第一篇：淺議項目管理中的工程索賠

【摘要】建設(shè)項目管理中，工程索賠是工程管理中最重要的一部分。索賠是一項業(yè)務(wù)性很強、基礎(chǔ)工作很細的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。通過索賠力求使建設(shè)項目經(jīng)濟效益和社會效益最大化?！娟P(guān)鍵詞】 項目管理；工程索賠；工期；最終成本

【Abstract】Construction item management in, engineering claim is an engineering management in most importance of a part.Claim is that a business be very strong, foundation work very thin of work, claim of success or not direct influence arrive engineering item of work period and end cost.Pass to claim to try hard for to make construction item economy performance and society the performance maximize.【Key words】Item management;The engineering claim;Work period;End cost 建筑市場的國際化對我國的工程項目管理提出了新的要求，要求我們按照國際慣例進行工程項目管理，需要我們?nèi)パ芯繉W習、適應(yīng)國際慣例。若不了解或不按照國際慣例進行項目管理，將影響我們在項目管理領(lǐng)域甚至整個建筑業(yè)領(lǐng)域在國際市場上的競爭力。索賠管理是項目管理的一個重要內(nèi)容，是我國建筑行業(yè)實行改革開放，與國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌，計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的徹底轉(zhuǎn)變，建設(shè)項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的建筑企業(yè)在利用強大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)，從而創(chuàng)造利潤。如何面對索賠進行項目管理，是建筑企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。索賠是一項業(yè)務(wù)性很強、基礎(chǔ)工作很細的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。

1.索賠在工程項目管理中的作用工程索賠是指工程承包合同履行中發(fā)包人或承包人因?qū)Ψ讲宦男谢虿煌耆男屑s定的義務(wù)，或者由于對方的行為以及無法防止的外因使權(quán)利人受到損失時而向?qū)Ψ教岢鲑r償要求的權(quán)利。工程索賠是雙向的，包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個方面，一般習慣上將承包商向業(yè)主的施工索賠簡稱“索賠”，將業(yè)主向承包商的索賠稱為“反索賠”。索賠是一種正當?shù)臋?quán)利要求，也是一種合法的維護權(quán)益的行為，是應(yīng)該爭取得到的合理償付，也是應(yīng)該得到社會支持、肯定和提倡的。健康地開展施工索賠，有助于合理控制工程造價。在沒有索賠管理條例、法規(guī)的情況下，承包商為了使自己在各種難以預料情況下受到的損失能得到補償，必然在投標報價中包含這些風險的費用。如果承包商可以利用索賠的方法使自己的損失得到補償，投標報價中就可做到減少風險費用，業(yè)主也就可以得到相對較低的報價，在意外情況發(fā)生時再按實際發(fā)生的費用支付，使工程造價趨于合理。施工索賠能使建筑企業(yè)增強合同意識，強化項目管理，提高企業(yè)素質(zhì)，搞好工程建設(shè)。對學習、掌握國外先進的管理思想和管理方法，發(fā)展我國的對外工程承包事業(yè)，增加外匯收入，都是十分必要的。對國民經(jīng)濟也具有重大的現(xiàn)實意義和實用價值。

2.承發(fā)包雙方都要依法實施工程索賠相對于承發(fā)包雙方來說，如果在索賠和處理索賠中占據(jù)有利的位置，必須依法實施工程索賠。相對于某一特定的事件的索賠，沒有預定的統(tǒng)一標準。索賠的成功受該事件的合同背景、雙方的工程管理水平、承包商的索賠業(yè)務(wù)能力、索賠策略和經(jīng)驗、公關(guān)能力，尤其是法律素質(zhì)等因素的影響。這些因素都決定了索賠水平的高低。要想取得索賠成功，必須事前、事中、事后全過程地規(guī)范建設(shè)工程施工的一切行為。任何索賠事件的成立，其前提條件是必須具有正當?shù)乃髻r理由。索賠必須有理有據(jù)，事實要清楚、依據(jù)要完善。工程索賠必須以合同為依據(jù)，注意在實際工作中收集和積累與索賠有關(guān)的資料，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。工程索賠依據(jù)包括：

