第一篇：大連港上市工作流程

大連港集團(tuán)整體核心業(yè)務(wù)A股發(fā)行已獲發(fā)審委無條件通過

2009年7月16日，大連港集團(tuán)向大連市國資委報(bào)送了《大連港集團(tuán)有限公司關(guān)于核心業(yè)務(wù)整體上市及股份公司發(fā)行A股有關(guān)情況的預(yù)審報(bào)告》。2009年8月20日，大連市國資委下發(fā)《關(guān)于同意大連港集團(tuán)有限公司啟動(dòng)核心業(yè)務(wù)整體上市及A股發(fā)行工作的批復(fù)》（大國資產(chǎn)權(quán)[2009]102號），原則同意大連港集團(tuán)啟動(dòng)核心業(yè)務(wù)整體上市及A股發(fā)行工作。

收到大連市國資委的批復(fù)文件后，大連港集團(tuán)于8月21日正式啟動(dòng)了核心業(yè)務(wù)整體上市工作。

為實(shí)現(xiàn)2010年上半年大連港集團(tuán)核心業(yè)務(wù)整體上市及股份公司A股發(fā)行的目標(biāo)，大連港集團(tuán)組建了專項(xiàng)工作組，并制定了非常緊迫的時(shí)間表：8月21日項(xiàng)目啟動(dòng)；9月底完成盡職調(diào)查、審計(jì)評估、文件準(zhǔn)備等全部工作，并召開股份公司董事會(huì)；10月中旬前刊發(fā)股東通函，10月—11月完成股東溝通、國際路演，11月底召開股東大會(huì)；12月中旬完成全部申報(bào)材料準(zhǔn)備并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

8月底項(xiàng)目啟動(dòng)至9月底，是盡職調(diào)查、審計(jì)評估的關(guān)鍵時(shí)期，工作極為繁雜。項(xiàng)目組與中介機(jī)構(gòu)連續(xù)加班、集中突擊，按時(shí)完成了任務(wù)，于9月30日向大連市國資委報(bào)送了《關(guān)于申請核準(zhǔn)大連港集團(tuán)有限公司核心業(yè)務(wù)整體上市資產(chǎn)審計(jì)評估報(bào)告的請示》。

9月30日，股份公司召開董事會(huì)，審議并通過了本次發(fā)行及整體上市的相關(guān)議案。

10月15日，大連市國資委出具《關(guān)于大連港集團(tuán)有限公司擬將部分資產(chǎn)注入大連港股份公司公司資產(chǎn)評估項(xiàng)目核準(zhǔn)意見》（大國資產(chǎn)權(quán)[2009]136號）,核準(zhǔn)了該資產(chǎn)評估報(bào)告。

同日，股東通函及股東大會(huì)通知按期正式刊發(fā)。

10月18日，大連市國資委批復(fù)同意大連港集團(tuán)報(bào)送的《關(guān)于對大連港集團(tuán)核心業(yè)務(wù)整體上市方案及大連港股份有限公司國有股權(quán)管理方案的請示》。

11月26日，大連市國資委下發(fā)了《關(guān)于大連港股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)持有關(guān)問題的批復(fù)》。

10月下旬至11月上旬，大連港集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)及項(xiàng)目組路演團(tuán)隊(duì)在中信證券的協(xié)助下，通過不同方式與大連港股份有限公司的股東進(jìn)行了多輪反復(fù)溝通，逐一解答股東疑問，并接待了主要機(jī)構(gòu)股東的現(xiàn)場調(diào)研。11月上旬，路演團(tuán)隊(duì)赴美國、香港、新加坡等地，與全球主要機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行了一對一、一對多等多種形式的路演推介。與此同時(shí)，還通過媒體宣傳、股評家專欄、電話會(huì)議等多種形式，在各個(gè)關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)做好市場維護(hù)工作。艱難的股東溝通工作最終取得了卓越的成效，11月30日，在大連港集團(tuán)作為關(guān)聯(lián)股東回避表決的情況下，大連港股份有限公司股東大會(huì)以近乎100%的贊成率，表決通過了項(xiàng)目各具體議案。股東大會(huì)通過后，項(xiàng)目組及中介機(jī)構(gòu)又轉(zhuǎn)頭開始了證監(jiān)會(huì)申報(bào)的緊張準(zhǔn)備工作。為了滿足申報(bào)材料近乎“苛刻”的要求，大連港集團(tuán)各級單位幾乎全員調(diào)動(dòng)，為申報(bào)材料中細(xì)到一個(gè)個(gè)具體數(shù)字的信息作了詳盡準(zhǔn)備。與此同時(shí)，項(xiàng)目組還組織了針對大連港集團(tuán)及股份公司管理團(tuán)隊(duì)的上市輔導(dǎo)，從資本市場、法律、財(cái)務(wù)等多個(gè)角度，加深管理團(tuán)隊(duì)對于A股上市后公司運(yùn)作的理解，順利通過了證監(jiān)局的輔導(dǎo)驗(yàn)收。

12月17日，在各方面的準(zhǔn)備工作均已水到渠成后，申報(bào)材料按預(yù)定時(shí)間表報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，并在材料審核時(shí)一次性通過，順利報(bào)入證監(jiān)會(huì)。

12月21日，中國證監(jiān)會(huì)正式出具受理通知書。

至此，大連港集團(tuán)核心業(yè)務(wù)整體上市項(xiàng)目在大連市委、市政府以及大連市國資委的大力支持下，在大連港集團(tuán)上下的通力合作下，終于取得了階段性的重要成果。

發(fā)行申請報(bào)入中國證監(jiān)會(huì)后，中國證監(jiān)會(huì)于2010年2月10日回復(fù)了審查反饋意見并要求按年報(bào)更新申請文件。大連港動(dòng)員力量、全力以赴，提前2個(gè)月完成了全部年報(bào)審計(jì)工作，于2010年3月1日將反饋意見回復(fù)及全套更新申請文件報(bào)入中國證監(jiān)會(huì)。

中國證監(jiān)會(huì)在發(fā)行審核的同時(shí)，將申請文件抄送至國家發(fā)改委，就IPO募投項(xiàng)目征詢國家發(fā)改委意見。國家發(fā)改委于2010年6月14日將募投項(xiàng)目審核意見回復(fù)至中國證監(jiān)會(huì)。國家發(fā)改委意見回復(fù)后，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行部于6月24日召開部務(wù)會(huì)對項(xiàng)目進(jìn)行了內(nèi)部審核，并于6月25日召集大連港、中信證券及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)，就資產(chǎn)過戶驗(yàn)資等后續(xù)工作需關(guān)注事宜，以及審計(jì)評估基準(zhǔn)日、國有股轉(zhuǎn)持等申報(bào)文件待落實(shí)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通。

就國有股轉(zhuǎn)持問題，中國證監(jiān)會(huì)要求征詢社保基金理事會(huì)意見。大連港集團(tuán)于2010年7月初與社?；鹄硎聲?huì)股權(quán)資產(chǎn)部劃撥處進(jìn)行了溝通。社?；鹄硎聲?huì)于2010年7月14日將有關(guān)意見回復(fù)至中國證監(jiān)會(huì)及大連市國資委。2010年8月5日，大連市國資委下發(fā)了《關(guān)于大連港股份有限公司國有股轉(zhuǎn)持有關(guān)問題的批復(fù)》。

