第一篇：貫標審核要點

包工工程項目隊貫標工作審核要點

一． 說明

1．各項的編號與公司《程序文件》相同。

2．詳細規(guī)定參見《程序文件》和阿代處《質(zhì)量管理辦法》

二．相關(guān)各要素要點

4.5 文件和資料控制程序 4.1 文件的分類

4.2 文件和資料的控制狀態(tài) 4.3 文件和資料的編號

4.4 文件和資料的編制、批準和發(fā)布 4.5 文件和資料的發(fā)放 4.6 文件和資料的更改

4.7 文件和資料的換版和作廢 4.8 外來文件的管理 6 記錄

6.1 文件發(fā)放、領(lǐng)用登記簿 6.2 文件更改申請單 6.3 文件更改通知單 6.4 文件銷毀申請單

4.9.1 施工準備過程控制程序

4.2 技術(shù)準備

4.2.1 招標文件及圖紙的會審 4.2.2 編制施工組織設(shè)計

4.2.3 單位工程施工組織設(shè)計內(nèi)容包括： a 工程概況及施工特點； b 施工方案的選擇；

c 單位工程施工準備計劃；

d 單位工程交底計劃； f 施工平面圖。

4.3 編制施工質(zhì)量計劃 4.4 編制施工作業(yè)指導(dǎo)書

4.4.1 關(guān)鍵部位應(yīng)編制施工作業(yè)指導(dǎo)書。作業(yè)指導(dǎo)書應(yīng)在關(guān)鍵部位施工前編制完畢并報駐外機構(gòu)批準后下發(fā)各作業(yè)班組執(zhí)行。5 質(zhì)量記錄

5.1 圖紙會審記錄 5.2 施工前現(xiàn)場記錄

4.9.2 施工過程控制程序 4.1 項目管理與控制

4.1.1 公司海外業(yè)務(wù)部/援外部負責審查項目經(jīng)理資格，確保所選擇的項目經(jīng)理與所承擔的工程規(guī)模相適應(yīng)．確保項目工程師具備工程師以上的技術(shù)職稱和任職資格。

4.1.3 駐外機構(gòu)負責對項目施工組織設(shè)計和進度計劃進行審定和批準。項目工程師負責根據(jù)條件的變化對施工進度計劃進行調(diào)整。

4.1.6 對于關(guān)鍵部位施工，項目工程師負責編制作業(yè)指導(dǎo)書并負責向施工班組進行技術(shù)交底，確保操作人員在通曉施工工藝、質(zhì)量和操作要求后上崗。

4.1.7 項目質(zhì)量負責人負責對關(guān)鍵部位施工進行檢查，對有特定要求的項目要檢查其執(zhí)行情況。5 單位工程的控制

5.3 駐外機構(gòu)應(yīng)保證項目經(jīng)理部各工種人員齊備，保證施工所需的管理和操作人員按《人員培訓(xùn)控制程序》進行培訓(xùn)并獲得相應(yīng)資質(zhì)后方可上崗。

5.10 項目質(zhì)量負責人應(yīng)定期檢查各種施工記錄，特別是隱蔽工程記錄。駐外機構(gòu)也對上述記錄進行定期或不定期的檢查。

5.11 公司人事處負責按照《培訓(xùn)控制程序》對質(zhì)量負責人或其他質(zhì)檢人員進行培訓(xùn)，提高質(zhì)檢人員的素質(zhì)。

分部分項工程的控制

6.4 項目質(zhì)量負責人對特殊工序（如混凝土和砂漿攪拌）的過程參數(shù)（如配合比和攪拌時間）進行復(fù)核和監(jiān)控，并保留記錄。

6.5 項目工程師負責審查從事特殊作業(yè)的施工人員的相應(yīng)的資質(zhì)。特殊作業(yè)人員必須經(jīng)過專門培訓(xùn)，具備相應(yīng)的資格。特殊作業(yè)人員培訓(xùn)管理按照《培訓(xùn)控制程序》執(zhí)行。

質(zhì)量記錄

11.1 圖紙會審記錄 11.2 施工前現(xiàn)場記錄 11.3 隱蔽工程施工記錄

4.10.2 過程檢驗和試驗控制程序 4.3.1 分項工程檢驗和試驗。4.3.2 分部工程質(zhì)量評定

a 分部工程完工后，項目總工程師負責組織對分部工程質(zhì)量評定； 6 質(zhì)量記錄

6.1 工程質(zhì)量檢查記錄 6.2 隱蔽工程施工記錄

4.10.3 最終檢驗和試驗控制程序

4.1 技術(shù)質(zhì)量負責人根據(jù)施工組織設(shè)計和質(zhì)量計劃確定最終檢驗和試驗的項目、方法和依據(jù),并由項目經(jīng)理審批。4.4 技術(shù)質(zhì)量負責人在項目通過最終檢驗、試驗后,組織匯總所有質(zhì)量記錄和資料,經(jīng)項目經(jīng)理審簽后編入工程竣工文件,作為向業(yè)主提供工程滿足合同規(guī)定要求的證據(jù)。

質(zhì)量記錄

6.1 工程竣工申請表

4.13 不合格品的控制程序 4.2 不合格品的報告 4.3 不合格品的評審 4.4 不合格品的處置 6 質(zhì)量記錄

6.1 不合格品報告單

6.2 不合格品評審處置記錄 6.3 產(chǎn)品返修審批單 6.4 產(chǎn)品降級使用審批單

6.5 產(chǎn)品報廢審批單 4．14 糾正和預(yù)防措施控制程序 4.1 糾正措施 4.1.2 原因分析 4.1.3 制定糾正措施 4.1.4 審批糾正措施 4.1.5 落實糾正措施 4.2 預(yù)防措施