（1）招標文件、工程合同及附件，發(fā)包方認可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、各種變更、簽證、技術(shù)規(guī)范等。

（2）工程各項會議紀要、往來信件、指令、信函、通知、答復等。

（3）施工計劃、現(xiàn)場實施情況記錄、施工日報、工作日志、備忘錄，圖紙變更、交底記錄的送達份數(shù)及日期記錄，工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等，工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告等。

（4）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的日期及恢復施工的日期；工程現(xiàn)場氣候記錄，有關(guān)天氣的溫度、風力、雨雪等。

（5）國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。

（6）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑據(jù)；工程預付款、進度款撥付的數(shù)額及日期記錄；工程會計。

3.工程索賠程序和操作步驟當索賠事件發(fā)生以后，甲乙雙方應(yīng)按照合同有關(guān)條款的規(guī)定及時、合理地處理索賠事件。當索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般規(guī)定的時限為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。

3.1 索賠項目種類及起止日期計算方法

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內(nèi)，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)得到由業(yè)主委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。該階段一般只進行工期索賠，相應(yīng)施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費用索賠［機械臺班停滯費＝（機械折舊費＋經(jīng)常維修費）×50％］。

（2）惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3）工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算方法：建筑企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4）以承包商之能力不可預見引起的索賠：如由于實際地質(zhì)情況與預先變化較大，地基處理費用及工期增加等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5）由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

（6）監(jiān)理工程師指令導致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

（7）其他原因?qū)е碌慕ㄖI(yè)企業(yè)的索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

3.2索賠意向通知和索賠報告

（1）索賠意向通知通常包括以下4個方面的內(nèi)容：一是事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述；二是合同依據(jù)的條款和理由；三是有關(guān)后續(xù)資料的提供，包括及時記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài)；四是對工程成本和工期產(chǎn)生不利影響的嚴重程度，以期引起工程師（或業(yè)主）的注意。

（2）證據(jù)資料。索賠的成功很大程度上取決于承包商對索賠作出的解釋和具有強有力的證明材料。因此，承包商在正式提出索賠報告前的資料準備工作極為重要，這就要求承包商注重記錄和積累保存各方面的資料。這些證據(jù)資料必須真實、全面、及時，與干擾事件關(guān)聯(lián)，并具有法律證明效力。

（3）索賠報告。索賠報告是承包商向工程師（或業(yè)主）提交的一份要求業(yè)主給予一定經(jīng)濟（費用）補償和延長工期的正式報告，承包商應(yīng)該在索賠事件對工程產(chǎn)生的影響結(jié)束后，在規(guī)定時限內(nèi)向工程師（或業(yè)主）提交正式的索賠報告。編寫索賠報告應(yīng)注意以下幾個問題： 首先是索賠報告的基本要求。一是必須說明索賠的合同依據(jù)，即基于何種理由提出索賠要求。一種是根據(jù)合同條款規(guī)定，承包商有資格因合同變更或追加額外工作而取得費用補償和（或）延長工期；另一種是業(yè)主或其代理人任何違反合同規(guī)定給承包商造成損失，承包商有權(quán)索取補償。二是索賠報告中必須有詳細準確的損失金額及時間的計算。三是要證明客觀事物與損失之間的因果關(guān)系，說明索賠前因后果的關(guān)聯(lián)性，要以合同為依據(jù)，說明業(yè)主違約或合同變更與引起索賠的必然性聯(lián)系。其次是索賠報告必須準確。其中包括責任分析應(yīng)清楚、準確，索賠值的計算依據(jù)要正確，計算結(jié)果要準確，措辭要婉轉(zhuǎn)和恰當。第三是索賠報告的形式和內(nèi)容應(yīng)簡明扼要，條理清楚。便于對方由表及里、由淺入深地閱讀和了解，注意對索賠報告形式和內(nèi)容的安排也是很有必要的。索賠報告編寫完畢后，應(yīng)及時提交給工程師正式提出索賠。索賠報告提交后，承包商不能被動等待，應(yīng)隔一定的時間主動向?qū)Ψ搅私馑髻r處理的情況，因業(yè)主（或工程師）通過對報告的仔細閱讀審查，會對不合理的索賠進行反駁或提疑問，這時承包商應(yīng)根據(jù)所提出問題進一步作資料方面的準備，或提供補充資料，盡量為工程師處理索賠提供幫助、支持和合作。