在等待證監(jiān)會(huì)最終審核的過程中，就大連港集團(tuán)核心業(yè)務(wù)整體上市項(xiàng)目，大連市國資委還出具了《關(guān)于同意大連港股份公司回歸A股前股息分配方案的批復(fù)》（大國資產(chǎn)權(quán)[2010]34號）、《關(guān)于對大連港集團(tuán)有限公司部分房屋及土地資產(chǎn)處置意見的批復(fù)》（大國資產(chǎn)權(quán)[2010]115號）、《關(guān)于對大連港股份有限公司發(fā)行A股前滾存未分配利潤分配相關(guān)事宜的批復(fù)》。

2010年8月9日，本次發(fā)行申請的中報(bào)更新文件順利報(bào)入中國證監(jiān)會(huì)。

2010年10月9日，本次發(fā)行申請的全套上會(huì)稿材料順利報(bào)入中國證監(jiān)會(huì)。

2010年10月14日晚，大連港股份公司招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上預(yù)披露，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)定于2010年10月18日召開2010年第178次發(fā)行審核委員會(huì)工作會(huì)議，對大連港股份公司A股IPO的發(fā)行申請進(jìn)行審核。

2010年10月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)審委2010年第178次會(huì)議無條件審核通過了大連港股份有限公司A股IPO發(fā)行計(jì)劃。本次A股發(fā)行采取向社會(huì)公眾公開發(fā)行和向大連港集團(tuán)定向配售相結(jié)合的方式，公開發(fā)行以及向大連港集團(tuán)定向配售股份數(shù)量均不超過12億股。

第二篇：企業(yè)上市工作一般流程

精品文檔就在這里

-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有------------------------------

企業(yè)上市工作一般流程

根據(jù)證監(jiān)會(huì)2006年5月公布的《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》，企業(yè)實(shí)現(xiàn)上市一般需要經(jīng)過改制重組、輔導(dǎo)推薦、材料申報(bào)、發(fā)行上市四個(gè)階段完成相應(yīng)工作。

一、改制重組階段

企業(yè)改制重組的目的是要成立一個(gè)股份公司，以股份公司為基礎(chǔ)上市，這項(xiàng)工作通常應(yīng)在專業(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)助下完成。應(yīng)在董事長領(lǐng)導(dǎo)下，成立改制領(lǐng)導(dǎo)小組；選擇保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所。從而組建一個(gè)完整的上市工作團(tuán)隊(duì)。

具體可按以下七個(gè)步驟展開工作：

第一：企業(yè)成立改制小組。企業(yè)要成立專門的改制領(lǐng)導(dǎo)小組，小組由企業(yè)抽調(diào)辦公室、財(cái)務(wù)及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員組成，企業(yè)主要負(fù)責(zé)人全面統(tǒng)籌。企業(yè)改制領(lǐng)導(dǎo)小組要制定工作方案，其主要工作包括：（1）全面協(xié)調(diào)企業(yè)與市政府各有關(guān)部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)以及各中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系，并全面督察工作進(jìn)程；（2）配合會(huì)計(jì)師及評估師進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、盈利預(yù)測編制及資產(chǎn)評估工作；（3）與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人--------------------------精品

文檔-------精品文檔就在這里

-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有------------------------------

協(xié)議等；（4）負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)批工作和提供項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（5）完成各類董事會(huì)決議、公司文件、申請主管機(jī)關(guān)批文，并負(fù)責(zé)新聞宣傳報(bào)道及公關(guān)活動(dòng)。

第二：聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)。擬上市企業(yè)要聘請證券公司（即券商）、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、土地評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所協(xié)助工作。

1、證券公司的主要工作：（1）設(shè)計(jì)改制方案；（2）對資產(chǎn)重組、股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、籌資用途、發(fā)行方案等進(jìn)行指導(dǎo)；（3）協(xié)調(diào)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系、工作步驟及工作結(jié)果，充當(dāng)公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調(diào)人；（4）起草、匯總、報(bào)送全套申報(bào)材料；（5）組織承銷、掛牌上市。

2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所主要工作：（1）各發(fā)起人的出資及實(shí)際到位情況進(jìn)行檢驗(yàn)，出具驗(yàn)資報(bào)告；（2）負(fù)責(zé)協(xié)助公司進(jìn)行有關(guān)帳目調(diào)整，使公司的財(cái)務(wù)處理符合規(guī)定：（3）協(xié)助公司建立股份公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、財(cái)務(wù)管理制度；（4）對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行審計(jì)，以及審核公司的盈利預(yù)測。（5）對公司的內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查，出具內(nèi)部控制制度評價(jià)報(bào)告。

3、資產(chǎn)評估事務(wù)所在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產(chǎn)評估，出具資產(chǎn)評估報(bào)告。

--------------------------精品

文檔-------精品文檔就在這里

-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有------------------------------

4、土地評估機(jī)構(gòu)對納入股份公司股本的土地使用權(quán)進(jìn)行評估。

5、律師事務(wù)所協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同；負(fù)責(zé)對股票發(fā)行及上市的各項(xiàng)文件進(jìn)行審查；起草法律意見書、律師工作報(bào)告；為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務(wù)。

第三：確定改制方案。領(lǐng)導(dǎo)小組配合中介機(jī)構(gòu)通過審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，設(shè)計(jì)改制方案。券商和其他中介機(jī)構(gòu)向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料。審慎調(diào)查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實(shí)完整，也是制作申報(bào)材料的基礎(chǔ)，需要企業(yè)全力配合。

第四:召開分工協(xié)調(diào)會(huì)。協(xié)調(diào)會(huì)由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設(shè)立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預(yù)測等事項(xiàng)進(jìn)行討論。各中介機(jī)構(gòu)經(jīng)過審慎調(diào)查階段了解公司，券商將召集所有中介機(jī)構(gòu)召開分工協(xié)調(diào)會(huì)。協(xié)調(diào)會(huì)將根據(jù)工作進(jìn)展情況不定期召開。

第五：組織中介機(jī)構(gòu)開展工作。根據(jù)協(xié)調(diào)會(huì)確定的工作進(jìn)程，確定各中介機(jī)構(gòu)工作的時(shí)間表，各中介機(jī)構(gòu)按照上述時(shí)間表開展工作，主要包括對初步方案進(jìn)一步分析、財(cái)務(wù)審--------------------------精品

文檔-------精品文檔就在這里

-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有------------------------------

計(jì)、資產(chǎn)評估及各種法律文件的起草工作。

第六：召開創(chuàng)立大會(huì)。召開股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)，選舉產(chǎn)生董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

第七：取得營業(yè)執(zhí)照。在股份公司創(chuàng)立大會(huì)召開后30天內(nèi)，向工商行政管理機(jī)關(guān)報(bào)送批準(zhǔn)設(shè)立股份公司的文件、公司章程、驗(yàn)資證明等文件，申請?jiān)O(shè)立登記。工商局在30日內(nèi)作出決定，取得營業(yè)執(zhí)照。