4.2.1 發(fā)現(xiàn)潛在的不合格

4.2.2 潛在不合格的報告及處理 6 質(zhì)量記錄

6.1 不合格原因調(diào)查分析記錄 6.2 糾正/預(yù)防措施審批單

6.3 糾正/預(yù)防措施實施驗證記錄

4.15 搬運、儲存、包裝、防護和交付控制程序

按照各項具體規(guī)章、制度操作。

4.16 質(zhì)量記錄控制程序 4.1 質(zhì)量記錄的標識

4.2.3 質(zhì)量記錄由各有關(guān)當事人簽字、蓋章方可有效。

4.3 質(zhì)量記錄的收集、編目

4.3.1 產(chǎn)品生產(chǎn)過程中形成的質(zhì)量記錄由質(zhì)量檢查人員及時收集、整理、定期編目，作好歸檔準備工作。4.3.2 質(zhì)量體系要素運行中必需的質(zhì)量記錄由各管理部門收集、整理和編目。6 記錄

6.1 質(zhì)量記錄歸檔登記單 6.2 質(zhì)量記錄借閱登記單 6.3 質(zhì)量記錄處理審批單

4.18 培訓(xùn)控制程序 4 工作程序

4.1 培訓(xùn)的范圍

4.1.2 對轉(zhuǎn)崗或換崗人員進行崗前培訓(xùn)；

4.1.4 承包的工程項目所要求的特殊崗位培訓(xùn)。4.1.5 對全體員工進行貫徹ISO9000標準的培訓(xùn)，尤其是領(lǐng)導(dǎo)層和審核人員的培訓(xùn)。4.2 培訓(xùn)計劃的制訂及審批

４.4 培訓(xùn)記錄

第二篇：知識產(chǎn)權(quán)貫標審核

1.審核時一般會分為兩個辦公室同時進行，每個辦公室給審核老師配備一個陪審人員，負責傳達信息等；各個部門所對應(yīng)的程序文件、各個部門的職責、各個部門處理工作的流程、企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方針、知識產(chǎn)權(quán)目標、企業(yè)目前的知識產(chǎn)權(quán)狀況、知識產(chǎn)權(quán)管理手冊、企業(yè)的組織架構(gòu)、企業(yè)的人數(shù)等都要準確（根據(jù)文檔的內(nèi)容）的回答出；

2.首次會議之后一般是管理者代表帶領(lǐng)審核老師參觀一下企業(yè)，介紹一下企業(yè)的基本情況，各個部門的辦公地址，我們企業(yè)取得的其他證書如CMMI3或CMMI5等通過間接的渠道告訴審核老師，讓審核老師對企業(yè)有一個很好的額印象；

3.企業(yè)的人員包括管理層人員都要讓審核老師感受到企業(yè)很重視這次貫標活動，即使我們有做的不好的地方，如記錄文件整理的不好，但態(tài)度一定要好，讓審核老師覺得受到了重視；

知識產(chǎn)權(quán)管理手冊上的知識產(chǎn)權(quán)目標和我們整理的知識產(chǎn)權(quán)目標和知識產(chǎn)權(quán)目標分解等是相對應(yīng)的； 4.管理層（總經(jīng)理和管理者代表）: a.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方針；b.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀；c.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)目標；d.企業(yè)如何制定知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的；e.企業(yè)如何確保知識產(chǎn)權(quán)管理人員之間有效溝通的；f.企業(yè)如何確保滿足知識產(chǎn)權(quán)管理的各種資源的配備等。5.知識產(chǎn)權(quán)小組：

a.知識產(chǎn)權(quán)的職責是什么，由哪些人員組成；b.一個完整的專利、軟著或商標從申請到取得的一整套完整的資料；c.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)（包括專利、商標和軟著）有很好的歸納整理，可以很方便的展示出來（最好能夠做的很有規(guī)律，給審核老師展示講解一下）；d.審核老師需要什么文件，能夠很配合的去整理出來等；e.《合理化建議》、《合理化建議審批表》認真整理； 6.產(chǎn)品研發(fā)部：

a.能夠整理出三個完整的項目，把項目的各個階段與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的內(nèi)容展示給審核老師；b.準確回答出所在部門的人數(shù)，現(xiàn)在同時在進行的項目；c.所在部門的職責是什么；d.今年的知識產(chǎn)權(quán)目標是什么；e.做知識產(chǎn)權(quán)的檢索是在什么階段（一般是在立項階段和設(shè)計階段）；f.認真整理出三個項目中的每一個記錄文件，一定要認真，不然很麻煩； 7.行政人事部（采購）：

a.所在部門的職責是什么；b.培訓(xùn)計劃及相應(yīng)的完整記錄（包括培訓(xùn)計劃表（16年和17年）、每次培訓(xùn)的申請表、簽到表、培訓(xùn)記錄表）；c.至少三套的勞動合同和保密協(xié)議，如果在勞動合同中沒有與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的條款，能夠解釋為什么沒有（一般是有簽訂保密協(xié)議的，對入職的員工有做知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查（入職員工知識產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查表））；d.對核心的離職員工（核心的開發(fā)人員、管理層人員等）有作離職員工面談記錄表和離職員工資料交割清單；e.知識產(chǎn)權(quán)的獎勵懲罰措施，程序文件《知識產(chǎn)權(quán)獎懲制度》，記錄文件結(jié)合財務(wù)部的《知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費使用記錄》、《知識產(chǎn)權(quán)獎金發(fā)放登記表》、《知識產(chǎn)權(quán)獎懲記錄表》，這三種表格的金額相互對應(yīng)；f.采購合同中是否有與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的條款，如果沒有的話，做一份補充協(xié)議或者合同附件，明確采購合同中有涉及知識產(chǎn)權(quán)時，知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、使用范圍、侵權(quán)責任承擔等信息； 8.市場部：

