第一篇：武漢股權(quán)托管交易中心推薦機(jī)構(gòu)管理細(xì)則

武漢股權(quán)托管交易中心 推薦機(jī)構(gòu)管理細(xì)則

（修訂稿）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范武漢股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“中心”）推薦機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《武漢股權(quán)托管交易中心管理試行辦法》，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱推薦機(jī)構(gòu)，是指推薦機(jī)構(gòu)經(jīng)審查合格，取得從事企業(yè)股權(quán)掛牌推薦業(yè)務(wù)資格的推薦機(jī)構(gòu)。未取得推薦業(yè)務(wù)資格的推薦機(jī)構(gòu)不得在中心從事企業(yè)股權(quán)掛牌推薦業(yè)務(wù)。

第三條 在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立、具有獨(dú)立法人資格的投資機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)以及具有投資資格的獨(dú)立經(jīng)濟(jì)組織向中心申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)資格的，適用本細(xì)則。

第二章 業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)條件

第四條 以下四類機(jī)構(gòu)可以在中心申請(qǐng)注冊(cè)取得推薦機(jī)構(gòu)資格：

（一）證券公司；

（二）投資機(jī)構(gòu)；

（三）金融機(jī)構(gòu)；

（四）具有較高行業(yè)自律水平的社團(tuán)法人；

（五）取得中心特許資格的市場(chǎng)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。取得推薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以下條件：

（一）具有較強(qiáng)的投資價(jià)值研究分析能力；

（二）推薦業(yè)務(wù)項(xiàng)目人員中具有至少3名通過證券從業(yè)資格考試、1名通過司法從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格考試以及1名通過注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格考試的專業(yè)人員；

（三）具有培育、指導(dǎo)企業(yè)成長或向資本市場(chǎng)輸送優(yōu)秀企業(yè)的良好業(yè)績記錄；

（四）內(nèi)部設(shè)置專業(yè)部門和專業(yè)人員對(duì)被推薦掛牌企業(yè)的信息披露和合規(guī)經(jīng)營進(jìn)行督導(dǎo)，具有健全的持續(xù)督導(dǎo)管理制度。

第三章 業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)程序

第五條 申請(qǐng)推薦業(yè)務(wù)資格的推薦機(jī)構(gòu)（以下簡稱“申請(qǐng)人”），應(yīng)向中心提交下列文件：（一)推薦機(jī)構(gòu)注冊(cè)申請(qǐng)書；

（二)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或其他機(jī)構(gòu)登記文件（復(fù)印件）；

（三)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)最新公司章程或合伙人協(xié)議；（四)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)股東大會(huì)和董事會(huì)或合伙人會(huì)議關(guān)于申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)資格的決議；

（五)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東的履歷或合伙企業(yè)合伙人的履歷；

（六)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)立推薦業(yè)務(wù)部門和內(nèi)核部門，并提交各部門職責(zé)、人員配置方案以及符合中心規(guī)定要求的專業(yè)人員簡歷和從業(yè)資格證書；

（七)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)的推薦業(yè)務(wù)部門制定的掛牌前推薦制度 和掛牌后持續(xù)督導(dǎo)制度；

（八)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)核部門制定的內(nèi)核部門工作制度；（九)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)督導(dǎo)被推薦企業(yè)進(jìn)行信息披露的相關(guān)管理制度；

（十)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)從事多層次資本市場(chǎng)輔導(dǎo)企業(yè)掛牌或上市的案例說明文件；

（十一)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)成立滿一年以上（含一年）的，提供最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)表；申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)成立不足一年的，提供驗(yàn)資報(bào)告；

（十二)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)成立滿2年的，提供“申報(bào)前2年無違法和重大違規(guī)行為說明書”，申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)成立不足2年的，提供“無違法和重大違規(guī)行為說明書”；（十三)申報(bào)推薦機(jī)構(gòu)法定代表人簽字的承諾函；（十四)中心需要提交的其他文件。

