第一篇：董事會(huì)秘書考題

董事會(huì)秘書考題

《中華人民共和國(guó)公司法》部分考試題

一、判斷題

1、依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。

2、公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定，由董事長(zhǎng)、執(zhí)行董事或者經(jīng)理?yè)?dān)任。

3、如果法律有特別規(guī)定，公司也可以成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人。

4、公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議。

5、股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無(wú)效。

6、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明股東的出資方式、出資額和出資時(shí)間。

7、有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。

8、有限責(zé)任公司全體股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額可達(dá)其注冊(cè)資本的百分之七十。

9、有限責(zé)任公司股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比例分取紅利，并在公司新增資本時(shí)有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資。但是，全體股東約定不按照出資比例分取紅利或者不按照出資比例優(yōu)先認(rèn)繳出資的除外。

10、有限責(zé)任公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會(huì)。

11、有限責(zé)任公司股東對(duì)股東會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議直接作出決定。

12、有限責(zé)任公司股東會(huì)議依據(jù)章程規(guī)定可以不按照出資比例行使表決權(quán)。

13、有限責(zé)任公司董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過三年。董事任期屆滿，連選可以連任。

14、有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于三人。

15、如果債權(quán)人主張一人有限責(zé)任公司的股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任，債權(quán)人必須證明該一人有限責(zé)任公司的財(cái)產(chǎn)并不獨(dú)立于其股東自己的財(cái)產(chǎn)。

16、國(guó)有獨(dú)資公司董事會(huì)所有成員必須由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委派。

17、只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，則對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。

18、股份有限公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣一千萬(wàn)元。

19、以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。

20、發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在三十日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。

21、股份有限公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是董事會(huì)。

22、股份有限公司的職工大會(huì)在一定情形下可以履行召集股東大會(huì)會(huì)議的職責(zé)。

23、股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席。

24、在股東大會(huì)會(huì)議上，股份有限公司所持本公司股份沒有表決權(quán)。

25、股份有限公司董事會(huì)會(huì)議必須有過半數(shù)的董事出席才可以舉行，且董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的董事三分之二以上通過。

26、股份有限公司董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，參與決議且對(duì)決議未表示異議的董事要對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。

27、辦理公司信息披露事務(wù)屬于上市公司董事會(huì)秘書的法定職責(zé)。

28、根據(jù)新《公司法》的有關(guān)規(guī)定，股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

29、股份有限公司股票的發(fā)行價(jià)格可以高于或者低于票面金額。

30、股份有限公司記名股票轉(zhuǎn)讓時(shí)，一經(jīng)交付即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力。

31、自股份有限公司成立起三年內(nèi)，發(fā)起人持有的本公司股份不得轉(zhuǎn)讓。

32、上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開公司經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、公司涉及的重大訴訟等事項(xiàng)。

33、根據(jù)《公司法》的有關(guān)規(guī)定，上市公司必須在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)每三個(gè)月公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

34、曾經(jīng)擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

35、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

36、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

37、公司債券募集辦法中應(yīng)當(dāng)載明債券募集資金的用途、債券擔(dān)保情況等主要事項(xiàng)。

38、記名公司債券的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立債券登記、存管、付息、兌付等相關(guān)制度。

39、公司合并時(shí)，債權(quán)人可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。不清償債務(wù)或者不提供相應(yīng)的擔(dān)保的，公司不得合并。

40、公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見。

41、公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

42、公司在分立前可以與債權(quán)人就債務(wù)清償達(dá)成書面協(xié)議約定分立后公司承擔(dān)責(zé)任的方式。

43、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。

44、公司解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)成立清算組；清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告三次。

45、公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按照股東的出資比例分配，股份有限公司按照股東持有的股份比例分配。

46、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十以下的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

47、承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機(jī)關(guān)沒收違法所得, 處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款, 并可以有關(guān)主管部門依法責(zé)令該機(jī)構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責(zé)任人員的資格證書，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

48、根據(jù)《公司法》，公司的實(shí)際控制人是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

49、《公司法》中的公司高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

50、國(guó)家控股的企業(yè)之間僅因?yàn)橥車?guó)家控股而具有關(guān)聯(lián)關(guān)系。

51、公司設(shè)立分公司，應(yīng)該向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，分公司具有法人資格。

52、上市公司實(shí)際控制人就是指大股東。

二、單項(xiàng)選擇題

1、依照《公司法》，以下不屬于有限責(zé)任公司法定設(shè)立條件的是： A.股東符合法定人數(shù)

B.股東出資達(dá)到法定資本最低限額

C.有公司名稱

D.有固定生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件

2、有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為： A.六千元

B.三萬(wàn)元

C.十萬(wàn)元

D.十五萬(wàn)元

3、關(guān)于有限責(zé)任股東出資責(zé)任的說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.投資公司繳足注冊(cè)資本的最長(zhǎng)期限不超過二年 B.不按規(guī)定繳納出資的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任

C.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額；公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

D.公司成立后股東不得抽逃出資

4、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的： A.應(yīng)當(dāng)是無(wú)形財(cái)產(chǎn) B.可以用貨幣估價(jià)

C.可以依法轉(zhuǎn)讓 D.不違背法律禁止性規(guī)定

5、有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明： A.法定代表人 B.公司登記日期

C.股東的姓名或者名稱及住所 D.公司注冊(cè)資本

6、下列不屬于有限責(zé)任公司股東名冊(cè)必要記載事項(xiàng)的是： A.股東的住所 B.股東的出資額 C.股東出資日期 D.出資證明書編號(hào)

7、有限責(zé)任公司股東有權(quán)查閱、復(fù)制下列哪項(xiàng)資料： A.股東會(huì)會(huì)議記錄 B.董事會(huì)會(huì)議記錄 C.監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄 D.會(huì)計(jì)賬薄

8、有限責(zé)任公司股東查閱會(huì)計(jì)賬簿必須遵守下列哪項(xiàng)要求： A.出示出資證明書 B.提出書面請(qǐng)求，說(shuō)明目的 C.向法院提出申請(qǐng) D.向股東大會(huì)或董事會(huì)提出

9、以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有：

A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 B.選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事 C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵

10、以下有權(quán)提議召開有限責(zé)任公司臨時(shí)股東會(huì)議的是： A.代表百分之三以上表決權(quán)的股東 B.三分之一以上的董事 C.監(jiān)事會(huì)主席 D.董事長(zhǎng)

11、下列事項(xiàng)不屬于必須經(jīng)有限責(zé)任公司股東會(huì)會(huì)議代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過的是：

A.修改公司章程 B.增減注冊(cè)資本 C.發(fā)行公司債券 D.變更公司形式

12、有限責(zé)任公司召開股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開（）以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日

13、下列關(guān)于有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)中，哪項(xiàng)是正確的： A.召集股東會(huì)會(huì)議 B.擬訂公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

C.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議 D.根據(jù)董事長(zhǎng)提名決定聘任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

14、有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理，由董事會(huì)決定聘任或者解聘。經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列哪項(xiàng)職權(quán)：

A.決定公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案 B.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)臵 C.制定公司的具體規(guī)章

D.決定聘任或解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

15、下列哪項(xiàng)不屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)： A.檢查公司財(cái)務(wù) B.對(duì)違反法律的董事提出罷免建議 C.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議 D.解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

16、下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是： A.行使職權(quán)所必需的費(fèi)用由公司承擔(dān)

B.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由出席會(huì)議監(jiān)事的半數(shù)以上通過 C.監(jiān)事會(huì)每年度至少召開一次會(huì)議 D.監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議

17、下列關(guān)于一人有限責(zé)任公司的說(shuō)法，哪項(xiàng)不符合新《公司法》的規(guī)定： A.自然人和法人都可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司 B.在公司登記中注明自然人獨(dú)資或法人獨(dú)資 C.作出增資決定時(shí)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

D.應(yīng)當(dāng)編制中期和年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)

18、一人有限責(zé)任公司在資本制度方面有下列哪項(xiàng)特別限制： A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣三萬(wàn)元

B.一個(gè)法人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司

C.所有一人有限責(zé)任公司均能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司 D.股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額

19、下列有關(guān)國(guó)有獨(dú)資公司的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有：

A.董事及高級(jí)管理人員未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職

B.國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)

C.董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表 D.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人

20、關(guān)于有限責(zé)任公司股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.經(jīng)其他股東三分之二以上同意 B.書面通知其他股東征求同意

C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購(gòu)買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

21、人民法院依強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓有限責(zé)任公司股東的股權(quán)時(shí)，其他股東應(yīng)當(dāng)在法院通知之日起（）內(nèi)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)： A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日

22、當(dāng)有限責(zé)任公司股東請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)時(shí)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議，可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（）內(nèi)向人民法院提起訴訟：

A.三十日 B.四十五日 C.六十日 D.九十

23、設(shè)立股份有限公司，在中國(guó)境內(nèi)有住所的發(fā)起人應(yīng)占發(fā)起人總數(shù)的（）以上。

A．四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半數(shù)

24、一般情況下，以募集方式設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。

A.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十

25、依據(jù)《公司法》，發(fā)行人所發(fā)行股份的股款繳足后，必須進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)資機(jī)構(gòu)須（）。A.依法設(shè)立

B.證監(jiān)會(huì)指定

C.證券交易所指定 D.證券業(yè)協(xié)會(huì)推薦

26、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)必須有（），方可舉行。A.全體發(fā)起人出席 B.全體認(rèn)股人出席

C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認(rèn)股人出席

D.發(fā)起人、認(rèn)股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上

27、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)： A.選舉董事會(huì)成員

B.選舉監(jiān)事會(huì)成員

C．決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)臵 D.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核

28、在下列哪種情形下，發(fā)起人、認(rèn)股人不能抽回股本： A.發(fā)起人未按期召開創(chuàng)立大會(huì)

B.創(chuàng)立大會(huì)決議不設(shè)立公司 C.未按期募足股份

D.公司登記機(jī)關(guān)要求補(bǔ)充申請(qǐng)文件

29、下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司召開臨時(shí)股東大會(huì)的法定情形： A.董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)

B.單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí) C.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收資本總額三分之一時(shí) D.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

30、發(fā)行無(wú)記名股票的股份有限公司召開股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)該在會(huì)議召開（）前公告會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日

31、根據(jù)《公司法》，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司（）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì)提出臨時(shí)提案。

A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五

32、下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯(cuò)誤的是： A.每屆任期不得超過三年

B.任期屆滿可以連選連任

C.一個(gè)股份有限公司最多可有十九位董事

D.董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，無(wú)論何種情況下，在改選出的董事就任前，辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)

33、股份有限公司的董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)時(shí)，根據(jù)《公司法》的規(guī)定，有可能履行其職務(wù)的是：

A.副董事長(zhǎng) B.監(jiān)事會(huì)主席 C.工會(huì)主席 D.董事會(huì)秘書

34、下列有關(guān)股份有限公司經(jīng)理的說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.經(jīng)理由董事會(huì)決定聘任或解聘 B.董事會(huì)成員可以兼任經(jīng)理 C.公司可以通過子公司向經(jīng)理提供借款 D.經(jīng)理負(fù)責(zé)擬定公司的基本管理制度

35、股份有限公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是： A.股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

B.董事會(huì)聘任

C.全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

D.職工民主選舉產(chǎn)生

36、下列有關(guān)股份有限公司監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的說(shuō)法錯(cuò)誤的是： A.監(jiān)事會(huì)成員不得少于三人

B.監(jiān)事會(huì)中應(yīng)有公司職工代表，且其在監(jiān)事會(huì)中比例不得低于三分之一 C.公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人可以兼任監(jiān)事