a.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)目標、企業(yè)的市場、部門的人數(shù)；b.現(xiàn)在銷售的產(chǎn)品有幾種，它們的主要功能是什么；c.有沒有參加過展會，如有的話，把最近參加展會的所有材料整理出來(包括自己產(chǎn)品所涉及的專利、專利的數(shù)量、軟著、軟著的數(shù)量、有無商標等，所涉及的專利、商標或軟著的持有人的信息，與同行競爭對手產(chǎn)品有什么優(yōu)勢，同行競爭對手的產(chǎn)品所涉及的專利、商標、軟著的信息，及持有人的信息)；d.《知識產(chǎn)權(quán)風險監(jiān)控記錄及防范預(yù)案》、《知識產(chǎn)權(quán)風險評估報告》在 知識產(chǎn)權(quán)小組的文件夾中，要認真填寫；e.制定好知識產(chǎn)權(quán)保護和規(guī)避方案； 9.財務(wù)部：

a.《知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)費使用記錄》、《知識產(chǎn)權(quán)獎金發(fā)放登記表》、《知識產(chǎn)權(quán)獎懲記錄表》三張表整理完整，包括經(jīng)費使用記錄、知識產(chǎn)權(quán)獎懲記錄（獲得知識產(chǎn)權(quán)的獎勵費、專利、商標、軟著等的申請費、維持費等、培訓(xùn)費、購置知識產(chǎn)權(quán)專用的軟件的費用、知識產(chǎn)權(quán)檢索的費用、遇到知識產(chǎn)權(quán)糾紛時所花費的費用等），注意表格數(shù)據(jù)要相互對應(yīng)。

第三篇：貫標審核總結(jié)

貫標審核總結(jié)

領(lǐng)導(dǎo)層審核：

1.請最高管理者介紹企業(yè)情況（人員、設(shè)施、企業(yè)性質(zhì)）回答要點：

企業(yè)人數(shù)、技術(shù)人員人數(shù)、機械設(shè)備、辦公設(shè)施、企業(yè)性質(zhì)

2.了解產(chǎn)品情況，查看資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證

3.了解體系文件變化情況

質(zhì)量手冊、程序文件變更為C版，質(zhì)量目標變更

4.組織機構(gòu)、職責及變化情況

5.質(zhì)量方針（變化、評審及適宜性）

回答要點：質(zhì)量方針內(nèi)容、未變化、管理評審時對質(zhì)量方針進行評審，每年一次

6.質(zhì)量目標（變化、評審及適宜性）

回答要點：質(zhì)量方針內(nèi)容，已變更，變更的地方，管理評審時對質(zhì)量目標得適宜性進行評審，每年一次

7.針對方針、目標、法律、法規(guī)對員工培訓(xùn)的方式？

回答要點：通過生產(chǎn)會、安委會對各部門主管、項目部領(lǐng)導(dǎo)進行傳達，再由各部門主管、項目部領(lǐng)導(dǎo)傳達給職工，質(zhì)量目標變更后對全體員工進行講解，介紹。

8.請問管代對體系監(jiān)視和測量的方法？通過那些方法可以改進管理體系?

回答要點：通過內(nèi)審、數(shù)據(jù)分析、顧客滿意度、產(chǎn)品質(zhì)量提高、對質(zhì)

量目標完成情況檢查等對體系進行監(jiān)視和測量；通過質(zhì)量目標不斷改進，提升管理工作。

9.建立體系至今的改進情況以及今后的打算？

回答要點：

10.從那些方面體現(xiàn)了我們以顧客為關(guān)注焦點？顧客對我們的工作、我們的產(chǎn)品還有哪些不滿意，講如何改進？

11.內(nèi)審作了幾次?哪些方面做的不好？哪些方面做得好？

回答要點：做了一次，具體日期，數(shù)據(jù)分析做的不好，項目部之間有差異。

12.管理評審輸出

回答要點：針對體系的有效性、適宜性、充分性哪些需要改進，重點是那些方面存在不足，目標是否需要調(diào)整，總的目標的完成情況（要數(shù)據(jù)），針對改進方面，制定了哪些措施，落實情況。

13.施工中有無重大質(zhì)量事故發(fā)生？

14.貫標以后能給企業(yè)帶了那些好處？

回答要點：管理上了檔次，統(tǒng)一了管理，質(zhì)量管理更嚴格了，招標用，提高了效益，提高了企業(yè)知名度。

辦公室：

1.介紹本部門人員職責、分工

2.質(zhì)量目標由辦公室主控，各部門的分解目標，應(yīng)報辦公室進行審批。應(yīng)對各部門的質(zhì)量目標進行定期（按月、季、年）的考核，總結(jié)目標的完成情況。