第六條 中心自受理申請(qǐng)文件之日起，根據(jù)本細(xì)則的規(guī)定對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行核查，合格的將通知申請(qǐng)人，并向申請(qǐng)人頒發(fā)會(huì)員證書。如中心認(rèn)為申請(qǐng)文件內(nèi)容不完整，申請(qǐng)人應(yīng)提交補(bǔ)充材料，受理文件時(shí)間自中心收到補(bǔ)充材料的下一個(gè)工作日起重新計(jì)算。

第七條 中心對(duì)獲得業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)人，在中心網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告后，申請(qǐng)人方可開展股權(quán)交易推薦業(yè)務(wù)。

第四章 業(yè)務(wù)資格管理

第八條 會(huì)員證書有效期為一年，同時(shí)申請(qǐng)人需要接受一年的業(yè)務(wù)考核。在考核期間，如果申請(qǐng)人按中心規(guī)定開展相關(guān)業(yè)務(wù)，并需要維 持其從事股權(quán)交易推薦業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)員證書失效前一周內(nèi)，向中心提出申請(qǐng)并報(bào)送最近會(huì)計(jì)年度的審計(jì)報(bào)告、場(chǎng)內(nèi)推薦業(yè)務(wù)開展情況和中心要求的其他文件，經(jīng)中心復(fù)核后換發(fā)會(huì)員證書；如果申請(qǐng)人一年內(nèi)未開展業(yè)務(wù)，該次申請(qǐng)自行撤銷，不再具備業(yè)務(wù)資格。

第九條 中心建立對(duì)進(jìn)場(chǎng)推薦機(jī)構(gòu)的考核評(píng)級(jí)制度，對(duì)各推薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)水平進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，評(píng)級(jí)結(jié)果在中心網(wǎng)站公布。

第十條 推薦機(jī)構(gòu)在被推薦企業(yè)掛牌期間應(yīng)承擔(dān)下列推薦責(zé)任：

（一)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被推薦企業(yè)提供股權(quán)掛牌的專業(yè)指導(dǎo)意見；

（二)核查被推薦企業(yè)的基本情況，確信其具備企業(yè)股權(quán)掛牌條件及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的掛牌條件；（三)指導(dǎo)被推薦企業(yè)按照規(guī)范要求制作股權(quán)掛牌申請(qǐng)文件，并對(duì)股權(quán)掛牌申請(qǐng)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)連帶責(zé)任；

（四)指導(dǎo)被推薦企業(yè)建立規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)；（五)確認(rèn)被推薦企業(yè)的全體董事具備擔(dān)任董事職務(wù)所需要的專業(yè)技能及經(jīng)驗(yàn)，確認(rèn)被推薦企業(yè)的全體董事充分了解其作為股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌企業(yè)董事應(yīng)遵循的法律、法規(guī)及應(yīng)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任及義務(wù)；

（六)代表被推薦企業(yè)報(bào)送股權(quán)掛牌申請(qǐng)文件并負(fù)責(zé)與中心進(jìn)行溝通；

（七)發(fā)布關(guān)于被推薦企業(yè)的分析報(bào)告，包括在企業(yè)披露信息后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布相關(guān)分析報(bào)告，以及在公司股本結(jié) 構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)決議后的5 個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布相關(guān)分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)；（八)指導(dǎo)和督促被推薦企業(yè)依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露企業(yè)信息；

（九)對(duì)股權(quán)交易業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)中心備案，重大事項(xiàng)應(yīng)立即報(bào)告中心；（十)根據(jù)中心要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)。

第十一條 推薦機(jī)構(gòu)在被推薦企業(yè)股權(quán)掛牌當(dāng)年的余下時(shí)間及其后的兩個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)應(yīng)承擔(dān)下列推薦責(zé)任：