D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過

37、公司董事、高級(jí)管理人員下列行為,法律不禁止的是： A.挪用公司資金

B.按照公司章程的規(guī)定，或者經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保

C.將公司資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ) D.擅自披露公司秘密

38、發(fā)行公司債券的申請(qǐng)經(jīng)（）核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)公告公司債券募集辦法。A.公司登記機(jī)關(guān) B.國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門

C.國(guó)務(wù)院證券管理部門 D.財(cái)政部門

39、下列哪一項(xiàng)規(guī)定不屬于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券必備的條件： A.符合《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的發(fā)行條件

B.報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

C.報(bào)證券交易所審核

D.經(jīng)股東大會(huì)決議

40、公司以實(shí)物券方式發(fā)行公司債券的，必須在債券上載明公司名稱、債券票面金額、利率、償還期限等事項(xiàng)，并由（）簽名，公司蓋章。A.董事 B.總經(jīng)理 C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D.法定代表人

41、公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并依法（）A.經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì) B.經(jīng)審查驗(yàn)證 C.經(jīng)主管部門同意 D.公司登記機(jī)關(guān)審核

42、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司（）A.法定公積金 B.任意公積金

C.法定公益金 D.資本公積金

43、公司從稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，()，還可以從稅后利潤(rùn)中提取任意公積金。

A.經(jīng)董事會(huì)決議 B.根據(jù)法律規(guī)定

C.經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議 D.根據(jù)公司章程規(guī)定

44、公司的資本公積金不得用于：

A.彌補(bǔ)公司的虧損 B.擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

C.轉(zhuǎn)為增加公司資本 D.向股東分配利潤(rùn)

45、股份有限公司的清算組由()組成。

A.董事或者股東大會(huì)確定的人員 B.債權(quán)人

C.股東 D.全體董事會(huì)成員

46、虛報(bào)注冊(cè)資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得公司登記的，由（）責(zé)令改正，對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)注冊(cè)資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。A.證券管理部門 B.財(cái)政部門

C.稅務(wù)機(jī)關(guān) D.公司登記機(jī)關(guān)

47、公司在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由()責(zé)令改正，處以五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。

A.證券管理部門 B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門

C.稅務(wù)機(jī)關(guān) D.公司登記機(jī)關(guān)

48、公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由（）對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。

A.證券管理部門 B.縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門

C.有關(guān)主管部門 D.公司登記機(jī)關(guān)

49、公司登記機(jī)關(guān)對(duì)不符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)予以登記，或者對(duì)符合《公司法》規(guī)定條件的登記申請(qǐng)不予登記的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法（）。

A.給予行政處分 B.給予罰款

C.責(zé)令改正 D.給予行政處罰

50、公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)（）。A.解散公司 B.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

C.責(zé)令改正 D.處十萬(wàn)元以下的罰款

51、董事會(huì)、股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式、決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的,股東可以自決議作出之日起（）內(nèi),請(qǐng)求人民法院撤銷。A 15日 B 30日 C 60日 D 6個(gè)月

三、多項(xiàng)選擇題：

1、上市公司章程對(duì)下列哪些人員具有約束力：

A

董事 B

監(jiān)事 C

控股股東 D

財(cái)務(wù)總監(jiān) E

董事會(huì)秘書

2、公司的法定代表人可以由下列哪些人員擔(dān)任：

A

董事長(zhǎng) B

執(zhí)行董事 C

獨(dú)立董事 D

總經(jīng)理 E 董事會(huì)秘書

3、下列哪些事項(xiàng)是公司章程應(yīng)當(dāng)載明的：

A

經(jīng)營(yíng)范圍 B

公司名稱 C公司法定代表人 D注冊(cè)資本 E公司議事規(guī)則

4、上市公司高級(jí)管理人員，是指公司：

A

總經(jīng)理 B

副總經(jīng)理 C

財(cái)務(wù)總監(jiān) D

董事會(huì)秘書 E

證券事務(wù)代表

5、關(guān)聯(lián)關(guān)系,是指公司（）與其直接或者間接控制的企業(yè)之間的關(guān)系,以及可能導(dǎo)致公司利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系，同為國(guó)家控股的企業(yè)之間除外。A

控股股東 B

實(shí)際控制人 C

董事 D

監(jiān)事 E

高級(jí)管理人員

《中華人民共和國(guó)證券法》部分考試題

一、判斷題

1、政府債券、證券投資基金份額的交易優(yōu)先適用其他法律、行政法規(guī)的特別規(guī)定，其他法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，適用《證券法》。

2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)股票發(fā)行不符合法定條件或者法定程序的，無(wú)論股票發(fā)行、上市與否，均應(yīng)當(dāng)撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票持有人，保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

3、公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，但非公開發(fā)行則可豁免核準(zhǔn)要求。

4、上市公司發(fā)行新股，無(wú)論公開與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

5、上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》關(guān)于公開發(fā)行公司債券的條件以及公開發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

6、申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬(wàn)元。

7、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露所提交的有關(guān)申請(qǐng)文件。

8、發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的股票票面總值超過人民幣五千萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

9、只有依法公開發(fā)行的證券才能買賣，并且只能在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或者在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場(chǎng)所轉(zhuǎn)讓。

10、證券在證券交易所的交易除可采用公開的集中交易方式外，還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。

11、證券交易以現(xiàn)貨方式進(jìn)行，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)證券交易的其他方式作出規(guī)定。

12、證券交易所應(yīng)當(dāng)公開證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

13、某上市公司董事將其持有的公司股票在買入后三個(gè)月內(nèi)即賣出，公司的一名小股東得知公司董事會(huì)沒有收回該董事買賣所得收益，則可以為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。

14、證券交易所可以制定高于《證券法》規(guī)定的上市條件，但須報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

15、股份有限公司申請(qǐng)上市的股票應(yīng)當(dāng)是依法公開發(fā)行的股票

16、上市保薦人的資格及其管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同證券交易所共同規(guī)定。

17、公司違反《證券法》規(guī)定擅自改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途，不得再次公開發(fā)行公司債券，公司債券已經(jīng)上市的，證券交易所可直接終止其上市交易。

18、公司向證券交易所申請(qǐng)公司債券上市交易的前提條件之一，就是其公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元。

19、公司有重大違法行為和最近二年連續(xù)虧損是公司的股票、公司債券暫停上市的共同原因。

20、如果發(fā)行人公告的股票上市的有關(guān)文件中披露了董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷，但沒有說(shuō)明他們持有本公司股票、債券的情況，則投資者可以依據(jù)《證券法》向發(fā)行人提出質(zhì)疑。

21、簽訂上市協(xié)議的公司公告股票上市的有關(guān)文件和上市公司的年度報(bào)告中均應(yīng)披露公司的實(shí)際控制人、持有公司股份最多的前十名股東名單和持股數(shù)額。

22、某上市公司監(jiān)事在度假期間因涉嫌交通肇事罪而被司法機(jī)關(guān)逮捕，因該涉嫌犯罪行為非職務(wù)行為，上市公司無(wú)需就此事件作出披露。

23、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見，并保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

24、上市公司公告的信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

25、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開前買賣該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開后即可合法地買賣。

26、國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)在遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定的前提下可以買賣上市交易的股票。

27、投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)進(jìn)行報(bào)告和公告，同時(shí)上市公司亦應(yīng)將該事件予以公告。

28、采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票。

29、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約，但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

30、收購(gòu)期限屆滿，因被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。

31、證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)均為對(duì)其所屬會(huì)員實(shí)行自律管理的法人。

32、實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會(huì)員。

33、進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，可以是證券交易所的會(huì)員，也可以是國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)許可的其他金融機(jī)構(gòu)及合格的機(jī)構(gòu)投資者。

34、證券營(yíng)業(yè)部為盈利或其他目的將其接收的證券交易即時(shí)行情轉(zhuǎn)發(fā)給其他單位使用，應(yīng)當(dāng)經(jīng)證券交易所許可。

35、證券交易所在事先報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，才能對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易。

36、根據(jù)《證券法》要求，證券公司如同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊(cè)資本不應(yīng)低于人民幣一億元，且該注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本。

37、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，對(duì)其破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾五年的，不得擔(dān)任證券公司的董事。

38、證券投資者保護(hù)基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其籌集、管理和使用的具體辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。

39、證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

40、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求證券公司的股東、實(shí)際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料，拒不提供或者提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，可處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款，暫?；蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

41、證券公司的凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)。

42、投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

43、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

44、在按照國(guó)務(wù)院有關(guān)規(guī)定并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的情況下，證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)。

45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；

46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過十五個(gè)交易日。

47、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書。

48、非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

49、《證券法》中的證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的制度。

50、境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門依照國(guó)務(wù)院的規(guī)定批準(zhǔn)。

51、《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為, 實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益,維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益, 實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

52、《證券法》規(guī)范的是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)的股票發(fā)行上市和交易行為。

53、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有不同的法律地位,應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

54、我國(guó)證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。

55、發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。

56、公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用

57、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由依法負(fù)責(zé)核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)或者部門來(lái)規(guī)定。

58、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定,發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序,尚未發(fā)行證券的,可以撤銷,停止發(fā)行。

59、依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券,法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的,在限定的期限內(nèi)可以通過大宗交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓。

二、單項(xiàng)選擇題

1、《證券法》修訂案于2005年10月27日由十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議審議通過，該法于何時(shí)正式開始實(shí)施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日

2、依照《證券法》，以下對(duì)證券公開發(fā)行的敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A向不特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行

B向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券，屬于公開發(fā)行 C發(fā)行人公開發(fā)行的證券，必須由證券公司承銷

D未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券

3、股份有限公司公開發(fā)行股票，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的下列文件中，依照法律的規(guī)定，不是必須要報(bào)送的是： A發(fā)行保薦書 B發(fā)起人協(xié)議 C招股說(shuō)明書 D 公司章程

4、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？ A前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上 B 公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率 C最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利 D最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

5、依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？

A有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元 B累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十 C最近三年連續(xù)盈利

D公開發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出

6、以下關(guān)于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足

B對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài) C違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途 D 公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十

7、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起()內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。A一個(gè)月 B三個(gè)月 C五個(gè)月 D六個(gè)月

8、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷方式被稱為（）A證券代銷 B證券包銷 C證券經(jīng)銷

9、《證券法》關(guān)于發(fā)行人應(yīng)當(dāng)采用承銷團(tuán)方式發(fā)售證券的規(guī)定中，下列哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A適用于向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券

B發(fā)行證券的票面總值必須超過人民幣一億元 C由主承銷和參與承銷的證券公司組成

D承銷團(tuán)代銷、包銷期最長(zhǎng)不得超過九十日

10、股票發(fā)行采用代銷方式，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之（）的，為發(fā)行失敗。

A 五十 B 六十 C 七十 D 八十

11、證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用何種交易方式？ A集中競(jìng)價(jià)交易方式 B公開的交易方式 C做市商交易方式

D公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

12、依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定，下列對(duì)證券交易方式或制度的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？

A依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，必須在依法設(shè)立的證券交易所上市交易

B證券交易必須采用無(wú)紙化交易方式

C證券交易以現(xiàn)貨和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行交易

D證券公司不得從事向客戶融資或者融券的證券交易活動(dòng)

13、依照《證券法》，以下對(duì)股票買賣限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票

B為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票

C證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票

D任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制

14、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在多少日內(nèi)執(zhí)行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十

15、根據(jù)上題，如果公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的，股東可采取以下哪項(xiàng)措施？

A股東必須先向證券交易所報(bào)告 B股東必須先提起仲裁

C股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟 D股東有權(quán)為了公司的利益以公司的名義直接向人民法院提起訴訟