公司的質(zhì)量目標應(yīng)在管理評審中進行評價和做出必要的修訂，以體現(xiàn)質(zhì)量管理體系有效的持續(xù)改進。

2.內(nèi)部溝通，需要溝通那些內(nèi)容？上下級、部門之間、項目部之間怎樣溝通、傳達？

生產(chǎn)會:由辦公室組織，馮段主持，各部門負責人參加，每月6日開，對上月工作總結(jié)，布置下月計劃，抽查一份會議紀要。

目標考核會：由辦公室組織，谷段主持，各部門負責人參加，每月生產(chǎn)會之前召開。抽查一份會議紀要。

安委會：由辦公室組織，谷段主持，各部門負責人參加，每月生產(chǎn)會之后召開。抽查一份會議紀要。

經(jīng)濟分析會：由辦公室組織，馮段主持，各部門負責人參加，每季度召開一次，抽查一份會議紀要。

內(nèi)審、管理評審組織，協(xié)調(diào)，管理評審報告網(wǎng)上發(fā)布。

辦公室內(nèi)部召開室務(wù)會，出示會議記錄。

3.文件控制

3.1抽查有效文件清單

3.2抽查文件發(fā)放紀錄，應(yīng)保證各層次機構(gòu)得到適用文件的有效版本

3.3抽查文件，應(yīng)有編、審、批，并且應(yīng)保持清晰，易于識別。

3.4抽查作廢文件通知單，是否將作廢文件全部收回，并進行銷毀，防止作廢文件的非預(yù)期使用。

3.5抽查文件控制執(zhí)行情況檢查記錄，每半年對文件控制程序執(zhí)行情況進行一次檢查。

4.數(shù)據(jù)分析辦公室是主控，需對哪些數(shù)據(jù)進行分析？怎樣進行分析？

4.1文件適宜性分析，4.2質(zhì)量目標完成情況統(tǒng)計分析，4.3顧客滿意度分析

4.4施工產(chǎn)品質(zhì)量分析

4.5供方分析

4.6質(zhì)量管理體系各過程運行情況及發(fā)展的趨勢。

5.管理評審

5.1企業(yè)最高管理者是否安排了對質(zhì)量管理體系的評審時間間隔。

5.2是否有明確的評審記錄證實：

評審時考慮了：內(nèi)審結(jié)果，顧客滿意度調(diào)查，質(zhì)量管理各過程的運行情況及工程質(zhì)量的情況，已實施的糾正和預(yù)防措施的情況，對以往管理評審確定的改進要求的落實、跟蹤情況，質(zhì)量管理體系的調(diào)整對質(zhì)量管理體系所產(chǎn)生的影響。

評審的結(jié)論應(yīng)包括：質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性確定質(zhì)量管理體系的改進需求及改進點，對提高工程質(zhì)量、質(zhì)量管理體系運行所采取的措施，質(zhì)量管理體系改進所帶來的資源需求。

對管理評審所確定的改進措施及資源需求的配備措施是否進行了跟蹤。

6.內(nèi)審

6.1內(nèi)審計劃

6.2內(nèi)審員證書

6.3不合格報告

6.4內(nèi)審報告

人力資源部：

1.介紹本部門人員職責、分工

2.質(zhì)量目標：部門的，個人的，應(yīng)有編、審、批

3.培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)記錄

4.項目部人員上崗情況

5.人員能力評價

6.查崗位證書，學(xué)歷

7.勞務(wù)分包，資質(zhì)、對分包的考核，

第四篇：2015年貫標內(nèi)部審核計劃通知

2015年貫標內(nèi)部審核計劃通知

公司各部門、項目部：

經(jīng)公司研究決定，2015年貫標檢查項目，內(nèi)審小組成員，內(nèi)審時間確定如下，望各部門按照公司“管理手冊、程序文件、三層文件”要求執(zhí)行：

一、內(nèi)審時間：2015年6月9-10日，二天。

二、內(nèi)審小組成員：徐翠平、田華、陳洋、張燕峰、楊沫、李秀青、張慶峰

三、被審核部門：公司領(lǐng)導(dǎo)層、辦公室、人力部、經(jīng)營部、合約部、物資部、工程部、技術(shù)部、企劃部、財務(wù)部

四、檢查項目：

1、總包工程： 國元通國際商務(wù)大廈

2、市政工程：海淀區(qū)大西山風景旅游區(qū)西埠頭旅游配套設(shè)施建設(shè)項目西埠頭西路道路工程

3、土方工程：北京軌道交通昌平線工程土建施工11合同段土方工程

4、鋼結(jié)構(gòu)工程：實驗倉鋼結(jié)構(gòu)工程

5、機電工程：山西省農(nóng)業(yè)科學(xué)院拆遷重建科研創(chuàng)新基地建設(shè)項目地源熱泵工程

北京國泰建設(shè)集團有限公司

2015.5.18

第五篇：貫標內(nèi)部評審工作要點摘錄

知識產(chǎn)權(quán)管理體系

一、總體要求：企業(yè)應(yīng)按標準的要求建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系，實施、運行并持續(xù)改進，保持其有效性，并形成文件。評審要件：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系是否充分考慮了企業(yè)的綜合因素，適應(yīng)其發(fā)展現(xiàn)狀；

企業(yè)等方面產(chǎn)權(quán)管理體系是否遵循PDCA循環(huán)，具備持續(xù)發(fā)展性。

二、文件要求

（一）總則

知識產(chǎn)權(quán)管理管理體系文件應(yīng)包括： 知識產(chǎn)權(quán)方針和目標； 知識產(chǎn)權(quán)手冊；

本標準中要求形成文件的程序和記錄。

評審要件：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系是否包括方針、目標、知識產(chǎn)權(quán)手冊以及相應(yīng)的程序和記錄。

