第一篇：工程索賠

對工程索賠的認(rèn)識和實(shí)際應(yīng)用

一、工程索賠

工程索賠是指在建設(shè)工程施工合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。工程索賠是雙向的，發(fā)包人（建設(shè)單位）和承包人（施工單位）都可能向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求。一般來講，發(fā)包人索賠額較小，而且處理方便，可以通過沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實(shí)現(xiàn)對承包人的索賠；而承包人對發(fā)包人的索賠則比較困難一些。

通常情況下，工程索賠是指承包人在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求，可稱其為承包人的施工索賠（簡稱施工索賠）。發(fā)包人對屬于承包人應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的損失而向承包人要求的賠償主張，稱為發(fā)包人的反索賠（簡稱反索賠）。

二、承包人的施工索賠

施工索賠是指在建設(shè)工程施工合同履行過程中，承包人或者因非自身因素，或者因發(fā)包人不履行合同或未能正確履行合同，給承包人造成經(jīng)濟(jì)損失，承包人根據(jù)法律、合同的規(guī)定，向發(fā)包人提出經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長的要求。

（一）發(fā)生施工索賠的主要內(nèi)容

在施工合同履行過程中發(fā)生下列情形之一，承包人可以索賠：

1、發(fā)包人沒有按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地、創(chuàng)造施工條件。

發(fā)包人須按合同約定的時間和要求向承包人提供“三通一平”的施工場地，即水通、電通、施工道路通，并辦好施工所需各種證件、批件及有關(guān)申報批準(zhǔn)手續(xù)，向承包人提供施工場地地下管網(wǎng)線路資料。如果發(fā)包人不能在合同約定的時間內(nèi)給承包人創(chuàng)造上述條件，必然導(dǎo)致合同工期延誤并給承包人造成損失。

2、工程設(shè)計(jì)變更。

在施工合同履行過程中，發(fā)生工程設(shè)計(jì)變更往往會影響承包人的局部甚至整個施工計(jì)劃的安排，造成承包人重復(fù)采購、人力及施工機(jī)械重新調(diào)整、等待修改設(shè)計(jì)圖紙、對已完工程進(jìn)行拆除，這必然造成施工成本比原計(jì)劃增加，工期比原計(jì)劃延長。

3、發(fā)包人未按合同約定，向承包人支付工程預(yù)付款或進(jìn)度款。

《工程結(jié)算辦法》規(guī)定：（1）發(fā)包人不按合同約定支付工程預(yù)付款，承包人應(yīng)在預(yù)付時間到期后10天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出要求付款的通知，發(fā)包人收到通知后仍不付款，承包人可在發(fā)出通知14天后停止施工，發(fā)包人應(yīng)從約定應(yīng)付之日起向承包人支付應(yīng)付款利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。（2）發(fā)包人不按合同約定支付工程進(jìn)度款，雙方又未達(dá)成延期付款協(xié)議，導(dǎo)致施工無法進(jìn)行，承包人可停止施工，由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任。

4、發(fā)包人未按合同約定向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備。

如果發(fā)包人沒有按合同約定的時間向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備，或者供應(yīng)的材料、設(shè)備的種類、規(guī)格、數(shù)量、價格、質(zhì)量等級與合同不符，這將導(dǎo)致工期延誤，并給承包人造成損失。

5、因施工中斷，或發(fā)包人工作失誤導(dǎo)致工效降低。

由于發(fā)包人的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據(jù)發(fā)包人不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進(jìn)度，使工程比合同規(guī)定日期提前竣工，從

而導(dǎo)致工程費(fèi)用的增加。承包人可提出以下索 賠：人工費(fèi)用的增加；設(shè)備費(fèi)用的增加；材料費(fèi)用的增加。

6、不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致承包人必須花費(fèi)更多的時間的費(fèi)用。

7、工期延長或延誤。

通常包括兩方面：一是發(fā)包人要求延長工期，二是承包人要求償付由于非承包方原因?qū)е鹿こ萄诱`而造成的損失。一般這方面的索賠報告要求分別編寫，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用的索賠并不一定同時成立。

8、發(fā)生非承包人的原因，致使工程終止或放棄。

在施工合同履行過程中若發(fā)生非承包人的原因，致使工程終止或放棄，承包人有權(quán)提出盈利損失或者補(bǔ)償損失的索賠。盈利損失等于該項(xiàng)工程合同價款與完成遺留工程所需花費(fèi)的差額；補(bǔ)償損失等于承包人在該項(xiàng)工程已花費(fèi)的費(fèi)用減去已結(jié)算的工程款。

9、物價上漲引起索賠。在直接影響工程造價的某些物價上漲情況下，由工程造價管理部門發(fā)布的在建工程材料預(yù)算價格調(diào)整、建筑材料的市場價與預(yù)算定額價差的有關(guān)處理規(guī)定。根據(jù)全國的實(shí)際情況，目前可根據(jù)各省市定額站頒發(fā)的材料預(yù)算價格調(diào)整系數(shù)及材料價差對合同價款進(jìn)行調(diào)整，待材料價格指數(shù)逐步完善后，可采用動態(tài)結(jié)算中的公式進(jìn)行自動調(diào)整。

10、貨幣貶值導(dǎo)致索賠。

在一些外資或中外合資項(xiàng)目，合同中一般有貨幣貶值補(bǔ)償?shù)臈l款，索賠數(shù)額一般官方正式公布的匯率計(jì)算。

11、其他因素引起的索賠。

如在施工中發(fā)現(xiàn)不可預(yù)見因素；在施工合同的履行過程中，國家政策及法規(guī)發(fā)生變化等。

（二）工期索賠

在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預(yù)見的干擾事件使施工不能順利進(jìn)行，使用預(yù)定的施工計(jì)劃受到干擾，造成工期延長。這樣，對合同雙方都會造成損失。

承包人提出工期索賠的目的，一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責(zé)任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的違約金；二是進(jìn)行因工期延長而造成的費(fèi)用損失的索賠。

對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，發(fā)包人一般采用兩種解決辦法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計(jì)劃實(shí)施，但將工期順延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分彌補(bǔ)已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責(zé)任不是由承包人造成，而發(fā)包人已認(rèn)可承包人工期索賠，則承包人還可以提出因采取加速措施而增加的費(fèi)用索賠。

工期索賠主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃，以及雙方共同認(rèn)可的對工期修改文件，調(diào)整計(jì)劃和受干擾后實(shí)際工程進(jìn)度記錄，如施工日記、工程進(jìn)度表等。承包人應(yīng)在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。

（三）費(fèi)用索賠

費(fèi)用索賠以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，對發(fā) 包人不具有任何懲罰性質(zhì)。實(shí)際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計(jì)算，都應(yīng)有詳細(xì)的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。長濟(jì)律師提醒您：沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。

1、索賠費(fèi)用的組成。

（1）人工費(fèi)。對于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分包括：人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非施工單位責(zé)任導(dǎo)致的工效降低所增加的人工費(fèi)用；

法定的人工費(fèi)增長以及非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。

（2）材料費(fèi)。對于索賠費(fèi)用中的材料費(fèi)部分包括：由于索賠事項(xiàng)的材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責(zé)任工程延誤導(dǎo)致的材料價格上漲和材料超期儲存費(fèi)用。

（3）施工機(jī)械使用費(fèi)。對于索賠費(fèi)用中的施工機(jī)械使用費(fèi)部分包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非施工單位責(zé)任的工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于發(fā)包人或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。

（4）分包費(fèi)用。分包費(fèi)用索賠指的是分包人的索賠費(fèi)。分包人的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包人的索賠款總額以內(nèi)。

（5）工地管理費(fèi)。工地管理費(fèi)指施工單位完成額外工程、索賠事項(xiàng)工作以及工期延長期間的工地管理費(fèi)，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進(jìn)行，可能不予計(jì)算工地管理費(fèi)。

（6）利息。索賠費(fèi)用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規(guī)定；按當(dāng)時的銀行貸款利率；按當(dāng)時的銀行透支利率；按合同雙方協(xié)議的利率。

（7）總部管理費(fèi)。主要指工程延誤期間所增加的管理費(fèi)。

（8）利潤。由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，承包人可列入利潤。索賠利潤的款額計(jì)算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費(fèi)用的基礎(chǔ)上增加原報價單元中的利潤率，作為該項(xiàng)索賠的利潤。

2、索賠費(fèi)用的計(jì)算方法。

索賠金額的計(jì)算方法很多，各個工程項(xiàng)目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。

（1）總費(fèi)用法。計(jì)算出索賠工程的總費(fèi)用，減去原合同報價，即得索賠金額。這種計(jì)算方法簡單但不盡合理，因?yàn)閷?shí)際完成工程的總費(fèi)用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪費(fèi)，效率太低等）所增加的費(fèi)用，而這些費(fèi)用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價也可能因工程變更或單價合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會引起爭議，故一般不常用。

但是在某些特定條件下，當(dāng)需要具體計(jì)算索賠金額很困難，甚至不可能時，則也有采用此法的。這種情況下，應(yīng)具體核實(shí)已開支的實(shí)際費(fèi)用，取消其不合理部分，以求接近實(shí)際情況。

（2）修正的總費(fèi)用法。原則上與總費(fèi)用法相同，計(jì)算對某些方面作出相應(yīng)的修正，以使用結(jié)果更趨合理，修正的內(nèi)容主要有：一是計(jì)算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段，而不是整個工期。二是只計(jì)算在該時期內(nèi)受影響項(xiàng)目的費(fèi)用，而不是全部工作項(xiàng)目的費(fèi)用。三是不直接采用原合同報價，而是采用在該時期內(nèi)如未受事件影響而完成該項(xiàng)目的合理費(fèi)用。根據(jù)上述修正，可比較全理地計(jì)算出索賠事件影響，而實(shí)際增加的費(fèi)用。

（3）實(shí)際費(fèi)用法。實(shí)際費(fèi)用法即根據(jù)索賠事件所造成的損失或成本增加，按費(fèi)用項(xiàng)目逐項(xiàng)進(jìn)行分析、計(jì)算索賠金額的方法。

