第一篇：2018年6月行政處罰案例匯總

2018年6月行政處罰案例匯總

? 內(nèi)幕交易

上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2018〕45號（吳永根）.............................................2 江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕8號（周琳）........................................................8 福建監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕4號（黃浩云）.................................................12 湖南監(jiān)管局行政處罰決定書[2018]1號（彭照峰）.......................................................16 陜西監(jiān)管局行政處罰決定書[2018]1號（王順龍、王新龍）.....................................21 甘肅監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕002號（陳磊）.................................................27 ? 信息披露違規(guī)

中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2018〕44號（周良超）...............................................30 山西證監(jiān)局行政處罰決定書〔2018〕3號（山西三維）............................................34 湖南監(jiān)管局行政處罰決定書[2018]年2號（爾康制藥）.............................................39 ? 市場操縱

中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2018〕45號（陳賢）...................................................45 ? 證券從業(yè)人員違規(guī)炒股

北京監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕6號（劉軍）.....................................................52 安徽監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕2號（獨(dú)軼）.....................................................58 深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕5號（謝敏）.....................................................61

? 利用未公開信息交易股票

中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2018〕43號（劉曉東、楊威、李儒柏）...............65 福建監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕2號（萬星溢）.................................................74 福建監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕3號（顏財光）.................................................77

? 內(nèi)幕交易

上海監(jiān)管局行政處罰決定書滬〔2018〕45號（吳永根）

當(dāng)事人：吳永根，男，1961年10月出生，住址：上海市松江區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對吳永根內(nèi)幕交易上海界龍實業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱界龍實業(yè)）股票案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)當(dāng)事人要求，我局舉行聽證，聽取了其陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，吳永根存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

（一）界龍實業(yè)擬非公開發(fā)行股票收購伊諾爾相關(guān)內(nèi)幕信息的形成與公開過程

2015年6、7月，界龍實業(yè)第一大股東上海界龍集團(tuán)有限公司（以下簡稱界龍集團(tuán)）董事長、界龍實業(yè)實際控制人費(fèi)某德得知李某芬想要轉(zhuǎn)讓其實際持有的上海伊諾爾實業(yè)集團(tuán)有限公司、上海伊諾爾防偽技術(shù)有限公司、北京伊諾爾印務(wù)有限公司（以下簡稱伊諾爾）股權(quán)的事項，隨后請上海市印刷行業(yè)協(xié)會秘書長傅某代為聯(lián)系。

2015年11月，李某芬聯(lián)系費(fèi)某德，稱愿意和界龍實業(yè)商談股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項。之后雙方進(jìn)行了初步接觸。

2016年1月6日，伊諾爾方李某芬、李某華、楊某同界龍實業(yè)方費(fèi)某德、界龍實業(yè)董事長費(fèi)某立、時任董事會秘書樓某良、時任財務(wù)負(fù)責(zé)人薛某及海通證券顧某、張某慧在界龍實業(yè)會面，各方就受讓價格初步達(dá)成一致，并確定由界龍實業(yè)聘請中介機(jī)構(gòu)對伊諾爾進(jìn)行盡職調(diào)查。

2016年2月，界龍實業(yè)聘請的海通證券等中介機(jī)構(gòu)開始對伊諾爾開展盡職調(diào)查。2016年3月初，盡職調(diào)查結(jié)束，界龍實業(yè)同伊諾爾方開始就具體的交易價格和條款進(jìn)行談判，雙方最終就交易價格及相應(yīng)的盈利承諾達(dá)成一致。

2016年3月21日收盤后，界龍實業(yè)申請停牌。2016年3月26日，界龍實業(yè)發(fā)布《2016年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》等多個公告，披露了界龍實業(yè)擬非公開發(fā)行股票募集資金用于收購伊諾爾的預(yù)案。

界龍實業(yè)擬非公開發(fā)行股票募集資金收購伊諾爾事項，屬于《證券法》第六十七條第二款第（二）項規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第（一）項規(guī)定的內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息不晚于2016年1月6日形成，公開于2016年3月26日。費(fèi)某立作為界龍實業(yè)董事長，是內(nèi)幕信息所涉收購事項的主要決策者、推動者，全程參與收購事項，為內(nèi)幕信息知情人，知悉該內(nèi)幕信息的時間不晚于2016年1月6日。

（二）界龍實業(yè)2015年利潤分配方案相關(guān)內(nèi)幕信息的形成與公開過程

2015年下半年，費(fèi)某德及費(fèi)某立產(chǎn)生了高送轉(zhuǎn)的想法。至2016年2月，費(fèi)某立、費(fèi)某德與時任界龍實業(yè)董事會秘書樓某良商定2015年年報利潤分配時做高送轉(zhuǎn)。做出該決定后，由費(fèi)某立作為一個議案向董事會提出。界龍實業(yè)于2016年3月24日召開董事會審議通過了《2015年度利潤分配預(yù)案》。2016年3月26日，界龍實業(yè)發(fā)布《關(guān)于董事會審議高送轉(zhuǎn)的公告》，公告稱公司董事會審議通過包括擬向全體股東每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利0.20元（含稅），同時擬以資本公積向全體股東每10股轉(zhuǎn)增10股在內(nèi)的《2015年度利潤分配預(yù)案》。

界龍實業(yè)上述高送轉(zhuǎn)利潤分配方案屬于《證券法》第七十五條第二款第（二）項規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2016年2月28日形成，公開于2016年3月26日。費(fèi)某立動議、提案并審議通過了該利潤分配方案，為內(nèi)幕信息知情人，知悉該內(nèi)幕信息的時間不晚于2016年2月28日。

二、吳永根內(nèi)幕交易“界龍實業(yè)”股票的事實

（一）“吳永根”證券賬戶的基本情況

“吳永根”證券賬戶于2015年9月25日開立于上海證券九亭營業(yè)部。

（二）吳永根控制本人證券賬戶交易“界龍實業(yè)”股票的情況

2016年3月18日，吳永根控制本人證券賬戶共買入成交“界龍實業(yè)”股票444,300股，成交金額10,621,473元。“界龍實業(yè)”股票復(fù)牌后，“吳永根”證券賬戶于2016年3月28日將444,300股全部賣出，成交金額13,115,736元，盈利2,474,738.30元。

“吳永根”證券賬戶交易“界龍實業(yè)”股票的資金來源及去向均為吳永根控制的公司，收益和虧損由吳永根承擔(dān)。

（三）內(nèi)幕信息公開前吳永根同內(nèi)幕信息知情人費(fèi)某立的聯(lián)絡(luò)接觸情況

吳永根同費(fèi)某立為高爾夫球友。內(nèi)幕信息公開前，吳永根同費(fèi)某立通訊聯(lián)絡(luò)頻繁?！皡怯栏弊C券賬戶買入“界龍實業(yè)”股票前的3月11日和15日，吳永根與費(fèi)某立有多次短信和通話聯(lián)系。

（四）“吳永根”證券賬戶交易“界龍實業(yè)”股票存在明顯異常

“吳永根”證券賬戶交易“界龍實業(yè)”股票的時間和吳永根同內(nèi)幕信息知情人費(fèi)某立聯(lián)絡(luò)接觸的時間、內(nèi)幕信息的公開時間高度吻合。2016年3月18日之前，“吳永根”證券賬戶從未交易過“界龍實業(yè)”股票，買入“界龍實業(yè)”股票為開戶以來單日買入金額最大的股票，買入金額較之前交易的其他股票明顯放大?！皡怯栏弊C券賬戶買入“界龍實業(yè)”股票的資金來源于2016年3月18日當(dāng)天早晨基金贖回所得，當(dāng)天一開盤，“吳永根”證券賬戶就用基金贖回的資金連續(xù)委托買入“界龍實業(yè)”股票，全天沒有買入其他股票，交易行為存在明顯異常且無合理解釋。

以上事實，有“吳永根”證券賬戶資料、銀行賬戶資料、涉案人員詢問筆錄、通訊記錄、涉案人員電腦設(shè)備信息、上市公司公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

吳永根的上述行為，違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

吳永根及其代理人在聽證過程中提出如下陳述、申辯意見：第一，當(dāng)事人名下所有賬戶均是委托他人代為決策并操作交易，其中本案涉及的證券賬戶是委托朱某進(jìn)行操作，“界龍實業(yè)”股票的選定、買入、賣出交易均為朱某實際操作。第二，現(xiàn)有證據(jù)不足以證明當(dāng)事人自內(nèi)幕信息知情人費(fèi)某立處獲取了內(nèi)幕信息，雙方的聯(lián)系并不頻繁。當(dāng)事人與費(fèi)某立之間于2016年3月11日和15日的短信和通話聯(lián)系實際上是相約打高爾夫球。第三，交易“界龍實業(yè)”股票行為是基于合理投資原因，并不異常。第四，當(dāng)事人行為未造成社會危害，且其一直積極配合調(diào)查，“沒一罰三”的處罰過重。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為，第一，吳永根控制本人證券賬戶交易“界龍實業(yè)”股票是綜合多項客觀和主觀證據(jù)作出的認(rèn)定，對當(dāng)事人關(guān)于涉案證券賬戶由朱某獨(dú)立決策并實際操作的說法難以采信。第二，吳永根與內(nèi)幕信息知情人費(fèi)某立內(nèi)幕信息公開前聯(lián)系頻繁，交易行為明顯異常且無合理解釋，綜合認(rèn)定當(dāng)事人的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。第三，“吳永根”證券賬戶交易“界龍實業(yè)”股票行為明顯異常：一是“吳永根”證券賬戶交易“界龍實業(yè)”股票的時間和吳永根同內(nèi)幕信息知情人費(fèi)某立聯(lián)絡(luò)接觸的時間、內(nèi)幕信息的公開時間高度吻合。二是2016年3月18日之前，“吳永根”證券賬戶從未交易過“界龍實業(yè)”股票。2016年１月１日至3月17日期間，該證券賬戶交易量較小且以凈賣出為主。但3月18日當(dāng)天一早，“吳永根”證券賬戶將貨幣基金贖回后連續(xù)委托買入“界龍實業(yè)”股票。從當(dāng)天開盤后9點(diǎn)32分開始分筆大額買入“界龍實業(yè)”股票，直至10點(diǎn)26分達(dá)到滿倉，交易有 明顯的迫切性。三是“吳永根”證券賬戶3月18日全天沒有買入其他股票，且“界龍實業(yè)”股票為該證券賬戶開戶以來滿倉買入金額最大的股票，買入金額較之前交易的其他股票明顯放大。吳永根的陳述、申辯意見無法否定其交易的異常性。第四，我局作出的行政處罰決定是根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度所作的綜合判斷。對本案當(dāng)事人的處罰金額在《證券法》規(guī)定的法定幅度范圍內(nèi)。吳永根不具有《行政處罰法》規(guī)定的從輕、減輕或免于處罰的情形。綜上，對當(dāng)事人的陳述、申辯意見不予采納。

根據(jù)吳永根違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：沒收吳永根違法所得2,474,738.30元，并處以罰款7,424,214.90元。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010***2，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局（傳真：021-50121041）備案。到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2018年6月6日 江蘇監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕8號（周琳）

當(dāng)事人：周琳，女，1987年9月出生，住址：江陰市南閘鎮(zhèn)。依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）有關(guān)規(guī)定，我局對周琳涉嫌內(nèi)幕交易江蘇江南水務(wù)股份有限公司（以下簡稱“江南水務(wù)”）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人周琳未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，周琳存在以下違法事實:

