第一篇：政府項目工程施工索賠管理

【 政府項目工程施工合同管理指導(dǎo)意見 】

工程索賠管理

施工索賠管理是工程施工合同管理活動的重要內(nèi)容，而政府項

目工程索賠管理與一般工程相比有其特殊性，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行

政管法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定。有效且合乎合同的工程索

賠管理活動能夠促進(jìn)工程施工合同索賠事件的順利解決，真實反映工

程施工合同履行狀況，避免合同雙方由于工程索賠事件而引起的合同

爭議，為工程造價結(jié)算打下良好基礎(chǔ)。

本指導(dǎo)意見適用于發(fā)包人政府項目工程施工合同管理，政府項

目發(fā)包人可根據(jù)工程管理的需要將本指導(dǎo)意見的相關(guān)內(nèi)容或經(jīng)修訂

后列入施工合同條款。

工程索 賠

1.1 工程索賠是合同當(dāng)事人基于工程施工合同基礎(chǔ)上的施工合同

管理活動，包括發(fā)包人向承包人的索賠和承包人向發(fā)包人的索賠。

1.2 發(fā)包人索賠

1.2.1 發(fā)包人索賠一般包括如下索賠內(nèi)容

1）要求承包人支付合同工期延誤違約金，或沒收工期履約保證

金，或就此向履約保函提供方提起索賠；

2）要求承包人支付合同質(zhì)量違約金，或沒收質(zhì)量履約保證金，或

就此向履約保函提供方提起索賠；

3）要求承包人支付項目經(jīng)理、項目部管理人員、施工用機(jī)械設(shè)備

等不到位的違約金，或沒收履約保證金，或向就此履約保函提供方提

起索賠；

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4）要求承包人承擔(dān)因其合同責(zé)仸原因造成的其他發(fā)包人經(jīng)濟(jì)損

失及由此增加支出的費用，或就此向履約保函提供方提起索賠；

5）要求承包人承擔(dān)不履行施工合同或責(zé)仸原因?qū)е率┕ず贤?/p>

除而重新發(fā)包的費用，或就此向履約保函提供方提起索賠；

6）施工合同履行完畢后，依照工程質(zhì)量保修書（合同）的約定要

求承包人承擔(dān)應(yīng)由其承擔(dān)的保修費用；

7）施工合同履行完畢后，依照工程質(zhì)量保修書（合同）的約定和

相關(guān)法律規(guī)定要求承包人承擔(dān)因工程質(zhì)量問題而造成的其他經(jīng)濟(jì)損

失。

1.2.2 發(fā)包人索賠的優(yōu)勢：

1）只需說明索賠的事實、理由、依據(jù)和計算方法并以函件的方式

發(fā)出即可，而無需向承包人遞交詳細(xì)的索賠報告；

2）發(fā)包人索賠時，承包人應(yīng)當(dāng)證明發(fā)包人索賠并不成立，發(fā)包人

無需就此作出解釋；

3）發(fā)包人索賠時，可以直接從承包人工程款中扣除該索賠款項，或直接沒收履約保證金，或直接向履約保函提供方提起，而無需另行

要求承包人支付，除非無可供扣除的款項。

1.2.3 依照相關(guān)法律的規(guī)定，發(fā)包人的索賠有效期限如下：

1）施工合同履行（包括施工完畢、結(jié)算完畢、付款完畢）完畢后兩

年內(nèi)；

2）施工合同履行完畢后，索賠事件結(jié)束后兩年內(nèi)；

3）工程質(zhì)量保修書（合同）的約定期限內(nèi)，無約定的，索賠有效期

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為保修期截止后兩年內(nèi)或保修書（合同）履行完畢后兩年內(nèi)；

1.3 承包人索賠

1.3.1 承包人向發(fā)包人的索賠包括工期索賠和費用索賠。

1.3.2 承包人工期索賠一般包括：

1）因發(fā)包人工程未具備開工條件而要求延期開工，從而增加施

工準(zhǔn)備期；

2）因法律或政府行政管理限制無法開工要求延期開工，從而增

加施工準(zhǔn)備期；

3）因發(fā)包人指令開工不符合合同約定而要求達(dá)到開工條件前的 施工工期另行計算；

4）因發(fā)包人變更工程而要求增加順延工期；

5）因發(fā)包人招標(biāo)文件、施工圖、地質(zhì)勘察報告、地下管線資料等

技術(shù)文件描述與工程現(xiàn)場實際不符而要求增加順延工期；

6）因發(fā)包人、監(jiān)理工程師、發(fā)包人現(xiàn)場代表施工指令失誤或拒絕

指令造成工期延誤而要求順延工期；

7）因發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備不及時而要求順延工期；

8）因發(fā)包人指定的施工分包人、材料設(shè)備供應(yīng)商責(zé)仸原因而要

求順延工期；

9）因施工現(xiàn)場周圍民眾或單位阻撓施工而要求順延工期；

10）因發(fā)包人未支付或延期支付工程款而要求順延工期；

11）因不可抗力而要求順延工期；

12）因法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件和施工合同約定的第3

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其他情形要求順延工期。

1.3.3 承包人費用索賠一般包括：

1）施工準(zhǔn)備費；

2）項目部管理人員工資；

3）施工現(xiàn)場工人工資；

4）機(jī)械設(shè)備停滯費；

5）周轉(zhuǎn)材料閑置費；

6）現(xiàn)場經(jīng)費；

7）勞保費；

8）技術(shù)措施費；

9）付款利息；

10）保函費；

11）材料設(shè)備漲價費；

12）人工工資漲價費；

13）機(jī)械費漲價費；

14）計價規(guī)則調(diào)整；

15）檢測、檢驗與鑒定費；

16）增加工作量；

17）總包管理費；

18）施工配合費；

19）稅金等規(guī)費；

20）既得利潤；

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21）其他法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件和施工合同約定

的費用。

1.3.4 承包人費用索賠不一定意味著將向發(fā)包人同時提出工期索

賠要求，但工期索賠一般都意味著承包人有權(quán)也很可能就此向發(fā)包人

同時或另行提出費用索賠要求。

1.3.5 承包人索賠時，可能也無需在索賠報告中告知發(fā)包人其索

賠意愿，甚至無需在索賠報告中出現(xiàn)“索賠”的字眼。

1.4 承包人工期、費用索賠可能下列時間向發(fā)包人提出：

1）施工合同締約時（工期、費用）；

2）工程開工前（工期、費用）；

3）施工過程中（工期、費用）；

4）竣工驗收后（工期、費用）；

5）結(jié)算過程中（工期、費用）；

6）施工合同履行完畢后（費用）；

7）訴訟時效結(jié)束前（費用）。

1.5 承包人索賠可能采取下列方式：

1）以修訂施工合同條款或簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式確定；

2）以施工簽證單或設(shè)計變更聯(lián)系單的方式確定；

3）以會議紀(jì)要的方式確定；

4）以來往函件的方式確定；

5）以取得政府行政主管部門或發(fā)包人上級機(jī)關(guān)批復(fù)的形式確定；

6）以施工進(jìn)度款申報的方式確定；

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7）以投訴或舉報的方式確定；

8）以結(jié)算方式確定；

9）提起行政調(diào)解；

10）提起仲裁或訴訟。

1.6 承包人索賠可能采取的策略步驟：

第一步：確定索賠事實并取得證據(jù)；

第二步：提出索賠事實、工期的簽證要求；

第三步：提出費用索賠；

第四步：形成爭議后要求談判協(xié)商；

第五步：協(xié)商談判不成后提出行政調(diào)解；

第六步：調(diào)解不成后提起仲裁或訴訟。

簽證、協(xié)商、調(diào)解、仲裁與訴訟期間，承包人可能就雙方爭議的 索賠事項提起投訴或舉報。

索 賠 事件

2.1 索賠事件可以由于發(fā)包人、承包人或包括政府行政主管部門

在內(nèi)的第三者行為引起，也可以因工程相關(guān)法律、行政法規(guī)、行政規(guī)

章或規(guī)范性文件引起。

2.2 承包人索賠事件發(fā)生的原因一般包括：

1）工程相關(guān)法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件的發(fā)布、變

更或廢止；

2）發(fā)包人主體資格缺陷；

3）工程招標(biāo)文件缺陷；

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4）施工圖缺陷；

5）工程量清單缺陷；

6）地質(zhì)勘察報告、地下管網(wǎng)資料缺陷；

7）工程拆遷缺陷；

8）施工現(xiàn)場周邊民眾阻撓；

9）政府行政主管部門的行政執(zhí)法行為；

11）施工合同缺陷；

12）施工條件缺陷；

13）施工現(xiàn)場發(fā)包人代表、監(jiān)理工程師行為缺陷；

14）發(fā)包人分包或指定分包缺陷；

15）發(fā)包人供應(yīng)或指定供應(yīng)材料設(shè)備缺陷；

16）工程變更；

17）不可抗力；

18）其他仸何可能引起索賠的事件。

索 賠 管理小 組

2.1 發(fā)包人索賠管理小組也是其工程施工合同管理小組或類似的技術(shù)管理型組織。

2.2 索賠小組負(fù)責(zé)提出或處理工程索賠事務(wù)，向本部門或上級機(jī)

關(guān)提出可供決策的相關(guān)技術(shù)性建議意見，具體工作內(nèi)容如下：

1）制定索賠或索賠應(yīng)對策略和方案；

2）編制或?qū)徍怂髻r報告（包括仸何可能構(gòu)成索賠的文件）；

3）收集整理或?qū)徍怂髻r證據(jù)；

4）確定或?qū)徍怂髻r依據(jù)性文件；

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5）編制或?qū)徍斯て凇①M用索賠計算書；

6）編制索賠審核報告書；

7）參與索賠協(xié)商談判、調(diào)解、仲裁或訴訟；

8）編制結(jié)案報告，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)并提出改進(jìn)項目管理與合同管

理工作的建議意見。

2.3 為了適應(yīng)工程索賠及索賠應(yīng)對的工作需要，索賠小組應(yīng)當(dāng)包

括下列專業(yè)人員：

1）項目管理負(fù)責(zé)人或或項目技術(shù)經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人；

2）監(jiān)理工程師；

3）自有或聘用的造價工程師或造價員；

4）自有或聘用的法律顧問；

5）資料管理員。

承包人索 賠應(yīng)對

3.1 索賠受理

3.1.1 承包人索賠應(yīng)當(dāng)依照施工合同的約定程序提交，否則有權(quán)

拒絕接收或不予承認(rèn)。

3.1.2 承包人索賠應(yīng)當(dāng)提交列下資料：

1）詳細(xì)說明索賠事件、索賠理由、索賠依據(jù)和索賠要求（包括工

期與費用）的索賠報告；

2）索賠工期、費用計算書；

3）索賠證據(jù)資料；

4）索賠依據(jù)資料；

5）其他需要提交的資料或說明文件。

以上所有文件均應(yīng)提供一式三份，其中至少包括一份原件（尤其

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是索賠證據(jù)）。

3.1.3 承包人索賠受理后，應(yīng)當(dāng)及時向上級機(jī)關(guān)、財政行政主管部

門和審計行政主管部門報告。

3.2 索賠報告審查

3.2.1 審查

1）審查索賠的主體資格是否符合施工合同的約定。

2）審查索賠提交的程序是否符合施工合同的約定；

3）審查索賠報告是否符合施工合同的約定；

4）審查索賠資料是否符合要求施工合同的約定；

3.2.2 審查處置

1）不符合主體資格和索賠程序的，應(yīng)當(dāng)予以駁回，但應(yīng)當(dāng)說明駁

回的理由和依據(jù)；

2）索賠資料不符合施工合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求承包人修正后重

新提交。

3.3 索賠正式受理后，應(yīng)當(dāng)審核以下內(nèi)容：

1）索賠要求是否明確；

2）索賠事實是否真實明確；

3）索賠報告文字表述是否清晰且可以被正確理解；

4）索賠證據(jù)的真實性、合法性和完整性；

5）索賠計算書是否符合技術(shù)要求。

3.4 索賠應(yīng)對的中間回復(fù)

3.4.1 索賠報告對未明確說明索賠要求、報告事實不清或邏輯混

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亂的，應(yīng)當(dāng)要求承包人修正后重新提交；

