第一篇：農(nóng)商銀行高級管理人員選聘制度

某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

高級管理人員選聘制度

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）高級管理人員的產(chǎn)生，優(yōu)化高級管理人員結構，完善公司治理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中國銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第3號）等相關法律法規(guī)，結合本行《章程》等相關規(guī)定，制訂本制度。

第二條 本行董事會提名和薪酬委員會負責擬定本行高級管理人員的選任標準和程序，對其任職資格和條件進行初步審核并向董事會提出建議。

第三條 高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務。

第二章 選任條件

第四條 本行高級管理人員應當具備較高的專業(yè)素質(zhì)和良好的信譽，同時應符合下列基本條件：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有良好的守法合規(guī)記錄；

（三）具有良好的品行、聲譽；

（四）具有擔任擬任職務所需的相關知識、經(jīng)驗及能力；

（五）具有良好的經(jīng)濟、金融從業(yè)記錄；

（六）個人及家庭財務穩(wěn)??；

（七）具有擔任擬任職務所需的獨立性；

（八）履行對金融機構的忠實與勤勉義務。

第五條 本行擬任高級管理人員不符合前條第（二）、（三）

（五）項條件的情形包括：

（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；

（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；

（三）對曾任職機構違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負有個人責任或直接領導責任，情節(jié)嚴重的；

（四）擔任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照的機構的高級管理人員的；但能夠證明本人對曾任職機構被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的除外；

（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；

（六）指使參與本行對抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴重的；

（七）被取消終身的高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機構或其他金融監(jiān)管當局處罰累計達到兩次的；

（六）有本辦法規(guī)定的不符合任職資格條件的情形，但采用不正當手段企圖獲得任職資格核準的；

（八）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當手段獲得任職資格的。

前款第（三）項中能夠證明本人沒有過錯的除外。第六條 本行擬任高級管理人員不符合本制度第四條第

（六）、（七）款條件的情形包括：

（一）本人或其配偶仍有數(shù)額較大的逾期債務未能償還，包括但不限于在本行的逾期貸款；

（二）本人或其配偶及其他近親屬合并持有本行5％以上股份或股金，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權凈值；

（三）本人及其所控股的股東單位合并持有本行5％以上股份或股金，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權凈值；

（四）本人或其配偶在持有本行5％以上股份或股金的股東單位任職，且該股東從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權凈值，但能夠證明授信與本人及其配偶沒有關系的除外；

（五）存在其他所任職務與其在本行擬任、現(xiàn)任職務有明顯利益沖突，或明顯分散其在本行履職時間和精力的情形；

（六）銀監(jiān)會按照實質(zhì)重于形式原則確定的未達到農(nóng)村中小金融機構董事（理事）、高級管理人員在財務狀況、獨立性方面最低監(jiān)管要求的其他情形。

第七條 本行擬任的高級管理人員應當了解擬任職務的職責，熟悉同類型機構的管理框架、盈利模式，熟知同類型機構的內(nèi)控制度，具備與擬任職務相適應的風險管理能力。

第八條 本行高級管理人員還應分別達到下列學歷和從業(yè)年限要求：

擬任本行行長、副行長，應具備本科以上學歷，從事金融工

作6年以上，或從事相關經(jīng)濟工作10年以上（其中從事金融工作3年以上）；

擬任本行內(nèi)審部門負責人、財務部門負責人，應具備大專以上學歷，取得國家或國際認可會計、審計專業(yè)技術職稱或通過國家或國際認可的會計、審計專業(yè)技術資格考試，并從事財務、會計或?qū)徲嫻ぷ?年以上（其中：從事金融工作2年以上）；