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

2016年1月15日，江南水務(wù)總公司與三個子公司的財務(wù)報表編制完成。2016年1月20日，江南水務(wù)財務(wù)部副經(jīng)理王某（男）編制完成總公司與三個子公司的合并利潤表，扣除江南水務(wù)總公司與子公司的內(nèi)部交易，合并利潤表全年凈利潤為269,921,583.95元，比2014年增長52.24%。2016年1月21日，王某（男）通過QQ將財務(wù)合并報表發(fā)給財務(wù)總監(jiān)王某（女），王某（女）當(dāng)天與董事長龔某某、總經(jīng)理沙某某、董事會秘書朱某進(jìn)行了溝通。2016年1月25日，證券事務(wù)代表陳某某和行政文員朱某某根據(jù)董事長的要求準(zhǔn)備具體公告事宜。2016年1月29日，江南水務(wù)發(fā)布2015年年度業(yè)績預(yù)增公告稱經(jīng)財務(wù)部門初步測算，預(yù)計2015年年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤與上年同期相比，將增加50%-70%。江南水務(wù)2016年1月29日發(fā)布的業(yè)績預(yù)增公告所涉內(nèi)容為公司業(yè)績同比大幅增長且超過50%，對公司股價以及投資者的投資決策有重大影響，在未公開前屬于《證券法》第七十五條規(guī)定的內(nèi)幕信息。2016年1月20日，江南水務(wù)總公司與三個子公司的合并利潤表編制完成，內(nèi)幕信息基本形成；2016年1月29日，江南水務(wù)發(fā)布業(yè)績預(yù)增公告，內(nèi)幕信息公開。內(nèi)幕信息敏感期為2016年1月20日至28日。江南水務(wù)董事會秘書朱某、財務(wù)總監(jiān)王某（女）是內(nèi)幕信息知情人，二人知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于2016年1月21日。

二、周琳內(nèi)幕交易“江南水務(wù)”的情況

周琳因工作原因與江南水務(wù)龔某某、沙某某、朱某、王某（女）等人相識。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳與內(nèi)幕信息知情人朱某、王某（女）于2016年1月21日、22日有頻繁通話聯(lián)絡(luò)。

周琳名下有兩個證券賬戶，其華泰證券股份有限公司賬戶（以下簡稱“華泰證券賬戶”）于2007年12月28日開立，資金賬號912****；南京證券股份有限公司賬戶（以下簡稱“南京證券賬戶”）于2016年1月22日開立，資金賬號1190980*****。兩個賬戶的實際控制人、操作人是周琳本人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周琳使用上述兩個賬戶于2016年1月22日至28日分5筆買入“江南水務(wù)”177.05萬股，成交均價14.11元/股，成交金額2499.1萬元，共盈利9,387,911元。

周琳華泰證券賬戶此前從未交易過任何股票，2016年1月22日轉(zhuǎn)入1500萬資金后即全倉買入“江南水務(wù)”，截至調(diào)查日，“江南水務(wù)”是該賬戶首次且唯一買入的股票。周琳南京證券賬戶為內(nèi)幕信 息敏感期內(nèi)的新開戶，開戶后于2016年1月25日轉(zhuǎn)入1000萬資金，隨后首次交易即全倉買入“江南水務(wù)”。周琳開立賬戶、轉(zhuǎn)入資金和買入股票等時點(diǎn)，與內(nèi)幕信息形成、發(fā)展過程高度吻合，交易行為具有金額巨大、全倉買入、股票單一等明顯異常特征。周琳提出其買入“江南水務(wù)”的理由不能作為上述大額、異常買入的合理解釋。

以上事實有公司公告和相關(guān)說明、詢問筆錄、證券賬戶交易記錄、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

周琳在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與內(nèi)幕信息知情人有多次通話聯(lián)系，其使用本人賬戶大量買入“江南水務(wù)”股票，交易行為明顯異常且無合理解釋。周琳的上述行為違反《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易違法情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：沒收周琳違法所得9,387,911元，并處以18,775,822元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010***2，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2018年6月20日

福建監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕4號（黃浩云）

當(dāng)事人：黃浩云，男，1975年6月出生，上海岳融投資管理中心（個人獨(dú)資企業(yè)）股東，住址：上海市浦東新區(qū)。

依照《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對黃浩云內(nèi)幕交易貴人鳥股份有限公司（以下簡稱貴人鳥，股票代碼603555）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，黃浩云未要求陳述和申辯，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，黃浩云違法事實如下：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開

2016年1月29日，貴人鳥副總裁林某萍等人赴上?？疾焓召徱庀驑?biāo)的威康健身管理咨詢（上海）有限公司（以下簡稱威康健身），雙方介紹了各自的基本情況。此后，雙方在廈門進(jìn)一步洽談合作事宜。

2016年2月19日，貴人鳥和威康健身簽訂保密協(xié)議。

2016年3月至6月，貴人鳥和威康健身多次見面磋商，并在6月商定對威康健身開展盡職調(diào)查。8月3日，貴人鳥聘請的會計師事務(wù)所和律師事務(wù)所進(jìn)入威康健身開展盡職調(diào)查。9月6日，貴人鳥和會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所召開盡職調(diào)查交流會，重點(diǎn)討論了威康健 身的業(yè)務(wù)和存在的問題。其后，貴人鳥和威康健身就估值、交易對價、業(yè)績補(bǔ)償及其他問題進(jìn)行了多次會商。

2016年12月12日，貴人鳥發(fā)布公告稱擬籌劃重大資產(chǎn)重組停牌。12月16日，雙方簽訂《關(guān)于收購?fù)到∩砉芾碜稍儯ㄉ虾＃┯邢薰鞠嚓P(guān)股權(quán)的交易框架協(xié)議》。12月17日，貴人鳥發(fā)布公告稱擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買威康健身100%股權(quán)。

2017年3月11日，貴人鳥與威康健身董事長王某某簽訂《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議》，約定暫定交易對價總額為27億元。

貴人鳥擬收購?fù)到∩?00％股權(quán)交易總金額27億元，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的113.23%，構(gòu)成《證券法》第六十七條第二款第（二）項規(guī)定的重大事項，在未公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2016年2月19日形成，并于2016年12月17日公開。

二、黃浩云知悉內(nèi)幕信息情況

2016年3月1日，貴人鳥林某萍等人赴上海與威康健身王某某會面洽談，黃浩云當(dāng)時在場。

2016年4月24日，黃浩云與威康健身財務(wù)總監(jiān)孫某某應(yīng)王某某要求，與貴人鳥林某萍等人會面洽談，了解貴人鳥的收購條件。

2016年6月10日，貴人鳥董事長林某福等人和威康健身王某某等人見面會商，黃浩云當(dāng)時也在場。

此后，黃浩云還參加了貴人鳥和威康健身于2016年9月7日至11月11日期間多次會商，知悉貴人鳥收購?fù)到∩淼木唧w進(jìn)展情況，是該重大事項的內(nèi)幕信息知情人。

黃浩云參與了貴人鳥和威康健身的部分談判過程，知悉內(nèi)幕信息，屬于《證券法》第七十四條第（七）項及中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》（證監(jiān)公司字〔2007〕128號）第三條規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人。

三、黃浩云交易“貴人鳥”股票情況

黃浩云使用開立于東方證券上海浦東新區(qū)張楊路證券營業(yè)部的本人賬戶，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)分別于2016年9月26日、10月14日、10月17日、11月1日合計買入“貴人鳥”股票14,300股，合計金額382,424元，并于內(nèi)幕信息公告后的2017年4月24日全部賣出，實際虧損89,984.70元（按實際傭金計算）。交易資金來源于黃浩云本人。

上述違法事實，有當(dāng)事人詢問筆錄、證券賬戶開戶和交易資料、銀行賬戶資料、相關(guān)協(xié)議、電腦和手機(jī)信息等證據(jù)證明。

黃浩云主動接受調(diào)查，如實交代內(nèi)幕交易相關(guān)情況。

黃浩云上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的情形。

根據(jù)黃浩云違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害性，依照《證券法》第二百零二條規(guī)定，我局決定：

對黃浩云處以10萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010***2，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

福建證監(jiān)局

2018年6月20日

湖南監(jiān)管局行政處罰決定書[2018]1號（彭照峰）

當(dāng)事人：彭照峰，男，1963年4月1日出生，住址：山東省煙臺市萊山區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對彭照峰內(nèi)幕交易江蘇常鋁鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱常鋁股份）股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人提交了書面陳述、申辯材料。應(yīng)當(dāng)事人的申請，我局舉行了聽證會，聽取了當(dāng)事人的陳述、申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，彭照峰存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息形成和公開過程

2016年6月12日，常鋁股份董事會秘書孫某某在國金證券龔某引薦下，與方源資本（上海）股權(quán)投資有限公司（以下簡稱方源資本）投前業(yè)務(wù)董事張某見面，雙方就重組初步達(dá)成共識。

2016年7月1日，孫某某、龔某、方源資本鄭某一行3人來冰科醫(yī)療實地考察，與董事長彭照峰在辦公室見面，雙方對于重組事情都比較感興趣，表達(dá)了進(jìn)一步溝通的意愿。

2016年7月13日，常鋁股份董事長張某、董秘孫某某，國金證券常某某、龔某，方源資本張某和鄭某，一行6人再次來到冰科醫(yī)療與彭照峰單獨(dú)見面，就常鋁股份收購冰科醫(yī)療達(dá)成一致意見，約定具 體的內(nèi)容可以后面再談。后面的談判的具體過程，主要由鄭某、張某具體推進(jìn)。方源資本鄭某考慮到彭照峰是冰科醫(yī)療創(chuàng)始人和現(xiàn)任董事長，對于公司業(yè)務(wù)、人員管理和公司估值具有重要影響，將談判的進(jìn)展情況告知彭照峰。通訊記錄顯示2016年7月15日至9月8日期間鄭某和彭照峰電話聯(lián)系55次，其中彭照峰主叫31次，被叫24次。

2016年7月25日，國金證券龔某將合作協(xié)議電子文檔發(fā)給方源資本張某，張某又轉(zhuǎn)給鄭某和方源資本合伙人趙某，常鋁股份擬13倍估值，5.89億元，業(yè)績對賭兩年分別為4500萬元、6000萬元利潤的條件，收購冰科醫(yī)療100%股權(quán)，趙某回復(fù)郵件，明確說不同意。隨后，雙方繼續(xù)就協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行溝通。

2016年8月4日，常鋁股份張某、孫某某在國金證券常某某、龔某的陪同下到方源資本拜訪，方源資本張某、鄭某、趙某一起出面接待，主要是談估值的問題。會后，常某打電話給方源資本張某轉(zhuǎn)達(dá)常鋁股份同意將估值提高到18倍。

2016年9月7日，鄭某收到常鋁股份孫某某發(fā)過來的最新稿框架協(xié)議，給出18倍估值，大概8.1億元，業(yè)績對賭兩年4500萬元、6000萬元利潤，方源資本認(rèn)可了這份協(xié)議。

2016年9月8日，冰科醫(yī)療、常鋁股份分別發(fā)布《重大事項停牌公告》、《關(guān)于籌劃發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)事項的停牌公告》，9月9日正式停牌。

上述常鋁股份發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買冰科醫(yī)療股權(quán)的事項，根據(jù)《證券法》第七十五條第一款的規(guī)定，屬于法定內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕 信息敏感期為2016年8月4日至2016年9月8日，彭照峰為該內(nèi)幕信息的知情人。彭照峰從2016年7月1日開始就直接參與了相關(guān)工作，并且后續(xù)都知悉常鋁股份重組并購談判進(jìn)程。