4.索賠的管理

（1）由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺賬或檔案。

（2）索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

（3）對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。

5.結(jié)束語綜上所述，工程索賠是一項復雜的、系統(tǒng)性很強的工作。工程索賠是承發(fā)包雙方之間發(fā)生的管理業(yè)務(wù)，是雙方合作的方式，而不是對立。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰。通過索賠，承包方可以使自身的損失得到補償。在工程報價中，可以降低或不包括部分風險費用，而發(fā)包方就可以得到一個相對較低的報價，在意外情況發(fā)生時按照實際發(fā)生的費用支付，使工程造價趨于合理。在工程索賠的過程中，承包方要健全基礎(chǔ)工作、加強內(nèi)部核算，提高管理水平，才能有充分的證據(jù)進行索賠，這就對承包方強化管理、提高水平提出了要求。而發(fā)包方要對工程建設(shè)中的索賠要求進行處理，同樣要加強工程管理，完善工程監(jiān)理制度，這也促進自身的改進和發(fā)展。開展工程索賠工作，可使雙方依據(jù)合同和實際情況實事求是地協(xié)商調(diào)整工程造價和工期，取得效益最大化，對整個建筑市場的培育、健全、發(fā)展都有利。

第二篇：工程索賠——項目管理的重要內(nèi)容

隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌，計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的徹底轉(zhuǎn)變。建設(shè)項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的建筑業(yè)企業(yè)在利用強大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)從而創(chuàng)造利潤，如何面對索賠進行項目管理，是建筑企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。索賠是業(yè)務(wù)性很強、基礎(chǔ)工作很細的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。

一、索賠的基礎(chǔ)：

1、根據(jù)招投標文件，充分了解工程和自身條件，盡可能細致考慮工程將來可能出現(xiàn)的各種因素進行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織設(shè)計。

2、認真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。

二、索賠原則：

1、及時發(fā)現(xiàn)與報告，根據(jù)招標文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠項目（分部分項名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時建筑業(yè)企業(yè)負責人、現(xiàn)場負責人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。

3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。

三、索賠的具體操作步驟：

1、當索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般規(guī)定的時限為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。

索賠項目種類及起止日期計算方法：

⑴延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內(nèi)，建筑業(yè)企業(yè)有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向建筑業(yè)企業(yè)進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應(yīng)施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機械折舊費+經(jīng)常維修費）×50％]用索賠。

⑵惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

⑶工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算方法：建筑業(yè)企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

⑷以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，地基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

⑸由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

⑹監(jiān)理工程師指令導致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

⑺其他原因?qū)е碌慕ㄖI(yè)企業(yè)的索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2、同期記錄： ⑴索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。

⑵同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3、詳細情況報告： 在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。

4、最終索賠報告：

⑴當索賠事件所造成的影響結(jié)束后，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。

⑵最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

①施工單位的正規(guī)性文件。

②索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與建筑業(yè)企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對建筑業(yè)企業(yè)施工進度計劃的批復、業(yè)主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達的各項往來文件及建筑業(yè)企業(yè)在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，建筑業(yè)企業(yè)往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對建筑業(yè)企業(yè)有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達的有關(guān)文件。

③批復的索賠意向書。

④編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細描述。

⑤附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括建筑業(yè)企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細計算資料。

四、索賠的管理：

1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

2、索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

3、對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

五、避免索賠存在的誤區(qū)：

1、當索賠事件發(fā)生時，有些建筑業(yè)企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認真對待。

2、項目經(jīng)理和技術(shù)負責人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。

3、主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由。

4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告。

5、很多項目管理成員認為只有建筑業(yè)企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。

六、綜上所述，工程索賠是一項復雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是建筑業(yè)企業(yè)贏取利潤的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實維護自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