3.4.2 索賠證據(jù)的真實性、合法性不符合施工合同約定的應(yīng)當(dāng)予

以駁回并說明理由；

3.4.3 索賠證據(jù)的完整性，不符合施工合同約定的應(yīng)當(dāng)要求承包

人修正后重新提交，對不足以說明索賠事實、理由、依據(jù)的應(yīng)當(dāng)要求

承包人予以補(bǔ)充；

3.4.4 索賠事實不成立的，應(yīng)當(dāng)予以駁回；

3.4.5 索賠計算書計算錯誤，應(yīng)當(dāng)要求承包人修正后重新提交；

3.4.6 對索賠報告、證據(jù)、計算書或其他問題有疑義的，應(yīng)當(dāng)要求

承包人提交書面說明文件，或?qū)κ┕がF(xiàn)場進(jìn)行核實。

3.5 索賠審核報告

3.5.1 索賠審核報告由索賠管理小組成員共同起草。

3.5.2 索賠審核報告應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明索賠事件、索賠審查工作過程

和審查結(jié)果，提出索賠處置的建議方案。

3.5.3 索賠審核報告應(yīng)當(dāng)提交上級機(jī)關(guān)、財政行政主管部門和審

計行政主管部門。

索 賠審評 與支付

4.1 索賠管理小組提交索賠審核報告后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)召集由上級

機(jī)關(guān)、建設(shè)行政主管部門、財政行政主管部門和審計行政主管部門參

加的審評會，審議是否批準(zhǔn)該報告。

4.2 評審會認(rèn)為有必要的，可以要求承包人在評審會上進(jìn)行現(xiàn)場

說明和答辯，承包人應(yīng)當(dāng)予以說明和答辯。

4.3 索賠評審的原則

1）承包人因索賠而獲得的利潤部分不予支持；

2）由于承包人自身過失造成的費用開支不予支持；

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3）承包人為彌補(bǔ)自身過失而增加的費用開支不予支持；

4）如發(fā)包人或其工程沒有因此得利，應(yīng)承包人要求而采取的技

術(shù)性費用和措施性費用開支不予支持；

5）承包人無法提供確鑿證據(jù)和依據(jù)的不予支持；

6）承包人超過訴訟時效或施工合同約定索賠時效提交索賠的不

予支持。

4.4 審評會要求修正索賠審核報告的，索賠管理小組修正后重新

提交。

4.5 審評會通過或否決索賠審核報告意見的，由發(fā)包人依照施工

合同的約定支付經(jīng)批準(zhǔn)通過的索賠款項或通知承包人。

仲裁與 訴訟 管理

5.1 承包人對索賠審核最終意見有異議的，依照施工合同的約定

通過仲裁或訴訟程序解決。

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1、涉及費用簽證的填寫要有利于計價，方便結(jié)算。

丌同計價模式下填列的內(nèi)容要注意：如果有簽證結(jié)算協(xié)議，填列內(nèi)容要不協(xié)議約定計價口徑一致；如無簽證協(xié)議，按原合同計價條款戒參考原協(xié)議計價方式計價。再有，簽證的方式要盡量圍繞計價依據(jù)（如定額）的計算規(guī)則辦理。

2、各種合同類型簽證內(nèi)容。

可調(diào)價格合同至少要簽到量；固定單價合同至少要簽到量、單價；固定總價合同同至少要簽到量、價、費；成本加酬金合同同至少要簽到工、料（材料規(guī)格要注明）、機(jī)（機(jī)械臺班配合人工問題）、費。如能附圖的盡量附圖。另外簽證中還要注明列入稅前造價戒稅后造價。

簽證填寫的優(yōu)先次序

1、能夠直接簽總價的最好丌要簽單價； 2、能夠直接簽單價的最好丌要簽工程量； 3、能夠直接簽結(jié)果（包括直接簽工程量）的最好丌要簽事實； 4、能夠簽文字形式的最好丌要附圖； 5、其他需要填寫的內(nèi)容。

主要有：

何時、何地、何因；工作內(nèi)容；組織設(shè)計（人工、機(jī)械）；工程量（有數(shù)量和計算式，必要時附圖）；有無甲供材料；簽證的描述要求客觀，準(zhǔn)確，隱避簽證要以圖紙為依據(jù)，標(biāo)明被隱蔽部位、項目和工藝、質(zhì)量完成情況，如果被隱蔽部位工程量在圖紙上丌確定，還要標(biāo)明幾何尺寸，并附上簡圖，施工以外的現(xiàn)場簽證，必須寫明時間、地點、事由，幾何尺寸戒原始數(shù)據(jù)，丌能籠統(tǒng)地簽注工程量和工程造價。簽證収生后應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定及時處理，審核應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行國家定額及相關(guān)規(guī)定。

如何對待甲方拒簽

在編制簽證之前，首先要熟悉合同的有關(guān)約定，針對重點問題展開簽證理由。同時，應(yīng)當(dāng)站在對方的角度來陳述理由和羅列簽證內(nèi)容，這樣既容易獲得簽證，又使簽證人感覺丌用承擔(dān)風(fēng)險，只有這樣，對方才會容易接受并簽證，否則，對方會丌愿意接受并拒簽。

如果遇到對方有意丌講道理地拒簽，實踐中可以采用收収文的形式送達(dá)甲方（叫一般工作人員去辦理）。丌需要強(qiáng)逼甲方在簽證單上簽字，只需要在收収文本上簽字，這樣九可以證明已經(jīng)收到我方地収文，即使甲方丌在簽證單簽字，超過法定時間，簽證也自動生效。

注意事項

1、簽證單一定要詳細(xì)而簡潔，丌能說的云里霧里，要讓看的人明白簽證的內(nèi)容是什么；

2、簽證單就是乙方對于合同內(nèi)未規(guī)定增加部分戒者是合同內(nèi)變更東西，說白了就是乙方為甲方做東西，向甲方要錢的憑據(jù)，所以要根據(jù)現(xiàn)場事實求是的報，丌能漏報，多報。

3、乙方在簽簽證單時要把價格寫上，量反應(yīng)上，審計時間能夠一目了然！簽證要說明依據(jù)（設(shè)計變更、會議紀(jì)要等）、計算公式及說明、單價分析，還要附帶照片等。

4、根據(jù)施工合同規(guī)定哪些屬于簽證的范圍首先要明確，以免糊里糊涂的辦理簽證給建設(shè)單位戒監(jiān)理單位留下丌好的印象，以為你是對自己和別人丌負(fù)責(zé)任，在很多時候設(shè)計變更和工程聯(lián)系單都能作為結(jié)算依據(jù)時，就丌能重復(fù)辦理簽證，以免讓別人反感，但丌能反映結(jié)算內(nèi)容時必須辦理簽證； 5、辦理簽證時工程量怎樣簽的問題，在很多時候都是通過甲乙雙方戒多方現(xiàn)場實測作為簽量的依據(jù)，此時得事先處理好各方之間的關(guān)系，以便在現(xiàn)場測量的過程中就能得到對施工單位有利的結(jié)果，這很關(guān)鍵，因為現(xiàn)在的簽證一般都是多方戒多人參不，要是事后就沒有多大余地，除非你和各方關(guān)系特別好； 6、簽證辦理時間的問題，一般情況下都要求及時辦理，但在很多時候未必是好事，如屬隱蔽的內(nèi)容，如在施工過程中就急著辦理，那只能在如實的情況下了，如存在一定的虛量恐怕就沒人敢簽了，所以時間的問題一定要把握好，丌能太早也丌能太遲； 7、能掙錢的簽證一般都在隱蔽部分，所以在隱蔽部分得考慮怎樣才能多辦簽證，包括你提出的施工組織設(shè)計戒方案都要考慮這方面的問

題，另外在一些地基處理等問題施工方應(yīng)多提出對自己有利的建議性的處理方案； 8、簽證最終也還是量的問題，所以沒有虛量的簽證丌叫簽證，大家好好在這上面下功夫。

第二篇：工程施工過程中的索賠及管理

工程施工過程中的索賠及管理

[摘要]隨著國家計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)的徹底轉(zhuǎn)變，工程施工單位越來越重視工程索賠工作，本文根據(jù)“濟(jì)德高速公路七合同、濟(jì)南繞城高速公路A標(biāo)段”工程索賠運(yùn)作過程，簡單介紹了工程施工過程中工程索賠及管理程序

1．工程概況：濟(jì)德路七合同段地處濟(jì)南市西北部，北接黃河二橋，西接濟(jì)泰路，東接繞城路通向濟(jì)青路，合同段內(nèi)設(shè)有互通式立交l處，分離立交橋1處，中橋3座，小橋3座，箱通1道，涵洞19道；工程于1997年1月18日開工，1999年7月6日竣工。濟(jì)南繞城高速公路A合同設(shè)計有互通式立交l處，小橋l座，分離立交橋6處，箱通2道，圓管涵2道；工程于1998年1月28日開工，1999年9月30竣工，七合同、A標(biāo)段全長10.78公里，共有路基填方l64.7萬立方米，瀝青路面l393.8千平方米，砌石防護(hù)78838立方米，總造價為22980萬元。兩合同段路基為高填土路段，多數(shù)跨越魚塘、稻田，地形條件復(fù)雜，設(shè)計中地基已采取砂樁、粉噴樁及拋石擠淤處理，但部分地段仍不能滿足要求，我單位在施工過程中根據(jù)工地實際情況，積極的向上級有關(guān)單位提出合理化建議，且多數(shù)被采用，工程質(zhì)量得到了保證，工程進(jìn)度明顯加快，同時也不可避免的引起工程造價增加。為做到既保證工程質(zhì)量，又能維護(hù)業(yè)主和承包商雙方利益，我部實事求是地分別向業(yè)主和保險公司提出各項索賠，經(jīng)過大量的索賠工作，積累了一定的經(jīng)驗和方法。

2．工程索賠原則：

2．1 根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號（結(jié)構(gòu)物名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

2．2 索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。

2．3 索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分；所有工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。3．索賠的具體操作步驟：

3．1 當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（濟(jì)德路、繞城路規(guī)定的時限為2l天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。

3．1．1 索賠項目種類及起止日期計算方法：

a．延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費[機(jī)械臺班停滯費＝（機(jī)械折舊費+經(jīng)常維修費）×50％]用索賠。

b．惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。例七合同97年5月l 3日-18日濟(jì)南市驟降大到暴雨，使便道、A匝道橋承臺基坑、部分涵洞及砂墊層受災(zāi)，我部立即向保險公司申請損失費用。

c．工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工項目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

d．以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況，軟基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

e．由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費用索賠．

f．監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

g．其他原因?qū)е碌氖┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。3．2同期記錄：

a．索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。

b．同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3．3 詳細(xì)情況報告： 在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。

3．4 最終索賠報告：

3．4．1當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。

3．4．2最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： a．施工單位的正規(guī)性文件。

b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在高速公路工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工單位簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進(jìn)行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，故業(yè)主使很多本來對施工單位有利的索賠項目不進(jìn)行最終批復(fù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、交通部公路工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。

c．批復(fù)的索賠意向書。

d．編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。

e．附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。

4．索賠的管理：

4．1由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。

4．2索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交時間，索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。

4．3 對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工資料的組成部分。

5．索賠存在的誤區(qū)：可以說索賠是對施工單位有百利而無一害的，故很多施工單位在索賠工作上大做文章，然在索賠過程中往往存在不少誤區(qū)，歸納起來，大致可分以下幾點：

5．1當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。

5．2項目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。

5．3主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。

5．4只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時作最終索賠報告。6 結(jié)語：隨著公路工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂約合同協(xié)議和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會有更多的索賠項目被受理或批復(fù)。

第三篇：建設(shè)工程施工索賠習(xí)題

建筑工程施工索賠習(xí)題

一、單項選擇題 1.承包人在索賠事項發(fā)生后的（）d以內(nèi)，應(yīng)向工程師正式提出索賠意向通知。

A.14 B.7 C.28 D.21

2.下列關(guān)于建設(shè)工程索賠的說法，正確的是（）。

A.承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人不可以向承包人索賠

B.索賠按處理方式的不同分為工期索賠和費用索賠

C.工程師在收到承包人送交的索賠報告的有關(guān)資料后28d未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可

D.索賠意向通知發(fā)出后的14d內(nèi)，承包人必須向工程師提交索賠報告及有關(guān)資料

3.索賠是指在合同的實施過程中，（）因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)或未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)而遭受損失后，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求。A.業(yè)主方 B.第三方 C.承包商 D.合同中的一方

4.在施工過程中，由于發(fā)包人或工程師指令修改設(shè)計、修改實施計劃、變更施工順序，造成工期延長和費用損失，承包商可提出索賠。這種索賠屬于（）引起的索賠。A.地質(zhì)條件的變化 B.不可抗力 C.工程變更 D.業(yè)主風(fēng)險

5.索賠可以從不同角度分類，如按索賠事件的影響分類，可分為（）。

A.單項索賠和綜合索賠 B.工期拖延索賠和工程變更索賠 C.工期索賠和費用索賠 D.發(fā)包人和承包人、承包人與分包人之間的索賠

6.（）是索賠處理的最主要依據(jù)。

A.合同文件B.工程變更 C.結(jié)算資料D.市場價格

7.下列關(guān)于索賠和反索賠的說法，正確的是（）。

A.索賠實際上是一種經(jīng)濟(jì)懲罰行為 B.索賠和反索賠具有同時性C.只有發(fā)包人可以針對承包人的索賠提出反索賠

D.索賠單指承包人向發(fā)包人的索賠

二、多項選擇題

1.建設(shè)工程索賠按所依據(jù)的理由不同可分為（）。

A.合同內(nèi)索賠B.工期索賠C.費用索賠D.合同外索賠 E.道義索賠

2.承包商向業(yè)主索賠成立的條件包括有（）。

A.由于業(yè)主原因造成費用增加和工期損失 B.由于工程師原因造成費用增加和工期損失

C.由于分包商原因造成費用增加和工期損失 D.按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向

E.提交了索賠報告

3.承包商可以就下列（）事件的發(fā)生向業(yè)主提出索賠。

A.施工中遇到地下文物被迫停工B.施工機(jī)械大修，誤工3d C.材料供應(yīng)商延期交貨 D.業(yè)主要求提前竣工，導(dǎo)致工程成本增加 E.設(shè)計圖紙錯誤，造成返工