擬任本行合規(guī)部門負責人，應具備本科以上學歷，并從事金融工作4年以上；

擬任本行營業(yè)部負責人、支行行長應具備大專以上學歷，從事金融工作4年以上，或從事相關經(jīng)濟工作6年以上（其中從事金融工作2年以上）；

第九條 本辦法所稱學歷是指取得國家教育主管部門批準具有舉辦學歷教育資格的普通高等學校（含培養(yǎng)研究生的科研單位）、成人高等學校、民辦學歷學校所頒發(fā)的學歷證書，或者通過自學考試，取得由國務院自學考試委員會授權各?。▍^(qū)、市）自學考試委員會頒發(fā)的自學考試畢業(yè)證書，或者通過在國家教育主管部門批準成人高校、軍事院校設立的全日制普通班中就讀取得的畢業(yè)證書，或者取得由學歷文憑考試學校頒發(fā)的畢業(yè)證書，或者參加由普通高校以遠程教育形式舉辦的高等學歷教育并取得畢業(yè)證書。擬任人未取得上述學歷證書或畢業(yè)證書，但符合以下條件的，視同達到相應學歷要求：

（一）取得國家教育行政主管部門認可院校授予的學士以上學位；

（二）取得注冊會計師、注冊審計師或與擬任職務相關的高級專業(yè)技術職務資格的，視同達到相應學歷要求，其任職資格條件中金融工作年限要求應增加4年；

（三）應具備本科學歷要求，現(xiàn)學歷為大專的，應相應增加6年以上金融或8年以上相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）；

（四）應具備大專學歷要求，現(xiàn)學歷為高中或中專的，應相應增加6年以上金融或8年以上相關經(jīng)濟工作經(jīng)歷（其中從事金融工作4年以上）。

第三章 選任程序

第十條 本行高級管理人員按照《陜西省農(nóng)村合作金融機構領導干部提名聘用工作制度》，本行高級管理人員由省聯(lián)社考察，并征詢監(jiān)管部門意見提名建議人選。

第十一條 董事長向董事會提名本行行長人選，經(jīng)全體董事過半數(shù)通過后聘任。行長向董事會提名本行副行長人選，經(jīng)全體董事過半數(shù)通過后聘任。

第十二條 行長向董事會提名本行內(nèi)審、財務、合規(guī)、營業(yè)部負責人人選，經(jīng)全體董事過半數(shù)通過后聘任；其他職能部門負責人、分支機構負責人由行長聘任。

第十三條 高級管理人員每屆任期三年，屆滿后可以連聘連任。

第十四條 高級管理人員可以在任期屆滿以前提出辭職。第十五條 本行高級管理人員的聘任，應嚴格按照有關法

律、法規(guī)和本行《章程》的規(guī)定進行。任何組織和個人不得干預本行高級管理人員的正常選聘程序。

第十六條 高級管理人員的任免應履行法定的程序。

第四章 更換、解除和罷免

第十七條 高級管理人員有以下情形之一的，由董事會提請股東大會或董事會予以更換、解除或罷免：

（一）任職期間出現(xiàn)了不符合本制度規(guī)定的任職條件或不良情形的；

（二）明顯不能適應工作需要，無法履行工作職責，不適合繼續(xù)擔任高級管理人員的；

（三）本行高級管理人員離開本行的。

第十八條 董事會罷免高級管理人員的議案應當由董事會以全體董事的三分之二以上表決通過后生效。

高級管理人員在前述議案提交董事會前可進行陳述和辯解，董事會應當于提出請求之日起三日內(nèi)召集臨時會議聽取、審議高級管理人員的陳述和辯解。

第十九條 董事會應當依法在聽取并審議高級管理人員的陳述意見及有關議案后進行表決。

第五章 附則

第二十條 本制度由董事會負責解釋，自本行股東大會通過之日起執(zhí)行。

第二篇：農(nóng)商銀行獨立董事選聘及工作制度

某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

獨立董事選聘及工作制度

第一章 總 則

第一條 為進一步完善某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）的公司治理結構，促進本行的規(guī)范運作，維護本行整體利益，保障全體股東特別是中小股東的合法權益不受損害，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中國銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第3號）等相關法律法規(guī)，結合本行《章程》等相關規(guī)定，制訂本制度。

第二條 獨立董事是指不在本行擔任除獨立董事外的其他任何職務，并與本行及主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷關系的董事。

第三條 獨立董事應當獨立履行職責，不受本行主要股東、實際控制人或者其他與本行存在利害關系的單位或個人的影響。

第四條 本行董事會設立1名獨立董事，獨立董事由股東大會選舉或更換，對本行及全體股東負有誠信與勤勉的義務。

獨立董事應當按照相關法律、法規(guī)和本行《章程》的要求，認真履行職責，維護本行整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受利害關系單位或個人的影響。