（一)按照本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，為被推薦企業(yè)持續(xù)提供遵守相關(guān)法律、法規(guī)及中心相關(guān)規(guī)則的專業(yè)指導(dǎo)意見并指導(dǎo)其規(guī)范運(yùn)作；

（二)督促被推薦企業(yè)嚴(yán)格履行公開披露文件中承諾的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、募集資金使用及其他各項(xiàng)義務(wù)；

（三)督促并指導(dǎo)被推薦企業(yè)按照相關(guān)法律、法規(guī)及中心掛牌規(guī)則的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息；（四)認(rèn)真審核被推薦企業(yè)擬公告的所有公開披露文件，確認(rèn)其符合有關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定；

（五)對(duì)被推薦企業(yè)公開披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性有疑義時(shí)，應(yīng)當(dāng)向被推薦企業(yè)指出并進(jìn)行核實(shí)。發(fā)現(xiàn)重大問題時(shí)，及時(shí)向中心報(bào)告；

（六)代表被推薦企業(yè)與中心進(jìn)行溝通，參加被推薦企業(yè)與中心進(jìn)行的所有正式會(huì)談。

第十二條 推薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立推薦工作檔案，保留時(shí)間為五年，自推薦工 作完成之日起計(jì)算，中心可隨時(shí)調(diào)閱推薦工作檔案。

第十三條 被推薦企業(yè)的公開披露文件依法公開前，推薦機(jī)構(gòu)不得公開或泄露有關(guān)文件的內(nèi)容。推薦機(jī)構(gòu)不得利用被推薦企業(yè)的有關(guān)信息直接或間接地為本推薦機(jī)構(gòu)或其他機(jī)構(gòu)和他人謀取利益。

第十四條 在本細(xì)則規(guī)定的期限內(nèi)，推薦機(jī)構(gòu)和被推薦企業(yè)不得解除輔導(dǎo)企業(yè)掛牌推薦協(xié)議，但有特殊理由的除外。

第十五條 推薦機(jī)構(gòu)在規(guī)定期限內(nèi)違反本細(xì)則的，中心將根據(jù)情節(jié)輕重采取如下處罰措施：（一)通報(bào)批評(píng)；（二)公開批評(píng)；（三)警告；

（四)暫停其推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員資格；（五)取消其推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員資格。

第十六條 推薦機(jī)構(gòu)在被暫停推薦資格期間，不得在中心再開展新的推薦業(yè)務(wù)，但可以從事股權(quán)交易業(yè)務(wù)。推薦機(jī)構(gòu)被取消推薦資格的，必須停止所有推薦業(yè)務(wù)和股權(quán)交易業(yè)務(wù)。

第五章 附 則

第十七條 本細(xì)則由中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。第十八條 本細(xì)則自頒布之日起施行。

第二篇：上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則

上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）會(huì)員管理，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 會(huì)員參與上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，包括推薦掛牌、定向增資及其他相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定和上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，接受上海股交中心管理。

第二章 會(huì)員資格及管理

第三條 申請(qǐng)成為上海股交中心會(huì)員，應(yīng)同時(shí)具備下列基本條件：

（一）依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織；

（二）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績；

（三）認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用；

（四）最近二十四個(gè)月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第四條 上海股交中心會(huì)員分為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員。第五條 申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為經(jīng)國家金融管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)或經(jīng)上海股交中心認(rèn)定的投資機(jī)構(gòu)，并同時(shí)具備下列條件：

（一）最近一期末經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬元；

（二）最近一或一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；

（四）具有財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；

（五）上海股交中心要求的其他條件。

第六條 申請(qǐng)成為專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)具備本規(guī)則第三條所規(guī)定的基本條件外，還必須為依法成立的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所。

第七條 申請(qǐng)成為會(huì)員，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件：

（一）申請(qǐng)書；

（二）自律承諾書；

（三）營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；

（四）公司章程或設(shè)立協(xié)議；

（五）上海股交中心要求的其他文件。

上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)人有效公章。第八條 申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員，除應(yīng)向上海股交中心提交本規(guī)則第七條所規(guī)定的文件外，還應(yīng)提交下列文件：