第三篇：工程造價管理中工程索賠論文

摘要:隨著建設(shè)制度的不斷完善，工程索賠已日益成為各施工企業(yè)重視的一項工作，它不僅可以增加施工企業(yè)的經(jīng)濟效益，還可以提高施工企業(yè)的施工管理水平，可以說是工程造價管理中的一項極其重要的工作，對施工企業(yè)具有極其獨特的意義，本文闡述了工程索賠的內(nèi)涵及其重要性，并在此基礎(chǔ)之對工程索賠的一般步驟進行了詳細的介紹。

關(guān)鍵詞:工程造價工程索賠重要性步驟

0引言

在一個項目的具體實施過程中，總會因為各種因素而影響到工程的定時定量完成，這些因素包括:工程的外界氣候條件、地質(zhì)水文影響以及業(yè)主未能按約完成相應(yīng)義務(wù)，當業(yè)主因不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務(wù)而使承包商受到損失時，承包商可向業(yè)主提出相應(yīng)的補償要求，補償?shù)男问讲幌?，可以是費用補償或是工期延長，這種要求賠償?shù)男袨榫褪枪こ趟髻r，它需要根據(jù)法律及合同規(guī)定，對由業(yè)主承擔責任內(nèi)所造成的損失提出合理的補償要求.隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國的建設(shè)制度也日益趨于完善，工程索賠已經(jīng)成為工程造價管理的重要組成部分，同時也是承包商謀求效益最大化的重要手段。

1工程索賠的內(nèi)涵

1.1工程索賠的定義

工程索賠的定義如下：在工程承包合同履行過程中，若當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔責任的情況所造成的損失，可以向另一方提出賠償?shù)囊螅@種行為就叫做工程索賠，索賠是雙方向的，一般的，我們把承包商向業(yè)主提出的索賠行為稱為施工索賠。工程索賠是工程合同管理的重要環(huán)節(jié)，它以合同做為索賠的根本依據(jù)，同時結(jié)合法律法規(guī)，是合同雙方之間發(fā)生的正當管理業(yè)務(wù)，也是雙方互相交流合作的一種方式。做好工程索賠工作有利于培養(yǎng)和完善建設(shè)市場及合同雙方素質(zhì)及管理水平的提高。

1.2工程索賠的分類

按照不同的劃分標準，工程索賠可以劃分為以下幾類：①按照事件的影響及干擾程度來分，工程索賠可分為物價上漲索賠、工期拖延索賠、工程變更索賠、貨幣貶值索賠、不可預見的外界阻礙及條件索賠、支付工程款延遲索賠、工程中止索賠等。②按照合同的類型進行分類，工程索賠可分為：總承包合同索賠、分包合同索賠、勞務(wù)合同索賠、合營合同索賠等。③按照索賠的目的來分，可以分為工期索賠及費用索賠。④按照索賠的依據(jù)來分，可以分為合同索賠、非合同索賠以及道義索賠。⑤按照索賠的性質(zhì)來分，可以分為工程索賠及商務(wù)索賠。⑥按照索賠的處理方式來分，可以分為單元項索賠及總索賠。

1.3索賠的依據(jù)

工程索賠必須要有一定的依據(jù)，在進行索賠要求之前，必須要根據(jù)招投標文件，充分了解工程的各個細節(jié)方面，盡可能的考慮到工程可能會出現(xiàn)的各種風險因素，以在制定合同以及施工方案時能夠明確體現(xiàn)，認真研究已簽合同，明確了解合同約定的職責、賠償條件及方法，在工程施工過程中，要嚴格執(zhí)行合同管理工作，盡可能多的收集充分的索賠依據(jù)。

2工程索賠的重要性

對于一個施工企業(yè)來講，工程索賠是維護自身合法權(quán)益的重要手段，當前的建材市場，競爭激烈，承包商不斷的壓低報價以期中標，但在實際工程中由于各風險的存在，使得施工企業(yè)往往面臨工程虧損的局面，若企業(yè)掌握先進的索賠管理手段，那么不僅能夠扭轉(zhuǎn)企業(yè)虧損的局勢，同時還可以提高企業(yè)的合同管理水平，另外，工程索賠工作的實施，還有利于工程施工過程存在風險的轉(zhuǎn)移，當工程面臨風險損失時，通過索賠，可將風險損失轉(zhuǎn)移給業(yè)主單位或適合承擔該風險的第三方。工程索賠是工程造價管理中的一個重要組成部分，也是正當、合法的營利行為，索賠管理水平的高低，已經(jīng)成為了施工企業(yè)經(jīng)營管理水平及合同管理水平的外在表現(xiàn)，是施工企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地根本保證。

