第一篇：董事會(huì)秘書(shū)考試題

深圳證券交易所第**期擬上市公司

董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)考試題

股票代碼：股票簡(jiǎn)稱(chēng)：姓名：

注意：試題請(qǐng)答在答卷紙上，試題在考試后須交回。

一、單項(xiàng)選擇題（每小題1分，共50分，每題只有一個(gè)正確答案）

1、上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（B）

A、5% B、10% C、15% D、20%

2、非經(jīng)股東大會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（A）

A、1% B、2% C、3% D、4%

3、上市公司以股票市價(jià)為基準(zhǔn)確定限制性股票授予價(jià)格的，在下列期間內(nèi)可以向激勵(lì)對(duì)象授予股票：（D）

A、定期報(bào)告公布前30日

B、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第1個(gè)交易日 C、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第2個(gè)交易日 D、重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后第3個(gè)交易日

4、出現(xiàn)下列情形的，本所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額：（）

A、超過(guò)2000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上 B、超過(guò)3000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的50%以上 C、超過(guò)5000萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上 D、超過(guò)7500萬(wàn)元或占凈資產(chǎn)值的100%以上

5、某中小企業(yè)板上市公司2007年底經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為10億元，凈資產(chǎn)為6億元。2008年2月1日，對(duì)外擔(dān)保余額2.8億元，公司擬新增對(duì)外擔(dān)保4000萬(wàn)元，公司需履行的審批程序?yàn)椋?)

A、不需提交董事會(huì)審議

B、提交董事會(huì)審議，不提交股東大會(huì)審議 C、提交股東大會(huì)審議，不需提供網(wǎng)絡(luò)投票方式 D、提交股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式

6、下列不屬于上市公司關(guān)聯(lián)方的是：（B）A、直接或間接控制上市公司的法人 B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業(yè) D、在上市公司控股股東處擔(dān)任董事職務(wù)的自然人

7、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是交易金額是否超過(guò)：(B)

A、10萬(wàn)元 B、30萬(wàn)元 C、50萬(wàn)元 D、100萬(wàn)元

8、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需披露的標(biāo)準(zhǔn)是(C)A、交易金額在300萬(wàn)元以上

B、交易金額占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上

C、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%以上 D、交易金額在300萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的1%以上

9、關(guān)于股票期權(quán)的表述，下列說(shuō)法正確的是：（C）

A、激勵(lì)對(duì)象可以其獲授的股票期權(quán)在規(guī)定的期間內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件購(gòu)買(mǎi)上市公司一定數(shù)量的股份，但不得放棄該種權(quán)利

B、股票期權(quán)授權(quán)日與獲授股票期權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于6個(gè)月

C、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)不得轉(zhuǎn)讓、用于擔(dān)?；騼斶€債務(wù)

D、股票期權(quán)有效期過(guò)后，已授出但尚未行權(quán)的股票期權(quán)仍然可以行權(quán)

10、上市公司（B）的負(fù)責(zé)擬定股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。A、董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì) B、董事會(huì)下設(shè)薪酬與考核委員會(huì) C、董事會(huì) D、股東大會(huì)

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料（C）之日起內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。

A、10個(gè)工作日 B、15個(gè)工作日 C、20個(gè)工作日 D、30個(gè)工作日

12、上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件有虛假記載的，負(fù)有責(zé)任的激勵(lì)對(duì)象自該財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件公告之日起（B）由股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的全部利益應(yīng)當(dāng)返還給公司。

A、6個(gè)月內(nèi) B、12個(gè)月內(nèi) C、24個(gè)月內(nèi) D、36個(gè)月內(nèi)

13、上市公司在年度股東大會(huì)上進(jìn)行換屆選舉9名董事會(huì)成員，如果采用累計(jì)投票制，那么擁有100股甲公司股票的股東（B）A、一共投100票，只能投給一個(gè)董事

B、一共投100票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事 C、一共投900票，可以投給其中一個(gè)或幾個(gè)董事 D、給每個(gè)董事各投900票

14、公司應(yīng)在業(yè)績(jī)預(yù)告中披露年初至下一報(bào)告期末凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或者盈虧金額預(yù)計(jì)范圍。本所鼓勵(lì)公司在業(yè)績(jī)預(yù)告中以不超過(guò)(A）的幅度披露凈利潤(rùn)與上年同期相比的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍，或以不超過(guò)（）的幅度披露盈虧金額的預(yù)計(jì)變動(dòng)范圍。

A、30%，500萬(wàn)元 B、50%，1000萬(wàn)元 C、60%，500萬(wàn)元 D、30%，1000萬(wàn)元

15、在關(guān)聯(lián)董事回避表決的情況下，出席審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議的非關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足（B）人時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)將該關(guān)聯(lián)交易提交股東大會(huì)審議。

A、1 B、C、5 D、7

16、判斷上市公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生交易是否需提交股東大會(huì)審議的標(biāo)準(zhǔn)的是：（D)

A、交易金額在1000萬(wàn)元以上 B、交易金額在3000萬(wàn)元以上 C、交易金額在1000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上 D、交易金額在3000萬(wàn)元以上且占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的5%以上

17、上市公司目前無(wú)任何擔(dān)保，擬為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保1000萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值的0.5%，需履行的審批程序是（D）

A、總經(jīng)理批準(zhǔn) B、董事會(huì)批準(zhǔn) C、股東大會(huì)批準(zhǔn)

D、股東大會(huì)審議并提供網(wǎng)絡(luò)投票方式

18、招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（C），自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。

A、一個(gè) B、三個(gè) C、六個(gè) D、十二個(gè)

19、上市公司重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的披露標(biāo)準(zhǔn)時(shí)（D）A、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上 B、涉及金額超過(guò)1000萬(wàn)元

C、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，或超過(guò)1000萬(wàn)元 D、涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10%以上，且超過(guò)1000萬(wàn)元

20、上市公司預(yù)計(jì)全年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（C）內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。

A、10日內(nèi) B、20日內(nèi) C、1個(gè)月內(nèi) D、2個(gè)月內(nèi)

21、當(dāng)出現(xiàn)下列第（D）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。

A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問(wèn)詢(xún) B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告 C、交易所認(rèn)為必要的 D、以上均適用

22、上市公司應(yīng)當(dāng)在股票上市后（A）或原任董事會(huì)秘書(shū)離職后（）正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。A、3個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) B、6個(gè)月內(nèi)，3個(gè)月內(nèi) C、1個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi) D、2個(gè)月內(nèi)，2個(gè)月內(nèi)

23、以下關(guān)于董事會(huì)秘書(shū)的任職資格的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是：（C）A、最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)

B、自受到證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿(mǎn)三年的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū) C、上市公司監(jiān)事可以兼任董事會(huì)秘書(shū)

D、有《公司法》第四十七條規(guī)定情形之一的人士不得擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)

24、A公司2006年公開(kāi)發(fā)行股票，募集資金2億元，其中6000萬(wàn)元用于新建一生產(chǎn)線(xiàn)。公司上市后，A公司發(fā)現(xiàn)上述生產(chǎn)線(xiàn)的市場(chǎng)前景欠佳，遂決定取消該項(xiàng)目，將募集資金用于其它項(xiàng)目。根據(jù)《中小企業(yè)板上市公司募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定，上述行為須經(jīng)（B）