三、案例題

[案例1]北京某工程基坑開挖后發(fā)現(xiàn)地下情況和發(fā)包商提供的地質(zhì)資料不符，有古河道，須將河道中的淤泥清除并對地基進(jìn)行二次處理。為此，業(yè)主以書面形式通知施工單位停工lOd，并同意合同工期順延lOd.為確保繼續(xù)施工，要求工人、施工機(jī)械等不要撤離施工現(xiàn)場，但在通知中未涉及由此造成施工單位停工損失如何處理。施工單位認(rèn)為對其損失過大，意欲索賠

問題：（1）施工單位的索賠能否成立，索賠證據(jù)是什么？（2）由此引起的損失費用項目有哪些？（3）如果提出索賠要求，應(yīng)向業(yè)主提供哪些索賠文件？[案例2]某建筑公司（乙方）于某年4月20日與某廠（甲方）簽訂了修建建筑面積為3000m2工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同。乙方編制的施工方案和進(jìn)度計劃已獲監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。該工程的基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺斗容量為1m3的反鏟挖掘機(jī)施工。甲、乙雙方合同約定5月11日開工，5月20日完工。在實際施工中發(fā)生如下幾項事件：

①因租賃的挖掘機(jī)大修，晚開工2d，造成人員窩工10個工日；

②基坑開挖后，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師5月15日停工的指令，進(jìn)行地質(zhì)復(fù)查，配合用工15個工日；

③5月19日接到監(jiān)理工程師于5月20日復(fù)工令，5月20日～5月22日，因罕見的大雨迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工10個工日；

④5月23日用30個工日修復(fù)沖壞的永久道路，5月24日恢復(fù)正常挖掘工作，最終基坑于5月30日挖坑完畢。問題：（1）簡述工程施工索賠的程序。（2）建筑公司對上述哪些事件可以向廠方要求索賠，哪些事件不可以要求索賠，并說明原因。

（3）每項事件工期索賠各是多少d？總計工期索賠是多少d？ [案例3]

2某公司在北京地區(qū)新建一辦公樓，建筑面積20000m，開工日期為2001年6月20日，竣工日期為2003年11月20日。工程按照合同約定順利開工，在結(jié)構(gòu)工程施工到1/2時，甲方與承包商協(xié)商，并達(dá)成如下協(xié)議：甲方將該樓外墻的玻璃幕裝修項目、室內(nèi)隔墻砌筑項目，單獨發(fā)包給專業(yè)公司施工，并支付承包商該項目價格的1.5%作為管理配合費使用，專業(yè)公司按承包商管理要求的日期進(jìn)場，有關(guān)工程款由甲方直接支付給專業(yè)公司。

承擔(dān)外墻玻璃幕裝修項目的專業(yè)公司根據(jù)有關(guān)承包商的要求，于2002年4月20日進(jìn)場施工，但是在進(jìn)場后的2002年6月10日，該專業(yè)公司因甲方未按其雙方簽署的合同約定支付工程款而停工，承包商因外墻裝修停工，原計劃2002年10月20日開始的其他外墻施工項目無法進(jìn)行。

外墻裝修項目在2003年6月份才恢復(fù)施工。

在2002年5月20日，承包商按進(jìn)度計劃安排，要求室內(nèi)隔墻砌筑項目的施工單位進(jìn)場，要求完工日期為2002年11月20日。該項目的施工單位按合同約定準(zhǔn)時進(jìn)場。在施工過程中，因施工質(zhì)量不合格，多次返工，致使承包商的機(jī)電施工受到影響。直到2003年3月20日才合格地完成砌筑任務(wù)，致使機(jī)電項目施工拖延了5個月。

問題：

（1）承包商是否可以因外墻裝修項目停工，向發(fā)包人提出工期索賠、經(jīng)濟(jì)損失索賠？

（2）發(fā)包人是否可以向外墻玻璃幕裝修單位因停工提出經(jīng)濟(jì)損失的索賠？為什么？

（3）因室內(nèi)砌筑進(jìn)展緩慢，承包商是否可以向發(fā)包人提出工期索賠和窩工索賠？ [案例4] 某公司新建住宅樓，通過公開招標(biāo)確定了施工單位，合同價款形式為可調(diào)價格合同，施工合同按1999年建設(shè)部頒發(fā)的建設(shè)工程施工合同示范文本為基礎(chǔ)簽署。

施工進(jìn)度計劃已經(jīng)達(dá)成一致意見。合同規(guī)定由于甲方責(zé)任造成施工窩工時，窩工費用按原人工費、機(jī)械臺班費60%計算。

在專用條款中明確6級以上大風(fēng)、大雨、大雪、地震等自然災(zāi)害按不可抗力因素處理。工程師應(yīng)在收到索賠報告之日起28d內(nèi)予以確認(rèn)，工程師無正當(dāng)理由不確認(rèn)時，自索賠報告送達(dá)之日起28d后視為索賠已經(jīng)被確認(rèn)。

在施工過程中出現(xiàn)下列事件：

1.因業(yè)主不能及時提供圖紙，使工期延誤20d，10人窩工；

2.因施工機(jī)械故障，使工期延誤l0d，5人窩工；

3.因外部供電故障，使工期延誤2d，20人窩工；

4.因下大雨，工期延誤3d，20人窩工。

根據(jù)雙方商定，人工費定額為32元/工日，機(jī)械臺班費為2000元/臺班。

根據(jù)上述約定乙方提出工期補(bǔ)償35d，費用13056元（所有事件窩工費用及機(jī)械費用之和）索賠的要求。

問題：

（1）乙方上述要求是否合理？為什么

（2）經(jīng)工程師認(rèn)定的索賠工期為多少d？

（3）如果工程師未在收到報告后28d內(nèi)給予答復(fù)意見或確認(rèn)，工期延長多少d？結(jié)算時費用補(bǔ)償為多少？

[案例5]

某工程在施工過程中發(fā)生如下事件：

1.基坑開挖后發(fā)現(xiàn)有古河道，須將河道中的淤泥清除并對地基進(jìn)行二次處理。

2.業(yè)主因資金困難，在應(yīng)支付工程月進(jìn)度款的時間內(nèi)未支付，承包方停工20d.3.在主體施工期間，施工單位與某材料供應(yīng)商簽定了室內(nèi)隔墻板供銷合同，在合同內(nèi)約定：如供方不能按約定時間供貨，每天賠償訂購方合同價萬分之五的違約金。供貨方因原材料問題未能按時供貨，拖延10d.在上述事件發(fā)生后，承包方及時向業(yè)主提交了工期和費用索賠要求文件，向供貨方提出了費用索賠要求。

問題：

（1）施工單位的索賠能否成立？為什么？

（2）按索賠當(dāng)事人分類，索賠可分為哪幾種？

（3）在工程施工中，通?？梢蕴峁┑乃髻r證據(jù)有哪些？

[案例6]

某化工廠根據(jù)生產(chǎn)需要新引進(jìn)一批進(jìn)口設(shè)備，現(xiàn)需新建配套的設(shè)備基礎(chǔ)，就此項目通過招標(biāo)投標(biāo)最終與甲建筑公司簽訂了施工承包合同，該合同包括A、月、C三項工作，合同工期260d.業(yè)主另將設(shè)備安裝施工（包括設(shè)備安裝與調(diào)試工作）直接發(fā)包給了乙安裝公司，規(guī)定合同工期為100d.甲建筑公司根據(jù)實際情況編制了施工組織設(shè)計，經(jīng)業(yè)主同意后，開始按下列進(jìn)度計劃施工：

設(shè)備安裝與調(diào)試①——A——②——B——③——④——C——⑤

該工程在實際施工過程中發(fā)生了如下事件：

1.基礎(chǔ)施工時，業(yè)主負(fù)責(zé)供應(yīng)的鋼筋混凝土預(yù)制樁供應(yīng)不及時，使A工作延誤7d.2.B工作施工后進(jìn)行檢查驗收時，發(fā)現(xiàn)一預(yù)埋件埋置位置有誤，經(jīng)核查是由于設(shè)計圖紙中預(yù)埋件位置標(biāo)注錯誤所致。甲建筑公司進(jìn)行返工處理，損失5萬元，且使B工作延誤15d.3.甲建筑公司因人員與機(jī)械調(diào)配問題造成C工作增加工作時間5d，窩工損失2萬元。

4.乙安裝公司進(jìn)行設(shè)備安裝時，因接線錯誤造成設(shè)備損壞，使乙安裝公司安裝調(diào)試工作延誤5d，損失12萬元。

發(fā)生以上事件后，甲、乙兩家施工單位均及時向業(yè)主提出了索賠要求。

問題：

（1）針對甲建筑公司和乙安裝公司就以上各事件提出的索賠要求，請分析業(yè)主是否應(yīng)予相應(yīng)的工期和費用補(bǔ)償。

（2）如果合同中約定，由于業(yè)主原因造成延期開工或工期拖延，每延期一天補(bǔ)償施工單位6000元；由于施工單位原因造成延期開工或工期延誤，每延誤一天扣誤期損害賠償費6000元。請計算施工單位應(yīng)得的工期與費用補(bǔ)償各是多少？

（案例7）

甲方和乙方簽訂了某工程施工合同，乙方的承包范圍為土方、基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)在內(nèi)的全部建筑安裝工程，合同工期為350d，開工日期為2003年11月12日，本工程在冬期不停止施工，甲方在合同內(nèi)約定：乙方采用措施保證冬期施工，措施費為150萬元，包干使用，不再增減。在開工前，乙方向甲方提交了施工組織方案及進(jìn)度計劃，甲方同意按此方案實施。

在實際施工過程中發(fā)生了以下事件：

1.在土方開挖施工時，由于乙方自身沒有土方施工專業(yè)隊伍和機(jī)械，隨將土方開挖分包給另一家土方施工專業(yè)公司A，由于乙方和A單位就土方開挖的價格未能及時談攏，土方施工單位未在甲乙雙方約定的時間進(jìn)場開挖，致使土方開挖拖延開工20d.2.在土方開挖后，開始施工地下室部分，因甲方提供的圖紙設(shè)計有誤、乙方發(fā)現(xiàn)此錯誤后及時通知甲方，甲方通過和設(shè)計單位聯(lián)系，隨后以圖紙變更洽商的形式，下指令給乙方，因此地下室部分比原計劃時間推遲30d.經(jīng)乙方現(xiàn)場統(tǒng)計，在圖紙變更前，乙方配料和人工及窩工已經(jīng)發(fā)生了60萬元的費用。

3.乙方根據(jù)合同工期要求，冬期繼續(xù)施工，在施工過程中，乙方為保證施工質(zhì)量，采取了多項技術(shù)措施，由此造成額外的費用開支共200萬元。

在上述事情發(fā)生后，乙方及時向甲方通報，并懇請甲方以事實為依據(jù)，給予工期順延、同時給予損失補(bǔ)償。

問題：

（1）事件1中乙方是否可以要求甲方給予工期延長？

（2）在事件2中甲方是否應(yīng)同意乙方的工期順延要求，乙方所發(fā)生的費用甲方是否應(yīng)該給予補(bǔ)償？

（3）在冬期施工中，乙方依據(jù)現(xiàn)場實際情況向甲方提出給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，希望甲方能夠按實際發(fā)生的費用計算并支付技術(shù)措施費用，甲方是否可以考慮乙方的這一請求？

[案例8] 某施工單位根據(jù)領(lǐng)取的某2000m2兩層廠房工程項目招標(biāo)文件和全套施工圖紙，采用低報價策略編制了投標(biāo)文件，并獲得中標(biāo)。該施工單位（承包商）于2000年3月10日與建設(shè)單位（業(yè)主）簽訂了該工程項目的固定價格施工合同，合同期為8個月。工程招標(biāo)文件參考資料中提供的使用砂地點距工地4km，但是開工后，檢查該砂質(zhì)量不符合要求，承包商只得從另一距工地20km的供砂地點采購。由于供砂距離的增大，必然引起費用的增加，承包商經(jīng)過仔細(xì)認(rèn)真計算后，在業(yè)主指令下達(dá)的第3d，向業(yè)主提交了將原用砂單價每噸提高5元人民幣的索賠要求。

工程進(jìn)行了一個月后，業(yè)主因資金緊缺，無法如期支付工程款，口頭要求承包商暫停施工一個月，承包商亦口頭答應(yīng)?；謴?fù)施工后，在一個關(guān)鍵工作面上又發(fā)生了幾種原因造成的臨時停工：5月20日～5月24日承包商的施工設(shè)備出現(xiàn)了從未有過的故障；6月8日～6月12日施工現(xiàn)場下了罕見的特大暴雨，造成了6月13日～6月14日的該地區(qū)的供電全面中斷。針對上述兩次停工，承包商向業(yè)主提出要求順延工期共計42d.問題：（1）該工程采用固定價格合同是否合適？