3工程索賠遵循的原則

在進行工程索賠工作時，必須要遵循一定的原則，具體如下：

3.1嚴格以合同作為依據(jù)

必須將招標文件及雙方合同作為根本的依據(jù)，按其規(guī)定的有關(guān)條例起草索賠意向書，索賠意向書必須包含索賠事件的起因、時間、場所等內(nèi)容，因此在意向書中應(yīng)將索賠項目及緣由寫明，并應(yīng)附有計算損失的詳細資料及證明。

3.2按時遞交索賠意向書

索賠意向書在提出之后，應(yīng)及時提交給監(jiān)理工程師，并由監(jiān)理工程師及主管監(jiān)理簽字確認，再經(jīng)現(xiàn)場負責人及各級監(jiān)理現(xiàn)場核實確定。

3.3及時收集索賠資料

在索賠意向書簽字確認后，要及時的收集證據(jù)，并保證收集到的證據(jù)及資料要真實，對一些施工過程中的重大問題要做好文字記錄，以做為處理索賠時的事實及數(shù)據(jù)憑證，在工程施工中的花費及工期索賠應(yīng)附帶現(xiàn)場監(jiān)理認可的記錄及相關(guān)的材料。

4工程索賠的步驟

4.1填寫索賠意向書

填寫并提交索賠意向書是工程索賠的第一步，承包方應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)提出索賠要求并提交索賠意向書，并將意向書抄送多份，分送相關(guān)單位，索賠意向書中所涉及到的索賠項目的種類及起止日期的計算方法如下：

4.1.1因圖紙延期而造成的索賠

根據(jù)有關(guān)法規(guī)，承包商在中標之后二十八天以內(nèi)，有權(quán)免費得到業(yè)主提供的全部設(shè)計圖紙，如果承包商未按時收到圖紙，則可依照合同及相關(guān)法規(guī)向業(yè)主提出索賠要求，日期的起始日就以第二十九天為準，終止日以收到圖紙的日期為準，一般對圖紙延期的索賠為工期索賠。

4.1.2因工程變動而導致的索賠

工程項目在確定以后，往往會因為各方面的因素而進行變更，項目數(shù)量增加或尺寸變化等等，此時即可提出索賠要求，起始日以接到變更指令為準，終止日以變更完成日為準。

4.1.3工程外界環(huán)境引起的索賠

由于業(yè)主單位事先未做好安排，導致工程的一些外界環(huán)境影響到工程的進度，這些影響因素主要有征地拆遷、施工條件、土地使用權(quán)等等。這類索賠的起始日可按施工被影響的第一日為準，終止日以環(huán)境影響消失日為準。

4.2索賠同期記錄

在索賠起止日之間，應(yīng)對索賠事件的發(fā)展進行同期記錄，主要內(nèi)容包括：索賠事件發(fā)生緣由及過程，工程現(xiàn)場的情況，工期延誤情況，工程的損失，額外的工程花銷及所使用的機械、人員等，每天都要保證這些內(nèi)容的詳細記錄，并由現(xiàn)場監(jiān)理人員進行簽字確認。對于索賠事件所造成的工程損失，除書面記錄外，還應(yīng)保存工程現(xiàn)場的照片及錄像資料。

4.3報告

索賠意向書遞交之后，每隔一定時間須向監(jiān)理工程師提交索賠事件的最新報告，內(nèi)容應(yīng)包含索賠事件當前的損失費用及其對工程造成的影響，并將相關(guān)索賠資料及證明抄送有關(guān)單位。