第五條 獨立董事應確保有足夠的時間和精力有效地履行本行獨立董事的職責。

第六條 獨立董事出現(xiàn)不符合獨立性條件、或其他不適宜履行獨立董事職責的情形，由此造成本行獨立董事達不到法定人數(shù)時，本行應當按規(guī)定補足獨立董事人數(shù)。

第七條 本行獨立董事應當按照銀監(jiān)會的要求，參加其授權機構所組織的培訓。

第二章 獨立董事的任職條件和獨立性

第八條 獨立董事應當符合下列任職條件：

（一）具有擔任金融機構董事職務所需的相關知識、經(jīng)驗及能力，具有良好的經(jīng)濟、金融從業(yè)記錄；

（二）能夠運用金融機構的財務報表和統(tǒng)計報表判斷金融機構的經(jīng)營管理和風險狀況；

（三）了解本行治理結構、章程以及董事會職責；

（四）具有本科以上學歷，5年以上的法律、經(jīng)濟、金融、財務或其他有利于履行獨立董事職責的工作經(jīng)歷；應是法律、經(jīng)濟、金融、財會方面的專業(yè)人員，并符合相關法規(guī)規(guī)定。

（五）有完全民事行為能力；

（六）具有良好的守法合規(guī)記錄，具有良好的品行、聲譽；

（七）個人及家庭財務穩(wěn)??；

（八）具有擔任金融機構董事職務所需的獨立性；

（九）銀監(jiān)會按照審慎監(jiān)管原則確定的其他條件。第九條 獨立董事必須具有獨立性，下列人員不得擔任獨立董事：

（一）本人或其配偶仍有數(shù)額較大的逾期債務未能償還，包

括但不限于在本行的逾期貸款；

（二）本人或其配偶及其他近親屬合并持有本行5％以上股份或股金，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權凈值；

（三）本人及其所控股的股東單位合并持有本行5％以上股份或股金，且從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權凈值；

（四）本人或其配偶在持有本行5％以上股份或股金的股東單位任職，且該股東從本行獲得的授信總額明顯超過其持有的本行股權凈值，但能夠證明授信與本人及其配偶沒有關系的除外；

（五）存在其他所任職務與其在本行擬任、現(xiàn)任職務有明顯利益沖突，或明顯分散其在本行履職時間和精力的情形；

（六）銀監(jiān)會按照實質(zhì)重于形式原則確定的未達到農(nóng)村中小金融機構董事（理事）、高級管理人員在財務狀況、獨立性方面最低監(jiān)管要求的其他情形。

第十條 獨立董事不符合任職資格條件的情形還包括：

（一）本人及其近親屬合并持有該本行1％以上股份或股金；

（二）本人或其近親屬在持有本行1％以上股份或股金的股東單位任職；

（三）本人或其近親屬在本行、本行控股或者實際控制的機構任職；

（四）本人或其近親屬在不能按期償還本行貸款的機構任職；

（五）本人或其近親屬任職的機構與本行之間存在法律、會計、審計、管理咨詢、擔保合作等方面的業(yè)務聯(lián)系或債權債務等方面的利益關系，以致妨礙其履職獨立性的情形；

（六）本人或其近親屬可能被本行大股東、高管層控制或施加重大影響，以致妨礙其履職獨立性的情形；

（七）銀監(jiān)會按照實質(zhì)重于形式原則確定的未達到農(nóng)村中小金融機構獨立董事在獨立性方面最低監(jiān)管要求的其他情形。

第十一條 有下列情形之一的人員不得擔任本行獨立董事：

（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；

（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；

（三）對曾任職機構違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負有個人責任或直接領導責任，情節(jié)嚴重的；

（四）擔任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照機構的董事（理事）或高級管理人員的，但能夠證明本人對曾任職機構被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的除外；

（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴重失職，造成重大損失或惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機構不配合依法監(jiān)管或案件查處的；

（七）被取消終身的董事（理事）和高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機構或其他金融管理部門處罰累計達到兩次以上的；