二、彭照峰內(nèi)幕交易“常鋁股份”情況

在2016年8月22日至2016年9月8日期間，彭照峰通過安排其配偶孫某榮操作李某美賬戶、朋友郭某操作其本人實名賬戶以及郭某庭、于某芝賬戶買入常鋁股份股票，四個賬戶合計買入4,660,527股，成交金額47,376,649.83元，經(jīng)深交所計算虧損4,102,158.13元。

1、李某美賬戶

該證券賬戶于2016年8月31日，通過彭照峰本人建行煙臺支行賬號***7，銀證轉(zhuǎn)賬匯入共計3600萬元資金。內(nèi)幕敏感期內(nèi)，該賬戶共計買入常鋁股份3,510,527股，成交金額35,967,849.83元，經(jīng)深交所計算，賬戶交易常鋁股份虧損2,724,861.1元。

2、郭某證券賬戶

該證券賬戶700萬元資金起源于彭照峰本人建行銀行賬戶資金。內(nèi)幕敏感期內(nèi)，2016年8月22日至8月29日間，該賬戶操作人郭某根據(jù)彭照峰的安排合計買入常鋁股份680,000股，成交金額674.08萬元，經(jīng)深交所計算虧損828,120.46元。

3、于某芝證券賬戶 該賬戶400萬元資金起源于彭照峰本人建行銀行賬戶資金。內(nèi)幕敏感期內(nèi)，該賬戶操作人郭某根據(jù)彭照峰的安排合計買入320,000股，成交金額319.8萬元，經(jīng)深交所計算，賬戶交易常鋁股份虧損417,777.2元。

4、郭某庭證券賬戶

該賬戶400萬元資金起源于彭照峰本人建行銀行賬戶資金。內(nèi)幕敏感期內(nèi)，該賬戶操作人郭某根據(jù)彭照峰的安排買入常鋁股份150,000股，成交金額147萬元，經(jīng)深交所計算，賬戶交易常鋁股份虧損131,399.37元。

以上違法事實，有相關(guān)工商登記資料、詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，彭照峰的上述行為違反了《證券法》第七十三條，構(gòu)成了《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

聽證中，彭照峰代理人提出如下申辯意見：第一，其個人在冰科醫(yī)療持股比例很小僅4%多一點(diǎn)，是掛名董事長，不是法定代表人，并沒有參與重組的深度談判，并未全部知悉方源資本和冰科醫(yī)療的重組過程，購買“常鋁股份”是基于重組后會有良好的發(fā)展前景和長期投資價值。第二，彭照峰深刻認(rèn)識到內(nèi)幕交易的危害性和法律嚴(yán)肅性，希望考慮其交易常鋁股份實際虧損巨大，懇請酌情其減免行政處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：第一，彭照峰未參與談判全過程，未全部知悉重組過程，并不能否定其是內(nèi)幕知情人員，必須遵守不能買賣相關(guān)證券品種的法定義務(wù)，對此申辯意見，我局不予采納。第二，我局在 調(diào)查中未發(fā)現(xiàn)彭照峰具有《中華人民共和國行政處罰法》規(guī)定的從輕或減輕行政處罰的情節(jié)，且內(nèi)幕交易金額巨大，我局對其申請酌情減免處罰的意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對彭照峰處以60萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010***2，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局 2018年6月1日

陜西監(jiān)管局行政處罰決定書[2018]1號（王順龍、王新龍）

當(dāng)事人：王順龍，男，1964年11月出生，住址：上海市閔行區(qū)。王新龍，男，1972年9月出生，住址：上海市閔行區(qū)。依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）有關(guān)規(guī)定，我局對王順龍、王新龍內(nèi)幕交易上海三愛富新材料股份有限公司（以下簡稱三愛富，股票代碼600636）股票一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人王順龍、王新龍?zhí)峤涣藭骊愂錾贽q材料，并要求聽證；我局舉行聽證會，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，王順龍、王新龍存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息的形成、公開以及內(nèi)幕信息知情人的情況 三愛富大股東上海華誼（集團(tuán)）公司（以下簡稱華誼集團(tuán)）資本運(yùn)作部于2016年2月13日召開會議，就華誼集團(tuán)再融資方案及兩家上市公司（其中一家即為三愛富）處置方案進(jìn)行分析和討論，明確開始籌劃三愛富重大資產(chǎn)重組事項。2016年5月9日三愛富發(fā)布停牌公告稱華誼集團(tuán)正在籌劃涉及三愛富的股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，首次公開關(guān)于三愛富重大資產(chǎn)重組事項相關(guān)內(nèi)容。根據(jù)《證券法》第六十七條第二款第（二）項、第七十五條第二款第（一）項規(guī)定，上述涉及三愛富重大資產(chǎn)重組事宜的信息未公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2016年2月13日，公開于2016年5月9日。

王某龍作為華誼集團(tuán)資本運(yùn)作部副總經(jīng)理，是該項目的主要負(fù)責(zé)人，全程參與華誼集團(tuán)資本運(yùn)作整體方案的起草、制定、研究工作，根據(jù)《證券法》第七十四條第（四）項規(guī)定，王某龍屬于內(nèi)幕信息知情人。

二、王順龍、王新龍內(nèi)幕交易三愛富股票的情況

（一）相關(guān)證券賬戶情況。

王順龍于2015年8月28日在東北證券股份有限公司上海迎春路證券營業(yè)部開立資金賬戶31××××70；2016年5月5日開立融資融券賬戶63×××××68；三方存管銀行為中國農(nóng)業(yè)銀行。王新龍于2009年5月13日在華鑫證券有限責(zé)任公司上海龍吳路證券營業(yè)部（現(xiàn)已更名為華鑫證券有限責(zé)任公司上海景東路證券營業(yè)部）開立資金賬戶3150××××××3701；2014年3月26日開立融資融券賬戶E01××××329；三方存管銀行為中國農(nóng)業(yè)銀行。

（二）王順龍、王新龍內(nèi)幕交易情況。

王順龍與本案內(nèi)幕信息知情人王某龍因項目合作關(guān)系認(rèn)識多年，且日常有通訊聯(lián)系，二人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在7次通話、6次短信聯(lián)系。2016年4月21日（周四）在與王某龍聯(lián)絡(luò)接觸后，僅隔一個交易日，2016年4月25日（周一），王順龍即分兩筆向“王新龍”三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金600萬元，其中500萬元系來自其證券賬戶轉(zhuǎn)出資金。2016年4月26日，“王新龍”融資融券賬戶即開始連續(xù)買入三愛富股票（以下簡稱“三愛富”）。4月29日，“王新龍”賬戶將全部67.03萬股“三愛富”賣出，成交金額947.64萬元，再以現(xiàn)金抵押品的方式融資買入“三愛富”37.6萬股，成交金額534.03萬元。2016年5月3日，王順龍通過其中國農(nóng)業(yè)銀行賬戶再次向“王新龍”三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金400萬元，“王新龍”賬戶隨即繼續(xù)買入“三愛富”。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，王順龍合計向“王新龍”三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金1000萬元，至5月6日“王新龍”融資融券賬戶連續(xù)買入“三愛富”共計98.17萬股，成交金額1402.93萬元。截至2017年10月23日，該賬戶所持有的“三愛富”尚未賣出，賬面浮虧5.74萬元。

2016年5月3日“王順龍”三方存管銀行賬戶轉(zhuǎn)入資金900萬元，5月5日王順龍開立融資融券賬戶，5月6日“王順龍”融資融券賬戶買入“三愛富”55.64萬股，成交金額818.72萬元。截至2017年10月23日，該賬戶所持有的“三愛富”尚未賣出，賬面浮虧30.73萬元。

王順龍、王新龍兩人系兄弟關(guān)系，分別任上海申劍建筑設(shè)備安裝有限公司（以下簡稱上海申劍）總經(jīng)理和副總經(jīng)理，共同負(fù)責(zé)該公司的生產(chǎn)經(jīng)營，日常關(guān)系密切。調(diào)查詢問中，兩人對王順龍打入“王新 龍”三方存管銀行賬戶的1000萬元資金歸屬均有所說明，但說法不一，且未提供相關(guān)證據(jù)予以證明，資金混同明顯。

至“三愛富”停牌時，“王新龍”融資融券賬戶持有“三愛富”市值占比100%，“王順龍”融資融券賬戶持有“三愛富”市值占比96.81%。王新龍本人稱，為融入更多資金，其于2016年4月29日當(dāng)天先將持有的“三愛富”全部賣出，再以現(xiàn)金抵押品的方式融資買入，交易“三愛富”目的明確。

根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)材料，“王順龍與王某龍通訊聯(lián)絡(luò)--相關(guān)證券賬戶轉(zhuǎn)入資金--買入股票”三者之間聯(lián)系緊密；兩人交易行為與平時交易習(xí)慣不同，資金轉(zhuǎn)入及證券買入時間與王順龍和王某龍通訊聯(lián)絡(luò)，以及本案內(nèi)幕信息形成過程基本吻合，交易行為明顯異常。

三愛富2015年、2016年連續(xù)兩年虧損，公司實際經(jīng)營狀況不佳。當(dāng)事人對本次交易“三愛富”的原因沒有合理解釋。

以上事實，有三愛富公告、相關(guān)證券賬戶開戶和委托交易記錄、三方存管銀行賬戶資金劃轉(zhuǎn)記錄、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。王順龍、王新龍的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。在共同交易“三愛富”的行為中，王順龍作為信息來源及資金主要提供方應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任，王新龍承擔(dān)次要責(zé)任。

當(dāng)事人及其代理人在聽證過程中提出如下申辯意見：1.王某龍與王順龍從未溝通過三愛富重大資產(chǎn)重組事宜，王順龍未非法獲取該內(nèi)幕信息。2.當(dāng)事人購買三愛富股票是出于對企業(yè)情況、所處行業(yè)周期 性特征的了解，以及上海市國企混改大背景等因素作出的綜合判斷，是理性決策的結(jié)果。3.當(dāng)事人具有相應(yīng)經(jīng)濟(jì)實力及炒股經(jīng)驗，過往曾動用高額資金購買股票，本次購買三愛富股票的行為并無異常。4.當(dāng)事人積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查工作，努力維護(hù)健康的市場秩序。綜上，請求認(rèn)定當(dāng)事人不構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，不予行政處罰。此外，當(dāng)事人聽證會后就相關(guān)問題補(bǔ)充提供了書面說明和證據(jù)材料。經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：第一，王順龍與內(nèi)幕信息知情人王某龍在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在多次通訊聯(lián)絡(luò)；二人聯(lián)絡(luò)后，“王順龍”、“王新龍”三方存管銀行賬戶隨即轉(zhuǎn)入大量資金，集中買入“三愛富”，交易行為明顯異常，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源，依法應(yīng)當(dāng)認(rèn)定王順龍非法獲取了本案內(nèi)幕信息。第二，當(dāng)事人提供的合同文本、上海國資整合及“三愛富”相關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息等證據(jù)材料，不能證明當(dāng)事人在本次“三愛富”交易行為實施前，持續(xù)關(guān)注了“三愛富”，并對企業(yè)情況、化工行業(yè)周期性特征以及上海市國企混改大背景等因素進(jìn)行了綜合判斷。當(dāng)事人提出的購買理由和行情分析，不足以支持其最終做出的購買決策。因此，不能認(rèn)定其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)大量交易“三愛富”具有正當(dāng)理由。第三，當(dāng)事人本次購買“三愛富”在建倉時間、持股集中度、資金來源等方面與以往股票交易不同，資金變化、交易時間與內(nèi)幕信息的形成、變化時間，與王順龍和王某龍通訊聯(lián)絡(luò)的時間基本一致，交易行為明顯異常。第四，配合行政機(jī)關(guān)調(diào)查工作是公民應(yīng)盡的義務(wù)，我局在審理過程中已綜合考慮了當(dāng)事人配合調(diào)查以及沒有違法所得事實等情形。此外，當(dāng)事人在聽證會后補(bǔ)充提供的說明中明確答復(fù)稱，二人在工作和生活上關(guān)系密切，對王順龍通過其個人銀行賬戶累計轉(zhuǎn)給王新龍的1000萬元款項，二人均有使用權(quán)，且份額未作明確區(qū)分，進(jìn)一步證實了我局關(guān)于二人關(guān)系密切、資金混同、在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)共同交易了“三愛富”，依法構(gòu)成內(nèi)幕交易的認(rèn)定意見。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)及社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令王順龍、王新龍依法處理非法持有的證券；對王順龍?zhí)幰?0萬元罰款，對王新龍?zhí)幰?5萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010***2，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局及我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

