第一篇：企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司法人機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料目錄

企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司法人機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料目錄

（1）申請(qǐng)書。內(nèi)容包括擬設(shè)財(cái)務(wù)公司名稱（可未經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)預(yù)核準(zhǔn)）、擬設(shè)地、注冊(cè)資本、出資人及其出資比例、業(yè)務(wù)范圍等。

申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)申請(qǐng)人法定代表人簽字并加蓋單位公章。（2）申請(qǐng)表。

（3）設(shè)立財(cái)務(wù)公司的可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括：

——企業(yè)集團(tuán)基本情況，包括集團(tuán)歷史沿革、成員單位狀況、組織架構(gòu)和人員情況、基本財(cái)務(wù)狀況和主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等。

——企業(yè)集團(tuán)所屬產(chǎn)業(yè)及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策說(shuō)明。

——企業(yè)集團(tuán)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、行業(yè)地位、發(fā)展規(guī)劃及核心主業(yè)在集團(tuán)資產(chǎn)中所占比重等。

——現(xiàn)金流量分析，即對(duì)企業(yè)集團(tuán)過(guò)去2年的現(xiàn)金流量規(guī)模、特點(diǎn)、規(guī)律等進(jìn)行分析，對(duì)未來(lái)的現(xiàn)金流量進(jìn)行合理預(yù)測(cè)。

——企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)和資金管理經(jīng)驗(yàn)。

——設(shè)立財(cái)務(wù)公司的宗旨、作用、業(yè)務(wù)量預(yù)測(cè)及盈利模式。（4）章程草案。應(yīng)包括集團(tuán)母公司董事會(huì)關(guān)于在財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)支付困難時(shí)增加相應(yīng)資本金的承諾，戰(zhàn)略投資者3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在財(cái)務(wù)公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）的承諾等內(nèi)容。

（5）集團(tuán)母公司的資質(zhì)證明材料。包括： ——工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的企業(yè)集團(tuán)登記證和集團(tuán)母公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（應(yīng)注明與原件一致，并加蓋本企業(yè)公章）。

——企業(yè)集團(tuán)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的證明材料。

——集團(tuán)母公司的公司章程、組織架構(gòu)及內(nèi)部管理制度。

——稅務(wù)機(jī)關(guān)頒發(fā)的納稅信用等級(jí)證明；集團(tuán)母公司近2年的貸款銀行名單以及經(jīng)貸款銀行確認(rèn)的無(wú)不良資信記錄的證明；母公司董事會(huì)（或經(jīng)營(yíng)決策機(jī)構(gòu)）關(guān)于公司合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的聲明，關(guān)于其用于出資的資金來(lái)源合法性聲明。如果外界或媒體有相關(guān)的違法違規(guī)問(wèn)題披露，需做出特殊說(shuō)明。

——最近2年的年度審計(jì)報(bào)告。

（6）成員單位名冊(cè)及有權(quán)部門出具的相關(guān)證明資料。

成員單位包括集團(tuán)母公司及其控股51%以上的子公司（以下簡(jiǎn)稱子公司），母公司、子公司單獨(dú)或者共同持股20%以上的公司，或者持股不足20%但處于最大股東地位的公司，母公司、子公司下屬的事業(yè)單位法人或者社會(huì)團(tuán)體法人。

（7）母公司以外的其他出資人的股東資格材料。

——出資人名冊(cè)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（境內(nèi)出資人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件應(yīng)注明與原件一致，并加蓋本企業(yè)公章，境外出資人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)文件復(fù)印件應(yīng)經(jīng)其所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證）。

——最近2年的年度審計(jì)報(bào)告。

——經(jīng)貸款行確認(rèn)的按期歸還銀行貸款的證明材料。

——稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的納稅情況證明?！鲑Y人法定代表人簽署的出資來(lái)源合法性聲明、出資人近2年無(wú)重大違法違規(guī)行為的聲明。

——戰(zhàn)略投資者還應(yīng)提供自身經(jīng)營(yíng)狀況，所屬集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名冊(cè)、分支機(jī)構(gòu)與控股（含入股、控制）子公司名冊(cè)以及上述機(jī)構(gòu)從事的主要業(yè)務(wù)及盈利主要來(lái)源，對(duì)出資人有實(shí)際影響力的其他個(gè)人和機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況，最近3年從事財(cái)務(wù)公司或類似機(jī)構(gòu)資金集中管理的規(guī)模、方式及成功案例等證明材料。

戰(zhàn)略投資者為金融機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提供金融監(jiān)管當(dāng)局對(duì)其公司治理結(jié)構(gòu)、資信情況、合規(guī)情況、審慎經(jīng)營(yíng)情況出具的意見(jiàn)函；