（一）經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報(bào)告）；

（二）推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案；

（三）內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。上述文件中的有關(guān)復(fù)印件需加蓋申請(qǐng)人有效公章。

第九條 申請(qǐng)材料符合要求的，上海股交中心予以受理；申請(qǐng)材料不符合要求的，由上海股交中心一次性告知所缺材料全部內(nèi)容。申請(qǐng)材料補(bǔ)充完畢后再次提交的，受理時(shí)間自上海股交中心收到補(bǔ)充材料的下一工作日起重新計(jì)算。

第十條 申請(qǐng)成為會(huì)員，由上海股交中心自受理之日起十個(gè)工作日內(nèi)審查完畢。上海股交中心審查同意的，申請(qǐng)人與上海股交中心簽訂入會(huì)協(xié)議書后，由上海股交中心授予會(huì)員資格證書。

第十一條 會(huì)員申請(qǐng)名稱變更登記，應(yīng)向上海股交中心提交下列文件，并由上海股交中心換發(fā)會(huì)員資格證書。

（一）申請(qǐng)書；

（二）名稱變更的批準(zhǔn)文件；

（三）變更后的營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照；

（四）會(huì)員資格證書；

（五）上海股交中心要求提交的其他文件。

第三章 會(huì)員權(quán)利與義務(wù) 第十二條 會(huì)員擁有如下基本權(quán)利：

（一）對(duì)上海股交中心業(yè)務(wù)開展的建議權(quán)；

（二）在開展非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌業(yè)務(wù)中得到上海股交中心的指導(dǎo)；

（三）參與上海股交中心組織的市場(chǎng)宣介和開發(fā)活動(dòng)；

（四）取得上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；

（五）享受上海股交中心提供的其他服務(wù)。第十三條 會(huì)員承擔(dān)如下基本義務(wù)：

（一）遵守法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）依法依規(guī)開展業(yè)務(wù)，促進(jìn)上海股交中心與會(huì)員共同發(fā)展；

（三）按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)；

（四）上海股交中心規(guī)定的其他義務(wù)。

第十四條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地履行下列職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)實(shí)施擬推薦掛牌有限責(zé)任公司改制設(shè)立股份公司；

（二）在開展推薦非上市公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，編制申請(qǐng)文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

（三）對(duì)擬推薦掛牌非上市公司的全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員推薦非上市股份有限公司進(jìn)入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任；

（四）負(fù)責(zé)實(shí)施所推薦掛牌公司的定向增資；

（五）指導(dǎo)和督促掛牌公司依照上海股交中心信息披露規(guī)則，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露各項(xiàng)信息；

（六）發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)及時(shí)警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時(shí)報(bào)告上海股交中心；

（七）按照上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)向上海股交中心報(bào)告；

（八）上海股交中心要求的其他職責(zé)。

第十五條 專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員在享有本規(guī)則第十二條規(guī)定的基本權(quán)利并承擔(dān)本規(guī)則第十三條規(guī)定的基本義務(wù)的同時(shí)，應(yīng)勤勉盡責(zé)地為非上市公司掛牌、掛牌公司定向增資等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估及其他專業(yè)服務(wù)。

第十六條 推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員存在下列情形之一的，不得從事該非上市公司推薦或掛牌公司定向增資等業(yè)務(wù)：

（一）持有該公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股東之一；

（二）該公司持有推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員百分之七以上的股份，或是其前五名股東之一；

（三）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員前十名股東中任何一名股東為該公司前三名股東之一；

（四）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員與該公司之間存在其他影響其公正履行職責(zé) 的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第四章 日常管理

第十七條 會(huì)員應(yīng)設(shè)會(huì)員代表一名，組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與上海股交中心的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。