（2）業(yè)主要求承包商暫停施工一個月的合同變更形式是否妥當(dāng)？為什么？

（3）上述事件中承包商提出的索賠要求是否合理？說明其原因。

[案例9]某高層酒店工程，計劃開工日期為1999年6月5日，竣工日期為2001年10月20日，合同內(nèi)約定按月進(jìn)度支付工程款，在統(tǒng)計報告遞交后14d內(nèi)甲方審定并支付工程進(jìn)度款的90%.工程按期開工，工程進(jìn)展順利，在工程進(jìn)行到主體結(jié)構(gòu)施工時，出現(xiàn)了下述問題：

1.二層結(jié)構(gòu)部分完成時，承包人按合同約定，及時向甲方提交了已完工作量統(tǒng)計報告，但是甲方未按合同約定的付款方式和期限支付工程進(jìn)度款，乙方在此情況下開始停工，直到甲方支付工程進(jìn)度款和違約賠償金后乙方才開始復(fù)工，工期耽誤了180d.2.甲方按合同約定支付了工程進(jìn)度款，乙方按正常管理方式恢復(fù)施工。在工程施工到12層時，發(fā)生了不幸的事故，某一腳手架工人在施工時因未按規(guī)定使用安全設(shè)施，不慎從腳手架上墜落，造成死亡，施工單位及時向甲方和國家安全生產(chǎn)管理部門通報，因此工期耽誤了20d.問題：（1）事件1中承包商是否可以向甲方提出工人窩工索賠和施工單位在停工期間保護(hù)管理施工現(xiàn)場所發(fā)生的費用索賠？

（2）事件2中承包商是否可以向甲方提出工期索賠，為什么？

（3）如果本工程合同工期為300d，甲方批準(zhǔn)工期可以延長180d，本工程實際完工工期為多少d？因事件2造成工期延長20d，甲方是否可以向承包商提出因工期延長20d所增加發(fā)生的現(xiàn)場管理費的索賠要求？

[案例10]發(fā)包人與某建筑承包公司于1999年8月簽訂了一份土地平整工程合同。合同約定：承包人為發(fā)包人平整土地工程，造價20.5萬元，交工日期是1999年11月底。在合同履行中因發(fā)包人未解決征用土地問題，承包人施工時被當(dāng)?shù)鼐用褡钄r，使承包人5臺推土機(jī)無法進(jìn)入施工場地，窩工240個臺班。后經(jīng)雙方協(xié)商同意將原合同規(guī)定的交工日期延遲到1999

年12月底。工程完工結(jié)算時，雙方又因停工、窩工問題發(fā)生爭議，發(fā)包人拒付工程款。承包人訴至法院要求支付工程款，賠償窩工損失。

問題：（1）請問法院是否會支持承包人的主張？為什么？

（2）簡述承包商的索賠要求成立的條件。

[案例11]

某施工單位（乙方）與某建設(shè)單位（甲方）簽訂了某汽車制造廠的土方工程與基礎(chǔ)工程合同，承包商在合同標(biāo)明有松軟石的地方?jīng)]有遇到松軟石，因而工期提前1個月。但在合同中另一未標(biāo)明有堅硬巖石的地方遇到了一些工程地質(zhì)勘察沒有探明的孤石。由于排除孤石拖延了一定的時間，使得部分施工任務(wù)不得不趕在雨期進(jìn)行。施工過程中遇到數(shù)天季節(jié)性大雨后又轉(zhuǎn)為特大暴雨引起山洪暴發(fā)，造成現(xiàn)場臨時道路、管網(wǎng)和施工用房等設(shè)施以及已施工的部分基礎(chǔ)被沖壞，施工設(shè)備損壞，運(yùn)進(jìn)現(xiàn)場的部分材料被沖走，乙方數(shù)名施工人員受傷，雨后乙方用了很多工時清理現(xiàn)場和恢復(fù)施工條件。為此乙方按照索賠程序提出了延長工期和費用補(bǔ)償要求。

問題：

（1）你認(rèn)為乙方提出的索賠要求能否成立？為什么？

（2）一份完整的索賠報告通常由哪些內(nèi)容組成？

[案例12]

某國家機(jī)關(guān)新建一辦公樓，建筑面積50000m2，通過招投標(biāo)手續(xù)，確定了由某裝飾公司進(jìn)行室內(nèi)精裝修施工，并及時簽署了施工合同。雙方簽訂施工合同后，該裝飾公司又進(jìn)行了勞務(wù)招標(biāo)，最終確定江蘇某勞務(wù)公司為中標(biāo)單位，并與其簽訂了勞務(wù)分包合同，在合同中明確了雙方的權(quán)利和義務(wù)。

在裝修施工過程中，建設(shè)單位未按合同約定的時間支付某裝飾公司工程進(jìn)度款，該裝飾公司以此為由，在合同有明確約定的情況下，拒絕勞務(wù)公司提出的支付人工費的要求。

問題：

（1）本裝修工程施工過程中，勞務(wù)公司是否可以就勞務(wù)費問題向建設(shè)單位提出索賠？

（2）發(fā)生索賠后，承包人應(yīng)注意的索賠時效問題是什么？

建筑工程施工索賠的相關(guān)內(nèi)容習(xí)題答案與解析

一、單項選擇題

1.C；2.C；3.D；4.C；5.B；6.A；，7.B

[解析]

7.答案B：

索賠實際上是一種經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是經(jīng)濟(jì)懲罰行為，所以選項A錯誤。不僅發(fā)包人可以針對承包人的索賠提出反索賠，承包人也可以針對發(fā)包人的索賠進(jìn)行反索賠，所以選項C錯誤。從索賠的概念可以看出，索賠指的是合同一方向另一方提出的，不僅僅局限于承包人向發(fā)包人的索賠，所以選項D錯誤。

二、多項選擇題

1.A、D、E；2.A、B、D、E；3.A、D、E

三、案例題

[案例1]答：

（1）索賠成立。這是因業(yè)主的原因造成的施工臨時中斷，從而導(dǎo)致承包商工期的拖延和費用支出的增加，因而承包商可提出索賠。

索賠證據(jù)為業(yè)主以書面形式提出的要求停工通知書。

（2）此事項造成的后果是承包商的工人、施工機(jī)械等在施工現(xiàn)場窩工l0d，給承包商造成的損失主要是現(xiàn)場窩工的損失，因此承包商的損失費用項目主要有：

l0d的人工窩工費；l0d的機(jī)械臺班窩工費；由于l0d的停工而增加的現(xiàn)場管理費。

（3）索賠文件是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料，一般由以下三部分組成：

1）索賠信。主要是說明索賠事項，列舉索賠理由，提出索賠要求。

2）索賠報告。這是索賠材料的正文，其主要內(nèi)容是事實與理由，即敘述客觀事實，合理引用合同條款，建立事實與損失之間的因果關(guān)系，說明索賠的合理合法性，從而最后提出要求補(bǔ)償?shù)慕痤~及工期。

3）附件。包括索賠證據(jù)和詳細(xì)計算書。其作用是為所列舉的事實、理由以及所要求的補(bǔ)償提供證明材料。

[案例2]答：

（1）我國《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》規(guī)定的施工索賠程序如下：

1）索賠事件發(fā)生后28d內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

2）發(fā)出索賠意向通知后的28d內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；

3）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28d內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

4）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28d內(nèi)未給予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可；

5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28d內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。

（2）事件1：索賠不成立。因此事件發(fā)生原因?qū)俪邪套陨碡?zé)任。

事件2：索賠成立。因該施工地質(zhì)條件的變化是一個有經(jīng)驗的承包商所無法合理預(yù)見的。事件3：索賠成立。這是因特殊反常的惡劣天氣造成工程延誤。

事件4：索賠成立。因惡劣的自然條件或不可抗力引起的工程損壞及修復(fù)應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。

（3）事件2：索賠工期5d（5月15日～5月19日）事件3：索賠工期3d（5月20日～5月22日）事件4：索賠工期ld（5月23日）共計索賠工期為：5+3+1＝9（d）

[案例3]答：（1）承包商可以向發(fā)包人提出工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠，因為工期的延長和因工期延長引發(fā)的費用增加不是承包人自身原因造成的。

（2）發(fā)包人因自身原因未能按合同約定支付工程款，給外墻玻璃幕裝修項目的施工單位造成了經(jīng)濟(jì)損失，故不能對該施工單位進(jìn)行索賠，而且該項目的施工單位可以向發(fā)包人提出工期索賠和經(jīng)濟(jì)損失索賠。

（3）因室內(nèi)砌筑進(jìn)展緩慢，承包商可以向發(fā)包人提出工期索賠和窩工費用損失索賠。

[案例4]答：

（1）事件1合理，是甲方原因造成的；事件2不合理，是乙方自身原因造成的；事件3可以索賠工期，但費用不能索賠，因外部供電故障不屬于甲方責(zé)任；事件4根據(jù)合同約定，工期可以索賠，但費用不能索賠，因大雨屬于不可抗力。

（2）工程師認(rèn)定的索賠工期為25d，事件2工期（10d）延誤不予順延。

（3）工期延長35d，費用為13056元。

[案例5]答：

（1）1）承包方向業(yè)主提出的索賠成立，這是因業(yè)主的原因造成的施工臨時中斷，從而導(dǎo)致承包商工期的拖延和費用支出的增加，因而承包商可提出索賠。

2）向供貨方提出的費用索賠要求成立，因為供貨方因自己原因違約。

（2）按索賠當(dāng)事人分類，索賠可分承包人與發(fā)包人之間的索賠；承包人與分包人之間的索賠；承包人與供貨人之間的索賠；承包人與保險人之r可索賠等。

（3）可以提供的索賠證據(jù)有：

1）招標(biāo)文件、合同文件及附件，其他的各種簽約（備忘錄、修正案等），發(fā)包人認(rèn)可的工程實施計劃，各種工程圖紙（包括圖紙修改指令），技術(shù)規(guī)范等；2）來往信件，如發(fā)包人的變更指令，各種認(rèn)可信、通知、對承包人問題的答復(fù)信等；3）各種會談紀(jì)要；4）施工進(jìn)度計劃和實際施工進(jìn)度記錄；

5）施工現(xiàn)場的工程文件； 6）工程照片； 7）氣候報告； 8）工程中的各種檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告；

9）工地的交接記錄（應(yīng)注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等），圖紙和各種資料交接記錄；

10）建筑材料和設(shè)備的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場，使用方面的記錄、憑證和報表等；11）市場行情資料，包括市場價格、官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布資料；12）各種會計核算資料；13）國家法律、法令、政策文件。

[案例6]答：

（1）1）業(yè)主鋼筋混凝土預(yù)制樁供應(yīng)不及時，造成A工作延誤，業(yè)主應(yīng)給甲建筑公司補(bǔ)償工期和相應(yīng)的費用。另外，業(yè)主還應(yīng)順延乙公司的開工時間和補(bǔ)償相關(guān)費用。

2）因設(shè)計圖紙錯誤導(dǎo)致甲建筑公司返工處理，故應(yīng)給予甲建筑公司相應(yīng)的工期順延和費用補(bǔ)償。同時因?qū)σ夜疽苍斐捎绊懀蕬?yīng)對乙公司也給予相應(yīng)的工期和費用補(bǔ)償。

3）機(jī)械調(diào)配問題造成C工作增加工作時間5d，窩工損失2萬元，這是由于甲建筑公司自身的原因造成的，業(yè)主不應(yīng)給予工期和費用補(bǔ)償。同時，因為C工作不影響乙公司，所以業(yè)主不應(yīng)給予乙安裝公司工期和費用補(bǔ)償。

4）由于乙公司的錯誤造成總工期延誤與費用損失，業(yè)主不給予工期和費用補(bǔ)償。由此引起的對甲公司的工期延誤和費用損失，業(yè)主應(yīng)給予補(bǔ)償。

（2）1）甲公司應(yīng)得到工期補(bǔ)償為：

事件1：業(yè)主預(yù)制樁供應(yīng)不及時補(bǔ)償工期7d；事件2：由于設(shè)計圖紙中預(yù)埋件位置標(biāo)注錯誤造成甲公司工期延誤，應(yīng)補(bǔ)償15d；

事件4：因乙安裝公司的原因給甲公司造成工期延誤，應(yīng)補(bǔ)償5d.合計：27d.甲公司應(yīng)得到費用補(bǔ)償為：

事件1：7×6000＝4.2萬元；事件2：5.0萬元；事件4：5×6000＝3.0萬元；事件3：扣款5×6000＝3.0萬元；合計：9.2萬元

2）因業(yè)主預(yù)制樁供應(yīng)不及時，乙公司應(yīng)得到工期補(bǔ)償7d，因月工作延期，乙公司應(yīng)得到工期補(bǔ)償15d