戰(zhàn)略投資者為境外機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)提供銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近2年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

（8）出資人的出資保證或出資協(xié)議。

——出資保證或出資協(xié)議應(yīng)由全體出資人（或發(fā)起人）法定代表人簽署并加蓋單位公章，協(xié)議書中應(yīng)明確各出資人（或發(fā)起人）的出資比例、權(quán)利、義務(wù)等事項(xiàng)，并應(yīng)書面授權(quán)集團(tuán)母公司作為申請(qǐng)人代表全體出資人辦理籌建事宜。

——戰(zhàn)略投資者應(yīng)出具3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持財(cái)務(wù)公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）的承諾書，并在投資協(xié)議中載明。

——出資人關(guān)于擬出資設(shè)立財(cái)務(wù)公司的股東（大）會(huì)或董事會(huì)決議、授權(quán)或批準(zhǔn)文件。

（9）母公司董事會(huì)做出的、在財(cái)務(wù)公司出現(xiàn)支付困難時(shí)增加相應(yīng)資本金的承諾書。

（10）引進(jìn)高級(jí)管理人員或風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)人員的，母公司董事會(huì)須提供相關(guān)證明材料。（11）籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作安排；擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系；經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話。

（12）母公司法定代表人簽署的確認(rèn)母公司及其成員單位提供的資料真實(shí)性的聲明。

（13）律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)籌建程序、材料等方面合法合規(guī)性和完整性的法律意見(jiàn)書。

（14）銀監(jiān)會(huì)按審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：信托公司法人機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料目錄

信托公司法人機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料目錄

（1）申請(qǐng)書。內(nèi)容包括擬設(shè)立信托公司名稱（中英文）、擬設(shè)地、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息以及設(shè)立的目的。申請(qǐng)書應(yīng)經(jīng)出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。

（2）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)信托公司的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來(lái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的經(jīng)營(yíng)規(guī)模（包括固有資產(chǎn)規(guī)模、信托業(yè)務(wù)規(guī)模）、盈利水平（包括收入、成本和利潤(rùn)）、流動(dòng)性狀況等預(yù)測(cè)；業(yè)務(wù)拓展策略、業(yè)務(wù)發(fā)展模式；風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

（3）章程草案。應(yīng)包括出資人3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持信托公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外），不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托等內(nèi)容。

（4）出資人基本情況。包括出資人的名稱、法定代表人、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)情況、所在行業(yè)狀況等情況說(shuō)明；營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)文件復(fù)印件；公司章程；正常還貸的資信證明；納稅記錄。

境內(nèi)出資人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件應(yīng)注明與原件一致，并加蓋本企業(yè)公章，境外出資人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)文件復(fù)印件應(yīng)經(jīng)其所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證。

（5）出資人關(guān)聯(lián)方情況。內(nèi)容包括出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖；出資人的主要股東名冊(cè)及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹；出資人持股比例達(dá)到20％，或者持股比例未達(dá)到20％但處于最大股東地位的公司名冊(cè)及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹；出資人之間的關(guān)聯(lián)狀況，對(duì)出資人有實(shí)際影響力的其他個(gè)人和機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況。

（6）出資人股東（大）會(huì)或董事會(huì)關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立該信托公司的決議，以及出資人之間關(guān)于出資設(shè)立信托公司的協(xié)議。

（7）出資人為境外金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書面意見(jiàn)，內(nèi)容包括該金融機(jī)構(gòu)在注冊(cè)地守法合規(guī)情況以及是否同意其在中國(guó)設(shè)立信托公司；還應(yīng)提供經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近2年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

（8）出資人最近2年的審計(jì)報(bào)告。

（9）出資人法定代表人簽署的就出資人用于出資的資金來(lái)源合法性聲明、最近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為的聲明；出資人權(quán)益性投資余額未超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的50％（除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）的情況的說(shuō)明；出資人及其關(guān)聯(lián)方入股其他信托公司的情況的說(shuō)明；出資人3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持信托公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托的承諾書；出資人與設(shè)立后的信托公司不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易的聲明。

（10）籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作安排；擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系；經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話。

（11）出資人法定代表人簽署的確認(rèn)上述資料真實(shí)性的聲明。

（12）律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書。

（13）銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：農(nóng)村信用合作社籌建審批申請(qǐng)材料目錄

農(nóng)村信用合作社籌建審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、名稱(中英文)、業(yè)務(wù)范圍、擬注冊(cè)的資本金額和住所、發(fā)起人基本情況及出資比例、是否符合設(shè)立農(nóng)村信用合作社的條件。

