第一篇：農(nóng)商銀行信息披露制度

某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司信息披露制度

第一章 總 則

第一條 某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本行”）為規(guī)范信息披露行為，有效維護(hù)本行及股東、存款人和相關(guān)利益人的合法權(quán)益，結(jié)合實(shí)際，制定本制度。

第二條 本行信息披露行為根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行信息披露辦法》、《農(nóng)村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定》和《某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程》的規(guī)定及國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行。

第三條 本行信息披露接受中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的依法監(jiān)督管理。

第二章

信息披露的基本原則

第四條 本制度所稱(chēng)信息披露是指將可能對(duì)本行業(yè)務(wù)發(fā)展或經(jīng)營(yíng)效益產(chǎn)生重大影響而股東尚未得知的重大信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，通過(guò)一定的媒介，以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布，并送達(dá)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第五條 信息披露是本行的持續(xù)責(zé)任，本行應(yīng)該忠實(shí)誠(chéng)信履行持續(xù)信息披露的義務(wù)。

第六條 本行應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和本行章程規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地報(bào)送和披

露信息。

第七條 本行信息披露要遵循公開(kāi)、公平、公正對(duì)待所有股東的原則。

第三章

信息披露的內(nèi)容

第八條 本行按照本辦法規(guī)定披露年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、公司治理、年度重大事項(xiàng)等信息。

第九條 本行年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告由會(huì)計(jì)報(bào)表和會(huì)計(jì)報(bào)表附注組成。

第十條 本行披露的會(huì)計(jì)報(bào)表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表（損益表）、所有者權(quán)益變動(dòng)表及其他有關(guān)附表。

第十一條 本行應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中披露關(guān)聯(lián)方交易的總量及重大關(guān)聯(lián)方交易的情況。

第十二條 本行應(yīng)在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中說(shuō)明會(huì)計(jì)報(bào)表中重要項(xiàng)目的明細(xì)資料，包括：

（一）按存放境內(nèi)、境外同業(yè)披露存放同業(yè)款項(xiàng)的期初數(shù)、期末數(shù)；

（二）按拆放境內(nèi)、境外同業(yè)披露拆放同業(yè)款項(xiàng)的期初數(shù)、期末數(shù);

（三）按信用貸款、保證貸款、抵押貸款、質(zhì)押貸款分別披露貸款的期初數(shù)、期末數(shù)；

（四）按貸款五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的結(jié)果披露不良貸款的期初占比、期末占比；

（五）貸款損失準(zhǔn)備的期初數(shù)、本期計(jì)提數(shù)、本期轉(zhuǎn)回?cái)?shù)、本期核銷(xiāo)數(shù)、期末數(shù)；一般準(zhǔn)備、專(zhuān)項(xiàng)準(zhǔn)備和特種準(zhǔn)備應(yīng)分別披露；

（六）應(yīng)收利息余額及變動(dòng)情況；

（七）按種類(lèi)披露投資的期初數(shù)、期末數(shù)；

（八）按境內(nèi)、境外同業(yè)拆入披露同業(yè)拆入款項(xiàng)；

（九）應(yīng)付利息計(jì)提方法、余額及變動(dòng)情況；

（十）其他重要項(xiàng)目。

第十三條 本行應(yīng)在會(huì)計(jì)報(bào)表附注中披露資本充足率狀況，包括風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)總額、資本凈額的數(shù)量和結(jié)構(gòu)、核心資本充足率、資本充足率。

第十四條 本行披露信息應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)確認(rèn)。第十五條 本行應(yīng)披露下列公司治理信息：

（一）年度內(nèi)召開(kāi)股東大會(huì)情況；

（二）董事會(huì)的構(gòu)成及其工作情況；

（三）監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及其工作情況；

（四）高級(jí)管理層成員構(gòu)成及其基本情況；

（五）本行職能部門(mén)與分支機(jī)構(gòu)設(shè)臵情況。

第十六條 本行披露的本行年度重要事項(xiàng)，至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（一）最大十名股東名稱(chēng)及報(bào)告期內(nèi)變動(dòng)情況；

（二）增加或減少注冊(cè)資本、分立合并事項(xiàng)；

（三）其他有必要讓公眾了解的重要信息。第十七條 信息披露的時(shí)間和形式：

（一）于每個(gè)會(huì)計(jì)年度終了后的4個(gè)月內(nèi)進(jìn)行披露，因特殊原因不能按時(shí)披露的，應(yīng)至少提前15個(gè)工作日向當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)延遲。

（二）所披露的年度書(shū)面報(bào)告和信息披露表應(yīng)臵備于本行的主要營(yíng)業(yè)場(chǎng)所30個(gè)工作日，以確保股東及利益相關(guān)者能夠查閱。第四章

信息披露的程序

第十八條

本行信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列程序：

（一）提供信息的部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料；

（二）董事會(huì)進(jìn)行合規(guī)性審查；

（三）董事長(zhǎng)簽發(fā)。

第十九條 本行下列人員可以以本行的名義對(duì)外披露信息：

（一）董事長(zhǎng)；

（二）行長(zhǎng)經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)時(shí)；

（三）經(jīng)董事長(zhǎng)或董事會(huì)授權(quán)的董事。

第二十條 本行有關(guān)部門(mén)研究、決定涉及信息披露事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)通知董事會(huì)列席會(huì)議，并向其提供信息披露所需要的資料。

第二十一條 本行有關(guān)部門(mén)對(duì)于是否涉及信息披露事項(xiàng)有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)或通過(guò)董事會(huì)向銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)咨詢(xún)。