這種方法比較復(fù)雜，但能客觀地反映施單位的實(shí)際損失，比較合理，易于被當(dāng)事人接受，在國際工程中被廣泛采用。實(shí)際費(fèi)用法是按每個索賠事件所引起損失的費(fèi)用項(xiàng)目分別分析計(jì)算索賠值的一種方法，通常分三步：第一步，分析每個或每類索賠事件所影響的費(fèi)用項(xiàng)目，不得有遺漏。這些費(fèi)用項(xiàng)目通常應(yīng)與合同報價中的費(fèi)用項(xiàng)目一致。第二步，計(jì)算每個費(fèi)用項(xiàng)目受索賠事件影響的數(shù)值，通過與合同價中的費(fèi)用價值進(jìn)行比較即可得到該項(xiàng)費(fèi)用的索賠值，第三步將各費(fèi)用項(xiàng)目的索賠值匯總，得到總費(fèi)用索賠值。

（四）施工索賠程序和時限

《建設(shè)工程施工合同》對索賠的程序和時間要求有明確而嚴(yán)格的限定。發(fā)（承）包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)（承）包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價款及造成承（發(fā)）包人的其他經(jīng)濟(jì)損失。長濟(jì)律師根據(jù)有關(guān)規(guī)定，提醒承包人按下列程序以書面方式向發(fā)包人索賠：

1、索賠事項(xiàng)發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；

3、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

4、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；

5、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告，索賠答復(fù)程序同3、4規(guī)定相同。

（五）施工索賠的幾個關(guān)鍵環(huán)節(jié)

1、提出索賠意向書

根據(jù)招標(biāo)文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠結(jié)構(gòu)物名稱、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。

這一階段，要注意二點(diǎn)：一是索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時施工單位負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場負(fù)責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對；二是索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后要及時收集證據(jù)，收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

索賠項(xiàng)目種 類及起止日期計(jì)算方法：

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠。如果在接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，未收到由發(fā)包人或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，且未向承包人進(jìn)行技術(shù)交底，作為承包人應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。分為工程損失索賠及工期索賠。發(fā)包人

一般對在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費(fèi)用。在建項(xiàng)目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠。該類索賠計(jì)算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3）工程變更導(dǎo)致的索賠。分為工程施工項(xiàng)目已進(jìn)行施工又進(jìn)行變更、工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計(jì)算方法：承包人收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或發(fā)包人下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4）以承包人之能力不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時圖紙不全，有些項(xiàng)目承包人無法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。

計(jì)算方法：在承包人未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5）由外部環(huán)境而引起的索賠。這是屬發(fā)包人原因，由于外部環(huán)境影響如征地拆遷、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。

經(jīng)發(fā)包人協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

（6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

（7）其他原因?qū)е碌某邪说乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2、做好同期記錄

索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，認(rèn)真做好同期記錄。每天均應(yīng)有記錄，要有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字。索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)注意現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3、提交詳細(xì)情況報告

在索賠事件的進(jìn)行過程中，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。

4、提交最終索賠報告

當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，承包人應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。索賠報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）承包人的正規(guī)性文件。

（2）索賠申請表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起費(fèi)用、工期增加，由于地方關(guān)系影響造成局部停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。

索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、發(fā)包人與承包人簽訂的工程承包協(xié)議、發(fā)包人對承包人施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。

索賠證明文件包括發(fā)包人下達(dá)的各項(xiàng)往來文件及承包人在施工過程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)。索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包人與發(fā)包人簽訂合同中

包含的工程量清單、工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方下達(dá)的定額補(bǔ)充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。

（3）批復(fù)的索賠意向書。

（4）編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。

（5）附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括承包人發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

（六）施工索賠須注意的事項(xiàng)

1、索賠時效。索賠事件發(fā)生后，承包人必須在合同約定的時間內(nèi)提出索賠。

2、承包人必須按照合同約定的程序進(jìn)行，否則可能會喪失索賠利益的實(shí)現(xiàn)。

3、施工索賠實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵是承包人提供的證據(jù)確實(shí)充分。

4、施工索賠是單方主張權(quán)利要求，經(jīng)對方簽字確認(rèn)后即成為工程簽證，在雙方未能協(xié)商一致的情況下，通過訴訟是施工索賠最后的救濟(jì)手段。

（七）施工索賠證據(jù)

1、招標(biāo)文件、投標(biāo)書、中標(biāo)通知書、工程預(yù)算書、工程量清單、施工合同及附件、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范、設(shè)計(jì)文件及有關(guān)技術(shù)資料、發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)文件、開工報告、工程竣工質(zhì)量驗(yàn)收報告。

2、工程各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更施工指令。

3、工程各項(xiàng)經(jīng)發(fā)包人、監(jiān)理工程師簽字的簽證。

4、工程各項(xiàng)會議紀(jì)要、協(xié)議、往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)。

5、施工計(jì)劃及現(xiàn)場實(shí)施情況記錄、施工日報及工長日志，備忘錄。

6、工程送電、送水，道路開通、封閉的日期記錄。

7、工程停水、停電和干攏事件影響的日期及恢復(fù)施工的日期。

8、工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的日期及數(shù)額記錄。

9、工程有關(guān)施工部位的照片及錄象。

10、每天的天氣記錄，工程會計(jì)核算資料。

11、工程材料采購、訂購、運(yùn)輸、進(jìn)場、驗(yàn)收、使用等方面的的憑據(jù)。

12、國家、省、市有關(guān)影響工程造價、工期的文件。

（八）施工索賠的解決方式

可以依據(jù)《建設(shè)工程施工合同》約定的程序，由承包人提出，經(jīng)雙方友好協(xié)商、調(diào)解解決。承包人還可以委托長濟(jì)律師向仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁或向人民法院提起訴訟解決。

第二篇：工程索賠

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工程索賠

十幾年來，我國逐漸推行工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理制，這是與國際接軌邁出了時代步伐，隨著加入WTO后市場經(jīng)濟(jì)體制的建筑市場建立與發(fā)展，工程建設(shè)監(jiān)理制的普及與深入，深化工程項(xiàng)目管理中的索賠勢在必行。當(dāng)然，在一般情況下人們通常說的索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，其實(shí)是雙向互動的。索賠的成立是建立在違約事實(shí)和損害后果都已經(jīng)客觀存在的基礎(chǔ)上。索賠屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅(jiān)持守約才能保證合同的正常實(shí)施。然而，不可避免的工程索賠變得尤為突出，通過管理求得效益最大化更具挑戰(zhàn)性，成功的企業(yè)在利用強(qiáng)大的技術(shù)力量管理其資產(chǎn)同時加強(qiáng)索賠管理從而創(chuàng)造更大利潤。

項(xiàng)目管理中的索賠是綜合性的、考試吧高層次的管理工作。索賠的成功與否直接影響到工程項(xiàng)目的工期和成本。索賠是項(xiàng)目管理綜合水平的體現(xiàn)。如何面對索賠進(jìn)行項(xiàng)目管理，是顯現(xiàn)承包商或業(yè)主的管理水平問題與實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。結(jié)合自己十幾年來在建設(shè)工程項(xiàng)目中對待工程索賠管理有如下一些認(rèn)識。

? 索賠基礎(chǔ)

1、建設(shè)工程項(xiàng)目中，工程索賠一般是由于非己方原因?qū)е鹿こ坍a(chǎn)生局部或部分工程停工、誤工、返工、材料浪費(fèi)、設(shè)計(jì)變更、質(zhì)量下降、質(zhì)量事故、安全事故、政策變化、違規(guī)等事件影響引起的人工和機(jī)械設(shè)備費(fèi)用增加、工期延誤、成本金和利息增加、外部環(huán)境變化、產(chǎn)品物非所值、出現(xiàn)連帶損失和由此造成的其他費(fèi)用增加等的損失補(bǔ)償。

索賠依據(jù)一般包括建設(shè)工程招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與承包商簽訂的合同協(xié)議、業(yè)主對承包商施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主或監(jiān)理下達(dá)的設(shè)計(jì)變更文件和指令、承包商與業(yè)主的承諾、施工方案、項(xiàng)目管理大綱、以及與工程相關(guān)的法律法規(guī)和各項(xiàng)往來文件等。索賠價款或工期的計(jì)算一般參照承包商與業(yè)主簽訂的合同或招投標(biāo)文件中的工程量清單、預(yù)算定額、編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方性的定額補(bǔ)充和編制辦法，以及在施工過程中發(fā)生的往來文件為根據(jù)。

2、應(yīng)當(dāng)具備全面的綜合素質(zhì)，充分了解工程招投標(biāo)文件和自身?xiàng)l件，通過研究在施工過程中各方面、各環(huán)節(jié)相關(guān)的文件和往來文件以及法律法規(guī)，對事件存在的各種因素以靈敏的嗅覺與感覺尋找索賠機(jī)會，進(jìn)行分析并確定是否符合索賠。

3、通過對合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會；進(jìn)行事件原因分析，成立索賠方案；進(jìn)行事件影響分析，確定工期或費(fèi)用損失的索賠數(shù)值；收集證據(jù)，并且做到及時、準(zhǔn)確地進(jìn)行索賠報告。

4、認(rèn)真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行合同管理，保證索賠能提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。

? 索賠原則

1、根據(jù)發(fā)生事件的不同角度，按不同標(biāo)準(zhǔn)，區(qū)分不同類型，采取不同的實(shí)施辦法進(jìn)行索賠管理。

2、熟悉相關(guān)法律和關(guān)聯(lián)文件，一切皆以證據(jù)做保證，明確方向，積極實(shí)施。要求索賠要以清晰的概念和單刀直入的方法闡述并報告發(fā)生的事實(shí)，規(guī)避與對方糾纏，直接要求索賠。

3、及時發(fā)現(xiàn)與報告，根據(jù)招投標(biāo)文件與合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向，意向書中應(yīng)包含索賠項(xiàng)目（分部分項(xiàng)名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日

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期和估算損失，考試吧務(wù)必附有詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。這樣監(jiān)理工程師通過意向書就可以大致了解整個事件的過程、影響程度以及索賠意愿和要求。

4、索賠意向書報告給監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時應(yīng)當(dāng)會同部門總管、部門負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場監(jiān)理工程師一起核實(shí)。