二、輔導(dǎo)推薦階段

在取得營業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立。按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請前，均須由具有保薦資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)。輔導(dǎo)內(nèi)容主要包括以下方面：（1）股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性；（2）股份有限公司人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性：（3）對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東(或其法人代表)進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)；（4）建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作；（5）依照股份公司會(huì)計(jì)制度建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；（6）建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作；（7）建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；（8）規(guī)范股份公司和--------------------------精品

文檔-------精品文檔就在這里

-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有------------------------------

控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系；（9）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規(guī)。（10）輔導(dǎo)工作開始前十個(gè)工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)（省證監(jiān)局）提交下材料：一是輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件(復(fù)印件)；二是輔導(dǎo)協(xié)議；三是輔導(dǎo)計(jì)劃；四是擬發(fā)行公司基本情況資料表；五是最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等。

輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。輔導(dǎo)費(fèi)用由輔導(dǎo)雙方本著公開、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導(dǎo)協(xié)議中列明，輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)包括輔導(dǎo)的目的、內(nèi)容、方式、步驟、要求等內(nèi)容，輔導(dǎo)計(jì)劃要切實(shí)可行。

三、材料申報(bào)階段

1、申報(bào)材料制作

輔導(dǎo)完成后，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合條件的，可以正式遞交發(fā)行申請文件（申報(bào)材料）。

申報(bào)材料由保薦機(jī)構(gòu)與各中介機(jī)構(gòu)分工制作，然后由保薦機(jī)構(gòu)匯總并出具推薦函，最后由保薦機(jī)構(gòu)完成內(nèi)核后并將申報(bào)材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)審核。

會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告、評估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評估報(bào)告、--------------------------精品

文檔-------精品文檔就在這里

-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有------------------------------

律師出具的法律意見書將為招股說明書有關(guān)內(nèi)容提供法律及專業(yè)依據(jù)。

2、申報(bào)材料上報(bào)

（1）初審：中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請文件的，不予受理。

中國證監(jiān)會(huì)受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，在30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內(nèi)將補(bǔ)充完善的申請文件報(bào)至中國證監(jiān)會(huì)。

中國證監(jiān)督會(huì)在初審過程中，將就發(fā)行人投資項(xiàng)目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求國家發(fā)展和改革委員會(huì)的意見，發(fā)改委自收到文件后在15個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國證監(jiān)會(huì)。

（2）發(fā)行審核委員會(huì)審核：中國證監(jiān)會(huì)對按初審意見補(bǔ)充完善的申請文件進(jìn)一步審核，并在受理申請文件后60日內(nèi)，將初審報(bào)告和申請文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核。

（3）核準(zhǔn)發(fā)行：依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見，中國證監(jiān)會(huì)對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。

--------------------------精品

文檔-------精品文檔就在這里

-------------各類專業(yè)好文檔，值得你下載，教育，管理，論文，制度，方案手冊，應(yīng)有盡有------------------------------

發(fā)行申請未被核準(zhǔn)的企業(yè)，接到中國證監(jiān)會(huì)書面決定之日起60日內(nèi)，可提出復(fù)議申請。中國證監(jiān)會(huì)收到復(fù)議申請后60日內(nèi)，對復(fù)議申請作出決定。

四、發(fā)行上市階段

1、獲取批文。股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，取得中國證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文。

2、刊登招股說明書。要完成信息披露、路演、發(fā)行、登記、上市儀式、工商變更等一系列工作。通過媒體過巡回進(jìn)行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。

3、刊登上市公告書。在交易所安排下完成掛牌上市交易相關(guān)工作，并刊登上市公告書。

--------------------------精品

文檔-------

第三篇：掛牌上市工作流程

掛牌上市工作流程

現(xiàn)貨專場交易操作流程

“現(xiàn)貨專場交易”網(wǎng)上交易操作流程

（1）參與專場交易的交易商輸入本攤位的口令登錄CCBOT電子交易平臺(tái)，進(jìn)入“現(xiàn)貨”頻道，交易系統(tǒng)對參與專場交易的交易商進(jìn)行身份驗(yàn)證；

（2）參與專場交易的交易商做有法律效力的約定；（3）參與專場交易的交易商查詢自己的帳戶資料；

（4）交易系統(tǒng)根據(jù)參與專場交易的交易商的保證金額度，自動(dòng)控制其最大交易數(shù)量。

（5）主持交易商根據(jù)企業(yè)經(jīng)營計(jì)劃發(fā)出邀約，如價(jià)格、數(shù)量，其他參與的交易商能夠按照權(quán)限發(fā)出邀約，或者存在數(shù)量與價(jià)格方面給予邀約回應(yīng)。

（6）保證金凍結(jié)：交易商在交易系統(tǒng)中發(fā)出邀約即自動(dòng)凍結(jié)期擬成交金額20%的交易保證金，雙方交割鎖定交易保證金釋放10%，直到該交易撤消以及交收完成釋放該保證金。

（7）保證金釋放：交易商撤消邀約，系統(tǒng)當(dāng)即釋放該凍結(jié)的保證金；當(dāng)日交易結(jié)束后未成交的邀約單被凍結(jié)的保證金系統(tǒng)自動(dòng)釋放。

（7.1）買方保證金的釋放：買方成交被凍結(jié)的保證金在買方支付了足額的貨款后，市場給予釋放保證金；

（7.2）賣方保證金的釋放：賣方被凍結(jié)的保證金在賣方將足額的注冊倉單提交給市場后，市場給予釋放保證金；

（8）參與的交易商根據(jù)邀約交易系統(tǒng)自動(dòng)按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則瞬間實(shí)現(xiàn)成交，并在信息提示欄里顯示該批次標(biāo)的的成交價(jià)、成交數(shù)量等信息，同時(shí)凍結(jié)對應(yīng)的交易保證金。

（9）所有成交的合約為不可轉(zhuǎn)讓合約，結(jié)束后，未成交指令自動(dòng)失效；（10）市場對主持交易商在同一個(gè)價(jià)格，買入和賣出的電子合同在收市后進(jìn)行扎差，按照扎差的凈頭寸凍結(jié)保證金。

（11）結(jié)束后，交易系統(tǒng)自動(dòng)生成《成交通知書》，交易商可通過“ 004km.cn”的“清單總匯”或“客戶端”提取自己攤位的《成交通知書》，內(nèi)容包括攤位號、交易日期、成交序號、商品代碼、成交價(jià)格、數(shù)量、訂貨時(shí)間、成交時(shí)間、貨款、交貨時(shí)間、交易手續(xù)費(fèi)等信息。

運(yùn)營體系

一、CCBOT交易模式解讀

1、競價(jià)交易（招標(biāo)、拍賣）：以拍賣為主，即農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營企業(yè)（注冊為主持交易商）的單批量產(chǎn)品，通過CCBOT生成為一個(gè)或多個(gè)拍賣標(biāo)的，利用CCBOT平臺(tái)向全國拍賣，實(shí)行加價(jià)遞進(jìn)，標(biāo)的合同實(shí)時(shí)在交易終端傳轉(zhuǎn)的方式，全體買方集體競價(jià)，出價(jià)最高者獲得買得。