2018年6月12日

甘肅監(jiān)管局行政處罰決定書〔2018〕002號（陳磊）

當(dāng)事人：陳磊，男，1972年3月6日出生，時任南京康尼機(jī)電股份有限公司（以下簡稱康尼機(jī)電）財務(wù)總監(jiān)，住址：江蘇省南京市鼓樓區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對陳磊內(nèi)幕交易“康尼機(jī)電”一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息的形成及公開過程

2016年12月19日，康尼機(jī)電董事長陳某某召集財務(wù)總監(jiān)陳磊、董秘徐某、投資總監(jiān)何某某及中介機(jī)構(gòu)有關(guān)人員開會討論與廣東龍昕科技有限公司（以下簡稱龍昕科技）的合作意向，會議決定擬收購龍昕科技。2016年12月23日閉市后，康尼機(jī)電召開專題會議，決定收購龍昕科技，并安排停牌工作。2016年12月24日，康尼機(jī)電召開戰(zhàn)略發(fā)展委員會擴(kuò)大會議，經(jīng)審議同意收購龍昕科技股權(quán)，并向上交所申請股票停牌，安排初步盡調(diào)工作?？的釞C(jī)電于2016年12月26日緊急停牌，2016年12月27日發(fā)布《南京康尼機(jī)電股份有限公 司關(guān)于籌劃重大事項停牌公告》稱：“公司正在籌劃重大事項，可能涉及重大資產(chǎn)重組，公司股票自2016年12月27日開市起連續(xù)停牌”。2017年1月10日發(fā)布的《南京康尼機(jī)電股份有限公司關(guān)于重大資產(chǎn)重組停牌的公告》中明確該重大事項構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。該重大事項在2016年12月27日前未曾公開披露。

我局認(rèn)為，“康尼機(jī)電”發(fā)布的重大資產(chǎn)重組事項屬于《證券法》第七十五條第二款規(guī)定的情形，屬于內(nèi)幕信息，該內(nèi)幕信息不晚于2016年12月19日形成，2016年12月27日公開。陳磊作為康尼機(jī)電的財務(wù)總監(jiān)，為本案內(nèi)幕信息知情人，其知悉時間不晚于2016年12月19日。

二、陳磊利用“鐘某某”證券賬戶交易“康尼機(jī)電”情況

（一）“鐘某某”賬戶交易情況

陳磊通過本人手機(jī)號碼159XXXXX788下單，實際操作鐘某某證券賬戶。該證券賬戶于2016年12月20日、23日兩個交易日，累計買入“康尼機(jī)電”40,400股，買入金額共計579,485元；2017年9月1日全部賣出“康尼機(jī)電”40,400股，賣出金額共計525,200元，扣除稅費(fèi)后盈利-51,123.70元。

（二）“鐘某某”賬戶交易行為明顯異常

“鐘某某”賬戶自2016年5月至本次交易前，未交易過“康尼機(jī)電”，主要以申購新股為主。2016年12月20日、23日該賬戶賣出“浙江眾成”，并用賬戶中全部資金買入“康尼機(jī)電”，買入時點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成過程高度吻合，交易特征明顯異常。以上事實，有康尼機(jī)電的公告、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)人員出具的情況說明、相關(guān)證券賬戶資金交易流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

陳磊的上述行為違反了《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：對陳磊處以15萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶)，開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010***2，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

甘肅證監(jiān)局

2018年6月6日

? 信息披露違規(guī)

中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2018〕44號（周良超）

當(dāng)事人：周良超，男，1962年9月出生，2010年9月至2015年12月任金亞科技股份有限公司（以下簡稱金亞科技）獨(dú)立董事，系金亞科技2014年年度報告簽字獨(dú)立董事。住址：四川省成都市金牛區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對金亞科技信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。其后，由于無法與當(dāng)事人取得聯(lián)系，我會向當(dāng)事人公告送達(dá)了《行政處罰事先告知書》。周良超未按要求在公告發(fā)布60日內(nèi)領(lǐng)取《行政處罰事先告知書》，逾期未領(lǐng)取的，視為送達(dá)，同時，視為放棄陳述申辯及聽證的權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

一、金亞科技2014年偽造財務(wù)數(shù)據(jù)情況

金亞科技2013年大幅虧損，為了扭轉(zhuǎn)公司的虧損，時任董事長周旭輝在2014年年初定下了公司當(dāng)年利潤為3,000萬元左右的目標(biāo)。每個季末，金亞科技時任財務(wù)負(fù)責(zé)人（2014年6月20日之前是張法德，之后是丁勇和）會將真實利潤數(shù)據(jù)和按照年初確定的年度利潤目 標(biāo)分解的季度利潤數(shù)據(jù)報告給周旭輝，最后由周旭輝來確定當(dāng)季度對外披露的利潤數(shù)據(jù)。

在周旭輝確認(rèn)季度利潤數(shù)據(jù)以后，張法德、丁勇和于每個季度末將季度利潤數(shù)據(jù)告訴金亞科技財務(wù)部工作人員，要求他們按照這個數(shù)據(jù)來作賬，虛增收入、成本，配套地虛增存貨、往來款和銀行存款，并將這些數(shù)據(jù)分解到月，相應(yīng)地記入每個月的賬中。

金亞科技的會計核算設(shè)置了006和003兩個賬套。003賬套核算的數(shù)據(jù)用于內(nèi)部管理，以真實發(fā)生的業(yè)務(wù)為依據(jù)進(jìn)行記賬。006賬套核算的數(shù)據(jù)用于對外披露，偽造的財務(wù)數(shù)據(jù)都記錄于006賬套。2015年4月1日，金亞科技依據(jù)006賬套核算的數(shù)據(jù)對外披露了《金亞科技股份有限公司2014年年度報告》。

二、2014年年度報告虛增利潤總額80,495,532.40元

金亞科技通過虛構(gòu)客戶、偽造合同、偽造銀行單據(jù)、偽造材料產(chǎn)品收發(fā)記錄、隱瞞費(fèi)用支出等方式虛增利潤。經(jīng)核實，金亞科技2014年年度報告合并財務(wù)報表共計虛增營業(yè)收入73,635,141.10元，虛增營業(yè)成本19,253,313.84元，少計銷售費(fèi)用3,685,014.00元，少計管理費(fèi)用1,320,835.10元，少計財務(wù)費(fèi)用7,952,968.46元，少計營業(yè)外收入19,050.00元，少計營業(yè)外支出13,173,937.58元，虛增利潤總額80,495,532.40元，占當(dāng)期披露的利潤總額的比例為335.14%，上述會計處理使金亞科技2014年年度報告利潤總額由虧損變?yōu)橛?/p>

三、2014年年度報告虛增銀行存款217,911,835.55元

2014年末，金亞科技中國工商銀行成都高新西部園區(qū)支行賬戶銀行日記賬余額為219,301,259.06元，實際銀行賬戶余額為1,389,423.51元，該賬戶虛增銀行存款217,911,835.55元，占當(dāng)期披露的資產(chǎn)總額的比例為16.46%。

四、2014年年度報告虛列預(yù)付工程款3.1億元

2014年，金亞科技的子公司成都金亞智能技術(shù)有限公司建設(shè)項目，由四川宏山建設(shè)工程有限公司施工，建設(shè)面積385,133平方米，每平方米造價約2,000元，按40%的預(yù)付比例估算需要預(yù)付工程款3.1億元。為此金亞科技制作了假的建設(shè)工程合同，填制了虛假銀行付款單據(jù)3.1億元，減少銀行存款3.1億元，同時增加3.1億元預(yù)付工程款。

五、2014年年度報告簽署情況

2015年4月1日，金亞科技董事會審議通過了2014年年度報告，周良超作為董事簽字。同日周良超在《金亞科技股份有限公司董事、高級管理人員關(guān)于2014年年度報告的書面確認(rèn)意見》上簽字。以上事實，有金亞科技003賬套和006賬套、金亞科技2014年年度報告、董事會決議、定期報告書面確認(rèn)意見、當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

綜上，金亞科技披露的2014年年度報告虛假記載的行為，違反了《證券法》第六十三條有關(guān)“發(fā)行人、上市公司依法披露的信息，必須真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十三條所述“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假

記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”的行為。對金亞科技的上述違法行為，周良超為其他直接責(zé)任人員（金亞科技及其他責(zé)任人已另案處理）。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，我會決定：對周良超給予警告，并處以25萬元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010***2，由該行直接上繳國庫。當(dāng)事人還應(yīng)將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2018年6月5日

山西證監(jiān)局行政處罰決定書〔2018〕3號（山西三維）

當(dāng)事人：山西三維集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱山西三維），住所：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)，法定代表人楊志貴。

王玉柱，男，1963年8月出生，時任山西三維董事長，住址：山西省陽泉市礦區(qū)。

楊志貴，男，1966年12月出生，時任山西三維董事長，住址：山西省晉中市榆次區(qū)。

祁百發(fā)，男，1964年12月出生，時任山西三維副董事長，住址：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)。

田旭東，男，1963年5月出生，時任山西三維總經(jīng)理、董事，住址：上海市浦東新區(qū)。

牛俊江，男，1963年3月出生，時任山西三維副總經(jīng)理，住址：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)。

梁小元，男，1966年3月出生，時任山西三維副總經(jīng)理，住址：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)。

高志武，男，1973年8月出生，時任山西三維董事，住址：山西省陽泉市礦區(qū)。

劉永安，男，1963年4月出生，時任山西三維董事，住址：山西省太原市迎澤區(qū)。

閻保安，男，1963年12月出生，時任山西三維董事，住址：山西省太原市杏花嶺區(qū)。

李紅星，男，1968年12月出生，時任山西三維董事，住址：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)。

田建文，男，1961年9月出生，時任山西三維董事、副總經(jīng)理，住址：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)。

王勤旺，男，1961年11月出生，時任山西三維董事、副總經(jīng)理，住址：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)。

王國勝，男，1962年8月出生，時任山西三維董事，住址：山西省太原市迎澤區(qū)。

張建平，男，1962年4月出生，時任山西三維監(jiān)事會主席，住址：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)。

王永義，男，1967年8月出生，時任山西三維財務(wù)負(fù)責(zé)人，住址：山西省陽泉市礦區(qū)。

梁國勝，男，1962年5月出生，時任山西三維董事會秘書,住址：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)。