5、經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)后索賠意向書及時歸檔，同時收集證據(jù)，所有工程費(fèi)用或工期索賠均須附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師已經(jīng)認(rèn)可的記錄和計(jì)算資料以及相關(guān)的證明材料。

6、及時作出階段性索賠報告和最終索賠報告，并具備有效證據(jù)及數(shù)據(jù)，同時抄送給相關(guān)單位。

? 索賠程序

1、提出索賠意向

⑴通過對事件的分析與比較，及時發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會，提出索賠意向。

⑵當(dāng)發(fā)現(xiàn)索賠事件后，在合同規(guī)定的時限內(nèi)及時向監(jiān)理工程師提出索賠意向通知，明確表示對事件的索賠意愿和要求。

2、索賠工作準(zhǔn)備

⑴通過對合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件真實(shí)情況。

⑵針對事件損害的原因和范圍進(jìn)行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據(jù)。

⑶進(jìn)行索賠事件影響分析，研究事件影響損失程度和結(jié)果，確定索賠價值。

⑷應(yīng)在索賠事件持續(xù)期間一直保持有完整的索賠理由、索賠事件的影響、索賠價值的計(jì)算等詳細(xì)資料和記錄。

⑸起草索賠報告，表達(dá)索賠要求并附有支持這個要求的詳細(xì)依據(jù)資料。

3、索賠分類時限與過程

⑴圖紙延期的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時間內(nèi)，承包商可以得到由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位免費(fèi)提供的施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，接受技術(shù)交底，否則承包商可以依照合同約定提出索賠申請，以接到中標(biāo)通知書后的規(guī)定時間期滿后的第2天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。

⑵惡劣氣候?qū)е碌乃髻r：一般為工程損失索賠和工期索賠；此類索賠計(jì)算應(yīng)在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

⑶監(jiān)理工程師導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令當(dāng)天為起算日，按其指令完成該項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

⑷工程變更的索賠：考試吧一般是指工程項(xiàng)目已經(jīng)在施工階段或此后進(jìn)行的設(shè)計(jì)變更，或工程施工項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等，因此承包商應(yīng)為收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更文件日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

⑸不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程招投標(biāo)時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，如地質(zhì)、地基處理等項(xiàng)目使承包商無法作出正確計(jì)算，此類一般索賠工程量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等費(fèi)用和工期。承包商計(jì)算索賠起算日應(yīng)在雙方確認(rèn)未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

⑹外部環(huán)境引起的索賠：由于外部環(huán)境條件影響，如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等屬業(yè)主原因引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響消失日為索賠事件結(jié)束

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日。

⑺承包商原因?qū)е碌谌郊m紛的索賠：由于承包商延誤工期導(dǎo)致業(yè)主違約于第三方，以施工合同約定工程交付日為起算日，辦理交付使用手續(xù)后為結(jié)束日，同時轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商；由于質(zhì)量問題違約于第三方，承包商除按合同規(guī)定保證質(zhì)量達(dá)到合格%考/試大%外，同時轉(zhuǎn)移第三方要求的賠償于承包商。

⑻如果索賠事件持續(xù)存在，28天還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時，應(yīng)當(dāng)按照合同約定或工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），定期陸續(xù)報告每個時間段內(nèi)的索賠要求和索賠證據(jù)資料，在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，整理索賠論證資料并累計(jì)索賠總額，做出最終索賠報告。

4、事件記錄

⑴索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止認(rèn)真做好同期記錄。索賠事件造成現(xiàn)場損失時，必須做好現(xiàn)場情況資料收集和影音資料的完整收集，且裝訂、說明后通過監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，作為索賠證據(jù)。

⑵記錄內(nèi)容包括事件發(fā)生時和過程中現(xiàn)場實(shí)際狀況、造成現(xiàn)場人員、機(jī)械設(shè)備的損害和閑置清單；工期延誤時間；損害影響程度；費(fèi)用增加項(xiàng)目的所需人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

5、階段性索賠報告

⑴當(dāng)索賠事件在持續(xù)進(jìn)行時，承包商應(yīng)當(dāng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性索賠報告，說明索賠事件的損失款額和損害影響程度以及工期索賠。

⑵當(dāng)某項(xiàng)索賠事件通過長時間影響結(jié)束后，應(yīng)該累計(jì)結(jié)果作出最終索賠報告。

6、最終索賠報告

⑴當(dāng)索賠事件造成的影響結(jié)束后，應(yīng)在合同規(guī)定時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠報告。

⑵報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： ① 正式文件。② 填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和索賠工期的申請表。③ 己批復(fù)的索賠意向書。④ 索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的過程描述及其編制說明。⑤ 與索賠事件有關(guān)的各種往來文件，包括證明材料和計(jì)算資料等附件。

? 索賠管理

1、由于工程項(xiàng)目建設(shè)周期比較長，考試吧為完整、真實(shí)地反映索賠情況必須建立臺帳，本來在工程上發(fā)生的事件就是工程竣工檔案資料的重要組成部分，所以要認(rèn)真、嚴(yán)格地建立、健全工程索賠臺帳和檔案。

2、索賠臺帳必須反映索賠事件發(fā)生的原因、影響程度與結(jié)果，索賠發(fā)生的時間，索賠意向提交的時間，索賠結(jié)束的時間，索賠申請的工期和金額，監(jiān)理工程師審核或業(yè)主審批的結(jié)果等內(nèi)容。

3、對合同工期內(nèi)發(fā)生的每宗索賠事件均應(yīng)及時登記。裝訂成規(guī)范完整的檔案資料，工程完工后作為工程竣工資料一部分。

? 避免誤區(qū)

1、首先要明確索賠是雙向的。通常泛稱索賠是指承包商向業(yè)主的索賠，而反索賠指業(yè)主向承包商的索賠，其實(shí)是雙方同時互動，互相存在的。

2、當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，顧

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慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系問題，沒有認(rèn)真對待索賠。

3、項(xiàng)目管理人對索賠工作意識不到位，沒有深刻認(rèn)識索賠管理及程序，導(dǎo)致無法把握索賠及其結(jié)果，造成事件存在、索賠流產(chǎn)。

4、項(xiàng)目管理人對招投標(biāo)文件、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間相關(guān)及其往來的文件理解不夠深刻，對已經(jīng)發(fā)生的事件無法判斷而沒有索賠。

5、只注重提出索賠意向，不重視索賠過程中的時限和證據(jù)收集，未按合同要求區(qū)分階段性索賠和及時作出最終索賠報告或索賠無效。

6、索賠概念不夠明確。很多項(xiàng)目管理人認(rèn)為只有承包商向業(yè)主索賠，沒有考慮業(yè)主向承包商的索賠，或者沒有考慮對方的反索賠。

? 結(jié)論

總之，工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。工程索賠是一項(xiàng)知識和技術(shù)面很廣，復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會，還要善于收集與整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料。要對合同中索賠事項(xiàng)深刻理解，要有高度的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，充分理解招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)文件、施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理、承包商之間簽訂的合同協(xié)議以及各項(xiàng)往來性文件與相關(guān)法規(guī)，按照依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)的原則，及時、準(zhǔn)確、嚴(yán)格地按照程序進(jìn)行索賠工作，這樣才能切實(shí)維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。

工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項(xiàng)目管理的水平如何。索賠的健康開展對于培育和發(fā)展建設(shè)市場，促進(jìn)建筑業(yè)%考/試大%的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用。它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質(zhì)；有助于加強(qiáng)合同管理、維護(hù)市場正常秩序；有助于雙方更快地適應(yīng)國際慣例；有助于對外承包的開展。我國法律規(guī)定工程索賠就是追加合同價款，屬于工程造價構(gòu)成。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，索賠在項(xiàng)目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項(xiàng)目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強(qiáng)索賠意識，做好索賠管理對提高項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)能力和工程項(xiàng)目建設(shè)管理綜合水平、以至企業(yè)如何溶入市場和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。

第三篇：工程索賠

工程索賠

常見的承包單位索賠事件及業(yè)主索賠內(nèi)容

（一）工程索賠的概念

索賠具有較廣泛的含義，它是索要、索付的意思，是對自己已經(jīng)受到的損失進(jìn)行追索，通常的索賠是指在合同執(zhí)行過程中，因一方違反合同約定，直接或間接給另一方造成損失，受損失方對違約方提出賠償請求，以彌補(bǔ)其所受損失的正當(dāng)行為，它是一種權(quán)利的主張。

工程索賠（也稱為施工索賠）是在合同履行過程中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。索賠一般指承包人向發(fā)包人的索賠，反索賠指發(fā)包人向承包人的索賠。

由于建筑施工生產(chǎn)的特殊性，往往存在著施工條件、氣候和環(huán)境的變化；設(shè)計(jì)圖紙，標(biāo)書和合同的失誤，業(yè)主對工期提前、標(biāo)準(zhǔn)提高等要求等因素的存在，使得索賠在施工過程中經(jīng)常發(fā)生，因此發(fā)生索賠是一種正常現(xiàn)象。提高對索賠的認(rèn)識，加強(qiáng)索賠理論和索賠方法的研究，正確對待和認(rèn)真做好索賠工作，這對合同簽約各方的合法權(quán)益得到維護(hù)具有十分重要的意義。

索賠工作能夠得以順利實(shí)現(xiàn)必須具備以下因素： 首先,是承包商所提出的索賠要求是正當(dāng)?shù)?。其?要準(zhǔn)確地計(jì)算要求賠償?shù)臄?shù)額。

第三,提供的證明材料是齊全的，能足夠支持索賠理由和索賠數(shù)額。反索賠是相對于索賠而存在的，在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的，我國《建設(shè)工程施工合同示范文本》中的索賠就是雙向的，既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。一般的索賠是指承包商向業(yè)主的索賠。而反索賠則是指業(yè)主向承包商的索賠。與承包商向業(yè)主的索賠相比較，業(yè)主向承包商的索賠（即反索賠）具有以下二個特點(diǎn)：

1、反索賠容易實(shí)現(xiàn)索賠

在向承包商的索賠處理中業(yè)主處于主動地位，可以直接從應(yīng)付給承包商的工程款中扣抵；從滯留金中扣款補(bǔ)償損失；因承包商嚴(yán)重違約不得不中止合同時，業(yè)主可用履約保函從銀行中得到補(bǔ)償，甚至還可以留置承包商的材料設(shè)備作為抵押。而承包商向業(yè)主要求索賠時，則須經(jīng)過索賠申請、監(jiān)理工程師審核、業(yè)主批準(zhǔn)程序，才能從業(yè)主那里得到補(bǔ)償，承包商處于較被動的地位。

