第一篇：論我國社區(qū)矯正的立法及機構(gòu)和隊伍建設(shè)（推薦）

論我國社區(qū)矯正的立法及機構(gòu)和隊伍建設(shè)

摘要：社區(qū)矯正的試點和發(fā)展迫切需要制定地方性法規(guī)，這是社區(qū)矯正工作發(fā)展的法律保障；而社區(qū)矯正管理機構(gòu)的科學(xué)設(shè)定和建設(shè)一支專業(yè)化的社區(qū)矯正隊伍是我國社區(qū)矯正成功的關(guān)鍵。

關(guān)鍵詞：社區(qū)矯正；地方性法規(guī)；管理機構(gòu)；專業(yè)化隊伍

根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》(以下簡稱《通知》)，[1]我國社區(qū)矯正的試點在進一步推進。從當(dāng)前的情況來看，我認為社區(qū)矯正的立法及機構(gòu)和隊伍建設(shè)的問題迫切需要加以解決，特提出來加以探討，希望引起有關(guān)部門和學(xué)者的重視。

一、盡快制定地方性法規(guī)是試點的重要保障

《通知》中指出：在社區(qū)矯正試點工作中，“既要依據(jù)我國刑法、刑事訴訟法、監(jiān)獄法等有關(guān)法律的規(guī)定履行職責(zé)，又要堅持與時俱進，積極探索，通過開展試點工作，不斷擴大社區(qū)矯正適用范圍，健全社區(qū)矯正組織體制，完善社區(qū)矯正工作措施，推動刑罰執(zhí)行制度改革。在深化試點、總結(jié)經(jīng)驗的同時，積極推進社區(qū)矯正立法，實現(xiàn)社區(qū)矯正工作的規(guī)范化發(fā)展?！钡F(xiàn)實的問題是：社區(qū)矯正的改革需要對現(xiàn)行的刑事法律有所突破，既不能也不應(yīng)完全依據(jù)我國現(xiàn)行刑事法律的有關(guān)規(guī)定。如何解決這對矛盾？

社區(qū)矯正是一項嚴肅的執(zhí)法活動，強調(diào)依法辦事是勿庸置疑的，但社區(qū)矯正又是刑罰制度的一項改革，這意味著我國現(xiàn)行法律存在著與社區(qū)矯正發(fā)展不相適應(yīng)的一面。目前我國現(xiàn)行法律與社區(qū)矯正的發(fā)展不相適應(yīng)主要表現(xiàn)為三個方面：一是現(xiàn)行法律中有的規(guī)定已明顯不適應(yīng)社區(qū)矯正發(fā)展的需要。如我國《刑法》、《刑事訴訟法》都明確規(guī)定對宣告緩刑、假釋、判處管制、剝奪政治權(quán)利的罪犯進行監(jiān)督考察都由公安機關(guān)執(zhí)行，但公安機關(guān)的職能本身決定了它并不適合作為社區(qū)矯正的執(zhí)行主體。這一方面是由于公安機關(guān)擔(dān)負著極其繁重的打擊并制止犯罪的任務(wù)，基層派出所實際上很難分出必要的精力從事社區(qū)矯正的管理工作；另一方面，社區(qū)矯正的任務(wù)并非僅僅是對服刑人員的監(jiān)督考察，而且包括了對服刑人員的矯治和改造以及服務(wù)，使其更好地適應(yīng)社會，這是一項專業(yè)性很強的工作。因此，刑事法律中由公安機關(guān)管理的規(guī)定不僅為我國的執(zhí)法實踐證明是不妥的，而且被世界發(fā)達國家社區(qū)矯正的實踐所否定。在兩院兩部的《通知》中，為了解決以上問題，確立“司法牽頭、公安配合”的管理格局，這雖然加強了對社區(qū)服刑人員的監(jiān)管力量，但在實踐中，由于由兩個部門共同管理，出現(xiàn)多頭指揮、多頭交辦任務(wù)、多頭檢查、多頭要數(shù)據(jù)材料的現(xiàn)象，在一定程度上存在著職責(zé)不清、界限不明、銜接不力、效率不高的問題。二是現(xiàn)行法律中雖對某些問題作出了規(guī)定，但實際上形同虛設(shè)。例如在當(dāng)前社區(qū)矯正的實踐中，普遍存在對失控、脫管服刑人員法律制約不力的問題。我國刑法雖然規(guī)定了對違反監(jiān)管規(guī)定的緩刑假釋人員可作出撤銷的規(guī)定，但在司法實踐中至今沒有加以適用。主要是對違反監(jiān)管規(guī)定撤銷的界定標準不明確，在程序方面也存在諸多問題，需要作出進一步的法律規(guī)定或司法解釋。三是現(xiàn)行法律中沒有明確規(guī)定對罪犯在社區(qū)中進行監(jiān)管的具體規(guī)定和要求，對罪犯進行必要的改造和矯正措施等。另外，社區(qū)矯正不僅需要明確對社區(qū)中罪犯的監(jiān)管考察以及權(quán)利的限制和剝奪，而且應(yīng)包括對罪犯合法權(quán)益的保護。我國現(xiàn)行刑法、刑訴法有關(guān)非監(jiān)禁刑執(zhí)行的法規(guī)是在若干年之前根據(jù)當(dāng)時的經(jīng)濟、政治、社會和文化狀況制定的，對非監(jiān)禁刑的規(guī)定比較原則、粗放，并帶有階級斗爭的烙印，隨著形勢的發(fā)展，已經(jīng)不完全適應(yīng)目前的實際需要。因此，社區(qū)矯正的試點在一定程度上存在著無法可依的問題。有鑒于此，對于當(dāng)前在社區(qū)矯正試點過程中的“依法辦事”是需要慎重對待的，既不能因為強調(diào)依法辦事而束縛和捆綁自己的手腳，把社區(qū)矯正的試點變成在原有法律基礎(chǔ)上的修修補補，也不能因強調(diào)社區(qū)矯正試點而忽視我國法律的基本原則，導(dǎo)致在執(zhí)法中的任意性，造成影響社區(qū)的穩(wěn)定或者侵犯服刑人員權(quán)利的后果。

我認為妥善解決這一矛盾需注意兩個前提條件：一是充分理解在我國進行社區(qū)矯正試點的重要意義。從世界范圍來看，社區(qū)矯正的發(fā)展是刑罰制度發(fā)展的必然趨勢。這一制度在我國的推進對于社會的穩(wěn)定、公民權(quán)利包括犯罪人權(quán)利的保護，刑罰成本的降低以及執(zhí)政黨執(zhí)政基礎(chǔ)的增強等都具有現(xiàn)實意義和深遠意義。世界上許多發(fā)達國家都已進入了以非監(jiān)禁刑(社區(qū)矯正)為中心的刑罰適用和執(zhí)行階段，而我國仍停留在以監(jiān)禁刑為中心的階段，這種差距不僅反映在理念上，而且在現(xiàn)行刑事法律上也打上了深深的烙印。二是充分認識到我們所強調(diào)的改革創(chuàng)新包括對現(xiàn)行刑事法律的改革和完善。黨的十六大報告中明確指出：“必須堅持和深化改革。一切妨礙發(fā)展的思想觀念都要堅決沖破，一切束縛發(fā)展的做法和規(guī)定都要堅決改變，一切影響發(fā)展的體制弊端都要堅決革除?！蔽覈?997年刑法有關(guān)非監(jiān)禁刑執(zhí)行的相關(guān)規(guī)定是根據(jù)當(dāng)時的政治、經(jīng)濟、社會和文化狀況制定的，經(jīng)過若干年的發(fā)展變化，特別是由于改革開放加強了對國外的學(xué)習(xí)和了解，使我們進一步感到它在某些方面已不適應(yīng)目前的實際需要，特別是不適應(yīng)進一步改革、發(fā)展和完善社區(qū)矯正制度的需要。因此，進行社區(qū)矯正試點，無疑意味著將對我國現(xiàn)行相關(guān)法律的突破和完善。

如何解決現(xiàn)行刑事法律與社區(qū)矯正試點不相適應(yīng)的矛盾？

在2003年第十屆全國人大會議上，人大代表提出了關(guān)于制定《中華人民共和國社區(qū)矯正法》的議案，表明了用完善的法律來保障社區(qū)矯正工作開展的強烈愿望。我認為，制定這一法律是非常必要的。但是從目前的情況來看，我國的社區(qū)矯正僅處于試點階段，何時能在全國推開還很難說。另外，從我國立法的實踐來看，由于城市、農(nóng)村、沿海發(fā)達地區(qū)與內(nèi)地落后地區(qū)的政治、經(jīng)濟、文化以及社區(qū)的發(fā)展狀況有很大的差異，制定一個全國統(tǒng)一的《社區(qū)矯正法》，不僅難度較大，而且在短期內(nèi)難以制定通過，遠水不解近渴。但社區(qū)矯正這一刑罰制度改革的試點運作又迫切需要有關(guān)法規(guī)的出臺，如果沒有相應(yīng)法規(guī)或暫行法規(guī)，那么，執(zhí)法必嚴、違法必究則成為空話，社區(qū)矯正也易于出現(xiàn)偏差。目前，在社區(qū)矯正的試點中已出現(xiàn)了社區(qū)服刑人員不遵守管理規(guī)章，不參加社區(qū)勞動，甚至不經(jīng)許可外出不歸的問題，而我們卻缺乏法律方面的應(yīng)對，這些需引起我們的重視。

根據(jù)《中華人民共和國立法法》第64條第2款的規(guī)定，“除本法第8條規(guī)定的事項外，其他事項國家尚未制定法律或者行政法規(guī)的，省、自治區(qū)、直轄市和較大的市根據(jù)本地區(qū)的具體情況和實際需要，可以先制定地方性法規(guī)。”因此，加快制定地方性社區(qū)矯正法規(guī)是一項迫在眉睫的任務(wù)。