第二十二條 本行不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等形式代替

信息披露。

第二十三條 本行發(fā)現(xiàn)已披露的信息（包括本行發(fā)布的公告和媒體上轉(zhuǎn)載的有關(guān)本行的信息）有錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)時(shí)，應(yīng)及時(shí)發(fā)布更正公告、補(bǔ)充公告或澄清公告。

第二十四條 本行信息披露范圍應(yīng)報(bào)當(dāng)?shù)劂y行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意。

第二十五條 本行在披露信息前應(yīng)向人民銀行當(dāng)?shù)胤种袌?bào)備。

第五章

信息披露的責(zé)任劃分

第二十六條 董事的責(zé)任：

（一）董事必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

（二）董事會(huì)未形成決議或未經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)，董事個(gè)人不得代表本行或董事會(huì)向股東和媒體發(fā)布、披露本行未經(jīng)公開(kāi)披露過(guò)的信息。

第二十七條 監(jiān)事的責(zé)任：

（一）監(jiān)事會(huì)需要通過(guò)媒體對(duì)外披露信息時(shí)，須將擬披露的監(jiān)事會(huì)決議及說(shuō)明披露事項(xiàng)的相關(guān)文件交由董事會(huì)秘書(shū)（或董事會(huì)制定人員）辦理具體的披露事務(wù)。

（二）監(jiān)事必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)信息披露內(nèi)容 的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

（三）在非監(jiān)事會(huì)職權(quán)范圍內(nèi)，監(jiān)事會(huì)以及監(jiān)事個(gè)人不得代表本行向股東、媒體發(fā)布和披露本行未經(jīng)公開(kāi)披露的信息。

（四）監(jiān)事會(huì)對(duì)涉及檢查本行的財(cái)務(wù)，對(duì)董事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行本行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者本行章程的行為進(jìn)行對(duì)外披露時(shí)，應(yīng)提前15天以書(shū)面文件形式通知董事會(huì)。

（五）當(dāng)監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告董事、行長(zhǎng)和其他高級(jí)管理人員損害本行利益的行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知董事會(huì)，并提供相關(guān)資料。

第二十八條 行長(zhǎng)的責(zé)任：

（一）行長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式定期或不定期（有關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會(huì)報(bào)告本行經(jīng)營(yíng)情況和盈虧情況，保證這些報(bào)告的真實(shí)、及時(shí)和完整，并在該書(shū)面報(bào)告上簽名承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（二）行長(zhǎng)有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會(huì)關(guān)于涉及本行定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及本行其他情況的詢(xún)問(wèn)，以及董事會(huì)代表股東、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、上級(jí)主管機(jī)關(guān)做出的質(zhì)詢(xún)，提供有關(guān)資料并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（三）行長(zhǎng)提交董事會(huì)的報(bào)告和材料應(yīng)履行相應(yīng)的交接手續(xù)，并由雙方就交接的報(bào)告和材料情況、交接日期、時(shí)間等內(nèi)容 簽名認(rèn)可。

第六章 保密措施

第二十九條 本行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他因工作

關(guān)系接觸到應(yīng)披露信息的工作人員，負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自以任何形式對(duì)外披露本行有關(guān)信息。

第三十條 本行董事會(huì)應(yīng)采取必要的措施，在信息公開(kāi)披露之前，將信息知情者控制在最小范圍內(nèi)。

第三十一條 當(dāng)董事會(huì)得知有關(guān)尚未披露的信息難以保密，或者已經(jīng)泄露時(shí)，本行應(yīng)當(dāng)立即將該信息予以披露。

第七章 信息披露常設(shè)機(jī)構(gòu)和聯(lián)系方式

第三十二條 本行董事會(huì)辦公室（綜合管理部）為本行信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)和股東來(lái)訪接待機(jī)構(gòu)。

第三十三條 本行董事會(huì)辦公室（綜合管理部）專(zhuān)設(shè)電話(huà)、傳真、電子郵箱等必要專(zhuān)用聯(lián)系方式。

第八章 附 則

第三十四條 由于有關(guān)人員的失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給本行造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，應(yīng)對(duì)該負(fù)責(zé)人給予批評(píng)、警告直至解除其職務(wù)的處分，并且可以向其提出適當(dāng)?shù)馁r償要求。

第三十五條 本制度經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后生效。第三十六條 本制度如與法律、法規(guī)、規(guī)章和本行章程相抵觸，按法律、法規(guī)、規(guī)章和本行章程規(guī)定執(zhí)行。

第三十七條

本制度解釋權(quán)屬本行董事會(huì)。

第二篇：信息披露制度

信息披露制度

一、總那么

第一條

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。

第二條　發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

第三條　在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。

第四條　信息披露文件主要包括招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。

第五條　上市公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息，應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送天交股權(quán)交易所登記，并在天交股權(quán)交易所指定的媒體發(fā)布。信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。

第六條　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送上市公司注冊(cè)地證監(jiān)局，并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱。

第七條　信息披露文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。

第八條　天津股權(quán)交易所依法對(duì)信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)上市公司控股股東、實(shí)際控制人和信息披露義務(wù)人的行為進(jìn)行監(jiān)督。

證券交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司及其他信息披露義務(wù)人披露信息進(jìn)行監(jiān)督，催促其依法及時(shí)、準(zhǔn)確地披露信息，對(duì)證券及其衍生品種交易實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。證券交易所制訂的上市規(guī)那么和其他信息披露規(guī)那么應(yīng)當(dāng)報(bào)天交股權(quán)交易所批準(zhǔn)。

第九條

天津股權(quán)交易所可以對(duì)金融、房地產(chǎn)等特殊行業(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。

第二章　招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)和上市說(shuō)明書(shū)

第十一條　發(fā)行人編制招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)符合天交股權(quán)交易所的相關(guān)規(guī)定。但凡對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露。公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)天津股權(quán)交易所核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說(shuō)明書(shū)。

