第一篇：城市信用社股份有限公司分社籌建審批申請(qǐng)材料目錄

城市信用社股份有限公司分社籌建審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括擬設(shè)立分社的名稱、擬設(shè)地、業(yè)務(wù)范圍等。

2、董事會(huì)或其授權(quán)的高級(jí)管理層關(guān)于設(shè)立分社的有效書(shū)面文件。

3、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括：城市信用社最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)分社的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等，未來(lái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，經(jīng)過(guò)預(yù)測(cè)的擬設(shè)分社開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平；業(yè)務(wù)拓展策略；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

4、申請(qǐng)人的內(nèi)部控制能力，包括最近1的案件情況等。

5、申請(qǐng)人最近1年新設(shè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理情況。

6、籌建方案：包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系、擬聘高級(jí)管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員計(jì)劃，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

7、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

8.銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：城市信用社股份有限公司籌建審批申請(qǐng)材料目錄

城市信用社股份有限公司籌建審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)載明擬設(shè)立城市信用社股份有限公司以及參加合并重組的城市信用合作社的名稱（中英文）、擬設(shè)地、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息，設(shè)立的目的。

2、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等，未來(lái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，經(jīng)過(guò)預(yù)測(cè)的擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平、流動(dòng)性狀況、不良貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產(chǎn)收益率等預(yù)測(cè)；業(yè)務(wù)拓展策略；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

3、披露和分析申請(qǐng)人（城市信用合作社）近3年來(lái)經(jīng)營(yíng)管理狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制能力分析等；城市合作信用社的清產(chǎn)核資報(bào)告；最近3年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。

4、城市信用合作社關(guān)于同意籌建城市信用社股份有限公司的書(shū)面意見(jiàn)。

5、擬設(shè)地政府對(duì)籌建城市信用社股份有限公司的意見(jiàn)。

6、其他發(fā)起人基本情況。包括發(fā)起人的名稱、注冊(cè)地址、法定代表人、經(jīng)過(guò)工商年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營(yíng)情況、誠(chéng)信狀況、未償還金融機(jī)構(gòu)貸款本息情況所在行業(yè)狀況、納稅記錄等事項(xiàng)；其他發(fā)起人的股東關(guān)于同意共同發(fā)起籌建城市信用社股份有限公司的股東會(huì)、董事會(huì)決議或有效的書(shū)面意見(jiàn)。

7、其他發(fā)起人的組織結(jié)構(gòu)圖、主要股東名冊(cè)、分支機(jī)構(gòu)與控股、入股、控制子公司名冊(cè)以及上述機(jī)構(gòu)從事的主要業(yè)務(wù)及盈利主要來(lái) 源、關(guān)聯(lián)情況、對(duì)其他發(fā)起人有實(shí)際影響力的個(gè)人和組織的有關(guān)情況狀況，擬投資入股的資金來(lái)源證明。

8、其他發(fā)起人為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書(shū)面意見(jiàn)，申請(qǐng)人在其注冊(cè)地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管，則應(yīng)提供資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近二年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

9、其他發(fā)起人最近3年經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表。

10、籌建方案：包括擬籌建的城市信用社股份有限公司組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系、擬聘高級(jí)管理人員高級(jí)管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員的計(jì)劃，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

11、擬外聘的咨詢機(jī)構(gòu)及人員的背景和聯(lián)系方式。

12、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

13、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：農(nóng)村信用合作社籌建審批申請(qǐng)材料目錄

農(nóng)村信用合作社籌建審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容應(yīng)載明擬設(shè)立機(jī)構(gòu)性質(zhì)、組織形式、名稱(中英文)、業(yè)務(wù)范圍、擬注冊(cè)的資本金額和住所、發(fā)起人基本情況及出資比例、是否符合設(shè)立農(nóng)村信用合作社的條件。

2、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容包括當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)金融情況、組建農(nóng)村信用合作社的可行性和必要性、市場(chǎng)前景分析（包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)）、未來(lái)業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃（擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利、機(jī)構(gòu)、客戶、農(nóng)業(yè)貸款比率、不良貸款比例、新增不良貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產(chǎn)收益率等預(yù)測(cè)）、業(yè)務(wù)拓展策略、風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