（二）文件控制

知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件是企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)管理的依據(jù)，應(yīng)予以控制：

發(fā)布前得到審核和批準； 文件中相關(guān)要求應(yīng)予以明確； 應(yīng)按文件類別、秘密級別進行管理； 文件應(yīng)易于識別、取用和閱讀；

因特定目的需要保留的失效文件，應(yīng)予以標記。評審要件：

文件發(fā)布前是否有審核和批準程序；

文件是否依據(jù)類別和密級級別進行分別管理；

文件的發(fā)布、標識、更改、使用、保存、廢止是否有專門規(guī)定。

（三）知識產(chǎn)權(quán)手冊

編制和保持知識產(chǎn)權(quán)手冊，包括：

知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)設(shè)置、職責和權(quán)限的相關(guān)文件； 知識產(chǎn)權(quán)管理體系的程序文件或?qū)Τ绦蛭募囊茫?知識產(chǎn)權(quán)管理體系過程之間相互關(guān)系的表述。評審要件：知識產(chǎn)權(quán)手冊的內(nèi)容是否全面。

（四）外來文件與記錄文件

對外來文件和知識產(chǎn)權(quán)管理體系記錄文件應(yīng)予以控制并確保：

行政決定、司法判決、律師函件等外來文件進行有效管理，確保其來源與取得時間可識別；

建立、保持和維護記錄文件，以證實知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標準要求，并有效運行；

外來文件與記錄文件的完整性，明確保管方式和保管期限。評審要件： 記錄的表示、貯存、保護等是否有規(guī)定的程序； 外來文件的來源和時間是否表示清楚；

外來文件和記錄文件是否全面，是否有明確的保管方式和期限。

管理職責

一、管理承諾：最高管理者是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責任人，應(yīng)通過以下活動實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性： 制定知識產(chǎn)權(quán)方針； 制定知識產(chǎn)權(quán)目標；

明確知識產(chǎn)權(quán)管理職責和權(quán)限，確保有效溝通； 確保資源的配備； 組織管理評審

評審要件：企業(yè)在接受審核時，需提交能證明最高管理者承諾尊重和重視知識產(chǎn)權(quán)的書面文件。如：企業(yè)最高管理者講話稿；企業(yè)公開發(fā)行的文件。

二、知識產(chǎn)權(quán)方針

最高管理者應(yīng)批準、發(fā)布企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針，并確保： 符合相關(guān)法律法規(guī)和政策的要求； 與企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展情況相適應(yīng)； 在企業(yè)內(nèi)部得到有效運行； 在持續(xù)適宜性方面得到評審； 形成文件，付諸實施，并予以保持； 得到全體員工的理解。

評審要件：提供有關(guān)制度文件和記錄文件，證明制定了“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方針”。

三、策劃

（一）知識產(chǎn)權(quán)管理體系策劃 最高管理者應(yīng)確保：

對知識管理體系進行策劃，以確保滿足知識產(chǎn)權(quán)方針的要求；

知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護的管理活動得到有效運行和控制； 知識產(chǎn)權(quán)管理體系得到持續(xù)改進。

評審要件：提供有關(guān)制度文件和記錄文件，證明實施了“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)策劃”

（二）知識產(chǎn)權(quán)目標

最高管理者應(yīng)針對企業(yè)內(nèi)部有關(guān)職能和層次，建立并保持知識產(chǎn)權(quán)目標，目標應(yīng)確保： 形成文件并且可考核；

與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致，內(nèi)容包括對持續(xù)改進的承諾。評審要件：

是否形成紙質(zhì)文件的知識產(chǎn)權(quán)目標；

知識產(chǎn)權(quán)目標是否分解到職能部門，力求量化且可以測量； 知識產(chǎn)權(quán)目標是否與方針相適應(yīng)；

（三）法律法規(guī)和其他要求

最高管理者應(yīng)批準建立、實施并保持形成文件的程序，以便： 識別和獲取適用的法律法規(guī)及其他要求，并建立獲取渠道； 及時更新有關(guān)法律法規(guī)及其他要求的信息，并傳達給員工。評審要件：是否形成法律、法規(guī)及其他要求的臺帳； 是否建立信息獲取的渠道

四、職責、權(quán)限和溝通

（一）管理者代表

最高管理者應(yīng)在企業(yè)最高管理層中指定一名成員，使其具有以下方面的職責和權(quán)限：

確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的建立、實施和保持； 向最高管理者報告知識產(chǎn)權(quán)管理績效和改進需求； 確保全體員工對知識產(chǎn)權(quán)方針和目標的理解； 落實知識產(chǎn)權(quán)管理體系運行和改進需要的各項資源； 確保知識產(chǎn)權(quán)外部溝通的有效性。

評審要件：提供有關(guān)制度文件和記錄文件，證明指定了管理者代表，并符合以上要求。

（二）機構(gòu)

建立知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)并配備專業(yè)的專職或兼職工作人員，或委托專業(yè)的服務(wù)機構(gòu)代為管理，承擔以下職責： 制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展規(guī)劃； 建立知識產(chǎn)權(quán)管理績效評價體系； 參與監(jiān)督和考核其他相關(guān)管理機構(gòu)； 負責企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的日常管理工作；

其他管理機構(gòu)負責落實與本機構(gòu)相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)工作。評審要件：設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)的決定文件。

（三）內(nèi)部溝通

建立溝通渠道，確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系有效運行。評審要件：提供有關(guān)制度文件和記錄文件，證明建立了溝通渠道，并符合下述要求：