2、掛牌交易：即農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營企業(yè)（注冊為主持交易商）的大批量常銷的單個(gè)農(nóng)產(chǎn)品，通過CCBOT生成為掛牌交易合約，利用CCBOT平臺(tái)向全國銷售，實(shí)行主持交易商自由配發(fā)掛單銷售，買方全額貨款（100%資金）購買，成交后必須在合約規(guī)定的期限內(nèi)交割（1周至1個(gè)月內(nèi)）

3、專場交易（創(chuàng)業(yè)板）：即農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)營企業(yè)（注冊為主持交易商）作為特色農(nóng)產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)區(qū)指定企業(yè)，設(shè)立農(nóng)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化電子合約在CCBOT上市交易銷售。交易采用合同定金制度，主持交易商是唯一的賣出方，其他交易商只能夠先買入再賣出，或合約到期實(shí)物交割交易。交易雙方可以直接鎖定直接進(jìn)入交割狀態(tài)，直到交割。

5、中遠(yuǎn)期交易（主板）：按照《大宗商品電子交易規(guī)范》和國六條的規(guī)定，參照《大宗商品中遠(yuǎn)期交易管理（暫行）辦法》（草），采用標(biāo)準(zhǔn)化電子合約、保證金制度（20%以上），每日或隔日以及在一段時(shí)間內(nèi)無負(fù)債結(jié)算制度，設(shè)立漲跌最大幅度制度，T+0，買空賣空制度，最大定貨量制度，等各項(xiàng)制度。

【成熟的品種，可以按照該五級逐級上升為上一級模式】

二、市場發(fā)展規(guī)劃

2012年完成全國設(shè)立2861個(gè)交易商服務(wù)中心：100種以上的農(nóng)產(chǎn)品上市交易，實(shí)現(xiàn)交易規(guī)模超過3.5萬億元

三、渠道發(fā)展規(guī)劃

按照中國行政區(qū)域，縣級行政區(qū)設(shè)立獨(dú)家CCBOT交易商服務(wù)中心，2861個(gè)服務(wù)中心（1735縣1126區(qū)）同

時(shí)，在333個(gè)中心城市設(shè)立農(nóng)產(chǎn)品配置中心

四、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃

掛牌交易模式介紹

一、掛牌交易形式的特點(diǎn)；

掛牌交易是CCBOT“百縣百品”工程的組成部分，買賣雙方通過電子交易系統(tǒng)撮合但不可轉(zhuǎn)讓、有條件撤單，每周五交易結(jié)束交易系統(tǒng)自動(dòng)配對進(jìn)入一周交割期，交易過程中實(shí)行向賣方單項(xiàng)收取交割手續(xù)費(fèi)，市場按2%和78%的比率將交割手續(xù)費(fèi)及時(shí)自動(dòng)劃撥給保薦機(jī)構(gòu)、服務(wù)中心在市場開設(shè)的賬戶里。

二、掛牌交易的運(yùn)作程序

掛牌交易運(yùn)作程序：農(nóng)產(chǎn)品—合作社（農(nóng)經(jīng)企業(yè)）—市場簽約的保薦機(jī)構(gòu)—CCBOT平臺(tái)交易—服務(wù)機(jī)

構(gòu)—超市、批發(fā)市場、團(tuán)體、單位等。市場直接服務(wù)的機(jī)構(gòu)：保薦機(jī)構(gòu)——服務(wù)機(jī)構(gòu)

“百縣百品”工程的掛牌交易模式既不同于傳統(tǒng)的現(xiàn)貨貿(mào)易，突出了網(wǎng)絡(luò)在貿(mào)易中的作用，又不同于當(dāng)今風(fēng)靡的電子商務(wù)模式，可以說掛牌交易是現(xiàn)代電子商務(wù)的又一次創(chuàng)新，通過緊密地與全國各地的實(shí)體服務(wù)中心相連接，形成了網(wǎng)上、網(wǎng)下雙網(wǎng)絡(luò)覆蓋，線上交易、線下配送，傳統(tǒng)人脈網(wǎng)與新興的互聯(lián)網(wǎng)相結(jié)合的模式。一方面克服了傳統(tǒng)貿(mào)易信息不暢通，人脈網(wǎng)絡(luò)無法大規(guī)模聚集的劣勢，另一方面通過建立實(shí)體服務(wù)中心，解決了現(xiàn)代電子商務(wù)物流承載量不足，網(wǎng)絡(luò)交易“賺眼球不賺錢”的難題。

農(nóng)經(jīng)企業(yè)在此交易模式中是特色農(nóng)產(chǎn)品的原始賣方，他在保薦機(jī)構(gòu)的協(xié)助、支持下根據(jù)自身生產(chǎn)經(jīng)營情況自主決定參與掛牌交易。農(nóng)經(jīng)企業(yè)依據(jù)自身情況掛出確保能夠履約的賣單，當(dāng)市場通知交割貨物時(shí)按照市場規(guī)范的要求將農(nóng)產(chǎn)品發(fā)送至指定地點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)其特色農(nóng)產(chǎn)品的銷售。

保薦機(jī)構(gòu)是農(nóng)經(jīng)企業(yè)與市場之間的“橋梁”。保薦機(jī)構(gòu)首先以獨(dú)立第三方的身份推薦合格的農(nóng)經(jīng)企業(yè)參與掛牌交易，在此推薦過程中，保薦機(jī)構(gòu)將原始的特色農(nóng)產(chǎn)品信息及企業(yè)信息轉(zhuǎn)換成市場所要求的合約文件，當(dāng)收到市場通過審核的回復(fù)后，保薦公司協(xié)助農(nóng)經(jīng)企業(yè)設(shè)立掛牌交易賬戶并鏈接資金渠道，向農(nóng)經(jīng)企業(yè)提

供必要的咨詢、交割等后續(xù)服務(wù)。

保薦機(jī)構(gòu)的工作，包括三部分，分別如下：

第一部分：上市前的各項(xiàng)工作

1、上市產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定證書

2、上市企業(yè)按市場要求各項(xiàng)有關(guān)資料的準(zhǔn)備、表格的填寫

3、上市公司入市的基礎(chǔ)知識、掛牌交易技術(shù)的培訓(xùn)

4、上市公司攤位號的開戶、銀行賬戶與攤位號的綁定

5、幫助上市企業(yè)簽訂上市協(xié)議

6、根據(jù)市場要求制定上市合約 第二部分：掛牌交成功上市后的工作：

1、協(xié)調(diào)及時(shí)打入交易保證金

2、協(xié)助上市企業(yè)按時(shí)交割產(chǎn)品

3、負(fù)責(zé)協(xié)助上市企業(yè)完成上市品種的營銷工作，包括產(chǎn)品路演、樣品配置、媒體推介；

4、及時(shí)了解市場新業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)及業(yè)務(wù)新規(guī)則，并向被推薦企業(yè)傳達(dá)、培訓(xùn)。