16、申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B 證券交易所 C 國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門 D省級(jí)人民政府

17、下列股份有限公司申請(qǐng)股票上市的條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

B持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人 C 公開發(fā)行的股份達(dá)公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D公司在最近三年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

18、公司為申請(qǐng)股票上市交易向證券交易所報(bào)送下列文件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A上市報(bào)告書

B申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議

C未經(jīng)審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 D法律意見書和保薦人出具的上市保薦書

19、某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？ A 該債券的期限為2年

B 該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬(wàn)元 C 籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

D 該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息

20、依照《證券法》，符合以下哪種情形時(shí)，證券交易所可以做出暫停該公司股票上市的決定？

A 上市公司財(cái)務(wù)報(bào)告作虛假記載且拒絕糾正的 B 上市公司最近二年連續(xù)虧損的 C 公司解散或者被宣告破產(chǎn)的 D 公司有重大違法行為的21、以下關(guān)于上市公司股票終止上市的條件，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

B公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者的

C公司最近三年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利 D公司解散或者被宣告破產(chǎn)

22、公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說(shuō)法中不準(zhǔn)確的是： A公司有重大違法行為 B公司最近三年連續(xù)虧損

C公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

23、依照《證券法》，對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關(guān)當(dāng)事人可以采取以下哪項(xiàng)措施： A向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核

B向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 C向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 D 向證券交易所所在地的中級(jí)人民法院起訴

24、以下關(guān)于證券交易所決定暫?；蛘呓K止股票上市交易的說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A證券交易所的上市規(guī)則可規(guī)定暫?；蛘呓K止股票上市交易的其他情形 B 應(yīng)及時(shí)公告

C應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D 應(yīng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

25、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，以及在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告和年度報(bào)告，并予公告： A一個(gè)月 三個(gè)月 B 二個(gè)月 四個(gè)月 C三個(gè)月 六個(gè)月 D六個(gè)月 十二個(gè)月

26、依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的 “重大事件”： A公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化 B公司發(fā)生輕微虧損或者損失

C公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

D持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

27、發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，以下說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 B上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 C發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外

D證券交易所、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

28、以下關(guān)于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息知情人的類型中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A證券交易所的有關(guān)人員

B證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員 C發(fā)行人控股公司的監(jiān)事

D持有公司百分之三以上股份的自然人

29、以下不屬于《證券法》所稱之內(nèi)幕信息的是： A已公開的公司分配股利的計(jì)劃 B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十 D公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

30、依照《證券法》，以下關(guān)于證券交易行為的規(guī)定中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易

B依法拓寬資金入市渠道，禁止資金違規(guī)流入股市

C國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)，不得買賣上市交易的股票

D國(guó)有企業(yè)和國(guó)有資產(chǎn)控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定

31、以下關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，哪項(xiàng)是正確的？

A收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的百分之七十五以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易

B在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

C收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約 D收購(gòu)要約的期限不得少于三十日，并不得超過九十日

32、采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。但是經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免除發(fā)出要約的除外。

A二十 B三十 C四十 D五十

33、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由誰(shuí)任免？ A 證券業(yè)協(xié)會(huì)

B 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C 證券交易所會(huì)員大會(huì) D 證券交易所理事會(huì)

34、根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述，哪項(xiàng)是準(zhǔn)確的？

A證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人

B證券交易所是提供證券集中競(jìng)價(jià)交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法人 C證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 D證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

35、根據(jù)《證券法》，以下關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情

B證券交易所根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

C實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，其權(quán)益由會(huì)員共同享有，在其存續(xù)期間，不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員

D證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

36、因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取以下那種措施？

A經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施 B經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意，采取臨時(shí)停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D可以采取臨時(shí)停市的措施，并及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

37、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的下列條件中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程； B注冊(cè)資本不低于人民幣二億元；

C董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格； D有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

38、經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為： A人民幣五千萬(wàn)元 B人民幣一億元 C人民幣五億元 D人民幣十億元

39、證券公司的以下行為中，不需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有： A設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu) B變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本

C證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D變更公司章程中的一般條款

40、證券公司以下行為或做法中，符合《證券法》的有： A證券公司接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量和買賣價(jià)格

B證券公司按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)

C證券公司對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾 D證券公司未經(jīng)過其依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所私下接受客戶委托買賣證券

41、證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，依照《證券法》，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取以下的措施中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A通知處境管理機(jī)關(guān)依法阻止其處境 B責(zé)令其限期改正

C責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán) D限制其股東權(quán)利

42、對(duì)證券登記結(jié)算的以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保

B必須把收取的各類結(jié)算資金和證券存放于專門的清算交收賬戶，用于已成交的證券交易的清算交收

C在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，但在一定情況下，司法機(jī)關(guān)可以強(qiáng)制執(zhí)行清算交收帳戶

43、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年

44、下列對(duì)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的敘述中，哪項(xiàng)是不準(zhǔn)確的？ A證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 B證券的托管和過戶

C證券交易所上市證券交易的清算和交收 D受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

45、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)有關(guān)單位進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，以下敘述中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A可以由一名工作人員進(jìn)行監(jiān)督檢查、調(diào)查 B應(yīng)當(dāng)出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書

C被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

D不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密

46、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)所采取以下措施中，哪項(xiàng)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)？ A查詢當(dāng)事人的資金帳戶、證券帳戶和銀行帳戶 B現(xiàn)場(chǎng)檢查

C 限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個(gè)交易日 D封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

47、投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事的下列行為，符合法律規(guī)定的有： A與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失 B買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票 C為投資者提供證券咨詢服務(wù)

D利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

48、以下關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？ A證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人 B證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)

C證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)

D證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

49、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？

A責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息 B處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款

C對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

50、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，對(duì)其實(shí)施的下列處罰中，哪項(xiàng)錯(cuò)誤的？

A責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款

B沒有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款

C給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)按份賠償責(zé)任

D對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款

51、下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)范證券范圍。A

政府債券 B

公司債券

C

證券投資基金 D

信托理財(cái)產(chǎn)品

52、證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、（）和操縱證券市場(chǎng)的行為。A

關(guān)聯(lián)交易 B

杠桿交易 C

內(nèi)幕交易 D

大宗交易

53、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院下屬的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對(duì)全國(guó)（）實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A

銀行業(yè) B

證券業(yè) C

信托業(yè) D

保險(xiǎn)業(yè)

54、在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,依法設(shè)立的證券業(yè)協(xié)會(huì)是： A

事業(yè)單位 B

公益性組織 C

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D

自律性組織

55、公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)；

A

中國(guó)證監(jiān)會(huì) B

證券交易所 C

國(guó)務(wù)院 D

國(guó)資委

56、上市公司非公開發(fā)行新股,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報(bào)經(jīng)（）核準(zhǔn)； A

中國(guó)證監(jiān)會(huì) B

證券交易所 C

國(guó)務(wù)院 D

國(guó)資委

57、公司公開發(fā)行股票所募集資金,必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用。改變招股說(shuō)明書所列資金用途,必須經(jīng)（）決定。A

董事會(huì) B

股東大會(huì) C

證券交易所 D

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

58、公開發(fā)行公司債券籌集的資金,可以用于（）A

彌補(bǔ)虧損

B

經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的用途 C

發(fā)放福利

D

償還銀行貸款

59、公司在下列哪一情形下,可以再次公開發(fā)行公司債券： A

前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足 B

公司借銀行的短期貸款違約 C

公司當(dāng)年經(jīng)營(yíng)虧損

D

公司對(duì)已公開發(fā)行的債券延遲支付本息

60、發(fā)行人申請(qǐng)核準(zhǔn)發(fā)行證券所報(bào)送的申請(qǐng)文件格式、報(bào)送方式,由（）規(guī)定。

A

發(fā)行人 B

保薦人 C

核準(zhǔn)機(jī)構(gòu) D

交易所

61、我國(guó)現(xiàn)階段的證券發(fā)行制度采用： A

登記制 B

核準(zhǔn)制 C

注冊(cè)制 D

審批制

62、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)必須自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（）內(nèi),依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定,發(fā)行人根據(jù)要求補(bǔ)充、修改發(fā)行申請(qǐng)文件的時(shí)間不計(jì)算在內(nèi)。A

一個(gè)月 B

三個(gè)月 C

六個(gè)月 D

一年

63、向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。A 1000萬(wàn)元 B 5000萬(wàn)元 C 1億元 D 3億元

64、證券公司對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人,不得為本公司預(yù)留所代銷的證券，或預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過（）。A 30天 B 60天 C 90天 D 120天

65、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的,其發(fā)行價(jià)格由（）確定。A

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B

證券交易所

C

一級(jí)市場(chǎng)投資者

D

發(fā)行人與承銷的證券公司

66、股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的（）,為發(fā)行失敗。A 60% B 70% C 80% D 90%

67、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后（）內(nèi),不得買賣該種股票。A 1個(gè)月 B 3個(gè)月 C 6個(gè)月 D 9個(gè)月

68、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi),不得買賣該種股票。A 2日 B 5日 C 7日 D 14日

69、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸（）所有 A

其個(gè)人 B

該公司 C

國(guó)庫(kù)

D

投資者保護(hù)基金

70、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員將其持有的該公司的股票在買入后（）內(nèi)賣出，由此所得收益歸該公司所有。A

一個(gè)月 B

二個(gè)月 C

三個(gè)月 D

六個(gè)月

71、公司公開發(fā)行股票，要申請(qǐng)上市交易的，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，經(jīng)依法審核同意后簽訂上市協(xié)議。A

中國(guó)證監(jiān)會(huì) B

證券交易所

C

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D

證券登記結(jié)算公司

72、上市公司發(fā)生下列哪些情形之一,證券交易所可以決定暫停其股票上市交易： A

公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件

B

上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報(bào)告 C

公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績(jī)預(yù)告有嚴(yán)重虧損 D

上市公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載

73、公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合下列哪一條件

A

公司債券期限為一年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣三千萬(wàn)元 B

公司債券期限為一年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元 C

公司債券期限為二年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣三千萬(wàn)元 D

公司債券期限為二年以上，且實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元

74、公司對(duì)證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向（）。

A

證券交易所復(fù)核機(jī)構(gòu)申請(qǐng)復(fù)核 B

證監(jiān)會(huì)上市公司部審請(qǐng)復(fù)核 C

證監(jiān)會(huì)發(fā)行部審請(qǐng)仲裁 D

人民法院起訴

75、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。A

一個(gè)月 B

二個(gè)月 C

三個(gè)月 D

四個(gè)月

76、上市公司定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由公司（）簽署書面確認(rèn)意見；由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行審核并提出書面審核意見。A

高級(jí)管理人員 B

董事

C

獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員 D

董事、高級(jí)管理人員

77、我國(guó)的公司法及證券法所指的“證券轉(zhuǎn)讓”是指下列哪一選項(xiàng)的性質(zhì)？ A

證券買賣 B

證券繼承 C

證券質(zhì)押 D

證券借貸

78、根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券在證券交易所掛牌交易，應(yīng)當(dāng)采用下列哪種方式？ A

拍賣

B

公開競(jìng)價(jià) C

集中交易

D

公開的集中競(jìng)價(jià)交易

79、核準(zhǔn)公司發(fā)行的債券上市交易的機(jī)構(gòu)是： A

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B

國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門 C

公司的董事會(huì) D

公司的股東大會(huì)

80、向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷？ A 3000萬(wàn)元 B 1500萬(wàn)元 C 6000萬(wàn)元 D 5000萬(wàn)元

三、多項(xiàng)選擇題：

1、《中華人民共和國(guó)證券法》的制定，是為了（），維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益,促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。A