4.4最終索賠報告

在索賠事件被合理解決以后，承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)對業(yè)主及相關(guān)單位提交一份最終形式的索賠報告，并包含以下資料：①索賠的依據(jù)，包括合同以及法律法規(guī)的相關(guān)條例。②索賠申請表，包含索賠項目名稱，索賠的證明材料，索賠的形式及索賠的起止日期。③批復的索賠意向書。④索賠事件說明，主要是對索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細描述。⑤證明資料，所有索賠事件中涉及到的證明材料、計算資料以及圖片等都應(yīng)包含在內(nèi)。

5結(jié)語

工程索賠作為工程造價管理當中一項極其重要的工作，不僅需要相關(guān)人員充分的理解施工圖紙、施工技術(shù)以及合同協(xié)議，同時還要具備較高的索賠理念及能力，要善于依據(jù)合同，重視索賠證據(jù)，講究索賠技巧，踏踏實實的做好工程索賠管理工作，盡管很多施工企業(yè)當前的索賠工作中還存在著許多的誤區(qū)，但是，隨著索賠工作重要性的不斷突出，我國的工程索賠管理水平也將不斷的提高。

參考文獻：

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[4]陳松.建設(shè)工程索賠[M].重慶：重慶大學出版社.1995．

第四篇：工程索賠管理(正文)

隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌，計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的徹底轉(zhuǎn)變。建設(shè)項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的建筑業(yè)企業(yè)在利用強大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)從而創(chuàng)造利潤，如何面對索賠進行項目管理，是建筑企業(yè)取得競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。索賠是業(yè)務(wù)性很強、基礎(chǔ)工作很細的工作，索賠的成功與否直接影響到工程項目的工期和最終成本。

一、索賠的基礎(chǔ)：

1、根據(jù)招投標文件，充分了解工程和自身條件，盡可能細致考慮工程將來可能出現(xiàn)的各種因素進行合同條款簽訂和制定施工方案與施工組織設(shè)計。

2、認真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。

二、索賠原則：

1、根據(jù)招標文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠項目（分部分項名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽 字確認，必要時建筑業(yè)企業(yè)負責人、現(xiàn)場負責人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。

3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。

三、索賠的具體操作步驟：

1、當索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般規(guī)定的時限為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。

索賠項目種類及起止日期計算方法：

⑴ 延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內(nèi)，建筑業(yè)企業(yè)有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向建筑業(yè)企業(yè)進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應(yīng)施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費[機械臺班停滯費＝（機 械折舊費+經(jīng)常維修費）×50％]用索賠。

⑵ 惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

⑶ 工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算方法：建筑業(yè)企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

⑷ 以承包商之能力不可預見引起的索賠：由于在工程投標時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，地基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

⑸ 由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠 事件結(jié)束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

⑹ 監(jiān)理工程師指令導致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

⑺ 其他原因?qū)е碌慕ㄖI(yè)企業(yè)的索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2、同期記錄：

⑴索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。

⑵同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑臵清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3、詳細情況報告： 在索賠事件的進行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。

4、最終索賠報告： ⑴ 當索賠事件所造成的影響結(jié)束后，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。

⑵ 最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： ① 施工單位的正規(guī)性文件。

② 索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與建筑業(yè)企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對建筑業(yè)企業(yè)施工進度計劃的批復、業(yè)主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達的各項往來文件及建筑業(yè)企業(yè)在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，建筑業(yè)企業(yè)往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對建筑業(yè)企業(yè)有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達的有關(guān)文件。③ 批復的索賠意向書。④ 編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細描述。

⑤ 附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括建筑業(yè)企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細計算資料。

四、索賠的管理：

1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復查對象，為真實、準確反映索賠情況，建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

2、索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

3、對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

五、避免索賠存在的誤區(qū)：

1、當索賠事件發(fā)生時，有些建筑業(yè)企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認真對待。

2、項目經(jīng)理和技術(shù)負責人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。

3、主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由。

4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告。

5、很多項目管理成員認為只有建筑業(yè)企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。

六、結(jié)束語

綜上所述，工程索賠是一項復雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中我們要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)簽訂的合同協(xié)議和各項往來性文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴格按程序辦事，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是建筑業(yè)企業(yè)贏取利潤的重要手段，這樣把索賠工作處理好，才能切實維護自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