5、上市企業(yè)商品質(zhì)量出現(xiàn)問題，保薦機(jī)構(gòu)必須第一時(shí)間配合該企業(yè)聯(lián)合向CCBOT、社會(huì)公眾、政府出具書面材料說明情況，如情節(jié)嚴(yán)重還需配合政府部門調(diào)查。

6、協(xié)助處理上市企業(yè)在交易、交割過程中發(fā)生的各項(xiàng)問題。

第三部分、掛牌交易退市處理流程

1、清理在途、在庫商品

2、結(jié)清在CCBOT帳戶的貨款

3、繳清CCBOT各項(xiàng)費(fèi)用

4、處理完交割階段的商品遺留問題

5、辦理市場規(guī)定的相關(guān)退市手續(xù)

6、市場交易系統(tǒng)公示

三、掛牌交易的價(jià)值分配方式

如上所述，掛牌交易的價(jià)值實(shí)現(xiàn)主要是改變了現(xiàn)貨流通的原有模式，將物流、資金流與信息流相剝離，在信息流通過電子交易充分發(fā)酵后指導(dǎo)物流、資金流的精準(zhǔn)配置。掛牌交易將物流、資金流重復(fù)流轉(zhuǎn)中的巨額浪費(fèi)轉(zhuǎn)化為市場以及相關(guān)聯(lián)的保薦機(jī)構(gòu)、服務(wù)中心的利潤源泉。價(jià)值分配具體通過貨物差價(jià)的方式反映并在交易系統(tǒng)中自動(dòng)分配給各個(gè)環(huán)節(jié)，具體如圖：

在掛牌交易模式下，農(nóng)經(jīng)企業(yè)以高于批發(fā)銷售價(jià)、低于零售終端價(jià)的價(jià)格在市場銷售，其將一部分銷售利潤以銷售補(bǔ)貼的方式返還至市場，市場統(tǒng)一進(jìn)行針對保薦機(jī)構(gòu)、服務(wù)中心的二次分配。當(dāng)采購商確認(rèn)貨物無異議后，市場通過電子交易系統(tǒng)將扣除差價(jià)后的貨款返還給掛牌交易主持交易商，市場在電子交易系統(tǒng)中直接將差價(jià)按照2%，20%和78%的比例分別返還給保薦機(jī)構(gòu)、市場和采購該農(nóng)產(chǎn)品的服務(wù)中心。通過這種返還模式，農(nóng)經(jīng)企業(yè)獲得了高于傳統(tǒng)流通渠道銷售價(jià)的銷售收入，終端消費(fèi)者獲得了低于傳統(tǒng)流通渠道零售價(jià)的特色農(nóng)產(chǎn)品，而市場、服務(wù)中心、保薦機(jī)構(gòu)以其提供的咨詢、支持服務(wù)獲得了應(yīng)有的服務(wù)補(bǔ)貼，形成了農(nóng)經(jīng)企業(yè)、保薦機(jī)構(gòu)、市場、服務(wù)中心和終端消費(fèi)者多方共贏的格局。

四、掛牌交易的市場規(guī)劃

中國地貌的特質(zhì)性造就了中國農(nóng)產(chǎn)品物種十分豐富，大概有兩千余種，但目前能形成產(chǎn)業(yè)的不足五分之一，大量中國特色的極具經(jīng)濟(jì)價(jià)值的農(nóng)產(chǎn)品還沒有被人們發(fā)現(xiàn)、認(rèn)識、利用，如高鈣果等，中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)；其一就是要能自己生產(chǎn)出足夠的農(nóng)副產(chǎn)品滿足國內(nèi)人們的基本生活需要，其二挖掘生產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)價(jià)值高的農(nóng)副產(chǎn)品滿足國內(nèi)人們?nèi)找嬖鲩L的物質(zhì)生活需求，CCBOT“百縣百品”工程的發(fā)展戰(zhàn)略緊

緊圍繞著國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)。

掛牌交易市場規(guī)劃分三個(gè)階段

第一階段；掛牌交易模式目前要解決農(nóng)民賣產(chǎn)品難的問題（1-5年時(shí)間）

由于信息、銷售方式、交通、和生產(chǎn)規(guī)模的制約，農(nóng)產(chǎn)品賣難是一直困擾農(nóng)民的難題，農(nóng)超對接形成大流通是個(gè)體農(nóng)民及小規(guī)模農(nóng)經(jīng)企業(yè)自身無法解決的問題，目前要解決農(nóng)民賣產(chǎn)品難途徑就是通過CCBOT保薦機(jī)構(gòu)的專業(yè)服務(wù)，迅速的將農(nóng)產(chǎn)品到CCBOT掛牌上市

第二階段；掛牌交易以銷定產(chǎn)模式迅速幫助農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化升級，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)（1-10年時(shí)間）

農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模化、品牌化是中國農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的表現(xiàn)形式，只有建 立在大流通基礎(chǔ)上農(nóng)成品生產(chǎn)才可能最終實(shí)現(xiàn)規(guī)?；?、品牌化的產(chǎn)業(yè)升級，以銷定產(chǎn)是最科學(xué)的方式，CCBOT平

臺(tái)能非常輕松的達(dá)到這一目標(biāo)

第三階段；以市場化的經(jīng)濟(jì)手段深度發(fā)掘高經(jīng)濟(jì)價(jià)值的中國特色農(nóng)產(chǎn)品，為保護(hù)物種、使農(nóng)產(chǎn)品

轉(zhuǎn)為外向型經(jīng)濟(jì)提供基礎(chǔ)（1-20年時(shí)間）

我國數(shù)以千計(jì)的特色農(nóng)產(chǎn)品不為人們所知，一方面由于人口迅速增長已知的農(nóng)產(chǎn)品由于生產(chǎn)規(guī)模、銷售渠道等諸多原因越來越不能滿足市場的供應(yīng)，這也是近年來農(nóng)產(chǎn)品物價(jià)逐步上升的原因之一，另一方面中國有大量的物種沒有能被人們充分認(rèn)識，造成資源大量浪費(fèi)，我們的責(zé)任就是要與你們各地的保薦機(jī)構(gòu)合作把這些極具經(jīng)濟(jì)價(jià)值的特色農(nóng)產(chǎn)品深度發(fā)掘出來貢獻(xiàn)給社會(huì)造福人類。

所以我們CCBOT平臺(tái)的戰(zhàn)略思路條理清楚目標(biāo)明確，需要說明的是CCBOT平臺(tái)是全體中國人民的平臺(tái)，是由我們各方合作伙伴共同建設(shè)的平臺(tái)，沒有主次高低只有工作的分工不同！