A、公司董事會(huì)批準(zhǔn) B、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) D、公司股東大會(huì)作出決議，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

25、上市公司設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門(mén)，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督。內(nèi)部審計(jì)部門(mén)的負(fù)責(zé)人必須專(zhuān)職，（C）

A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人提名，總經(jīng)理任免 B、總經(jīng)理提名，董事會(huì)任免 C、由審計(jì)委員會(huì)提名，董事會(huì)任免 D、董事會(huì)提名，股東大會(huì)任免

26、關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說(shuō)法正確的是：（B）A、上市公司召開(kāi)董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案 B、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。

C、交易所僅需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核

D、對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)，由股東大會(huì)決定

27、關(guān)于上市規(guī)則中“公平”的表述，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是：（B）A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息

B、公司向公司股東、實(shí)際控制人報(bào)送文件和傳遞信息涉及未公開(kāi)重大信息的，只需督促有關(guān)各方履行保密義務(wù)

C、公平性原則要求確保所有投資者可以平等地獲取同一信息 D、不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露重大信息

28、上市公司董事會(huì)秘書(shū)不可以由下列人員擔(dān)任：（D)A、董事 B、副經(jīng)理 C、經(jīng)交易所同意的人員 D、財(cái)務(wù)主管

29、董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受離任審查，在公司（B）的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。

A、董事會(huì) B、監(jiān)事會(huì) C、股東大會(huì) D、職工代表大會(huì)

30、上市公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由（B）代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

A、原任董事會(huì)秘書(shū) B、董事長(zhǎng) C、董事 D、高管人員

31、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)（C）的，上市公司應(yīng)及時(shí)刊登業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告。

A、1% B、5% C、10% D、20%

32、業(yè)績(jī)快報(bào)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與實(shí)際數(shù)據(jù)差異超過(guò)（C）的，上市公司應(yīng)在業(yè)績(jī)快報(bào)修正公告中隊(duì)投資者致歉。

A、5% B、10% C、20% D、30%

33、年度業(yè)績(jī)快報(bào)的最遲披露期限是：（A）A、1月底 B、2月底 C、3月底 D、4月底

34、半年度業(yè)績(jī)預(yù)告的最遲披露期限是：(D）A、7月10日 B、7月15日 C、7月20日 D、7月30日

35、上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)方案后（B）個(gè)月內(nèi)，完成利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本事宜。

A、1 B、2 C、3 D、4

36、上市公司應(yīng)當(dāng)在實(shí)施利潤(rùn)分配方案前（C）個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施公告。A、2-5 B、2-6 C、3-5 D、3-6

37、上市公司股東大會(huì)對(duì)回購(gòu)股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（B）以上通過(guò)。

A、1/2 B、2/3 C、3/4 D、4/5

38、上市公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加（C）的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。

A、千分之一 B、千分之五 C、百分之一 D、百分之二

39、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前公司已發(fā)行股份總額的（C）的，上市公司應(yīng)及時(shí)公告。

A、1% B、5% C、10% D、20%

40、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)（C）結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。

A、周 B、月 C、季度 D、年度

41、已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的，可以?xún)H就與前次報(bào)告書(shū)不同的部分作出報(bào)告、公告。(A）

A、6個(gè)月 B、3個(gè)月 C、9個(gè)月 D、12個(gè)月

42、通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（A）時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

A、30% B、20% C、50% D、35%

43、收購(gòu)人以要約方式收購(gòu)一個(gè)上市公司股份的，其預(yù)定收購(gòu)的股份比例均不得低于該上市公司已發(fā)行股份的（B）

A、3% B、5% C、10% D、20%

44、以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的（D）作為履約保證金存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。

A、30% B、50% C、10% D、20%

45、收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（A）日，并不得超過(guò)（）日；但是出現(xiàn)競(jìng)價(jià)要約的除外。

A、30日 ,60日 B、15日 ,30日 C、30日 ,90日 D、45日 ,90日

46、上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公開(kāi)發(fā)行證券：（C）A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 B、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正 C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的通報(bào)批評(píng)

D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為

47、控股股東、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)買(mǎi)賣(mài)上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的（A）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)疚該事項(xiàng)作出公告。

A、1% B、2% C、5% D、3%

48、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（A）A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% B、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)

C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，二十四個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

49、上市公司使用超過(guò)募集資金凈額（B）以上的閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)，并提供網(wǎng)絡(luò)投票表決方式。A、5% B、10% C、20% D、30%

50、上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)（B）。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)（）。

A、繼續(xù)發(fā)行 重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) B、暫緩發(fā)行 重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn) C、繼續(xù)發(fā)行 暫緩發(fā)行

D、繼續(xù)發(fā)行，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告 暫緩發(fā)行

二、多項(xiàng)選擇題（每小題1.5分，共36分）

1、根據(jù)《股票上市規(guī)則》，屬于X股份有限公司的關(guān)聯(lián)人的有：（AC）A．X股份有限公司的控股股東的董事

B．自然人A，半年前持有X股份有限公司7%的股權(quán)，減持后現(xiàn)僅持有3% C．持有X股份有限公司10%的自然人股東的配偶 D．持有X股份有限公司8%的公司的董事長(zhǎng)

2、《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》規(guī)定，公司應(yīng)該在年報(bào)披露十日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，下列哪些人員必須出席年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。（ABD）

A．公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）B．財(cái)務(wù)總監(jiān) C．副總經(jīng)理 D．保薦代表人

3、下列哪些人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。（ABCD）A．公司非獨(dú)立董事 B．公司副總經(jīng)理 C．董事會(huì)秘書(shū) D．公司獨(dú)立董事

4、上市公司A，2005年底年度報(bào)告顯示，公司總資產(chǎn)8億元，凈資產(chǎn)為6億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1.5億元，凈利潤(rùn)為2300萬(wàn)元，公司2006年5月，擬進(jìn)行下述行為，股東大會(huì)審議下列事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)安排通過(guò)本所交易系統(tǒng)、互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)等方式為中小投資者參加股東大會(huì)提供便利：（AB)

A．公司A向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的B公司的90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為4500萬(wàn)元，其中B公司經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1500萬(wàn)元

B．公司購(gòu)買(mǎi)第一大股東的資產(chǎn)，交易金額為25000萬(wàn)元 C．公司為非關(guān)聯(lián)方提供4000萬(wàn)元的擔(dān)保

D．公司向非關(guān)聯(lián)的銷(xiāo)售商簽訂7000萬(wàn)元的銷(xiāo)售合同

5、獨(dú)立董事可以行使下述特別職權(quán)：（ABCD）

A．向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B．向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì) C．提議召開(kāi)董事會(huì)

D．獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

6、有權(quán)向董事會(huì)提議或請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)（BCD)A．獨(dú)立董事 B．監(jiān)事會(huì) C．董事 D．單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東

7、股東大會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東大會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容：（ABCD）

A．教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況

B．與上市公司或其控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系 C．披露持有上市公司股份數(shù)量

