第一篇：浙江省2015年下半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試題

浙江省2015年下半年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資

格申請考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、CBOT允許交易商以對沖方式免除履約責(zé)任的具體時間是__年。A．1851 B．1883 C．1882 D．1925

2、如果威廉指標(biāo)(WMS%R)的值比較大，則要注意價格__。A．跌停 B．反彈 C．漲停 D．回落

3、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

4、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

5、某日，英國銀行公布的外匯牌價為1英鎊兌1.21美元，這種外匯標(biāo)價方法是__。

A．美元標(biāo)價法 B．浮動標(biāo)價法 C．直接標(biāo)價法 D．間接標(biāo)價法

6、按照中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》，期貨公司客戶開發(fā)責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)明確__的責(zé)任。A．客戶服務(wù)人員 B．公司高級管理人員 C．審核人員

D．客戶開發(fā)人員

7、下列關(guān)于期權(quán)的描述，不正確的是__。

A．期權(quán)是一種能在未來某特定時間以特定價格買入或賣出一定數(shù)量某特定資產(chǎn)的權(quán)利

B．期權(quán)的買方要付給賣方一定數(shù)量的權(quán)利金 C．期權(quán)買方到期應(yīng)當(dāng)履約，不履約需繳納罰金

D．期權(quán)買方在未來買賣標(biāo)的物的價格是事先規(guī)定好的

8、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)以__為依據(jù)來制定本公司實施方案、建立相關(guān)工作制度。A．中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

B．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法(試行)》 C．交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引 D．中國銀監(jiān)會的規(guī)定

9、期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行

10、期貨公司的交易保證金不足，又未能（）追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。A．在2個工作日內(nèi) B．在36小時內(nèi) C．在24小時內(nèi)

D．按期貨交易所規(guī)定的時間

11、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年

12、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A．1倍以上5倍以下 B．1倍以上3倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上2倍以下

13、投資基金中歷史最長的一類基金是__。A．共同基金 B．對沖基金

C．期貨投資基金 D．證券投資基金

14、下列機(jī)構(gòu)中，參與發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所

15、中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)向保障基金管理機(jī)構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A：每日 B：每季度 C：每年 D：每月

16、以下期貨合約中，每日價格最大波動限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

17、在我國，獨立于公司和客戶之外，接受期貨公司委托，獨立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或組織包括__。A．期貨居間人 B．客戶經(jīng)理 C．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．期貨交易顧問

18、套利下單報價時，要明確指出______。A．價格差 B．買入價 C．賣出價 D．成交價

19、套期保值的操作原則不包括（）。A．交易方向相同

B．商品種類相同或相近C．商品數(shù)量相等或相近D．月份相同或相近

20、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，由中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理辦法，并報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的事項有__。A．從業(yè)資格考試 B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 C．紀(jì)律懲戒

D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

21、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是__。

A．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任 B．非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任 C．期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人承擔(dān)責(zé)任 D．期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非受托人不承擔(dān)責(zé)任

22、完善風(fēng)險監(jiān)管制度、采取有效措施，對期貨市場風(fēng)險進(jìn)行防范，這是期貨市場風(fēng)險特征的。

A：風(fēng)險損失的均等性 B：風(fēng)險的可防范性 C：風(fēng)險因素的放大性 D：風(fēng)險評估的相對性

23、通過期貨交易形成的價格具有的特點之一是（）。A．離散性? B．周期性? C．跳躍性? D．公開性

24、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限（）。A．不得超過10個工作日 B．由期貨公司申報備案 C．不得超過20個工作日 D．根據(jù)指標(biāo)狀態(tài)確定

25、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)（）。A．自身利益優(yōu)先 B．公司利益優(yōu)先 C．投資者利益優(yōu)先

D．確保投資者的利益得到公平的對待

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險管理的（）。A．標(biāo)準(zhǔn) B．條件 C．處置措施 D．行政責(zé)任

2、上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是__。A．原有趨勢是上升時出現(xiàn)上升三角形 B．原有趨勢是下降時出現(xiàn)上升三角形 C．下降趨勢的初期出現(xiàn)上升三角形 D．下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形

3、目前期貨市場的交易方式有__。A．公開喊價 B．私下協(xié)商 C．計算機(jī)撮合 D．場外交易

4、題干：期貨合約是指由__統(tǒng)一制定的,規(guī)定在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨行業(yè)協(xié)會 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