在企業(yè)內(nèi)建立知識產(chǎn)權(quán)溝通渠道； 確保對知識產(chǎn)權(quán)制度的有效性進行溝通。

五、管理評審

最高管理應(yīng)定期評審知識產(chǎn)權(quán)管理體系的適應(yīng)性和有效性評審輸入應(yīng)包括： 知識產(chǎn)權(quán)方針、目標；

企業(yè)經(jīng)營目標、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃； 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況及風險評估信息； 技術(shù)、標準發(fā)展趨勢； 前期審核結(jié)果。

評審要件：提供有關(guān)制度文件和記錄文件，證明有相應(yīng)材料，并符合下述要求： 知識產(chǎn)權(quán)方針； 內(nèi)部考核結(jié)果； 企業(yè)經(jīng)營策略改變； 新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃； 技術(shù)、標準發(fā)展趨勢； 經(jīng)營目標達成情況； 知識產(chǎn)權(quán)獲得和擁有情況； 知識產(chǎn)權(quán)爭議及訴訟情況； 知識產(chǎn)權(quán)風險評估； 事前管理及跟進情況；

重大更正及預(yù)防措施、改進建議。

（二）評審輸出： 評審輸出應(yīng)包括：

知識產(chǎn)權(quán)方針、目標修改建議； 知識產(chǎn)權(quán)管理程序改進建議； 資源需求。

評審要件：提供有關(guān)制度文件和記錄文件，證明有相應(yīng)材料。

資源管理

一、人力資源

（一）知識產(chǎn)權(quán)工作人員：明確知識產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并采取適當措施，確保從事知識產(chǎn)權(quán)工作的人員滿足相應(yīng)的條件。評審要件： 是否聘請了與公司規(guī)模相匹配的知識產(chǎn)權(quán)專職人員； 專職人員具備知識產(chǎn)權(quán)管理人員的任職條件。

（二）教育與培訓(xùn)

組織開展知識產(chǎn)權(quán)教育培訓(xùn)，包括下列內(nèi)容：

規(guī)定知識產(chǎn)權(quán)工作人員的教育培訓(xùn)要求，制定計劃并執(zhí)行； 組織對全體員工按業(yè)務(wù)領(lǐng)域和崗位要求進行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄；

組織對中、高層管理人員進行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄； 組織對研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位人員進行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，并形成記錄。

（三）人事合同

通過勞動合同、勞務(wù)合同等方式對員工進行管理，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密條款；明確發(fā)明創(chuàng)造人員享有的權(quán)利和負有的義務(wù)；必要時應(yīng)約定競業(yè)限制和補償條款。

評審要件：企業(yè)簽訂的勞動合同中是否包含知識產(chǎn)權(quán)和保密條款，或者是否就知識產(chǎn)權(quán)或保密事宜單獨簽訂了合同。

（四）入職

對新入職的員工進行適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)；對于研究開發(fā)等與知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，應(yīng)要求新入職員工簽署知識產(chǎn)權(quán)聲明文件。

評審要件：是否對新員工入職時的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行調(diào)查，并有相關(guān)制度進行保證。

（五）離職

對離職的員工進行相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)事項提醒；涉及核心知識產(chǎn)權(quán)的員工離職時，應(yīng)簽署離職知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競業(yè)限制協(xié)議。

評審要件：是否和離職員工簽訂有保密和競業(yè)限制內(nèi)容的協(xié)議。

（六）激勵：明確員工知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用的獎勵和報酬；明確員工造成知識產(chǎn)權(quán)損失的責任。

評審要件：是否制定了針對職務(wù)發(fā)明人的獎勵制度并且進行了落實。

二、基礎(chǔ)設(shè)施

根據(jù)需要配套相關(guān)資源，以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的順利運行；

軟硬件設(shè)備，如知識產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫、計算機和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等； 辦公場所。

評審要件：企業(yè)內(nèi)部是否配置了相關(guān)的軟硬件資源。

三、財務(wù)資源：應(yīng)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)常性預(yù)算科目，保障知識產(chǎn)權(quán)工作的正常進行，經(jīng)費項目包括：

用于知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟和培訓(xùn)等費用；

用于知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的運行費用； 用于知識產(chǎn)權(quán)激勵的費用；

有條件的企業(yè)可設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)風險準備金。評審要件：是否有知識產(chǎn)權(quán)工作預(yù)算。

四、信息資源

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制： 建立信息收集渠道，及時獲取所屬領(lǐng)域、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)信息；

對信息進行分類篩選和分析加工，并加以有效利用； 在對外信息發(fā)布之前進行相應(yīng)審批；

有條件的企業(yè)可建立知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，并有效維護和及時更新。評審要件：

企業(yè)是否建立預(yù)警機制并進行知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警； 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息檢索與分析的體系和文件記錄； 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息庫的建設(shè)情況

基礎(chǔ)管理

一、獲取

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制： 根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針目標，制定知識產(chǎn)權(quán)獲取的工作計劃，明確獲取的方式和途徑；

在獲取知識產(chǎn)權(quán)前進行必要的檢索和分析； 保持知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄；

保障職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造研究開發(fā)人員的署名權(quán)。評審要件：

企業(yè)根據(jù)自身特點制定了完整的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃和戰(zhàn)略； 企業(yè)建立了整套知識產(chǎn)權(quán)獲取機制和流程； 企業(yè)在立項前進行了必要的知識產(chǎn)權(quán)檢索和分析； 企業(yè)定期進行知識產(chǎn)權(quán)文獻檢索和跟蹤；