2、反索賠發(fā)生的頻率低

業(yè)主除了要向承包商按期付款，提供施工現(xiàn)場和負(fù)相應(yīng)的協(xié)調(diào)管理責(zé)任外，還要承擔(dān)許多社會環(huán)境、自然條件變化等風(fēng)險，而這些風(fēng)險又不是業(yè)主可以預(yù)先加以控制的。而承包商則不同，他的義務(wù)是按合同要求進(jìn)行施工，只要施工技術(shù)和管理不出大的漏洞，能如期、按質(zhì)、按量完工，一般不太容易違約。在實(shí)際施工中，業(yè)主扣留承包商在現(xiàn)場的材料和設(shè)備，沒收履約擔(dān)保來彌補(bǔ)損失的反索賠現(xiàn)象是比較少見的。

（二）索賠和變更的區(qū)別

1、索賠和變更事件處理的相同之處：都是由于承包商完成了雙方合同約定工作范圍以外或工程量表中沒有規(guī)定的工作，或在施工過程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關(guān)約定給予承包商一定費(fèi)用補(bǔ)償或批準(zhǔn)延長工期。

2、索賠和變更事件處理的不同之處：變更是當(dāng)有情況發(fā)生變化時業(yè)主和承包商共同協(xié)商確定一個補(bǔ)償辦法給承包商(大多數(shù)為設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場簽認(rèn)所引起的）；而索賠是指承包商根據(jù)法律和合同對認(rèn)為自己有權(quán)得到的權(quán)益主動向業(yè)主索要的過程。其中可能包括承包商應(yīng)得的利益未予支付情況，也可能是雖已支付但認(rèn)為仍不足以補(bǔ)償他的損失情況。

（三）工程索賠的分類

工程索賠依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)可以進(jìn)行不同的分類。

1、按索賠的合同依據(jù)可以將工程索賠分為合同中明示的索賠和合同中默示的索賠。

a）合同中明示的索賠。合同中明示的索賠是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。

b）合同中默示的索賠。合同中默示的索賠，即承包人的該項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒有專門的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

2、按索賠有關(guān)當(dāng)事人之間的關(guān)系分類可以將工程索賠分為承包人同業(yè)主之間的索賠、總承包人和分包人之間的索賠和承包人同供貨人之間的索賠。

a）承包人同業(yè)主之間的索賠

這是工程承包施工中最普遍的索賠形式。最常見的是承包人向業(yè)主提出的工期索賠和費(fèi)用索賠；有時，業(yè)主也向承包人提出經(jīng)濟(jì)賠償?shù)囊?，即“反索賠”。

b）總承包人和分包人之間的索賠

總承包人和分包人，按照他們之間所簽訂的分包合同，都有向?qū)Ψ教岢鏊髻r的權(quán)利，以維護(hù)自己的利益，獲得額外開支的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。分包人向總承包人提出的索賠要求，經(jīng)過總承包人審核后，凡是屬于業(yè)主方面責(zé)任范圍內(nèi)的事項(xiàng)，均由總承包人匯總編制后向業(yè)主提出；凡屬總承包人責(zé)任的事項(xiàng)，則由總承包人同分包人協(xié)商解決。c）承包人同供貨人之間的索賠

承包人在中標(biāo)以后，根據(jù)合同規(guī)定的機(jī)械設(shè)備和工期要求，向設(shè)備制造廠家或材料供應(yīng)人詢價訂貨，簽訂供貨合同。

供貨合同一般規(guī)定供貨商提供的設(shè)備的型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和供貨時間等具體要求。如果供貨人違反供貨合同的規(guī)定，使承包人受到經(jīng)濟(jì)損失時，承包人有權(quán)向供貨人提出索賠，反之亦然。

3、按索賠目的可以將工程索賠分為工期索賠和費(fèi)用索賠。

a）工期索賠。由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。工期索賠形式上是對權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。一旦獲得批準(zhǔn)合同工期順延后，承包人不僅免除了承擔(dān)拖期違約賠償費(fèi)的嚴(yán)重風(fēng)險，而且可能因提前工期而得到獎勵，最終仍反映在經(jīng)濟(jì)收益上。

b）費(fèi)用索賠。費(fèi)用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。

4、按索賠事件所處合同狀態(tài)可以分為正常施工索賠、工程停（緩）建索賠和解除合同索賠。

a）正常施工索賠。這是工程承包施工中最普遍的索賠形式。最常見的是在施工中承包人向業(yè)主提出的工期索賠和費(fèi)用索賠；

b）工程停（緩）建索賠。由于某種原因，如不可抗力因素影響、發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實(shí)施并不再繼續(xù)進(jìn)行或中斷實(shí)施，使承包人蒙受經(jīng)濟(jì)損失，因此提出索賠。

c）解除合同索賠。是在合同履行當(dāng)中，由于某種合同約定當(dāng)事人一方原因造成合同的解除使對方受到經(jīng)濟(jì)的損失而造成的索賠。

5、按索賠依據(jù)的范圍可以分合同內(nèi)索賠、合同外索賠和道義索賠。a）合同內(nèi)索賠。

索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。

b）合同外索賠。

工程施工過程中發(fā)生的干擾事件的性質(zhì)已經(jīng)超過合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關(guān)系的法律解決索賠問題。

c）道義索賠。

由于承包人失誤（如報價失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等），或發(fā)生承包人應(yīng)負(fù)責(zé)的風(fēng)險而造成承包人重大的損失。

6、按索賠的處理方式分為單向索賠和綜合索賠。a）單向索賠。

單項(xiàng)索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實(shí)施過程中，干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即進(jìn)行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠報告。

b）綜合索賠。

綜合索賠又叫一攬子索賠或總索賠。這是在國際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項(xiàng)索賠集中起來，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進(jìn)行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。

7、按索賠中合同主從關(guān)系分為工程承包合同的索賠和工程承包合同從屬合同的索賠。

a）工程承包合同的索賠

索賠以承包合同作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。

b）工程承包合同從屬合同的索賠

從屬合同是指必須以他種合同的存在為前提，自身不能獨(dú)立存在的合同。索賠以承包合同從屬合同作為依據(jù)，發(fā)生了承包合同從屬合同規(guī)定給承包人以補(bǔ)償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。

8、按索賠管理策略主動性分為索賠和反索賠。

a）索賠。

一般是承包人向業(yè)主提出的工期和費(fèi)用索賠；

b）反索賠。

通常是業(yè)主向承包人提出的索賠。

9、按引起索賠的原因分為合同違約索賠、工程量增減索賠、第三方因素或不可預(yù)見不可抗力因素索賠、工程停、緩建或加速施工索賠、政策法規(guī)變更索賠。

a）合同違約索賠。

在合同履行當(dāng)中，當(dāng)事人一方違約或未履行合同所規(guī)定的義務(wù)造成的索賠。b）工程量增減索賠。

由于發(fā)包人或工程師指令修改設(shè)計(jì)、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實(shí)施計(jì)劃、變更施工次序，造成工期延長和費(fèi)用損失，承包人對此提出索賠。

c）第三方因素或不可預(yù)見不可抗力因素索賠：

在施工過程中發(fā)生了意外事件，按照合同的有關(guān)約定給予承包商一定費(fèi)用補(bǔ)償或批準(zhǔn)延長工期。d）工程停、緩建或加速施工索賠：

由于某種原因，發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實(shí)施，使承包人蒙受經(jīng)濟(jì)損失，或工程師指令提前竣工使承包方造成額外的經(jīng)濟(jì)支出，因此提出索賠。施工加速索賠經(jīng)常是延期或工程變更索賠的結(jié)果，有時也被稱為“趕工索賠”，而施工加速索賠與勞動生產(chǎn)率的降低關(guān)系極大，因此又稱為勞動生產(chǎn)率損失索賠。

e）政策法規(guī)變更索賠

國家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價的某些政策及法律、法令的變更，比如限制進(jìn)口、外匯管制或稅收及其他收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的提高。

（四）引起工程索賠的因素

由于工程施工過程較長、環(huán)節(jié)復(fù)雜、涉及面廣、不確定因素較多，因此引起索賠事件的因素也較多，大致歸納有如下幾種：

l、當(dāng)事人違約

當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時發(fā)出圖紙，指令等也視為發(fā)包人違約。承包人違約的情況則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害。

[例1、1]發(fā)包人違約導(dǎo)致的索賠。

在某世界銀行貸款的項(xiàng)目中，采用FIDIC合同條件，合同規(guī)定發(fā)包人為承包人提供三級路面標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)場公路。由于發(fā)包人選定的工程局在修路中存在問題，現(xiàn)場交通道路在相當(dāng)一段時間內(nèi)未達(dá)到合同標(biāo)準(zhǔn)。承包人的車輛只能在路面塊石墊層上行使，造成輪胎嚴(yán)重超常磨損，承包人提出索賠-工程師批準(zhǔn)了對196條輪胎及其他零配件的費(fèi)用補(bǔ)償，共計(jì)20萬美元。

2、合同缺陷

合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)、合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，則承包人可以為此提出索賠，工程師應(yīng)給與證明，發(fā)包人應(yīng)給與補(bǔ)償。一般情況下，業(yè)主作為合同起草人，他要對合同中的缺陷負(fù)責(zé)，除非其中有非常明顯的含糊或其他缺陷，根據(jù)法律可以推定承包商有義務(wù)在投標(biāo)前發(fā)現(xiàn)并及時向業(yè)主指出。