規(guī)范證券發(fā)行行為 B

規(guī)范證券交易行為 C

規(guī)范證券中介服務(wù)

D

實(shí)現(xiàn)上市公司大股東利益 E

實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值

2、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指： A

境內(nèi)發(fā)行的股票 B

境外發(fā)行的股票

C

境內(nèi)發(fā)行的公司債券 D

境外發(fā)行的公司債券

E

國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券

3、證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行（）原則。A

公信 B

公平C

公開 D

公正

4、我國(guó)證券市場(chǎng)的自律性組織有哪些？ A

證券監(jiān)督管理委員會(huì) B

證券交易所 C

各地方證監(jiān)局 D

證券業(yè)協(xié)會(huì)

E

董事會(huì)秘書協(xié)會(huì)

5、國(guó)家審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)下列哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。A

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B

證券交易所

C

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D

證券公司

E

證券行業(yè)協(xié)會(huì)

6、公開發(fā)行證券，必須依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)，未經(jīng)依法核準(zhǔn),任何單位和個(gè)人不得公開發(fā)行證券。這里的公開發(fā)行是指：

A

面向社會(huì)公眾發(fā)行證券

B

向某保險(xiǎn)公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者

C

向某基金管理公司發(fā)行證券，引入其作為戰(zhàn)略投資者 D

面向300家指定機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行證券 E

贈(zèng)送股權(quán)給公司管理層作為激勵(lì)

7、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列哪些文件： A

公司章程 B

發(fā)起人協(xié)議

C

發(fā)起人姓名或名稱,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)、出資種類及驗(yàn)資證明 D

招股說(shuō)明書

E

承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議

8、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A

具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu) B

有持續(xù)盈利能力 C

財(cái)務(wù)狀況良好

D

公司高級(jí)管理人員無(wú)犯罪紀(jì)錄

E

最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載

9、公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列哪些文件：

A

公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照； B

公司章程；

C

股東大會(huì)決議；

D

招股說(shuō)明書；

E

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

10、公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A

股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元 B

有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元 C

累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十

D

籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策

E

債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平

11、申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送下列哪些文件： A

公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B

公司章程

C

公司債券募集辦法

D

資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告 E

保薦人出具的發(fā)行保薦書

12、股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件： A

股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行 B

公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元

C

公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上

D

公司最近三年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載 E

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近三年無(wú)重大違規(guī)行為

13、申請(qǐng)股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件： A

上市報(bào)告書、招股說(shuō)明書

B

申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議 C

公司章程和公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D

依法經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 E

法律意見書和上市保薦書

14、上市公司和公司債券上市交易的公司,應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起二個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予公告，下列哪些事項(xiàng)需要在中期報(bào)告記載： A

公司概況

B

公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況 C

涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)

D

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介及其持股情況 E

提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)

15、《證券法》禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。這里的“知情人”是指： A

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

B

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其直系親屬 C

持有公司百分之五以上股份的自然人股東

D

公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

E

上市公司控股子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

16、下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？ A

內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券

B

內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券

C

內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D

非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

17、下列關(guān)于監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法哪些是正確的？

A

國(guó)有獨(dú)資公司由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國(guó)家授權(quán)的部門依照法律，行政法規(guī)的規(guī)定，對(duì)其國(guó)有資產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)

B

國(guó)有獨(dú)資公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)主要由國(guó)務(wù)院或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)，部門委派的人員組成，并有公司職工代表參加

C

有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設(shè)監(jiān)事會(huì)，可以設(shè)1至2名監(jiān)事

D

監(jiān)事會(huì)有提議召開臨時(shí)股東會(huì)的權(quán)力

18、下面關(guān)于股票種類的論述中正確的有哪些？

A 根據(jù)票面上及股東名冊(cè)是否記有股東姓名分為記名股與無(wú)記名股 B

根據(jù)股東所享有的權(quán)利可分為普通股，優(yōu)先股和后配股 C

根據(jù)是否有票面金額公為額面股和無(wú)額面股 D

根據(jù)發(fā)行的資本范圍的不同分為舊股和新股

19、上市公司發(fā)生的下列事件中，應(yīng)當(dāng)立即公告的有：

A

公司總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)

B

公司40%的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

C

公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)

D

人民法院依法撤銷董事會(huì)決議

20、下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法正確的有哪些？

A

上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式

B

投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。

C

收購(gòu)要約的期限不得少于20日，并不得超過1年

D

在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤回其收購(gòu)要約

《刑法修正案

（六）》部分考試題

一、單項(xiàng)選擇題：

１、刑法第一百六十一條規(guī)定：依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以： Ａ 并處或者單處罰金 Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役

Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 Ｄ 五年以下有期徒刑，并處或者單處二十萬(wàn)元以上罰金

２、刑法第一百六十二條規(guī)定：公司、企業(yè)通過隱匿財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以： Ａ 并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金 Ｄ 五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

二、多項(xiàng)選擇題

１、刑法第一百六十九條規(guī)定：上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。Ａ 無(wú)償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

Ｂ 以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的； Ｃ 向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

Ｄ 為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無(wú)正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；

Ｅ 無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；

２、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： Ａ 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

Ｂ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

Ｃ 在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； Ｄ 以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

３、刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱或者影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： Ａ 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣 Ｂ 單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣

Ｃ 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易 Ｄ 在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約 Ｅ 以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題

一、判斷題

1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn)，表明其對(duì)該證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者認(rèn)可。

3、可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。

4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)約定保護(hù)債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會(huì)議的權(quán)利、程序和決議生效條件。

5、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。

6、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。

7、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。

8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。

9、債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東。

10、募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)約定 , 上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。

11、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。

12、認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也稱分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。

13、特殊情況下，募集說(shuō)明書公告的權(quán)證存續(xù)期限可以調(diào)整。

14、非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。

15、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。

16、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。

二、單項(xiàng)選擇題

1、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。A、百分之五十 B、百分之六十 C、百分之七十 D、百分之三十

2、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長(zhǎng)為（）。A、六年 B、三年 C、五年 D、十年

3、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）。

A、信用評(píng)級(jí)和信息披露 B、信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí) C、跟蹤評(píng)級(jí)和信息披露 D、信用評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)估

4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（）跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。A、無(wú)須公告

B、每6個(gè)月至少公告一次 C、每季度至少公告一次 D、每年至少公告一次

5、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。

A、五個(gè)工作日內(nèi) B、二個(gè)工作日內(nèi) C、三個(gè)工作日內(nèi) D、十五個(gè)工作日內(nèi)

6、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書公告日前（）該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。

A、十個(gè)交易日 B、二十個(gè)交易日 C、三十個(gè)交易日 D、十五個(gè)交易日

7、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）。A、24個(gè)月 B、18個(gè)月 C、12個(gè)月 D、36個(gè)月

8、認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿（）起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。A、三個(gè)月 B、九個(gè)月 C、十二個(gè)月 D、六個(gè)月

9、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過。A、三分之二以上 B、二分之一以上 C、全部

D、二分之一以上三分之二以下

10、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的（）的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請(qǐng)。

A、百分之三十 B、百分之五十 C、百分之八十 D、百分之二十五

11、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對(duì)象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，（）不得作為特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)證券。A、二十四個(gè)月內(nèi) B、三十六個(gè)月內(nèi) C、十二個(gè)月內(nèi) D、永遠(yuǎn)

12、上市公司和保薦機(jī)構(gòu)、承銷商向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）。A、監(jiān)管談話 B、公開譴責(zé)

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 D、警告、罰款

三、多項(xiàng)選擇題

1、使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的（）。A、基本情況； B、交易價(jià)格； C、定價(jià)依據(jù) ；

D、是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系；

2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種：

A、股票；

B、可轉(zhuǎn)換公司債券；

C、國(guó)債；

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種；

3、以下哪些是判斷上市公司的組織機(jī)構(gòu)是否健全、運(yùn)行良好的必要條件：

A、公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)；

B、B、公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性；

C、內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；

D、上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理；

E、最近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為；

4、以下哪些是判斷上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí)財(cái)務(wù)狀況良好的必要條件：

A、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定；

B、最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

C、被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；

D、不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響；

E、營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形；

F、最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十；

5、上市公司存在下列哪些情形，不得公開發(fā)行證券：

A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；

B、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正； C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)；

D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；

E、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形；

6、上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令整改；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取()。A、監(jiān)管談話；

B、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施； C、罰款；

D、記入誠(chéng)信檔案并公布；

7、募集說(shuō)明書約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定：

A、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意；

B、股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避；

C、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)；

E、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開日 前 二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)。

8、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，除符合有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：

A、公司最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元；

B、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息；

C、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券一年的利息；

E、本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近一期末凈資產(chǎn)額的百分之四十，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額；

9、認(rèn)股權(quán)證上市交易的，認(rèn)股權(quán)證約定的要素應(yīng)當(dāng)包括（）。A、行權(quán)價(jià)格； B、存續(xù)期間；

C、行權(quán)期間或行權(quán)日； D、行權(quán)比例；

10、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：

A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十；

B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；

D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定；

11、上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列哪些事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：

A、本次證券發(fā)行的方案；

B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告；

C、前次募集資金使用的報(bào)告； D、其他必須明確的事項(xiàng)；

12、股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：

A、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；

B、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排； C、定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間；

D、募集資金用途、決議的有效期；

E、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；

F、其他必須明確的事項(xiàng)；

13、股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：

A、債券利率及債券期限； B、擔(dān)保事項(xiàng)；

C、還本付息的期限和方式；

D、轉(zhuǎn)股期、轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正； E、回售條款；

首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法考試題

判斷題

1、境內(nèi)公司股票以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的，適用首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法。

2、股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由發(fā)行人負(fù)責(zé)。

3、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立的股份有限公司。

4、經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以采取募集設(shè)立方式公開發(fā)行股票。

5、有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間從股份有限公司成立之日起計(jì)算。

6、發(fā)行人編制財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)以實(shí)際發(fā)生的交易或者事項(xiàng)為依據(jù)；在進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的謹(jǐn)慎；對(duì)相同或者相似的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)選用一致的會(huì)計(jì)政策，不得變更。

7、發(fā)行人依法納稅，各項(xiàng)稅收優(yōu)惠符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定是發(fā)行股票的必要條件。因此，發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)成果對(duì)稅收優(yōu)惠不應(yīng)存在依賴關(guān)系。

8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金專項(xiàng)存儲(chǔ)制度，募集資金應(yīng)當(dāng)存放于董事會(huì)決定的專項(xiàng)賬戶。

9、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

10、發(fā)行人應(yīng)有嚴(yán)格的資金管理制度，不得有資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)以借款、代償債務(wù)、代墊款項(xiàng)或者其他方式占用的情形。

11、保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并在核查意見上簽字、蓋章。

單項(xiàng)選擇題

1、發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在（）以上，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。A、2年 B、3年 C、5年 D、1年

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到發(fā)行人申請(qǐng)文件后，在（）內(nèi)作出是否受理的決定。A、5個(gè)工作日 B、3個(gè)工作日 C、7天 D、15天

3、自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，發(fā)行人應(yīng)在（）內(nèi)發(fā)行股票；超過（）未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。A、3個(gè)月、3個(gè)月 B、3個(gè)月、6個(gè)月 C、6個(gè)月、3個(gè)月 D、6個(gè)月、6個(gè)月

4、股票發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起（）后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。A、12個(gè)月 B、6個(gè)月 C、3個(gè)月 D、24個(gè)月

5、招股說(shuō)明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后6個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過（）。A、3個(gè)月 B、6個(gè)月 C、1個(gè)月 D、2個(gè)月