2、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融情況、組建農(nóng)村信用合作社的可行性和必要性、市場(chǎng)前景分析（包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)）、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利、機(jī)構(gòu)、客戶、農(nóng)業(yè)貸款比率、不良貸款比例、新增不良貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產(chǎn)收益率等預(yù)測(cè)）、業(yè)務(wù)拓展策略、風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

3、籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、股份（股金）認(rèn)購(gòu)、組織管理架構(gòu)[包括股東（社員、股東代表、社員代表）大會(huì)、董事（理事）會(huì)和監(jiān)事會(huì)設(shè)置及具體構(gòu)成]、高級(jí)管理人員配備數(shù)量、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員配置、選址方案（地址、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所取得方式、面積、營(yíng)業(yè)設(shè)施和安全防范設(shè)施的配備計(jì)劃）、主要管理制度起草計(jì)劃、籌建工作步驟和時(shí)間安排等。

4、征集發(fā)起人說(shuō)明書。內(nèi)容包括本次股份（股金）發(fā)行概況[股權(quán)設(shè)置、每股票面金額、發(fā)行定價(jià)、股份（股金）總數(shù)]，發(fā)起人的條件、權(quán)利和義務(wù)[如主動(dòng)聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人在本社的投票權(quán)受到限制）等]，農(nóng)村信用合作社發(fā)展預(yù)測(cè)，面臨風(fēng)險(xiǎn)因素及主要對(duì)策，認(rèn)購(gòu)資金運(yùn)用，未來(lái)股利分配政策，發(fā)起人認(rèn)股預(yù)先登記日期，本次認(rèn)購(gòu)的起止期限及逾期未募足時(shí)發(fā)起人可撤回所認(rèn)購(gòu)股份（股金）的說(shuō)明、附錄和備查文件說(shuō)明等。

5、發(fā)起人協(xié)議書。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營(yíng)宗旨、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、發(fā)起人入股金額和入股比例、發(fā)起人權(quán)利和義務(wù)[如主動(dòng)聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人在本社的投票權(quán)受到限制）等]、籌建工作小組及其辦公室職責(zé)、附則。發(fā)起人應(yīng)在發(fā)起人協(xié)議書上簽名蓋章，或委托代理人簽名蓋章。

（1）企業(yè)法人發(fā)起人名錄包括發(fā)起人企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬認(rèn)購(gòu)股份（股金）數(shù)、凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)比例、權(quán)益性投資（含本次）占資本總額比例、近兩年盈利狀況、歸還銀行貸款情況；

（2）最大十戶自然人名錄；

（3）自然人分類匯總表，按職工、非職工自然人分類。每類包括人數(shù)、認(rèn)購(gòu)金額和占總股份比例。自然人名錄，包括每個(gè)發(fā)起人身份證號(hào)碼、住址、擬認(rèn)購(gòu)股份（股金）數(shù)（簽字冊(cè)、委托書與自然人名錄報(bào)送受理機(jī)關(guān)，不報(bào)送決定機(jī)關(guān)，由受理機(jī)關(guān)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中反映）。

6、籌建工作小組成立文件和成員簡(jiǎn)歷。

7、境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)有權(quán)機(jī)構(gòu)同意出資入股的決議及其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他有效書面文件。

8、境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)對(duì)入股資金來(lái)源真實(shí)合法性、其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)入股情況、其本身與設(shè)立后農(nóng)村信用合作社不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易關(guān)系、提供資料真實(shí)性以及向境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)投資入股情況[包括所持股份與股份（股金）比例等情況]出具的書面聲明。

9、發(fā)起人為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書面意見(jiàn),發(fā)起人在其注冊(cè)地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管,則應(yīng)提供資 信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近2年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告,同時(shí)提供律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書。

10、工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

11、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第四篇：農(nóng)村合作銀行法人機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料目錄

農(nóng)村合作銀行法人機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、名稱(中英文)、業(yè)務(wù)范圍、擬注冊(cè)的資本金額和住所，申請(qǐng)人轄內(nèi)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)清產(chǎn)核資和驗(yàn)收整改情況、凈資產(chǎn)處置，發(fā)起人基本情況及出資比例，是否符合設(shè)立農(nóng)村合作銀行的條件。