（八）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當手段以獲得任職資格核準的。

（九）國家機關工作人員不得兼任本行獨立董事。

第三章 獨立董事的提名、選舉和更換

第十二條 獨立董事的提名、選舉和更換

（一）本行董事會、監(jiān)事會，單獨或者合并持有本行3%以上股份的股東可以提名獨立董事候選人，并經(jīng)股東大會選舉決定。

第一屆董事會獨立董事由籌建工作小組提名。

（二）獨立董事的提名人在提名前應當征得被提名人的同意。提名人應當充分了解被提名人職業(yè)、學歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況。

（三）獨立董事的投票選舉：股東大會對獨立董事候選人進行表決，由出席股東大會的股東（包括股東代理人）所持表決權的1/2以上通過后，即被選任為本行獨立董事。

（四）獨立董事每屆任期三年，獨立董事在本行任職時間累積不得超過6年。

（五）獨立董事連續(xù)二次未親自出席董事會會議的，由董事會提請股東大會予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及《中華人民共和國公司法》中規(guī)定的不得擔任董事的情形外，獨立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，本行應進行特別披露，被免職的獨立董事認為本行的免職理由不當?shù)模梢宰龀龉_的聲明。

（六）獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨立董事辭職應向董事會提交書面辭職報告，對任何與其辭職有關或者認為有必要引起本行股東和債權人注意的情況進行說明。如因獨立董事辭職導致本行董事會中獨立董事人數(shù)少于規(guī)定人數(shù)時，該獨立董

事的辭職應當在下任獨立董事填補其缺額后生效。

第四章 獨立董事的權利和義務

第十三條 獨立董事除應當具有《中華人民共和國公司法》和其他相關法律、法規(guī)賦予董事的職權外，還擁有以下特別職權：

（一）本行重大關聯(lián)交易(指本行擬與關聯(lián)人達成的總額高于本行最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%的關聯(lián)交易)、聘用或解聘會計師事務所，應由獨立董事事前同意后，方可提交董事會討論；獨立董事做出判斷前，可以聘請中介機構出具獨立專業(yè)報告，作為其判斷的依據(jù)；

（二）向董事會提議聘用或解聘會計師事務所；

（三）向董事會提請召開臨時股東大會；

（四）提議召開董事會；

（五）董事會做出決議前，獨立董事認為審議事項資料或論證不充分，提議暫緩表決時，董事會應予以采納；

（六）在股東大會召開前公開向股東征集投票權；

（七）獨立聘請外部審計機構或者咨詢機構，對本行的具體事項進行審計和咨詢，相關費用由本行承擔。

第十四條 獨立董事除履行上述職責外，還應當對以下事項向董事會或股東大會發(fā)表獨立意見：

（一）提名、任免董事；

（二）聘任或解聘高級管理人員；

（三）本行董事、高級管理人員的薪酬；

（四）本行財務報告；

（五）董事會作出的利潤分配預案中不含現(xiàn)金派息時；

（六）本行發(fā)行新股的方案；

（七）本行的股東、實際控制人及其關聯(lián)企業(yè)對本行現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于本行最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值1%以上的借款，以及本行是否采取有效措施回收欠款；

（八）占本行最近經(jīng)審計后總資產(chǎn)30%以上的資產(chǎn)臵換、收購或出售方案；

（九）占本行最近經(jīng)審計后凈資產(chǎn)10%以上的風險投資、擔保及財產(chǎn)損失方案；

（十）在本行報告中，對本行累計和當期對外擔保情況進行專項說明，并發(fā)表獨立意見；

（十一）監(jiān)管部門要求獨立董事發(fā)表意見的事項；

（十二）法律、法規(guī)及規(guī)范性文件要求獨立董事發(fā)表意見的事項；

（十三）獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項；

（十四）獨立董事認為必要的其他事項。

獨立董事應當就上述事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意、反對，并且說明其理由。如有關事項屬于需要披露事項，本行應當將獨立董事的意見予以公告。