有觀點認為，《中華人民共和國立法法》指出了對于“犯罪和刑罰；對公民政治權(quán)利的剝奪、限制人身自由的強制措施和處罰”等，不屬于地方性立法的范圍，因此地方無權(quán)制定有關(guān)社區(qū)矯正的法規(guī)。我認為這樣對《立法法》的理解是不妥的。地方性社區(qū)矯正立法的內(nèi)容主要是對非監(jiān)禁刑在執(zhí)行中的有關(guān)法律關(guān)系作出更為詳細的規(guī)定，并不涉及對犯罪和刑罰方法的增加或減少，也不涉及對公民政治權(quán)利的剝奪、限制人身自由的強制和處罰措施的調(diào)整。因此，根據(jù)《立法法》的規(guī)定，地方有必要在試點中制定相關(guān)法規(guī)，以保證社區(qū)矯正的運作。當(dāng)然，社區(qū)矯正是我國刑罰制度的一項重大改革，因此，在地方性立法中可能會在執(zhí)法制度方面對刑法、刑事訴訟法中的有關(guān)條款有所突破，因此，需要全國人大授予全國試點省市在試點階段的立法權(quán)。正如全國人大授予深圳等經(jīng)濟特區(qū)制定法規(guī)、在經(jīng)濟特區(qū)范圍內(nèi)實施那樣。試想，在社區(qū)矯正的試點中，如果既沒有全國立法機關(guān)對我國刑事法律作出的修改或補充規(guī)定，又沒有地方性立法或全國人大授權(quán)的地方性立法，那么，社區(qū)矯正的試點顯然缺乏法律依據(jù)，從立法角度來看，兩院兩部的通知中對刑法的修改是不具有法律效力的。

還有觀點認為，我國的社區(qū)矯正從2002年開始試點，許多做法尚不成熟。因此，需要在取得經(jīng)驗的基礎(chǔ)上再進行地方性立法，現(xiàn)在似乎為時過早。我認為，雖然社區(qū)矯正的試點為時不長，但是作為非監(jiān)禁刑的適用和執(zhí)行從建國后到現(xiàn)在已有很長的歷史，在此過程中已積累了一定的經(jīng)驗，同時也暴露出一些問題，通過總結(jié)經(jīng)驗、吸取教訓(xùn)以及對歷史的和現(xiàn)實的研究，對一些問題的改進已取得共識；另外，在世界范圍內(nèi)，許多國家的社區(qū)矯正和非監(jiān)禁刑的執(zhí)行已積累了豐富的經(jīng)驗，在法制建設(shè)方面也比較完善。因此，總結(jié)實踐的經(jīng)驗，借鑒當(dāng)代人類文明的有益成果，盡快制定地方性的社區(qū)矯正法規(guī)，對于保障社區(qū)矯正試點工作的健康發(fā)展是大有益處的。否則，社區(qū)矯正的試點缺乏明確的法律依據(jù)，職責(zé)不清、權(quán)責(zé)不明，不能有效地相互制約，不能提高效率，對犯罪當(dāng)事人的合法權(quán)益也不能給予充分的保障。

二、社區(qū)矯正的機構(gòu)和隊伍建設(shè)

科學(xué)設(shè)定社區(qū)矯正的管理機構(gòu)，建立一支專業(yè)化的社區(qū)矯正工作者隊伍，不僅對于我國社區(qū)矯正的有效運作，而且對于解決機構(gòu)層次過多、職能交叉、人員臃腫、權(quán)責(zé)脫節(jié)、多頭執(zhí)法、效率低下等問題，都至關(guān)重要。

根據(jù)《通知》規(guī)定的要求，社區(qū)矯正的日常管理工作是由街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所具體承擔(dān)，公安機關(guān)配合司法行政機關(guān)依法加強對社區(qū)服刑人員的監(jiān)督考察，依法履行有關(guān)法律程序。

但從目前社區(qū)矯正試點情況來看，這樣的機構(gòu)設(shè)置和人員配備仍然存在著諸多問題：一是街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層司法所的人員不能完全到位。二是司法所專職人員大都身兼數(shù)職，導(dǎo)致不能集中精力投入到社區(qū)矯正工作，做到專職專人。目前，司法所已有工作職責(zé)包括：人民調(diào)解、法制宣傳、法律服務(wù)、法律援助、安置幫教、司法信訪等工作，非常時期往往還要參與地方政府隨時交辦的保持穩(wěn)定工作任務(wù)。隨著社區(qū)矯正工作的推開，社區(qū)服刑人員勢必會有所增加，如果司法行政力量配備不到位，將會導(dǎo)致服刑人員的失管、漏管和脫管，從而嚴重影響社會穩(wěn)定。三是基層司法所尚未明確為執(zhí)法機關(guān)，許多干部的執(zhí)法專業(yè)素質(zhì)還有較大的差距，因此在工作中易于陷入被動局面。四是不少基層司法所歸當(dāng)?shù)卣芾?，因此，上一級司法行政機關(guān)對他們只具有業(yè)務(wù)指導(dǎo)的功能，而沒有直接的管理和領(lǐng)導(dǎo)的功能。因此，對工作的管理缺乏直接的控制權(quán)。

在我國推進社區(qū)矯正，管理機構(gòu)應(yīng)如何設(shè)置？這個問題目前尚未得到科學(xué)的解釋和論證。而沒有科學(xué)的解釋和論證就不會有社區(qū)矯正工作的順利推進。目前在我國能夠達成共識的觀點是：社區(qū)矯正應(yīng)由司法行政機關(guān)管理而不應(yīng)由公安機關(guān)管理。但是在司法行政機關(guān)中由誰來管理？主要代表性的觀點為：一是在司法部下設(shè)刑事執(zhí)行一局和刑事執(zhí)行二局，一局負責(zé)監(jiān)獄的管理，二局負責(zé)社區(qū)矯正的管理；[2](P7)二是在司法部下設(shè)國家刑事執(zhí)行總局，統(tǒng)一主管和領(lǐng)導(dǎo)全國刑事執(zhí)行工作，包括社區(qū)矯正。[3](P27)三是擴大司法部基層工作指導(dǎo)司的職能，使其承擔(dān)社區(qū)矯正的管理工作，在基層由街道和鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所承擔(dān)對社區(qū)矯正的管理。[4](P120)前兩種觀點側(cè)重于刑事一體化的原則，后一種觀點傾向于將社區(qū)矯正與人民調(diào)解和安置幫教有機結(jié)合起來。以上各種觀點都有其各自的理由，值得認真考慮。

我認為，在決定管理機構(gòu)的設(shè)置時，至少需注意以下幾個問題：

一是要準確界定社區(qū)矯正工作的性質(zhì)。社區(qū)矯正與街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所承擔(dān)的人民調(diào)解，對刑滿、解教人員的幫教以及有關(guān)的預(yù)防犯罪工作有很多相似之處，但二者的性質(zhì)完全不同。前者是一項嚴肅的刑事執(zhí)法工作，后者則是非執(zhí)法的預(yù)防性工作。執(zhí)法工作包括對社區(qū)服刑人員進行嚴格的監(jiān)督考察，依法進行行政獎懲和法律獎懲，同時還要對本轄區(qū)的犯罪嫌疑人的情況進行調(diào)查，為法院的判決提供依據(jù)等等。在美國，一些州還為社區(qū)矯正工作者配備了武器。根據(jù)國外的實踐來看，對社區(qū)矯正均設(shè)有專門的管理機構(gòu)，作為刑事執(zhí)法工作的一個組成部分。在社區(qū)矯正工作開展較好的國家中，大多數(shù)是將監(jiān)禁執(zhí)行和非監(jiān)禁執(zhí)行統(tǒng)一由一個機關(guān)來管理。由于兩者的管理有很多相通之處，遵循刑事執(zhí)行一體化的原則，便于充分利用刑事執(zhí)法部門的整體資源，提高工作效率。在美國，聯(lián)邦法務(wù)部下設(shè)的監(jiān)獄局分管聯(lián)邦的監(jiān)獄和聯(lián)邦的社區(qū)矯正，大部分州均設(shè)有矯正局，負責(zé)各州的監(jiān)獄和社區(qū)矯正的管理。加拿大社區(qū)矯正機構(gòu)也是矯正局的一個組成部分，聯(lián)邦矯正局負責(zé)對聯(lián)邦監(jiān)獄和聯(lián)邦假釋的管理，各省(地區(qū))矯正機關(guān)負責(zé)對省級監(jiān)獄和地方社區(qū)矯正的管理。交由專門的社區(qū)矯正機關(guān)管理，這并不否認公安機關(guān)與社區(qū)矯正機關(guān)的密切配合，及時溝通，共同維護社區(qū)的穩(wěn)定。同時需要公安機關(guān)對違反監(jiān)督、考察規(guī)定以及重新違法犯罪的社區(qū)服刑人員，根據(jù)具體情況采取必要的強制措施。