目前上市農(nóng)產(chǎn)品遵循的標(biāo)準(zhǔn)：易運(yùn)輸、易儲(chǔ)存、高附加值

第四篇：企業(yè)改制上市工作流程

企業(yè)改制上市工作流程

一、上市準(zhǔn)備

（一）董事會(huì)決議通過。企業(yè)召開董事會(huì)，通過企業(yè)上市決定。董事會(huì)決議報(bào)市金融辦備案。

市金融辦工作：指導(dǎo)幫助企業(yè)準(zhǔn)備董事會(huì)議案，并幫助企業(yè)組織召開董事會(huì)。

（二）選聘中介機(jī)構(gòu)。改制所涉及的主要中介機(jī)構(gòu)有：證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所。企業(yè)可以自己選擇中介機(jī)構(gòu)，也可以由市、縣金融辦推薦，企業(yè)從中選擇。中介機(jī)構(gòu)確定后，企業(yè)應(yīng)通知中介機(jī)構(gòu)到市、縣金融辦進(jìn)行執(zhí)業(yè)登記備案。

市金融辦工作：指導(dǎo)幫助企業(yè)選聘適合企業(yè)的中介機(jī)構(gòu)。

二、改制

（一）成立改制小組。企業(yè)成立由董事長任組長，辦公室、財(cái)務(wù)、企業(yè)管理等部門人員組成的改制上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)企業(yè)改制上市工作。

（二）制定改制上市工作計(jì)劃。制定改制上市工作計(jì)劃，報(bào)市、縣金融辦備案。

市金融辦工作：

1、參與制定改制上市工作計(jì)劃。

2、定期調(diào)度，及時(shí)督促，加快推進(jìn)。

（三）制定改制方案。根據(jù)企業(yè)情況，結(jié)合企業(yè)上市法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，制定企業(yè)改制方案。改制方案以企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)為主。企業(yè)改制方案報(bào)市、縣金融辦備案。

市金融辦工作：

1、指導(dǎo)幫助企業(yè)制定改制方案。

2、方案審核把關(guān)。

（四）具體籌建工作。根據(jù)工作計(jì)劃開展籌建工作，主要包括財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估及各種法律文件的起草等工作。

市金融辦工作：

1、參加企業(yè)改制有關(guān)重大事項(xiàng)協(xié)調(diào)會(huì)。

2、加強(qiáng)督促調(diào)度，協(xié)調(diào)企業(yè)、各中介機(jī)構(gòu)同步推進(jìn)。

（五）注冊登記。企業(yè)籌建工作基本完成后，根據(jù)工商行政管理部門要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，并辦理注冊登記手續(xù)。注冊登記后，要及時(shí)到市縣金融辦備案，并由市金融辦轉(zhuǎn)報(bào)省金融辦備案。

市金融辦工作：

1、指導(dǎo)企業(yè)做好注冊登記工作。

2、受理企業(yè)備案，并轉(zhuǎn)報(bào)省金融辦備案。

三、上市輔導(dǎo)

（一）申請輔導(dǎo)。股份公司依法成立后，按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，到山東證監(jiān)局進(jìn)行上市前輔導(dǎo)。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)需向市金融辦提交以下材料：輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件（復(fù)印件）；輔導(dǎo)協(xié)議；輔導(dǎo)計(jì)劃；擬發(fā)行公司基本情況資料表；最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等）。

市金融辦工作：

1、審核保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)計(jì)劃，提出修改意見。

2、與企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)到山東證監(jiān)局進(jìn)行輔導(dǎo)備案。

（二）輔導(dǎo)。根據(jù)輔導(dǎo)計(jì)劃安排和山東證監(jiān)局要求，做好企業(yè)輔導(dǎo)工作。

市金融辦工作：

1、定期調(diào)度輔導(dǎo)進(jìn)展情況，確保按計(jì)劃按時(shí)完成輔導(dǎo)。

2、幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決需政府有關(guān)部門出具的土地、房產(chǎn)、環(huán)評等證件，做好募投項(xiàng)目核準(zhǔn)、備案工作。

3、協(xié)調(diào)省金融辦、山東證監(jiān)局相關(guān)處室，及時(shí)給予指導(dǎo)。

（三）輔導(dǎo)驗(yàn)收。輔導(dǎo)結(jié)束后，到山東證監(jiān)局申請輔導(dǎo)驗(yàn)收。

市金融辦工作：

1、協(xié)助企業(yè)向山東證監(jiān)局提出驗(yàn)收申請，爭取山東證監(jiān)局按進(jìn)度進(jìn)行驗(yàn)收。

2、驗(yàn)收期間，全程陪同驗(yàn)收人員做好驗(yàn)收工作，遇到問題及時(shí)協(xié)調(diào)處理。

四、申報(bào)材料制作及申報(bào)

（一）制作申請材料。申報(bào)材料由主承銷商與各中介機(jī)構(gòu)分工制作，由主承銷商匯總并出具推薦函，經(jīng)主承銷商內(nèi)核后報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)審核。會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告、評估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評估報(bào)告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關(guān)內(nèi)容提供法律及專業(yè)依據(jù)。

市金融辦工作：

1、協(xié)調(diào)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)，加快材料的制作。

2、推進(jìn)券商加快內(nèi)核，并及時(shí)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)。

（二）材料審核

1、初審。中國證監(jiān)會(huì)受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，在30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。

2、發(fā)行審核委員會(huì)審核。中國證監(jiān)會(huì)對按初審意見補(bǔ)充完善的申請文件進(jìn)一步審核，并在受理申請文件后60日內(nèi)，將初審報(bào)告和申請文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核。

3、核準(zhǔn)發(fā)行。依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見，中國證監(jiān)會(huì)自收到發(fā)行人的發(fā)行申請3個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。

市金融辦工作：

1、及時(shí)了解掌握證監(jiān)會(huì)審核進(jìn)度，及時(shí)協(xié)調(diào)解決審核過程中發(fā)現(xiàn)的問題。

2、根據(jù)需要，與企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)做好相關(guān)協(xié)調(diào)攻關(guān)工作。

五、股票發(fā)行及上市

（一）發(fā)行。股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，取得中國證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文后，刊登招股說明書，通過媒體組織做好路演、推介、詢價(jià)及發(fā)行相關(guān)工作。

（二）上市。股票發(fā)行后，根據(jù)交易所安排，刊登上市公告書，在交易所安排下完成掛牌上市交易。

市金融辦工作：

1、及時(shí)了解掌握發(fā)行、上市進(jìn)度，及時(shí)做好信息宣傳。

2、協(xié)調(diào)市領(lǐng)導(dǎo)參加上市儀式，并做好市領(lǐng)導(dǎo)講話起草等相關(guān)工作。

第五篇：企業(yè)上市流程

贏了網(wǎng)s.yingle.com

遇到公司經(jīng)營問題？贏了網(wǎng)律師為你免費(fèi)解惑！訪問>>

http://s.yingle.com

企業(yè)上市流程

(一)改制階段

企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復(fù)雜，一般在企業(yè)聘請的專業(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)。股票改制所涉及的主要中介機(jī)構(gòu)有：證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、土地評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所

(1)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容

擬改制公司

擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負(fù)責(zé)人全面統(tǒng)籌，小組由公司抽調(diào)辦公室、財(cái)務(wù)及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營情況的人員組成，法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