會(huì)員代表由會(huì)員高級(jí)管理人員或會(huì)員指定的具有履職能力的人員擔(dān)任。

第十八條 會(huì)員設(shè)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人一至二名，協(xié)助會(huì)員代表履行相應(yīng)職責(zé)。

第十九條 上海股交中心根據(jù)需要對(duì)會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人進(jìn)行培訓(xùn)。第二十條 會(huì)員代表、會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人應(yīng)履行下列職責(zé)：

（一）組織管理會(huì)員事務(wù)；

（二）組織與上海股交中心業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)；

（三）每日瀏覽上海股交中心指定網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收上海股交中心發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并協(xié)調(diào)落實(shí)；

（四）及時(shí)更新上海股交中心指定網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)中的會(huì)員信息；

（五）督促會(huì)員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用；

（六）上海股交中心要求履行的其他職責(zé)。

第二十一條 會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人出現(xiàn)下列情形之一的，會(huì)員應(yīng)及時(shí)更換：

（一）會(huì)員代表不再擔(dān)任高級(jí)管理人員職務(wù)或不再具有履職能力；

（二）連續(xù)三個(gè)月不能履行職責(zé)；

（三）在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大錯(cuò)誤，造成嚴(yán)重后果；

（四）上海股交中心認(rèn)為不適宜繼續(xù)擔(dān)任會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的其他情形。

會(huì)員對(duì)存在前款規(guī)定情形的會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人未及時(shí)更換的，上海股交中心可以要求更換。

第二十二條 會(huì)員更換會(huì)員代表或者會(huì)員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人，應(yīng)及時(shí)告知上海股交中心。

第二十三條 會(huì)員代表空缺期間，會(huì)員負(fù)責(zé)人應(yīng)履行會(huì)員代表職責(zé)。

第二十四條 會(huì)員應(yīng)按規(guī)定及時(shí)繳納會(huì)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由上海股交中心制定。

會(huì)員拖欠上海股交中心會(huì)費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用的，上海股交中心可暫停受理或者辦理其相關(guān)業(yè)務(wù)。

第二十五條 為支持中小型推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員開展推薦掛牌業(yè)務(wù)，培育中小型推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員做強(qiáng)做大，上海股交中心可視其推薦掛牌項(xiàng)目情況給予其適當(dāng)扶持。

第五章 業(yè)務(wù)資格及管理

第二十六條 會(huì)員資格證書有效期為兩年。

會(huì)員需要維持其會(huì)員資格的，應(yīng)在資格證書失效前三個(gè)月內(nèi)，向上海股交中心提出申請(qǐng)并報(bào)送最近會(huì)計(jì)的審計(jì)報(bào)告、相關(guān)業(yè)務(wù)開展情況和上海股交中心要求的其他文件，經(jīng)上海股交中心復(fù)核通過后換發(fā)資格證書。第二十七條 會(huì)員由于經(jīng)營狀況發(fā)生變化不再具備會(huì)員資格條件，但不影響其正常經(jīng)營的，上海股交中心給予三個(gè)月的寬限期，寬限期內(nèi)會(huì)員不再從事上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)，但應(yīng)繼續(xù)履行對(duì)掛牌公司的督導(dǎo)職責(zé)。

會(huì)員在寬限期內(nèi)如重新具備會(huì)員資格條件，可向上海股交中心提出申請(qǐng)，經(jīng)上海股交中心審查同意后可恢復(fù)開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

第二十八條 會(huì)員存在下列情形之一的，上海股交中心取消其會(huì)員資格：

（一）入會(huì)申請(qǐng)材料存在虛假內(nèi)容；

（二）依法被停業(yè)整頓、撤銷、解散或宣告破產(chǎn)；

（三）喪失本規(guī)則第三條、第五條、第六條規(guī)定的相關(guān)條件，但本規(guī)則第二十七條規(guī)定情形除外；

（四）寬限期屆滿未能具備會(huì)員資格條件；

（五）存在重大違法、違規(guī)或違反本規(guī)則且情節(jié)嚴(yán)重的行為；

（六）上海股交中心認(rèn)定的其他情形。

會(huì)員因存在上述第（一）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)所列情形而被取消會(huì)員資格的，上海股交中心在其被取消會(huì)員資格之日起二十四個(gè)月內(nèi)不再受理其入會(huì)申請(qǐng)。