二是要考慮有利于專業(yè)化發(fā)展的方向。目前我國社區(qū)矯正形式比較單一，缺乏分層分類管理。而在發(fā)達國家的社區(qū)矯正管理中，有一般的管理、強化的管理和特別的管理。在管理形式上有中途訓(xùn)練所、日報告中心、小組之家、家中監(jiān)禁、電子控制等。社區(qū)矯正工作者承擔(dān)的任務(wù)和需要進行的矯正和服務(wù)項目包括：判決前的報告、假釋前的報告、家庭的咨詢和個人咨詢、健康的關(guān)心，幫助服刑人員尋找工作、開展針對濫用毒品、酒精的矯治處遇項目，對服刑人員的干預(yù)性服務(wù)，對暴力性罪犯和性罪犯提供特別的服務(wù)，提供必要的文化課程、有關(guān)預(yù)防家庭暴力、如何當(dāng)好家長、認知技能等課程并提供對有精神障礙、精神缺陷的服刑人員的特別項目，要求服刑人員參與賠償和社區(qū)服務(wù)項目等。由此可見，社區(qū)矯正工作是一項專業(yè)性很強的工作。為了提高工作效率，在美國、加拿大等國家，將社區(qū)矯正工作者又分為緩刑官和假釋官，目的是針對緩刑和假釋對象的不同特點更有效地進行工作。在有的州和城市，基層的社區(qū)矯正辦公室又對工作者作進一步分工，如有的側(cè)重寫判決前的報告和假釋前的報告，有的側(cè)重對服刑人員的監(jiān)督管理和矯正服務(wù)；也有的按照罪犯的類別，將社區(qū)工作者分為對財產(chǎn)型犯罪、濫用毒品和酒精的犯罪以及性犯罪人員的管理。目前在試點階段，我國的社區(qū)矯正尚未開發(fā)更多的內(nèi)容，但是隨著發(fā)展，社區(qū)矯正的內(nèi)容和項目也會逐漸增多。由于社區(qū)矯正工作的特點，在聘用人員時往往有較高的要求。在美國，大多數(shù)州對警察的入門要求僅需要高中畢業(yè)學(xué)歷，但對社區(qū)矯正工作者的一般要求是本科學(xué)歷，有的州還要求研究生學(xué)歷。專業(yè)要求一般是刑事司法執(zhí)法、犯罪學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)等方面。在美國，社區(qū)矯正工作者的工作負荷較重，根據(jù)2001年的統(tǒng)計，緩刑官平均每人負責(zé)133個一般管理的緩刑人員，或28個強化管理的緩刑人員；假釋官每人平均負責(zé)73個一般管理的假釋人員，25個強化管理的假釋人員；對同時管理一般緩刑、假釋人員的平均負荷為94人，強化管理對象為25人。[5](P195)以上情況表明，隨著我國社區(qū)矯正的發(fā)展，社區(qū)矯正工作的任務(wù)也會加重。因此，讓街道、鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所兼管社區(qū)矯正工作既不利于專業(yè)化的管理，也會出現(xiàn)顧此失彼、力不從心、重蹈公安派出所覆轍的老路。從這種意義上說，社區(qū)矯正必須建立一支專業(yè)化的高素質(zhì)的隊伍。以我之見，從我國實際情況出發(fā)，我國社區(qū)矯正隊伍的構(gòu)成首先可從監(jiān)獄選派少數(shù)優(yōu)秀的干警，因為他們有較為豐富的刑事執(zhí)法的經(jīng)驗；同時設(shè)定社區(qū)矯正工作者的準入門檻，本著寧缺毋濫的原則，實行公開招聘。社區(qū)矯正工作需要社會工作者的參與，但社區(qū)矯正工作者和社會工作者是性質(zhì)不同的兩類工作人員。前者是刑事執(zhí)法人員而后者是以助人自助的理念，以平等的方式對服刑人員提供矯治和服務(wù)的工作者。美國、加拿大等許多國家的社區(qū)矯正工作也有社會工作者的參與，他們根據(jù)社區(qū)矯正工作的需要，對罪犯提供必要的矯治項目及服務(wù)。社會工作者服務(wù)的對象是面向整個社區(qū)，而非僅僅是社區(qū)矯正對象。

三是社區(qū)矯正管理機構(gòu)的設(shè)定需要充分的調(diào)研論證。社區(qū)矯正是我國刑罰制度領(lǐng)域一場重大改革，新的社區(qū)矯正管理機構(gòu)的設(shè)定對這項工作的開展至關(guān)重要。因此，在管理機構(gòu)的設(shè)定時，要經(jīng)過充分的調(diào)研論證，充分聽取理論工作者和實際工作者的不同觀點和意見，切實根據(jù)黨的十六大提出的，按照公正司法和嚴格執(zhí)法的要求，完善司法機關(guān)的機構(gòu)設(shè)置、職權(quán)劃分和管理制度，進一步健全權(quán)責(zé)明確、相互配合、相互制約、高效運行的司法體制的要求，在主管部門拿出意見基礎(chǔ)上，聽取相關(guān)政法部門的意見，最后通過立法機關(guān)的立法程序來加以確認。如果不經(jīng)過充分的調(diào)研論證，不僅可能會影響這項新的試點工作的成功，而且可能會造成人財物等資源的浪費，與我們的初衷南轅北轍。

四是在試點階段應(yīng)允許不同的管理模式，不必強求統(tǒng)一。我國是世界上人口最多的國家，各省、市的經(jīng)濟、政治、文化等方面的發(fā)展不平衡，各地社區(qū)的成熟度也不盡相同。在試點階段應(yīng)該允許各省市采取不盡相同的管理模式，通過試點，總結(jié)經(jīng)驗，取長補短，以便在面上推開時有一個最佳的選擇。如果在試點階段采用完全一致的模式，就失去了試點的價值和意義。

五是妥善解決好條塊管理的關(guān)系。社區(qū)矯正在省、直轄市一級究竟是以條為好還是以塊為好，即實行垂直領(lǐng)導(dǎo)還是平行領(lǐng)導(dǎo)，這是我國社區(qū)矯正管理體制中又一個需要面對的重大問題。從世界各國社區(qū)矯正的運作來看，也同樣存在這樣一個問題。由省、直轄市一級來統(tǒng)一管理社區(qū)矯正的工作，有利于加強對工作人員的指導(dǎo)和訓(xùn)練，有利于增加工作中的改進和創(chuàng)新的機會，有利于廣泛適用新的技術(shù)，并可在省市一級的范圍內(nèi)進行專業(yè)人員的調(diào)動和調(diào)整，避免地方保護傾向的影響，通過專業(yè)人員的交流，也可在一定程度上減少執(zhí)法腐敗的問題，保持工作中執(zhí)法的一致性。但在一定程度上可能不利于調(diào)動地方的積極性，不利于充分運用地方的資源。贊成由區(qū)縣(縣級市)一級來管理社區(qū)矯正的人認為，由區(qū)、縣(縣級市)一級直接管理，由于工作范圍小，具有較多的靈活性，能較好地適應(yīng)自己社區(qū)的不同情況，能更好地利用當(dāng)?shù)氐馁Y源，為服刑人員提供更為適當(dāng)?shù)墓芾項l件。但在一定程度上不利于加強工作的交流，不利于工作的專業(yè)化程度的提高。我個人比較傾向在社區(qū)矯正試點階段采取以條為主以塊為輔的模式。理由是社區(qū)矯正是一項執(zhí)法活動，專業(yè)性比較強，隨著社區(qū)矯正范圍擴大，越來越多的服刑人員將進入社區(qū)，出現(xiàn)問題也會越來越多。因此，省、直轄市一級的社區(qū)矯正管理機構(gòu)需要加強對社區(qū)矯正的直接業(yè)務(wù)指導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)，根據(jù)需要不斷地調(diào)整和充實力量，并可統(tǒng)一進行工作效果的評估和獎懲。因此，社區(qū)矯正工作者宜采取由省、直轄市社區(qū)矯正機關(guān)直接派出的形式。但是社區(qū)矯正工作的根基是在社區(qū)，離不開社區(qū)的支持和協(xié)調(diào)，因此，社區(qū)矯正工作者應(yīng)該積極與社區(qū)的政府和有關(guān)行政部門取得聯(lián)系，及時溝通，最大限度地利用社區(qū)的資源做好對服刑人員的監(jiān)管和改造。這種模式的設(shè)立，也不致于影響街道和鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所正常工作的運作。

另外，社區(qū)矯正工作者的工資待遇也需根據(jù)按勞分配的原則有一個科學(xué)的設(shè)定。如果將社區(qū)矯正工作者放在街道和鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所，與司法所工作人員從事不同性質(zhì)的工作卻領(lǐng)取相同的報酬，在一定程度上會影響社區(qū)矯正工作者的工作積極性。

參考文獻：

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第二篇：社區(qū)矯正立法調(diào)研問題

社區(qū)矯正立法調(diào)研問題：

1、社區(qū)矯正概念的內(nèi)涵，社區(qū)矯正與監(jiān)禁刑在制度安排上有哪些差異，如何保證兩項制度的銜接？

2、社區(qū)矯正人員的稱謂、權(quán)利、義務(wù)和管理方式，權(quán)利被侵犯的救濟途徑和程序？是否需要設(shè)立專門場所集中管理社區(qū)矯正人員？

3、社區(qū)矯正機構(gòu)和工作人員的法律性質(zhì)和職權(quán)？誰是處置違法和重新犯罪社區(qū)嬌正人員的最適格執(zhí)法主體？

4、協(xié)助開展社區(qū)矯正工作的機構(gòu)和人員享有什么權(quán)利、應(yīng)當(dāng)履行什么義務(wù)？有關(guān)機構(gòu)和組織可以提供哪些服務(wù)以幫助被矯正人員順利回歸社會？

5、違反社區(qū)矯正法律制度承擔(dān)法律責(zé)任的種類和方式？

第三篇：社區(qū)矯正機構(gòu)隊伍建設(shè)調(diào)研報告

調(diào)研報告

一、機構(gòu)隊伍基本現(xiàn)狀

2011年3月9日經(jīng)常熟市機構(gòu)編制委員會批準成立常熟市社區(qū)矯正管理教育中心，為事業(yè)性質(zhì)，增掛在常熟市法律援助中心。市司法局矯正安幫科與中心合署辦公，中心核定在編人員36人，實際在編人員32人，人員性質(zhì)為勞動合同制職工，中心日常開支和職工工資由市財政全額撥款。

2、隊伍的機制建設(shè)

社區(qū)矯正執(zhí)法工作者和社會工作者工作情況。近年來，中心通過不斷完善組織網(wǎng)絡(luò)體系，全面加強社區(qū)矯正工作隊伍建設(shè)。一是充實專業(yè)人員，加強隊伍建設(shè)。全市13個鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所全部配備社區(qū)矯正執(zhí)法工作者，其中政法專編10人，事業(yè)編制3人；通過公開考試，面向全社會招錄具備社區(qū)矯正專業(yè)或法律、心理學(xué)全日制本科專業(yè)學(xué)歷的社區(qū)矯正社會工作者，并為每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)配備社區(qū)矯正社會工作者，協(xié)助司法所工作人員做好社區(qū)矯正日常管理工作，逐步提升社區(qū)矯正工作規(guī)范化、科學(xué)化水平。二是組織業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高隊伍業(yè)務(wù)水平。中心通過不定期組織社區(qū)矯正執(zhí)法工作者和社會工作者開展內(nèi)部學(xué)習(xí)、專題學(xué)習(xí)、專業(yè)知識學(xué)習(xí)，全面提高工作隊伍的業(yè)務(wù)工作能力，提升社區(qū)矯正工作質(zhì)量。三是開展各種活動，加強工作隊伍能力培養(yǎng)。通過舉辦全市社區(qū)矯正工作入職培訓(xùn)班、參觀學(xué)習(xí)、組織研討會、開展專題培訓(xùn)、野外拓展訓(xùn)練、勞動技能培訓(xùn)、演講比賽等活動，全面激發(fā)工作者的創(chuàng)新工作熱情，加強團隊協(xié)作精神，增強隊伍的凝聚力、戰(zhàn)斗力和創(chuàng)造力。