王彩俊，男，1945年12月出生，時任山西三維獨(dú)立董事，住址：北京市房山區(qū)。

張建華，女，1954年10月出生，時任山西三維獨(dú)立董事,住址：山西省太原市杏花嶺區(qū)。

李存慧，男，1963年5月出生，時任山西三維獨(dú)立董事，住址：北京市東城區(qū)。

秦聯(lián)晉，男，1958年12月出生，時任山西三維獨(dú)立董事，住址：山西省太原市小店區(qū)。

霍斌，女，1970年4月出生，時任山西三維監(jiān)事，住址：山西省太原市杏花嶺區(qū)。

王巧萍，女，1966年11月出生，時任山西三維監(jiān)事，住址：山西省太原市杏花嶺區(qū)。

王永翔，男，1974年8月出生，時任山西三維監(jiān)事，住址：山西省太原市小店區(qū)。

李杰偉，男，1971年4月出生，時任山西三維公司監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人，住址：山西省陽泉市礦區(qū)。

張洪波，男，1978年10月出生，時任山西三維監(jiān)事，住址：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)。

王新芳，女，1968年7月出生，時任山西三維監(jiān)事，住址：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)。

喬志勇，男，1973年3月出生，時任山西三維監(jiān)事、董事，住址：山西省太原市杏花嶺。

牛武鋼，男，1973年12月出生，時任山西三維監(jiān)事，住址：山西省洪洞縣趙城鎮(zhèn)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，山西證監(jiān)局對山西三維信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)

事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，山西三維存在以下違法事實：

2014年至2017年，山西三維陸續(xù)收到洪洞縣環(huán)境保護(hù)局出具的七份《行政處罰決定書》，責(zé)令其改正環(huán)境污染行為，涉及罰款金額共計2,858,448.00元。同時，其日常生產(chǎn)經(jīng)營中存在多次排污超標(biāo)的情形。但是，山西三維在《2014年半年度報告》《2014年度報告》《2015年半年度報告》《2015年度報告》《2016年度報告》《2017年半年度報告》中披露的環(huán)境保護(hù)相關(guān)內(nèi)容，與其多次受到環(huán)保部門行政處罰的事實不符、與其日常生產(chǎn)經(jīng)營中排污超標(biāo)情況時有發(fā)生的事實不符。

上述違法事實，有相關(guān)處罰決定、會議記錄、年度報告、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

山西三維的行為違反了《證券法》第六十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述行為。

對山西三維的違法行為，時任山西三維董事長王玉柱、董事長楊志貴、副董事長祁百發(fā)、董事兼總經(jīng)理田旭東、副總經(jīng)理?？〗侵苯迂?fù)責(zé)的主管人員，董事田建文、高志武、劉永安、閻保安、李紅星、王勤旺、王國勝，獨(dú)立董事王彩俊、張建華、李存慧、秦聯(lián)晉，監(jiān)事張建平、霍斌、王巧萍、王永翔、李杰偉、張洪波、王新芳、喬志勇、牛武鋼，副總經(jīng)理梁小元，財務(wù)負(fù)責(zé)人王永義，董事會秘書梁國勝是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，我局作出以下決定：

一、對山西三維責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；

二、對王玉柱、楊志貴、祁百發(fā)、田旭東、?？〗o予警告，并分別處以10萬元罰款；

三、對梁小元給予警告，并處以8萬元罰款；

四、對高志武、劉永安、閻保安、李紅星、田建文、王勤旺、王國勝、張建平、王永義、梁國勝給予警告，并分別處以5萬元罰款；

五、對王彩俊、張建華、李存慧、秦聯(lián)晉、霍斌、王巧萍、王永翔、李杰偉、張洪波、王新芳、喬志勇、牛武鋼給予警告，并分別處以3萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010***2，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局和山西證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會山西監(jiān)管局

2018年6月22日

湖南監(jiān)管局行政處罰決定書[2018]年2號（爾康制藥）

當(dāng)事人：湖南爾康制藥股份有限公司（以下簡稱爾康制藥），住所：湖南省長沙市瀏陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)。

帥放文，男，1966年7月出生，時任爾康制藥董事長，住址湖南省長沙市開福區(qū)。

劉愛軍，男，1974年9月出生，時任爾康制藥董事，總經(jīng)理，住址湖北省公安縣。

王向峰，男，1967年8月出生，時任爾康制藥董事，副總經(jīng)理，住址湖南省長沙縣。

楊海明，男，1970年2月出生，時任爾康制藥董事，總工程師，住址湖南省長沙市開福區(qū)。

帥友文，女，1961年6月出生，時任爾康制藥董事，行政總監(jiān)，住址湖南省瀏陽市。

帥瑞文，女，1971年10月出生，時任爾康制藥董事，采購總監(jiān)，住址湖南省瀏陽市。

高振亞，男，1970年10月出生，時任爾康制藥財務(wù)總監(jiān)，住址湖南省常德市武陵區(qū)。

張曲曲，女，1982年4月出生，時任爾康制藥財務(wù)部經(jīng)理，住址湖南省瀏陽市。

羅瑯，男，1980年9月出生，時任爾康制藥董事會秘書，副總經(jīng)理，住址湖南省長沙市岳麓區(qū)。

王健，男，1962年6月出生，時任爾康制藥獨(dú)立董事，住址北京市朝陽區(qū)。

許中緣，男，1975年3月出生，時任爾康制藥獨(dú)立董事，住址湖南省長沙市岳麓區(qū)。

左田芳，女，1965年3月出生，時任爾康制藥獨(dú)立董事，住址湖南省長沙市雨花區(qū)。

周伏軍，男，1966年9月出生，時任爾康制藥監(jiān)事，住址湖南省南縣。

陳文獻(xiàn)，女，1966年12月出生，時任爾康制藥監(jiān)事，住址湖南省寧鄉(xiāng)縣。

李義國，男，1965年10月出生，時任爾康制藥監(jiān)事，住址廣東省廣州市海珠區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對爾康制藥信息披露違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。應(yīng)部分當(dāng)事人的要求，我局舉行聽證，聽取了當(dāng)事人的陳述、申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實：

一、2015年，爾康制藥全資子公司湖南爾康（香港）有限公司（以下簡稱爾康香港）將從另一全資子公司湖南爾康（柬埔寨）投資

有限公司（以下簡稱爾康柬埔寨）購入的200噸改性淀粉通過廣州某食品公司、上海某實業(yè)公司等中間商間接銷往爾康制藥，為此爾康香港確認(rèn)營業(yè)收入18,058,880.00元，確認(rèn)凈利潤15,859,735.04元。

二、2016年，爾康香港將從爾康柬埔寨購入的1878噸改性淀粉通過廣州某食品公司、上海某實業(yè)公司等中間商間接銷往爾康制藥，為此爾康香港確認(rèn)營業(yè)收入229,315,853.50元，確認(rèn)凈利潤208,981,130.18元。

爾康制藥從全資子公司全額現(xiàn)款購入原料不具有商業(yè)合理性，商品所有權(quán)上的主要風(fēng)險和報酬沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移，相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益沒有實際流入，商品的實際控制權(quán)沒有發(fā)生轉(zhuǎn)移。爾康香港的會計處理不符合現(xiàn)行《企業(yè)會計準(zhǔn)則第14號——收入》的規(guī)定，上述經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)不應(yīng)確認(rèn)為銷售收入。

三、爾康制藥全資子公司爾康柬埔寨存在216噸改性淀粉銷售退回未確認(rèn)，虛增營業(yè)收入25,759,338.34元，虛增凈利潤23,273,318.62元。2016年，爾康柬埔寨銷售給加拿大S公司改性淀粉一批，發(fā)貨不久，客戶提出產(chǎn)品存在均一度指標(biāo)不達(dá)標(biāo)，要求退貨，在得到同意補(bǔ)償損失的口頭承諾后，2016年12月，加方將其中216噸低價處理，爾康制藥對銷售退回未做賬務(wù)處理。

企業(yè)已經(jīng)確認(rèn)銷售商品收入的售出商品發(fā)生銷售退回的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)生時沖減當(dāng)期銷售商品收入。爾康制藥的會計處理不符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則第14號-收入》第九條的規(guī)定。

綜上，爾康制藥2015年年度財務(wù)報表虛增營業(yè)收入18,058,880.00元，虛增凈利潤15,859,735.04元，占當(dāng)期合并報表披露營業(yè)收入1,755,998,915.76元的1.03%，披露凈利潤604,578,672.02元的2.62%。2016年年度財務(wù)報表虛增營業(yè)收入255,075,191.84元，虛增凈利潤232,254,448.80元，占當(dāng)期合并報表披露營業(yè)收入2,960,896,815.03元的8.61%，披露凈利潤1,026,434,494.30元的22.63%。

爾康制藥于2016年4月、2017年4月分別公告了2015年年度報告、2016年年度報告，存在虛假記載。

帥放文時任爾康制藥董事長、法定代表人，公司負(fù)責(zé)人。劉愛軍時任爾康制藥董事、總經(jīng)理，負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)營。帥放文、劉愛軍是信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員，二人均在爾康制藥2015年、2016年年度報告上簽字。時任財務(wù)總監(jiān)高振亞是爾康制藥主管會計工作負(fù)責(zé)人，時任財務(wù)部經(jīng)理張曲曲是爾康制藥會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，高振亞和張曲曲均在爾康制藥2015、2016年對外披露的財務(wù)報表上簽字，時任董事會秘書、副總經(jīng)理羅瑯分管披露工作，以上三人是信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。王向峰、楊海明、帥友文、帥瑞文，李義國、周伏軍、陳文獻(xiàn)分別為時任董事、監(jiān)事，是信息披露違法行為的其他直接責(zé)任人員。其中王向峰、楊海明、帥友文、帥瑞文、李義國在爾康制藥2015年年度報告上簽字，王向峰、楊海明、帥友文、帥瑞文，王健、許中緣、左田芳，周伏軍、李義國、陳文獻(xiàn)在爾康制藥2016年年度報告上簽字。

以上事實，有當(dāng)事人詢問筆錄、當(dāng)事人提供的情況說明、當(dāng)事人提供的相關(guān)資料、相關(guān)銀行賬戶流水、相關(guān)單位提供的資料、相關(guān)單位提供的情況說明、相關(guān)證人證言、相關(guān)企業(yè)工商登記資料等證據(jù)在案證明，足以認(rèn)定。

爾康制藥的上述行為違反了《證券法》第六十三條、第六十八的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條第一款所述違法行為。

當(dāng)事人羅瑯在聽證會和陳述、申辯材料中提出如下申辯意見： 第一，本人未任公司董事，董事會上沒有投票權(quán)，受任職分工所限，無法全面了解相關(guān)信息，履職期間已盡責(zé)完成了本職工作，不存在主觀欺騙和惡意隱瞞情形。第二，本人積極配合調(diào)查取證工作。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為，綜合考慮當(dāng)事人的履職情況和積極配合調(diào)查情節(jié)，決定部分采納其申辯理由。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十三條第一款之規(guī)定，我局決定：

（一）對爾康制藥責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；

（二）對直接負(fù)責(zé)的主管人員帥放文、劉愛軍給予警告，并分別處以30萬元罰款；

（三）對其他責(zé)任人員王向峰、楊海明、帥友文、帥瑞文、高振亞、張曲曲給予警告，并分別處以10萬元罰款；

（四）對其他責(zé)任人員王健、許中緣、左田芳，羅瑯、周伏軍、陳文獻(xiàn)、李義國給予警告，并分別處以3萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010***2，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