D．是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒 8、2008年4月27日，上市公司A與B公司簽訂協(xié)議，擬出資3215萬(wàn)元向B公司購(gòu)買(mǎi)一生產(chǎn)設(shè)備，因該項(xiàng)交易金額占上市公司2004年末凈資產(chǎn)值的13.40%，尚須提交2008年5月10日召開(kāi)的董事會(huì)會(huì)議審議。A公司董事會(huì)的收購(gòu)出售資產(chǎn)決策權(quán)限為公司凈資產(chǎn)值的20%以?xún)?nèi)。B公司的現(xiàn)任董事長(zhǎng)張某的配偶為A公司的總經(jīng)理。根據(jù)上市規(guī)則，上述交易：（AC）

A．應(yīng)當(dāng)最遲在2005年4月29日披露上述收購(gòu)資產(chǎn)情況 B．應(yīng)當(dāng)最遲在2005年5月12日披露上述收購(gòu)資產(chǎn)情況

C．屬于關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)在公司董事會(huì)審議通過(guò)后，提交股東大會(huì)審議批準(zhǔn) D．屬于關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會(huì)審議即可

9、上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵(lì)對(duì)象授予股票期權(quán)：（BCD）A．定期報(bào)告公布前20日 B．定期報(bào)告公布前30日

C．重大交易或重大事項(xiàng)決定過(guò)程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日 D．其他可能影響股價(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日

10、上市公司A截至2006年12月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為5億元，無(wú)對(duì)外擔(dān)保，2007年公司依次發(fā)生下列四筆擔(dān)保，根據(jù)上市規(guī)則，其中需要提交股東大會(huì)審議的是：（AC）

A．1月21日，為公司B提供6000萬(wàn)元的擔(dān)保，公司B資產(chǎn)負(fù)債率為30% B．3月2日，為公司C提供3000萬(wàn)元擔(dān)保，公司C資產(chǎn)負(fù)債率為65% C．6月3日，為公司D提供2億元擔(dān)保，公司D資產(chǎn)負(fù)債率為45% D．7月13日，為公司E提供1000萬(wàn)元擔(dān)保，公司E資產(chǎn)負(fù)債率為35%

11、公司簽署與日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的銷(xiāo)售產(chǎn)品或商品、提供勞務(wù)、承包工程等重大合同，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告本所并公告：（AC）A．合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入30%以上，且絕對(duì)金額在3000萬(wàn)元以上的

B．合同金額占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入50%以上，且絕對(duì)金額在5000萬(wàn)元以上的

C．合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤(rùn)總額的30%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)元的

D．合同履行預(yù)計(jì)產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)利潤(rùn)總額的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元的

12、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人下列事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)（ABCD）A．募集資金使用的真實(shí)性和合規(guī)性 B．關(guān)聯(lián)交易的公允性和合規(guī)性 C．對(duì)外擔(dān)保的合規(guī)性 D．委托理財(cái)?shù)暮弦?guī)性和安全性

13、上市公司相關(guān)證券因市場(chǎng)傳聞被臨時(shí)停牌后，深圳證券交易所發(fā)布停牌提示性公告的途徑包括（AC）

A．深圳證券交易所網(wǎng)站 B．交易系統(tǒng) C．巨潮資訊網(wǎng) D．和訊網(wǎng)

14、上市公司在相關(guān)證券停牌當(dāng)日上午十一點(diǎn)三十分前未能在巨潮資訊網(wǎng)披露澄清公告的，相關(guān)證券繼續(xù)停牌，直至（BC）復(fù)牌。

A．澄清公告披露日為交易日的，于當(dāng)日上午開(kāi)市時(shí) B．澄清公告披露日為交易日的，于當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分

C．澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個(gè)交易日上午開(kāi)市時(shí) D．澄清公告披露日為非交易日的，于公告后首個(gè)交易日上午十點(diǎn)三十分

15、非經(jīng)營(yíng)性占用資金包括（ABCD）

A．為大股東及其附屬企業(yè)墊付的工資、福利、保險(xiǎn)、廣告燈費(fèi)用和其他支出

B．代大股東及其附屬企業(yè)償還債務(wù)而支付的資金

C．有償或無(wú)償直接或間接拆解給大股東及其附屬企業(yè)的資金 D．為大股東及其附屬企業(yè)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán)

16、下列有關(guān)定期報(bào)告披露相關(guān)表述正確的是：（ABC）

A．公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)審議

B．公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)

C．上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)

D．所有定期報(bào)告均應(yīng)經(jīng)股東大會(huì)審議

17、上市公司A，2005年年度報(bào)告顯示，公司凈資產(chǎn)為6.3億元，主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1.5億元，凈利潤(rùn)為2300萬(wàn)元，公司2006年5月，擬進(jìn)行下述行為，根據(jù)上市規(guī)則的規(guī)定，公司董事會(huì)應(yīng)將下列（BC）行為提交公司的股東大會(huì)審議通過(guò)。

A．公司A擬向非關(guān)聯(lián)方出售其持有的某公司90%的權(quán)益，實(shí)際成交金額為4500萬(wàn)元，其中該公司凈資產(chǎn)為4000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)1500萬(wàn)元

B．公司購(gòu)買(mǎi)第一大股東的無(wú)形資產(chǎn)，交易金額為3500萬(wàn)元 C．公司為其關(guān)聯(lián)方提供500萬(wàn)元的擔(dān)保 D．公司向非關(guān)聯(lián)方提供500萬(wàn)元的擔(dān)保

18、在下列（AB）情況下，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。A．上市公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄露

B．因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的 C．董事會(huì)認(rèn)為必要的 D．監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要的

19、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)--非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理》規(guī)定，上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件：（ABCD）

A．董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)所做的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，審議此專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明的董事會(huì)決議及決議所依據(jù)的材料

B．獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的意見(jiàn) C．監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)的決議 D．負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明

20、上市公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大時(shí)間最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù)：（ABCD）

A．董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)作出決議時(shí) B．簽署附加條件的意向書(shū)或協(xié)議時(shí) C．簽署附加期限的意向書(shū)或協(xié)議時(shí)

D．公司（含任一董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員）知悉或理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)

21、上市公司存在或正在籌劃重大收購(gòu)與出售資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)在以下（BCD）時(shí)點(diǎn)及時(shí)履行信息披露義務(wù)：

A．公司股票價(jià)格未出現(xiàn)異常波動(dòng)，也沒(méi)有市場(chǎng)傳聞、公司也未就上述行為達(dá)成任何協(xié)議

B．公司未就上述行為打成任何協(xié)議，但公司股票價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng) C．公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議

D．公司就上述行為打成任何意向性協(xié)議，雙方就此簽訂了保密性條款約定雙方不得向第三方披露上述信息，且擬披露的信息尚未泄露

22、《證券法》規(guī)定，下列哪些人員將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益？（ABCD）

A．董事 B．監(jiān)事 C．高級(jí)管理人員 D．持有上市公司股份5%以上的股東

23、董事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（ABCD）A、會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式

B、會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程規(guī)定的說(shuō)明

C、委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事的姓名

D、每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù)以及有關(guān)董事反對(duì)或棄權(quán)的理由，涉及關(guān)聯(lián)交易的，說(shuō)明應(yīng)當(dāng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況，需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可或獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)的，說(shuō)明事前認(rèn)可情況或所發(fā)表的意見(jiàn)