[例2、1] 合同缺陷導(dǎo)致的索賠。

某路橋工程，承、發(fā)包雙方簽訂了工程施工合同，合同中約定“發(fā)包方負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)周邊村民關(guān)系，保證施工順利進(jìn)行，若因村民阻撓施工造成的損失由發(fā)包人承擔(dān)?！痹诼坊┕ぶ幸虺邪绞褂脧?qiáng)夯施工，影響到附近村民正常生活，發(fā)生村民阻撓施工、要求賠償事件，造成停工3天、補(bǔ)償村民費(fèi)用2、5萬元。承包方向發(fā)包方提出了工期和費(fèi)用的索賠。因合同中未明確發(fā)生村民阻撓施工應(yīng)由造成事件的責(zé)任方承擔(dān)，因此，經(jīng)承、發(fā)包雙方多次談判，發(fā)包方最終承擔(dān)了該事件的2、5萬元損失并順延了工期。

3、不可抗力事件

不可抗力又可以分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙，如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)，業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預(yù)料的情況，如地下水，地質(zhì)斷層等。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更、戰(zhàn)爭、罷工等。

[例3、1]不利自然條件導(dǎo)致的索賠。

某大型港口工程在施工過程中，承包人在某一部位遇到了比合同標(biāo)明的更多、更加堅(jiān)硬的巖石，開挖工作變得更加困難，工期拖延了4個月。這種情況就是承包人遇到了與原合同規(guī)定不同的、無法預(yù)料的不利自然條件，工程師應(yīng)給予證明，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予工期延長及相應(yīng)的額外費(fèi)用補(bǔ)償。

4、工程變更

工程變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同約定的其他變更等。在工程施工中，工程量的變化是不可避免的，施工時實(shí)際完成的工程量常常超過或小于工程量表中所列的預(yù)計(jì)工程量。在施工過程中，工程師發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和施工順序等問題時，往往會指令增加新的工作，改換建筑材料，暫停施工或加速施工，等等。這些變更指令必然引起新的施工費(fèi)用，或需要延長工期。所有這些情況，都迫使承包人提出索賠要求，以彌補(bǔ)自己所不應(yīng)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。

5、工程師指令

工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠，工程師指令通常表現(xiàn)為工程師指令承包商加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某種措施或停工等。工程師是受業(yè)主委托來進(jìn)行工程建設(shè)監(jiān)理的，其在工程中的作用是監(jiān)督所有工作都按合同規(guī)定進(jìn)行，督促承包商和業(yè)主完全合理地履行合同、保證合同順利實(shí)施。為了保證合同工程達(dá)到既定目標(biāo)，工程師可以發(fā)布各種必要的現(xiàn)場指令。相應(yīng)地，因這種指令(包括指令錯誤）而造成的成本增加和(或）工期延誤，承包商當(dāng)然可以索賠。

6、工期拖延

大型土建工程施工中，由于受天氣、水文地質(zhì)等因素的影響，常常出現(xiàn)工期拖延。分析拖期原因、明確拖期責(zé)任時，合同雙方往往產(chǎn)生分歧，使承包商實(shí)際支出的計(jì)劃外施工費(fèi)用得不到補(bǔ)償，勢必引起索賠要求。

如果工期拖延的責(zé)任在承包商方面，則承包商無權(quán)提出索賠，他不但要承擔(dān)趕工費(fèi)用，還要承擔(dān)延期造成甲方的損失；若是業(yè)主的原因，則承包商不但可以得到工期賠償，而且也可以得到由此造成的經(jīng)濟(jì)賠償。

7、國家政策及法律、法令變更

國家政策及法律、法令變更，通常是指直接影響到工程造價的某些政策及法律、法令的變更，比如限制進(jìn)口、外匯管制或稅收及其他收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的提高。就國內(nèi)工程而言，因國務(wù)院各有關(guān)部、各級建設(shè)行政管理部門或其授權(quán)的工程造價管理部門公布的價格調(diào)整，比如定額、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、稅收、上繳的各種費(fèi)用等，可以調(diào)整合同價款。如未予調(diào)整，承包商可以要求索賠。

8、其他承包商干擾

大中型土木工程，往往會有若干個承包商參與項(xiàng)目施工。其他承包商未能按時、按序進(jìn)行并完成某項(xiàng)工作、各承包商之間配合協(xié)調(diào)不好等而給本承包商的工作帶來的干擾。由于各承包商之間沒有合同關(guān)系，工程師作為業(yè)主委托人有責(zé)任組織協(xié)調(diào)好各個承包商之間的工作；否則，將會給整個工程和各承包商的工作帶來嚴(yán)重影響，引起承包商索賠。

[例8、1]某辦公大樓，主體工程、幕墻工程和室內(nèi)精裝修工程分別由三個公司獨(dú)立承包施工，按照合同約定的進(jìn)度要求幕墻未能按期完成幕墻玻璃安裝，致使室內(nèi)裝修工作無法進(jìn)展，裝修承包商的相應(yīng)工作因此延誤。在這種情況下，內(nèi)裝修承包商就向業(yè)主提出索賠。

9、其他第三方原因

其他第三方原因通常表現(xiàn)為因與工程有關(guān)的其他第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。比如，銀行付款延誤，郵路延誤，港口壓港等。由于這種原因引起的索賠往往比較難以處理。比如，業(yè)主在規(guī)定時間內(nèi)依規(guī)定方式向銀行寄出了要求向承包商支付款項(xiàng)的付款申請，但由于郵路延誤，銀行遲遲沒有收到該付款申請，因而造成承包商沒有在合同規(guī)定的期限內(nèi)收到工程款。在這種情況下，由于最終表現(xiàn)出來的結(jié)果是承包商沒有在規(guī)定時間內(nèi)收到款項(xiàng)，所以承包商往往會向業(yè)主索賠。對于第三方原因造成的索賠，業(yè)主給予補(bǔ)償后，業(yè)主應(yīng)該根據(jù)其與第三方簽訂的合同規(guī)定或有關(guān)法律規(guī)定再向第三方追償。

除以上條款外，還有引起承包商提出索賠要求的其它因素，承包商應(yīng)熟悉合同條款的具體規(guī)定，對上述種種因素進(jìn)行仔細(xì)斟酌，嚴(yán)加推敲，為自己尋找保護(hù)性的機(jī)會在執(zhí)行合同的過程中，承包商提出索賠理由大都是由于合同條款的變更而引起的。當(dāng)承包商支付的實(shí)際工程費(fèi)用大于工程收入時，就應(yīng)檢查全部合同規(guī)定。如果查明原因是由業(yè)主造成的，才能提出索賠要求，并使自己受到的損失得到補(bǔ)償。

（五）常見的承包單位索賠事件

1、建設(shè)單位未按合同規(guī)定的要求交付設(shè)計(jì)資料，致使施工單位延誤工程進(jìn)度及增加費(fèi)用。

2、施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)文物古跡，須支付費(fèi)用以處理文物。

3、由于非施工單位原因（如為及時提供施工場地、停水停電等）而延誤工期或增加費(fèi)用。

4、由于意外原因（戰(zhàn)爭、**）使工程遭受損失而發(fā)生的費(fèi)用。

5、由于涉及變更、設(shè)計(jì)錯誤，業(yè)主或監(jiān)理工程師錯誤指令造成工程修改、報廢、返工窩工等所發(fā)生的費(fèi)用。

6、按業(yè)主要求，向業(yè)主雇用在現(xiàn)場工作的人員提供服務(wù)所發(fā)生的費(fèi)用。

7、由于運(yùn)送大型機(jī)械設(shè)備而對可能受損的橋梁道路進(jìn)行加固補(bǔ)強(qiáng)，并經(jīng)業(yè)主同意所支付的費(fèi)用

8、業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數(shù)額支付工程款。

9、物價上漲造成材料價格及人工費(fèi)用增加。

10、地質(zhì)條件變化引起費(fèi)用增加及工期延長。

11、業(yè)主要求提前完工（與合同工期相比）造成趕工費(fèi)用。

12、國家法令和政策的修改，造成稅率和取費(fèi)提高。

（六）常見的業(yè)主索賠內(nèi)容

1、承包企業(yè)拖延竣工期限而造成業(yè)主的損失。

2、拆除施工質(zhì)量不合格的工程。

3、總包企業(yè)應(yīng)向分包企業(yè)付款，但總包企業(yè)未付。

4、業(yè)主合理的停止合同或承包單位不正常地放棄施工，從而給業(yè)主造成損失

第四篇：工程索賠

四、工程索賠

（一）工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。這個概念明確闡述了以下幾個重要的觀點(diǎn)：

（1）索賠是雙向的。我國《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中的索賠既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。通常情況下，索賠是指承包人在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。

（2）索賠是一種經(jīng)濟(jì)行為，而非懲罰。（3）索賠的發(fā)生可以概括為如下三個方面：

1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；

2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失的要求。

3）承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。

（4）索賠成立的條件：

1）并非自己的過錯。即造成費(fèi)用增加或工期損失的原因不是由于自己一方的過失。2）已經(jīng)造成實(shí)際損失。與合同相比較，已經(jīng)造成了實(shí)際額外費(fèi)用增加或工期損失。3）該事件屬于合同以外的風(fēng)險。

4）在規(guī)定的期限內(nèi)，提出索賠書面要求。

按《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價規(guī)范》GB50500-2008表述，索賠的三要素是：正當(dāng)?shù)乃髻r理由；有效的索賠證據(jù)；在合同協(xié)定的時間內(nèi)提出。

（二）工程索賠產(chǎn)生的原因

1、當(dāng)事人違約

當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。如發(fā)包人的違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款、未能及時提供可供施工的圖紙、錯誤的指令、甲供材料到現(xiàn)場的時間拖延或質(zhì)量不符合要求以及其他應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)的風(fēng)險。承包人的違約則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害等。

2、不可抗力事件

不可抗力又可分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙。如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預(yù)料的情況，如地質(zhì)條件的變化，發(fā)現(xiàn)了淤泥、膨脹土、流砂、地質(zhì)斷層等；又如遇到了特大、罕見、異常等天氣變化。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。

3、合同缺陷

合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定的不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾。合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。

4、合同變更

合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等。

5、工程師指令

工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠。如工程師指令承包人加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某些措施等。

6、其他第三方原因

其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方問題而引起的對本工程的不利影響。

（三）工程索賠的處理

1、工程索賠的處理原則（1）索賠必須以合同為依據(jù)