三、機構(gòu)隊伍的經(jīng)驗做法、存在問題及發(fā)展方向

1.社區(qū)矯正機構(gòu)隊伍的作用發(fā)揮情況。中心的主要職責(zé)是：對社區(qū)服刑人員進行風(fēng)險評估；開展刑事案件被告人審前調(diào)查和監(jiān)所假釋罪犯矯正環(huán)境調(diào)查評估；組織社區(qū)服刑人員參加公益勞動和集中教育；協(xié)助實施日常管控和走訪調(diào)查；配合追查脫漏社區(qū)服刑人員；錄入、分析、整理相關(guān)文書檔案。中心社區(qū)矯正執(zhí)法工作者和社會工作者依據(jù)中心職責(zé)做好本職工作。

2.引導(dǎo)社會力量參與社區(qū)矯正工作方面的實踐經(jīng)驗和做法。中心與常熟市心理衛(wèi)生協(xié)會合作成立未成年人心理輔導(dǎo)工作室，衛(wèi)生心理協(xié)會資深心理咨詢師作為指導(dǎo)老師，與中心社區(qū)矯正社會工作者通過一帶一、一幫一的方式對未成年社區(qū)服刑人員開展面對面的心理輔導(dǎo)工作；常熟市和悅家庭心理咨詢中心在中心成立心理咨詢工作室。組織聘請心理咨詢專家及婚姻家庭問題專家圍繞婚姻家庭所關(guān)注的心理問題，運用心理學(xué)與社會學(xué)最新理論和治療辦法，為社區(qū)服刑人員個人和家庭提供婚姻家庭、婚戀情感、子女教育、心理健康等方面的服務(wù)與指導(dǎo)；中心舉辦公眾開放日活動，讓普通民眾親身了解社區(qū)矯正中心工作流程，觀摩社區(qū)矯正信息管理系統(tǒng)軌跡定位和常熟自主開發(fā)的語音電話匯報系統(tǒng)運行演示。讓其對社區(qū)矯正工作有更深的了解，認識到開展社區(qū)矯正對構(gòu)建和諧社會、維護社會穩(wěn)定有著非常重要的作用。

3.社區(qū)矯正機構(gòu)隊伍形象建設(shè)情況。2011年，常熟市司法局投入200多萬元，通過改擴建近2000平方米的業(yè)務(wù)用房，建成了集教育監(jiān)管、公益勞動、心理咨詢、幫困扶助等多種功能于一體的社區(qū)矯正管理教育中心，作為社區(qū)矯正監(jiān)管平臺。中心運用現(xiàn)代科技手段，建立五大信息管理系統(tǒng)，實現(xiàn)社區(qū)矯正全方位監(jiān)管，全覆蓋監(jiān)控。自主開發(fā)語音管理系統(tǒng)，用于社區(qū)服刑人員的日常情況匯報，通過程式化管理，強化社區(qū)服刑人員的服刑意識；全面運用手機定位系統(tǒng)，對社區(qū)服刑人員實時監(jiān)控，構(gòu)筑起覆蓋市、鎮(zhèn)、村的三級網(wǎng)絡(luò)電子圍墻。試行視頻監(jiān)管系統(tǒng)，充分利用3G視頻定位手機功能，及時核查重點對象所在位置及生活狀態(tài)，確保了重點對象不脫管、不漏管。建立現(xiàn)場實時工作系統(tǒng)，配備現(xiàn)場執(zhí)法記錄儀用于審前調(diào)查、登記報到、談話教育、走訪調(diào)查、開展訓(xùn)誡、實施獎懲等一系列社區(qū)矯正執(zhí)法活動，規(guī)范了社區(qū)矯正執(zhí)法行為。健全安全監(jiān)控系統(tǒng)，對中心內(nèi)部教育室、勞動室、訓(xùn)誡談話室、咨詢矯治室等主要場所實行監(jiān)控，實時掌握社區(qū)服刑人員教育、勞動等情況，確保各項工作安全有序開展。

4.對建立社區(qū)矯正執(zhí)法監(jiān)督機制、加強隊伍廉政建設(shè)方面的基本做法。

(一)建立執(zhí)法活動全面監(jiān)督機制。將涉及縣級司法行政部門實施的社區(qū)矯正活動全部納入執(zhí)法監(jiān)督范圍。同時，按照履行各社區(qū)矯正執(zhí)法職能的基本要求和標準，梳理執(zhí)法依據(jù)，分解執(zhí)法職權(quán)，進一步明確各執(zhí)法機構(gòu)的執(zhí)法責(zé)任，確保社區(qū)矯正執(zhí)法工作的各項規(guī)定和要求落到實處。

(二)建立重大執(zhí)法活動核審機制。針對涉及社區(qū)服刑人員切身利益調(diào)整的重大執(zhí)法活動，如提請治安處罰、提請撤銷緩刑、提請撤銷假釋、提請收監(jiān)執(zhí)行、提請減刑等，在調(diào)查終結(jié)后，由矯正安幫科對司法所作出的擬處理意見進行審核，對程序是否合法、案件受理是否符合標準、對違法行為是否提出糾正、案件定性和適用法律是否正確、證據(jù)是否符合法定條件、法律文書制作是否規(guī)范進行把關(guān)，匯總相關(guān)材料后在科室全體人員會議上討論決定，形成一致意見后再行執(zhí)行，避免應(yīng)處未處、降格處理、定性錯誤等各類執(zhí)法問題的產(chǎn)生。

（三）是建立執(zhí)法過錯責(zé)任追究機制。對社區(qū)矯正執(zhí)法機構(gòu)及其工作人員在開展執(zhí)法活動中，由于故意或者重大過失，導(dǎo)致認定事實失實、證據(jù)不足、定性不準、適用法律法規(guī)規(guī)章和上級規(guī)范性文件有誤，作出錯誤的處理決定或不履行法定職責(zé)，違反法定程序的，按照各責(zé)任人的過錯程度，分別給予通報批評、限期改正、行政處分和移送司法機關(guān)處理，以確保社區(qū)矯正執(zhí)法行為規(guī)范準確，社區(qū)矯正執(zhí)法監(jiān)督工作落到實處。

5.針對職業(yè)風(fēng)險，如何建立防范機制。

（一）是明確工作流程。梳理崗位工作職責(zé)，依據(jù)社區(qū)矯正工作流程圖，優(yōu)化工作流程，規(guī)范社區(qū)矯正監(jiān)管執(zhí)法工作。

（二）是排查職務(wù)風(fēng)險。通過查找崗位風(fēng)險、部門風(fēng)險和職務(wù)風(fēng)險等級評定將風(fēng)險點劃分為低級、中級和高級三個級別。

（三）是制定防控措施。通過預(yù)警監(jiān)測、定期監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)督，充實健全預(yù)警監(jiān)測體系，以主動排查、民意調(diào)查、信訪舉報等各種有效途徑，掌握隊伍在思想道德、制度機制及崗位職責(zé)風(fēng)險等方面存在的問題。

6.目前主要的制約因素和薄弱環(huán)節(jié)。

（一）專業(yè)隊伍人員不足工作量大，綜合性人才奇缺。

社區(qū)矯正工作隊伍是具體承擔(dān)矯正工作的主要力量，主要指司法所從事社區(qū)矯正的工作人員。但目前大部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所社區(qū)矯正執(zhí)法工作者，在名義上是社區(qū)矯正工作專職人員，但因同時承擔(dān)著轄區(qū)內(nèi)安置幫教、普法宣傳、人民調(diào)解、法律援助等多項工作職能，使得他們從事社區(qū)矯正工作的時間和精力大大減少。其次，司法所社區(qū)矯正執(zhí)法工作者學(xué)科背景單一，離社區(qū)矯正工作需具備的法學(xué)、心理學(xué)、社會學(xué)和教育學(xué)等全方位的人才需求還相差甚遠。

（2）社會力量參與度不夠，監(jiān)督管理難到位。

社區(qū)矯正的社會力量應(yīng)該由社會工作者和志愿者組成。矯正志愿者是社區(qū)矯正工作中一支不可或缺的力量，他們?yōu)閹椭鐓^(qū)服刑人員重返社會起到重要的作用。但目前群眾參與志愿者活動的意識還較為淡薄，自愿來做社區(qū)矯正志愿者的人數(shù)很少。在實際工作中，司法所工作人員每接收一名社區(qū)服刑人員，往往只能發(fā)展各村（居）的兩委工作人員擔(dān)任矯正志愿者，不可避免地造成有些志愿者的參與并不是完全出于其本人意愿，參與社區(qū)矯正工作的積極性不高，對社區(qū)服刑人員的日常監(jiān)督管理、幫助教育也只是敷衍了事，起不到志愿者應(yīng)有的作用。