24、公司不得收購(gòu)本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（ABCD）

A．減少公司注冊(cè)資本

B．與持有本公司股份的其他公司合并 C．將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工

D．股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購(gòu)其股份的

三、判斷題（每小題1分，共14分）

1、A公司董事會(huì)成員9人，其中獨(dú)立董事3名，3名獨(dú)立董事均為國(guó)內(nèi)具有一定知名度的公司產(chǎn)品領(lǐng)域的技術(shù)專(zhuān)家。（X）

2、公司擬2007年4月21日刊登2006年度年報(bào)，并定于2007年4月19日刊登2007年第一季度季度報(bào)告。（X）

3、上市公司可以將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款，但必須審慎使用。（X）

4、控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用。（√）

5、上市公司與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出。（√）

6、上市公司選舉兩名及以上董事或監(jiān)事時(shí)應(yīng)當(dāng)實(shí)行累積投票制度。（X）

7、未公開(kāi)重大信息在公告前泄露的，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在相關(guān)信息證實(shí)公告前不得買(mǎi)賣(mài)本公司證券。（√）

8、某研究員在對(duì)上市公司調(diào)研時(shí)按要求簽署承諾書(shū)后，該研究員撰寫(xiě)的研究報(bào)告在對(duì)外發(fā)布或使用前無(wú)需知會(huì)上市公司。（X）

9、為吸引投資者認(rèn)購(gòu)公司證券，上市公司在再融資計(jì)劃過(guò)程中，可以向特定投資者提供公司未公開(kāi)重大信息。（X）

10、上市公司不存在對(duì)外擔(dān)保的，獨(dú)立董事在年度報(bào)告中不需要對(duì)公司對(duì)外擔(dān)保情況出具專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)。（X）

11、上市公司應(yīng)聘用取得“從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證”的會(huì)計(jì)師事務(wù)所（審計(jì)事務(wù)所）進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、凈資產(chǎn)驗(yàn)證及其他有關(guān)想咨詢(xún)服務(wù)等業(yè)務(wù)，聘期一年，可以續(xù)聘。（√）

12、上市公司全體董事應(yīng)當(dāng)在股票上市后兩個(gè)月內(nèi)，新任董事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)其任命后兩個(gè)月內(nèi)，在有證券從業(yè)資格的律師解釋與見(jiàn)證下，簽署《董事聲明與承諾書(shū)》。（X）

13、國(guó)家公務(wù)員不得兼任公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理。（√）

14、激勵(lì)對(duì)象獲授的股票期權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)坏糜糜趽?dān)?；騼斶€債務(wù)。（X）

選擇題--題庫(kù)

1、依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是： A.股東符合法定人數(shù)

B.股東出資達(dá)到法定資本最低限額 C.有公司名稱(chēng)

D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件 第二十三條 設(shè)立有限責(zé)任公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)股東符合法定人數(shù)；

(二)股東出資達(dá)到法定資本最低限額；

(三)股東共同制定公司章程；

(四)有公司名稱(chēng),建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu)；

(五)有公司住所。

2、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為： A.六千元 B.三萬(wàn)元 C.十萬(wàn)元 D.十五萬(wàn)元

3、關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.投資公司繳足注冊(cè)資本的最長(zhǎng)期限不超過(guò)二年, 投資公司可以在五年內(nèi)繳足。

B.不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任

第二十八條股東不按照前款規(guī)定繳納出資的,除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外,還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。

C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

第三十一條 有限責(zé)任公司成立后,發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的,應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

D.公司成立后股東不得抽逃出資 第三十六條公司成立后,股東不得抽逃出資。

4、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的： A.應(yīng)當(dāng)是無(wú)形財(cái)產(chǎn) B.可以用貨幣估價(jià) C.可以依法轉(zhuǎn)讓 D.不違背法律禁止性規(guī)定 第二十七條 股東可以用貨幣出資,也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資；但是,法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的財(cái)產(chǎn)除外。

5、有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明： A.法定代表人

B.公司登記日期

C.股東的姓名或者名稱(chēng)及住所 D.公司注冊(cè)資本

第三十二條 有限責(zé)任公司成立后,應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)。

出資證明書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)公司名稱(chēng)；(二)公司成立日期；

(三)公司注冊(cè)資本;出資證明書(shū)由公司蓋章。

(四)股東的姓名或者名稱(chēng)、繳納的出資額和出資日期；

(五)出資證明書(shū)的編號(hào)和核發(fā)日期。

6、下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)必要記載事項(xiàng)的是： A.股東的住所 B.股東的出資額 C.股東出資日期

D.出資證明書(shū)編號(hào)

第三十三條有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè),記載下列事項(xiàng)：

(一)股東的姓名或者名稱(chēng)及住所；

(二)股東的出資額；

(三)出資證明書(shū)編號(hào)。

7、有限責(zé)任公司股東無(wú)權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項(xiàng)資料： A.股東會(huì)會(huì)議記錄 B.董事會(huì)會(huì)議記錄 C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄 D.會(huì)計(jì)賬薄

第三十四條股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

8、有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守下列哪項(xiàng)要求： A.出示出資證明書(shū) B.提出書(shū)面請(qǐng)求，說(shuō)明目的 C.向法院提出申請(qǐng) D.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出

股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的,應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面請(qǐng)求,說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的,可能損害公司合法利益的,可以拒絕提供查閱,并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的,股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

9、以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有： A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 B.選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事 C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 第三十八條股東會(huì)行使下列職權(quán)：

(一)決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

(二)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

(四)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；

(五)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

(六)審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

(七)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

(八)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

(九)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

(十)修改公司章程；

(十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

10、以下有權(quán)提議召開(kāi)有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是： A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東 B.三分之一以上的董事 C.監(jiān)事會(huì)主席 D.董事長(zhǎng)

代表十分之一以上表決權(quán)的股東,三分之一以上的董事,監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

11、下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)的是： A.修改公司章程 B.增減注冊(cè)資本 C.發(fā)行公司債券 D.變更公司形式

第四十四條股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議,以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議,必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。

12、有限責(zé)任公司召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)（）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日

第四十二條召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知全體股東；但是,公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

13、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)中，哪項(xiàng)是正確的： A.召集股東會(huì)會(huì)議 B.擬訂公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃 C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議

D.根據(jù)董事長(zhǎng)提名決定聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 第四十七條董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé),行使下列職權(quán)：

(一)召集股東會(huì)會(huì)議,并向股東會(huì)報(bào)告工作；

(二)執(zhí)行股東會(huì)的決議；

(三)決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

(四)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

(五)制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

(六)制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；

(七)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案；(八)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

(九)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng),并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；

(十)制定公司的基本管理制度；(十一)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

14、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列哪項(xiàng)職權(quán)： A.決定公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 C.制定公司的具體規(guī)章

D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

第五十條有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理,由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé),行使下列職權(quán)：

(一)主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作,組織實(shí)施董事會(huì)決議；

(二)組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

(三)擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

(四)擬訂公司的基本管理制度；

(五)制定公司的具體規(guī)章；

(六)提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；

(七)決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；(八)董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

15、下列哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)： A.檢查公司財(cái)務(wù)

B.對(duì)違反法律的董事提出罷免建議 C.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議 D.解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

第五十四條監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：

(一)檢查公司財(cái)務(wù)；

(二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

(三)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

(四)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議,在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

(五)向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

(六)依照本法第一百五十二條的規(guī)定,對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；(七)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

16、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是： A.行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)