6、發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)的，利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開作出解釋并道歉；中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代表人處以警告。A、30% B、50% C、60% D、80％

7、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的50％的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在（）內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請(qǐng)。A、12個(gè)月 B、36個(gè)月 C、24個(gè)月 D、6個(gè)月

8、發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的，發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的，發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的簽字、蓋章系偽造或者變?cè)斓?，除依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取()不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施。A、終止審核并在36個(gè)月內(nèi)； B、終止審核并在24個(gè)月內(nèi)； C、終止審核并在12個(gè)月內(nèi)； D、終止審核；

9、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定處罰外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取()內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件，（）內(nèi)不接受相關(guān)簽字人員出具的證券發(fā)行專項(xiàng)文件的監(jiān)管措施。A、12個(gè)月、36個(gè)月； B、6個(gè)月、12個(gè)月； C、12個(gè)月、24個(gè)月； D、6個(gè)月、24個(gè)月；

多項(xiàng)選擇題

1、為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)當(dāng)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，并對(duì)其所出具文件的（）負(fù)責(zé)。A、真實(shí)性； B、合理性； C、準(zhǔn)確性； D、完整性；

2、發(fā)行人的資產(chǎn)完整是指：生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備（），非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。

A、與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施； B、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備；

C、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)； D、具有獨(dú)立的原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；

3、發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指：應(yīng)當(dāng)（）。A、建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系； B、能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策；

C、具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度； D、不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶；

4、發(fā)行人的機(jī)構(gòu)獨(dú)立是指：（）。A、建立健全內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)； B、獨(dú)立行使經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)； C、獨(dú)立使用辦公場(chǎng)所；

D、與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有機(jī)構(gòu)混同的情形；

5、發(fā)行人應(yīng)依法建立健全（），相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。A、股東大會(huì)制度； B、董事會(huì)制度； C、監(jiān)事會(huì)制度； D、獨(dú)立董事制度； E、董事會(huì)秘書制度；

6、發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且不得有下列哪些情形：

A、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的；

B、最近36個(gè)月內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)；

C、因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見；

D、最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所約見談話；

7、發(fā)行人不得有下列哪些情形：

A、最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)；

B、最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重；

C、嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形；

D、本次報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

8、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件： A、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬(wàn)元，凈利潤(rùn)以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)；

B、最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬(wàn)元；或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元； C、發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；

D、最近一期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不高于20％；

E、最近一期末不存在未彌補(bǔ)虧損。；

9、發(fā)行人申報(bào)文件中不得有下列哪些情形：

A、故意遺漏或虛構(gòu)交易、事項(xiàng)或者其他重要信息； B、濫用會(huì)計(jì)政策或者會(huì)計(jì)估計(jì)；

C、操縱、偽造或篡改編制財(cái)務(wù)報(bào)表所依據(jù)的會(huì)計(jì)記錄或者相關(guān)憑證； D、更換審計(jì)中介機(jī)構(gòu)；

10、發(fā)行人不得有下列哪些影響持續(xù)盈利能力的情形：

A、發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；

B、發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化，并對(duì)發(fā)行人的持續(xù)盈利能力構(gòu)成重大不利影響；

C、發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者存在重大不確定性的客戶存在重大依賴；

D、發(fā)行人最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益；

E、發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)；

11、除金融類企業(yè)外，募集資金使用項(xiàng)目不得為（）等財(cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。A、持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)； B、借予他人資金； C、購(gòu)買專利權(quán)； D、委托理財(cái)；

12發(fā)行人股東大會(huì)就本次發(fā)行股票作出的決議，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)： A、本次發(fā)行股票的種類和數(shù)量；

B、發(fā)行對(duì)象、價(jià)格區(qū)間或者定價(jià)方式； C、募集資金用途；

D、發(fā)行前滾存利潤(rùn)的分配方案；

E、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)； F、決議的有效期；

13、保薦人發(fā)生下面哪些行為，將依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理：（）

A、出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書； B、以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作； C、簽字、蓋章系偽造或變?cè)欤?D、不履行其他法定職責(zé)；

14、發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作或者出具的文件不符合要求，擅自改動(dòng)已提交的文件，或者拒絕答復(fù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核中提出的相關(guān)問題的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重，對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采?。ǎ?。A、監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施； B、譴責(zé)并罰款；

C、記入誠(chéng)信檔案并公布；

D、情節(jié)特別嚴(yán)重的，給予警告；

上市公司信息披露管理辦法考試題

一、判斷題

1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)分別向所有投資者公開披露信息。

2、在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

3、發(fā)行人募集資金時(shí)，凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書中披露。

4、發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書申報(bào)稿在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露。

5、除特殊情況外，第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。

6、上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)披露。

7、上市公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告和中期報(bào)告的，證券交易所應(yīng)當(dāng)立即立案稽查并按照股票上市規(guī)則予以處理。

8、上市公司參股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

9、上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)股東大會(huì)審議通過，報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所備案。

10、上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序。

11、董事長(zhǎng)在接到重大事件發(fā)生報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

12、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。

13、監(jiān)事應(yīng)關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。

14、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

15、董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。

16、上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。

17、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。

18、交易各方不得通過隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

19、通過接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將受托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

20、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料。

21、上市公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議公告后及時(shí)通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所。

22、證券交易所對(duì)保薦人和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)作出解釋、補(bǔ)充，并調(diào)閱其工作底稿。

23、在境內(nèi)、外市場(chǎng)發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場(chǎng)披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場(chǎng)披露。

24、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。

25、預(yù)先披露的招股說(shuō)明書申報(bào)稿是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，可含有價(jià)格信息。

26、上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。

27、上市公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議。

28、上市公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告。

29、信息披露文件主要包括招股說(shuō)明書、募集說(shuō)明書、上市公告書、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。

30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

二、單項(xiàng)選擇題

1、上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將（）報(bào)送證券交易所登記，并在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）指定的媒體發(fā)布。

A、公告文稿 B、備查文件

C、公告文稿和相關(guān)備查文件 D、公告文稿及電子文件

2、公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告提出書面審核意見，說(shuō)明董事會(huì)的（）是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。A、意見

B、編制和審核程序 C、決議

D、審核程序

3、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)()，并予以披露。A、陳述理由和發(fā)表意見 B、拒絕出具意見 C、陳述理由 D、發(fā)表意見

4、定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)（）。A、澄清傳聞

B、披露定期報(bào)告

C、披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) D、董事會(huì)公告

5、公司定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見，證券交易所認(rèn)為涉嫌違法的，應(yīng)當(dāng)（）。A、提請(qǐng)相關(guān)證監(jiān)局巡檢

B、要求董事會(huì)出具專項(xiàng)說(shuō)明 C、要求財(cái)務(wù)顧問專項(xiàng)調(diào)查 D、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

6、發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)（），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。A、二個(gè)工作日內(nèi) B、一個(gè)工作日內(nèi) C、立即披露 D、二天內(nèi)

7、證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生（）時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書面方式問詢。A、重大影響 B、較大影響 C、影響

D、股價(jià)波動(dòng)

8、涉嫌利用新聞報(bào)道以及其他傳播方式對(duì)上市公司進(jìn)行敲詐勒索的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)（），向有關(guān)部門發(fā)出監(jiān)管建議函，由有關(guān)部門依法追究法律責(zé)任。A、立案稽查

B、給予經(jīng)濟(jì)處罰 C、責(zé)令改正

D、給予行政處罰

9、上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性（）。A、承擔(dān)責(zé)任

B、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 C、承擔(dān)一般責(zé)任 D、承擔(dān)主要責(zé)任

三、多項(xiàng)選擇題

1、信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有（）。A、虛假記載； B、提示性陳述； C、誤導(dǎo)性陳述； D、重大遺漏；

2、（）應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。A、發(fā)行人；

B、上市公司的董事； C、上市公司的監(jiān)事；

D、上市公司的高級(jí)管理人員； E、上市公司的職工代表；

3、信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息應(yīng)嚴(yán)格遵守（）的規(guī)定。

A、披露時(shí)間上不得先于指定媒體；

B、不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)； C、以簡(jiǎn)約版發(fā)布信息；

D、不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)；

4、季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下哪些內(nèi)容： A、公司基本情況；

B、董事會(huì)季度工作報(bào)告；

C、主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)； D、監(jiān)事會(huì)審核報(bào)告；

E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)；

5、下列哪些事項(xiàng)被稱為重大事件：

A、公司的重大投資行為和重大的購(gòu)臵財(cái)產(chǎn)的決定；

B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

C、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生變化；

D、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

E、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失； F、變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；

6、上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：

A、董事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；

B、有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時(shí)；

C、董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)； D、監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)()的行為進(jìn)行監(jiān)督。A、上市公司控股股東； B、董事會(huì)秘書； C、實(shí)際控制人；

D、信息披露義務(wù)人；

8、涉及上市公司的()等行為導(dǎo)致上市公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。A、收購(gòu)； B、合并； C、分立；

D、發(fā)行股份； E、回購(gòu)股份；

9、信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括：

A、明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)；

B、信息披露事務(wù)管理部門及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)； C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度； D、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制；

10、董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)()。

A、組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)；

B、匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)； C、向職代會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況；

D、關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況；

11、董事會(huì)秘書有權(quán)（）。A、參加股東大會(huì)； B、參加董事會(huì)會(huì)議；

C、了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況；

D、查閱涉及信息披露事宜的所有文件；

12、上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

A、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化； B、法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)； C、擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組； D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形；

13、注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)秉承風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)理念，嚴(yán)格執(zhí)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定，（），（），充分了解被鑒證單位及其環(huán)境，（），獲取充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，合理發(fā)表鑒證結(jié)論。A、完善鑒證程序；

B、科學(xué)選用鑒證方法和技術(shù)； C、恪守職業(yè)道德；

D、審慎關(guān)注重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)；

14、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守評(píng)估準(zhǔn)則或者其他評(píng)估規(guī)范，恰當(dāng)選擇評(píng)估方法，評(píng)估中提出的假設(shè)條件應(yīng)當(dāng)符合實(shí)際情況，對(duì)評(píng)估對(duì)象所涉及交易、收入、支出、投資等業(yè)務(wù)的（）、未來(lái)預(yù)測(cè)的（）取得充分證據(jù)，充分考慮未來(lái)各種可能性發(fā)生的（），形成合理的評(píng)估結(jié)論。A、可能性； B、合法性；

B、概率及其影響； D、可靠性；

15、上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的（）承擔(dān)主要責(zé)任。A、真實(shí)性； B、準(zhǔn)確性； C、完整性； D、及時(shí)性； E、公平性；

16、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施： A、責(zé)令改正； B、監(jiān)管談話； C、出具警示函；

D、將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布； E、認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

F、依法可以采取的其他監(jiān)管措施；

17、上市公司股東、實(shí)際控制人未依法配合上市公司履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求上市公司提供內(nèi)幕信息的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)（）。A、責(zé)令改正 B、給予警告

C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選 D、罰款

18、為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專項(xiàng)文件的保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其人員，違反《證券法》、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A、責(zé)令改正；

B、記入誠(chéng)信檔案； C、監(jiān)管談話； D、出具警示函；

E、采取證券市場(chǎng)禁入的措施；

19、具有以下情形之一的法人，被認(rèn)定為上市公司的關(guān)聯(lián)法人： A、直接或者間接地控制上市公司的法人 ； B、由A項(xiàng)所述法人直接或者間接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人； C、關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的、或者擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；

D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行動(dòng)人；

E、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所或者上市公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與上市公司有特殊關(guān)系，可能或者已經(jīng)造成上市公司對(duì)其利益傾斜的法人；

20、下列哪些人員被認(rèn)定為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人： A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人； B、上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；