第十二條　發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。

第十三條　發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，天津股權(quán)交易所受理申請(qǐng)文件后，發(fā)行審核委員會(huì)審核前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿在天津股權(quán)交易所網(wǎng)站預(yù)先披露。

預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)申報(bào)稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件，不能含有價(jià)格信息，發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。

第十四條　證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)天津股權(quán)交易所核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前，發(fā)生重要事項(xiàng)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向天津股權(quán)交易所書(shū)面說(shuō)明，并經(jīng)天津股權(quán)交易所同意后，修改招股說(shuō)明書(shū)或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。

第十五條　申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定編制上市公告書(shū)，并經(jīng)證券交易所審核同意后公告。發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市公告書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋發(fā)行人公章。

第三章

定期報(bào)告

第十六條　上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。但凡對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應(yīng)當(dāng)披露。

報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

第十七條　報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一報(bào)告的披露時(shí)間。

第十八條　報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

〔一〕公司根本情況；

〔二〕主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；

〔三〕公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況，報(bào)告期末股票、債券總額、股東總數(shù)，公司前10大股東持股情況；

〔四〕持股5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況；

〔五〕董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況、報(bào)酬情況；

〔六〕董事會(huì)報(bào)告；

〔七〕管理層討論與分析；

〔八〕報(bào)告期內(nèi)重大事件及對(duì)公司的影響；

〔九〕財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文；

〔十〕天津股權(quán)交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第十九條　中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

〔一〕公司根本情況；

〔二〕主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；

〔三〕公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數(shù)、公司前10大股東持股情況，控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況；

〔四〕管理層討論與分析；

〔五〕報(bào)告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)公司的影響；

〔六〕財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

〔七〕天津股權(quán)交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第二十條　季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容：

〔一〕公司根本情況；

〔二〕主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)；

〔三〕天津股權(quán)交易所規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第二十一條　公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。

第二十二條　上市公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。

第二十三條　定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。

第二十四條　定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。

第四章

臨時(shí)報(bào)告

第二十五條　發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

前款所稱(chēng)重大事件包括：

〔一〕公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

〔二〕公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；

〔三〕公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響；

〔四〕公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

〔五〕公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

〔六〕公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化；

〔七〕公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé)；

〔八〕持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

〔九〕公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定；或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

〔十〕涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；

〔十一〕公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處分、重大行政處分；公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

〔十二〕新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

〔十三〕董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)鼓勵(lì)方案形成相關(guān)決議；

〔十四〕法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

〔十五〕主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

〔十六〕主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

〔十七〕對(duì)外提供重大擔(dān)保；

〔十八〕獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；〔十九〕變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；

〔二十〕因前期已披露的信息存在過(guò)失、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

〔二十一天津股權(quán)交易所規(guī)定的其他情形。

第二十六條　上市公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事件的信息披露義務(wù)：

〔一〕董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；

〔二〕有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)；

〔三〕董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。

在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)以下情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：

〔一〕該重大事件難以保密；

〔二〕該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；

〔三〕公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

第二十七條　上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。

第二十八條　上市公司控股子公司發(fā)生本方法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

上市公司參股公司發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

第二十九條

涉及上市公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致上市公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。

第三十條　上市公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式問(wèn)詢(xún)。

上市公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知上市公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。

第三十一條　公司證券及其衍生品種交易被天津股權(quán)交易所認(rèn)定為異常交易的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。

第五章

信息披露事務(wù)管理

第三十二條　上市公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度。信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括：

〔一〕明確上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息，確定披露標(biāo)準(zhǔn)；

〔二〕未公開(kāi)信息的傳遞、審核、披露流程；

〔三〕信息披露事務(wù)管理部門(mén)及其負(fù)責(zé)人在信息披露中的職責(zé)；

〔四〕董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員等的報(bào)告、審議和披露的職責(zé)；

〔五〕董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的記錄和保管制度；

〔六〕未公開(kāi)信息的保密措施，內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責(zé)任；

〔七〕財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制；

〔八〕對(duì)外發(fā)布信息的申請(qǐng)、審核、發(fā)布流程；與投資者、證券效勞機(jī)構(gòu)、媒體等的信息溝通與制度；

〔九〕信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理；

〔十〕涉及子公司的信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度；

〔十一〕未按規(guī)定披露信息的責(zé)任追究機(jī)制，對(duì)違反規(guī)定人員的處理措施。

上市公司信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，天津股權(quán)交易所備案。

第三十三條　上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合上市公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。

第三十四條　上市公司應(yīng)當(dāng)制定定期報(bào)告的編制、審議、披露程序。經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議；董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)告；董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。

第三十五條　上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知悉重大事件發(fā)生時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照公司規(guī)定立即履行報(bào)告義務(wù)；董事長(zhǎng)在接到報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

第三十六條　上市公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通的，不得提供內(nèi)幕信息。

第三十七條　董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。

第三十八條　監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告出具的書(shū)面審核意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明編制和審核的程序是否符合法律、行政法規(guī)、天津股權(quán)交易所的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。

第三十九條　高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。

第四十條　董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，聚集上市公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。董事會(huì)秘書(shū)有權(quán)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布上市公司未披露信息。上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。

第四十一條　上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

〔一〕持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

〔二〕法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

〔三〕擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

〔四〕天津股權(quán)交易所規(guī)定的其他情形。

應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書(shū)面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

第四十二條　上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，其控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司提供相關(guān)信息，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

第四十三條　上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司董事會(huì)報(bào)送上市公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。上市公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易回避表決制度。交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，躲避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

第四十四條　通過(guò)接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知上市公司，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