5、期貨交易所因（）而解散。A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 B．會員數(shù)少于規(guī)定最低數(shù)量 C．會員大會或者股東大會決定解散 D．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

6、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件． A：申請日前6個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

B：符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 C：公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 D：具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施

7、依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確無

A：期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負(fù)責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分

B：期貨業(yè)應(yīng)依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進(jìn)行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應(yīng)受刑罰

C：期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時，僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨負(fù)刑事責(zé)任，期貨商對于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負(fù)任何連帶刑事責(zé)任

D：僅期貨交易所及期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量

8、下列選項中，屬于期貨交易的目的是__。A．追求風(fēng)險收益 B．轉(zhuǎn)移風(fēng)險

C．在未來某一時間獲取商品 D．立即獲得商品所有權(quán)

9、下列關(guān)子期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險的說法，正確的有__。A．一般情況下，同種商品的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢相同 B．隨著期貨合約到期日的來臨，期貨價格和現(xiàn)貨價格呈現(xiàn)趨同性 C．投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實現(xiàn)的條件

D．在現(xiàn)貨市場和期貨市場同時存在的情況下，同一種商品在同一時空內(nèi)會受到相同經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約

10、期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者，投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。A：身份 B：性別 C：年齡 D：籍貫

11、某大豆進(jìn)口商在5 月即將從美國進(jìn)口大豆，為了防止價格上漲，2 月10 日該進(jìn)口商在CBOT 買入40 手敲定價格為660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看漲期權(quán),權(quán)力金為10 美分，當(dāng)時CBOT5 月大豆的期貨價格為640 美分。當(dāng)期貨價格漲到____時，該進(jìn)口商的期權(quán)能達(dá)到盈虧平衡。A：640 B：650 C：670 D：680

12、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金額類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進(jìn)行評估，下列描述正確的有__。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)從投資者本人的金融類資產(chǎn)或者年收入等方面對其財務(wù)狀況進(jìn)行評估，分值上限為50分

B．投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分

C．投資者提供的銀行存款證明，應(yīng)當(dāng)是加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折，存單等證明文件

D．投資者金融類資產(chǎn)包括銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、黃金、理財產(chǎn)品(計劃)等資產(chǎn)

13、布林通道線是由____組成。A：兩條趨勢線 B：兩條軌道線

C：兩條軌道線加一條趨勢線 D：三條軌道線

14、金融期貨交易的類型主要有__。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股票期貨

D．股票價格指數(shù)期貨

15、證券公司不得有下列的行為。A：收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B：為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 C：代客戶下達(dá)交易指令

D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

16、客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力 17、1865年，芝加哥期貨交易所__，同時實行保證金制度。A．引進(jìn)遠(yuǎn)期合同 B．推出標(biāo)準(zhǔn)化合約 C．引入對沖機(jī)制 D．開始統(tǒng)一結(jié)算

18、除供需關(guān)系外，__也能影響期貨價格。A．利率 B．匯率 C．戰(zhàn)爭

D．心理因素

19、首席風(fēng)險官應(yīng)建立健全和有效執(zhí)行的制度有（）。A．風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度 B．內(nèi)部控制制度 C．總經(jīng)理任免制度 D．期貨公司員工近親屬持倉報告制度

20、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)． A：對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查 B：向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險 C：告知期貨保證金安全存管要求

D：解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

21、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立__。A．與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控機(jī)制 C．動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制 D．動態(tài)的保證金監(jiān)控機(jī)制

22、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費(fèi)用 D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費(fèi)用

23、證券公司從事期貨交易介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項。

A：執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施 B：介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C：報酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式 D：免責(zé)條款

24、目前，__期貨合約是世界交易量最大的股指期貨合約。A．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù) B．日經(jīng)指數(shù)

C．法國CAC40指數(shù) D．紐約NYSE指數(shù)

25、期貨公司會員為客戶提供的服務(wù)有__ A．建立客戶資料檔案并在任何情況下為客戶保密 B．為客戶提供合理的投訴渠道 C．與銀行建直立業(yè)務(wù)對接規(guī)則 D．督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益

第二篇：北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題

北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。A．請求權(quán) B．追償權(quán) C．代位權(quán) D．質(zhì)押權(quán) 2、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