參考文獻：

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3、《工程造價確定與控制》 謝洪學著 重慶大學出版社

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5、《建設(shè)工程合同管理與索賠》劉力、錢雅麗著北京機械工業(yè)出版社

6、《我國工程索賠現(xiàn)狀及對策》崔淑梅等著 四川建筑出版社

第五篇：工程索賠

四、工程索賠

（一）工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當由對方承擔的風險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。這個概念明確闡述了以下幾個重要的觀點：

（1）索賠是雙向的。我國《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中的索賠既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。通常情況下，索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發(fā)包人給予補償損失的一種權(quán)利要求。

（2）索賠是一種經(jīng)濟行為，而非懲罰。（3）索賠的發(fā)生可以概括為如下三個方面：

1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；

2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔責任的特殊風險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補償損失的要求。

3）承包商本人應(yīng)當獲得的正當利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師的確認和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。

（4）索賠成立的條件：

1）并非自己的過錯。即造成費用增加或工期損失的原因不是由于自己一方的過失。2）已經(jīng)造成實際損失。與合同相比較，已經(jīng)造成了實際額外費用增加或工期損失。3）該事件屬于合同以外的風險。

4）在規(guī)定的期限內(nèi)，提出索賠書面要求。

按《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB50500-2008表述，索賠的三要素是：正當?shù)乃髻r理由；有效的索賠證據(jù)；在合同協(xié)定的時間內(nèi)提出。

（二）工程索賠產(chǎn)生的原因

1、當事人違約

當事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。如發(fā)包人的違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款、未能及時提供可供施工的圖紙、錯誤的指令、甲供材料到現(xiàn)場的時間拖延或質(zhì)量不符合要求以及其他應(yīng)由發(fā)包人承擔的風險。承包人的違約則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當行為給發(fā)包人造成其他損害等。

2、不可抗力事件

不可抗力又可分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙。如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預料的情況，如地質(zhì)條件的變化，發(fā)現(xiàn)了淤泥、膨脹土、流砂、地質(zhì)斷層等；又如遇到了特大、罕見、異常等天氣變化。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。

3、合同缺陷

合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定的不嚴謹甚至矛盾。合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當給予解釋，如果這種解釋將導致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當給予補償。

4、合同變更

合同變更表現(xiàn)為設(shè)計變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等。

5、工程師指令

工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠。如工程師指令承包人加速施工、進行某項工作、更換某些材料、采取某些措施等。

6、其他第三方原因

其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方問題而引起的對本工程的不利影響。

（三）工程索賠的處理

1、工程索賠的處理原則（1）索賠必須以合同為依據(jù)

不論索賠事件的發(fā)生屬于哪一種原因，都必須在合同中找到相應(yīng)的依據(jù)。當然，有些依據(jù)可能是合同中隱含的。工程師依據(jù)合同和事實對索賠進行處理是其公平性的重要體現(xiàn)。在不同的合同條件下，這些依據(jù)可能是不同的。如因為不可抗力導致的索賠，在國內(nèi)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》條件下，承包人機械設(shè)備損壞的損失，是由承包人承擔的，不能向發(fā)包人索賠；在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為業(yè)主承擔的風險，損失都應(yīng)當由業(yè)主承擔。

（2）及時、合理地處理索賠

索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當及時，索賠的處理也應(yīng)當及時。索賠處理不及時，對雙方都會產(chǎn)生不利的影響。如承包人的索賠長期得不到合理解決，索賠堆積的結(jié)果會導致其資金困難，同時會影響工程進度，給雙方都帶來不利的影響。處理索賠既應(yīng)考慮到國家的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)考慮到工程的實際情況。

（3）加強主動控制，減少工程索賠

對于工程索賠應(yīng)當加強主動控制，使其盡量減少。這就要求在工程管理過程中，應(yīng)當將大量工作做在前面，以減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進行，降低工程投資，減少施工工期。

2、工程索賠程序

當合同中對索賠程序未作具體約定時，可以按《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》的相關(guān)規(guī)定或《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定辦理。

（1）承包人提出索賠申請。承包人應(yīng)在確認引起索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出索賠意向通知書。否則，承包人無權(quán)獲得追加付款，竣工時間不得延長。