第四十五條

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向其聘用的保薦人、證券效勞機(jī)構(gòu)提供與執(zhí)業(yè)相關(guān)的所有資料，并確保資料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

保薦人、證券效勞機(jī)構(gòu)在為信息披露出具專(zhuān)項(xiàng)文件時(shí)，發(fā)現(xiàn)上市公司及其他信息披露義務(wù)人提供的材料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏或者其他重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)要求其補(bǔ)充、糾正。信息披露義務(wù)人不予補(bǔ)充、糾正的，保薦人、證券效勞機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地證監(jiān)局和證券交易所報(bào)告。

第四十六條

上市公司解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議后及時(shí)通知會(huì)計(jì)師事務(wù)所，公司股東大會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。股東大會(huì)作出解聘、更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所決議的，上市公司應(yīng)當(dāng)在披露時(shí)說(shuō)明更換的具體原因和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的陳述意見(jiàn)。

第四十七條

為信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)出具專(zhuān)項(xiàng)文件的保薦人、證券效勞機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、老實(shí)守信，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)那么、行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德準(zhǔn)那么發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，保證所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

第四十八條　注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)秉承風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)理念，嚴(yán)格執(zhí)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)那么及相關(guān)規(guī)定，完善鑒證程序，科學(xué)選用鑒證方法和技術(shù)，充分了解被鑒證單位及其環(huán)境，審慎關(guān)注重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，獲取充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，合理發(fā)表鑒證結(jié)論。

第四十九條　資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，嚴(yán)格遵守評(píng)估準(zhǔn)那么或者其他評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，恰中選擇評(píng)估方法，評(píng)估中提出的假設(shè)條件應(yīng)當(dāng)符合實(shí)際情況，對(duì)評(píng)估對(duì)象所涉及交易、收入、支出、投資等業(yè)務(wù)的合法性、未來(lái)預(yù)測(cè)的可靠性取得充分證據(jù)，充分考慮未來(lái)各種可能性發(fā)生的概率及其影響，形成合理的評(píng)估結(jié)論。

第五十條　任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得非法獲取、提供、傳播上市公司的內(nèi)幕信息，不得利用所獲取的內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)或者建議他人買(mǎi)賣(mài)公司證券及其衍生品種，不得在投資價(jià)值分析報(bào)告、研究報(bào)告等文件中使用內(nèi)幕信息。

第五十一條　媒體應(yīng)當(dāng)客觀、真實(shí)地報(bào)道涉及上市公司的情況，發(fā)揮輿論監(jiān)督作用。

任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的上市公司信息。

違反前兩款規(guī)定，給投資者造成損失的，依法承當(dāng)賠償責(zé)任。

第六章

監(jiān)督管理與法律責(zé)任

第五十二條　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求上市公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)有關(guān)信息披露問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明或者提供相關(guān)資料，并要求上市公司提供保薦人或者證券效勞機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)。天津股權(quán)交易所對(duì)保薦人和證券效勞機(jī)構(gòu)出具的文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義的，可以要求相關(guān)機(jī)構(gòu)作出解釋、補(bǔ)充，并調(diào)閱其工作底稿。上市公司及其他信息披露義務(wù)人、保薦人和證券效勞機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出回復(fù)，并配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查。

第五十三條

上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)說(shuō)明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承當(dāng)主要責(zé)任。

上市公司董事長(zhǎng)、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承當(dāng)主要責(zé)任。

第五十四條　信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本方法的，天津股權(quán)交易所可以采取以下監(jiān)管措施：

〔一〕責(zé)令改正；

〔二〕監(jiān)管談話(huà)；

〔三〕出具警示函；

〔四〕將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布；

〔五〕認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

〔六〕依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

第三篇：信息披露制度

XX研究院 信息披露制度

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為保證研究院信息公開(kāi)、公平、公正，做好相應(yīng)公益事業(yè)，特制定本制度。

第一條 研究院嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《章程》規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)地報(bào)送披露信息。如發(fā)生變化及時(shí)到相關(guān)部門(mén)辦理登記備案。

第二條 信息披露要體現(xiàn)公開(kāi)、公正、公平的原則，將研究院對(duì)社會(huì)可能產(chǎn)生重大影響，而社會(huì)公眾尚未得知的重大信息，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)新聞媒體、公開(kāi)欄、互聯(lián)網(wǎng)上向社會(huì)公眾公布，并送達(dá)業(yè)務(wù)主管單位和登記管理機(jī)關(guān)備案。第三條 信息披露的內(nèi)容

1.研究院應(yīng)當(dāng)披露的信息包括工作報(bào)告，舉行的學(xué)術(shù)交流、信息咨詢(xún)等重大活動(dòng)，財(cái)務(wù)狀況、承諾服務(wù)項(xiàng)目等。2.籌資和接受捐贈(zèng)隨時(shí)將籌資目的、資金使用方向和接受捐贈(zèng)、資助財(cái)物的使用情況，項(xiàng)目進(jìn)展情況向社會(huì)公眾披露。3.承諾服務(wù)項(xiàng)目，應(yīng)將服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)形式、服務(wù)責(zé)任及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等向社會(huì)公眾披露。

4.研究院章程、注冊(cè)地址、名稱(chēng)發(fā)生變更的要及時(shí)予以披露。5.國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)及章程規(guī)定的及其他應(yīng)披露的重大信息。6.信息披露的時(shí)間和格式，應(yīng)遵循和結(jié)合研究院的具體情況，在具體行為發(fā)生的前后的2日內(nèi)進(jìn)行披露。

第四條 信息披露前應(yīng)嚴(yán)格履行下列審查程序：

1.提供信息的社會(huì)組織負(fù)責(zé)人要認(rèn)真核對(duì)相關(guān)信息資料； 2.研究院理事會(huì)進(jìn)行審查通過(guò)；