不論索賠事件的發(fā)生屬于哪一種原因，都必須在合同中找到相應(yīng)的依據(jù)。當(dāng)然，有些依據(jù)可能是合同中隱含的。工程師依據(jù)合同和事實(shí)對索賠進(jìn)行處理是其公平性的重要體現(xiàn)。在不同的合同條件下，這些依據(jù)可能是不同的。如因?yàn)椴豢煽沽?dǎo)致的索賠，在國內(nèi)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》條件下，承包人機(jī)械設(shè)備損壞的損失，是由承包人承擔(dān)的，不能向發(fā)包人索賠；在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險，損失都應(yīng)當(dāng)由業(yè)主承擔(dān)。

（2）及時、合理地處理索賠

索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時，索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及時。索賠處理不及時，對雙方都會產(chǎn)生不利的影響。如承包人的索賠長期得不到合理解決，索賠堆積的結(jié)果會導(dǎo)致其資金困難，同時會影響工程進(jìn)度，給雙方都帶來不利的影響。處理索賠既應(yīng)考慮到國家的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)考慮到工程的實(shí)際情況。

（3）加強(qiáng)主動控制，減少工程索賠

對于工程索賠應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)主動控制，使其盡量減少。這就要求在工程管理過程中，應(yīng)當(dāng)將大量工作做在前面，以減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程投資，減少施工工期。

2、工程索賠程序

當(dāng)合同中對索賠程序未作具體約定時，可以按《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》的相關(guān)規(guī)定或《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定辦理。

（1）承包人提出索賠申請。承包人應(yīng)在確認(rèn)引起索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出索賠意向通知書。否則，承包人無權(quán)獲得追加付款，竣工時間不得延長。

（2）承包人應(yīng)在現(xiàn)場或發(fā)包人認(rèn)可的其他地點(diǎn)，保持證明索賠可能需要的記錄。發(fā)包人收到承包人的索賠通知后，未承認(rèn)發(fā)包人責(zé)任前，可檢查記錄保持情況，并可指示承包人保持進(jìn)一步的同期記錄。

（3）合同示范文本規(guī)定發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，計(jì)價規(guī)范規(guī)定在承包人確認(rèn)引起的索賠事件后42天內(nèi)，承包人應(yīng)向發(fā)包人遞交一份詳細(xì)的索賠報告，包括索賠的依據(jù)、提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的全部資料。

（4）發(fā)包人在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，應(yīng)于28天內(nèi)給予回復(fù)，表示批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)并附具體意見。還可以引起承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。但仍要在上述期限內(nèi)對索賠做出回應(yīng)。

（5）發(fā)包人在收到最終索賠報告后的28天內(nèi)，未向承包人做出答復(fù)，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)被認(rèn)可。

（6）如果引起索賠事件具有連續(xù)影響，承包人應(yīng)按月遞交進(jìn)一步的中間索賠報告，說明累計(jì)索賠的金額，并在索賠事件產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天內(nèi)，遞交一根最終索賠報告。

（7）工程師與承包人談判。在合同示范文本中還指出，雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過談判達(dá)成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達(dá)不成共識的話，按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個他認(rèn)為合理的單價或價格作為最終的處理意見報送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。

（8）發(fā)包人審批。在合同示范文本中表述發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款，審核承包人的索賠申請和工程師的處理報告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求以及針對承包人在實(shí)施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方，提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)工程師的索賠報告。

（9）承包人是否接受最終的索賠決定，承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受，就會導(dǎo)致合同糾紛，通過談判和協(xié)商，雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達(dá)成諒解，就只能訴諸仲裁或者訴訟，（10）承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)和發(fā)生錯誤給發(fā)包人造成損失的發(fā)包人也可按上述程序和時限向承包人提出索賠。

（四）索賠證據(jù)

1、索賠證據(jù)的種類

（1）招標(biāo)文件、工程合同、發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。（2）工程各項(xiàng)有關(guān)的設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等。

（3）工程各項(xiàng)經(jīng)發(fā)包人或合同中約定的發(fā)包人現(xiàn)場代表或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證。（4）工程各項(xiàng)往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。（5）工程各項(xiàng)會議紀(jì)要。（6）施工計(jì)劃及現(xiàn)場實(shí)施情況記錄。（7）施工日報及工長工作日志、備忘錄。

（8）工程送點(diǎn)、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄。（9）工程停電、停水和干擾事件影響日期及數(shù)量記錄。（10）工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄。

（11）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄。（12）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。（13）工程現(xiàn)場氣候記錄。

（14）工程驗(yàn)收報告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報告。

（15）工程材料采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、驗(yàn)收、使用等方面的憑證。

（16）國家和省級或行業(yè)建設(shè)主管部門有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。

（五）索賠的計(jì)算

索賠的費(fèi)用一般可以包括以下幾個方面：

1、人工費(fèi)。包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等累計(jì)。一般工作量的增加、成本的增加，可按合同中的工日單價計(jì)，其他原因造成的窩工只能按雙方約定的補(bǔ)貼計(jì)。

2、設(shè)備費(fèi)。屬工程數(shù)量的增加。合同外工作內(nèi)容，造成機(jī)械臺班量增加時，可按合同中約定的機(jī)械臺班單價計(jì)。由于發(fā)包方原因造成現(xiàn)場機(jī)械閑置時，承包方自由機(jī)械可按臺班折舊費(fèi)計(jì)，租賃機(jī)械按設(shè)備租賃每天費(fèi)用計(jì)。

3、材料費(fèi)。

4、管理費(fèi)。

5、利潤。屬成本增加的索賠事項(xiàng)可按有關(guān)規(guī)定計(jì)取管理費(fèi)和利潤。

6、保函手續(xù)費(fèi)。工程延期時，保函手續(xù)費(fèi)相應(yīng)增加；反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計(jì)入合同價內(nèi)的保函手續(xù)費(fèi)也應(yīng)扣減。

7、貸款利息。

第五篇：工程索賠

法國萬喜公司國際工程索賠管理

摘要：本文介紹了法國萬喜公司的集團(tuán)概況、組織結(jié)構(gòu)、主要業(yè)務(wù)市場及其工程索賠策略。并淺談國際工程建設(shè)施工中索賠的成因、有關(guān)施工索賠的重點(diǎn)和成功索賠的技巧。

關(guān)鍵字：萬喜公司

組織結(jié)構(gòu)

承包市場 國際工程 承包 索賠策略

1、集團(tuán)概況

法國萬喜公司成立于1890年，總部設(shè)在法國巴黎，至今已有一百多年的歷史，是目前世界上最大的建筑和相關(guān)服務(wù)運(yùn)營商。萬喜公司有2500家分支機(jī)構(gòu)分布在全球80多個國家和地區(qū)，在租賃經(jīng)營、通訊、公路橋梁等領(lǐng)域優(yōu)勢突出，是全球最大的土木工程公司，在BOT等項(xiàng)目融資方面具有豐富的經(jīng)驗(yàn)和強(qiáng)大的實(shí)力。據(jù)ENR2003年統(tǒng)計(jì)，該公司2002年國際工程市場營業(yè)額達(dá)68．4億美元，位列全球最大225家國際承包商第3名，2002年其國內(nèi)、國際市場營業(yè)額達(dá)165．95億美元，位居全球第一。

2001，集團(tuán)員工總數(shù)為18.3萬，在全球100多個國家開展業(yè)務(wù)，下屬子公司2500家。營業(yè)收入：369.56億歐元，營業(yè)利潤：36.60億歐元，凈利潤：19.04億美元。

2004年，萬喜公司總營業(yè)額達(dá)195.2億歐元，國際市場營業(yè)額74.2億歐元。據(jù)2005年ENR，萬喜繼續(xù)排名全球最大承包商第一位，位列225家國際承包商第4位。其業(yè)務(wù)主要分布在法國，約占其全部營業(yè)額的62%。

萬喜公司按照業(yè)務(wù)不同共分為4個子公司，由集團(tuán)總公司100%控股，其中萬喜建筑公司是萬喜集團(tuán)的最重要的組成部分，不論從營業(yè)額上還是凈利潤上，對集團(tuán)的貢獻(xiàn)都是最大的。其在法國建筑市場上是絕對的市場領(lǐng)先者，在世界建筑市場上也占有著相當(dāng)重要的位置。

2、組織機(jī)構(gòu)

萬喜總部位于法國，主要的四大業(yè)務(wù)板塊分別是特許經(jīng)營(concessions)、能源(energy)、路橋(roads)、和建筑(construction)。萬喜特許經(jīng)營下轄四家公司管理高速公路，另外一個重點(diǎn)是分布在歐洲的近五十萬個停車場；萬喜的能源業(yè)務(wù)不僅涉及工業(yè)和民用能源基礎(chǔ)建設(shè)和服務(wù)，而且進(jìn)軍了通信基礎(chǔ)建設(shè)和服務(wù)領(lǐng)域；萬喜路橋在路橋方面處于世界領(lǐng)先地位，同時也是路橋產(chǎn)品的法國最大生產(chǎn)商；萬喜建筑是萬喜傳統(tǒng)的優(yōu)勢所在，在歐洲市場具有很強(qiáng)的實(shí)力。萬喜集團(tuán)遵循扁平化管理的原則，充分發(fā)揮各分支機(jī)構(gòu)的積極性，鼓勵各分支機(jī)構(gòu)根據(jù)自身的特點(diǎn)，結(jié)合所處的經(jīng)營環(huán)境，采取切合實(shí)際的經(jīng)營管理措施；在集團(tuán)層面利用信息技術(shù)建立起高效的運(yùn)營管理體系，針對項(xiàng)目管理過程中的風(fēng)險、績效、控制等對分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的監(jiān)控。實(shí)施分散經(jīng)營的策略：各地方分部保持獨(dú)立身份，共同使用萬喜的標(biāo)志，共同參與市場競爭；組織機(jī)構(gòu)人員重置；有利于外理與當(dāng)?shù)貥I(yè)主的關(guān)系。