（2）承包人應(yīng)在現(xiàn)場或發(fā)包人認可的其他地點，保持證明索賠可能需要的記錄。發(fā)包人收到承包人的索賠通知后，未承認發(fā)包人責任前，可檢查記錄保持情況，并可指示承包人保持進一步的同期記錄。

（3）合同示范文本規(guī)定發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，計價規(guī)范規(guī)定在承包人確認引起的索賠事件后42天內(nèi)，承包人應(yīng)向發(fā)包人遞交一份詳細的索賠報告，包括索賠的依據(jù)、提出補償經(jīng)濟損失和（或）延長工期的全部資料。

（4）發(fā)包人在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，應(yīng)于28天內(nèi)給予回復，表示批準或不批準并附具體意見。還可以引起承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)。但仍要在上述期限內(nèi)對索賠做出回應(yīng)。

（5）發(fā)包人在收到最終索賠報告后的28天內(nèi)，未向承包人做出答復，視為該項索賠已經(jīng)被認可。

（6）如果引起索賠事件具有連續(xù)影響，承包人應(yīng)按月遞交進一步的中間索賠報告，說明累計索賠的金額，并在索賠事件產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天內(nèi)，遞交一根最終索賠報告。

（7）工程師與承包人談判。在合同示范文本中還指出，雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進行友好協(xié)商，若能通過談判達成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達不成共識的話，按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個他認為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。

（8）發(fā)包人審批。在合同示范文本中表述發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責任范圍、合同條款，審核承包人的索賠申請和工程師的處理報告，再根據(jù)項目的目的、投資控制、竣工驗收要求以及針對承包人在實施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方，提出反索賠方面的考慮，決定是否批準工程師的索賠報告。

（9）承包人是否接受最終的索賠決定，承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受，就會導致合同糾紛，通過談判和協(xié)商，雙方達成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達成諒解，就只能訴諸仲裁或者訴訟，（10）承包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)和發(fā)生錯誤給發(fā)包人造成損失的發(fā)包人也可按上述程序和時限向承包人提出索賠。

（四）索賠證據(jù)

1、索賠證據(jù)的種類

（1）招標文件、工程合同、發(fā)包人認可的施工組織設(shè)計、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。（2）工程各項有關(guān)的設(shè)計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等。

（3）工程各項經(jīng)發(fā)包人或合同中約定的發(fā)包人現(xiàn)場代表或監(jiān)理工程師簽認的簽證。（4）工程各項往來信件、指令、信函、通知、答復等。（5）工程各項會議紀要。（6）施工計劃及現(xiàn)場實施情況記錄。（7）施工日報及工長工作日志、備忘錄。

（8）工程送點、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄。（9）工程停電、停水和干擾事件影響日期及數(shù)量記錄。（10）工程預付款、進度款撥付的數(shù)額及日期記錄。

（11）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達份數(shù)及日期記錄。（12）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。（13）工程現(xiàn)場氣候記錄。

（14）工程驗收報告及各項技術(shù)鑒定報告。

（15）工程材料采購、訂貨、運輸、進場、驗收、使用等方面的憑證。

（16）國家和省級或行業(yè)建設(shè)主管部門有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。

（五）索賠的計算

索賠的費用一般可以包括以下幾個方面：

1、人工費。包括增加工作內(nèi)容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計。一般工作量的增加、成本的增加，可按合同中的工日單價計，其他原因造成的窩工只能按雙方約定的補貼計。

2、設(shè)備費。屬工程數(shù)量的增加。合同外工作內(nèi)容，造成機械臺班量增加時，可按合同中約定的機械臺班單價計。由于發(fā)包方原因造成現(xiàn)場機械閑置時，承包方自由機械可按臺班折舊費計，租賃機械按設(shè)備租賃每天費用計。

3、材料費。

4、管理費。

5、利潤。屬成本增加的索賠事項可按有關(guān)規(guī)定計取管理費和利潤。

6、保函手續(xù)費。工程延期時，保函手續(xù)費相應(yīng)增加；反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達成提前竣工協(xié)議時，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計入合同價內(nèi)的保函手續(xù)費也應(yīng)扣減。

7、貸款利息。