3.經(jīng)業(yè)務(wù)主管單位審查同意并經(jīng)登記管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)后予以披露。4.對(duì)玩忽職守導(dǎo)致信息披露違規(guī)，在社會(huì)上造成嚴(yán)重影響或損失的，視情節(jié)輕重給予處分，賠償損失或者撤換、罷免，直至追究相關(guān)責(zé)任。

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第四篇：+農(nóng)商銀行值班巡查制度

**農(nóng)商銀行值班、巡查制度

結(jié)合**農(nóng)商銀行實(shí)際情況，更好地發(fā)揮農(nóng)商銀行安全保衛(wèi)工作人員的作用，特制定本規(guī)定。

農(nóng)商銀行安全保衛(wèi)、門(mén)禁制度

1、**農(nóng)商銀行安保人員要熱愛(ài)本職工作，認(rèn)真履行職責(zé)，忠于職守，在緊急關(guān)頭英勇頑強(qiáng)，不怕?tīng)奚?，努力完成本職工作?/p>

2、堅(jiān)守崗位，保持高度警惕，不得飲酒、睡覺(jué)、打逗、聊天或做其他與工作無(wú)關(guān)的事情

3、待人態(tài)度和藹，講究禮貌，文明執(zhí)勤。

4、遵守國(guó)家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，保守國(guó)家企業(yè)秘密，愛(ài)護(hù)公共財(cái)物。

5、努力學(xué)習(xí)政治、業(yè)務(wù)、文化知識(shí)，不斷提高思想政治覺(jué)悟和工作能力。

6、尊重領(lǐng)導(dǎo)，聽(tīng)從指揮，執(zhí)行命令，團(tuán)結(jié)同志。

7、負(fù)責(zé)接待來(lái)訪客的人員，應(yīng)做到文明禮貌，會(huì)客登記，有權(quán)制止無(wú)關(guān)人員進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)。、8、認(rèn)真檢查出入車(chē)輛，嚴(yán)格執(zhí)行《物資出場(chǎng)管理規(guī)定》

9、外單位機(jī)動(dòng)車(chē)未經(jīng)保衛(wèi)部同意一律不準(zhǔn)在現(xiàn)場(chǎng)停放過(guò)夜。

值班制度

10、值班期間不準(zhǔn)喝酒，睡覺(jué)及從事任何與執(zhí)勤無(wú)關(guān)的事情。

11、值班人員必須按規(guī)定著同意發(fā)配的服裝，干凈整潔，各種標(biāo)志齊全。

12、做好值班記錄及交接班工作。

巡查制度

13、由負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)經(jīng)理帶領(lǐng)兩人進(jìn)行巡查。

14、每班巡查不得少于1次。

15、巡查的時(shí)間，路線部位及巡查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)記在巡查記錄上。

16、巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)上報(bào)保衛(wèi)部和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

**農(nóng)商銀行

第五篇：中石油信息披露制度

中國(guó)石油化工股份有限公司信息披露制度

2007年8月24日第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)

第一章總則

第一條為規(guī)范中國(guó)石油化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）的信息披露工作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司境內(nèi)外上市地證券監(jiān)管規(guī)則等規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。

第二條除非文中另有所指，本制度所稱(chēng)信息是指可能影響投資者決策或?qū)咀C券及其衍生品種交易的價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息(即股價(jià)敏感信息)，以及相關(guān)法律法規(guī)和公司上市

地證券監(jiān)管規(guī)則要求披露的其他信息。

信息披露是指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、在指定的媒體上、以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布前述信

息，并按規(guī)定及時(shí)報(bào)送公司上市地證券監(jiān)管部門(mén)。

第三條本制度適用于公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、公司總部各職能部門(mén)及各分公司和子公司負(fù)責(zé)人、公司控股股東和實(shí)際控制人及持股5%以上的股東，以及公司其他負(fù)有信息披露職責(zé)的人員（以下單獨(dú)或合稱(chēng)“信息披露義務(wù)人”）。

第四條公司及其他信息披露義務(wù)人在披露信息時(shí)應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的原

則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。

第五條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，關(guān)注信息披露文

件的編制，保證信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和公平。

第六條公司應(yīng)在各上市地同時(shí)（時(shí)差引起的差異除外）向所有投資者公開(kāi)披露相同的信息，但對(duì)非實(shí)質(zhì)性且不影響公司證券及其衍生品種交易價(jià)格及相關(guān)股東利益的信息，在遵

守相關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則的前提下可以有所不同。

第七條除監(jiān)事會(huì)公告及自愿性披露的信息外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形

式發(fā)布。

任何機(jī)構(gòu)和人員（包括但不限于公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員）非經(jīng)公司董事會(huì)書(shū)面

授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露的信息。

第八條公司信息披露文件采用中文文本，同時(shí)采用外文文本時(shí)，應(yīng)盡最大努力使中外

文文本內(nèi)容一致，兩種文本發(fā)生歧義時(shí)，以中文文本為準(zhǔn)。

第九條公司信息披露文件和董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的記錄由公

司董事會(huì)秘書(shū)局或相關(guān)部門(mén)整理并妥善保管。

第十條公司認(rèn)真執(zhí)行并不斷完善現(xiàn)有內(nèi)控制度，保障信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確及完整。公司管理層每年對(duì)內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性進(jìn)行檢查，董事會(huì)定期對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第二章信息披露的職責(zé)

第十一條公司董事會(huì)負(fù)責(zé)公司信息披露制度的實(shí)施。董事會(huì)應(yīng)對(duì)公司信息披露制度實(shí)