2.1萬喜集團(tuán)深化主業(yè)縱向一體化發(fā)展，提高主業(yè)價值增長能力

萬喜集團(tuán)在建筑與特許經(jīng)營業(yè)務(wù)之間致力于縱向一體化。特許經(jīng)營在資金運(yùn)作、法律方面和基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營方面具有豐富經(jīng)驗(yàn)，建筑業(yè)務(wù)具有市場研究和建筑施工、維護(hù)的優(yōu)勢與特長，兩者協(xié)同互補(bǔ)。萬喜集團(tuán)的建筑業(yè)務(wù)在實(shí)現(xiàn)自身規(guī)模經(jīng)濟(jì)的同時，帶動高附加值的設(shè)計(jì)、規(guī)劃和資本運(yùn)營的發(fā)展。特別是建筑業(yè)務(wù)與特許經(jīng)營業(yè)務(wù)形成打包服務(wù)方案，兩者實(shí)現(xiàn)無縫對接。這也是建筑業(yè)務(wù)盡管利潤低，但對于法國萬喜集團(tuán)業(yè)務(wù)發(fā)展缺一不可的原因所在。

萬喜集團(tuán)在每一主業(yè)板塊內(nèi)致力于縱向一體化。在特許經(jīng)營業(yè)務(wù)領(lǐng)域，作為高速公路、機(jī)場、停車場等的運(yùn)營商，萬喜集團(tuán)將其業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)展到資本投入較少、高附加值的服務(wù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，即涵蓋為其他公司提供多年的運(yùn)營、維修和服務(wù)業(yè)務(wù)；在建筑承包和能源業(yè)務(wù)領(lǐng)域，萬喜集團(tuán)的策略是致力于形成和發(fā)展適合國際化的高技術(shù)含量的運(yùn)營和服務(wù)一體化的專業(yè)特長。在路橋業(yè)務(wù)領(lǐng)域，公司不僅從上游產(chǎn)業(yè)鏈的設(shè)計(jì)、咨詢到下游產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)場維護(hù)、冬季維護(hù)和緊急反應(yīng)機(jī)制等各環(huán)節(jié)均具有很強(qiáng)的服務(wù)能力，而且依托污水處理、防水、民建、景觀美化等技術(shù)優(yōu)勢，使得路橋公司在承攬大額主合同之外，還連帶產(chǎn)生了大量的小額合同，由此形成了路橋持續(xù)不斷的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)。

萬喜集團(tuán)把縱向一體化的經(jīng)濟(jì)性建立在有效的規(guī)模經(jīng)濟(jì)上。通過并購、戰(zhàn)略聯(lián)盟等外部方式獲取戰(zhàn)略資源，在實(shí)現(xiàn)規(guī)模增長的同時，注重提高萬喜集團(tuán)的市場影響力、市場控制力和核心競爭力。2000年，萬喜集團(tuán)與當(dāng)時的SGE與SUEZ旗下的GTM公司進(jìn)行合并。強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合后，萬喜公司一下子成為世界上最大的建筑—特許經(jīng)營一體化的承包商；2005年，由于ASF的收購，萬喜集團(tuán)成為法國居于領(lǐng)導(dǎo)地位的公路特許經(jīng)營商，歐洲首屈一指的運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施特許經(jīng)營商和世界領(lǐng)先的特許經(jīng)營—建筑一體化的集團(tuán)；此外，萬喜集團(tuán)通過構(gòu)建戰(zhàn)略聯(lián)盟，學(xué)習(xí)與發(fā)展新的核心能力來擴(kuò)大企業(yè)的市場控制力。

2.2萬喜集團(tuán)致力于可持續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新，培養(yǎng)核心競爭力

市場需求空間決定了產(chǎn)業(yè)總體生產(chǎn)能力，技術(shù)創(chuàng)新改變了產(chǎn)業(yè)的成本函數(shù)，并決定了產(chǎn)業(yè)的盈利水平。萬喜集團(tuán)建筑與特許經(jīng)營業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)互補(bǔ)的第二個潛在利益是技術(shù)開發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新。公司成立專門機(jī)構(gòu)從事技術(shù)研究、技術(shù)發(fā)展和制定技術(shù)創(chuàng)新政策，此專門機(jī)構(gòu)由董事會下設(shè)的行政委員會直接領(lǐng)導(dǎo)，由涉及公司各主業(yè)領(lǐng)域的最高級的科學(xué)和行業(yè)技術(shù)專家組成。專門委員會的主要任務(wù)是就試驗(yàn)室研究在公司內(nèi)實(shí)施信息交流共享，支持集團(tuán)內(nèi)部的聯(lián)合性技術(shù)研發(fā)工作，其實(shí)質(zhì)是集聚集團(tuán)的力量，將研究概念及成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)與公司戰(zhàn)略業(yè)務(wù)單元的緊密銜接。2010年，通過與國際同行業(yè)15家公司的對標(biāo)分析，萬喜集團(tuán)的技術(shù)投入和研究人員數(shù)量等多項(xiàng)指標(biāo)均在行業(yè)內(nèi)排行第一；2010年，31項(xiàng)新發(fā)明獲得專利，專利總數(shù)達(dá)到1499項(xiàng)；其研究領(lǐng)域集中于與主業(yè)密切相關(guān)的生態(tài)建筑設(shè)計(jì)、可持續(xù)建筑、基礎(chǔ)設(shè)施綠色行動、未來損耗系統(tǒng)等問題。

對于萬喜集團(tuán)而言，持續(xù)性創(chuàng)新往往具有重大的商業(yè)價值。萬喜集團(tuán)依托城市工廠和萬喜法國同盟等形式，緊跟市場需求步伐，持續(xù)聚焦生態(tài)設(shè)計(jì)和可持續(xù)發(fā)展城市等研究領(lǐng)域;基于公司分散化經(jīng)營的模式，萬喜集團(tuán)鼓勵企業(yè)參與地方的持續(xù)性創(chuàng)新，創(chuàng)新不僅局限于技術(shù)方面，還包括一切可提高工作效率的方法，如管理、運(yùn)營、服務(wù)、安全、持續(xù)發(fā)展等。公司設(shè)立創(chuàng)新獎，每兩年評選一次，且通過公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)提交并展覽創(chuàng)新成果，并設(shè)定專門的觀察系統(tǒng)用以評估，以此在公司內(nèi)部培育創(chuàng)新氛圍。

2.3萬喜集團(tuán)通過個性化服務(wù)挖掘老客戶的業(yè)務(wù)潛力，開創(chuàng)差異化發(fā)展的新路。萬喜集團(tuán)秉持“增加現(xiàn)有客戶的購買比尋求新客戶更重要”的理念，鎖定客戶并創(chuàng)造利潤。正是基于對老客戶需求潛力的挖掘，萬喜集團(tuán)的市場一直以歐洲地區(qū)為主，其中法國市場占有很大份額，保持在60%以上。

萬喜集團(tuán)致力于以客戶為中心的技術(shù)創(chuàng)新。從滿足客戶需求和提升客戶便利性的角度出發(fā)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。公司通過向客戶提供感受產(chǎn)品、反饋意見的平臺接近客戶、收集分析反饋信息，提升服務(wù)質(zhì)量。

為了開展和深化服務(wù)業(yè)務(wù)，萬喜集團(tuán)整合集團(tuán)內(nèi)部系統(tǒng)，促進(jìn)集團(tuán)內(nèi)各運(yùn)營能力要素相互協(xié)調(diào)，以確保服務(wù)執(zhí)行落實(shí)到位。萬喜集團(tuán)在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)部和各業(yè)務(wù)間實(shí)施“整合計(jì)劃”。在建筑業(yè)務(wù)領(lǐng)域，萬喜集團(tuán)基于業(yè)務(wù)規(guī)模和項(xiàng)目復(fù)雜程度的提高，以及項(xiàng)目中涉及資金運(yùn)作等考慮，由萬喜相關(guān)建筑子公司組成聯(lián)合體，致力于市場的多元化拓展、高難度的設(shè)計(jì)研究和內(nèi)部資源的最優(yōu)配置。萬喜集團(tuán)的四大業(yè)務(wù)之間也是相互合作，發(fā)揮聯(lián)合作戰(zhàn)的優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)。萬喜路橋與萬喜特許經(jīng)營相結(jié)合，在獲得多個長期合同的同時，為公路系統(tǒng)提供整體的維護(hù)服務(wù)；萬喜集團(tuán)承攬的A86公路是法國最安全的公路，它的安全裝備系統(tǒng)云集了萬喜集團(tuán)各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业慕?jīng)驗(yàn)技術(shù)。這些專家組成巡視組，通過對120000項(xiàng)數(shù)據(jù)收集，對13個國家26條公路進(jìn)行考察，以降低公路的事故率，提高事故反應(yīng)能力，此公路的建成充分體現(xiàn)了萬喜集團(tuán)建筑與特許經(jīng)營協(xié)同效應(yīng)的有效發(fā)揮。

2.4萬喜集團(tuán)將社會責(zé)任作為可持續(xù)發(fā)展的動力機(jī)制

萬喜集團(tuán)將環(huán)保及社會責(zé)任問題作為戰(zhàn)略目標(biāo)來看待。建立了可持續(xù)發(fā)展分析診斷工具。利用此工具，公司在15個持續(xù)發(fā)展領(lǐng)域中實(shí)現(xiàn)了自我評估。從控制風(fēng)險到創(chuàng)造利潤，形成了一個全面績效模型用以指導(dǎo)萬喜集團(tuán)的短期、長期經(jīng)營行為和日益增長的境外業(yè)務(wù)開拓。

萬喜集團(tuán)在各業(yè)務(wù)板塊致力于滿足最高級別的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，作為創(chuàng)造新的收入流和控制成本的推動力。為了應(yīng)對歐洲地區(qū)更為嚴(yán)格的環(huán)境政策和公共政策，公司高度關(guān)注環(huán)境生態(tài)學(xué)設(shè)計(jì)，如優(yōu)先從事建筑和建筑結(jié)構(gòu)的生命周期分析，通過測量建筑環(huán)境和基礎(chǔ)設(shè)施釋放的二氧化碳含量，來評估對建筑參數(shù)的影響，并將此技術(shù)領(lǐng)域延伸到道路項(xiàng)目和復(fù)雜項(xiàng)目。目前，此技術(shù)已被應(yīng)用于80多個項(xiàng)目中，現(xiàn)公司正在構(gòu)建新的商業(yè)運(yùn)作模式以使此項(xiàng)技術(shù)應(yīng)用于所有的業(yè)務(wù)領(lǐng)域。2010年，公司在建筑領(lǐng)域中，從設(shè)計(jì)、建筑和施工的全流程角度開始了自制生態(tài)氧氣的研究，由此形成了一個自我能量形成方面的行業(yè)認(rèn)證系統(tǒng)。