3、籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、股份（股金）認(rèn)購(gòu)、組織管理架構(gòu)[包括股東（社員、股東代表、社員代表）大會(huì)、董事（理事）會(huì)和監(jiān)事會(huì)設(shè)置及具體構(gòu)成]、高級(jí)管理人員配備數(shù)量、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員配置、選址方案（地址、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所取得方式、面積、營(yíng)業(yè)設(shè)施和安全防范設(shè)施的配備計(jì)劃）、主要管理制度起草計(jì)劃、籌建工作步驟和時(shí)間安排等。

4、征集發(fā)起人說(shuō)明書(shū)。內(nèi)容包括本次股份（股金）發(fā)行概況[股權(quán)設(shè)置、每股票面金額、發(fā)行定價(jià)、股份（股金）總數(shù)]，發(fā)起人的條件、權(quán)利和義務(wù)[如主動(dòng)聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人在本社的投票權(quán)受到限制）等]，農(nóng)村信用合作社發(fā)展預(yù)測(cè)，面臨風(fēng)險(xiǎn)因素及主要對(duì)策，認(rèn)購(gòu)資金運(yùn)用，未來(lái)股利分配政策，發(fā)起人認(rèn)股預(yù)先登記日期，本次認(rèn)購(gòu)的起止期限及逾期未募足時(shí)發(fā)起人可撤回所認(rèn)購(gòu)股份（股金）的說(shuō)明、附錄和備查文件說(shuō)明等。

5、發(fā)起人協(xié)議書(shū)。內(nèi)容包括總則、經(jīng)營(yíng)宗旨、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、名稱、住所、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、股本結(jié)構(gòu)、股權(quán)設(shè)置、發(fā)起人入股金額和入股比例、發(fā)起人權(quán)利和義務(wù)[如主動(dòng)聲明關(guān)聯(lián)入股的義務(wù)（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人在本社的投票權(quán)受到限制）等]、籌建工作小組及其辦公室職責(zé)、附則。發(fā)起人應(yīng)在發(fā)起人協(xié)議書(shū)上簽名蓋章，或委托代理人簽名蓋章。

（1）企業(yè)法人發(fā)起人名錄包括發(fā)起人企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬認(rèn)購(gòu)股份（股金）數(shù)、凈資產(chǎn)占總資產(chǎn)比例、權(quán)益性投資（含本次）占資本總額比例、近兩年盈利狀況、歸還銀行貸款情況；

（2）最大十戶自然人名錄；

（3）自然人分類匯總表，按職工、非職工自然人分類。每類包括人數(shù)、認(rèn)購(gòu)金額和占總股份比例。自然人名錄，包括每個(gè)發(fā)起人身份證號(hào)碼、住址、擬認(rèn)購(gòu)股份（股金）數(shù)（簽字冊(cè)、委托書(shū)與自然人名錄報(bào)送受理機(jī)關(guān)，不報(bào)送決定機(jī)關(guān)，由受理機(jī)關(guān)在驗(yàn)收?qǐng)?bào)告中反映）。

6、籌建工作小組成立文件和成員簡(jiǎn)歷。

7、境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)有權(quán)機(jī)構(gòu)同意出資入股的決議及其企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件或其他有效書(shū)面文件。

8、境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)和境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)對(duì)入股資金來(lái)源真實(shí)合法性、其本身及關(guān)聯(lián)企業(yè)入股情況、其本身與設(shè)立后農(nóng)村信用合作社不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易關(guān)系、提供資料真實(shí)性以及向境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)投資入股情況[包括所持股份與股份（股金）比例等情況]出具的書(shū)面聲明。

9、發(fā)起人為外國(guó)金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書(shū)面意見(jiàn),發(fā)起人在其注冊(cè)地不受金融監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管,則應(yīng)提供資 信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近2年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告,同時(shí)提供律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)。

10、工商行政管理部門(mén)出具的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》。

11、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第四篇：城市商業(yè)銀行、城市信用社股份有限公司開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)和增加外匯業(yè)務(wù)品種審批申請(qǐng)材料目錄

城市商業(yè)銀行、城市信用社股份有限公司開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)和增加外匯業(yè)務(wù)品種審批申請(qǐng)材料目錄