乙公司應(yīng)得到費用補(bǔ)償為：

事件1：7×6000＝4.2萬元；事件2：15×6000＝9.0萬元；事件4扣款：5×6000＝3.0萬元；合計：4.2+9.0-3.0＝10.2萬元

[案例7]答：

（1）不可以。土方開挖拖延開工20d是由于乙方自身的原因造成的，甲方不應(yīng)給予工期順延。

（2）甲方應(yīng)給予乙方工期順延，同時對所發(fā)生的費用應(yīng)給予補(bǔ)償。

（3）甲方不應(yīng)考慮乙方的要求，因為在合同中雙方約定冬期施工措施費是包干使用的，合同是簽訂雙方共同遵守的原則文件。

[案例8]答：

（1）因為固定價格合同適用于工程量不大且能夠較準(zhǔn)確計算、工期較短、技術(shù)不太復(fù)雜、風(fēng)險不大的項目，該工程基本符合這些條件，故采用固定價格合同是合適的。

（2）業(yè)主要求承包商暫停施工1個月的合同變更形式不妥。根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》的有關(guān)規(guī)定，建設(shè)工程合同應(yīng)當(dāng)采取書面形式，合同變更亦應(yīng)當(dāng)采取書面形式。若在應(yīng)急情況下，可采取口頭形式，但事后應(yīng)予以書面形式確認(rèn)；否則，在合同雙方對合同變更內(nèi)容有爭議時，往往因口頭形式協(xié)議很難舉證，而不得不以書面協(xié)議約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。本案例中業(yè)主要求臨時停工，承包商亦答應(yīng)，是雙方的口頭協(xié)議，且事后并未以書面的形式確認(rèn)，所以業(yè)主要求承包商暫停施工1個月的合同變更形式不妥。

（3）因砂場地點變化提出的索賠要求不合理，原因是：

1）承包商應(yīng)對自己就招標(biāo)文件的解釋負(fù)責(zé)；

2）承包商應(yīng)對自己報價的正確性與完備性負(fù)責(zé)；

3）作為一個有經(jīng)驗的承包商可以通過現(xiàn)場踏勘確認(rèn)招標(biāo)文件參考資料中提供的用砂質(zhì)量是否合格，若承包商沒有通過現(xiàn)場踏勘發(fā)現(xiàn)用砂質(zhì)量問題，其相關(guān)風(fēng)險應(yīng)由承包商承擔(dān)。

因幾種情況的暫時停工提出的工期索賠42d不合理，可以批準(zhǔn)的延長工期為37d，原因是：

1）5月20日～5月24日出現(xiàn)的設(shè)備故障，屬于承包商應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，不應(yīng)考慮承包商的延長工期和費用索賠要求。

2）6月8日～6月12日的特大暴雨屬于雙方共同的風(fēng)險，應(yīng)延長工期5d.3）6月13日～6月14日的停電屬于有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)見的外界障礙，為不可抗力，應(yīng)延長工期2d.因業(yè)主資金緊缺要求停工1個月而提出的工期索賠是合理的。原因是：業(yè)主未能及時支付工程款，應(yīng)對停工承擔(dān)責(zé)任，故應(yīng)當(dāng)賠償承包商停工1個月的實際經(jīng)濟(jì)損失，工期順延1個月。

綜上所述，承包商可以提出的工期索賠共計37d.[案例9]答：（1）可以提出索賠。業(yè)主未能按合同約定如期支付工程款，應(yīng)對停工承擔(dān)責(zé)任，故應(yīng)當(dāng)賠償承包商停工期間發(fā)生的實際經(jīng)濟(jì)損失和保護(hù)施工現(xiàn)場所發(fā)生的費用。

（2）不可以提出工期索賠。事件2的發(fā)生是由于承包商自身管理不善造成的，不屬于業(yè)主應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任范圍。

（3）本工程實際完工工期為500d（300+180+20）。由于承包商自身原因使工期延誤20d，根據(jù)索賠及反索賠的成立條件，甲方可以向承包商提出因工期延長所增加的甲方現(xiàn)場管理費的索賠要求。

[案例10]答：（1）支持。因發(fā)包人未解決征用土地問題，造成承包人施工時被當(dāng)?shù)鼐用褡钄r，以致窩工240個臺班。也就是發(fā)包人未能及時交付場地，造成承包人窩工。根據(jù)《合同法》二百八十三條規(guī)定，“發(fā)包人未按照約定的時間和要求提供原材料、設(shè)備、場地、資金、技術(shù)資料的，承包人可以順延工程日期，并有權(quán)要求賠償停工、窩工等損失”。因此，承包人向發(fā)包人追討停、窩工費用，是有事實和法律依據(jù)的，應(yīng)該得到法院的支持。

（2）承包商的索賠要求成立必須同時具備如下四個條件：

1）與合同相比較，已造成了實際的額外費用或工期損失；2）造成費用增加或工期損失的原因不屬于承包商的行為責(zé)任；

3）造成費用增加或工期損失不是應(yīng)由承包商承擔(dān)的風(fēng)險； 4）承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時間內(nèi)提交了索賠的書面意向通知和索賠報告。

[案例11]答：1）對處理孤石引起的索賠，這是預(yù)先無法估計的地質(zhì)條件變化，屬于甲方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，應(yīng)給予乙方工期順延和費用補(bǔ)償。

對于天氣條件變化引起的索賠應(yīng)分兩種情況處理：

1）對于前期的季節(jié)性大雨這是一個有經(jīng)驗的承包商預(yù)先能夠合理估計的因素，應(yīng)在合同工期內(nèi)考慮，由此造成的時間和費用損失不能給予補(bǔ)償。

2）對于后期特大暴雨引起的山洪暴發(fā)不能視為一個有經(jīng)驗的承包商預(yù)先能夠合理估計的因素，應(yīng)按不可抗力處理由此引起的索賠問題。被沖壞的現(xiàn)場臨時道路、管網(wǎng)和施工用房等設(shè)施以及已施工的部分基礎(chǔ)，被沖走的部分材料，清理現(xiàn)場和恢復(fù)施工條件等經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)由甲方承擔(dān)；損壞的施工設(shè)備，受傷的施工人員以及由此造成的人員窩工和設(shè)備閑置等經(jīng)濟(jì)損失應(yīng)由乙方承擔(dān)，工期順延。

（2）索賠報告的內(nèi)容由以下幾部分組成：

1）標(biāo)題。索賠報告的標(biāo)題應(yīng)該能夠簡要準(zhǔn)確地概括出索賠的中心內(nèi)容。

2）事件敘述。主要包括：事件發(fā)生的時間、工程部位、發(fā)生的原因、影響的范圍、承包商當(dāng)時采取的防止事件擴(kuò)大的措施、事件持續(xù)的時間、承包方已經(jīng)向發(fā)包方報告的次數(shù)及日期、最終結(jié)束影響的時間、事件處置過程中的有關(guān)主要人員辦理的有關(guān)事項等。

3）索賠的理由。明確指出依據(jù)合同條款某條，協(xié)議某條，某日會議記錄，證明自身是有合理、合法的索賠資格的。

4）經(jīng)濟(jì)支出和費用計算。應(yīng)指明計算依據(jù)及計算資料的合理性。如合同中已經(jīng)規(guī)定的計算原則，發(fā)包方已經(jīng)認(rèn)可的計算資料。除必須明確計算結(jié)果的匯總額外，還應(yīng)在正文后附上詳細(xì)的計算過程和證明資料。

5）附注及本報告時間。當(dāng)編寫報告人員對某些問題的粗略計算具有商討性質(zhì)時，表示有商量余地，應(yīng)在附注中寫明。另外，還要注明提出索賠的時間。

[案例12]答：

（1）不可以。因為勞務(wù)公司作為某裝飾公司的分包單位，應(yīng)該按照分包合同的約定對總承包單位（某裝飾公司）負(fù)責(zé)，同時，按合同約定向勞務(wù)分包公司支付勞動報酬也是總承包單位的義務(wù)，所以勞務(wù)公司應(yīng)該就勞務(wù)費問題向該裝飾公司提出索賠。

（2）當(dāng)出現(xiàn)索賠事項時，承包人應(yīng)在事項發(fā)生后的28d內(nèi)，以書面的索賠通知書形式向工程師（或業(yè)主）提出索賠意向通知。在索賠通知書發(fā)出后的28d內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報告及有關(guān)資料。工程師在收到承包人送交的索賠報告的有關(guān)資料后28d未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可。

（一）某工程項目的施工投標(biāo)文件中承包單位投標(biāo)所報工期為13個月。合同總價確定為8000萬元。合同約定：實際完成工程量超過估計工程量25％以上時允許調(diào)整單價；拖延工期每天賠償金為合同總價的1‰。，最高拖延工期賠償限額為合同總價的10％；若能提前竣工，每提前1天的獎金按合同總價的10‰計算。事件1：本工程土方工程量均為16萬m3，土方工程的合同單價為16元／m3。施工按計劃進(jìn)行4個月后，總監(jiān)理工程師發(fā)布設(shè)計變更：通知新增土方工程，增加工程量為32萬m3?？偙O(jiān)理工程師與承包單位依據(jù)合同約定協(xié)商后，確定的土方變更單價為14元／m3。承包單位按計劃用4個月完成。事件2：因設(shè)計變更等待新圖紙延誤1個月事件3：由于連續(xù)降雨累計1個月 承包單位完成該項目的施工實際用了20個月。

問題：確定應(yīng)補(bǔ)償承包單位的土方工作的費用補(bǔ)償。3.簡述工程施工索賠的程序。4．承包商應(yīng)提供的索賠文件有哪些?5．索賠通知的內(nèi)容及格式。

解答：1.工程量清單中計劃土方為：16(萬m3)，新增土方工程量為：32萬m3 應(yīng)按原單價計算的新增工程量為：16X25％=4(萬m3)

補(bǔ)償土方工程款為：4萬m3X16元／m3+(32—4)萬m3X14元／m3=456萬元

補(bǔ)償承包單位的總費用為：456(萬元)2．承包單位投標(biāo)書中承諾合同工期為13個月，可順延工期6個月 承包單位應(yīng)承擔(dān)超過合同工期的違約責(zé)任。

拖延工期賠償費為：8000萬元X0．001／天X30天=240萬元，小于最高賠償限額，最高賠償限額=8000萬元X0．1=800萬元．

3答：（1）我國《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》規(guī)定的施工索賠程序如下： 1）索賠事件發(fā)生后28d內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；（2分）

2）發(fā)出索賠意向通知后的28d內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；（1分）

3）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28d內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；（1分）

4）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28d內(nèi)未給予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可；（1分）

5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28d內(nèi)，向工程師提供索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。（1分）

（二）北京某工程基坑開挖后發(fā)現(xiàn)地下情況和發(fā)包商提供的地質(zhì)資料不符，有古河道，須將河道中的淤泥清除并對地基進(jìn)行二次處理。為此，業(yè)主以書面形式通知施工單位停工lOd，并同意合同工期順延lOd.為確保繼續(xù)施工，要求工人、施工機(jī)械等不要撤離施工現(xiàn)場，但在通知中未涉及由此造成施工單位停工損失如何處理。施工單位認(rèn)為對其損失過大，意欲索賠。

問題：（1）施工單位的索賠能否成立，索賠證據(jù)是什么？（2）由此引起的損失費用項目有哪些？（3）如果提出索賠要求，應(yīng)向業(yè)主提供哪些索賠文件？

（三）某建筑公司（乙方）于某年4月20日與某廠（甲方）簽訂了修建建筑面積為3000m2工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同。乙方編制的施工方案和進(jìn)度計劃已獲監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。該工程的基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺斗容量為1m3的反鏟挖掘機(jī)施工。甲、乙雙方合同約定5月11日開工，5月20日完工。在實際施工中發(fā)生如下幾項事件： ①因租賃的挖掘機(jī)大修，晚開工2d，造成人員窩工10個工日；

②基坑開挖后，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師5月15日停工的指令，進(jìn)行地質(zhì)復(fù)查，配合用工15個工日；

③5月19日接到監(jiān)理工程師于5月20日復(fù)工令，5月20日～5月22日，因罕見的大雨迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工10個工日；

④5月23日用30個工日修復(fù)沖壞的永久道路，5月24日恢復(fù)正常挖掘工作，最終基坑于5月30日挖坑完畢。

問題：（1）建筑公司對上述哪些事件可以向廠方要求索賠，哪些事件不可以要求索賠，并說明原因。

（2）每項事件工期索賠各是多少d？總計工期索賠是多少d？

答 事件2：索賠成立。因該施工地質(zhì)條件的變化是一個有經(jīng)驗的承包商所無法合理預(yù)見的。事件3：索賠成立。這是因特殊反常的惡劣天氣造成工程延誤。事件4：索賠成立。因惡劣的自然條件或不可抗力引起的工程損壞及修復(fù)應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任。（3）事件2：索賠工期5d（5月15日～5月19日）事件3：索賠工期3d（5月20日～5月22日）事件4：索賠工期ld（5月23日）共計索賠工期為：5+3+1＝9（d）

第四篇：國際工程施工索賠總結(jié)

國際工程施工索賠總結(jié)