第五十七條監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用,由公司承擔(dān)。

B.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議監(jiān)事的半數(shù)以上通過(guò) 監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。C.監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議

第五十六條監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議,監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

D.監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議

第五十五條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議,并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議。

17、下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說(shuō)法，哪項(xiàng)不符合新《公司法》的規(guī)定： A.自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司

本法所稱(chēng)一人有限責(zé)任公司,是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。

B.在公司登記中注明自然人獨(dú)資或法人獨(dú)資

第六十條一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在公司登記中注明自然人獨(dú)資或者法人獨(dú)資,并在公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照中載明。

C.作出增資決定時(shí)應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式

第六十二條一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)。股東作出本法第三十八條第一款所列決定時(shí),應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式,并由股東簽名后置備于公司。(七)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

D.應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

第六十三條一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

18、一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項(xiàng)特別限制： A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣三萬(wàn)元

第五十九條一人有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣十萬(wàn)元。股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額。

B.一個(gè)法人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司

一個(gè)自然人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司。該一人有限責(zé)任公司不能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司。

C.所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司 D.股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額

19、下列有關(guān)國(guó)有獨(dú)資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有：

A.董事及高級(jí)管理人員未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職

第七十條國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、高級(jí)管理人員,未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,不得在其他有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。

B.國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)

第六十七條國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì),由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)。C.董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表

第六十八條董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表。

D.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人

第七十一條國(guó)有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員不得少于五人,其中職工代表的比例不得低于三分之一,具體比例由公司章程規(guī)定。

20、關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.經(jīng)其他股東三分之二以上同意 B.書(shū)面通知其他股東征求同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的，視為同意轉(zhuǎn)讓 D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

第七十二條股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書(shū)面通知其他股東征求同意,其他股東自接到書(shū)面通知之日起滿(mǎn)三十日未答復(fù)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的,不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買(mǎi)的,視為同意轉(zhuǎn)讓。

21、人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起（）內(nèi)行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)： A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日

第七十三條人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿(mǎn)二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的,視為放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

22、當(dāng)有限責(zé)任公司股東請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)時(shí)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議，可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起（）內(nèi)向人民法院提起訴訟： A.三十日 B.四十五日 C.六十日 D.九十日

第七十五條自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起六十日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

23、設(shè)立股份有限公司，在中國(guó)境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（）以上。A．四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半數(shù)

第七十九條設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人,其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。

24、一般情況下，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十

第八十五條以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的百分之三十五；但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

25、依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須（）。A.依法設(shè)立 B.證監(jiān)會(huì)指定 C.證券交易所指定 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦

第九十條發(fā)行股份的股款繳足后,必須經(jīng)依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。

26、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有（），方可舉行。A.全體發(fā)起人出席 B.全體認(rèn)股人出席

C.代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席 D.發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上

第九十一條發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行

27、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)： A.選舉董事會(huì)成員 B.選舉監(jiān)事會(huì)成員

C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置 D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核 創(chuàng)立大會(huì)行使下列職權(quán)：

(一)審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告；(二)通過(guò)公司章程；(三)選舉董事會(huì)成員；(四)選舉監(jiān)事會(huì)成員；(五)對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核；

(六)對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核；

(七)發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的,可以作出不設(shè)立公司的決議。

28、在下列哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本： A.發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì) B.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司 C.未按期募足股份

D.公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充申請(qǐng)文件 第九十二條發(fā)起人、認(rèn)股人繳納股款或者交付抵作股款的出資后,除未按期募足股份、發(fā)起人未按期召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)或者創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司的情形外,不得抽回其股本。

29、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的法定情形： A.董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)

B.單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí) C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收資本總額三分之一時(shí) D.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

第一百零一條 股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：(一)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；(二)公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；(三)單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；(四)董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；(五)監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；(六)公司章程規(guī)定的其他情形。

30、發(fā)行無(wú)記名股票的股份有限公司召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)該在會(huì)議召開(kāi)（）前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日

第一百零三條召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知各股東；發(fā)行無(wú)記名股票的,應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)三十日前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。

31、根據(jù)《公司法》，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五

單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)；

32、下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯(cuò)誤的是： A.每屆任期不得超過(guò)三年 B.任期屆滿(mǎn)可以連選連任

C.一個(gè)股份有限公司最多可有十九位董事

第一百零九條股份有限公司設(shè)董事會(huì),其成員為五人至十九人。

D.董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，無(wú)論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)

第四十六條董事任期由公司章程規(guī)定,但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿(mǎn),連選可以連任。

董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選,或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行董事職務(wù)。

33、股份有限公司的董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是： A.副董事長(zhǎng) B.監(jiān)事會(huì)主席 C.工會(huì)主席 D.董事會(huì)秘書(shū)

第一百一十一條副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作,董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長(zhǎng)履行職務(wù)；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。

34、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘

第五十條有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理,由董事會(huì)決定聘任或者解聘。B.董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理

第五十一條股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以設(shè)一名執(zhí)行董事,不設(shè)董事會(huì)。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。

C.公司可以通過(guò)子公司向經(jīng)理提供借款

第一百一十六條公司不得直接或者通過(guò)子公司向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提供借款。D.經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度(四)擬訂公司的基本管理制度；

35、股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是： A.股東大會(huì)選舉產(chǎn)生 B.董事會(huì)聘任

C.全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生 D.職工民主選舉產(chǎn)生

第一百一十八條監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。

36、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人

第一百一十八條股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì),其成員不得少于三人。B.監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一

監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于三分之一, C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事

董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。

D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)

第一百二十條監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。

37、公司董事、高級(jí)管理人員下列行為,法律不禁止的是： A.挪用公司資金

B.按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

第一百四十九條董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：

(一)挪用公司資金；

(二)將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)；

(三)違反公司章程的規(guī)定,未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意,將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

(四)違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意,與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；

(五)未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意,利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)；

(六)接受他人與公司交易的傭金歸為己有；(七)擅自披露公司秘密；

(八)違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

C.將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ) D.擅自披露公司秘密

38、發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)（）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。A.公司登記機(jī)關(guān) B.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén) C.國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén) D.財(cái)政部門(mén)

第一百五十五條發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn)后,應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。

39、下列哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件： A.符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的發(fā)行條件 B.報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) C.報(bào)證券交易所審核 D.經(jīng)股東大會(huì)決議

第一百六十二條上市公司經(jīng)股東大會(huì)決議可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,并在公司債券募集辦法中規(guī)定具體的轉(zhuǎn)換辦法。上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券,應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

40、公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱(chēng)、債券票面金額、利率、償還期限等事項(xiàng)，并由（）簽名，公司蓋章。A.董事 B.總經(jīng)理 C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.法定代表人

第一百五十六條公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的,必須在債券上載明公司名稱(chēng)、債券票面金額、利率、償還期限等事項(xiàng),并由法定代表人簽名,公司蓋章。

41、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法（）A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) B.經(jīng)審查驗(yàn)證 C.經(jīng)主管部門(mén)同意 D.公司登記機(jī)關(guān)審核

第一百六十五條公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,并依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

42、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司（）A.法定公積金 B.任意公積金 C.法定公益金 D.資本公積金

第一百六十七條公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的百分之五十以上的,可以不再提取。

43、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。A.經(jīng)董事會(huì)決議 B.根據(jù)法律規(guī)定