湖南證監(jiān)局 2018年6月11日

? 市場操縱

中國證監(jiān)會行政處罰決定書〔2018〕45號（陳賢）

當(dāng)事人：陳賢，男，1982年7月出生，住址：上海市金山區(qū)。依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會對陳賢操縱“國債1507”等5只國債價格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人陳賢提出陳述、申辯，并要求聽證。應(yīng)當(dāng)事人要求，我會舉行了聽證會，聽取了當(dāng)事人的陳述申辯意見。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。經(jīng)查明，陳賢存在以下違法事實：

一、“陳賢”等賬戶（以下簡稱賬戶組）基本情況

（一）“邱某某”賬戶，開立于湘財證券上海金楊路證券營業(yè)部，開戶人為邱某某（系陳賢配偶）本人，資金賬戶開立時間為2013年10月29日。

（二）“陳賢”賬戶，2014年12月9日開立于華泰證券鄭州經(jīng)三路營業(yè)部，2015年12月28日開立于銀河證券濟(jì)南經(jīng)七路營業(yè)部，開戶人均為陳賢本人。

（三）“上海星核投資管理有限公司”賬戶，開立于湘財證券上海金楊路證券營業(yè)部。上海星核投資管理有限公司法人代表、出資人（獨(dú)資）、執(zhí)行董事為陳某軍，注冊資本10萬元。該賬戶開戶的經(jīng)辦人為陳賢，資金戶開立時間為2012年8月7日。

（四）“高某峰”賬戶，開立于華泰證券鄭州經(jīng)三路營業(yè)部，開戶人為高某峰本人，2015年4月1日開立資金賬戶。

“邱某某”、“陳賢”、“上海星核投資管理有限公司”賬戶資金均為陳賢、邱某某夫妻自有資金?！案吣撤濉辟~戶在陳賢控制操作期間是陳賢和高某峰兩人共同出資，盈虧由兩人平分。

二、賬戶組由陳賢實際控制并交易“國債1507”等5只國債

（一）2014年9月至2016年1月，賬戶組在5只國債中頻繁互為對手方交易

1.交易“國債1002”情況

2014年10月15日至10月24日，陳賢在自己實際控制的“上海星核投資管理有限公司”和“邱某某”賬戶之間交易“國債1002”，累計成交1,800張，成交價格為102.68元。

“國債1002”在賬戶組對倒前一日10月14日收盤價為101.39元，中證估值為97.55元，10月15日中證估值為98.25元，10月24日中證估值為99.19元。2.交易“國債1412”情況

2014年9月1日至9月16日，陳賢在自己實際控制的“上海星核投資管理有限公司”和“邱某某”賬戶之間交易“國債1412”，累計成交44,010張，成交價格分別為103元和103.46元?！皣鴤?412”在賬戶組對倒前一日8月29日收盤價為100元，中證估值為98.13元，9月1日中證估值為98.03元，9月16日，以103.46元的價格進(jìn)行1筆（10張）對倒，當(dāng)日收盤價103.46元，當(dāng)日中證估值為97.97元。3.交易“國債1425”情況

2014年11月5日至2015年12月30日，陳賢在自己實際控制的“上海星核投資管理有限公司”、“邱某某”和“陳賢”賬戶之間交易“國債1425”，累計成交310,200張，成交價格從105.58元拉升至120.85元。

“國債1425”在賬戶組對倒前一日11月4日收盤價為100元，中證估值為100.76元，2014年11月5日，賬戶組以105.58元的價格進(jìn)行1筆對倒，當(dāng)日收盤價為105.58元，中證估值為101.47元，11月6日、7日，賬戶組以110.76元的價格進(jìn)行2筆對倒，兩日收盤價均為110.76元，兩日中證估值分別為101.47元、101.89元，11月10日至11月21日，賬戶組以111.86的價格進(jìn)行多筆對倒，期間收盤價均為111.86元，11月21日中證估值為102.26元，11月21日至12月31日，該國債價格一直維持在111.86元，12月31日中證估值為103.25。2015年1月5日至2015年12月30日，賬戶組

120.85元的價格進(jìn)行多筆對倒，期間收盤價均為120.85元，12月30日中證估值為109.67元。4.交易“國債1507”情況

2015年6月2日至12月24日，陳賢在自己實際控制的“上海星核投資管理有限公司”、“邱某某”、“陳賢”和“高某峰”賬戶之間交易“國債1507”，累計成交100,240張，成交價格為108.47元?！皣鴤?507”在賬戶組對倒前一日6月1日收盤價為100元，中證估值為99.69元，6月2日至12月24日，賬戶組以108.47元的價格進(jìn)行多筆對倒，期間收盤價均為108.47元，6月2日中證估值為99.75元，12月24日中證估值為103.77元。5.交易“國債1512”情況

2015年9月2日至2016年1月5日，陳賢在自己實際控制的“邱某某”和“陳賢”賬戶之間交易“國債1512”，累計成交200,100張，成交價格為101.86元。

“國債1512”在賬戶組對倒前一日9月1日收盤價為100元，中證估值為99.62元，9月2日至2016年1月5日，賬戶組以101.86元的價格進(jìn)行多筆對倒，期間收盤價均為101.86元，2015年9月2日中證估值為99.61元，2016年1月5日中證估值為100.29元。

（二）陳賢操縱“國債1507”等5只國債價格

從2014年9月1日至2016年3月31日，賬戶組在5只國債中頻繁互為對手方交易，累計對倒5只交投不活躍的國債117次，其對倒均價較中證估值均價最大偏離14.57%，最小偏離1.63%；較中債估值

均價最大偏離14.19%，最小偏離1.59%。賬戶組期間成交數(shù)量占同期深市成交量比例全部超過50%，最高達(dá)到87.81%。在陳賢參與交易5只國債的70個交易日，共有39個交易日其對倒成交量占市場成交量比重達(dá)100%。

賬戶組操縱5只國債價格，并以操縱形成的價格為基礎(chǔ)，通過國債質(zhì)押式回購向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）超額融入資金（與以中債估值為基礎(chǔ)能夠融入的資金相比）。其中國債1002實際累計質(zhì)押融資262天，日均超額融入資金10.26萬元。國債1412實際累計質(zhì)押融資14天，日均超額融入資金19.83萬元。國債1425實際累計質(zhì)押融資456天，日均超額融入資金233.93萬元。國債1507實際累計質(zhì)押融資317天，日均超額融入資金129.57萬元。國債1512實際累計質(zhì)押融資176天，日均超額融入資金134.22萬元。根據(jù)同期央行基準(zhǔn)貸款利率，陳賢超額融入上述資金共節(jié)約利息支出約為12.63萬元。

以上事實，有證券賬戶開戶資料、相關(guān)交易流水、MAC地址、當(dāng)事人詢問筆錄和相關(guān)主體出具的情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。陳賢以影響債券收市價格進(jìn)而在國債質(zhì)押回購業(yè)務(wù)中多融入資金、減少融資成本為目的，利用交易所債券收盤價形成機(jī)制，在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行對倒，影響相關(guān)國債價格。上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第（三）項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場行為。聽證會上，當(dāng)事人提出如下申辯意見：

1.其沒有違反《證券法》第七十七條第一款第（三）項規(guī)定。當(dāng)事人承認(rèn)確實在自己與自己控制的賬戶內(nèi)進(jìn)行了證券交易，但沒有影響以及試圖影響證券交易價格或者證券交易量，也沒有引誘他人參與證券交易、為自己牟取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的行為。2.計算日均超額融入資金上存在錯誤。3.不存在節(jié)約利息支出。債券的利息支出是以實際借款為前提的，而非超額可融額度為準(zhǔn)。

經(jīng)復(fù)核，我會認(rèn)為，1.陳賢在自己實際控制的賬戶間交易國債，影響了上述5只國債價格，構(gòu)成市場操縱。2.根據(jù)中國結(jié)算的《標(biāo)準(zhǔn)券折算率（值）管理辦法》（2013年修訂版）和《質(zhì)押式回購資格準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)券折扣系數(shù)取值業(yè)務(wù)指引》（2014年修訂版）的規(guī)定，以“上期平均價”為基礎(chǔ)計算國債的標(biāo)準(zhǔn)券折算率，對于無成交數(shù)據(jù)的，采用上市初期的折扣系數(shù)0.94，有成交數(shù)據(jù)的折扣系數(shù)為0.98，超額融資金額=實際融資金額*操縱價格產(chǎn)生超可融額度/操縱價格的實際可融額度。3.陳賢操縱上述5只國債價格，超額融入資金的成本約為12.91萬元，按同期人民銀行一年期基準(zhǔn)貸款利率5.35%計算，其應(yīng)付的利息成本約為25.54萬元，因此，賬戶組節(jié)約利息支出約為12.63萬元。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零三條的規(guī)定，我會決定：對陳賢處以100萬元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會（財政匯繳專戶），開戶銀行：中信銀行總行

第二篇：行政處罰案例分析

行政處罰案例分析：

一、馬某開了一家餃子店,王某聲稱自己吃了從馬某處夠買的餃子后,事物中毒得了急性腸胃炎,要求馬某賠償損失未果,遂向某區(qū)食品藥品監(jiān)管部門舉報,辦案人員葉某接到舉報后,獨(dú)自一人來到馬某餃子店,二話不說即對馬某開出了由某區(qū)衛(wèi)生行政部門制發(fā)的罰款100元的收款收據(jù).馬某辯解說:“本店銷售的是百年老字號水餃,你憑什么罰款?”葉某教訓(xùn)說:“你賣的餃子造成其他人中毒,你還敢抵賴?”于是立即將罰款增加到200元.馬某拒絕罰款,葉某威脅到:“等著瞧,不想開店了?”馬某怕事,只好繳納罰款200元.葉某將罰款往口袋一裝就走人了." 請問:本案中葉某對馬某施行了行政處罰存在哪些違法情形?請指出并說明理由。

第三篇：行政處罰案例分析

一、行政處罰法單選題試題

1、間歇性精神病人在精神正常時有違法行為的，()行政處罰。

A、不予B、減輕C、應(yīng)予

2、行政機(jī)關(guān)作出()行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

A、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè) B、行政拘留 C、沒收10000元以上財物

3、限制人身自由的行政處罰，可以由（）設(shè)定。

A、法律B、司法解釋C、部委規(guī)章D、地方性法規(guī)

4、（）屬于限制人身自由的行政處罰。

A、收容教育B、強(qiáng)制戒毒C、拘役D、行政拘留

5、（）不屬于行政處罰的種類之一。

A、沒收違法所得B、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)C、罰金D、罰款

6、委托行政機(jī)關(guān)對受委托的組織實施行政處罰的行為應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)監(jiān)督，該行政處罰行為的后果的法律責(zé)任應(yīng)該由（）承擔(dān)。

A、委托行政機(jī)關(guān)B、受委托的組織 C、委托行政機(jī)關(guān)和受委托的組織共同D、委托行政機(jī)關(guān)的上一級行政機(jī)關(guān)

7、下列選項中，效力最高的為（）

A、法律B、行政性法規(guī)C、部委規(guī)章D、地方性法規(guī)

8、違法行為在（）內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

A、六個月 B、一年C、二年D、三年

9、（）的人有違法行為的，不予行政處罰，責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教。

A、不滿十四周歲 B、不滿十六周歲 C、不滿十八周歲 D、不滿二十周歲

10、（）的人有違法行為的，從輕或者減輕行政處罰。

A、已滿十周歲不滿十四周歲B、已滿十二周歲不滿十四周歲

C、已滿十二周歲不滿十六周歲D、已滿十四周歲不滿十八周歲

11、行政處罰決定書應(yīng)當(dāng)在宣告后當(dāng)場交付當(dāng)事人；當(dāng)事人不在場的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)依照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，將行政處罰決定書送達(dá)當(dāng)事人。