2、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融發(fā)展情況、擬改制農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)基本情況，組建的可行性和必要性，市場(chǎng)前景分析、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展計(jì)劃（包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、財(cái)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)包括轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、目標(biāo)市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)規(guī)模及資產(chǎn)組合；財(cái)務(wù)發(fā)展目標(biāo)包括盈利能力及利潤(rùn)分配預(yù)案；風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)包括加強(qiáng)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制策略及控制目標(biāo)，不良貸款逐年下降計(jì)劃、新增不良貸款控制指標(biāo)、資本充足率達(dá)標(biāo)及資本補(bǔ)充計(jì)劃、呆帳準(zhǔn)備提取方案等）、開(kāi)業(yè)后金融風(fēng)險(xiǎn)分析（如支付危機(jī)、資產(chǎn)質(zhì)量惡化、虧損、資本充足率不足等）。

3、籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、增資擴(kuò)股方案，公司治理架構(gòu)[股東（代表）大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及董事會(huì)下專業(yè)委員會(huì)設(shè)置及具體構(gòu)成]，獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員配備數(shù)量、部門設(shè)置和從業(yè)人員配置，主要管理制度起草計(jì)劃，籌建工作步驟和時(shí)間安排等。

4、申請(qǐng)人轄內(nèi)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)社員代表大會(huì)同意發(fā)起設(shè)立為農(nóng)村合作銀行的決議。內(nèi)容包括同意取消法人資格與其他農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)新設(shè)合并為農(nóng)村合作銀行，新設(shè)立的農(nóng)村合作銀行承繼申請(qǐng)人轄內(nèi)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)的債權(quán)債務(wù)；通過(guò)清產(chǎn)核資和凈資產(chǎn)處置方案，委托籌建工作小組聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行清產(chǎn)核資和資產(chǎn)評(píng)估

（清產(chǎn)核資報(bào)告中的委托人應(yīng)與此一致）；清產(chǎn)核資評(píng)估基準(zhǔn)日至開(kāi)業(yè)期間經(jīng)營(yíng)成果的處置意見(jiàn)；原社員股份（股金）在量化基礎(chǔ)上按照自愿原則轉(zhuǎn)為農(nóng)村合作銀行股份（股金）；申請(qǐng)人轄內(nèi)農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)委托授權(quán)其法定代表人簽署發(fā)起人協(xié)議書及相關(guān)法律文件。

另附上律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書。

5、征集發(fā)起人說(shuō)明書。內(nèi)容包括本次股份（股金）發(fā)行概況

[股權(quán)設(shè)置、每股票面金額、發(fā)行定價(jià)、股份（股金）總數(shù)]，發(fā)起人的條件、權(quán)利和義務(wù)，機(jī)構(gòu)基本情況（業(yè)務(wù)、內(nèi)部控制、公司治理和主要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)指標(biāo)等），農(nóng)村合作銀行發(fā)展預(yù)測(cè)、面臨風(fēng)險(xiǎn)因素及主要對(duì)策、認(rèn)購(gòu)資金運(yùn)用、未來(lái)股利分配政策，發(fā)起人認(rèn)股預(yù)先登記日期，本次認(rèn)購(gòu)的起止期限及逾期未募足時(shí)發(fā)起人可撤回所認(rèn)購(gòu)股份的說(shuō)明，附錄和備查文件說(shuō)明等。

6、發(fā)起人協(xié)議書。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營(yíng)宗旨、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、名稱（中英文）、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、發(fā)起人入股金額、股份和入股比例、發(fā)起人權(quán)利和義務(wù)、主動(dòng)聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人在本行的投票權(quán)受到限制）、附則。發(fā)起人應(yīng)在發(fā)起人協(xié)議書上簽名蓋章[自然人和原社員（股東）可以委托代理人在發(fā)起人協(xié)議上簽字]。

其附件包括：

（1）企業(yè)法人發(fā)起人名錄，包括發(fā)起人企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬認(rèn)購(gòu)資格股數(shù)、投資股數(shù)、凈資產(chǎn)比例、權(quán)益性投資（含本次）占凈資產(chǎn)比例、近2年盈利狀況、歸還銀行貸款情況；

（2）最大十戶自然人名錄；

（3）自然人發(fā)起人分類匯總表。按職工、非職工自然人分類。每類包括人數(shù)，資格股、投資股、轉(zhuǎn)增、新認(rèn)購(gòu)股份、以及各占總股份比例。自然人名錄，包括每個(gè)發(fā)起人身份證號(hào)碼、住所、擬認(rèn)購(gòu)資格股和投資股數(shù)（簽字冊(cè)、委托書與自然人名錄報(bào)送受理機(jī)關(guān)，不報(bào)送決定機(jī)關(guān)，由受理機(jī)關(guān)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中反映）。

（4）企業(yè)法人有權(quán)機(jī)構(gòu)同意向農(nóng)村合作銀行出資入股的決議及其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他有效書面文件。