C.經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 D.根據(jù)公司章程規(guī)定

公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后,經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議,還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。

44、公司的資本公積金不得用于： A.彌補(bǔ)公司的虧損 B.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) C.轉(zhuǎn)為增加公司資本 D.向股東分配利潤(rùn)

第一百六十九條公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。

45、股份有限公司的清算組由()組成。A.董事或者股東大會(huì)確定的人員 B.債權(quán)人 C.股東 D.全體董事會(huì)成員

第一百八十四條有限責(zé)任公司的清算組由股東組成,股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成。

46、虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由（）責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。A.證券管理部門(mén) B.財(cái)政部門(mén) C.稅務(wù)機(jī)關(guān) D.公司登記機(jī)關(guān)

第一百九十九條違反本法規(guī)定,虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司,處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司,處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)公司登記或者吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

47、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由()責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。A.證券管理部門(mén)

B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén) C.稅務(wù)機(jī)關(guān) D.公司登記機(jī)關(guān) 第二百零二條公司違反本法規(guī)定,在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的,由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正,處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

48、公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由（）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。A.證券管理部門(mén)

B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén) C.有關(guān)主管部門(mén) D.公司登記機(jī)關(guān)

第二百零三條公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的,由有關(guān)主管部門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

49、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記，或者對(duì)符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（）。A.給予行政處分 B.給予罰款 C.責(zé)令改正 D.給予行政處罰

第二百零九條公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合本法規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記,或者對(duì)符合本法規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予行政處分。

50、公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)（）。A.解散公司 B.吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C.責(zé)令改正 D.處十萬(wàn)元以下的罰款

第二百一十二條公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)六個(gè)月未開(kāi)業(yè)的,或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的,可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

51、董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起（）內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。A 15日 B 30日 C 60日 D 6個(gè)月

第二十二條 公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。

股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,或者決議內(nèi)容違反公司章程的,股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。

自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起六十日內(nèi),股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的,股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

三、多項(xiàng)選擇題：

1、上市公司章程對(duì)下列哪些人員具有約束力： A 董事

B 監(jiān)事

C 控股股東 D 財(cái)務(wù)總監(jiān) E 董事會(huì)秘書(shū)

第十一條 設(shè)立公司必須依法制定公司章程。公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有約束力。高級(jí)管理人員,是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書(shū)和公司章程規(guī)定的其他人員。

2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任： A 董事長(zhǎng) B 執(zhí)行董事 C 獨(dú)立董事 D 總經(jīng)理 E 董事會(huì)秘書(shū)

第十三條 公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任,并依法登記。

3、下列哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的： A 經(jīng)營(yíng)范圍 B 公司名稱(chēng) C 公司法定代表人 D 注冊(cè)資本 E 公司議事規(guī)則

第二十五條 有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

(一)公司名稱(chēng)和住所；

(二)公司經(jīng)營(yíng)范圍；

(三)公司注冊(cè)資本；

(四)股東的姓名或者名稱(chēng)；

(五)股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間；

(六)公司的機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；

(七)公司法定代表人；

(八)股東會(huì)會(huì)議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。

4、上市公司高級(jí)管理人員，是指公司： A 總經(jīng)理 B 副總經(jīng)理 C 財(cái)務(wù)總監(jiān) D 董事會(huì)秘書(shū) E 證券事務(wù)代表

5、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國(guó)家控股的企業(yè)之間除外。A 控股股東 B 實(shí)際控制人 C 董事 D 監(jiān)事 E 高級(jí)管理人員

(四)關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。但是,國(guó)家控股的企業(yè)之間不僅因?yàn)橥車(chē)?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第二篇：董事會(huì)秘書(shū)崗位職責(zé)

董事會(huì)秘書(shū)崗位職責(zé)

(一)負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò);

(二)負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù),督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度,促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù),并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作;

(三)協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系,接待投資者來(lái)訪,回答投資者咨詢(xún),向投資者提供公司披露的資料;

(四)籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議,準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資料;

(五)參加董事會(huì)會(huì)議,制作會(huì)議記錄并簽字;

(六)負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向證券交易所報(bào)告;

(七)負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、大股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等;

(八)協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容;

(九)促使董事會(huì)依法行使職權(quán);在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時(shí),應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事,并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見(jiàn);如果董事會(huì)堅(jiān)持做出上述決議,董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄,同時(shí)向證券交易所報(bào)告;

(十)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

第三篇：董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則

董事會(huì)秘書(shū)工作細(xì)則

第一章

總則

第一條

為規(guī)范公司行為，明確董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)權(quán)限，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、本公司章程及有關(guān)法規(guī)，特制定本細(xì)則。

第二條

董事會(huì)秘書(shū)為公司的高級(jí)管理人員，由董事會(huì)聘任，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。法律、法規(guī)及公司章程對(duì)公司高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定，適用于董事會(huì)秘書(shū)。

第二章

任職資格

第三條

董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品德，并取得證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)：

有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的;

自受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)最近一次行政處罰未滿(mǎn)三年的;

最近三年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的;

本公司現(xiàn)任監(jiān)事;

證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書(shū)的其他情形。

第三章

職責(zé)

第四條

董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，承擔(dān)與公司高級(jí)管理人員相應(yīng)的法律責(zé)任，對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)為自己或他人謀取利益。

第五條

董事會(huì)秘書(shū)的主要職責(zé)：

董事會(huì)秘書(shū)為公司與證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，保證證券交易所可以隨時(shí)與其取得工作聯(lián)系;

負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，并按規(guī)定向證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作;

協(xié)調(diào)公司與投資者關(guān)系，接待投資者來(lái)訪，回答投資者咨詢(xún)，向投資者提供公司披露的資料;

按照法定程序籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，準(zhǔn)備和提交擬審議的董事會(huì)和股東大會(huì)的文件;

參加董事會(huì)會(huì)議，制作會(huì)議記錄并簽字;

負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會(huì)全體成員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向證券交易所報(bào)告;

負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、控股股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有公司股票的資料，以及董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議文件和會(huì)議記錄等;

協(xié)助董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、證券交易所其他規(guī)定和公司章程，以及上市協(xié)議對(duì)其設(shè)定的責(zé)任;

促使董事會(huì)依法行使職權(quán);在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、證券交易所其他規(guī)定和公司章程時(shí)，應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事，并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見(jiàn);如果董事會(huì)堅(jiān)持作出上述決議，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄上，并立即向證券交易所報(bào)告;

《公司法》和證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

第六條

董事兼任董事會(huì)秘書(shū)的，如某一行為需由董事、董事會(huì)秘書(shū)分別作出時(shí)，則該兼任董事及董事會(huì)秘書(shū)的人不得以雙重身份作出。

第七條

公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書(shū)的工作。

董事會(huì)秘書(shū)為履行職責(zé)有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門(mén)和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。

董事會(huì)秘書(shū)在履行職責(zé)過(guò)程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向證券交易所報(bào)告。