（三）社區(qū)矯正工作隊伍性質(zhì)不明，管理上有權(quán)無力。

兩院兩部聯(lián)合下發(fā)的《社區(qū)矯正實施辦法》中明確規(guī)定了社區(qū)矯正的執(zhí)法主體是司法行政機關(guān)，但司法行政機關(guān)本身又是行政機關(guān)，這就導(dǎo)致司法行政機關(guān)自身性質(zhì)和職權(quán)屬性上的矛盾，使得司法行政系統(tǒng)在履行職責(zé)時缺乏明確的法律依據(jù)和權(quán)力保障，這也是社區(qū)矯正工作管理上薄弱的根源。其次，社區(qū)矯正雖為執(zhí)法活動，但社區(qū)矯正工作隊伍卻少有配備強制力量保證執(zhí)法的效率和效果。目前，雖然部分省市已建立社區(qū)矯正警察的試點區(qū)，但無警察證、不是正式警察編制、不享受警銜編制等制約因素的存在還是使得社區(qū)矯正警察隊伍處于尷尬的地位。當(dāng)出現(xiàn)如《辦法》第27條規(guī)定的，對法院裁定撤銷緩刑、假釋或?qū)河璞O(jiān)外執(zhí)行的罪犯決定收監(jiān)執(zhí)行的情況，本應(yīng)由居住地縣級司法行政機關(guān)及時將罪犯送交監(jiān)獄或看守所，由于無囚車等拘押裝備，無法勝任移交任務(wù)。雖然《辦法》中規(guī)定可以由公安機關(guān)協(xié)助完成，但因無具體操作規(guī)定，實踐中極易出現(xiàn)推諉或協(xié)調(diào)不力等問題。再次，由于社區(qū)矯正工作基礎(chǔ)設(shè)施中缺乏類似公安機關(guān)的網(wǎng)上追查平臺，社區(qū)矯正工作隊伍中也缺乏相應(yīng)的信息技術(shù)應(yīng)用人才，因此當(dāng)出現(xiàn)社區(qū)服刑人員脫離監(jiān)管和不按期報到的情況時，大多數(shù)司法行政機關(guān)只能按常規(guī)通過家庭、單位等協(xié)助查找服刑人員去向，使得脫管漏管的可能性增加，最終導(dǎo)致工作效率低下。

7.對今后社區(qū)矯正機構(gòu)隊伍建設(shè)方向的對策與建議。

（1）通過招錄、選拔、培訓(xùn)，增強專業(yè)社區(qū)矯正工作隊伍力量。一是要從知識層面上進行優(yōu)化。實施多元化人才選拔，要堅持公開招考、定崗競爭、擇優(yōu)入圍的原則，面向社會招聘選拔熱愛社區(qū)矯正工作，思想政治素質(zhì)好，工作責(zé)任心強，具備法律、心理、教育、社會學(xué)、計算機等專業(yè)知識背景的優(yōu)秀人才，充實到社區(qū)矯正工作隊伍中，加強社區(qū)矯正專業(yè)隊伍建設(shè)。保證縣級司法行政機關(guān)社區(qū)矯正機構(gòu)配備與承擔(dān)對于社區(qū)服刑人員進行監(jiān)督管理和教育幫助任務(wù)相適應(yīng)的工作人員數(shù)量。二是要從年齡上進行優(yōu)化。采取階梯式用人方式，在對社區(qū)矯正工作人員的選拔上，既要選拔一批年富力強的，又要選擇經(jīng)驗豐富的。要按照年齡的大小，科學(xué)配備工作人員，充分發(fā)揮不同年齡段工作人員的自身優(yōu)勢，不斷提高社區(qū)矯正工作的整體水平。三是抓好業(yè)務(wù)培訓(xùn)，采用經(jīng)常性培訓(xùn)與集中脫產(chǎn)培訓(xùn)相結(jié)合、內(nèi)部培訓(xùn)與外部培訓(xùn)相結(jié)合、理論培訓(xùn)與業(yè)務(wù)培訓(xùn)相結(jié)合的三結(jié)合方式，重點加強新刑事訴訟法、刑法修正案

（八）、《社區(qū)矯正實施辦法》等內(nèi)容的學(xué)習(xí)，使工作人員更加系統(tǒng)深入地了解掌握社區(qū)矯正的手段和方法。

（二）通過吸收、分類，壯大社區(qū)矯正社會隊伍工作力量。一是逐步提高社會力量參與社區(qū)矯正工作的程度。進一步將村社干部、大學(xué)生村官、律師等吸收為社區(qū)矯正志愿者，要充分發(fā)揮工會、團委、婦聯(lián)等群團組織在社區(qū)矯正工作中的作用，引導(dǎo)人大代表、政協(xié)委員參與社區(qū)矯正工作，鼓勵各專業(yè)社團等公益組織參與社區(qū)矯正工作。二是要對社區(qū)矯正志愿者進行分類管理。建立社區(qū)矯正志愿者人才儲備庫，可以與律師事務(wù)所和高校建立長期合作關(guān)系，保證社區(qū)矯正志愿者供應(yīng)的穩(wěn)定性；對那些不適宜繼續(xù)從事社區(qū)矯正工作的志愿者要及時進行調(diào)整、更換。在實際操作中，可以將志愿者進行分類，按照參與矯正時間的長短分為長期、短期、臨時志愿者；按照參與矯正的空間分為社區(qū)內(nèi)、社區(qū)外志愿者；按照參與活動的程度分為全面參與、專題參與等不同類型。三是要充分利用各類媒體，尤其是以微博、論壇為代表的新媒體，加強社區(qū)矯正工作的宣傳力度。各司法行政單位可以在官方網(wǎng)站的基礎(chǔ)上建立官方微博，及時發(fā)布社區(qū)矯正等工作的相關(guān)信息、政策等，吸引更多的知識分子、離休干部、律師、大學(xué)生等加入到社區(qū)矯正志愿者的隊伍中來，為社區(qū)矯正工作創(chuàng)造良好的輿論氛圍和社會環(huán)境。

（三）規(guī)范、擴大社區(qū)矯正警察隊伍。一是成立區(qū)縣社區(qū)矯正警察大隊，負責(zé)相關(guān)刑罰執(zhí)行工作。力求人員充足，力量精干；二是社區(qū)矯正警察應(yīng)有專門的警察證、警服、警用設(shè)備，享受警銜補貼、納入正式編制；三是在制定《社區(qū)矯正法》時，可以參照《中華人民共和國警察法》的相關(guān)規(guī)定，將社區(qū)矯正警察相關(guān)執(zhí)法規(guī)定納入其中。

（四）盡快提供社區(qū)矯正工作隊伍的法律支撐。加強社區(qū)矯正工作隊伍建設(shè)，必須從法律層面予以確認和保障。雖然已出臺了《社區(qū)矯正實施辦法》，但其性質(zhì)還是屬于部門規(guī)章，其法律效力畢竟有限。因此，應(yīng)由全國人大常委會制定綜合性的《社區(qū)矯正法》，為社區(qū)矯正工作提供有力的法律保障。社區(qū)矯正法要具體規(guī)定社區(qū)矯正工作人員的性質(zhì)、組成、管理體制、保障機制等內(nèi)容，以法律的形式明確社區(qū)矯正工作隊伍的執(zhí)法依據(jù)，以實現(xiàn)社區(qū)矯正機構(gòu)設(shè)置的科學(xué)化、制度化和規(guī)范化，保證社區(qū)矯正乃至整個刑罰執(zhí)行活動得以有效運行。

第四篇：淺談社區(qū)矯正工作的隊伍建設(shè)

淺談社區(qū)矯正工作的隊伍建設(shè)

江門市江海區(qū)人民檢察院程海峰

社區(qū)矯正是與監(jiān)禁矯正相對的行刑方式，是指將依法被判處管制、宣告緩刑、裁定假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行、被剝奪政治權(quán)利并符合社區(qū)矯正條件的罪犯置于社區(qū)內(nèi)的服刑人員，由專門的國家機關(guān)在相關(guān)社會團體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，通過思想改造和勞動改造，矯正其心理和行為惡習(xí)，并促進其回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動。搞好社區(qū)矯正工作，對于貫徹落實“三個代表”重要思想和黨的十七大精神、全面奪取建設(shè)小康社會的新勝利具有重要意義。

社區(qū)矯正工作能否有效地落實到實處，筆者認為，取決于兩個方面的建設(shè)：即矯正對象的管理制度建設(shè)以及社區(qū)矯正工作隊伍的建設(shè)。針對矯正對象的管理制度，筆者認為應(yīng)當(dāng)參考由省監(jiān)獄管理局辦公室《關(guān)于構(gòu)建社區(qū)矯正制度的幾點設(shè)想》一文，依據(jù)不同的矯正方式有不同的具體操作，按目前實際情況，建立和完善以下幾種制度：家屬擔(dān)保制度；信息收集反饋制度；定期走訪制度；監(jiān)督考察制度；考核獎懲制度；參加學(xué)習(xí)和勞動制度；定期歸監(jiān)制度（社區(qū)矯正隊伍能夠健全發(fā)展，罪犯的定期歸監(jiān)制度可以取消）；生活安置救濟制度；檔案管理制度。（本文對此不作詳細論述）

筆者認為，社區(qū)矯正工作迫切需要按照“職業(yè)化、專業(yè)化、社會化”的要求，逐步建立一支由專業(yè)社區(qū)矯正工作者和社會志愿者相結(jié)合的專職專業(yè)的社區(qū)矯正工作隊伍。

一、社區(qū)服刑人員的實際居住地核實需要專職的工作隊伍

按照現(xiàn)行的規(guī)定，社區(qū)服刑人員在出監(jiān)后、判決生效之日起七日內(nèi)應(yīng)到其固定居住地的司法所進行報到，由司法所進行登記、接收。但是部分服刑人員利用制度上的漏洞，規(guī)避矯正，常見的有如下幾種情況：社區(qū)服刑人員在出監(jiān)前故意隱瞞、虛報出監(jiān)后的固定居住地，或因時間變遷其原住址已不存在；或是出監(jiān)前提供的固定居住地是真實存在的，但其出監(jiān)后故意不在其提供的固定居住地地址居住，拒不向司法所透露自己實際居住地點；又或是服刑人員固定居住地不明、無住處，而暫住在親戚、朋友家等等的情況，都會造成出監(jiān)后無法掌握其實際居住地，致使社區(qū)矯正辦無法掌握其活動情況。因此，急需建立專職人員負責(zé)對社區(qū)服刑人員的實際居住地進行核實。