其主要工作包括：

全面協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關(guān)部門、行業(yè)主管部門、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)以及各中介機(jī)構(gòu)[企業(yè)主板上市、企業(yè)中小板上市、的關(guān)系，并全面督察工作進(jìn)程；

配合會(huì)計(jì)師及評估師進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、盈利預(yù)測編制及資產(chǎn)評估工作；

與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等；

負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)批工作和提供項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

完成各類董事會(huì)決議、公司文件、申請主管機(jī)關(guān)批文，并負(fù)責(zé)新聞宣傳報(bào)道及公關(guān)活動(dòng)。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

券商

制定股份公司改制方案；

對股份公司設(shè)立的股本總額、股權(quán)結(jié)構(gòu)、招股籌資、配售新股及制定發(fā)行方案并進(jìn)行操作指導(dǎo)和業(yè)務(wù)服務(wù)；

推薦具有證券從業(yè)資格的其他中介機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)各方的業(yè)務(wù)關(guān)系、工作步驟及工作結(jié)果，充當(dāng)公司改制及股票發(fā)行上市全過程總策劃與總協(xié)調(diào)人；

起草、匯總、報(bào)送全套申報(bào)材料；

組織承銷團(tuán)包A股，承擔(dān)A股發(fā)行上市的組織工作。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

會(huì)計(jì)師事務(wù)所

各發(fā)起人的出資及實(shí)際到位情況進(jìn)行檢驗(yàn)，出具驗(yàn)資報(bào)告；

負(fù)責(zé)協(xié)助公司進(jìn)行有關(guān)賬目調(diào)整，使公司的則務(wù)處理符合規(guī)定：

協(xié)助公司建立股份公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、則務(wù)管理制度；

對公司前三年經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行審計(jì)，以及審核公司的盈利預(yù)測。

對公司的內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查，出具內(nèi)部控制制度評價(jià)報(bào)告。

資產(chǎn)評估事務(wù)所

在需要的情況下對各發(fā)起人投入的資產(chǎn)評估，出具資產(chǎn)評估報(bào)告。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

土地評估機(jī)構(gòu)

對納入股份公司股本的土地使用權(quán)進(jìn)行評估

律師事務(wù)所

協(xié)助公司編寫公司章程、發(fā)起人協(xié)議及重要合同；

負(fù)責(zé)對股票發(fā)行及上市的各項(xiàng)文件進(jìn)行審查；

起草法律意見書、律師工作報(bào)告；

為股票發(fā)行上市提供法律咨詢服務(wù)。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

特別提示：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)通知的規(guī)定：今后擬申請發(fā)行股票的公司，設(shè)立時(shí)應(yīng)聘請有證券從業(yè)資格許可證的中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)驗(yàn)資、資產(chǎn)評估、審計(jì)等業(yè)務(wù)。若設(shè)立聘請沒有證券從業(yè)資格許可證的中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)上述業(yè)務(wù)的，應(yīng)在股份公司運(yùn)行滿三年后才能提出發(fā)行申請，在申請發(fā)行股票前須另聘有證券從業(yè)資格許可證的中介機(jī)構(gòu)復(fù)核并出具專業(yè)報(bào)告。

(2)確定方案

券商和其他中介機(jī)構(gòu)向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料。通過審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。審慎調(diào)查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實(shí)完整而設(shè)計(jì)的，也是制作申報(bào)材料的基礎(chǔ)，需要發(fā)行人全力配合。

(3)分工協(xié)調(diào)會(huì)

中介機(jī)構(gòu)經(jīng)過審慎調(diào)查階段對公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

介機(jī)構(gòu)參加的分工協(xié)調(diào)會(huì)。協(xié)調(diào)會(huì)由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設(shè)立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、則務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估、土地評估、盈利預(yù)測等事項(xiàng)進(jìn)行討論。協(xié)調(diào)會(huì)將根據(jù)工作進(jìn)展情況不定期召開。

來源：（企業(yè)上市流程http://s.yingle.com/cm/307341.html）公司經(jīng)營.相關(guān)法律知識

? 跨國并購中的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)如何識別應(yīng)對 http://s.yingle.com/cm/659595.html ? 如何完善天使投資協(xié)議中的股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避條款 http://s.yingle.com/cm/659594.html ? 公司股東退股如何操作,公司股東退股如何清算 http://s.yingle.com/cm/659593.html ? 2018年企業(yè)招商引資協(xié)議

http://s.yingle.com/cm/659592.html ? 被單位開除會(huì)對檔案有影響嗎 http://s.yingle.com/cm/659591.html ? ? 股東大會(huì)的程序 http://s.yingle.com/cm/659590.html 控股股東與股東減持規(guī)定(2018)的內(nèi)容 http://s.yingle.com/cm/659589.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 關(guān)于監(jiān)事會(huì)的規(guī)定(2018)http://s.yingle.com/cm/659588.html ? 2018反不正當(dāng)競爭法修改審議亮點(diǎn)解讀 http://s.yingle.com/cm/659587.html ? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓一定會(huì)停牌嗎

http://s.yingle.com/cm/659586.html ? 成立股權(quán)投資公司的條件是什么 http://s.yingle.com/cm/659585.html ? 公司法的適用范圍是什么

http://s.yingle.com/cm/659584.html ? 公司注冊的監(jiān)事跟法人有什么區(qū)別 http://s.yingle.com/cm/659583.html ? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓評估方法有哪些,需要那些資料 http://s.yingle.com/cm/659582.html ? 公司上市需要什么資格

http://s.yingle.com/cm/659581.html ? 事業(yè)單位病退條件最新規(guī)定(2018)http://s.yingle.com/cm/659580.html ? 公司法人代表的風(fēng)險(xiǎn)有哪些

http://s.yingle.com/cm/659579.html ? 公司法人變更程序 http://s.yingle.com/cm/659578.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 有限責(zé)任公司和股份有限公司的區(qū)別有哪些 http://s.yingle.com/cm/659577.html ? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要交哪些稅

http://s.yingle.com/cm/659576.html ? 公司法人變更程序詳解

http://s.yingle.com/cm/659575.html ? 個(gè)人股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議一般幾份

http://s.yingle.com/cm/659574.html ? 按照不同的標(biāo)準(zhǔn)(2018年),企業(yè)融資方式可以分為幾類 http://s.yingle.com/cm/659573.html ? 投資入股分紅協(xié)議書（2018最新）范本是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659572.html ? 財(cái)產(chǎn)損失鑒定報(bào)告需要提供的資料清單有哪些 http://s.yingle.com/cm/659571.html ? 公司法怎么規(guī)定(2018)公司股東的特殊權(quán)利 http://s.yingle.com/cm/659570.html ? 有限責(zé)任公司破產(chǎn)法中規(guī)定(2018)清算程序是怎么樣的 http://s.yingle.com/cm/659569.html ? 公司起訴股東損害賠償?shù)脑V訟時(shí)效有多久 http://s.yingle.com/cm/659568.html ? 個(gè)體戶有免稅政策嗎 http://s.yingle.com/cm/659567.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 新（公司法）一人有限責(zé)任公司的特別規(guī)定(2018)有哪些 http://s.yingle.com/cm/659566.html ? 網(wǎng)貸逾期費(fèi)用是否合法