企業(yè)保留了知識產(chǎn)權(quán)獲取、檢索的所有完整記錄。

二、維護

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制： 建立知識產(chǎn)權(quán)分類管理檔案，進行日常維護； 知識產(chǎn)權(quán)評估；

知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更程序； 知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬放棄程序；

有條件的企業(yè)可對知識產(chǎn)權(quán)進行分類管理。評審要件：

企業(yè)建立了完整的知識產(chǎn)權(quán)維護制度； 企業(yè)建立了完整的分類分級管理制度； 企業(yè)建立了各節(jié)點的評估程序。

三、運用

（一）實施、許可和轉(zhuǎn)讓

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制： 促進和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)的實施，有條件的企業(yè)可評估知識產(chǎn)權(quán)對產(chǎn)品銷售的貢獻；

知識產(chǎn)權(quán)實施、許可可轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)分別制定調(diào)查方案，并進行評估。評審要件：

是否積極實施本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)；

是否建立了完備的知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓審批管理流程； 對知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓是否進行必要的評估。

（二）投資融資

投融資前，應(yīng)對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，進行風險和價值評估。在境外投資前，應(yīng)針對目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進行風險分析。評審要件：

企業(yè)是否有利用知識產(chǎn)權(quán)進行投融資行為；

企業(yè)是否建立完備的知識產(chǎn)權(quán)投融資審批管理流程； 企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)投融資前是否進行必要的評估。

（三）企業(yè)重組 評審要件：

企業(yè)在合并和并購中是否進行了知識產(chǎn)權(quán)評估； 企業(yè)在合并和并購中是否進行了知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查。

（四）標準化

參與標準化工作應(yīng)滿足下述要求： 參與標準組織前，了解標準組織的知識產(chǎn)權(quán)政策，在將包含專利和專利申請的技術(shù)方案向標準組織提案時，應(yīng)按照知識產(chǎn)權(quán)政策要求披露并做出許可承諾；

牽頭制定標準時，組織形成標準工作組的知識產(chǎn)權(quán)政策和工作程序。評審要件：

企業(yè)是否對標準中的知識產(chǎn)權(quán)問題進行調(diào)查研究，并制定相對對策；

企業(yè)是否制定了明確的標準化過程中知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)工作流程。

（五）聯(lián)盟及相關(guān)組織

參與或組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟及相關(guān)組織應(yīng)滿足下述要求： 參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織前，應(yīng)了解知識產(chǎn)權(quán)政策，評估參與利弊；

組建知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時，可圍繞核心技術(shù)專利池，開展專利合作，但應(yīng)遵守公平、合理且無歧視的原則。評審要件：

企業(yè)是否參與知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟工作；

企業(yè)是否制定了完整的知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟工作規(guī)定規(guī)范。

四、保護

（一）風險管理

應(yīng)加強知識產(chǎn)權(quán)風險的識別、評測和防范： 采取措施，避免可降低辦公、生產(chǎn)等設(shè)備及軟件侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風險；

定期監(jiān)控產(chǎn)品可能涉及的他人知識產(chǎn)權(quán)的狀況，分析可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程度，并提出防范預(yù)案； 有條件的企業(yè)可將知識產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)風險管理體系，對知識產(chǎn)權(quán)風險進行識別和評測，并采取相應(yīng)風險控制措施。評審要件：

企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警體系；

企業(yè)定期進行知識產(chǎn)權(quán)自查，以發(fā)現(xiàn)和防范知識產(chǎn)權(quán)風險。

（二）爭議處理

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面所需的控制： 發(fā)現(xiàn)和監(jiān)控知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的情況，適時運用行政和司法途徑保護知識產(chǎn)權(quán)；

在處理知識產(chǎn)權(quán)糾紛時，評估訴訟、仲裁、和解等不同處理方式對企業(yè)的影響，選取適宜的爭議解決方式。評審要件：

企業(yè)是否建立知識產(chǎn)權(quán)跟蹤體系； 企業(yè)是否建立知識產(chǎn)權(quán)爭議解決機制；

企業(yè)是否能夠科學(xué)合理應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛； 企業(yè)是否將知識產(chǎn)權(quán)糾紛與企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略結(jié)合一體。

（三）涉外貿(mào)易

涉外貿(mào)易過程中的知識產(chǎn)權(quán)工作包括： 向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)調(diào)查目的地的知識產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的知識產(chǎn)權(quán)風險；

向境外銷售產(chǎn)品前，應(yīng)適時在目的地進行知識產(chǎn)權(quán)申請、注冊和登記；

對向境外銷售的涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護措施。評審要件：

企業(yè)是否建立相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機制； 企業(yè)是否進行海外知識產(chǎn)權(quán)申請注冊； 企業(yè)是否建立海外知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理制度。

五、合同管理

加強合同中知識產(chǎn)權(quán)管理：

應(yīng)對合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的條款進行審查，并形成記錄。對檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識產(chǎn)權(quán)對我委托業(yè)務(wù)應(yīng)簽訂書面合同，并約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；

在進行委托開發(fā)或合作開發(fā)時，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后續(xù)改進的權(quán)屬和使用等； 承擔涉及國家重大專項等政府類科技項目時，應(yīng)了解項目相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要求進行項目中的知識產(chǎn)權(quán)管理。評審要件：