A、三日B、七日C、十日D、三十日

12、行政處罰由違法行為發(fā)生地的（）地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A、鄉(xiāng)鎮(zhèn)級以上B、縣級以上C、地市級以上D、省級以上

13、以下哪一個不是行政處罰適用簡易程序的必備條件（）

A、違法事實確鑿B、有法定依據(jù)

C、符合當(dāng)場處罰的范圍D、當(dāng)事人對當(dāng)場行政處罰無異議

14、兩個或兩個以上行政機(jī)關(guān)對行政管轄權(quán)發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)（）。

A、由先受理的行政機(jī)關(guān)管轄 B、由級別高的行政機(jī)關(guān)管轄

C、報請共同的上一級行政機(jī)關(guān)制定管轄 D、由級別低的行政機(jī)關(guān)管轄

15、對符合聽證條件的行政處罰案件，當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后（）內(nèi)提出。

A、三日B、七日C、十日D、三十日

16、行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證的（）前，通知當(dāng)事人舉行聽證的時間、地點(diǎn)。

A、三日B、五日C、七日D、十日

17、對當(dāng)事人同一違法行為不得給予兩次以上的（）處罰。

A、警告B、罰款C、拘留D、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

18、行政執(zhí)法人員對個人作出（）行政處罰，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。

A、警告或者50元以下罰款B、警告或者200元以下罰款

C、警告或者3日以下拘留D、警告或者5日以下拘留

19、行政機(jī)關(guān)作出（）行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利。

A、沒收違法所得 B、沒收非法財物C、拘留D、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)

20、行政機(jī)關(guān)在作出行政處罰決定之前，（）告知當(dāng)事人作出行政處罰決定的事實、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。

A.可以B.不得C.應(yīng)當(dāng)D、可以有選擇地

21、行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時，執(zhí)法人員不得少于（），并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件。

A.一人B.兩人C.三人D、四人

22、行政執(zhí)法人員當(dāng)場作出的行政處罰決定，必須報所屬行政機(jī)關(guān)（）。

A.審批B.備案C.批準(zhǔn)D、審核

23、行政案件當(dāng)事人要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽證。當(dāng)事人（）行政機(jī)關(guān)組織聽證的費(fèi)用。

A.不承擔(dān)B.承擔(dān)C.必要時應(yīng)當(dāng)承擔(dān)D、承擔(dān)一部分

24、行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員在作出行政處罰決定之前不依照規(guī)定向當(dāng)事人告知給予行政處罰的事實、理由和依據(jù)，或者拒絕聽取當(dāng)事人的陳述、申辯，行政處罰決定（）；當(dāng)事人放棄陳述或者申辯權(quán)利的除外。

A.不能成立B.立即生效C.可以成立D、在復(fù)議后生效

25、對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰，行政機(jī)關(guān)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)（）決定。

A.集體討論B.集體審核C.集體審批D、自行

26、行政機(jī)關(guān)在收集證據(jù)時，可以采取抽樣取證的方法；在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以先行登記保存，并應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)及時作出處理決定。

A.5日B.7日C.10日D、15日

27、不滿十四周歲的人有違法行為的，（）行政處罰，責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教。A.免除B.不予C.減輕D、從輕

28、行政機(jī)關(guān)對當(dāng)事人進(jìn)行處罰不使用罰款、沒收財物單據(jù)或者使用非法定部門制發(fā)的罰款、沒收財物單據(jù)的，當(dāng)事人有權(quán)拒絕處罰，并有權(quán)予以檢舉。上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)部門對使用的非法單據(jù)予以收繳銷毀，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予（）。

A．紀(jì)律處分B.行政處分C.刑事處分D、治安處罰

29、行政法規(guī)的效力高于（）。

A、法律B、地方性法規(guī)C、憲法D、規(guī)章

30、國務(wù)院或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的省、自治區(qū)、直轄市人民政府可以決定一個行政機(jī)關(guān)行使有關(guān)行政機(jī)關(guān)的行政處罰權(quán)，但限制人身自由的行政處罰權(quán)只能由（）行使。

A.公安機(jī)關(guān)B.人民檢察院C.人民法院D、司法局

31、違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，（）行政處罰。

A.從輕B.減輕C.應(yīng)當(dāng)D、不予

32、駕駛員吳某違章，被交警李某攔住，當(dāng)場罰款100元。下列對本案分析正確的選項是（）。

A.當(dāng)場罰款至少應(yīng)當(dāng)是由兩位民警在場 B.交警李某對吳某當(dāng)場罰款100元合法

C.罰款100元應(yīng)當(dāng)適用一般處罰程序 D.民警李某在征得吳某同意后，可以當(dāng)場罰款100元

33、下列情況（）不符合當(dāng)場收繳罰款的規(guī)定.A.依法給予20元以下的罰款處罰的 B.不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的C.出縣級財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的D.出具省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的35、違反行為中，下列（）不是法定可以從輕或者免予行政處罰的情形。

A.情節(jié)特別輕微的 B.初犯、偶犯 C.主動承認(rèn)錯誤及時改正的D．由于他人脅迫或誘騙的36、行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員對違法行為人處以罰款的當(dāng)場處罰，在（）情形下，當(dāng)事人有權(quán)拒絕當(dāng)場繳納罰款。

A．依法給予20元以下的罰款處罰的B．不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的C．不出具省、自治區(qū)、直轄市財政部門統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)的D．不適用聽證程序作出罰款處罰決定的37、2003年3月9日，盧某因協(xié)助外國人非法進(jìn)入我國國境，被主管公安機(jī)關(guān)處以5日拘留。按照《行政處罰法》的規(guī)定，這項處罰應(yīng)當(dāng)由（）設(shè)定。

A．規(guī)章B．地方性法規(guī)C．行政法規(guī)D．法律

38、地方政府規(guī)章可以設(shè)定行政處罰的范圍有（）。

A、警告或者一定數(shù)量罰款的行政處罰B、所有的行政處罰種類

C、吊銷許可證D、暫扣營業(yè)執(zhí)照

39、行政處罰聽證程序的適用范圍有（）。

A、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照，較大數(shù)額罰款等行政處罰

B、警告C、行政拘留D、勞動教養(yǎng)

40、行政處罰聽證程序應(yīng)當(dāng)公開進(jìn)行，但（）除外。

A、涉及國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的B、當(dāng)事人申請的C、聽眾很少時D、聽眾很多時

41、當(dāng)事人對限制人身自由的行政處罰有異議的，依照（）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A、行政程序法規(guī)B、刑法C、環(huán)境保護(hù)法D、治安管理處罰條例

42、被處以罰款行政處罰的當(dāng)事人到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的（B）加處罰款。

A、1％B、3％C、5％D、6％

43、行政機(jī)關(guān)使用或者銷毀扣押的財物，對當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法予以（）。

A、賠償B、撫恤C、補(bǔ)助D、返還

44、行政法有一般行政法和特別行政法之分，屬于一般行政法的是（）。

A、行政組織法 B、民政行政法C、科技法D、衛(wèi)生行政法

45、由國務(wù)院制定的規(guī)范性法律文件，稱為（）。

A、行政規(guī)章B、行政法C、法律D、行政法規(guī)

46、下列何項屬于行政處罰（）

A、公安機(jī)關(guān)對違反治安管理者的拘留B、人民法院實施的司法拘留

C、公安機(jī)關(guān)對犯罪嫌疑人的拘留 D、國家安全機(jī)關(guān)對危害國家安全但尚未構(gòu)成犯罪者的拘留

47、行政執(zhí)法人員對法人或者其他組織作出（）以下罰款或者警告的行政處罰的，可以當(dāng)場作出行政處罰決定。

A、1000元B、2000元C、3000元D、5000元

48、一般情況下，行政處罰由（）的縣級以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄。

A、被處罰人所在地B、違法行為發(fā)生地

C、被處罰人所在地或者違法行為發(fā)生地D、受害人所在地

49、下列規(guī)范性文件中可以設(shè)定行政處罰的是（）。

A、規(guī)章B、江蘇省公安廳文件 C、宿遷市公安局文件 D、泗洪縣政府文件

50、執(zhí)法人員當(dāng)場作出行政處罰決定，一般情況下可以當(dāng)場收繳罰款的范圍是

A、100元以下罰款 B、50元以下罰款 C、30元以下罰款 D、20元以下罰款

51、下列關(guān)于行政處罰的規(guī)定敘述正確的是（）。

A、行政機(jī)關(guān)可以因當(dāng)事人的申辯而加重對其的行政處罰

B、鄉(xiāng)規(guī)民約可以作為行政處罰的依據(jù)

C、行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)自己作出的行政處罰有錯誤的，應(yīng)當(dāng)主動改正

D、行政處罰當(dāng)事人對當(dāng)場處罰決定不服的，有權(quán)要求聽證

八、行政處罰法單選題答案

1、（C）

2、（A）

3、（A）

4、（D）

5、（C）

6、（A）

7、（A）

8、（C）

9、（A）

10、（D）

11、（B）

12、（B）

13、（D）

14、（C）

15、（A）

16、（C）

17、（B）

18、（A）

19、（D）20、（C）

21、（B）

22、（B）

23、（A）

24、（A）

25、（A）

26、（B）

27、（B）

28、（B）

29、（B）30、（A）

31、（D）

32、（C）

33、（C）

35、（B）

36、（C）

37、（D）

38、（A）

39、（A）40、（A）

41、（D）

42、（B）

43、（A）

44、（A）

45、（A）

46、（A）

47、（A）

48、（B）

49、（A）50、（D）

51、（C）

《行政許可法》試題

一、判斷題（正確的打“√”，錯誤的打“×”）

1、被許可人超越行政許可范圍進(jìn)行活動的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。（）

2、依法應(yīng)當(dāng)先由下級行政機(jī)關(guān)初審后再報上級行政機(jī)關(guān)決定的行政許可，下級行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自其受理行政許可申請之日起二十日內(nèi)審查完畢，二十日內(nèi)不能審查完畢的，經(jīng)批準(zhǔn)，可以延長十日。（）

3、行政許可的聽證是一種依申請而舉行的聽證，行政機(jī)關(guān)不能主動舉行聽證。（）

4、行政許可證件的形式多種多樣，即包括許可證、執(zhí)照等許可證書，還包括行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件等。（）

5、行政許可實施過程中對應(yīng)采用招標(biāo)、拍賣程序而沒有采用，損害了申請人合法權(quán)益的，申請人只能提起民事訴訟，不能提起行政訴訟。（）

【判斷題答案】

1× 2× 3× 4× 5× 6× 7× 8× 9√ 10×

二、單項選擇題

1、賦予公民特定資格的行政許可，該公民死亡或者喪失行為能力的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法（）許可。

A 撤銷；B 吊銷；C 注銷

2、下列關(guān)于行政許可法律責(zé)任的說法中，錯誤的是（）。

A 違反法定程序?qū)嵤┰S可要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

B 監(jiān)督不力造成嚴(yán)重后果的要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

C 申請人、被許可人違法要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

D 違法設(shè)定行政許可不承擔(dān)法律責(zé)任。

3、被許可人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得行政許可的，一般情況下（）。

A 應(yīng)當(dāng)撤銷；B 可以撤銷；C 不予撤銷

4、行政許可法自（）起施行。

A 2004年1月1日；B 2004年5月1日；

C 2004年7月1日；D 2004年12月1日。

5、行政許可采取統(tǒng)一辦理的，辦理的時間一般不超過（）日。

A10日；B30日；C 45日；D90日。

6、行政機(jī)關(guān)對已經(jīng)生效的行政許可（）。

A 不能改變；B 不得擅自改變；C 可以隨意改變。

7、行政許可直接涉及申請人與他人之間的重大利益關(guān)系，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利，申請人、利害關(guān)系人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)在被告知聽證權(quán)利之日起()內(nèi)提出聽證申請。