C、直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員； D、間接持有上市公司3%以上股份的自然人；

E、上述A、B項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

21、上市公司通過（）等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。A、業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)； B、分析師會(huì)議； C、路演；

D、接受投資者調(diào)研；

上市公司董事長(zhǎng)談話制度實(shí)施辦法考試題

一、判斷題

1、證券交易所具體實(shí)施上市公司董事長(zhǎng)談話工作。

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)主管業(yè)務(wù)部門認(rèn)為必要時(shí)可直接約見上市公司董事長(zhǎng)談話。

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要約見上市公司董事長(zhǎng)談話時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行內(nèi)部審批程序，經(jīng)批準(zhǔn)后方可進(jìn)行。

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)約見上市公司董事長(zhǎng)談話時(shí)，應(yīng)確定主談人員和記錄人員，談話使用專門的談話記錄紙。

5、談話對(duì)象確因特殊情況不能參加約見談話的，可委托相應(yīng)人員代理。

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)為談話和整改情況建立專項(xiàng)檔案，作為上市公司董事長(zhǎng)及其他高管人員是否忠實(shí)履行職務(wù)的記錄。

7、在執(zhí)行談話制度中發(fā)現(xiàn)上市公司或高級(jí)管理人員有違法違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法查處。談話記錄將作為進(jìn)一步調(diào)查的證據(jù)。

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以要求上市公司其他有關(guān)人員、上市公司控股股東的高級(jí)管理人員、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員參加談話。

二、單項(xiàng)選擇題

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要決定談話時(shí)間、地點(diǎn)和談話對(duì)象應(yīng)提供的書面材料，并提前（）以書面形式通知該上市公司的董事會(huì)秘書。A、三天 B、五天 C、十天 D、十五天

2、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)兩次書面通知，談話對(duì)象無(wú)正當(dāng)理由不參加談話，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)其進(jìn)行（）。A、公開譴責(zé) B、罰款

C、公開批評(píng)

D、內(nèi)部通報(bào)批評(píng)

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)需要決定談話，談話對(duì)象對(duì)談話所涉及的重要事項(xiàng)說(shuō)明不清，提供的材料不完整，在限期內(nèi)又未能進(jìn)行充分補(bǔ)充的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其進(jìn)行（）。A、公開譴責(zé)

B、認(rèn)定為不合適人員 C、內(nèi)部通報(bào)批評(píng) D、公開批評(píng)

三、多項(xiàng)選擇題

1、上市公司存在下列哪些情形時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)約見上市公司董事長(zhǎng)談話： A、嚴(yán)重資不抵債或主要資產(chǎn)被查封、凍結(jié)、拍賣導(dǎo)致公司失去持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的；

第二篇：董事會(huì)秘書職責(zé)

董事會(huì)秘書職責(zé)

董事會(huì)秘書在董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展工作，其主要分項(xiàng)工作如下：

? 建立健全集團(tuán)公司董事會(huì)的各項(xiàng)管理體系；根據(jù)公司整體經(jīng)營(yíng)管理戰(zhàn)略，提出公司董事會(huì)管理理念，制定并完善董事會(huì)各項(xiàng)規(guī)章與管理制度，并協(xié)助董事長(zhǎng)制定相應(yīng)的考核標(biāo)準(zhǔn)及管理辦法；

? 協(xié)助董事長(zhǎng)組織落實(shí)公司發(fā)展規(guī)劃，根據(jù)董事會(huì)戰(zhàn)略要求，協(xié)助董事長(zhǎng)組織安排落實(shí)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的長(zhǎng)期、中期、短期計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施執(zhí)行；

? 負(fù)責(zé)籌備、組織董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，并負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄和會(huì)議文件的保管；并書寫董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議等定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告；貫徹落實(shí)董事會(huì)各項(xiàng)決議；積極組織董事會(huì)各項(xiàng)會(huì)務(wù)、活動(dòng)，撰寫董事會(huì)內(nèi)部各項(xiàng)公文、文件，并定期發(fā)布各類信息；并根據(jù)董事長(zhǎng)精神貫徹落實(shí)各項(xiàng)決議與安排，同時(shí)定期跟蹤反饋；就公司經(jīng)營(yíng)層面提出的方向、標(biāo)準(zhǔn)需求，依據(jù)相關(guān)規(guī)定及時(shí)組織董事會(huì)（或?qū)ｉT會(huì)議及人員）進(jìn)行決定，并及時(shí)答復(fù)；

? 負(fù)責(zé)公司董事會(huì)項(xiàng)目的推進(jìn)和督辦；按照公司董事會(huì)要求，協(xié)助積極推進(jìn)董事會(huì)項(xiàng)目的進(jìn)展，并監(jiān)督董事會(huì)各項(xiàng)目工作的落地實(shí)施情況，作好信息的溝通工作；

? 負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交董事會(huì)和股東大會(huì)的報(bào)告和文件；負(fù)責(zé)為集團(tuán)公司規(guī)范運(yùn)作和重大決策提供咨詢（內(nèi)外資源整合咨詢）和建議； ? 負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理各項(xiàng)危機(jī)管理及公關(guān)外聯(lián)工作；根據(jù)董事會(huì)要求，作好集團(tuán)公司相關(guān)各類危機(jī)管理與公關(guān)外聯(lián)的統(tǒng)籌管理工作； ? 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司資本運(yùn)營(yíng)計(jì)劃的制定和實(shí)施；

? 負(fù)責(zé)集團(tuán)公司信息披露事宜，保證現(xiàn)階段（或上市后）公司信息披露的及實(shí)性、真實(shí)性、合法性和完整性； ? 負(fù)責(zé)辦理公司與證券交易所及投資人之間的有關(guān)事宜； ? 負(fù)責(zé)證券交易所要求履行的其他職責(zé)；

? 負(fù)責(zé)增發(fā)新股、配股工作所需的準(zhǔn)備和報(bào)批工作；

? 負(fù)責(zé)專業(yè)委員會(huì)（外部專家顧問團(tuán)隊(duì)）的日常事務(wù)和聯(lián)系；組織召開專業(yè)委員會(huì)（外部專家顧問團(tuán)隊(duì)）會(huì)議；

? 協(xié)助完成獨(dú)立董事就公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易、募集資金投向、重大投資項(xiàng)目、資產(chǎn)重組等情況獨(dú)立發(fā)表意見所需材料的準(zhǔn)備和各項(xiàng)工作；

? 負(fù)責(zé)使公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員明確他們所應(yīng)負(fù)擔(dān)的責(zé)任、應(yīng)遵守的國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、公司章程及證券交易所的有關(guān)規(guī)定；

? 負(fù)責(zé)作好董事會(huì)各項(xiàng)日常管理工作；依據(jù)公司董事會(huì)的發(fā)展需求，負(fù)責(zé)制定和完善董事會(huì)各項(xiàng)管理制度，并作好董事會(huì)各項(xiàng)日常管理工作；負(fù)責(zé)建立和完善本部門各項(xiàng)管理制度；

? 負(fù)責(zé)本部門、月度工作計(jì)劃、費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃的編制； ? 負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司董事會(huì)印章及檔案的管理。

? 負(fù)責(zé)編制、完善本單位職責(zé)和各崗位工作標(biāo)準(zhǔn)，組織實(shí)施員工績(jī)效管理、人才梯隊(duì)建設(shè)等團(tuán)隊(duì)建設(shè)管理工作，以及建立健全本單位相關(guān)管理制度；

? ? ? ? ? 負(fù)責(zé)完成或組織實(shí)施項(xiàng)目類相關(guān)工作；

完成協(xié)調(diào)單位提請(qǐng)的其他目標(biāo)事項(xiàng)的執(zhí)行或組織實(shí)施工作； 完成董事長(zhǎng)、總裁安排的其他事項(xiàng)；

接受公司董事長(zhǎng)的監(jiān)督、考核，對(duì)董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)；

公司董事會(huì)秘書缺位時(shí)，由董事長(zhǎng)指定人員代行其職； ? 公司董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘用。

第三篇：董事會(huì)秘書工作手冊(cè)

子公司董事會(huì)秘書工作手冊(cè)

為了規(guī)范子公司的法人治理結(jié)構(gòu)和信息披露行為，加強(qiáng)和指導(dǎo)子公司信息披露管理工作，正確履行信息披露義務(wù)，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》及《公司章程》的要求，特制定本工作手冊(cè)。

一、董事會(huì)秘書的主要職責(zé)、職權(quán)：

1、組織并參加股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議，負(fù)責(zé)會(huì)議的記錄；

2、準(zhǔn)備和提交股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議材料；

3、負(fù)責(zé)本公司的信息披露事務(wù)，對(duì)本公司發(fā)生的重大信息，應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確和完整的向股份公司董辦報(bào)告；

4、協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解本公司重大信息和和行業(yè)政策、行業(yè)狀況，促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；

5、負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，促使董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密；

6、負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事和監(jiān)事及高級(jí)管理人員名冊(cè)，以及股東會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等；

7、在股份公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、再融資時(shí)，收集報(bào)送本公司相關(guān)的材料；

8、負(fù)責(zé)本公司與股份公司董事會(huì)辦公室之間的溝通和聯(lián)絡(luò)；

9、公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。

10、子公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書的工作。

11、董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。

二、信息披露的相關(guān)規(guī)定

“信息”是指所有能對(duì)股份公司股票價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息。子公司發(fā)生下述重大事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向股份公司董事會(huì)辦公室報(bào)告，履行信息披露義務(wù)。

（一）發(fā)生以下事項(xiàng)，應(yīng)予報(bào)告

（1）子公司經(jīng)營(yíng)方針的重大變化和經(jīng)營(yíng)范圍的變化；（2）子公司內(nèi)100萬(wàn)元以上的投資行為和購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；（3）子公司訂立可能對(duì)子公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響的合同；

1（4）子公司未能清償?shù)狡趥鶆?wù)發(fā)生違約賠償責(zé)任內(nèi)10萬(wàn)元以上；或者內(nèi)發(fā)生10萬(wàn)元以上的損失；

（5）子公司發(fā)生盈利增長(zhǎng)20%以上或者虧損；

（6）子公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化，經(jīng)營(yíng)計(jì)劃變化20%以上；

（7）子公司的董事、監(jiān)事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

（8）子公司股東的情況發(fā)生較大變化；

（9）子公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（10）涉及子公司的訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效；超過50萬(wàn)元以上的訴訟、仲裁報(bào)股份公司董事長(zhǎng)。

（11）子公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

（12）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)子公司產(chǎn)生重大影響；

（13）與遼寧曙光集團(tuán)有限責(zé)任公司及其下屬公司發(fā)生超過300萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)交易；

（14）子公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；（15）子公司主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

（16）子公司對(duì)外提供擔(dān)保（包括對(duì)曙光股份及其他子公司的擔(dān)保）；

（17）子公司獲得50萬(wàn)元以上政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

（18）因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

（19）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

以上事項(xiàng)若授權(quán)體系中有特別規(guī)定，按授權(quán)體系執(zhí)行。

（二）信息披露的時(shí)間規(guī)定

（1）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；

（2）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議（合同）時(shí)；（3）董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。

以上事件發(fā)生1個(gè)交易日內(nèi)應(yīng)報(bào)告股份公司董事會(huì)辦公室。

（三）信息披露的流程

（1）董秘在知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向本公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理匯報(bào)；

（2）確定該重大信息報(bào)告屬實(shí)后，以書面的方式報(bào)送股份公司董事會(huì)辦公室；

（3）股份公司董事會(huì)辦公室履行股份公司信息披露程序。

（四）對(duì)信息披露的基本要求

（1）應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地以書面方式向股份公司董辦報(bào)告信息情況，報(bào)告信息前必須經(jīng)本公司總經(jīng)理審核，并附上備查材料（信息出處）。