http://s.yingle.com/cm/659565.html ? 公司減資需要滿足哪些條件

http://s.yingle.com/cm/659564.html ? 設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交哪些文件 http://s.yingle.com/cm/659563.html ? 有限公司監(jiān)事會(huì)的職權(quán)有哪些 http://s.yingle.com/cm/659562.html ? 工商變更需要的程序是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659561.html ? 個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人對企業(yè)債務(wù)的責(zé)任 http://s.yingle.com/cm/659560.html ? 注冊公司的資金實(shí)繳嗎

http://s.yingle.com/cm/659559.html ? 有限公司內(nèi)部股權(quán)轉(zhuǎn)讓后,是否一定要召開新的股東會(huì)選舉董監(jiān)事 http://s.yingle.com/cm/659558.html ? 普通股權(quán)的轉(zhuǎn)讓價(jià)格通常由有哪幾種方式確定 http://s.yingle.com/cm/659557.html ? 香港公司股份轉(zhuǎn)讓程序是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659556.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓公告范文是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659555.html ? 小股東權(quán)益的公司法救濟(jì)是什么 http://s.yingle.com/cm/659554.html ? 公司合同糾紛起訴的程序

http://s.yingle.com/cm/659553.html ? ? 公司上市前如何改制 http://s.yingle.com/cm/659552.html 離婚時(shí)涉及公司股權(quán)問題該怎么處理呢 http://s.yingle.com/cm/659551.html ? ? 股東大會(huì)程序 http://s.yingle.com/cm/659550.html 公司合同章和公章的區(qū)別

http://s.yingle.com/cm/659549.html ? 入股分紅,還需要再投資怎么辦 http://s.yingle.com/cm/659548.html ? 申請?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交那些材料 http://s.yingle.com/cm/659547.html ? 我國股東代表訴訟制度建立的法理基礎(chǔ)和基本思路 http://s.yingle.com/cm/659546.html ? 公司增資需要繳稅嗎,公司增資怎么繳稅 http://s.yingle.com/cm/659545.html ? 一人有限公司與個(gè)人獨(dú)資企業(yè)有什么不同 http://s.yingle.com/cm/659544.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 土地承包經(jīng)營權(quán)證丟失在哪里辦 http://s.yingle.com/cm/659543.html ? 公司注冊地可以掛靠嗎

http://s.yingle.com/cm/659542.html ? 單位欠款合同能申請保全法人代表帳戶嗎 http://s.yingle.com/cm/659541.html ? 一人有限公司和有限公司有什么區(qū)別 http://s.yingle.com/cm/659540.html ? 如何召開臨時(shí)股東大會(huì)

http://s.yingle.com/cm/659539.html ? 公司注銷有時(shí)間限制嗎

http://s.yingle.com/cm/659538.html ? 注冊資本的幾種出資方式

http://s.yingle.com/cm/659537.html ? 非上市公司國有股東股權(quán)比例如何變動(dòng) http://s.yingle.com/cm/659536.html ? 公司制度的作用有哪些

http://s.yingle.com/cm/659535.html ? 公安辦理非法集資的程序

http://s.yingle.com/cm/659534.html ? 公司法人代表變更的程序是什么 http://s.yingle.com/cm/659533.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 中小股東的利益如何保障

http://s.yingle.com/cm/659532.html ? ? 公司合并的法律效力 http://s.yingle.com/cm/659531.html 如何區(qū)分公司的合并、收購、兼并與并購 http://s.yingle.com/cm/659530.html ? 投資入股協(xié)議的法律效力是什么 http://s.yingle.com/cm/659529.html ? 監(jiān)事會(huì)工作程序是什么

http://s.yingle.com/cm/659528.html ? 公司注冊資本可以變更嗎

http://s.yingle.com/cm/659527.html ? 公司法人治理結(jié)構(gòu)形式和內(nèi)容 http://s.yingle.com/cm/659526.html ? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓后未分配的股息歸誰所有 http://s.yingle.com/cm/659525.html ? 新公司法如何保障中小股東的知情權(quán) http://s.yingle.com/cm/659524.html ? 上市公司的重組主要有幾種方式 http://s.yingle.com/cm/659523.html ? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制條款有哪些內(nèi)容 http://s.yingle.com/cm/659522.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 股東資格權(quán)的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)(2018年)是什么 http://s.yingle.com/cm/659521.html ? 公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓后有什么區(qū)別

http://s.yingle.com/cm/659520.html ? 欠網(wǎng)貸三年沒還的后果

http://s.yingle.com/cm/659519.html ? 股權(quán)強(qiáng)制執(zhí)行工作的形式有哪些呢 http://s.yingle.com/cm/659518.html ? 投資入股參與接受分配的注意事項(xiàng)有哪些 http://s.yingle.com/cm/659517.html ? 怎么起訴網(wǎng)貸公司嗎,具有哪些危險(xiǎn) http://s.yingle.com/cm/659516.html ? 有限責(zé)任公司解散的情形有哪些 http://s.yingle.com/cm/659515.html ? 總公司可以撤銷分公司嗎

http://s.yingle.com/cm/659514.html ? 公司完成收購需要多長時(shí)間

http://s.yingle.com/cm/659513.html ? 非法集資具有四個(gè)特征

http://s.yingle.com/cm/659512.html ? 廣東集團(tuán)公司成立條件是什么 http://s.yingle.com/cm/659511.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 非法集資會(huì)返還本金嗎

http://s.yingle.com/cm/659510.html ? 公司變更企業(yè)改制的方式和主要形式 http://s.yingle.com/cm/659509.html ? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓需要進(jìn)行工商變更登記嗎,哪些股權(quán)變更不需要登記 http://s.yingle.com/cm/659508.html ? 外商獨(dú)資企業(yè)有哪些,相關(guān)要求有什么 http://s.yingle.com/cm/659507.html ? 個(gè)體戶可以不辦稅務(wù)登記證嗎 http://s.yingle.com/cm/659506.html ? 2018年個(gè)體工商戶納稅標(biāo)準(zhǔn)(2018年)http://s.yingle.com/cm/659505.html ? ? 公司合并有哪些好處 http://s.yingle.com/cm/659504.html 公司解散的程序是什么樣子的 http://s.yingle.com/cm/659503.html ? 國有企業(yè)改制為有限責(zé)任公司的程序 http://s.yingle.com/cm/659502.html ? 新（公司法）股東有限責(zé)任的例外適用探究有哪些 http://s.yingle.com/cm/659501.html ? 國有企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓后職工安置方案有哪些 http://s.yingle.com/cm/659500.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

? 公司法清算人的規(guī)定(2018)有哪些 http://s.yingle.com/cm/659499.html ? 公司清算人有幾個(gè)人組成

http://s.yingle.com/cm/659498.html ? 有限責(zé)任公司法人擔(dān)保的條件有哪些 http://s.yingle.com/cm/659497.html ? 國有獨(dú)資公司有哪些特別規(guī)定(2018)http://s.yingle.com/cm/659496.html

法律咨詢s.yingle.com