第十五條 本行應當為獨立董事提供必要條件，以保證獨立董事有效行使職權。

（一）獨立董事享有與其他董事同等的知情權。凡需經(jīng)董事會決策的事項，本行必須按法定的時間提前通知獨立董事并同時

提供足夠的資料，獨立董事認為資料不充分的，可以要求補充。當獨立董事認為資料不充分或論證不明確時，可書面向董事會提出延期召開董事會會議或延期審議該事項，董事會應予以采納。本行向獨立董事提供的資料，本行及獨立董事本人應當至少保存5 年。

（二）本行應提供獨立董事履行職責所必需的工作條件。本行董事會應積極為獨立董事履行職責提供協(xié)助，如介紹情況、提供材料等。獨立董事發(fā)表的獨立意見、提案及書面說明應當公告，董事會應及時辦理公告事宜。

（三）獨立董事行使職權時，本行有關人員應當積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預其獨立行使職權。

（四）獨立董事聘請中介機構的費用及行使其他職權時所需的費用由本行承擔。

（五）本行應當給予獨立董事適當?shù)慕蛸N。津貼標準由董事會制訂議案，股東大會審議通過，并在本行年報中進行披露。除上述費用外，獨立董事不應從本行及其主要股東或有利害關系的機構和人員取得額外的、未予披露的其他利益。

第十六條 獨立董事每年為本行工作時間不得少于15個工作日。擔任審計委員會、提名與薪酬委員會、風險與關聯(lián)交易控制管理委員負責人的獨立董事在本行的工作時間不得少于25個工作日。

第十七條 董事會決議違反法律、行政法規(guī)或者章程，致使本行遭受損失，獨立董事未發(fā)表反對意見的，依法承擔賠償責任。

第五章 附則

第十八條 本制度所稱“以上”、“高于”、“超過”，都含本數(shù)；“以下”，不含本數(shù)。

第十九條 本制度未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本行《章程》的有關規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本行《章程》的有關規(guī)定不一致的，以有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本行《章程》的規(guī)定為準。

第二十條 本制度經(jīng)股東大會審議通過之日起生效。

第三篇：+農(nóng)商銀行值班巡查制度

**農(nóng)商銀行值班、巡查制度

結合**農(nóng)商銀行實際情況，更好地發(fā)揮農(nóng)商銀行安全保衛(wèi)工作人員的作用，特制定本規(guī)定。

農(nóng)商銀行安全保衛(wèi)、門禁制度

1、**農(nóng)商銀行安保人員要熱愛本職工作，認真履行職責，忠于職守，在緊急關頭英勇頑強，不怕犧牲，努力完成本職工作。

2、堅守崗位，保持高度警惕，不得飲酒、睡覺、打逗、聊天或做其他與工作無關的事情

3、待人態(tài)度和藹，講究禮貌，文明執(zhí)勤。

4、遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，保守國家企業(yè)秘密，愛護公共財物。

5、努力學習政治、業(yè)務、文化知識，不斷提高思想政治覺悟和工作能力。

6、尊重領導，聽從指揮，執(zhí)行命令，團結同志。

7、負責接待來訪客的人員，應做到文明禮貌，會客登記，有權制止無關人員進入施工現(xiàn)場。、8、認真檢查出入車輛，嚴格執(zhí)行《物資出場管理規(guī)定》

9、外單位機動車未經(jīng)保衛(wèi)部同意一律不準在現(xiàn)場停放過夜。

值班制度

10、值班期間不準喝酒，睡覺及從事任何與執(zhí)勤無關的事情。

11、值班人員必須按規(guī)定著同意發(fā)配的服裝，干凈整潔，各種標志齊全。

12、做好值班記錄及交接班工作。

巡查制度

13、由負責安全保衛(wèi)經(jīng)理帶領兩人進行巡查。

14、每班巡查不得少于1次。

15、巡查的時間，路線部位及巡查中發(fā)現(xiàn)的問題應記在巡查記錄上。

16、巡查時發(fā)現(xiàn)重大問題，應及時上報保衛(wèi)部和有關領導。

**農(nóng)商銀行

第四篇：高級管理人員任免制度

高級管理人員任免制度

第一章總 則

第一條為了規(guī)范管理，提高高級管理人員的綜合素質(zhì)，保證公司戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，保障股東利益，特制定本制度。

第二條本制度適用范圍：

（一）董事會秘書

（二）集團總裁、副總裁、總監(jiān)