第六章 紀(jì)律處分

第二十九條 會(huì)員違法違規(guī)或違反上海股交中心有關(guān)規(guī)則，上海股交中心責(zé)令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會(huì)員誠信檔案：

（一）談話提醒；

（二）警告；

（三）通報(bào)批評(píng)；

（四）譴責(zé)；

（五）暫停受理其報(bào)送的申請(qǐng)文件或出具的相關(guān)報(bào)告；

（六）取消會(huì)員資格。

第三十條 會(huì)員對(duì)處理決定有異議，可自收到處理通知之日起十五個(gè)工作日內(nèi)向上海股交中心申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間該處理決定不停止執(zhí)行。

復(fù)核的有關(guān)事項(xiàng)按照上海股交中心相關(guān)規(guī)定辦理。

第三十一條 會(huì)員申請(qǐng)終止會(huì)員資格或被上海股交中心取消會(huì)員資格，已繳納的會(huì)費(fèi)不予返還。

第八章 附則

第三十二條 本規(guī)則由上海股交中心負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準(zhǔn)后實(shí)施。

四、上海融貸通為中小企業(yè)提供掛牌上市一條龍服務(wù)

上海融貸通本著為全國廣大中小企業(yè)服務(wù)的宗旨，組成強(qiáng)大的專家團(tuán)隊(duì)用專業(yè)的知識(shí)與資源，為中小企業(yè)提供上海股權(quán)交易中心及其他省市股權(quán)交易中心快速掛牌上市一條龍服務(wù)：

1、定位掛牌上市的目的：（a）提升企業(yè)品牌形象？（b）吸引風(fēng)投融資？（c）發(fā)行債券融資？（d）股權(quán)質(zhì)押貸款（e）加快股票 上市進(jìn)程？（f）用股權(quán)激勵(lì)骨干員工？（g）用股權(quán)促進(jìn)招商？（h）用股權(quán)促進(jìn)銷售促進(jìn)回款?（i）掛牌上市合法募集資金？

2、初步評(píng)估企業(yè)情況，確定到哪個(gè)股權(quán)交易中心掛牌上市。

3、根據(jù)確定的股權(quán)交易中心的掛牌要求，指導(dǎo)企業(yè)準(zhǔn)備申報(bào)材料，包括管理團(tuán)隊(duì)介紹材料、符合掛牌標(biāo)準(zhǔn)要求的又有企業(yè)自身特色的掛牌文案。

4、對(duì)條件還不具備的企業(yè)，通過組織科研力量幫助企業(yè)快速研究開發(fā)軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國家專利權(quán)等核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，快速變成創(chuàng)新型企業(yè)，快速達(dá)到掛牌上市標(biāo)準(zhǔn)。

5、對(duì)于注冊(cè)資本比較小的企業(yè)，組織科研力量指導(dǎo)企業(yè)快速研發(fā)、評(píng)估軟件著作權(quán)、商業(yè)模式版權(quán)、國家專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，用知識(shí)產(chǎn)權(quán)增加注冊(cè)資本、快速放大企業(yè)資產(chǎn)、進(jìn)行資本運(yùn)作，更有效招商引資融資、增資擴(kuò)股、并確?？毓蓹?quán)。

6、向確定的股權(quán)交易中心申報(bào)、保薦掛牌上市。

7、企業(yè)在十五個(gè)至三十個(gè)工作日內(nèi)掛牌上市。

8、指導(dǎo)企業(yè)用股權(quán)融資、發(fā)行債券融資、用股權(quán)質(zhì)押貸款、增資擴(kuò)股。

9、指導(dǎo)企業(yè)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)放大注冊(cè)資本后的股權(quán)對(duì)骨干、員工進(jìn) 10 行股權(quán)激勵(lì)。