3、______成交速度快，指令一旦下達(dá)，不可更改或撤銷。A．雙向指令 B．限價指令 C．限時指令 D．市價指令

4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的和協(xié)調(diào)配合機(jī)制． A：信息共享 B：定期互訪 C：聯(lián)席會議 D：溝通交流

5、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期貨合約在合約交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一個交易日 C．第一個交易

D．倒數(shù)第二個交易日

7、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險 B．套期保值交易頭寸實行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后實施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過辦理。A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會

C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10、期貨公司作出可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行。A：敏感性測試 B：風(fēng)險評估 C：獨立審計 D：情景測試 11、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設(shè)立的。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

12、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財產(chǎn) B．計算信托財產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、下列關(guān)于江恩理論的說法，正確的是__。A．構(gòu)造圓形圖預(yù)測價格的具體點位 B．用方形圖預(yù)測價格的短期周期 C．用角度線預(yù)測價格的長期周期

D．用輪中輪將時間和價位結(jié)合進(jìn)行預(yù)測

14、期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。

A．期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買方有權(quán)在其認(rèn)為合適的時候行使權(quán)利，但并不負(fù)有必須買入或賣出的義務(wù) C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買方無須繳納保證金 D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權(quán)買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的15、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)是． A：國家發(fā)展和改革委員會 B：中國銀監(jiān)會

C：國家工商行政管理總局 D：中國證監(jiān)會

16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列__監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正

C．降級直至開除 D．出具警示函

17、一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對的重視程度越高 A：技術(shù)面分析 B：基本面分析 C：未來預(yù)測分析 D：市場有效性分析

18、滾動交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。A：第五個交易日 B：第十個交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時間內(nèi)上市，基差會__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

20、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當(dāng)天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險與現(xiàn)貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。A．期貨價格波動較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)

C．期貨交易的風(fēng)險易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

22、公司制期貨交易所的盈利來自______。A．通過交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用 B．財政補(bǔ)助 C．證監(jiān)會撥款 D．保證金

23、某投機(jī)者以2.55美元／蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在2.25美元／蒲式耳的價格下達(dá)一份止損單。此后價格上漲到2.8美元／蒲式耳。為了防止價格下跌，保住利潤該投資者可以在下達(dá)一份新的止損指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易計劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時改變交易計劃，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點的交易方法

25、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在____年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．因果聯(lián)系原則 B．過錯責(zé)任原則 C．責(zé)任自負(fù)原則 D．公平責(zé)任原則

2、目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

3、套利交易在期貨市場起著獨特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險對沖的機(jī)會 B．增加市場流動性

C．有助于價格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

4、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

5、期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價格的功能，這主要是因為__。A．期貨市場有規(guī)避風(fēng)險的功能

B．期貨價格反映大多數(shù)人的預(yù)測，能夠比較接近地反映供求變動趨勢

C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價格的形成

D．期貨交易的透明度高，競爭公開化、公平化

6、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

7、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時下達(dá)買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險和利潤都很大

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

9、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風(fēng)險的監(jiān)控

10、__的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A．上海期貨交易所 B．紐約期貨交易所 C．倫敦金屬交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

11、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 D．以上都不行

12、下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說法，正確的有__。A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對期貨合約有足夠的認(rèn)識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險性

D．應(yīng)同時交易不少于10個品種，以充分分散風(fēng)險

13、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向__報告。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

14、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會

15、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人（）制度。A．強(qiáng)制休假 B．定期審計 C．定期報告 D．輪崗

16、在期權(quán)的水平套利組合中，下列說法正確的是__。A．期權(quán)的到期日相同 B．期權(quán)的買賣方向相同 C．期權(quán)的執(zhí)行價格相同 D．期權(quán)的類型相同

17、股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象，是由于__。A．股指期貨采用現(xiàn)金交割 B．股指期貨實行保證金制度 C．股指期貨實行逐日盯市制度

D．股指期貨的交割結(jié)算價依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定

18、關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生

19、期貨交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風(fēng)險的情形包括__。A．期貨價格出現(xiàn)異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調(diào)查

20、期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續(xù)費(fèi)

C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時的管理費(fèi)用

21、期貨交易所的風(fēng)險主要包括__。A．技術(shù)風(fēng)險 B．管理風(fēng)險 C．交割風(fēng)險 D．代理風(fēng)險

22、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

23、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是__。A．風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度 B．風(fēng)險管理制度