（三）省級/城市公司總經(jīng)理

第二章任用

第三條任用程序：

（一）總裁、董事會秘書由董事長提名，董事會聘任；

（二）副總裁、總監(jiān)、省級/城市公司總經(jīng)理由總裁提名，董事會聘任。

第四條高管人員的選拔堅持“先內(nèi)后外”、公平競選基本原則。

第五條有下列情況之一者，不得予以任用：

（一）曾犯刑事案件，經(jīng)判刑確定者；

（二）受禁治產(chǎn)(禁止治理自身資產(chǎn))宣告，尚未撤銷者；

（三）通緝在案，尚未撤銷者；

（四）吸食毒品者；

（五）原在其他公私機構服務，未辦清離職手續(xù)者；

（六）被其他公私機構開除者；

（七）身體有缺陷，或健康情況欠佳，難以勝任工作者。

第三章任期

第八條總裁、董事會秘書、副總裁、總監(jiān)、分/子公司總經(jīng)理每屆任期三年，任期已滿，可以續(xù)聘。

第四章離任

第九條本制度所稱離任包括適用本制度人員的調(diào)任、辭職、解聘。

第十條離任必須經(jīng)過離任審計。若審計結果正常，準予離任；若審計結果異常，將追究其有關責任。

第十一條 離任人員在接任者未到任之前離任的，其職務由其直接上級或直接上級指定的人員代理。

第十二條 集團總裁辭職，應提前三個月向董事會提出辭職申請報告。在董事會未做出決議之前，當事人應當正常履行其職責，以維持集團正常經(jīng)營。

第十三條 集團副總裁、總監(jiān)及各分/子公司總經(jīng)理辭職，應提前兩個月向總裁提交辭職申請報告，在征求集團總裁的意見之后，報董事會審批，在董事會未做出決議之前，當事人應當正常履行其職責，以維持集團正常經(jīng)營。

第十四條 有以下情形之一者，公司將對其做出免職和解聘：

（一）由于工作能力和其他原因，不能勝任現(xiàn)職崗位者；

（二）違反集團章程和有關規(guī)章制度，情節(jié)嚴重者；

（三）被依法追究刑事責任者；

（四）其它法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度以及勞動合同約定的情形出現(xiàn)時。

第十五條 免職和解聘需按國家和公司有關規(guī)定提前通知。離任審批程序與任命程序相同。

第五章附則

第十六條 本辦法經(jīng)總部董事會批準后發(fā)布執(zhí)行，總部人力資源部負責制訂、修改并解釋。

第十七條 本辦法未盡事宜，按國家有關法規(guī)、公司制度及勞動合同約定執(zhí)行。第十八條 本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行。

第五篇：高級管理人員任免制度

xxx 高級管理人員任免制度

2007年9月

目 錄

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 總 則..................................................................................................1 任用....................................................................................................1 任期....................................................................................................3 離任....................................................................................................3 附則....................................................................................................5

xxx高級管理人員任免制度 第一章 總 則

第一條

為了提高xxxxx資有限公司（簡稱“xxx”，下同）高級管理人員的綜合素質(zhì)，保證xxx戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)，保障股東利益，根據(jù)公司章程有關條款，特制定本制度。

第二條

本制度適用范圍：

（一）xxx 1.xxx總裁、副總裁 2.xxx各中心總監(jiān)

（二）子集團 1.子集團執(zhí)行董事 2.子集團總經(jīng)理、副總經(jīng)理 3.子集團財務經(jīng)理

第二章 任用

第三條

任職人員應符合相應職位“職務說明書”的要求。第四條

人員任用應按照任務需求，以核定的定編人數(shù)為限。第五條

任用程序：

（一）xxx 1．xxx總裁——由董事長提名，董事會聘任；

2．xxx副總裁和財務管理中心總監(jiān)——由xxx總裁提名，董事會聘任； 3．xxx其它中心總監(jiān)——由xxx總裁提名，總裁辦公會聘任；

（二）子集團

1.子集團執(zhí)行董事——由xxx董事長提名具體人選，人力資源中心審核，董事會聘任，xxx高級管理人員任免制度

人力資源中心備案。

2.子集團總經(jīng)理、廣廈置業(yè)副總經(jīng)理——由子集團執(zhí)行董事提名，xxx人力資源中心審核，xxx總裁聘任，人力資源中心備案。

3.天際、建安子集團副總經(jīng)理——由天際、建安子集團總經(jīng)理提名，xxx人力資源中心審核，天際、建安子集團執(zhí)行董事聘任，人力資源中心備案。