A 5日； B 10日； C 30日； D 45日

8、法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可，（）。

A 其適用范圍沒有地域限制；

B 申請人取得的行政許可在全國范圍內(nèi)有效；

C 是否在全國范圍內(nèi)有效，要根據(jù)有關(guān)規(guī)定確定。

9、行政機(jī)關(guān)作出的準(zhǔn)予行政許可決定，（）。

A 應(yīng)當(dāng)公開，且公眾也有權(quán)查閱；

B 不予公開，公眾也不能查閱；

C 應(yīng)當(dāng)公開，但公眾不能查閱。

10、下列關(guān)于行政許可監(jiān)督檢查費(fèi)用的說法中正確的有（）。

A 行政機(jī)關(guān)實施行政許可以不收費(fèi)為原則，所需要經(jīng)費(fèi)應(yīng)當(dāng)由本級財政予以保障；

B 監(jiān)督檢查原則上不允許收費(fèi)，所需經(jīng)費(fèi)由單位自籌；

C 監(jiān)督檢查以收費(fèi)為原則，不收費(fèi)為例外。

【單項選擇題答案】

1、C；

2、D；

3、A；

4、C；

5、C；

6、B；

7、A；

8、C；

9、A；

10、A

三、多項選擇題

1、行政機(jī)關(guān)違法實施行政許可后，可能承擔(dān)的法律責(zé)任的種類有（）。

A 民事賠償；B 國家賠償；C 刑事責(zé)任；D 行政責(zé)任。

2、設(shè)定行政許可，應(yīng)當(dāng)規(guī)定行政許可的（）。

A實施機(jī)關(guān)；B 條件；C 程序；D 期限

3、可以撤銷行政許可的情形有（）

A 超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

B 行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止；

C 違反法定程序作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

D 準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的。

4、行政許可的實施和結(jié)果，除涉及（）的外，應(yīng)當(dāng)公開。

A 國家秘密；B 商業(yè)秘密；C 個人隱私；D 國家利益

5、下列關(guān)于委托實施行政許可的說法中，正確的有（）。

A 受委托行政機(jī)關(guān)在委托范圍內(nèi)，以自己的名義實施行政許可；

B 受委托行政機(jī)關(guān)在委托范圍內(nèi)，以委托行政機(jī)關(guān)的名義實施行政許可；

C 委托方是行政機(jī)關(guān)，受委托一方可以是行政機(jī)關(guān)以外的其他組織；

D 委托方和受托方必須都是行政機(jī)關(guān)。

6、依法取得的行政許可，除（）規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。

A 法律；B 行政法規(guī)；C 地方性法規(guī)； D 省級政府規(guī)章

7、下列（）屬于行政許可的實施機(jī)關(guān)。

A 工商局； B 政府辦公廳； C 治安聯(lián)防隊； D 信訪局； E 公安局

8、具備（）情形的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具書面憑證。

A 行政機(jī)關(guān)受理行政許可申請的；

B 行政機(jī)關(guān)不受理行政許可申請的；

C 行政機(jī)關(guān)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

D 行政機(jī)關(guān)作出不準(zhǔn)予行政許可決定的。

9、下列屬于行政許可證件的有（）。

A 許可證； B 執(zhí)照； C 行政機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件； D 資格證、資質(zhì)證。

10、申請人提出的申請材料具有（）情形的，行政機(jī)關(guān)不予受理。

A 申請事項不屬于行政機(jī)關(guān)職權(quán)范圍；

B 申請事項依法不需要取得行政許可的；

C 申請材料不齊全；

D 申請材料不符合法定形式。

【多項選擇題答案】

1、BCD；

2、ABCD；

3、AC；

4、ABC；

5、BD；

6、ABC；

7、AE；

8、AB；

9、ABCD；

10、AB.四、案例分析

（案例）根據(jù)我國的有關(guān)法律規(guī)定，工商機(jī)關(guān)對于公民申請個體營業(yè)執(zhí)照的申請，應(yīng)當(dāng)在一個月內(nèi)給予書面答復(fù)，作出準(zhǔn)予或不準(zhǔn)予從事該營業(yè)活動的行政決定。公民A欲在其居住的社區(qū)內(nèi)開辦一個面向社區(qū)居民經(jīng)營日常用品的零售店，向該社區(qū)所在的B工商局依法提交了相應(yīng)的申請材料，但過了一個月，A仍未收到B工商局的任何書面答復(fù)。在此期間，A曾多次通過熟人到B工商局及其上級行政機(jī)關(guān)多次詢問此事，但均為提出正式的書面材料，也沒有收到B工商局及其上級行政機(jī)關(guān)的正式書面答復(fù)。為此，A欲尋求法律救濟(jì)。結(jié)合本案的案情，運(yùn)用行政許可法律知識，請回答以下問題：

（1）本案中，A要求法律救濟(jì)有哪些途徑？其法律依據(jù)是什么？

（2）B工商局違反了行政許可法哪些規(guī)定？

（3）本案中，A如果提起行政訴訟，應(yīng)對哪些事項承擔(dān)舉證責(zé)任？

【案例分析答案要點(diǎn)】

1.享有行政復(fù)議和行政訴訟的權(quán)利。法律依據(jù)是行政法第38條。

2.一個是否受理申請，沒有出具憑證，二是時間期限的問題。違反32條和42條規(guī)定。

3.一個是材料的完整、合法性，二是材料遞送的時間、三是B工商界提供是否受理的憑證。

第四篇：行政處罰案例分析

案例分析題：

1.某縣衛(wèi)生防疫站公共場所衛(wèi)生監(jiān)督員王某在劉某開辦的餐館內(nèi)進(jìn)行衛(wèi)生監(jiān)測時，發(fā)現(xiàn)有蚊蠅飛舞，于是決定對劉某處以50元的罰款。劉某辯稱有個別的蒼蠅是不可避免的事情，對他的處罰過于嚴(yán)重，但又不敢得罪人，只好乖乖取錢。正準(zhǔn)備上繳時，被其妻洪某攔住，堅持要王某出示有關(guān)的文件。王某解釋說：“文件我沒帶?！眲⒛撤蚱迌扇藢Υ私忉寴O為不滿，聲稱如果沒有文件規(guī)定的依據(jù)就拒絕繳納。這時候王某發(fā)火了：“你們什么態(tài)度，這樣處罰你們都算輕的了，還得寸進(jìn)尺要看什么文件?！眲⒛痴f：“你這是什么話?！彪p方于是發(fā)生爭議且都出言不遜。經(jīng)在場群眾的勸阻，雙方停止了爭議，縣衛(wèi)生防疫站遂于次日作出處罰決定，以劉某拒絕繳納罰款、威脅辱罵監(jiān)督、干擾監(jiān)督員執(zhí)行公務(wù)、嚴(yán)重違反《公共場所衛(wèi)生管理條例》為由，依照《公共場所衛(wèi)生管理條例》的規(guī)定作出處罰決定：⑴責(zé)令劉某作出深刻的書面檢查，并在公共場合向監(jiān)督員王某道歉；⑵對劉某從重處以1000元的罰款，并將該處罰決定張貼于有關(guān)部門的門前。

問題：本案中的行政處罰行為在哪些方面違反了《行政處罰法》的規(guī)定？

2.某市大行有限責(zé)任公司是一家主要生產(chǎn)黃銅閥門、衛(wèi)浴設(shè)備等產(chǎn)品的企業(yè)，其黃銅鑄造工序在生產(chǎn)中由刺鼻的惡臭氣味排出，周圍居民的生活和身體健康受到嚴(yán)重影響，他們強(qiáng)烈要求環(huán)保部門責(zé)令該車間搬遠(yuǎn)。市、區(qū)人大代表和政協(xié)委員多人也數(shù)次提出議案，反映同樣的情況和要求。某市環(huán)保局據(jù)此對該公司實施環(huán)保監(jiān)督，該公司也表示要采取治理措施，但一直未見行動，群眾反映依然非常強(qiáng)烈。因此市環(huán)保局于3月2日組成了以趙某、張某為正副組長的調(diào)查小組進(jìn)行周密詳實的調(diào)查和檢測，確認(rèn)了該公司生產(chǎn)車間排放惡臭氣體污染環(huán)境的事實，認(rèn)為該公司生產(chǎn)車間排放惡臭氣體污染環(huán)境的事實，認(rèn)為該公司違反了有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)定。環(huán)保局根據(jù)有關(guān)規(guī)定和事實擬作出對該公司罰款5萬元。責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)的決定。在作出決定之前，環(huán)保局調(diào)查小組告知公司有權(quán)進(jìn)行陳述申辯和有權(quán)要求組織聽證。該環(huán)保局聽取了公司的陳述和申辯之后，對原認(rèn)定的事實進(jìn)行了復(fù)核并應(yīng)公司的要求決定舉行聽證。3月15日環(huán)保局通知公司于3月20日舉行聽證的時間和地點(diǎn)。聽證會由調(diào)查小組組長趙某主持，趙某、張某會同全體組員經(jīng)過認(rèn)真的討論和評議，作出處罰決定，并當(dāng)場宣布了行政處罰決定書，決定書主要內(nèi)容如下：⑴責(zé)令該公司排放臭氣車間停產(chǎn)治理；⑵對該公司處以3萬元的罰款；⑶該公司承擔(dān)聽證費(fèi)用250元。

決定書于次日送達(dá)該公司。

問題：根據(jù)以上事實，市環(huán)保局作出行政處罰的過程中，有哪些行為違反了《行政處罰法》？

第五篇：行政處罰案例分析

[案情]

原告：鄒某，男，38歲，個體經(jīng)營者。

被告：某市城市管理行政執(zhí)法局。

某省的地方性法規(guī)《XX省城市環(huán)境衛(wèi)生管理辦法》規(guī)定：各單位和個人不得向城鎮(zhèn)街道和道路扔置垃圾，否則由城市環(huán)境衛(wèi)生管理部門給予50至2000元的罰款。2001年，該省內(nèi)的某市設(shè)立了“城市管理行政執(zhí)法局”，上述法規(guī)設(shè)定的在該市的處罰權(quán)歸入了“城市管理行政執(zhí)法局”。

2002年2月，鄒某在其沿街開設(shè)的個體布行經(jīng)營時，把許多垃圾扔置到街面上。城市管理行政執(zhí)法局的執(zhí)勤人員發(fā)現(xiàn)，立即上前責(zé)令其清除垃圾。鄒某不僅不聽，反爾與執(zhí)法人員大聲爭吵。城市管理行政執(zhí)法局最后對鄒某作出一個處罰決定，內(nèi)容包括：1.對鄒某罰款1000元；2.責(zé)令其當(dāng)即清除垃圾。

鄒某對該處罰決定不服，向人民法院提起了行政訴訟。理由是：既然對我罰款了，就不得再要求我清除垃圾；如果要我清除垃圾，就不得對我罰款；否則，這屬于對同一事件的重復(fù)處罰。

你認(rèn)為鄒某的理由是否成立？