第四章

任免程序

第八條

董事會(huì)秘書(shū)由公司董事會(huì)推薦，經(jīng)過(guò)證券交易所的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)和資格考核并取得合格證書(shū)后，由董事會(huì)聘任。公司應(yīng)當(dāng)在原任董事會(huì)秘書(shū)離職后三個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書(shū)，公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)擬聘任董事會(huì)秘書(shū)的會(huì)議召開(kāi)五個(gè)交易日之前將該董事會(huì)秘書(shū)的有關(guān)材料報(bào)送證券交易所，證券交易所自收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，董事會(huì)可以聘任。

第九條

公司董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交以下文件：

董事會(huì)推薦書(shū)，包括被推薦人符合任職資格的說(shuō)明、職務(wù)、工作表現(xiàn)及個(gè)人品德等內(nèi)容;

被推薦人的個(gè)人簡(jiǎn)歷、學(xué)歷證明(復(fù)印件);

被推薦人取得的董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)(復(fù)印件)。

第十條

公司在聘任董事會(huì)秘書(shū)的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)聘任證券事務(wù)代表，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。在董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。

證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)證券交易所的董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)并取得董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。

第十一條

公司董事會(huì)正式聘任董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表后應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告并向證券交易所提交以下資料：

董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表聘任書(shū)或者相關(guān)董事會(huì)決議;

董事會(huì)秘書(shū)、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話(huà)、住宅電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件信箱地址等。

公司董事長(zhǎng)的通訊方式，包括辦公電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、傳真、通信地址及專(zhuān)用電子郵件信箱地址等。

上述有關(guān)通訊方式的資料發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所提交變更后的資料。

第十二條

董事會(huì)秘書(shū)出現(xiàn)以下情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起在一個(gè)月內(nèi)解聘董事會(huì)秘書(shū)：

出現(xiàn)本細(xì)則第三條所規(guī)定情形之一;

連續(xù)三個(gè)月以上不能履行職責(zé);

在履行職務(wù)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏，給投資者造成重大損失;

違反國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、證券交易所其他規(guī)定和公司章程，給投資者造成重大損失。

第十三條

公司董事會(huì)解聘董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)具有充足理由，解聘董事會(huì)秘書(shū)或董事會(huì)秘書(shū)辭職時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或者與辭職有關(guān)的情況，向證券交易所提交個(gè)人陳述報(bào)告。

第十四條

董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，將有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)，在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交。公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書(shū)時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾一旦在離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息公開(kāi)披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。

第十五條

公司董事會(huì)秘書(shū)空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)，并報(bào)證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書(shū)人選。公司指定代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)。

董事會(huì)秘書(shū)空缺期間超過(guò)三個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。

第五章

法律責(zé)任

第十六條

董事會(huì)的決議違反法律、法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，除依照《公司法》第一百一十三條第(三)款規(guī)定由參與決策的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任外，董事會(huì)秘書(shū)也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;但能夠證明自己對(duì)所表決的事項(xiàng)提出過(guò)異議的，可免除責(zé)任。

第十七條

董事會(huì)秘書(shū)有本細(xì)則第十條規(guī)定情形之一的，公司董事會(huì)將根據(jù)有關(guān)規(guī)定采取以下處罰措施：

(一)建議證券交易所取消其任職資格，并免去其職務(wù);

(二)情節(jié)嚴(yán)重者，建議證券交易所取消其今后從事上市公司董事會(huì)秘書(shū)的資格，并公告;

(三)根據(jù)證券交易所或國(guó)家有關(guān)部門(mén)的處罰意見(jiàn)書(shū)進(jìn)行處罰。

第十八條

董事會(huì)秘書(shū)對(duì)所受處罰不服的，可在有關(guān)規(guī)定的期限內(nèi)，如無(wú)規(guī)定的可在接到處罰決定通知之日起十五日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或該會(huì)指定的機(jī)構(gòu)申訴。

第十九條

董事會(huì)秘書(shū)違反法律、法規(guī)或公司章程，則根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)或公司章程的規(guī)定，追究相應(yīng)的責(zé)任。

第六章

附則

第二十條

本細(xì)則有關(guān)內(nèi)容若與國(guó)家頒布的法律、法規(guī)不一致時(shí)，按國(guó)家規(guī)定辦理。

第二十一條

本細(xì)則由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋?zhuān)聲?huì)批準(zhǔn)后生效。

其中本工作細(xì)則中第五條的第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(六)項(xiàng)，第八條，第九條，第十一條，第十二條，第十三條，第十七條，第十八條以及其他涉及信息披露或公告和向證券交易所報(bào)告或備案等內(nèi)容的條款于公司公開(kāi)發(fā)行股票并上市后執(zhí)行。

深交所董秘培訓(xùn)

參加培訓(xùn)資格“深圳證券交易所重點(diǎn)擬上市公司董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)班”的各期參訓(xùn)學(xué)員均從數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行選取。數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)員參加培訓(xùn)，必須符合如下報(bào)名條件：

1.學(xué)員在數(shù)據(jù)庫(kù)中所填資料必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整(如果報(bào)名信息為虛假信息，本所將依據(jù)深圳證券交易所上市公司董事會(huì)秘書(shū)與證券事務(wù)資格管理辦法的第二十條的要求取消董秘資格證書(shū)，并根據(jù)二十一條的要求公布上述取消資格名單。)2.學(xué)員是重點(diǎn)擬上市公司的現(xiàn)任或擬任董事會(huì)秘書(shū)，每公司限報(bào)___人。(重點(diǎn)擬上市公司是指各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)已符合發(fā)行上市條件的公司)

3.公司必須在具體培訓(xùn)舉辦日前___個(gè)月完成股份制改造。

4.已通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)審會(huì)審核的擬上市公司和已上市公司的董事會(huì)秘書(shū)與證券事務(wù)代表均應(yīng)參加我所各相關(guān)板塊組織的上市公司董事會(huì)秘書(shū)資格培訓(xùn)，不納入擬上市公司董事會(huì)秘書(shū)的培訓(xùn)體系。如果在“擬上市企業(yè)董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)意向報(bào)名系統(tǒng)”中報(bào)名的有效人數(shù)超過(guò)具體培訓(xùn)場(chǎng)所的人員數(shù)量限制，本所將根據(jù)如下原則進(jìn)行優(yōu)先選取(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“篩選原則”)：

1、本身的培訓(xùn)意愿。學(xué)員在“擬上市企業(yè)董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)意向報(bào)名表”的“備注”欄中，可根據(jù)我所的規(guī)劃，選擇意愿培訓(xùn)地點(diǎn)。本所在填報(bào)時(shí)間接近的基礎(chǔ)上優(yōu)先選擇培訓(xùn)意愿在本區(qū)域的學(xué)員參加培訓(xùn)。

2、企業(yè)的注冊(cè)地點(diǎn)。本所各的培訓(xùn)基本分布在擬上市企業(yè)相對(duì)集中的區(qū)域，為了方便企業(yè)參加培訓(xùn)，也為了降低企業(yè)參訓(xùn)的成本，本所優(yōu)先選擇培訓(xùn)舉辦區(qū)域附近的企業(yè)參加培訓(xùn)。

3、企業(yè)首次完整填報(bào)時(shí)間。在綜合其他原則的基礎(chǔ)上，根據(jù)培訓(xùn)意向第一次完整填報(bào)的時(shí)間順序，本所優(yōu)先選擇第一次完整填報(bào)時(shí)間較早的學(xué)員參加培訓(xùn)。