1．工程施工中常見的索賠情況：

（1）施工現(xiàn)場條件變化索賠（2）工程范圍變更索賠（3）工程拖期索賠（4）加速施工索賠（5）綜合索賠

2．索賠——作為合法的所有者，根據(jù)自己的權(quán)利提出的有關(guān)某一資格、財產(chǎn)、金錢等方面的要求?！彼髻r就是要求取得應(yīng)該屬于自己的東西，也是要求補(bǔ)償自己損失的權(quán)利。3．Disputes Time 增加或減少工程量索賠，趕工索賠，不利自然條件和人為障礙索賠，工作范圍變更索賠，合同文件錯誤索賠，暫停施工索賠，法令變更索賠

Cost終止合同索賠，延誤交付圖紙索賠，拖延付款索賠，物價上漲索賠，業(yè)主風(fēng)險索賠，特殊風(fēng)險索賠，業(yè)主違約索賠 4．新增工程的類型：

附加工程(Additional Work)：屬于工程項目合同范圍以內(nèi)的“新增工程”；是合同項目所必需的工程，缺少了這些工程，合同項目即不能發(fā)揮預(yù)期的作用。承包商在接到工程變更指令后必須完成這些工作，無論這些工作是否列入合同文件中。

額外工程(Extra Work)：屬于工程項目合同范圍以外的“新增工程”。原合同文件未包括這些工作，如缺少這些工作，原合同項目仍然可以運(yùn)行。（可索賠）5．索賠的程序

發(fā)出索賠意向通知；提交索賠報告；索賠報告的審核；索賠談判；中間人調(diào)解；仲裁或訴訟；索賠與反索賠、監(jiān)理工程師在處理索賠中的作用 6.索賠的依據(jù)

工程招標(biāo)文件；工程投標(biāo)文件；工程合同文件；工程合同條件；其他項目溝通文檔 7．工程索賠的主要依據(jù) 招標(biāo)文件；投標(biāo)書；來往函件；合同協(xié)議書及其附件；會議記錄；施工現(xiàn)場記錄；財務(wù)記錄；現(xiàn)場氣象記錄；國際市場信息；政策法令文件 8.索賠的計算

索賠費用的組成；工期索賠的計算；管理費的計算；何時能夠索賠利潤；相關(guān)索賠計算方法 9．索賠費用的計算

雙方在合同中約定的變更估算方法；實際費用法；總費用法；修正的總費用法；合理價值法；審判裁定法

10.索賠報告的編寫

索賠報告的組成：總論部分；合同引證部分；索賠款額計算部分；工期延長論證部分；證據(jù)部分

11．EPC項目總承包商項目部組織機(jī)構(gòu)

Engineering Dept.工程部Contracts Dept.合同部Project Control Dept.項目控制部

Procurement Dept.采購部QA/QC Dept.質(zhì)量評價/質(zhì)量控制部Construction Dept.建設(shè)部 Document Control Dept.文檔管理部Safety/Security Dept.安保部Finance Dept.財政部 Start-up Dept.試運(yùn)行/測試部Administration Dept.行政部Claim Centre索賠中心 12．爭端解決方式

(1.協(xié)商解決：一切工程索賠問題通過業(yè)主、工程師和承包商的共同努力得到解決，即由合同雙方根據(jù)工程項目的合同文件的規(guī)定及有關(guān)法律條例，通過友好協(xié)商達(dá)成一致的解決辦法。(2.爭端解決替代方式（ADR）：ADR的類型主要有爭端評審委員會/爭端裁決委員會（Dispute Review Board，DRB 或 Dispute Adjudication Board，DAB）、小型審理（Mini-trials）、調(diào)停（Mediation）、調(diào)解（Conciliation）和裁決（Adjudication）廣義上講，除了仲裁與訴訟，其他的爭端解決方式都包含在ADR中，上述的“協(xié)商解決”在逐步形式化和程序化之后也可作為ADR的一個組成部分。

(3.仲裁和訴訟：像任何合同爭端一樣，對于索賠爭端，最終解決的途徑是通過國際仲裁或法院訴訟。當(dāng)協(xié)商和替代方式都不能奏效時為一個有效的最終解決途徑。因為仲裁或訴訟的判決，都具有法律權(quán)威，對爭端雙方都有約束力，甚至可以強(qiáng)制地執(zhí)行。13．FIDIC的DAB與世界銀行的DRB的主要區(qū)別為：

1）DAB在未被協(xié)商解決或仲裁推翻前直接具有約束力，可以強(qiáng)制執(zhí)行，而DRB允許爭端一方接受或拒絕其決定；

2）在提交索賠的時間安排方面，DAB比DRB更正式，更有條理，DAB在時間規(guī)定上較為嚴(yán)格。除此之外，兩者在概念、程序等許多方面是相同或相近的。14.按延誤是否處于關(guān)鍵路線上對延誤進(jìn)行劃分

（1）關(guān)鍵性延誤：關(guān)鍵性延誤是指位于網(wǎng)絡(luò)進(jìn)度計劃的關(guān)鍵路線上的延誤。（2）非關(guān)鍵性延誤：非關(guān)鍵性延誤是指位于非關(guān)鍵路線上的延誤。15.按延誤索賠結(jié)果劃分

（1）可原諒可補(bǔ)償?shù)难诱`（Excusable and Compensable Delay）：指由于業(yè)主或工程師的錯誤或失誤而造成的工期延誤。承包商不僅可以得到工期延長，還可以得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（2）可原諒不可補(bǔ)償?shù)难诱`（Excusable and Non-compensable Delay）：是指既不是承包商也不是業(yè)主的原因，而是由客觀原因引起的工期延誤。承包商可獲得一定的工期延長作為補(bǔ)償，但一般得不到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

（3）不可原諒的延誤（Non-excusable Delay）：由于承包商的原因引起的工期延誤，也就是說在承包商的控制下本該做到的，但由于承包商的管理失誤、操作不當(dāng)?shù)仍蚨罱K致使的工期延誤。承包商不但不能得到工期延長和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，而且由這種延誤造成的損失全部都要由承包商來負(fù)責(zé)。

16.按照延誤發(fā)生的時間進(jìn)行劃分

（1）單一性延誤：即在同一時間段內(nèi)干擾事件獨立發(fā)生。由于時間單一，其處理的關(guān)鍵在于時間原始責(zé)任或風(fēng)險負(fù)擔(dān)的認(rèn)定。

（2）共同延誤：如果多個索賠事件在一段時段內(nèi)同時發(fā)生，而這些事件又分別屬于應(yīng)由業(yè)主、承包商分別承擔(dān)責(zé)任的過錯或風(fēng)險，則稱之為共同延誤（Concurrent Delay）或多事件交叉延誤（Multiple-event Delay）。17．國際工程工期索賠的特點

1.工期索賠的不可逆性2.工期索賠的偏向性3.工期索賠與費用索賠相關(guān)性 18．國際工程工期索賠分析步驟

常用的一種分析思路是對比原網(wǎng)絡(luò)計劃與可能狀態(tài)的網(wǎng)絡(luò)計劃，重點分析兩種狀態(tài)的關(guān)鍵路線。處理國際工程工期索賠，主要有以下三個步驟：

1）確定分析的依據(jù)；2）確定干擾事件對工程活動的影響；3）確定工程活動變化對總工期產(chǎn)生影響及責(zé)任分析。工期索賠的主要依據(jù)有：合同規(guī)定的總工期計劃；合同簽訂后由承包商提交的并經(jīng)過工程師同意的詳細(xì)進(jìn)度計劃；合同雙方共同認(rèn)可的對工期的修改文件，如會談紀(jì)要、來往信函；業(yè)主、承包商和工程師共同商定的月進(jìn)度計劃及其調(diào)整計劃；受干擾后實際工程進(jìn)度，如施工日志、工程進(jìn)度表、進(jìn)度報告等。19．建設(shè)工程索賠的程序和方法

（一）索賠程序 施工單位可按下列程序以書面形式向建設(shè)單位索賠：（1）索賠事件發(fā)生28天內(nèi)，各工程師發(fā)出索賠意向通知；（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報告及有關(guān)資料；（3）工程師在收到施工單位送交的索賠報告及有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；（4）工程師在收到施工單位送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對施工單位作進(jìn)一步要求，視為該頂索賠已經(jīng)認(rèn)可；（5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，施工單位應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。索賠答復(fù)程序與（3）、（4）規(guī)定相同，建設(shè)單位的反索賠的時限與上述規(guī)定相同。

（二）證據(jù) 證據(jù)，證據(jù)索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。1.索賠證據(jù)的基本要求。索賠證據(jù)的基本要求包括：真實性：全面性；法律證明效力；及時性。

2.證據(jù)的種類。證據(jù)的種類包括：（1）招標(biāo)文件、合同文本及附件；（2）來往文件、簽證及更改通知等；（3）各種會談紀(jì)要；（4）施工進(jìn)度計劃和實際施工進(jìn)度表；（5）施工現(xiàn)場工程文件；（6）工程照片；（7）氣象報告；（8）工地交接班記錄；（9）建筑材料和設(shè)備采購、訂貨運(yùn)輸使用記錄等；（10）市場行情記錄；（11）各種會計核算資料；（12）國家法律、法令、政策文件等。

（三）索賠報告

1.索賠報告的內(nèi)容。一個完整的索賠報告應(yīng)包括以下四個部分。

（1）總論部分。一般包括以下內(nèi)容；序言；索賠事項概述；具體索賠要求索賠報告編寫及審核人員名單。文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分這末，附上索賠報告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關(guān)人員的職稱、職務(wù)及施工經(jīng)驗，以表示該索賠報告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性?？傉摬糠值年U述要簡明扼要，說明問題。

（2）根據(jù)部分。本部分主要是說明自己具有的索賠權(quán)利，這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款，說明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長。一般根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。

（3）計算部分。索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長時間。在款額計算部分必須闡明下列問題：1索賠款的要求總額；2各項索賠款的計算，如額外開支的從工費、材料費、管理費和所失利潤；3指明各項開支的計算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應(yīng)注意采用合適的計價方法。至于采用哪一種計價法，應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定。其次，應(yīng)注意每項開支款的合理性，并指出相應(yīng)的證據(jù)資料的名稱及編號。切忌采用籠統(tǒng)的計價方法和不實的開支款額。（4）證據(jù)部分。證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)的說明，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，沒有翔實可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。索賠證據(jù)資料的范圍很廣，它可能包括工程項目施工過程中所涉及的有關(guān)政治，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財務(wù)資料，具體可進(jìn)行如下分類：１政治經(jīng)濟(jì)資料：重大新聞報道記憶錄如罷工、**、地震以及其他重大災(zāi)害等；重要經(jīng)濟(jì)政策文件，如稅收決定、海關(guān)規(guī)定、外幣匯率變化、工資調(diào)整等；政府官員和工程主管部門領(lǐng)導(dǎo)視察工地時的講話記錄；權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報，尤其是異常天氣的報告等。２施工現(xiàn)場記錄報表及來往函件：監(jiān)理工程師的指令；與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師的來往函件和電話記錄；現(xiàn)場施工日志；每日出勤的工人和設(shè)備報表；完工驗收記錄；施工事故詳細(xì)記錄；施工會議記錄；施工材料使用記錄本；施工質(zhì)量檢查記錄；施工進(jìn)度實況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記錄；索賠事件的詳細(xì)記錄本或攝像；施工效率降低的記錄等。３工程項目財務(wù)報表：施工進(jìn)度月報表及收款錄；索賠款月報表及收款記錄；工人勞動計時卡及工資歷表；材料、設(shè)備及配件采購單；付款收據(jù)；收款單據(jù)；工程款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流動計劃報表；會計日報表；會計總帳；財務(wù)報告；會計來往信件及文件；通用貨幣匯率變化等。在引用證據(jù)時。要注意該證據(jù)的效力或可信程度。

（四）監(jiān)理工程師處理索賠事件

（1）預(yù)防為主的原則。（2）必須以合同為依據(jù)。（3）公平合理原則。（4）協(xié)商原則。（5）授權(quán)的原則。（6）必須注意資料的積累。（7）及時、合理地處理索賠。20．FIDIC合同中的索賠條款分析

索賠條款是根據(jù)關(guān)于承包商享有的因業(yè)主履約不力或違約，或因意外因素（包括不可抗力情況）蒙受損失（時間和款項）而向業(yè)主要求賠償或補(bǔ)償權(quán)利的契約性條款。這方面的條款包括：（1）索賠的前提條件或索賠動因；（2）索賠程序、索賠通知、同期記錄、索賠的依據(jù)、索賠的時效和索賠款項的支付等。

按規(guī)定的明確或詳細(xì)程度，索賠條款可分為兩類，一類是明示條款，即合同條件中明確規(guī)定在相關(guān)情況下應(yīng)給予承包商的經(jīng)濟(jì)和（或）工期補(bǔ)償。另一類為隱含條款，即雖然合同條件中沒有明確規(guī)定給予承包商補(bǔ)償，但根據(jù)該條款的含義，可以推定在某些情況下承包商有權(quán)向業(yè)主提出索賠的權(quán)利。