（2）在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

（3）股份公司依法披露信息前，各子公司不得以新聞發(fā)布或者答記者問等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)。

三、召開股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議工作流程

1、與董事長(zhǎng)、總經(jīng)理溝通，確定董事會(huì)（股東會(huì)）召開的時(shí)間、地點(diǎn)、人員、將審議的議案，明確各議案材料的準(zhǔn)備部門；

2、發(fā)出會(huì)議通知及會(huì)議材料；

3、組織召開會(huì)議；

4、形成董事會(huì)（股東會(huì)）決議，董事簽字（股東蓋章）；

5、需要工商登記的，通知相關(guān)部門及時(shí)辦理工商登記；

6、相關(guān)材料報(bào)股份公司董事會(huì)辦公室備案。

四、董事會(huì)、股東會(huì)決議文件格式指引

遼寧曙光汽車集團(tuán)股份有限公司

2008年12月15日

董事會(huì)決議格式指引

×××××××有限責(zé)任公司

董事會(huì)決議

×××××××有限責(zé)任公司董事會(huì)會(huì)議于××××年××月××日在××召開，會(huì)議應(yīng)到董事××名，實(shí)到××名，董事××委托董事××表決，××名監(jiān)事列席了會(huì)議，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由董事長(zhǎng)××先生主持，經(jīng)與會(huì)董事討論、表決，一致通過如下決議：

一、審議通過了×××××××的議案 議案的主要內(nèi)容 表決情況：同意××票，反對(duì)××票，棄權(quán)××票

二、審議通過了×××××××的議案 議案的主要內(nèi)容 表決情況：同意××票，反對(duì)××票，棄權(quán)××票

出席董事簽字：

×××××××有限責(zé)任公司

××××年××月××日

委托書

我因×××××××，不能出席×××××××有限責(zé)任公司董事會(huì)，茲委托董事××先生（女士）代為出席并行使表決權(quán)。

委托人：董事（簽字）

××××年××月××日

股東會(huì)決議格式指引

×××××××有限責(zé)任公司

股東會(huì)決議

××××年××月××日，×××××××有限責(zé)任公司在××召開股東會(huì)，××名股東出席會(huì)議，占公司注冊(cè)資本的××%，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。會(huì)議由董事長(zhǎng)××先生主持，會(huì)議審議通過如下決議：

一、審議通過了×××××××的議案 議案的主要內(nèi)容

二、審議通過了×××××××的議案 議案的主要內(nèi)容

出席股東簽字：

×××××××股份有限公司 授權(quán)代表：

×××××××有限責(zé)任公司 授權(quán)代表：

×××××××有限責(zé)任公司 授權(quán)代表：：

×××××××有限責(zé)任公司

××××年××月××日

第四篇：董事會(huì)秘書工作細(xì)則

董事會(huì)秘書工作細(xì)則

第一章總則

第一條為了明確董事會(huì)秘書的職責(zé)權(quán)限，充分發(fā)揮董事會(huì)秘書的作用，規(guī)范公司管理行為，提高公司管理效率，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）及《北京公司章程》（以下簡(jiǎn)稱公司章程）的有關(guān)規(guī)定，特制定本細(xì)則。

第二條董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程對(duì)公司高級(jí)管理人員要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)。

第三條董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任和解聘。

第四條董事會(huì)秘書的報(bào)酬和獎(jiǎng)懲，由董事會(huì)決定。

第五條董事會(huì)秘書的任職資格如下：

1、具有大學(xué)以上學(xué)歷，有一定財(cái)務(wù)、法律、計(jì)算機(jī)應(yīng)用等方面的知識(shí)；

2、具有行政、管理等任職經(jīng)驗(yàn)；

3、具有良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)；

4、《公司法》第57、58條規(guī)定的人員及其他法律、法規(guī)禁止的人員不得擔(dān)任；

5、公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理（副經(jīng)理除外）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任；

6、其他任職資格條件。

第六條董事會(huì)秘書應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程及公司基本管理制度的要求，忠實(shí)履行職責(zé)，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉行使公司賦予的權(quán)利，保守公司秘密，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，并保證：

1、公平對(duì)待所有股東、董事；

2、在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)；

3、不得利用所掌握的公司信息為個(gè)人或他人謀取利益或從事?lián)p害公司利益的活動(dòng)；

4、不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)；

5、不得利用職務(wù)便利為自己或他人侵占或接受本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)；

6、不得泄露在任職期間內(nèi)獲得的本公司商業(yè)秘密；

7、接受董事長(zhǎng)對(duì)其履行職責(zé)的合法監(jiān)督和董事會(huì)成員對(duì)其工作的合理建議。

第七條董事會(huì)秘書在其任職期間內(nèi)可以向董事會(huì)提出書面辭職請(qǐng)求，經(jīng)董事會(huì)同意后，并與繼任者完全交接工作后，方可離開職位。

第二章 董事會(huì)會(huì)議

第八條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備工作，包括以下內(nèi)容：

1、接收并整理會(huì)議提案，對(duì)所提交的提案進(jìn)行形式上的審查，包括：提案人資

格、提案人數(shù)是否符合《公司法》及公司章程的規(guī)定、提案名稱和內(nèi)容是否符合、提案人簽名及提案附帶的材料是否齊全等；

2、根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理工作安排，提出會(huì)議方案，包括：會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)、會(huì)議出席人員及列席人員名單、會(huì)議議程、所審議提案及相關(guān)材料、會(huì)議費(fèi)用等，報(bào)董事長(zhǎng)同意后定稿；

3、根據(jù)會(huì)議議程安排和出席會(huì)議的人員，整理、復(fù)制相應(yīng)份數(shù)的會(huì)議文件；

4、根據(jù)公司章程規(guī)定的期限和內(nèi)容，向董事會(huì)成員和列席人員發(fā)出會(huì)議通知，并接收會(huì)議通知回執(zhí)，統(tǒng)計(jì)出席人員情況；

5、發(fā)出會(huì)議通知的同時(shí)，向董事會(huì)成員和列席人員傳送會(huì)議材料；

6、安排具體會(huì)務(wù)。

第九條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)制作、保管董事會(huì)會(huì)議簽到簿。董事會(huì)簽到簿應(yīng)記載如下內(nèi)容：

1、董事會(huì)屆次；

2、會(huì)議地點(diǎn)、日期；

3、親自出席會(huì)議的董事簽名；

4、不能親自出席會(huì)議的董事缺席原因及所委托代理出席董事的簽名；

5、其他內(nèi)容。

第十條董事不能親自出席會(huì)議而委托他人代為參加會(huì)議的，應(yīng)在簽到時(shí)將委托書交予董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)委托書進(jìn)行審查，是否符合《公司法》及公司章程所規(guī)定的要件。核對(duì)無(wú)誤的，應(yīng)由受托人代委托人簽到。

第十一條董事會(huì)會(huì)議簽到簿和代理出席會(huì)議委托書由董事會(huì)秘書建檔保存。第十二條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作或指定公司行政部門專人負(fù)責(zé)。第十三條會(huì)議記錄應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1、會(huì)議屆次；

2、會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)和主持人；

3、出席會(huì)議董事及受委托代理出席會(huì)議的情況、列席人員情況；

4、會(huì)議議程；

5、董事發(fā)言內(nèi)容；

6、對(duì)會(huì)議議題形成決議或不能形成決議的情況；

7、其他會(huì)議事項(xiàng)。

第十四條董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)由出席會(huì)議的董事會(huì)成員和記錄人簽名。

第十五條董事會(huì)秘書根據(jù)會(huì)議記錄，整理、歸納匯總后，制作會(huì)議紀(jì)要，包括會(huì)議基本情況、董事發(fā)言概要，所通過的決議；經(jīng)董事長(zhǎng)簽發(fā)后，按照董事會(huì)成員及公司經(jīng)理班子成員的人數(shù)復(fù)制相應(yīng)份數(shù)，于會(huì)議結(jié)束后7日內(nèi)送交出席會(huì)議的董事會(huì)成員及公司經(jīng)理班子成員。

第十六條董事會(huì)決議書由董事會(huì)秘書擬訂，根據(jù)實(shí)際需要決定決議書的份數(shù)，并于會(huì)議結(jié)束后3日內(nèi)送交各位董事簽字。

第十七條董事會(huì)秘書根據(jù)董事長(zhǎng)的授權(quán)，比照上述董事會(huì)的規(guī)定，負(fù)責(zé)公司股東會(huì)的組織、籌備和會(huì)議記錄、紀(jì)要、決議的草擬工作，第三章董事會(huì)文件管理

第十八條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議文件及其他文件的擬訂和管理工作。第十九條董事會(huì)秘書應(yīng)本著細(xì)致、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木瘢罁?jù)法律、法規(guī)及公司檔案管理制度的有關(guān)規(guī)定應(yīng)制訂有關(guān)文件管理的具體規(guī)章，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后施行。第二十條公司股東入資完畢或因受讓而取得公司股東地位的，董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)制作出資證明書，記載股東名稱、持股數(shù)量、股份比例、獲得股份的日期和方式等內(nèi)容，經(jīng)董事長(zhǎng)簽發(fā)后，送交各股東。

第二十一條股東因轉(zhuǎn)讓或其他行為失去公司股東地位的，董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)收繳其出資證明書，并辦理相關(guān)的變更手續(xù)。

第二十二條董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)制作和保管公司股東名冊(cè)，記錄公司股東的基本情況（包括股東名稱、持股數(shù)量、股份比例、獲得股份的日期和方式、法定代表人、法定地址、聯(lián)絡(luò)方式等）。

第二十三條董事會(huì)秘書應(yīng)保持和股東的聯(lián)絡(luò)，在股東基本情況發(fā)生變化時(shí)，請(qǐng)求股東出具其基本情況變化的有關(guān)證明文件，及時(shí)調(diào)整股東名冊(cè)的記錄；股東基本情況發(fā)生變化，須對(duì)公司章程進(jìn)行修改的，應(yīng)及時(shí)向董事長(zhǎng)反映情況并擬定章程修改的草案，以備董事會(huì)和股東會(huì)討論。

第二十四條董事會(huì)決議書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整、準(zhǔn)確、真實(shí)的反映在董事會(huì)會(huì)議上所通過的決議內(nèi)容，文字簡(jiǎn)潔、通順，書寫規(guī)范，符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，不得使用容易引起歧義的表述，并應(yīng)包括如下內(nèi)容：

1、決議名稱（包括決議屆次）；

2、會(huì)議召開時(shí)間、地點(diǎn)及出席會(huì)議董事的情況；

3、提案名稱和內(nèi)容概況；

4、決議內(nèi)容，同意、不同意和棄權(quán)的票數(shù)；

6、董事簽字；

7、日期。

第二十五條董事會(huì)會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要和會(huì)議決議原件由董事會(huì)秘書建檔保

存，涉及公司商業(yè)秘密的，應(yīng)遵循保密原則進(jìn)行管理。

第二十六條公司股東、董事可隨時(shí)向董事會(huì)秘書要求查閱上述文件。經(jīng)登記后，董事可獲得董事會(huì)決議的復(fù)印件。

第二十七條公司辦理工商登記或其他行政審批事項(xiàng)，需要向行政機(jī)關(guān)提供董事會(huì)決議原件的，董事會(huì)秘書應(yīng)登記所提供的決議內(nèi)容和份數(shù)及所涉及的事務(wù)和人員。