二、確保矯正工作的連續(xù)性需要專職專業(yè)的工作隊伍

在對社區(qū)服刑人員的日常教育管理工作中，社區(qū)服刑人員由于就業(yè)、就學(xué)等原因，在本區(qū)內(nèi)從原來的固定居住地遷出，這種流動，有的是短期的，有的是較長一段時期，面對這種情況，原居住地的司法所無法實現(xiàn)對社區(qū)服刑人員的直接監(jiān)督和管理，發(fā)生與遷入地司法所檔案材料和社區(qū)服刑人員的轉(zhuǎn)交，而遷入地司法所對社區(qū)服刑人員的情況要重新認識、了解，社區(qū)服刑人員對陌生的環(huán)境也需要一個逐漸適應(yīng)的過程。為確保社區(qū)服刑人員的流動不影響到對其實施的個案矯正，個案矯正工作應(yīng)該由區(qū)縣專門機構(gòu)和專職工作隊伍負責(zé)，從而確保社區(qū)服刑人員在本區(qū)內(nèi)不同居住地之間流動時，實施個案矯正的工作人員始終是固定的，因此區(qū)建立專門的矯正機構(gòu)及專職的矯正工作隊伍，能夠從根本上確保個案矯正的連續(xù)性，避免出現(xiàn)司法所由于地域管轄的限制，導(dǎo)致社區(qū)服刑人員在管理移交過程中，矯正工作的連續(xù)性受到影響。

三、社區(qū)服刑人員的教育矯正需要專職專業(yè)的工作隊伍

對社區(qū)矯正人員，要了解其生活、身體、思想狀態(tài)和表現(xiàn)情況，認真檢查他們的檔案材料，具體因根據(jù)其實際情況制定有針對性的社區(qū)矯正方案。一要談思想找根源，使其知其罪過；二要談法律講法紀，使其認罪服法；三要談教訓(xùn)講危害，使其迷途知返；四要談未來看前途，使其熱愛生活。認真細致地幫助每名暫予監(jiān)外執(zhí)行和假釋罪犯，找出犯罪根源和對社會的危害，認識到過去的犯罪給社會、家庭帶來的危害，重新認清錯誤。通過談心，了解轄區(qū)內(nèi)所有暫予監(jiān)外執(zhí)行和假釋罪犯的身體和家庭情況，對困難家庭及時督促所屬社區(qū)開展扶貧助困活動，有效促進了他們內(nèi)心世界的改造。與此同時還應(yīng)該對社區(qū)矯正人員的家庭進行適時的訪問，從家庭的方向幫助其重新融入社會。這些都需要具有相關(guān)的專業(yè)知識。

而社區(qū)矯正工作者應(yīng)是從事社區(qū)矯正工作的國家公職人員和社會志愿者，主要包括從事社區(qū)矯正工作的司法所工作人員、公安派出所民警及社區(qū)矯正組織中從事社區(qū)矯正工作的公職人員（包括試點期間派駐的監(jiān)獄警察）；以及愿意參與社區(qū)矯正工作，并經(jīng)社區(qū)矯正組織批準和培訓(xùn)的非專職矯正工作人員，主要包括心理專家學(xué)者、知名人士、離退休干部、高等院校高年級學(xué)生、村（居）社區(qū)干部等，作為社區(qū)矯正的負責(zé)單位，就應(yīng)該統(tǒng)一舉行相關(guān)專業(yè)知識的培訓(xùn)，讓社區(qū)矯正工作者掌握專業(yè)知識，更好地進行社區(qū)矯正服務(wù)工作。

四、加強對社區(qū)服刑人員的監(jiān)管力度需要專職專業(yè)的工作隊伍

據(jù)了解，目前就司法所工作人員的力量來看，對社區(qū)服刑人員的監(jiān)督管理多數(shù)情況下仍處于被動狀態(tài)，負責(zé)監(jiān)督管理的司法所工作人員日常工作中還要處理其他事務(wù)，即便是確定了由專人負責(zé)校正工作，從目前的工作量看，工作人員也沒有時間主動去監(jiān)督、考察矯正對象的表現(xiàn)，而是等待矯正對象自己主動來匯報活動情況。如果其不主動來回報活動和表現(xiàn)情

況，工作人員就無法掌握其情況。無法真正對矯正對象起到監(jiān)督和控制的作用，因此建立專門矯正機構(gòu)和專職工作隊伍后，就能夠?qū)崿F(xiàn)對社區(qū)服刑人員的活動和表現(xiàn)情況進行主動考察和監(jiān)督，主動收集、了解社區(qū)服刑人員的表現(xiàn)情況和思想動態(tài)，做到有效的監(jiān)督。

在實際工作中，各街道司法所矯正工作人員由于受地域、工作模式等原因的限制，彼此之間缺乏經(jīng)常性的溝通和了解，信息無法實現(xiàn)共享，各司法所呈現(xiàn)出“各自為戰(zhàn)”的狀態(tài)，再加上各個司法所建設(shè)程度不一，社區(qū)服刑人員數(shù)量和矯正難度不一，難以建立對司法所矯正工作統(tǒng)一的量化評估考核標準。不利于全區(qū)整體矯正工作的開展，不利于工作經(jīng)驗的積累和工作方法的創(chuàng)新。建立專職工作隊伍，實行集中管理，消除街道之間因地域限制造成的消極影響，才能統(tǒng)籌兼顧，推進全區(qū)整體工作按照統(tǒng)一的標準深入開展。

五、對矯正工作效果的科學(xué)評估需要專職專業(yè)的工作隊伍

開展社區(qū)矯正的根本目的在于預(yù)防社區(qū)服刑人員重新犯罪，而社會效果是評價社區(qū)矯正工作的唯一標準。而社會效果取決于社區(qū)服刑人員的矯正效果即對社區(qū)服刑人員重新犯罪能否得到有效的預(yù)防、控制。因此建立對社區(qū)服刑人員矯正效果的測評體系，對社區(qū)矯正工作科學(xué)地開展將發(fā)揮重要的指導(dǎo)作用。

對社區(qū)服刑人員重新犯罪的預(yù)防和控制，包括在矯正期間的預(yù)防、控制以及社區(qū)服刑人員解除矯正后管理人員對其生活、工作、思想動態(tài)等情況的跟蹤、掌握。對社區(qū)服刑人員在矯正期間的重新犯罪，管理人員通過基層組織的配合，能夠?qū)崿F(xiàn)有效的預(yù)防和控制；問題的關(guān)鍵在于管理人員如何在社區(qū)服刑人員解除矯正后對其生活、工作、思想動態(tài)等情況進行有效的跟蹤、掌握，從而有效地控制和預(yù)防其解除矯正后重新違法、犯罪。

目前，我區(qū)已經(jīng)成立了由區(qū)政法委牽頭、由區(qū)綜治辦的組織，有人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)、司法行政部門組成的核查糾正監(jiān)外執(zhí)行罪犯脫管、漏管專項行動領(lǐng)導(dǎo)小組，對從2004年7月1日至2007年6月30日止，我區(qū)在冊監(jiān)外執(zhí)行罪犯共43人進行了一次全面的專項檢查（其中緩刑9人，假釋2人，暫予監(jiān)外執(zhí)行1人，剝奪政治權(quán)利31人），經(jīng)過各部門的核實，無一人脫管漏管，全部在冊正常執(zhí)行。該小組也將繼續(xù)定期對社區(qū)矯正人員的情況進行監(jiān)督，有效地促進和配合司法部門履行社會矯正工作，有效地控制和預(yù)防其解除矯正后重新違法、犯罪，為構(gòu)建和諧江海作出貢獻。

第五篇：論我國電子商務(wù)立法原則

2009—2010下半學(xué)期國際貿(mào)易法專題課程論文

國際貿(mào)易下我國電子商務(wù)的立法原則綜述

指導(dǎo)老師：王遠均 姓

名：吳娟

學(xué)

號：209120222033

2010-6-10 國際貿(mào)易下我國電子商務(wù)的立法原則綜述

摘要：置于國際貿(mào)易的大環(huán)境下，電子商務(wù)的發(fā)展與變化對各國的法律體系都帶來了巨大的影響，原有的法律規(guī)范也很難再適應(yīng)新的發(fā)展趨勢，國際法律體系也面臨著變革的重要挑戰(zhàn)。而信息技術(shù)的不斷進步，必然會對國際、國內(nèi)的交易市場產(chǎn)生不間歇的沖擊。有關(guān)電子商務(wù)的立法在世界范圍內(nèi)如火如茶的展開了，雖然一直處于不斷變化的過程中，但有關(guān)的立法原則卻得到較為普遍的統(tǒng)一，為我國電子商務(wù)的立法帶來了一個極好的發(fā)展機遇與指導(dǎo)作用。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易

電子商務(wù)

立法原則

目 錄

前言...............................................................................................................................1 1我國電子商務(wù)的立法現(xiàn)狀........................................................................................2 2各國、各地區(qū)關(guān)于電子商務(wù)的立法原則................................................................3

2.1促進與規(guī)范原則............................................................................................................................3 2.2非歧視性原則................................................................................................................................3 2.3當(dāng)事人意思自治原則....................................................................................................................4 2.4一致性原則....................................................................................................................................4

3我國電子商務(wù)的立法原則........................................................................................5

3.1預(yù)防性原則....................................................................................................................................5 3.2協(xié)調(diào)一致性原則............................................................................................................................6 3.3動態(tài)靈活性原則............................................................................................................................6 3.4有效整合原則................................................................................................................................7 3.5指導(dǎo)為輔的原則............................................................................................................................7

4結(jié)論............................................................................................................................8 參考文獻：...................................................................................................................8

前言

電子商務(wù)的興起，使整個世界經(jīng)濟呈現(xiàn)出另一個嶄新的局面。新型的商業(yè)模式、多樣化的營銷模式、多元化的企業(yè)戰(zhàn)略等正逐步侵入各國市場。交易雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也隨之發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)的法律規(guī)范無法再完全適應(yīng)現(xiàn)階段電子商務(wù)行為的產(chǎn)生與發(fā)展。各國、各地區(qū)也紛紛就電子商務(wù)下，交易各方的有關(guān)貿(mào)易的關(guān)系做出新的立法規(guī)范?；诟鲊诮?jīng)濟基礎(chǔ)、文化底蘊、信息技術(shù)等各方面的差異，關(guān)于電子商務(wù)的法律法規(guī)也千差萬別，但就其立法原則上來說，發(fā)達國家的實踐，對我國電子商務(wù)的立法卻有極為有力的參考和借鑒意義。