C．期貨交易、結(jié)算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度

24、我國期貨交易所的職能有。A：組織并監(jiān)督結(jié)算和交割 B：保證合約的履行 C：監(jiān)督會員的交易行為 D：監(jiān)管指定交割倉庫

25、股票指數(shù)期貨合約的種類較多，都以合約的標(biāo)的指數(shù)的點數(shù)報價，合約的價格是由這個點數(shù)與一個固定的金額相乘而得。標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)期貨合約的價格是當(dāng)時指數(shù)的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第三篇：2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請試題

2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資

格申請試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在期貨市場可以買入建倉(開倉、買空)與賣出建倉(賣空)，體現(xiàn)了期貨市場的______特征。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化

B．場內(nèi)集中競價交易 C．保證金交易 D．雙向交易

2、溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%

3、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是__。A．利率期貨 B．股指期貨 C．國債期貨 D．外匯期貨

4、在中，一般來說，對商品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲時，在遠(yuǎn)期月份合約價格上升時，近期月份合約的價格也會上升，以保持與遠(yuǎn)期月份合約間的正常的持倉費(fèi)用關(guān)系，且可能近期月份合約的價格上升更多。A：正向市場 B：反向市場 C：上升市場 D：下降市場

5、關(guān)于金融期貨市場的說法，下列選項中表述不正確的是。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨

D：在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時間進(jìn)行排序，股指期貨應(yīng)在最后

6、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

7、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

8、期貨公司發(fā)生下列__事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．設(shè)立

B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損

9、在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A：價格走勢所形成的形態(tài)

B：完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短

C：價格走勢圖中各個高點低點所處的絕對位置 D：價格走勢圖中各個高點低點所處的相對位置

10、關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求，下列說法正確的是。

A：自然人申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B：自然人具備股指期貨基礎(chǔ)知識，開戶測試不低于70分

C：自然人具有累計10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄 D：自然人最近一年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

11、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所

12、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲備金 D．保證金

13、倉儲商、生產(chǎn)制造商以及加工商常用保值手段來規(guī)避已購進(jìn)原材料價格下跌的風(fēng)險，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進(jìn)看跌期權(quán)或__。A．購買期貨 B．買進(jìn)看漲期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

14、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求

15、__是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動力。A．低收益與高風(fēng)險并存 B．高收益與高風(fēng)險并存 C．低收益與低風(fēng)險并存 D．高收益與低風(fēng)險并存

16、__定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會

17、三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。A．三重頂(底)比頭肩形多一個頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài) D．三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

18、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)． A：與自有資金合并，專戶存放 B：與自有資金分開，專戶存放 C：與自有資金分開，共同存放 D：與自有資金合并，共同存放

19、某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到2.68美元／蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。當(dāng)價格變?yōu)闀r，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳

20、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者

21、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

22、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．中國證券登記結(jié)算公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

23、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費(fèi)用 B：財務(wù)費(fèi)用 C：投資收益 D：營業(yè)成本

24、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會擴(kuò)大無風(fēng)險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會降低市場的交易量

25、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A．5 B．7 C．10 D．15

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、董事會秘書行使下列職責(zé)．

A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管

C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報批評。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果

3、美國芝加哥期貨交易所小麥期貨合約月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面關(guān)于其8月小麥期貨期權(quán)合約描述正確的是__。A．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權(quán)合約被稱為系列期權(quán)合約

C．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權(quán)合約被稱為標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約

4、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

5、下列關(guān)于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協(xié)議

6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。A．任職決定文件 B．相關(guān)會議的決議

C．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D．高級管理人員職責(zé)范圍的說明

7、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

8、Gamma指標(biāo)是反映____的指標(biāo)。A：與期貨頭寸有關(guān)的風(fēng)險指標(biāo) B：與期權(quán)頭寸有關(guān)的風(fēng)險指標(biāo) C：因時間經(jīng)過的風(fēng)險度量指標(biāo) D：利率變動的風(fēng)險

9、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說法正確的有__。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對的耐久性和易保存性

C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價格差異 D．金融產(chǎn)品價格具有穩(wěn)定性

10、期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的基礎(chǔ)上。A：競爭性 B：高效性 C：流動性 D：高風(fēng)險性