施情況進(jìn)行評(píng)估，并在公司報(bào)告內(nèi)部控制部分中披露評(píng)估意見(jiàn)。

公司董事長(zhǎng)為公司實(shí)施信息披露制度的第一責(zé)任人。

公司董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能

發(fā)生的重大事項(xiàng)及影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。

第十二條公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督公司信息披露制度的實(shí)施，對(duì)公司信息披露制度實(shí)施情

況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并在報(bào)告的監(jiān)事會(huì)報(bào)告中披露評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

第十三條公司高級(jí)管理人員應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)通報(bào)有關(guān)經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大

事項(xiàng)，已披露事項(xiàng)的進(jìn)展或者變化情況及相關(guān)信息。

第十四條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)

際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將與其相關(guān)的公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明告知董事會(huì)秘書(shū)局。公司應(yīng)當(dāng)履行關(guān)聯(lián)交易的審議程序，并嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易的回避表決制度。交易各方不得通過(guò)隱

瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手段，規(guī)避公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。

第十五條公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)；持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道，對(duì)涉及公司股價(jià)敏感信息的報(bào)道予以求證；組織對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等進(jìn)行信息披露的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并按要求將培訓(xùn)情況報(bào)

公司上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。證券事務(wù)代表協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)。

董事會(huì)秘書(shū)可參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員的相關(guān)會(huì)議，了

解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。

公司總部各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、各分公司及子公司負(fù)責(zé)人、公司控股股東和實(shí)際控制人及持股5%以上股東以及公司其他負(fù)有信息披露職責(zé)的人員應(yīng)當(dāng)積極配合董事會(huì)秘書(shū)在信息披

露方面的相關(guān)工作。

第十六條公司法定信息披露的常設(shè)機(jī)構(gòu)為董事會(huì)秘書(shū)局，具體處理信息披露事宜。其主要工作包括組織編寫(xiě)并發(fā)布定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，負(fù)責(zé)與上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò)，負(fù)

責(zé)組織實(shí)施投資者關(guān)系和信息披露工作等。

第十七條公司總部各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人、各分公司及子公司負(fù)責(zé)人為其所屬部門(mén)和單位信息披露事務(wù)的第一責(zé)任人。上述部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人作為信息聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)所屬部門(mén)和單位相關(guān)信息的收集、核實(shí)及報(bào)送。各分公司及子公司指定的信息聯(lián)絡(luò)人應(yīng)將須予披露的股價(jià)敏感信息及時(shí)報(bào)送總部對(duì)應(yīng)的職能部門(mén)，總部職能部門(mén)信息聯(lián)絡(luò)人應(yīng)將須予披露的信息

及時(shí)報(bào)送董事會(huì)秘書(shū)局。

第十八條持有公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)指定信息聯(lián)絡(luò)人，組織、收集所屬單位的基礎(chǔ)信息，及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司其是否存在與公司相關(guān)的須

予披露的事項(xiàng)，并配合公司做好信息披露工作。

公司股東及實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知公司，并配合公司履行信息披露

義務(wù)。

（一）持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有的股份或者控制公司的情

況發(fā)生較大變化；

（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%股份被質(zhì)押、凍

結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

（三）擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；

（四）相關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的其他情形。

如果須予披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，相關(guān)股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)積極配合公司及時(shí)發(fā)出公告。股價(jià)敏感

資料如已泄漏，公司須立即公告。

第三章信息披露的內(nèi)容

第十九條公司信息披露文件包括但不限于招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、20-F及6-K等信息披露文件

將根據(jù)公司上市地證券監(jiān)管要求的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行編制和披露。

第二十條定期報(bào)告

公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告主要包括報(bào)告(含向美國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的20-F)、中期報(bào)告和季度報(bào)告。擬披露的定期報(bào)告的內(nèi)容須符合相關(guān)法律法規(guī)以及公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則的有

關(guān)要求。

第二十一條臨時(shí)報(bào)告

發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)以及相關(guān)法律

法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的其他事項(xiàng)，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照上市地證券監(jiān)管規(guī)則的規(guī)定及時(shí)進(jìn)行信息披露，說(shuō)明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可

能產(chǎn)生的影響。

前款重大事項(xiàng)包括但不限于：

(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化；

(二)公司的重大投資行為、重大的購(gòu)置、處置資產(chǎn)的決定；

(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)結(jié)果產(chǎn)生重要影響；

(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

(五)公司發(fā)生重大生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)事故，造成重大損失或重大影響；公司發(fā)生重大虧損或其

他重大損失；

(六)公司有重大油氣發(fā)現(xiàn)或重大科技突破，預(yù)計(jì)對(duì)公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生重大影響；

(七)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生重大變化；

(八)公司董事、三分之一以上監(jiān)事、總裁發(fā)生變動(dòng)；董事長(zhǎng)或者總裁無(wú)法履行職責(zé)；

(九)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)

生較大變化；

(十)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令

關(guān)閉；

(十一)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效；(十二)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董

事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；

(十三)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重大影響；

(十四)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議；

(十五)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

(十六)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

(十七)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

(十八)對(duì)外提供重大擔(dān)保；

(十九)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營(yíng)結(jié)果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

(二十)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；

(二十一)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有權(quán)機(jī)關(guān)責(zé)令

改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正；

(二十二)公司聘任和解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；

(二十三)公司證券及其衍生品種交易被公司上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為異常交易；

(二十四)有關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的其他情形。

第二十二條公司的控股子公司發(fā)生本制度所述之重大事項(xiàng)，可能對(duì)公司證券及其衍生

品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

公司的參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響事項(xiàng)的，公

司應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

第二十三條公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時(shí)性商業(yè)秘密或者公司上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情形，及時(shí)披露可能損害公司利益或者誤導(dǎo)投資者，并且符合相關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的其他條件的，公司可以向公司上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