企業(yè)是否制定了規(guī)范的知識產(chǎn)權(quán)合同管理制度，并保留了審查記錄；

企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)委外業(yè)務(wù)以及委托研發(fā)、合作研發(fā)等活動中是否制定了知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)條款；

企業(yè)是否建立了嚴格的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)合同管理體系。

實施和運行

一、立項：立項階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：

分析該項目所涉及的知識產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)信息等；

通過知識產(chǎn)權(quán)分析及市場調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競爭對手；

進行知識產(chǎn)權(quán)風險評估，并將評估結(jié)果、防范預(yù)案作為項目立項與整體預(yù)算的依據(jù)。

評審要件：根據(jù)產(chǎn)品開發(fā)管理制度和產(chǎn)品開發(fā)流程文件，檢查產(chǎn)品概念階段交付物文件及評審材料。證明在產(chǎn)品立項階段實施和運行了知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范。

二、研究開發(fā)：研究開發(fā)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括： 對該領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻及其他公開信息進行檢索，對項目的技術(shù)發(fā)展狀況、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手等進行分析； 在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；

跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)，適時調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險； 督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果；

及時對研究開發(fā)成果進行評估和確認，明確保護方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；

保留研究開發(fā)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。評審要件：依據(jù)產(chǎn)品開發(fā)管理制度和產(chǎn)品開發(fā)流程文件，檢查研究開發(fā)階段交付物文件及評審材料。證明在研究開發(fā)階段實施和運行了知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范。

三、采購：采購階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：

在采購涉及知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過程中，收集相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，必要時應(yīng)要求供方提供權(quán)屬證明；

做好供方信息、進貨渠道、進價策略等信息資料的管理和保密工作；

在采購合同中應(yīng)明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責任承擔等。

評審要件：依據(jù)采購管理制度和采購流程文件、供應(yīng)商管理相關(guān)制度文件，以及抽查采購合同等方式，證明在采購環(huán)節(jié)實施和運行了知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范。

四、生產(chǎn)：生產(chǎn)階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：

及時評估、確認生產(chǎn)過程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進與創(chuàng)新，明確保護方式，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；

在委托加工、來料加工、貼牌生產(chǎn)等對外協(xié)作的過程中，應(yīng)生產(chǎn)合同中明確知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責任承擔等，必要時，應(yīng)要求供方提供知識產(chǎn)權(quán)許可證明； 保留生產(chǎn)活動中形成的記錄，并實施有效的管理。評審要件：檢查企業(yè)生產(chǎn)管理制度文件，查看生產(chǎn)記錄及評審報告，抽查生產(chǎn)合同文件，以審核企業(yè)是否執(zhí)行了知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范。

五、銷售和售后：銷售和售后階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括： 產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權(quán)保護和風險規(guī)避方案；

在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權(quán)保護或風險規(guī)避方案；

產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護和風險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)。評審要件：查看企業(yè)銷售管理相關(guān)規(guī)章制度，比如廣告、展會管理制度，抽查銷售合同，以評估企業(yè)是否在銷售環(huán)節(jié)遵循了知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范的要求。

審核和改進

一、總則

策劃并實施下列方面所需的監(jiān)控、審查和改進過程： 確保業(yè)務(wù)過程中產(chǎn)品、軟硬件設(shè)施符合知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)要求； 確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系的符合性； 持續(xù)改進知識產(chǎn)權(quán)管理體系的有效性。評審要件：

企業(yè)管理者對審核和改進工作是否具有正確的認識和理念； 企業(yè)是否已設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督程序，確保自身的知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合規(guī)范要求；

企業(yè)是否已建立定期的監(jiān)督檢查機制；

企業(yè)是否能夠做到定期進行知識產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)改進； 企業(yè)是否已實施有效的監(jiān)督檢查措施，包括監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)等。

二、內(nèi)部審核：應(yīng)建立形成文件化的程序，并定期進行內(nèi)部審核，以確保知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合本標準的要求。評審要件：

企業(yè)在進行知識產(chǎn)權(quán)管理體系的持續(xù)改進時，是否對檢查結(jié)果進行充分分析；

企業(yè)在進行分析工作時為了保證分析質(zhì)量，是否能夠?qū)I(yè)地運用各種信息和分析方法，或者根據(jù)自身情況聘請外部專業(yè)機構(gòu)；

企業(yè)是否能夠規(guī)范化地編制知識產(chǎn)權(quán)管理體系持續(xù)改進的分析報告；

企業(yè)是否能夠及時、真實、客觀地將分析結(jié)果及時告知企業(yè)管理層或有決策權(quán)的管理者。

三、分析與改進：根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)方針、目標以及檢查、分析的結(jié)果，對存在的問題制定和落實改進措施。評審要件：

企業(yè)是否對知識產(chǎn)權(quán)管理體系中存在的問題制定了改進措施和改進計劃；

企業(yè)是否將知識產(chǎn)權(quán)管理體系制定的落實改進措施和改進計劃，提交企業(yè)管理層或有決策權(quán)的管理者進行決策并發(fā)布；

企業(yè)是否能夠跟蹤評估改進措施的執(zhí)行情況和效果； 對于經(jīng)過實踐證明取得了成功的改進措施和改進計劃，企業(yè)是否能夠?qū)⑵涔袒癁橄鄬Ψ€(wěn)定的規(guī)章制度、流程或者工作規(guī)范；

企業(yè)是否能夠完整、規(guī)范、真實地留存持續(xù)改進過程中的重要文檔、資料和數(shù)據(jù)等，以作為今后持續(xù)改進工作的重要參考依據(jù)。