（5）法人機(jī)構(gòu)關(guān)于入股資金來(lái)源真實(shí)合法性、其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)入股情況、關(guān)聯(lián)企業(yè)向境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)投資入股情況，包括所持股份與股份比例、其本身與設(shè)立后農(nóng)村合作銀行不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易關(guān)系和提供資料真實(shí)性等情況出具的書面聲明。

（6）發(fā)起人為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書面意見(jiàn),發(fā)起人在其注冊(cè)地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管,則應(yīng)提供資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近2年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告,同時(shí)提供律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書。

7、籌建工作小組成立文件和成員簡(jiǎn)歷。

8、清產(chǎn)核資、整體資產(chǎn)評(píng)估及凈資產(chǎn)分配工作方案。內(nèi)容包括資產(chǎn)評(píng)估認(rèn)定的對(duì)象、目的、原則，評(píng)估基準(zhǔn)日，清產(chǎn)核資基本方法、程序，凈資產(chǎn)處置意見(jiàn)，工作安排等。

9、中介機(jī)構(gòu)出具的清產(chǎn)核資報(bào)告，包括清產(chǎn)核資報(bào)告書、整體資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書以及最近1年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

10、中介機(jī)構(gòu)的資質(zhì)證明（從事清產(chǎn)核資工作應(yīng)有審計(jì)資格、從事整體資產(chǎn)評(píng)估應(yīng)有資產(chǎn)評(píng)估資格），包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所和注冊(cè)會(huì)計(jì)師（注冊(cè)評(píng)估師、土地估價(jià)師）的相關(guān)證明。

11、凈資產(chǎn)確認(rèn)書，由中介機(jī)構(gòu)、籌建工作小組、擬改制農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)三方簽字確認(rèn)。

12、籌建工作小組出具的關(guān)于凈資產(chǎn)分配報(bào)告。

13、組建工作驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。內(nèi)容包括總體評(píng)價(jià)、驗(yàn)收方法及過(guò)程、驗(yàn)收重點(diǎn)、存在主要問(wèn)題和整改要求，并附驗(yàn)收小組人員名單。

14、籌建工作小組針對(duì)驗(yàn)收問(wèn)題的整改落實(shí)情況報(bào)告。

15、當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門出具的前兩年的監(jiān)管報(bào)告。

16、工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

17、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

18、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第五篇：城市信用社股份有限公司籌建審批申請(qǐng)材料目錄

城市信用社股份有限公司籌建審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書。申請(qǐng)書應(yīng)載明擬設(shè)立城市信用社股份有限公司以及參加合并重組的城市信用合作社的名稱（中英文）、擬設(shè)地、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息，設(shè)立的目的。

2、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等，未來(lái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，經(jīng)過(guò)預(yù)測(cè)的擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平、流動(dòng)性狀況、不良貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產(chǎn)收益率等預(yù)測(cè)；業(yè)務(wù)拓展策略；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

3、披露和分析申請(qǐng)人（城市信用合作社）近3年來(lái)經(jīng)營(yíng)管理狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析等；城市合作信用社的清產(chǎn)核資報(bào)告；最近3年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。

4、城市信用合作社關(guān)于同意籌建城市信用社股份有限公司的書面意見(jiàn)。

5、擬設(shè)地政府對(duì)籌建城市信用社股份有限公司的意見(jiàn)。

6、其他發(fā)起人基本情況。包括發(fā)起人的名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、經(jīng)過(guò)工商年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)情況、誠(chéng)信狀況、未償還金融機(jī)構(gòu)貸款本息情況所在行業(yè)狀況、納稅記錄等事項(xiàng)；其他發(fā)起人的股東關(guān)于同意共同發(fā)起籌建城市信用社股份有限公司的股東會(huì)、董事會(huì)決議或有效的書面意見(jiàn)。

7、其他發(fā)起人的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名冊(cè)、分支機(jī)構(gòu)與控股、入股、控制子公司名冊(cè)以及上述機(jī)構(gòu)從事的主要業(yè)務(wù)及盈利主要來(lái) 源、關(guān)聯(lián)情況、對(duì)其他發(fā)起人有實(shí)際影響力的個(gè)人和組織的有關(guān)情況狀況，擬投資入股的資金來(lái)源證明。

8、其他發(fā)起人為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書面意見(jiàn)，申請(qǐng)人在其注冊(cè)地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管，則應(yīng)提供資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近二年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

9、其他發(fā)起人最近3年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。

10、籌建方案：包括擬籌建的城市信用社股份有限公司組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系、擬聘高級(jí)管理人員高級(jí)管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員的計(jì)劃，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

11、擬外聘的咨詢機(jī)構(gòu)及人員的背景和聯(lián)系方式。

12、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

13、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。