5.萬喜集團(tuán)始終秉持人才是競爭之本。

一是基于對工作和技能的前瞻性研究，以適應(yīng)業(yè)務(wù)的跨地區(qū)和國際化發(fā)展為中心，進(jìn)行針對性性強(qiáng)的技能培養(yǎng)?；诮ㄖI(yè)務(wù)的勞動密集型特點(diǎn)，萬喜集團(tuán)依托人才培養(yǎng)中心，重點(diǎn)培養(yǎng)雇員的技術(shù)等級，以適應(yīng)市場對技術(shù)復(fù)雜性的要求，提高勞動效率。萬喜集團(tuán)每年為員工提供的職業(yè)培訓(xùn)總時間多達(dá)200萬個小時，受訓(xùn)員工約2萬人。

二是確保所有雇員的健康和安全，這是萬喜集團(tuán)的首要責(zé)任。為此，萬喜集團(tuán)在2002年提出了零安全事故的目標(biāo)，并推行了行動計(jì)劃。2005年至2010年五年的時間里，用于安全事故的培訓(xùn)時間增加到56%，安全事故的發(fā)生率下降了34%。零事故發(fā)生率的子公司的數(shù)量由42%上升到58%。所有層級的管理者都要依據(jù)公司確定的每年安全事故防范重點(diǎn)，確保安全政策的貫徹實(shí)施，并在管理層的業(yè)績考核中予以體現(xiàn)。

三是分享增長利益。在世界上各個國家基于當(dāng)?shù)卣叻煞ㄒ?guī)的要求，采取適宜當(dāng)?shù)氐睦婀蚕頇C(jī)制。2010年，以激勵、利潤分享、社會福利的形式，萬喜集團(tuán)分配了超過300億歐元的利益。

3、國際工程承包市場

萬喜目前的市場以歐洲為主，本土的法國市場占有最重要的份額，中歐和東歐國家的市場也在逐步擴(kuò)展。但是在世界最大的區(qū)域性工程市場的北美地區(qū)，客觀地說，相比于排名ENR國際承包商前兩位的德國的豪赫蒂夫公司和瑞典實(shí)堪時佳公司，萬喜的表現(xiàn)稍遜一籌，北美市場在萬喜總銷售額中所占到的份額相對較低，僅有3%。

萬喜建筑工程公司，是法國建筑行業(yè)骨干企業(yè)，在法國、歐洲、非洲及全球開展民用工程、水利工程、多種技術(shù)維護(hù)、工程服務(wù)等多種業(yè)務(wù)。在法國主要通過兩家三級子公司SOGEA CONSTRUCTION及GTM CONSTRUCTION公司開展城市建設(shè)工程；法國以外地區(qū)通過萬喜國際工程公司（VINCI CONSTRUCTION FILIALES INTERNATIONALES，主要負(fù)責(zé)中歐、非洲及法國海外?。┖捅壤麜rCFE工程公司（主要負(fù)責(zé)英國、德國、美國等）開展業(yè)務(wù)。此外，對于大型項(xiàng)目及特種工程項(xiàng)目，則由萬喜大型項(xiàng)目公司（VINCI CONSTRUCTION GRANDS PROJETS）和FREYSSINET工程公司共同負(fù)責(zé)。萬喜建筑工程公司2003年?duì)I業(yè)額為77.16億歐元（其中34.72億在國際市場實(shí)現(xiàn)），經(jīng)營利潤2.22億歐元，純利1.78億歐元，所屬員工44200人。萬喜承包及服務(wù)公司（VINCI CONCESSIONS），提供的服務(wù)主要包括建筑設(shè)計(jì)、成套工程、工程融資、項(xiàng)目管理等，在道路基礎(chǔ)設(shè)施高速公路建設(shè)、智能停車場建設(shè)、空港管理及服務(wù)有很強(qiáng)業(yè)務(wù)能力。已建設(shè)并負(fù)責(zé)經(jīng)營1300公里的收費(fèi)高速公路（其中928公里由萬喜集團(tuán)控股的COFIROUTE公司經(jīng)營）；在建高速公路200公里（含6座收費(fèi)站）；下屬三級子公司萬喜停車場公司（VINCI PARK）是世界最大停車場專業(yè)工程及經(jīng)營公司，在全球經(jīng)營81萬個停車場車位；另一下屬三級子公司萬喜機(jī)場公司（VINCI AIRPORTS）在全球租賃經(jīng)營20余個機(jī)場并提供相關(guān)服務(wù)；負(fù)責(zé)法國最大體育設(shè)施——法蘭西體育場的經(jīng)營管理，并擁有該體育場67%股權(quán)。萬喜承包及服務(wù)公司2003年?duì)I業(yè)額為18.95億歐元，經(jīng)營利潤6億歐元，純利1.64億歐元，所屬員工21900人。

4、國際工程索賠策略及方法

從總體上講承包商提出施工索賠，應(yīng)該遵循客觀性、合法性、合理性三項(xiàng)準(zhǔn)則。客觀性指發(fā)生的索賠事件是真實(shí)存在的，而且導(dǎo)致的損失有證據(jù)；合法性是指索賠事實(shí)符合法律規(guī)定，導(dǎo)致的損失有因果關(guān)系；合理性是指索賠事實(shí)在合同條款、或法令，或慣例上合理，需要合理論證和合理計(jì)算索賠值。一個索賠事件，可能符合三項(xiàng)準(zhǔn)則，或兩項(xiàng)準(zhǔn)則，或一項(xiàng)準(zhǔn)則，用圖1-1可以把索賠劃分成7個區(qū)域，清楚地表示索賠三項(xiàng)準(zhǔn)則之間的關(guān)系。國際通則，任何事都不能凌駕于法律之上，所以只要索賠動因合法就可以索賠。因而處于合法性范圍的1~4區(qū)索賠相對比較容易獲得成功；而處于5~7區(qū)的索賠，不是不可以提出，但是由于缺乏合法性，一般不容易獲得成功，除非有特殊原因，如道義索賠就有可能獲得成功。

法國萬喜公司在工程索賠方面非常重視整體謀略的部署?？傮w謀略是索賠成功的關(guān)鍵。一般來的講要做作好索賠總體謀略，承包商必須全面把握幾個方面的問題：

一是投資問題，即業(yè)主為項(xiàng)目準(zhǔn)備了多少資金，這些資金來源何處，源頭監(jiān)管有什么限制，這些資金是否存在索賠空間，空間有多大等等。

二是索賠人際問題，即索賠當(dāng)事人（業(yè)主、承包商）和涉及人（工程師及其他）的關(guān)系問題。在應(yīng)用FIDIC合同條件的國際承包工程承包項(xiàng)目中，工程師對索賠有批準(zhǔn)或拒絕的權(quán)利，但聰明的業(yè)主總是會在“白皮書”（顧主/咨詢工程師服務(wù)合同）中對工程師的服務(wù)附加要求，所以承包商要想獲得索賠成功，必須搞好與工程師和業(yè)主的關(guān)系。這樣仍不能盡然，涉及索賠的人際關(guān)系一般還有其他方，如世界銀行貸款的項(xiàng)目，銀行方對項(xiàng)目的實(shí)施的監(jiān)管力度很大，要派專門的項(xiàng)目協(xié)調(diào)員，國際開發(fā)協(xié)會（IDA）還有專門分管項(xiàng)目的工程師，這些人士往往能左右工程師，或業(yè)主對索賠的決定。又如國內(nèi)承包工程，有業(yè)主的主管部門、政府監(jiān)管部門，大型的項(xiàng)目還有界于業(yè)主和工程師之間的工程指揮部等等，關(guān)系更加復(fù)雜?？傊煌某邪こ添?xiàng)目有不同的索賠人際關(guān)系，承包商把握之目的是要找到爭取索賠成功的人際關(guān)鍵線路。

三是合同問題，即全面地的研究把握合同。一位資深的外國專家曾告訴筆作者，在國際承包工程承包項(xiàng)目中，“誰也沒有把合同文件全搞懂?！睗撛诘牡览砗芎唵?，只要你比你的對手更了解和懂得合同，辦起事來就肯定可以占上風(fēng)。索賠，博弈也，你的成功建立在對方的錯誤基礎(chǔ)上是常有的事。

四是索賠策劃問題。一般的規(guī)律，工程施工進(jìn)行到三分之一1/3左右，已經(jīng)提出的、正在凸現(xiàn)的和可能出現(xiàn)的施工索賠問題就有了一個大概的輪廓。這時候的承包商應(yīng)該已具備把握上述三個問題的基礎(chǔ)，因此可以對項(xiàng)目的施工索賠進(jìn)行全面策劃。實(shí)際上這項(xiàng)工作越早進(jìn)行對索賠越有好處，國際上知名的大承包商，許多都有專門的索賠師，其索賠謀略從投標(biāo)階段就開始了。相比之下，我國承包商在這方面還有管理差距，特別是國內(nèi)承包工程。全面索賠策劃應(yīng)該對已經(jīng)提出的、正在凸現(xiàn)的和可能出現(xiàn)的施工索賠問題進(jìn)行全面的分析，分類、排序、計(jì)算和匯總，結(jié)合項(xiàng)目的投資、人際和合同特點(diǎn)，制定明確的索賠目標(biāo)，策劃實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的策略和對策，解決進(jìn)行具體施工索賠事項(xiàng)的指導(dǎo)思想問題。

由于承包商提出的每一項(xiàng)索賠，都需要工程師和業(yè)主的判定與審批，所以反復(fù)的談判是不可避免的。談判要有目的、原則和策略，而且必須事前做好充分準(zhǔn)備，談判時才能發(fā)揮好技巧。依筆作者之見，談判前的溝勾通比談判本身更為重要，因?yàn)椋虑皽瞎赐ㄔ蕉嘈畔⒕驮蕉?，信息越多就越便于分析確定不同的對策，談判的目的才容易達(dá)到。事實(shí)上許多成功的談判往往是在談判桌下達(dá)成協(xié)議的。

參考文獻(xiàn)：

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