注：如學(xué)員未能入選當(dāng)期培訓(xùn)，其在“擬上市企業(yè)董事會(huì)秘書(shū)培訓(xùn)意向報(bào)名表”中填報(bào)的數(shù)據(jù)依然有效。學(xué)員所有信息自動(dòng)順延到下期，本所將重新根據(jù)上述原則進(jìn)行篩選。

深交所董秘培訓(xùn)考試內(nèi)容

根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的要求，獲取董事會(huì)秘書(shū)資格將采取考試的方式?？荚噧?nèi)容包括但不限于培訓(xùn)的內(nèi)容，考試主要范圍包括：

(一)《公司法》、《證券法》、《刑法修正案(六)》;

（二)

《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》、《上市公司章程指引》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問(wèn)題__通知》、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為_(kāi)_通知》等中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的相關(guān)法規(guī);

(三)本所《上市規(guī)則》、《股票交易規(guī)則》;

（四)

中小企業(yè)板頒布的相關(guān)規(guī)則、指引、細(xì)則;

(五)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定;

(六)其他證券金融相關(guān)法律法規(guī)。

第四篇：董事會(huì)秘書(shū)主要職責(zé)

董事會(huì)秘書(shū)主要職責(zé)

(一)負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò);

(二)負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù),督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度,促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù),并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作;

(三)協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系,接待投資者來(lái)訪,回答投資者咨詢(xún),向投資者提供公司披露的資料;

(四)籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議,準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資料;

(五)參加董事會(huì)會(huì)議,制作會(huì)議記錄并簽字;

(六)負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向證券交易所報(bào)告;

(七)負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、大股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等;

(八)協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容;

(九)促使董事會(huì)依法行使職權(quán);在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時(shí),應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事,并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見(jiàn);如果董事會(huì)堅(jiān)持做出上述決議,董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄,同時(shí)向證券交易所報(bào)告;

(十)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

董事會(huì)秘書(shū)相關(guān)職責(zé)

一是負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管，即按照法定程序籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資料;

負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)，大股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料，股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等。

二是負(fù)責(zé)公司股東資料的管理，如股東名冊(cè)等資料的管理。

三是負(fù)責(zé)辦理信息披露事務(wù)。

如督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，按照有關(guān)規(guī)定向有關(guān)機(jī)構(gòu)定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告;負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂保密措施，促使董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施。

第五篇：董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)

董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)

董事會(huì)秘書(shū)在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和監(jiān)督下開(kāi)展工作，其主要分項(xiàng)工作如下：

? 建立健全集團(tuán)公司董事會(huì)的各項(xiàng)管理體系；根據(jù)公司整體經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略，提出公司董事會(huì)管理理念，制定并完善董事會(huì)各項(xiàng)規(guī)章與管理制度，并協(xié)助董事長(zhǎng)制定相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法；

? 協(xié)助董事長(zhǎng)組織落實(shí)公司發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)董事會(huì)戰(zhàn)略要求，協(xié)助董事長(zhǎng)組織安排落實(shí)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的長(zhǎng)期、中期、短期計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施執(zhí)行；

? 負(fù)責(zé)籌備、組織董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件的保管；并書(shū)寫(xiě)董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告；貫徹落實(shí)董事會(huì)各項(xiàng)決議；積極組織董事會(huì)各項(xiàng)會(huì)務(wù)、活動(dòng)，撰寫(xiě)董事會(huì)內(nèi)部各項(xiàng)公文、文件，并定期發(fā)布各類(lèi)信息；并根據(jù)董事長(zhǎng)精神貫徹落實(shí)各項(xiàng)決議與安排，同時(shí)定期跟蹤反饋；就公司經(jīng)營(yíng)層面提出的方向、標(biāo)準(zhǔn)需求，依據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)組織董事會(huì)（或?qū)ｉT(mén)會(huì)議及人員）進(jìn)行決定，并及時(shí)答復(fù)；

? 負(fù)責(zé)公司董事會(huì)項(xiàng)目的推進(jìn)和督辦；按照公司董事會(huì)要求，協(xié)助積極推進(jìn)董事會(huì)項(xiàng)目的進(jìn)展，并監(jiān)督董事會(huì)各項(xiàng)目工作的落地實(shí)施情況，作好信息的溝通工作；

? 負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交董事會(huì)和股東大會(huì)的報(bào)告和文件；負(fù)責(zé)為集團(tuán)公司規(guī)范運(yùn)作和重大決策提供咨詢(xún)（內(nèi)外資源整合咨詢(xún)）和建議； ? 負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理各項(xiàng)危機(jī)管理及公關(guān)外聯(lián)工作；根據(jù)董事會(huì)要求，作好集團(tuán)公司相關(guān)各類(lèi)危機(jī)管理與公關(guān)外聯(lián)的統(tǒng)籌管理工作； ? 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)計(jì)劃的制定和實(shí)施；

? 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司信息披露事宜，保證現(xiàn)階段（或上市后）公司信息披露的及實(shí)性、真實(shí)性、合法性和完整性； ? 負(fù)責(zé)辦理公司與證券交易所及投資人之間的有關(guān)事宜； ? 負(fù)責(zé)證券交易所要求履行的其他職責(zé)；

? 負(fù)責(zé)增發(fā)新股、配股工作所需的準(zhǔn)備和報(bào)批工作；

? 負(fù)責(zé)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)（外部專(zhuān)家顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)）的日常事務(wù)和聯(lián)系；組織召開(kāi)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)（外部專(zhuān)家顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)）會(huì)議；

? 協(xié)助完成獨(dú)立董事就公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易、募集資金投向、重大投資項(xiàng)目、資產(chǎn)重組等情況獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)所需材料的準(zhǔn)備和各項(xiàng)工作；

? 負(fù)責(zé)使公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員明確他們所應(yīng)負(fù)擔(dān)的責(zé)任、應(yīng)遵守的國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、公司章程及證券交易所的有關(guān)規(guī)定；

? 負(fù)責(zé)作好董事會(huì)各項(xiàng)日常管理工作；依據(jù)公司董事會(huì)的發(fā)展需求，負(fù)責(zé)制定和完善董事會(huì)各項(xiàng)管理制度，并作好董事會(huì)各項(xiàng)日常管理工作；負(fù)責(zé)建立和完善本部門(mén)各項(xiàng)管理制度；

? 負(fù)責(zé)本部門(mén)、月度工作計(jì)劃、費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃的編制； ? 負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司董事會(huì)印章及檔案的管理。

? 負(fù)責(zé)編制、完善本單位職責(zé)和各崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，組織實(shí)施員工績(jī)效管理、人才梯隊(duì)建設(shè)等團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理工作，以及建立健全本單位相關(guān)管理制度；

? ? ? ? ? 負(fù)責(zé)完成或組織實(shí)施項(xiàng)目類(lèi)相關(guān)工作；

完成協(xié)調(diào)單位提請(qǐng)的其他目標(biāo)事項(xiàng)的執(zhí)行或組織實(shí)施工作； 完成董事長(zhǎng)、總裁安排的其他事項(xiàng)；

接受公司董事長(zhǎng)的監(jiān)督、考核，對(duì)董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)；

公司董事會(huì)秘書(shū)缺位時(shí)，由董事長(zhǎng)指定人員代行其職； ? 公司董事會(huì)秘書(shū)由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘用。