4.天際、建安子集團財務經(jīng)理——由xxx財務管理中心總監(jiān)提名，人力資源中心審核，子集團總經(jīng)理聘任，人力資源中心備案。

5.廣廈置業(yè)財務經(jīng)理——由xxx財務管理中心總監(jiān)提名，人力資源中心審核，xxx總裁聘任，人力資源中心備案。

第六條 選拔

（一）選拔本著提名競崗、先內(nèi)后外、公平競選、多方位測評的基本原則。

（二）選拔可通過多種渠道開展，主要渠道有以下兩種：

1.內(nèi)部招聘：各級用人單位的負責人根據(jù)專業(yè)經(jīng)驗從公司內(nèi)部現(xiàn)有的人員中選出適當人選作為空缺職位的候選人，提交上級主管單位進行審議。根據(jù)審議結果，由任免程序中所規(guī)定的相關負責人進行任免；

2.外部招聘：如果公司內(nèi)部人員難以滿足公司空缺職位的人員需求，可采用外部招聘方式。外部招聘的候選人可有以下幾種來源：發(fā)布招聘信息；通過公司員工、朋友、相識人員介紹、推薦；委托獵頭公司物色等等；

第七條 有下列情況之一者，不得予以任用： 1.剝奪公民權利，尚未恢復者； 2.曾犯刑事案件，經(jīng)判刑確定者；

3.受禁治產(chǎn)(禁止治理自身資產(chǎn))宣告，尚未撤銷者； 4.通緝在案，尚未撤銷者；

xxx高級管理人員任免制度

第二十條 xxx總裁辭職，應在離任之日算起，提前六個月向董事會提出離職申請和有關事項說明。在董事會未作出決議之前，除非另行通知，當事人應當正常履行其職責，以維持公司正常經(jīng)營。

第二十一條 xxx副總裁和財務管理中心總監(jiān)辭職，應提前三個月向總裁或董事會提交離任和辭職申請報告和有關事項說明，在征求xxx總裁的意見之后，報董事會審批，并報xxx人力資源中心備案。在董事會未作出決議之前，除非另行通知，當事人應當正常履行其職責，以維持公司正常經(jīng)營。

第二十二條

子集團執(zhí)行董事辭職，應提前三個月向xxx董事會提出離任申請報告和相關事項說明，報董事會審批，并報xxx人力資源中心備案。在董事會未作出決議之前，除非另行通知，當事人應當正常履行其職責，以維持公司正常經(jīng)營。

第二十三條

子集團總經(jīng)理、廣廈置業(yè)副總經(jīng)理辭職，應提前三個月向子集團執(zhí)行董事和xxx人力資源中心總監(jiān)提出離任申請報告和相關事項說明，由xxx總裁審批，并報xxx人力資源中心備案。

第二十四條

天際、建安子集團副總經(jīng)理辭職，應提前兩個月向子集團總經(jīng)理提出離任申請報告和有關事項說明，并經(jīng)xxx人力資源中心進行審核，由天際、建安子集團執(zhí)行董事作出審批，并報xxx人力資源中心備案。

第二十五條

子集團財務經(jīng)理辭職，應提前兩個月向財務管理中心總監(jiān)提出離任申請報告和有關事項說明，征求本單位總經(jīng)理意見后，由xxx總裁作出審批，并報xxx人力資源中心備案。

第二十六條 有以下情形之一者，公司將對其作出免職和解聘：

（一）由于工作能力和其他原因，不能勝任現(xiàn)職者；

（二）違反公司章程和有關規(guī)章制度，情節(jié)嚴重者；

（三）觸犯法律，由司法機關受理者

第二十七條

免職和解聘需按國家有關規(guī)定提前通知。離任審批程序與任命程序相同。