11、某投資者擁有敲定價格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。A．實值期權(quán) B．深度實值期權(quán) C．虛值期權(quán)

D．深度虛值期權(quán)

12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關(guān)會議的決議

C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D：高級管理人員職責(zé)范圍的說明

13、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D．代理客戶從事期貨交易

14、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A．1 B．2 C．3 D．5

15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳買入5月份大豆期貨合約，同時賣出9月份大豆期貨合約。到4月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時9月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．775 B．785 C．805 D．755

16、當(dāng)發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經(jīng)查實，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) D．經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶

17、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

18、國際上公司制期貨交易所的特點有（）。A．對場內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 B．以營利為目的

C．可參與期貨交易的買賣

D．盈利可在出資人中進(jìn)行分配

19、下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤來自價差的增減，后者的潛在利潤來自合約價格的漲跌

20、甲原來是上海某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷．現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，甲找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是．

A：乙是某期貨公司的監(jiān)事 B：丙是某期貨公司的總經(jīng)理，任職10個月 C：丁是甲原單位的總經(jīng)理

D：戊在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

21、下列__是石油的主要消費(fèi)國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、某套利者買入6月份銅期貨合約，同時他賣出7月份的銅期貨合約，上面兩份期貨合約的價格分別為19160元／噸和19260元／噸，則兩者的價差為。A：100元／噸 B：200元／噸 C：300元／噸 D：400元／噸

24、題干：期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是__。A．期貨價格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同

D．期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化

25、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以__墊付，不得占用其他客戶的保證金。A．自有資金 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金 C．交易保證金 D．結(jié)算相保金

第四篇：云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷

云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請

考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按__繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．月度 B．季度 C．半 D．

2、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是__。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

3、下列關(guān)于持倉限額的說法，不正確的是。

A：交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制

C：同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

D：會員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

4、期貨糾紛案件由（）管轄。A．高級人民法院 B．中級人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會

5、題干：下面關(guān)于交易量和持倉量一般關(guān)系描述正確的是__。

A．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時交易量下降 B．當(dāng)買賣雙方有一方作平倉交易時，持倉量和交易量均增加

C．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，交易量增加 D．當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時，一旦交割發(fā)生，持倉量不變

6、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％

7、按照一般性資金管理要求，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

8、董事會秘書行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

9、在期貨交易中，投資者可采取的風(fēng)險防范措施包括__。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險降至可以承受的程度 D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受力

10、可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。A：期貨公司 B：期貨交易所

C：中國期貨業(yè)協(xié)會

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

11、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

12、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險官（）不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A．兩次 B．三次 C．連續(xù)兩次 D．連續(xù)三次

13、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期、國債 D．CBOT 10年期國債

14、關(guān)于對沖基金，下列描述正確的是__。

A．對沖基金發(fā)起人可以是機(jī)構(gòu)，但不可以是個人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種

C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動

15、客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D．中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

16、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于__。A．200萬元 B．50萬元 C．160萬元 D．240萬元

17、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A．2 B．3 C．4 D．5

18、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

19、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬元 B：50萬元 C：60萬元 D：80萬元

20、具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5

21、根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者 B．期貨投機(jī)者 C．風(fēng)險承擔(dān)者 D．套期保值者

22、期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉被交易所或期貨公司強(qiáng)行平倉時，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應(yīng)． A：由客戶自行承擔(dān)

B：由強(qiáng)行平倉的交易所或者期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任 C：由客戶承擔(dān)主要責(zé)任 D：由超倉者承擔(dān)

23、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權(quán)由負(fù)責(zé)。

A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國金融期貨交易所 C：中國證監(jiān)會

D：中國證券業(yè)協(xié)會

24、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

25、上海期貨交易所的交割結(jié)算價是__。

A．期貨合約交割月第一個交易日起至最后交易日所有結(jié)算價格的加權(quán)平均價 B．期貨合約交割月第一個交易日起連續(xù)10個交易日所有結(jié)算價格的加權(quán)平均價

C．期貨合約最后交易日的結(jié)算價 D．配對日結(jié)算價

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify

2、期貨市場風(fēng)險中的不可控風(fēng)險包括__。A．政策性風(fēng)險

B．計算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險 C．交易所的管理風(fēng)險 D．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險