10、指導(dǎo)招代理加盟經(jīng)銷商的企業(yè)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)放大注冊(cè)資本后股權(quán)對(duì)代理商經(jīng)銷商進(jìn)行激勵(lì)約束管理。

五、服務(wù)流程

1、各縣市區(qū)金融辦、經(jīng)信局、中小企業(yè)局、總商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)推薦。

2、企業(yè)也可自主向上海融貸通申請(qǐng)、委托。

3、企業(yè)到上海融貸通總部詳細(xì)咨詢了解。

4、簽訂服務(wù)協(xié)議。

5、企業(yè)提供：營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、稅務(wù)登記復(fù)印件、企業(yè)組織代碼復(fù)印件、12個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)印件、報(bào)表復(fù)印件、企業(yè)章程、法定代表人身份證復(fù)印件、股東會(huì)決

議、全體股東簽名的委托書、公司簡介、管理團(tuán)隊(duì)簡介、公司商標(biāo)、專利證書、榮譽(yù)證書等照片。

6、開始服務(wù)。

第三篇：上海股權(quán)托管交易中心推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)申請(qǐng)書格式及要求

上海OTC市場(chǎng)方面的有關(guān)規(guī)定

一、成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員的有關(guān)規(guī)定

一，券商、銀行、投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員需要提供的材料： 1，申請(qǐng)書（格式附后）。2，自律承諾書。

3，營業(yè)執(zhí)照或其他合法執(zhí)業(yè)證照。4，公司章程或設(shè)立協(xié)議。

5，經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告。（設(shè)立未滿一年的，應(yīng)提交最近一次驗(yàn)資報(bào)告）

6，推薦業(yè)務(wù)管理部門設(shè)置及人員配備方案。（最低配置為法律及財(cái)務(wù)人員各一人）

7，內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)控制制度設(shè)置及運(yùn)作情況說明。8，上海股交中心要求的其他文件。

二，券商、銀行、投資機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為機(jī)構(gòu)會(huì)員必須滿足的條件： 1，依法設(shè)立的機(jī)構(gòu)或組織。2，具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績。

3，認(rèn)可并遵照?qǐng)?zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用。

4，最近二十四個(gè)月不存在重大違法違規(guī)行為，且未受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰。

5，最近一期未經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)不少于人民幣壹仟萬元。6，最近一或一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。

7，具有開展企業(yè)掛牌上市投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

8，具有法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員。9，上海股交中心要求的其他條件。附申請(qǐng)書格式

上海股權(quán)托管交易中心推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)申請(qǐng)書

上海股權(quán)托管交易中心：

我公司系****年**月**日成立于***的證券公司/銀行/投資機(jī)構(gòu)，主要從事*******。

（申請(qǐng)書正文主體內(nèi)容包括但不限于：

一、依法設(shè)立等歷史沿革情況；

二、信譽(yù)及經(jīng)營業(yè)績情況；

三、最近二十四個(gè)月是否存在重大違法違規(guī)行為或受到監(jiān)管部門或其他部門的行政處罰情況；

四、最近一期經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)的凈資產(chǎn)情況；

五、最近一或一期財(cái)務(wù)報(bào)表是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告；

六、財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)情況；

七、盡職調(diào)查工作經(jīng)驗(yàn)說明。）

我公司認(rèn)可并承諾遵照?qǐng)?zhí)行上海股權(quán)托管交易中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費(fèi)用。

綜上，我公司符合《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》、《上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則》所規(guī)定的推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)條件，申請(qǐng)成為貴中心推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員。

特此申請(qǐng)。

****證券公司/銀行/投資機(jī)構(gòu)(公章)

法定代表人（簽字）：

****年**月**日

附件：

一、上海股權(quán)托管交易中心推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)登記表（加蓋公章）