1、申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括但不限于申請(qǐng)人基本情況、經(jīng)營(yíng)狀況和主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

2、開(kāi)辦外匯業(yè)務(wù)或增加外匯業(yè)務(wù)品種的可行性研究報(bào)告。

3、與申請(qǐng)外匯業(yè)務(wù)或該外匯業(yè)務(wù)品種相應(yīng)的規(guī)章制度和內(nèi)部控制制度。

4、經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)的人員、場(chǎng)所和設(shè)備說(shuō)明。

5、申請(qǐng)人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

6、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第五篇：信托公司法人機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料目錄

信托公司法人機(jī)構(gòu)籌建審批申請(qǐng)材料目錄

（1）申請(qǐng)書(shū)。內(nèi)容包括擬設(shè)立信托公司名稱（中英文）、擬設(shè)地、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍等基本信息以及設(shè)立的目的。申請(qǐng)書(shū)應(yīng)經(jīng)出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。

（2）可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)信托公司的市場(chǎng)前景分析，包括市場(chǎng)定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等；未來(lái)財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)開(kāi)業(yè)后3年的經(jīng)營(yíng)規(guī)模（包括固有資產(chǎn)規(guī)模、信托業(yè)務(wù)規(guī)模）、盈利水平（包括收入、成本和利潤(rùn)）、流動(dòng)性狀況等預(yù)測(cè)；業(yè)務(wù)拓展策略、業(yè)務(wù)發(fā)展模式；風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

（3）章程草案。應(yīng)包括出資人3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持信托公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外），不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托等內(nèi)容。

（4）出資人基本情況。包括出資人的名稱、法定代表人、注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)情況、所在行業(yè)狀況等情況說(shuō)明；營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)文件復(fù)印件；公司章程；正常還貸的資信證明；納稅記錄。

境內(nèi)出資人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件應(yīng)注明與原件一致，并加蓋本企業(yè)公章，境外出資人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)文件復(fù)印件應(yīng)經(jīng)其所在國(guó)家或地區(qū)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)公證或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證。

（5）出資人關(guān)聯(lián)方情況。內(nèi)容包括出資人及所在集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)圖；出資人的主要股東名冊(cè)及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹；出資人持股比例達(dá)到20％，或者持股比例未達(dá)到20％但處于最大股東地位的公司名冊(cè)及其從事的主要業(yè)務(wù)介紹；出資人之間的關(guān)聯(lián)狀況，對(duì)出資人有實(shí)際影響力的其他個(gè)人和機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況。

（6）出資人股東（大）會(huì)或董事會(huì)關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立該信托公司的決議，以及出資人之間關(guān)于出資設(shè)立信托公司的協(xié)議。

（7）出資人為境外金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)提供其注冊(cè)地金融監(jiān)管當(dāng)局出具的書(shū)面意見(jiàn)，內(nèi)容包括該金融機(jī)構(gòu)在注冊(cè)地守法合規(guī)情況以及是否同意其在中國(guó)設(shè)立信托公司；還應(yīng)提供經(jīng)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)其最近2年的信用評(píng)級(jí)報(bào)告。

（8）出資人最近2年的審計(jì)報(bào)告。

（9）出資人法定代表人簽署的就出資人用于出資的資金來(lái)源合法性聲明、最近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為的聲明；出資人權(quán)益性投資余額未超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的50％（除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑）的情況的說(shuō)明；出資人及其關(guān)聯(lián)方入股其他信托公司的情況的說(shuō)明；出資人3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持信托公司股權(quán)（銀監(jiān)會(huì)依法責(zé)令轉(zhuǎn)讓的除外）、不將所持有的信托公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押或設(shè)立信托的承諾書(shū)；出資人與設(shè)立后的信托公司不發(fā)生違規(guī)關(guān)聯(lián)交易的聲明。

（10）籌建方案。內(nèi)容包括籌建工作安排；擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系；經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話。

（11）出資人法定代表人簽署的確認(rèn)上述資料真實(shí)性的聲明。

（12）律師事務(wù)所出具的申請(qǐng)人在申請(qǐng)程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見(jiàn)書(shū)。

（13）銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。