1我國電子商務(wù)的立法現(xiàn)狀

現(xiàn)階段我國涉及國際貿(mào)易的國內(nèi)法主要有：《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國海商法》、《中華人民共和國票據(jù)法》、《中華人民共和國對外貿(mào)易法》、《中華人民國和國海關(guān)法》、《中華人民共和國進出口商品檢驗法》、《中華人民共和國仲裁法》、《電子簽名法》分別對貨物買賣、貨物運輸、貨款支付、對外貿(mào)易、海關(guān)監(jiān)管、商品檢驗、國際仲裁、電子商務(wù)的電子簽名進行了相關(guān)規(guī)定。

此外，我國也頒布了一些涉及電子商務(wù)的行政管理法規(guī)，如《計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》、《計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》、《計算機網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定實施辦法》、《互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)域名注冊暫行管理辦法》及其實施細則《公眾多媒體通訊管理辦法》、《金融計算機信息系統(tǒng)安全保護工作暫行規(guī)定》、《互聯(lián)網(wǎng)站從事登載新聞業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》、《網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等①。但是所有的管理法規(guī)都是針對局部而做出的相關(guān)規(guī)范，而且法律效力極為有限，僅大珠小珠落玉盤的景象，無系統(tǒng)性。

對于電子商務(wù)方面主要也依賴于以上各法的規(guī)定，并無獨立、完整的專門立法。主要受我國現(xiàn)今電子商務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀的影響，諸多關(guān)于電子商務(wù)的法律問題還未曝露，這對于新的專門性的立法還未提出緊迫的要求。與發(fā)達國家相比，受信息技術(shù)的限制，我國電子商務(wù)起步較晚。有關(guān)電子商務(wù)的實踐活動，也還處于尋覓階段，很多在發(fā)達國家電子商務(wù)貿(mào)易中呈現(xiàn)出來的核心問題，在我國還未受至關(guān)注，甚至還未意識到。但是，伴隨著國際電子商務(wù)的發(fā)展，以及我國在電子商務(wù)方面的進一步深入，我國有關(guān)電子商務(wù)的立法劣勢會越來越明顯，在國際電子商務(wù)貿(mào)易中體現(xiàn)出來的勢態(tài)也會越發(fā)的嚴峻，加之法律規(guī)范效果的滯后性，對于我國整個國際貿(mào)易都會有極大的消積影響。

因此，我國應(yīng)提前樹立立法意識，從我國的基本國情出發(fā)，充分借鑒發(fā)達國家在不同發(fā)展階段的立法實踐，逐步建立健全我國電子商務(wù)立法規(guī)范，而這對于我國電子商務(wù)立法及國際貿(mào)易都有著極為重要的推動意義。

① 周英男，楊德禮.淺析我國電子商務(wù)立法的原則[J].大連海事大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2002年9月第1卷第3期.2各國、各地區(qū)關(guān)于電子商務(wù)的立法原則

2.1促進與規(guī)范原則

有關(guān)電子商務(wù)的立法規(guī)范的根本宗旨是要促進電子商務(wù)的發(fā)展，保障活動主體的合法權(quán)利，并規(guī)范其相關(guān)義務(wù)。通過規(guī)范的行為來推動電子商務(wù)活動的有序展開。規(guī)范是促進的基礎(chǔ)，促進加強規(guī)范。促進原則是目的，而規(guī)范原則是實現(xiàn)促進原則的手段。兩者相互依存，互為基礎(chǔ)。法應(yīng)貫徹鼓勵、促進和引導(dǎo)原則。從美國“全球電子商務(wù)政策框架”、歐盟“電子商務(wù)指令”、“電子簽名統(tǒng)一框架”、經(jīng)合組織(OECD)“全球電子商務(wù)行動計劃”(1998)、西方八國“全球信息社會沖繩憲章”(2000)、韓國“電子商務(wù)基本法”等有關(guān)立法政策來看，基本上都是堅持這一立法原則的。①

2.2非歧視性原則

主要體現(xiàn)在兩個方面，其一是對于技術(shù)的非歧視性原則，其二是對于交易雙方意思表示的表現(xiàn)形式的非歧視性原則。也有學(xué)者將其定義為中性原則，認為中性原則才是電子商務(wù)立法區(qū)別于其他立法的所獨有的基本原則，并可從兩個方面來詮釋:技術(shù)中性和媒體中性。②兩種觀點的本質(zhì)一致的。

前者主要是指在電子商務(wù)的法律體系中包容有關(guān)的技術(shù)規(guī)范，使其成為技術(shù)規(guī)范型的法律規(guī)范；在具體的法律規(guī)范中排除技術(shù)的影響，以保證國家法律的公平、公正和效率；在相應(yīng)的法律環(huán)境建設(shè)中為技術(shù)的發(fā)展預(yù)留空間，以保證國家法律的穩(wěn)定性和有效性。在具體的立法活動中，這一原則主要表現(xiàn)為不在法律規(guī)定中通過指定、確認等等形式或手段將某一技術(shù)特定化，并以此作為整個交易制度和法律制度的基礎(chǔ)，而在實質(zhì)上卻歧視或排斥了其他的同類技術(shù)。?3?如電子簽名、數(shù)據(jù)電文等。如此一來，便給予了不同技術(shù)水平下各國公平的交易地位，確保交易的順利進行。

后者主要基于電子商務(wù)區(qū)別于傳統(tǒng)交易的特性，導(dǎo)致的其在原有的法律規(guī)范中的相對弱勢而提出的。在電子商務(wù)環(huán)境下，如果任何一種電子信息的使用所產(chǎn)生的最終結(jié)果，都是當(dāng)事人的真實意思表示，且與使用傳統(tǒng)的手段和方法產(chǎn)生的 ①② 劉德良.論電子商務(wù)立法的基本原則[J].中國科技論壇，2001年第5期.劉滿達.電子商務(wù)立法：原則、模式與價值取向[J].南京經(jīng)濟學(xué)院學(xué)報，2001年第5期.?3? 蔣波.論國際電子商務(wù)法律規(guī)范的主流原則[M].政治與法律，2002年第3期.結(jié)果具有同等的作用，那么二者應(yīng)該享有同等的法律效力，雖然二者在表現(xiàn)當(dāng)事人真實意思上采用的方式或形式有較大的差異。在實踐中主要體現(xiàn)于電子合同與書面合同具有同等效力的規(guī)范上?！堵?lián)合國國際合同使用電子通信公約》指出電子合同本質(zhì)還是合同，是合同的一種特殊表現(xiàn)形式，其特殊性表現(xiàn)在記載當(dāng)事情人意思表示的方式或形式發(fā)生了變化。只有將電子合同與傳統(tǒng)的書面合同等同起來，賦予其同等的法律效力，才能使整個電子商務(wù)活動持續(xù)往下。電子合同是電子商務(wù)中交易雙方權(quán)利義務(wù)的主要體現(xiàn)形，如若排除了其法律效力則從根本上阻礙了電子商務(wù)活動的進行。

2.3當(dāng)事人意思自治原則

指電子商務(wù)活動中，當(dāng)事人有權(quán)自行選擇相關(guān)的法律規(guī)范進行權(quán)利義務(wù)的限定及調(diào)解，而法院將對其予以尊重?！堵?lián)合國國際合同使用電子通信公約》對當(dāng)事人意思自治規(guī)定了合同自由原則，允許當(dāng)事情人排除公約的適用或廢止任何條款的效力，但當(dāng)事人意思自漢不允許當(dāng)事人排除國內(nèi)立法中公共政策的法律強制要求???。而且當(dāng)事人自治原則，也是傳統(tǒng)商務(wù)中的一個重要原則，其根本目的是要保護當(dāng)事人的合法權(quán)利以及根本利益。

2.4一致性原則

國際貿(mào)易中有關(guān)電子商務(wù)的立法主要是基于聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會的相關(guān)規(guī)范。1996年聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會頒發(fā)了《電子商務(wù)示范法》法律示范文本，受到各締結(jié)國的普遍肯定。此后，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會又針對電子簽名出臺了關(guān)于電子簽名的“指令”，用以解決國際電子商務(wù)活動中電子簽名的矛盾與沖突，也得到各國的支持。2006年中國簽署《聯(lián)合國國際合同使用電子通信公約》，據(jù)統(tǒng)計共有100多個國家先后簽署該公約，雖然目前該公約還未正式生效。通過以上各點不難了解，國內(nèi)關(guān)于電子商務(wù)的立法應(yīng)該最大程度的遵循國際立法，建立并維護這樣一個統(tǒng)一的法律規(guī)范。

??? 趙秀文.國際貿(mào)易法專題研究[J].中國人民大學(xué)出版社.3我國電子商務(wù)的立法原則

基于目前我國電子商務(wù)的發(fā)展進程，以及國際上有關(guān)電子商務(wù)的立法規(guī)范，我國在電子商務(wù)的立法方面的突破點，是有據(jù)可依、有方可尋的。但最為重要的是事先確定本國的立法原則，或是指導(dǎo)思想，在此指導(dǎo)下開展本國的立法活動?？傮w而言，我國的電子商務(wù)立法，應(yīng)立足本國的基本國情，放眼國際立法實踐，在遵循締結(jié)規(guī)則的基礎(chǔ)上，本著平等互利、共同發(fā)展的總體思路，最大限度地保障本國經(jīng)濟利益。

3.1預(yù)防性原則

預(yù)防性原則是從保護本國電子商務(wù)的目的出發(fā)，以立法預(yù)防他國憑借自身立法的完備性，同時利用我國立法的空檔，進行不對等的交易的原則。有學(xué)者將其定義為戰(zhàn)略性原則，認為我國網(wǎng)絡(luò)通信技術(shù)起步較晚，無論在電子商務(wù)實踐，還是在立法與司法研究方面，都遠遠落后于發(fā)達國家，為保護我國電子商務(wù)發(fā)展，應(yīng)從戰(zhàn)略發(fā)展的角度來考慮電子商務(wù)立法。①也有學(xué)者就定義為先進性原則，又可稱之為超前性原則，電子商務(wù)涉及到軟件及系統(tǒng)開發(fā)、遠程金觸服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)結(jié)算、電子貨幣、關(guān)稅與稅收、知識產(chǎn)權(quán)保護、個人隱私保護。電子單證和電子證據(jù)、認證機構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商等一系列新的領(lǐng)城。我們在對電子商務(wù)進行立法時必須追蹤電子商務(wù)的最新發(fā)展，對可能出現(xiàn)的新領(lǐng)域、新問題、新主體都要作出原則性、概括性、前瞻性的規(guī)定.以保持法律的連續(xù)和穩(wěn)定。②