申請(qǐng)暫緩披露。

暫緩披露申請(qǐng)未獲證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)同意，或者暫緩披露的原因已經(jīng)消除，或者暫緩披露的期限屆滿(mǎn)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

第二十四條公司擬披露的信息屬于國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密或者公司上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情形，按有關(guān)規(guī)定披露或者履行相關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致違反保密義務(wù)或損害公司利益的，公司可以向公司上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)豁免履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

第四章信息披露的程序

第二十五條定期報(bào)告

（一）定期報(bào)告的草擬

公司董事會(huì)秘書(shū)局會(huì)同公司財(cái)務(wù)部和會(huì)計(jì)師事務(wù)所制訂出定期報(bào)告編制和披露工作時(shí)間表，組織公司相關(guān)職能部門(mén)按照相關(guān)法律法規(guī)和上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定編制定期報(bào)告初

稿。

（二）完成報(bào)告審定稿

公司執(zhí)行董事或董事會(huì)秘書(shū)對(duì)定期報(bào)告初稿進(jìn)行審核，各相關(guān)部門(mén)按照審核意見(jiàn)補(bǔ)充、更新資料。董事會(huì)秘書(shū)局修改初稿，并報(bào)公司董事長(zhǎng)審定后形成定期報(bào)告審定稿。

（三）審計(jì)委員會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議定期報(bào)告并形成審閱意見(jiàn)。

（四）董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議，審議定期報(bào)告并形成決議。

（五）董事、高級(jí)管理人員及監(jiān)事會(huì)出具書(shū)面意見(jiàn)

董事及高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)對(duì)定期報(bào)告提出書(shū)面審核意見(jiàn)。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存

在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。

（六）發(fā)布報(bào)告并報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)

董事會(huì)秘書(shū)局根據(jù)董事會(huì)意見(jiàn)，完成定期報(bào)告，經(jīng)董事長(zhǎng)簽署并加蓋公司公章后，于規(guī)定時(shí)間將報(bào)告全文和摘要（報(bào)紙稿）、相應(yīng)決議文件及交易所要求報(bào)送和披露的其他文件報(bào)

送交易所，并于規(guī)定時(shí)間在指定報(bào)紙、網(wǎng)站披露及報(bào)送相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

如預(yù)計(jì)在董事會(huì)議上決定宣布、建議或派付股息、或批準(zhǔn)任何、半或其他期間的利潤(rùn)或虧損，公司須按上市地監(jiān)管部門(mén)的要求在董事會(huì)召開(kāi)至少7個(gè)工作日前將擬訂的會(huì)

議日期通知境內(nèi)外交易所。

（七）信息披露后續(xù)事宜

公司應(yīng)當(dāng)于信息發(fā)布之日起將定期報(bào)告等信息披露文件載于公司網(wǎng)站及按照上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求刊登在交易所的網(wǎng)站，供信息披露義務(wù)人及社會(huì)公眾查閱。信息披露義務(wù)人應(yīng)

當(dāng)及時(shí)查閱公司網(wǎng)站，了解披露情況。

第二十六條報(bào)告及宣派股息的其他定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)經(jīng)合格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)針對(duì)該審

計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。

第二十七條報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，第一季度報(bào)告和第三季度報(bào)告應(yīng)分別在當(dāng)年4月底和10月底前編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一報(bào)告的披露時(shí)間。若公司上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有不同要求的，遵守其要求。

報(bào)告應(yīng)當(dāng)根據(jù)上市地證券監(jiān)管要求在規(guī)定時(shí)間發(fā)送股東，及/或載于公司網(wǎng)站供投

資者查閱。

定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種的交易出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)披露該報(bào)告期內(nèi)相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告，并公告不能按期披露的原因、解決方

案以及延期披露的最后期限。

第二十八條臨時(shí)報(bào)告

(一)重大信息的收集和內(nèi)部報(bào)告

公司證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，或者公司證券及其衍生品種交易被上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定為異常交易的，董事會(huì)秘書(shū)局應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解情況，收集信息，并及時(shí)報(bào)告董事會(huì)秘書(shū)。董事會(huì)秘書(shū)接到報(bào)告后應(yīng)立即呈報(bào)董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)接到報(bào)告后，根據(jù)授權(quán)自行決定或

向董事會(huì)報(bào)告形成意見(jiàn)，并敦促董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。

董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各職能部門(mén)、公司控股股東和實(shí)際控制人及持股5%以上的股東在知悉重大事項(xiàng)或其他須予披露的事項(xiàng)后應(yīng)盡早通知董事會(huì)秘書(shū)局。

（二）臨時(shí)報(bào)告的草擬

董事會(huì)秘書(shū)局根據(jù)實(shí)際情況可制訂出臨時(shí)報(bào)告編制和披露時(shí)間表，組織草擬臨時(shí)報(bào)告。

監(jiān)事會(huì)發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告由監(jiān)事會(huì)辦公室草擬完成臨時(shí)報(bào)告。

（三）臨時(shí)報(bào)告的審批

對(duì)于無(wú)須經(jīng)董事會(huì)審批的事項(xiàng)，由董事會(huì)秘書(shū)審核批準(zhǔn)后披露。監(jiān)事會(huì)發(fā)布的臨時(shí)報(bào)告，由監(jiān)事會(huì)審批后披露。

對(duì)于須經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和/或股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)，按照《公司章程》及議事規(guī)

則的規(guī)定履行相應(yīng)的審核批準(zhǔn)程序后進(jìn)行信息披露。

（四）發(fā)布報(bào)告并報(bào)送監(jiān)管機(jī)構(gòu)