第二十八條公司監(jiān)事可隨時(shí)向董事會(huì)秘書要求查閱董事會(huì)會(huì)議記錄、紀(jì)要和會(huì)議決議原件，董事會(huì)秘書不得拒絕。公司監(jiān)事要求獲得上述文件的復(fù)印件的，董事會(huì)秘書應(yīng)進(jìn)行登記。

第二十九條董事會(huì)秘書根據(jù)董事會(huì)授權(quán)，組織公司基本管理制度草案的制訂，提交董事會(huì)通過。

第三十條公司董事會(huì)召開前，董事會(huì)秘書應(yīng)對(duì)上一董事會(huì)召開和通過決議的情況進(jìn)行總結(jié)，擬訂公司董事會(huì)工作報(bào)告，經(jīng)董事長(zhǎng)審核后交董事會(huì)審議通過。

第三十一條草擬董事會(huì)向股東會(huì)提交的工作報(bào)告、股東會(huì)決議執(zhí)行情況的報(bào)告及其他董事會(huì)向股東會(huì)提出的提案。

第三十二條經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)通過公司章程變更事項(xiàng)的，擬訂新章程草案，交各股東簽章后到工商注冊(cè)管理機(jī)關(guān)辦理變更注冊(cè)手續(xù)。

第三十三條公司股東會(huì)文件的擬訂和管理參照本章規(guī)定執(zhí)行。

第四章董事會(huì)規(guī)范化管理

第三十四條搜集、整理有關(guān)法律、行政法規(guī)及公司法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)的公共信息，以書面通訊形式，定期或不定期提供給董事會(huì)和董事長(zhǎng)作為參考。第三十五條籌備、組織董事會(huì)成員的政策、法制、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。

第三十六條草擬董事會(huì)處理公司專項(xiàng)事務(wù)的行為規(guī)則和制訂董事會(huì)專項(xiàng)委員會(huì)制度，提交董事會(huì)通過。

第三十七條提出改進(jìn)董事會(huì)管理工作的革新計(jì)劃和草案，提交董事會(huì)通過。

第五章董事會(huì)對(duì)內(nèi)外聯(lián)系

第三十八條根據(jù)董事會(huì)或董事長(zhǎng)的授權(quán)，對(duì)董事會(huì)決議的執(zhí)行實(shí)施情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。掌握董事會(huì)決議執(zhí)行實(shí)施過程中出現(xiàn)的各種情況，就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)向董事會(huì)或董事長(zhǎng)報(bào)告。

第三十九條 參加經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議，了解、掌握公司經(jīng)營(yíng)管理情況。如認(rèn)為經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議所議事項(xiàng)超出其經(jīng)營(yíng)權(quán)限或無(wú)董事會(huì)授權(quán)而決定某一議題，應(yīng)立即提出意見制止，并在次日向董事長(zhǎng)報(bào)告；如制止不成，應(yīng)立即退席向董事長(zhǎng)報(bào)告。

第四十條每月向董事會(huì)成員報(bào)送簡(jiǎn)報(bào)，就公司經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)做出說(shuō)明。

重大事項(xiàng)包括：

1、投資計(jì)劃執(zhí)行情況；

2、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃完成情況、重要財(cái)務(wù)指標(biāo)；

3、借貸計(jì)劃執(zhí)行情況；

4、項(xiàng)目運(yùn)行進(jìn)度情況；

5、重大資產(chǎn)處置或損失；

6、重要協(xié)議、合同情況；

7、重要人事變動(dòng)；

8、其他對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理產(chǎn)生重大影響的情況。

第四十一條 代表董事會(huì)接受公司監(jiān)事、管理人員、職工對(duì)董事會(huì)工作及經(jīng)營(yíng)管理工作提出的意見和建議。

第四十二條代表董事會(huì)接受公司股東提出的意見、建議和質(zhì)詢，協(xié)調(diào)股東關(guān)系，保持與股東的聯(lián)絡(luò)。

第四十三條公司股東向董事會(huì)秘書要求獲得公司有關(guān)信息，包括但不限于：公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄及決議、董事會(huì)決議及紀(jì)要、公司經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告、公司財(cái)務(wù)情況報(bào)告、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等，董事會(huì)秘書應(yīng)在登記后提供。

第四十四條協(xié)助董事長(zhǎng)處理日常事務(wù)，聯(lián)系、協(xié)調(diào)公司董事間關(guān)系。第四十五條代表董事會(huì)聘請(qǐng)、聯(lián)絡(luò)公司外專業(yè)機(jī)構(gòu)、專家、顧問等。

第六章其他

第四十六條董事會(huì)秘書根據(jù)董事會(huì)或董事長(zhǎng)的授權(quán)負(fù)責(zé)公司董事會(huì)的其他相關(guān)事務(wù)。

第四十七條 本細(xì)則由公司董事會(huì)制定并修改。

第四十八條 本細(xì)則由公司董事會(huì)解釋。

第五篇：董事會(huì)秘書工作制度

董事會(huì)秘書工作制度

第一條 為規(guī)范公司運(yùn)作，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司章程及公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條 董事會(huì)設(shè)董事會(huì)秘書，由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)聘任或解聘，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。

第三條 相關(guān)公司股票走勢(shì)

**藥業(yè)43.02+0.370.87%董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財(cái)務(wù)、管理、法律等專業(yè)知識(shí)，具有良好的職業(yè)道德和個(gè)人品質(zhì)，并取得公司股票上市的證券交易所規(guī)定的董事會(huì)秘書任職資格。具有下列情形之一的人士不得擔(dān)任公司董事會(huì)秘書：

（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的任何一種情形；

（二）最近3年受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰；

（三）最近3年受到過交易所公開譴責(zé)或3次以上通報(bào)批評(píng)；

（四）公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（五）公司股票上市的證券交易所認(rèn)定或其他有關(guān)規(guī)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。

第四條 董事會(huì)秘書的主要職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，協(xié)調(diào)公司信息披露工作，組織制訂公司信息披露事務(wù)管理制度，督促公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人遵守信息披露相關(guān)規(guī)定；

（二）負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理和股東資料管理工作，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、股東及實(shí)際控制人、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通；

（三）組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，負(fù)責(zé)董事會(huì)會(huì)議記錄工作并簽字；

（四）負(fù)責(zé)公司信息披露的保密工作，在未公開重大信息出現(xiàn)泄露時(shí)，及時(shí)向深圳證券交易所報(bào)告并辦理公告；

（五）關(guān)注媒體報(bào)道并主動(dòng)求證真實(shí)情況，督促董事會(huì)及時(shí)回復(fù)深圳證券交易所所有問詢；

（六）組織董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員進(jìn)行證券法律法規(guī)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)，協(xié)助前述人員了解各自在信息披露中的權(quán)利和義務(wù)；

（七）督促董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員遵守法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、深圳證券交易所其他相關(guān)規(guī)定及公司章程，切實(shí)履行其所作出的承諾；在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，應(yīng)予以提醒并立即如實(shí)地向深圳證券交易所報(bào)告；

（八）《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

第五條 公司應(yīng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)支持、配合董事會(huì)秘書的工作。

第六條 董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)書面提供相關(guān)資料和信息。

第七條 董事會(huì)秘書在履行職責(zé)的過程中受到不當(dāng)妨礙和嚴(yán)重阻撓時(shí)，可以直接向公司股票掛牌交易的證券交易所報(bào)告。

第八條 公司應(yīng)在首次公開發(fā)行的股票上市后 3 個(gè)月內(nèi)或原任董事會(huì)秘書離職后3個(gè)月內(nèi)聘任董事會(huì)秘書。

第九條 公司應(yīng)在聘任董事會(huì)秘書的董事會(huì)會(huì)議召開 5 個(gè)交易日之前向公司股票掛牌交易的證券交易所報(bào)送下述資料：

（一）董事會(huì)推薦書，包括被推薦人（候選人）符合上市規(guī)則規(guī)定的董事會(huì)秘書任職資格的說(shuō)明、現(xiàn)任職務(wù)和工作表現(xiàn)等內(nèi)容；

（二）候選人的個(gè)人簡(jiǎn)歷和學(xué)歷證明復(fù)印件；

（三）候選人取得的公司股票掛牌交易的證券交易所頒發(fā)的董事會(huì)秘書培訓(xùn)合格證書復(fù)印件。

公司股票掛牌交易的證券交易所對(duì)董事會(huì)秘書候選人任職資格未提出異議的，公司可以召開董事會(huì)會(huì)議，聘任董事會(huì)秘書。

第十條 公司應(yīng)聘任證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書履行職責(zé)。董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，證券事務(wù)代表應(yīng)代為履行其職責(zé)并行使相應(yīng)權(quán)力。在此期間，董事會(huì)秘書并不當(dāng)然被免除對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。證券事務(wù)代表應(yīng)取得公司股票掛牌交易的證券交易所規(guī)定的董事會(huì)秘書資格。

第十一條 聘任董事會(huì)秘書和證券事務(wù)代表后，應(yīng)及時(shí)公告并向公司股票掛牌交易的證券交易所提交下述資料：

（一）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表聘任書或相關(guān)董事會(huì)決議；

（二）董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等；

（三）董事長(zhǎng)的通訊方式，包括辦公電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址及專用電子郵件 信箱地址等。

上述通訊方式發(fā)生變更時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)向公司股票掛牌交易的證券交易所提交變更后的資料。

第十二條 公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)有充分的理由，不得無(wú)故將其解聘；董事會(huì)秘書辭職比照公司章程中關(guān)于董事的規(guī)定；董事會(huì)秘書被解聘或辭職時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)向公司股票掛牌交易的證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因并公告；董事會(huì)秘書有權(quán)就被公司不當(dāng)解聘或與辭職有關(guān)情況，向公司股票掛牌交易的證券交易所提交個(gè)人書面陳述報(bào)告。

第十三條 公司股票掛牌交易的證券交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)則建議公司更換董事會(huì)秘書，或者董事會(huì)秘書具有下列情形之一的，公司應(yīng)自相關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起1個(gè)月內(nèi)將其解聘：

（一）本制度第三條規(guī)定的任何一種情形；

（二）連續(xù)3個(gè)月以上不能履行職責(zé)；

（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤或疏漏給投資者造成重大損失；

（四）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、上市規(guī)則、公司股票掛牌交易的證券交易所其他規(guī)定和公司章程給投資者造成重大損失。

第十四條 公司在聘任董事會(huì)秘書時(shí)，應(yīng)與其簽訂保密協(xié)議，要求董事會(huì)秘書承諾在任職期間及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)行為的信息除外。董事會(huì)秘書離任前應(yīng)接受董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的離任審查，在監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理的事項(xiàng)及其他待辦理事項(xiàng)。

第十五條 董事會(huì)秘書空缺期間，公司應(yīng)及時(shí)指定一名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并報(bào)公司股票掛牌交易的證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書的人選。公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。

第十六條 董事會(huì)秘書空缺時(shí)間超過 3 個(gè)月的，董事長(zhǎng)應(yīng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司聘任新的董事會(huì)秘書。

第十七條 公司應(yīng)保證董事會(huì)秘書在任職期間按要求參加公司股票掛牌交易的證券交易所組織的后續(xù)培訓(xùn)。

第十八條 公司董事或其他高級(jí)管理人員可以兼任公司董事會(huì)秘書。公司聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所的律師不得兼任公司董事會(huì)秘書。

第十九條 董事兼任董事會(huì)秘書的，如某一行為需由董事、董事會(huì)秘書分別做出時(shí)，則該兼

任董事及公司董事會(huì)秘書不得以雙重身份做出。

第二十條 本制度經(jīng)公司董事會(huì)審議通過后，自公司上市之日起生效執(zhí)行。