3、套期保值的基本做法是__。A．持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約 B．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約 C．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約 D．持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

4、期貨公司變更法定代表人時，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括__。

A．變更法定代表人中請書

B．股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個人財產(chǎn)證明

5、當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會員頭寸達(dá)到交易所報告界限時，應(yīng)向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經(jīng)紀(jì)會員大戶報告表” B．資金來源說明 C．其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)

D．交易所要求提供的其他材料

6、一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__。A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割

7、會員大會是會員制期貨交易所的____ A：權(quán)力機(jī)構(gòu) B：監(jiān)管機(jī)構(gòu) C：常設(shè)機(jī)構(gòu) D：管理機(jī)構(gòu)

8、客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點 B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險意識和心理承受能力

9、修改單位客戶的以下信息，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A：客戶名稱 B：客戶住所

C：組織機(jī)構(gòu)代碼 D：營業(yè)執(zhí)照號碼

10、公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，對其職權(quán)表述錯誤的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況

11、會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般說來均設(shè)有。A：會員大會 B：理事會

C：專業(yè)委員會 D：業(yè)務(wù)管理部門

12、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責(zé) D．通報批評 13、5月份，一個投資者以0.6904美元/法郎的價格買入100手6月瑞士法郎期貨合約。一周后，美元貶值，6月瑞士法郎期貨合約的價格變?yōu)?.6960美元/法郎，該投資者將合約賣出乎倉，其獲利為__美元。A．15000 B．20000 C．55000 D．70000

14、期貨投資基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

15、__是交易所每周信息公布的內(nèi)容。A．周收盤價 B．最新價 C．持倉量

D．標(biāo)準(zhǔn)倉單量

16、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

17、期貨投機(jī)入市時機(jī)主要看。

A：可以通過基本分析法，仔細(xì)研究市場是處于牛市還是熊市 B：權(quán)衡風(fēng)險和獲利前景 C：確定入市的具體時間 D：確定期貨合約價格

18、早期的期貨市場對于需求方來講，起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．鎖住生產(chǎn)成本 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

19、某投資者以68000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時以166500元/噸買入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價差為__元/噸時，該投資者獲利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000

20、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉(zhuǎn)讓 D．分期付款

21、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B． 父母 C．配偶 D．子女

22、期貨市場規(guī)避風(fēng)險的功能是通過__實現(xiàn)的。A．賣空 B．套期保值 C．建倉 D．買空

23、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．商品品質(zhì) B．商品計量 C．交割月份 D．交割地點

24、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限 B．只要價差擴(kuò)大，就可獲利 C．現(xiàn)貨價格高于期貨價格

D．遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約跌幅較小

25、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程

第五篇：福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險 B．規(guī)避風(fēng)險 C．減少風(fēng)險 D．套期保值

3、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭

4、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會員

5、美元較歐元貶值，此時最佳策略為__。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨

6、期貨公司辦理（）事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

7、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

10、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

11、期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。

A．分類評價申訴機(jī)制

B．分類評價“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金

13、期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

15、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A．價差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

17、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（）備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

18、__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．移動平均線 B．幾何平均線 C．支撐線 D．壓力線

19、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

21、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權(quán) B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權(quán)，賣日元期貨買權(quán)

22、下列選項中，不屬于期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是（）。A．?dāng)M設(shè)立營業(yè)部的決議文件

B．申請日前6個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本

D．?dāng)M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件

23、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

24、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的 保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

25、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1600點。又假定買賣期貨合約的手續(xù)費(fèi)為0.2個指數(shù)點，市場沖擊成本為0.2個指數(shù)點；買賣股票的手續(xù)費(fèi)為成交金額的0.5%，買賣股票的市場沖擊成本為0.6%；投資者是貸款購買，借貸利率為成交金額的0.5%，則4月1日時的無套利區(qū)間是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

2、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情

4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

6、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

7、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害

D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

8、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

9、期貨市場風(fēng)險管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

11、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構(gòu)成 D．對會員的紀(jì)律處分

12、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列 問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

14、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

15、關(guān)于預(yù)計負(fù)債說法正確的（）

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額

D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

16、在實踐中，企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A．風(fēng)險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

18、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C．直接對其進(jìn)行刑事處罰

D．對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理

19、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者 20、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格

21、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

22、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

23、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

24、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

25、當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