董事會(huì)秘書(shū)局負(fù)責(zé)將臨時(shí)報(bào)告報(bào)送境內(nèi)外證券交易所，并于規(guī)定時(shí)間在指定報(bào)紙、網(wǎng)站發(fā)布。對(duì)于須經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和/或股東大會(huì)批準(zhǔn)的臨時(shí)報(bào)告，在有關(guān)會(huì)議召開(kāi)當(dāng)日（如會(huì)議召開(kāi)當(dāng)日為非交易日，則順延至下一個(gè)交易日）將臨時(shí)報(bào)告報(bào)證券交易所，并于規(guī)定時(shí)

間在指定報(bào)紙、網(wǎng)站發(fā)布及報(bào)送相關(guān)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

（五）信息披露后續(xù)事宜

公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將信息披露文件載于公司網(wǎng)站及按照上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求刊登在交易所的網(wǎng)站，供信息披露義務(wù)人及社會(huì)公眾查閱。公司信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)查閱公司網(wǎng)站，了解披露情況。

已披露的重大事項(xiàng)出現(xiàn)可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或

變化時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況以及可能產(chǎn)生的影響。

第二十九條公司應(yīng)當(dāng)在最先發(fā)生的以下任一時(shí)點(diǎn)，及時(shí)履行重大事項(xiàng)的信息披露義

務(wù)：

（一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事項(xiàng)形成決議時(shí)；

（二）有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)簽署意向書(shū)或者協(xié)議時(shí)；

（三）董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事項(xiàng)發(fā)生并報(bào)告時(shí)。

在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能

影響事項(xiàng)進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素：

（一）該重大事項(xiàng)難以保密；

（二）該重大事項(xiàng)已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；

（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

第三十條公司擬披露的相關(guān)信息提供給其他媒體的時(shí)間及在公司網(wǎng)站發(fā)布的時(shí)間不得先于指定媒體，公司不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告

義務(wù)，亦不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。

第五章與投資者、證券分析師及媒體的溝通

第三十一條對(duì)于不涉及敏感財(cái)務(wù)信息和商業(yè)秘密、但可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于公司發(fā)生的重大活動(dòng)如新聞發(fā)布會(huì)、簽字儀式、開(kāi)工慶典等，以及公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)理念、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、工程建設(shè)、科技進(jìn)步、重大合資合作等

方面的信息，公司可進(jìn)行自愿性的信息披露。

自愿性信息披露可參照定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告披露程序。

公司實(shí)行發(fā)言人制度，負(fù)責(zé)日常需向媒體發(fā)布的信息。

第三十二條公司董事長(zhǎng)及董事會(huì)其他成員、總裁班子成員及公司指定的其他人員在接待投資者、證券分析師或接受媒體采訪前，應(yīng)當(dāng)從信息披露的角度適當(dāng)征詢(xún)董事會(huì)秘書(shū)的意

見(jiàn)。

第三十三條公司在接待投資者、證券分析師及媒體時(shí)應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎，不能提供未曾公開(kāi)的重大信息。

第三十四條公司設(shè)立包括信息披露欄目的網(wǎng)站，建立投資者熱線、傳真和電子信箱等

股東咨詢(xún)聯(lián)系方式，并在定期報(bào)告中予以公布。

第六章信息披露的保密義務(wù)

第三十五條公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)處于籌劃階段的重大事項(xiàng)和處于進(jìn)展過(guò)程中的信息披露文件的保密工作，凡預(yù)期會(huì)對(duì)公司證券及其衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息，在公布

之前，公司及所聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)必須嚴(yán)格保密。

第三十六條公司信息披露義務(wù)人應(yīng)采取必要的措施，在相關(guān)信息公開(kāi)披露前將其控制在最小的范圍內(nèi)。在公司作出正式披露前，若信息已經(jīng)泄露，或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞，信息難以保密，或者公司證券及其衍生品種的交易發(fā)生異常波動(dòng)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知董事

會(huì)秘書(shū)局進(jìn)行相應(yīng)的信息披露。

第三十七條涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券及其衍生品種的市場(chǎng)價(jià)格有重大影

響的尚未公開(kāi)的信息為公司的內(nèi)幕信息。

公司的內(nèi)幕信息在依法披露前，任何內(nèi)幕信息知情人和非法獲取該等信息的知情人不得以相關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則禁止的方式利用該等信息，包括但不限于不得公開(kāi)或者泄露該等信息，不得利用該等信息買(mǎi)賣(mài)或者建議他人買(mǎi)賣(mài)公司證券及其衍生品種，不得在投資價(jià)值分析報(bào)告、研究報(bào)告等文件中使用該等信息，不得提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投

資者的公司信息。

公司的內(nèi)幕信息知情人包括但不限于：

(一)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

(二)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人

及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

(三)公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

(四)由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員；

(五)相關(guān)法律法規(guī)和公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則規(guī)定的其他人員。

第七章信息披露的法律責(zé)任

第三十八條公司信息披露義務(wù)人違反相關(guān)法律法規(guī)或公司上市地證券監(jiān)管規(guī)則及本制度有關(guān)信息披露義務(wù)的規(guī)定，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司有權(quán)視情節(jié)輕重追究其責(zé)任，包括但不限于對(duì)責(zé)任人給予批評(píng)、警告、免解除職務(wù)、解除勞動(dòng)合同等處分。

第八章附則

第三十九條本制度由公司董事會(huì)制訂和修改，于董事會(huì)審議通過(guò)發(fā)布之日起生效，并

報(bào)公司上市地證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

第四十條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條本制度未盡事宜或與不時(shí)頒布的法律、行政法規(guī)或其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定沖突的，以法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。

第四十二條本制度施行之日起，《中國(guó)石油化工股份有限公司信息披露制度（試行）》

不再實(shí)施。