世界范圍內(nèi)有關(guān)電子商務(wù)的立法活動，從電子商務(wù)產(chǎn)生以來就從未停歇過，僅在2001年各國有關(guān)電子商務(wù)的專門立法就有200多部。我國的電子商務(wù)立法應(yīng)該以全球化為視角，樹立戰(zhàn)略性的立法思想，充分借鑒其它各國電子商務(wù)發(fā)展的實踐經(jīng)驗，分析本國電子商務(wù)的發(fā)展趨勢，在此基礎(chǔ)上確立本國相關(guān)法律法規(guī)范的前瞻性，盡快的完善本國的相關(guān)法律體系，以改變在國際電子商務(wù)中的被動狀態(tài)。

① 周英男，楊德禮.淺析我國電子商務(wù)立法的原則[J].大連海事大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2002年9月第1卷第3期.② 韓鷹.電子商務(wù)立法的原則方式和框架構(gòu)想[J].中國司法，2001年1月.3.2協(xié)調(diào)一致性原則

雖然國際法律規(guī)范普遍，尊重當(dāng)事人的意思自治，但是在國際電子商務(wù)中，各國的矛盾比傳統(tǒng)的交易更加頻繁，有其自身的特殊性，更需要一個統(tǒng)一協(xié)調(diào)機制進行調(diào)解。

陳滿生、張春華認為協(xié)調(diào)一致原則要求立法途徑與我國經(jīng)濟發(fā)展協(xié)調(diào)一致，與國內(nèi)外立法發(fā)展協(xié)調(diào)一致。①一方面，電子商務(wù)立法途徑應(yīng)該與我國經(jīng)濟發(fā)展協(xié)調(diào)一致。有人認為先著手綜合立法，形成我國電子商務(wù)立法的綜合思路，出臺電子商務(wù)基本法，然后對各個具體問題制定單行規(guī)則，這是國際上目前普遍的做法，也應(yīng)當(dāng)是我國目前較好的立法選擇。②另一方面，立法要與國外立法發(fā)展協(xié)調(diào)一致。劉德良認為電子商務(wù)立法既要與現(xiàn)行立法相互協(xié)調(diào)，又要與國際立法相互協(xié)調(diào)，同時還應(yīng)協(xié)調(diào)好電子商務(wù)過程中出現(xiàn)的各種新的利益關(guān)系，如版權(quán)保護與合理使用、商標權(quán)與域名權(quán)之間的沖突、國家對電子商務(wù)的管轄權(quán)之間的利益沖突等，尤其是要協(xié)調(diào)好電子商家與消費者之間的利益平衡關(guān)系。③

但并非使本國的相關(guān)法律規(guī)范與之完全一致，對于涉及本國國家安全、國計民生、公共利益等方面的規(guī)范，應(yīng)該從本國的自身利益出發(fā)予以維護。

3.3動態(tài)靈活性原則

正如其前所說，電子信息技術(shù)的進步，必然會導(dǎo)致電子商務(wù)的進一步改革，目前我國電子商務(wù)還處于不斷完善與發(fā)展階級，新的挑戰(zhàn)隨時會出現(xiàn)，原有的法律體系也并不能完全能適應(yīng)新的問題，加之法律規(guī)范的滯后性，所以保持立法的動態(tài)性與靈活性尤其重要。韓鷹提出靈活性原則要求我們從本國的實際情況出發(fā)，在與國際接軌的同時保留鮮明的民族特性。把鼓勵和發(fā)展電子商務(wù)作為立法的前提，適度規(guī)范、留有空間、利于發(fā)展。④我國在考慮電子商務(wù)法律框架的時候，一方面應(yīng)有一定的超前性，另一方面也應(yīng)留有余地，以便適應(yīng)電子商務(wù)發(fā)展的各種新情況。同時，應(yīng)盡量通過修改法律和頒布司法解釋的方法來解決電子商務(wù)立法問題，這樣既可以維護法制的穩(wěn)定性，也可以適應(yīng)具體法律問題技術(shù)周期短、發(fā)展快的實際情況。

因此，通過整個法律構(gòu)架的建立，再在恰當(dāng)?shù)臅r機加入具體立法的細化，來 陳滿生，張春華.論WTO背景下我國電子商務(wù)立法原則[J].今日南國(理論創(chuàng)新版)，2008年04期.楊堅爭.電子商務(wù)法教程[M].高等教育出版社，2001年.③ 劉德良.論電子商務(wù)立法的基本原則[J].中國科技論壇，2001年第5期.④ 韓鷹.電子商務(wù)立法的原則方式和框架構(gòu)想[J].中國司法，2001年1月.①② 6 保持整個法律體系的動態(tài)靈活性，是同時應(yīng)對國內(nèi)發(fā)展變化與國際發(fā)展變化的最直接有效的方法。

3.4有效整合原則

對于電子商務(wù)的立法，國內(nèi)有相關(guān)的行政管理法例與實施細則，以及部分與電子交易實踐具體相關(guān)的法委規(guī)范，建立一個完整的法律體系，需要將以上各方面的法律法規(guī)有機的整合起來，這是一個追求效率的過程。即使是制定新的法律規(guī)范也應(yīng)基于已有地法律規(guī)范的基礎(chǔ)之上，對其進行進一步的細化與完善。必要時應(yīng)廢止原有的法令中不適用的相關(guān)條文，避免法條之間的相互沖突。

我國的電子商務(wù)無論在規(guī)模上或增長速度上都遠遠落后于發(fā)達國家，其原因之一就是法律沒有重視效益原則對電子商務(wù)發(fā)展的促進作用。確立有效整合原則，“最大限度地降低電子商務(wù)的交易成本，合理分配權(quán)利義務(wù)以達到社會資源最優(yōu)化配置，成為我國對電子商務(wù)進行法律規(guī)治所必須遵守的原則”①。

3.5指導(dǎo)為輔的原則

法律法規(guī)的制定，從本質(zhì)上說是采用強制性的手段對電子商務(wù)的相關(guān)活動進行規(guī)范。雖說法網(wǎng)恢恢，疏而不漏，但是卻要經(jīng)歷時間的驗證。而依托信息技術(shù)的電子商務(wù)活動每一分每一秒都會有所不同，產(chǎn)生的后果也會受時間的影響而不同，況且沒有任何一部法律是毫無瑕疵的。因此僅僅依靠法律規(guī)范影響電子商務(wù)的相關(guān)活動是不夠的，還應(yīng)盡可能的采用各種指導(dǎo)性的方式對整個商務(wù)法進行引導(dǎo)，軟硬皆施。

電子商務(wù)立法應(yīng)充分體現(xiàn)指導(dǎo)性原則，明確政府在發(fā)展電子商務(wù)中的地位，即宏觀規(guī)劃和指導(dǎo)作用，減弱政府對電子商務(wù)的管制與指令，充分體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治。②同時，加強政府的引導(dǎo)、示范作用，政府應(yīng)該在提供和完善電子商務(wù)法律環(huán)境和技術(shù)環(huán)境，開展示范工程，宣傳、普及電子商務(wù)知識，提高全民電子商務(wù)意識方面進行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。

①② 步艷麗.關(guān)于我國電子商務(wù)立法原則的思考[J].政法論叢，2002年8月第4期.周英男，楊德禮.淺析我國電子商務(wù)立法的原則[J].大連海事大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2002年9月第1卷第3期.4結(jié)論

無論是國際還是國內(nèi)電子商務(wù)法的立法原則可以分為以下幾類：

第一，指導(dǎo)性思想原則，如協(xié)調(diào)一致原則、動態(tài)靈活原則。立法的指導(dǎo)思想是觀念化、抽象化的立法原則立法指導(dǎo)思想追求的是立法科學(xué)性和可操作性等立法目標，具有宏觀性、政策性和目的性特點。

第二，屬于商法基本原則的范疇但具有新的內(nèi)涵的原則，如當(dāng)事人意思自治原則。在電子商務(wù)立法中，該原則不再是基本原則范疇，這反映了電子商務(wù)活動與其他商務(wù)活動不同的特殊性。

第三，電子商務(wù)法特有的基本原則，非歧視原則即屬于此范圍。至于其他的“原則”，則不應(yīng)納入到基本原則的范疇。立法的基本原則是立法活動的重要準繩，是立法指導(dǎo)思想在立法實踐中的重要體現(xiàn)。該原則是在電子商務(wù)法的調(diào)整對象、調(diào)整方法、主要內(nèi)容及其本質(zhì)和特點的基礎(chǔ)上抽象出構(gòu)成電子商務(wù)法律制度的基礎(chǔ)并對電子商務(wù)法的實施和研究具有指導(dǎo)意義的基本原則。

電子商務(wù)活動隨著國際市場和信息技術(shù)變化，法律規(guī)范也會不斷的推陳出新，通過確立本國電子商務(wù)的立法原則，樹立行為準則，把握事物的發(fā)展規(guī)律，才能保證我國電子商務(wù)在國際貿(mào)易中健康發(fā)展。

參考文獻：

??? 周英男，楊德禮.淺析我國電子商務(wù)立法的原則[J].大連海事大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版)，2002年9月第1卷第3期.?2? 劉德良.論電子商務(wù)立法的基本原則[J].中國科技論壇，2001年第5期.??? 劉滿達.電子商務(wù)立法：原則、模式與價值取向[J].南京經(jīng)濟學(xué)院學(xué)報，2001年第5期.?4? 蔣波.論國際電子商務(wù)法律規(guī)范的主流原則[M].政治與法律，2002年第3期.?5? 趙秀文.國際貿(mào)易法專題研究[J].中國人民大學(xué)出版社.?6? 韓鷹.電子商務(wù)立法的原則方式和框架構(gòu)想[J].中國司法，2001年1月.?7? 楊堅爭.電子商務(wù)法教程[M].高等教育出版社，2001年.?8? 步艷麗.關(guān)于我國電子商務(wù)立法原則的思考[J].政法論叢，2002年8月第 8 4期.