明示索賠條款大致可分為三類，即業(yè)主原因、工程師原因和客觀原因。由業(yè)主原因引發(fā)的索賠，承包商既可以得到工期的延長，又可以得到相關(guān)費用甚至利潤補(bǔ)償；由工程師原因引發(fā)的索賠也是如此，這是因為業(yè)主在與承包商簽訂的合同中承諾了工程師代表他應(yīng)履行的職責(zé)，如果工程師未按合同的規(guī)定履約，即認(rèn)為業(yè)主違反了合同。

由客觀原因引起的索賠，承包商一般只能得到工期的延長，有時可得到費用補(bǔ)償，但不能得到利潤補(bǔ)償。隱含索賠條款的分類基本類似于明示條款。承包商利用明示索賠條款論證自己的索賠權(quán)利相對較易，而依據(jù)隱含索賠條款論證索賠權(quán)就困難多了，有時需聯(lián)系有關(guān)明示條款、適用法律或國際慣例，并結(jié)合具體情況來解釋和論證。因此，承包商必須認(rèn)真研究、熟知各類索賠條款，并在具體工程項目中加以運(yùn)用，以有效維護(hù)自己的經(jīng)濟(jì)利益。21．FIDIC合同條件下承包商索賠的實踐應(yīng)用和分析

(1)抓住索賠機(jī)會，及早進(jìn)行索賠

在工程的開始階段和中期，承包商的索賠機(jī)會是很多的。而且，在工程施工中的不同階段，業(yè)主的態(tài)度可能迥異。在工程前期，承包商提出索賠，雙方較容易達(dá)成協(xié)議，因為業(yè)主此時考慮到如果索賠談判不能令承包商滿意，承包商可能在不違反合同的前提下采取消極的方式使工期延遲，這是其所不能接受的。在工程后期，業(yè)主可能會對承包商的索賠采取拖延戰(zhàn)術(shù)和苛刻的態(tài)度，因為承包商的任何行動都不足以對業(yè)主造成大的不利影響，而恰恰會對承包商自己的利益和聲譽(yù)帶來危害。索賠一般都在工程竣工前進(jìn)行，而不是在工程竣工后提出。

(2)嚴(yán)格遵守索賠時限條款

FIDIC合同條件規(guī)定了嚴(yán)格的索賠程序。如果承包商沒有按合同條件的規(guī)定發(fā)出索賠通知、保持同期記錄和證據(jù)資料，就將失去利用索賠程序的權(quán)利，而只能將索賠請求視為爭端，進(jìn)而適用爭端解決程序。適用爭端解決程序就可能導(dǎo)致仲裁解決，增加承包商謀求索賠利益的成本。因此，承包商應(yīng)嚴(yán)格按照索賠程序行使索賠權(quán)利。

FIDIC合同條件中給出了一個簡明完整的索賠程序：（a）承包商要在索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)盡快按合同的規(guī)定告知工程師；（b）同時承包商要保持證明索賠的同期記錄；（c）承包商要在索賠事件發(fā)生后42天內(nèi)向工程師提交正式的索賠書；（d）如果索賠事件有持續(xù)影響，可以認(rèn)為第一個42天內(nèi)提交的索賠書是期中性質(zhì)的，之后承包商應(yīng)每月根據(jù)情況的發(fā)展提交進(jìn)一步的索賠書，并在索賠事件影響結(jié)束后28天或工程師同意的時間內(nèi)提交最終的索賠書；（e）工程師應(yīng)在收到索賠書42天內(nèi)答復(fù)承包商，說明是否批準(zhǔn)承包商的索賠，或要求承包商提供進(jìn)一步的索賠證明文件，并詳細(xì)說明自己的意見；（f）根據(jù)承包商的索賠書已能夠證明的部分索賠款，應(yīng)加入每月支付證書中；（g）工程師應(yīng)按照第315款[決定]來決定承包商索賠的工期和款項；（h）如果承包商沒有遵循本款和其他相關(guān)的索賠條件，承包商即失去一切索賠權(quán)。

22．FIDIC合同條件下的索賠程序

FIDIC第 53條規(guī)定，索賠程序通常按以下四個步驟進(jìn)行: 1.提出索賠要: 索賠要求的提出，強(qiáng)調(diào)“及時”二字.FIDlC 53.1條規(guī)定:承包商“應(yīng)在引起索賠的事件第一次發(fā)生之后的28天內(nèi)，將他的索賠意向通知工程師，同時將一份副本呈交業(yè)主。”請注意“28天內(nèi)”的規(guī)定，逾期不報，視為承包商放棄索賠權(quán)利，索賠將被拒絕。索賠意向通知應(yīng)簡明扼要，僅說明索賠事項的名稱，引用與此有關(guān)的合同條款，提出自己的索賠要求即可。至于索賠的款額，要求延長工期的天數(shù)以及有關(guān)的證據(jù)，應(yīng)在以后的索賠報告中提出。

2.報送索賠報告

索賠報告應(yīng)在索賠意向通知發(fā)出后的28天以內(nèi)報送工程師和業(yè)主。索賠報告應(yīng)包括三方面內(nèi)容:(1)索賠事實敘述：對索賠事項的發(fā)生及處理過程，造成的影響和損失等事實進(jìn)行簡明扼要的敘述。其重點是申述索賠的原因。

(2)合同根據(jù)和索賠證據(jù)：沒有證據(jù)，或證據(jù)不充分，索賠是難以成功的。某承包商在甘肅“引大人秦”工程施工時遇青海地震，提出索賠。業(yè)主接到索賠報告后查了承包商的日報表，日報表顯示，要求索賠的那段時間施工正常，因而予以拒絕，承包商索賠失敗。

(3)索賠數(shù)額的計算，應(yīng)附詳細(xì)的計算依據(jù)：索賠報告要一事一議，不宜把幾個問題寫在一個報告中。

3.索賠談判(協(xié)商)索賠談判的最佳時間是工程施工到四分之一至四分之三這段時間。過早，容易引起業(yè)主、工程師反感，或者促使其采取反索賠措施。過晚，承包商處于不利的地位，難以完全爭取到自己的合法利益。索賠談判還要講究技巧，態(tài)度上要彬彬有禮，不急不躁。在實質(zhì)問題上要抓住對方短處，以理批駁，據(jù)理力爭，輕易不讓(只作有限的讓步，有條件的讓步)。在理虧之時，要善于給自己找臺階下，不能胡攪蠻纏。

4.調(diào)解或仲裁

索賠爭議應(yīng)盡力協(xié)商解決，不能輕易走人法庭或仲裁機(jī)關(guān)，那樣做，很可能兩敗俱傷。當(dāng)然，這并不意味著不能采取仲裁和訴訟方式。當(dāng)索賠爭端關(guān)系到重大的經(jīng)濟(jì)利益或企業(yè)信譽(yù)，而且經(jīng)過多次友好協(xié)商均告失敗時，法律裁決可能是唯一有效途徑，一般也能得到公正的解決。

23．工程承包索賠的有關(guān)注意事項

1.認(rèn)真履行合同，建好工程項目

這是索賠成功的前提，如果履約不力，在工期、質(zhì)量等方面令業(yè)主和工程師屢次不滿，在這種情況下，即使承包商有足夠的理由，索賠也很難成功。

2.熟悉合同文件，充分論證索賠權(quán)

要進(jìn)行索賠，首先要有索賠權(quán)，即該項索賠有合同依據(jù)。如果沒有能力論證索賠權(quán)，無論遭受多么大的損失，也無權(quán)獲得補(bǔ)償，因此要十分熟悉全部的合同文件，引證合同條款建立自己的索賠權(quán)。3.采取正確方法，提出合理的要求

在索賠工作中，要樹立求實的作風(fēng)，不要漫天要價。為了獲得工期延長，就要用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)“關(guān)鍵路線法”來計算工期延長的天數(shù)。為了獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，最好用“實際費用法”來計算索賠的款額。

4.適時提出索賠要求，編制好索賠文件（報告）

任何索賠要求，都應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)提出。否則，業(yè)主有權(quán)不予考慮。這個期限在 FIDIC合同條件的 99 新版中，規(guī)定為“事發(fā)后 28 天以內(nèi)”。索賠文件并不需很龐大，但對索賠權(quán)的論證、計價方法和證據(jù)等方面，則需要充分而準(zhǔn)確。

5.隨時申報，力爭按月支付

凡發(fā)生超出合同范圍或意外事態(tài)應(yīng)進(jìn)行索賠時，均應(yīng)隨時上報，應(yīng)避免將數(shù)項索賠合并提出，使問題復(fù)雜化，難以解決。在每月申報工程進(jìn)度款時，同時報送索賠報告，使工程承包當(dāng)月發(fā)生當(dāng)月完成。

6.做好公關(guān)工作，力爭索賠友好協(xié)商解決

承包商應(yīng)善于向工程師和業(yè)主解釋自己要求補(bǔ)償?shù)睦碛?，取得他們的諒解；?yīng)善于協(xié)助工程師做好合同管理工作，爭取把所有的工程承包索賠爭端在工程師主持下予以解決，能調(diào)解就調(diào)解，不要輕易訴諸法律。

7.如遇無理拒絕，可以施加壓力

工程索賠是合同雙方的共同權(quán)利。承包商要求索賠是為了獲得對自己額外付出的補(bǔ)償，不是乞討，如業(yè)主不按合同辦事，無理拒絕時，承包商有權(quán)放慢施工速度，暫停施工，甚至通知終止合同。有關(guān)這方面的規(guī)定在 FIDIC 合同條件第四版及 99 新版中都作了明確的規(guī)定。

24．索賠的概念

索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同所規(guī)定的義務(wù)或未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)而遭受損失后，向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求。索賠是相互的、雙向的。承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人可以向承包人索賠。25．建設(shè)工程索賠的起因

1)發(fā)包人違約，包括發(fā)包人和工程師沒有履行合同責(zé)任，沒有正確地行使合同賦予的權(quán)力，工程管理失誤，不按合同支付工程款等。

2)合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾、有二義性，設(shè)計圖紙、技術(shù)規(guī)范錯誤等。3)合同變更，如雙方簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達(dá)工程變更指令等。4)工程環(huán)境變化，包括法律、市場物價、貨幣兌換率、自然條件的變化等。5)不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)、禁運(yùn)等。26．索賠分類

1)按索賠當(dāng)事人分類

●承包人與發(fā)包人之間索賠； ●承包人與分包人之間索賠； ●承包人與供貸人之間索賠； ●承包人與保險人之間索賠。2)按索賠事件的影響分類

工期拖延索賠；不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程終止索賠；其他索賠

3)按索賠要求分類 ●工期索賠即要求發(fā)包人延長工期，推遲竣工日期。●費用索賠即要求發(fā)包人補(bǔ)償費用損失，調(diào)整合同價格。4)按索賠所依據(jù)的理由分類

●合同內(nèi)索賠即索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。

合同外索賠指工程過程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法律解決索賠問題。

●道義索賠指由于承包人失誤(如報價失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等)，或發(fā)生承包人應(yīng)負(fù)責(zé)的風(fēng)險而造成承包人重大的損失。5)按索賠的處理方式分類

●單項索賠單項索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實施過程中，干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即進(jìn)行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠報告。

●總索賠又叫一攬子索賠或綜合索賠。這是在國際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項索賠集中起來，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。27．建設(shè)工程索賠成立的條件

(1)索賠成立的條件：

1)與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失；

2)造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責(zé)任或風(fēng)險責(zé)任；

3)承包人按合同規(guī)定的程序提交索賠意向通知和索賠報告。(2)施工項目索賠應(yīng)具備的理由：

1)發(fā)包人違反合同給承包人造成時間、費用的損失；

2)因工程變更(含設(shè)計變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經(jīng)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的變更)造成的時間、費用損失；

3)由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋、技術(shù)資料不確切，或由于不可抗力導(dǎo)致施工條件的改變，造成了時間、費用的增加；

4)發(fā)包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加；

5)發(fā)包人延誤支付期限造成承包人的損失；

6)合同規(guī)定以外的項目進(jìn)行檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因?qū)е马椖咳毕莸男迯?fù)所發(fā)生的損失或費用；

7)非承包人的原因?qū)е鹿こ虝簳r停工；

8)物價上漲，法規(guī)變化及其他。28．常見的建設(shè)工程索賠

(1)因合同文件引起的索賠：有關(guān)合同文件的組成問題引起索賠；關(guān)于合同文件有效性引起的索賠；因圖紙或工程量表中的錯誤而索賠。

(2)有關(guān)工程施工的索賠：地質(zhì)條件變化引起的索賠；工程中人為障礙引起的索賠；增減工程量的索賠；各種額外的試驗和檢查費用償付；工程質(zhì)量要求的變更引起的索賠；關(guān)于變更命令有效期引起索賠或拒絕；指定分包商違約或延誤造成的索賠；其他有關(guān)施工的索賠。

(3)關(guān)于價款方面的索賠：關(guān)于價格調(diào)整方面的索賠；關(guān)于貨幣貶值和嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)失調(diào)導(dǎo)致的索賠；拖延支付工程款的索賠。

(4)關(guān)于工期的索賠：關(guān)于延展工期的索賠；由于延誤產(chǎn)生損失的索賠；趕工費用的索賠。

(5)特殊風(fēng)險和人力不可抗拒災(zāi)害的索賠：特殊風(fēng)險的索賠；人力不可抗拒災(zāi)害的索賠

特殊風(fēng)險一般是指戰(zhàn)爭、敵對行動、入侵、敵人的行為，核污染及沖擊波破壞、叛亂、革命、暴動、軍事政變或篡權(quán)、內(nèi)戰(zhàn)等等。人力不可抗拒災(zāi)害主要是指自然災(zāi)害，由這類災(zāi)害造成的損失應(yīng)向承保的保險公司索賠。在許多合同中承包人以發(fā)包人和承包人共同的名義投保工程一切險，這種索賠可同發(fā)包人一起進(jìn)行。

(6)工程暫停、中止合同的索賠

1)施工過程中，工程師有權(quán)下令暫停工程或任何部分工程，只要這種暫停命令并非承包人違約或其他意外風(fēng)險造成的，承包人不僅可以得到要求工期延展的權(quán)利，而且可以就其停工損失獲得合理的額外費用補(bǔ)償。

2)中止合同和暫停工程的意義是不同的。有些中止的合同是由于意外風(fēng)險造成的損害十分嚴(yán)重，另一種中止合同是由“錯誤”引起的中止，例如發(fā)包人認(rèn)為承包人不能履約而中止合同，甚至從工地驅(qū)逐該承包人。

(7)財務(wù)費用補(bǔ)償?shù)乃髻r 財務(wù)費用的損失要求補(bǔ)償，是指因各種原因使承包人財務(wù)開支增大而導(dǎo)致的貸款利息等財務(wù)費用。

29．建設(shè)工程索賠的依據(jù)

(1)合同文件：本合同協(xié)議書；中標(biāo)通知書；投標(biāo)書及其附件；本合同專用條款；本合同通用條款；標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；圖紙；工程量清單；工程報價單或預(yù)算書。

合同履行中，發(fā)包人承包人有關(guān)工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為本合同的組成部分。

(2)訂立合同所依據(jù)的法律法規(guī)：適用法律和法規(guī)；適用標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范（雙方在專用條款內(nèi)約定適用國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的名稱。）

(3)相關(guān)證據(jù)

1)證據(jù)是指能夠證明案件事實的一切材料。在企業(yè)維護(hù)自身權(quán)利的過程中，根本的目的就是要明確對方的責(zé)任和自身的權(quán)利，減輕自己的責(zé)任和減少、甚至消除對方的權(quán)利。但這一切都必須依法進(jìn)行。

在工程索賠中的證據(jù)：招標(biāo)文件、合同文本及附件，其他的各種簽約(備忘錄，修正案等)，發(fā)包人認(rèn)可的工程實施計劃，各種工程圖紙(包括圖紙修改指令)，技術(shù)規(guī)范等；來往信件，如發(fā)包人的變更指令，各種認(rèn)可信、通知、對承包人問題的答復(fù)信等；各種會談紀(jì)要；施工進(jìn)度計劃和實際施工進(jìn)度記錄；施工現(xiàn)場的工程文件；工程照片；氣候報告；工程中的各種檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告；工地的交接記錄(應(yīng)注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等)，圖紙和各種資料交接記錄；建筑材料和設(shè)備的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場，使用方面的記錄、憑證和報表等；市場行情資料，包括市場價格、官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布材料；各種會計核算資料；國家法律、法令、政策文件。30．索賠文件的編制方法

1)總述部分：概要論述索賠事項發(fā)生的日期和過程；承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。

2)論證部分：論證部分是索賠報告的關(guān)鍵部分，其目的是說明自己有索賠權(quán)，是索賠能否成立的關(guān)鍵。

3)索賠款項(或工期)計算部分：如果說合同論證部分的任務(wù)是解決索賠權(quán)能否成立，則款項計算是為解決能得多少款項。前者定性，后者定量。

4)證據(jù)部分：要注意引用的每個證據(jù)的效力或可信程度，對重要的證據(jù)資料最好附以文字說明，或附以確認(rèn)件。

31．建設(shè)工程反索賠的概念和特點

(1)建設(shè)工程反索賠的概念 反索賠是相對索賠而言，是對提出索賠的一方的反駁。發(fā)包人可以針對承包人的索賠進(jìn)行反索賠，承包人也可以針對發(fā)包人的索賠進(jìn)行反索賠。通常的反索賠主要是指發(fā)包人向承包人的反索賠。

(2)建設(shè)工程反索賠的特點

1)索賠與反索賠同時性。

2)技巧性強(qiáng)，處理不當(dāng)將會引起訴訟。

3)在反索賠時，發(fā)包人處于主動的有利地位，發(fā)包人在經(jīng)工程師證明承包人違約后，可以直接從應(yīng)付工程款中扣回款項，或從銀行保函中得以補(bǔ)償。

(3)發(fā)包人相對承包人反索賠的內(nèi)容

1)工程質(zhì)量缺陷反索賠；

2)拖延工期反索賠；

3)保留金的反索賠；

4)發(fā)包人其他損失的反索賠。

第五篇：建筑工程施工索賠教案

一 課題 ：4.5.1建筑工程施工索賠 課時：2課時

二 教學(xué)目標(biāo)：1）本課程的理論知識目標(biāo)

通過本課程的學(xué)習(xí)，使學(xué)生做到：

1、掌握建筑工程索賠的原因和分類，了解施工索賠的作用；

2、明確建筑工程索賠成立的條件和費用索賠的原則；

3、掌握建筑工程施工索賠的程序和方法；

4、熟悉并理解工程師、業(yè)主以及承包商對施工索賠的處理方法。

（2）本課程的實踐技能目標(biāo)

培養(yǎng)學(xué)生在建筑工程項目管理的實踐中較好地解決實際問題的能力，重點是培養(yǎng)學(xué)生在施工現(xiàn)場遇到類似問題可以靈活解決運(yùn)用的綜合能力，并取得實效，為學(xué)生的就業(yè)與職業(yè)生涯發(fā)展提供可靠保證。

三 教學(xué)方法及手段：在課堂上多以設(shè)問的形式不斷調(diào)動學(xué)生們的積極思考，并鼓勵他們經(jīng)常利用課余時間或假期到施工現(xiàn)場去調(diào)查、學(xué)習(xí)與實踐，從而自發(fā)的去探究解決工程項目管理問題的新思路，使理論學(xué)習(xí)與培養(yǎng)實際應(yīng)用能力緊密結(jié)合起來。

學(xué)生在本次課中始終能夠保持對所學(xué)內(nèi)容的積極思考，特別是在案例分析環(huán)節(jié)，在教師的引導(dǎo)下，通過分組自由討論，培養(yǎng)了相互信任與合作精神以及自主學(xué)習(xí)與思考的能力。

講授，舉例說明，教具

四、重點、難點：

重點：施工索賠的原因、索賠成立的條件、索賠程序和索賠報告的編制

（突破策略: 采用引導(dǎo)、討論、案例分析以及讓學(xué)生表述自己觀點等一系列方法）

難點: 可索賠事件的判斷方法以及工期與費用索賠的計算方法

（突破策略：有針對性地采取引導(dǎo)、討論、演示以及案例分析練習(xí)等多樣性教學(xué)手段）

五、教學(xué)過程與內(nèi)容

（一）索賠的基本概念

隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的建立和完善，商品交易中發(fā)生索賠是一種正?，F(xiàn)象。因此，我們應(yīng)該提高對索賠的認(rèn)識，加強(qiáng)索賠理論和索賠方法的研究，正確對待和認(rèn)真做好索賠工作，這對維護(hù)合同簽約各方的合法權(quán)益都具有十分重要的意義。

索賠是一種權(quán)利主張，是指合同在履行過程中，合同一方發(fā)生并非由于本方的過錯或原因造成的，也不屬于自己風(fēng)險范圍的額外支出或損失，受損方依據(jù)法律或合同向?qū)Ψ教岢龅难a(bǔ)償要求。

施工索賠是指在工程項目施工過程中，由于業(yè)主或其他原因，致使承包商增加了合同規(guī)定以外的工作和費用或造成其他損失，承包商可根據(jù)合同規(guī)定，并通過合法的途徑和程序，要求業(yè)主補(bǔ)償在時間上和經(jīng)濟(jì)上所遭受損失的行為。

總之，施工索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師來說，處理索賠問題水平的高低，也反映他們項目管理水平的高低。隨著建筑市場的建立與發(fā)展，索賠將成為項目管理中越來越重要的問題。

（二）索賠的產(chǎn)生原因

施工索賠的產(chǎn)生原因主要有以下幾種： 1)工程變更

一般在合同中均訂有變更條款，即業(yè)主均保留變更工程的權(quán)利。業(yè)主在任何時候均可對施工圖、說明書、合同進(jìn)度表，用文字寫成書面文件進(jìn)行變更。

在工程變更的情況下，承包商必須熟悉合同規(guī)定的工程內(nèi)容，以便確定執(zhí)行的變更工程是否在合同范圍以內(nèi)。如果不在合同范圍以內(nèi)，承包商可以拒絕執(zhí)行，或者經(jīng)雙方同意簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

2)施工條件變化(即與現(xiàn)場條件不同)這里所說的施工條件變化是針對以下2種情況：一是該條規(guī)定用來處理現(xiàn)場地面以下與合同出入較大的潛在自然條件的變更。

二是現(xiàn)場的施工條件與合同確定的情況大不相同，承包商應(yīng)立即通知業(yè)主或工程師進(jìn)行檢查確認(rèn)。3)工程延期

在以下情況下，工程完成期限是允許推遲的： ①由于業(yè)主或其雇員的疏忽失職。②由于提供施工圖的時間推遲。

③由于業(yè)主中途變更工程。④由于業(yè)主暫停施工。

⑤工程師同意承包商提出的延期理由。⑥由于不可抗力所造成的工程延期。

在發(fā)生上述任何一種情況時，承包商應(yīng)立即將備忘錄送給工程師，并提出延長工期的要求。

4)不可抗力或意外風(fēng)險

不可抗力，顧名思義即指超出合同各方控制能力的意外事件。

5)檢查和驗收

6)在工程竣工驗收前業(yè)主占用

7)業(yè)主提供設(shè)備

8)勞動力、材料費用漲價

（三）施工索賠的分類

施工索賠分類的方法很多，從不同的角度看，有不同的分類方法?，F(xiàn)就處理施工索賠的幾種分類方法介紹如下： 1)按索賠的目的不同分類

按索賠的目的不同可分為要求延長工期和要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

2)按索賠的處理方式不同分類

按索賠的處理方式不同，可分為單項索賠和一攬子索賠。

3)按索賠發(fā)生的原因不同分類

索賠發(fā)生的原因有很多，但歸納起來有4類：延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠和不利現(xiàn)場條件索賠。

4)按索賠的依據(jù)不同分類

索賠的目的是為了得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償和工期延長，而索賠必須有其可靠的依據(jù)。因此，按索賠的依據(jù)不同，可分為合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。

5)按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)不同分類

按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)不同，可分為施工索賠和商務(wù)索賠。

6)按索賠的當(dāng)事人不同分類 承包商同業(yè)主之間的索賠

總承包商同分承包商之間的索賠 承包商同供貨商之間的索賠

承包商同保險公司、運(yùn)輸公司的索賠 承包商同勞務(wù)供應(yīng)商的索賠 7)按索賠的對象不同分類

按索賠的對象不同，可分為索賠和反索賠。

反索賠

是指業(yè)主、供貨商、保險公司、運(yùn)輸公司等向承包商提出的索賠

（四）施工索賠程序及其規(guī)定

1、施工索賠的基本程序

在工程項目施工階段，每出現(xiàn)一個索賠事件，都應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定、國際慣例和工程項目合同條件的規(guī)定，認(rèn)真及時地協(xié)商解決。一般索賠程序如圖8.1所示。

2、施工索賠程序和時限的規(guī)定

我國《建設(shè)工程施工合同文本》中對索賠的程序和時間要求有明確而嚴(yán)格的規(guī)定。

可將其歸納如圖8.2所示。

8.2 施工索賠程序和時限規(guī)定 8.2.3 施工索賠的工作過程

施工索賠的工作過程，即是施工索賠的處理過程。施工索賠工作一般有以下7個步驟：索賠要求的提出、索賠證據(jù)的準(zhǔn)備、索賠文件(報告)的編寫、索賠文件(報告)的報送、索賠文件(報告)的評審、索賠事件的解決、索賠仲裁或訴訟?，F(xiàn)分述如下：

1)索賠要求的提出 2)索賠證據(jù)的準(zhǔn)備

3)索賠文件(報告)的編寫

4)索賠文件(報告)的報送

5)索賠文件(報告)的評審

6)索賠談判與調(diào)解

7)索賠仲裁與訴訟

六、作業(yè)：

1、什么叫索賠？什么叫施工索賠？

2、施工索賠產(chǎn)生的原因包括哪些方面？

七、教學(xué)小結(jié)

通過本次課同學(xué)們了解了建筑施工索賠的概念，施工索賠產(chǎn)生的原因，以及施工索賠的程序等。