二、推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員自律承諾書（加蓋公章）

三、推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)協(xié)議書（加蓋公章）

四、營業(yè)執(zhí)照正本、副本或其他合法執(zhí)業(yè)證照（復(fù)印件并加蓋公章）

五、公司章程或設(shè)立協(xié)議（復(fù)印件并加蓋公章）

六、經(jīng)審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的最近一或一期財(cái)務(wù)報(bào)告（設(shè)立未滿一年的，可以最近一次驗(yàn)資報(bào)告替代財(cái)務(wù)報(bào)告）（復(fù)印件并加蓋章）

第四篇：上海股權(quán)托管交易中心要點(diǎn)

上海股權(quán)托管交易中心

上海股權(quán)托管交易中心(以下簡稱“本中心” 建設(shè)是中國多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的 重要環(huán)節(jié), 對(duì)于完善上海金融市場(chǎng)體系和功能具有重要作用, 是上海國際金融中心建設(shè)的重 要組成部分。

探索建設(shè)與中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)管的證券市場(chǎng)對(duì)接的股權(quán)托管交易市場(chǎng)是上海市委、市政 府貫徹落實(shí)國家部署的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措。在上海市委、市政府的統(tǒng)一部署下, 在國家有關(guān) 部門的大力支持下,經(jīng)過各有關(guān)方面的共同努力, 2012 年 2 月 15日,上海股權(quán)托管交易 中心啟動(dòng), 首批 19 家企業(yè)成功掛牌, 中共中央政治局委員、上海市委書記俞正聲出席啟動(dòng) 儀式并為本中心敲響開市鑼, 市委副書記、市長韓正就我中心建設(shè)發(fā)表重要講話, 市委常委、副市長屠光紹為上海智富場(chǎng)外市場(chǎng)股權(quán)投資基金管理有限公司揭牌。

根據(jù)上海市政府《關(guān)于本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見》(滬府發(fā)〔 2011〕 99 號(hào)部署,上海股權(quán)托管交易中心職能主要包括:為非上市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);組織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動(dòng);發(fā)布市場(chǎng)交易信息;代理股權(quán)買賣服務(wù);為非上市股份有限公司進(jìn)場(chǎng)掛牌提供咨詢等綜合服 務(wù);為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備上市或掛牌企業(yè)資源, 協(xié)助落實(shí)本市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措 施,并向有關(guān)職能部門提供政策參考。總體而言, 本中心為一、二級(jí)市場(chǎng)投資者提供多樣化 的金融產(chǎn)品和綜合服務(wù)。

目前,上海股權(quán)托管交易中心注冊(cè)資本 1.2 億元,股權(quán)結(jié)構(gòu)為:上海國際集團(tuán)持股 60%、張江高科持股 23.25%、上海聯(lián)交所持股 16.75%;中心下設(shè)掛牌管理部、投資銀行部、交易管理部、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、登記結(jié)算部、市場(chǎng)監(jiān)管部、信息技術(shù)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、總經(jīng)理辦 公室、黨委辦公室、風(fēng)險(xiǎn)控制部、人力資源部等部門。

上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)的啟動(dòng)不僅是中國資本市場(chǎng)的盛事, 同時(shí)也兼具多方面的重要意 義:

首先, 是貫徹落實(shí)國家提升自主創(chuàng)新能力戰(zhàn)略部署的重要舉措。我國中小企業(yè)數(shù)量眾多, 在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中作用舉足輕重。支持中小企業(yè)特別是科技型中小企業(yè)規(guī)范健康發(fā)展, 對(duì)于 提升自主創(chuàng)新能力具有重要意義。依托高科技園區(qū)建設(shè)上海股權(quán)托管交易市場(chǎng), 有利于加強(qiáng) 金融市場(chǎng)面向科技型中小企業(yè)的服務(wù)能力, 支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展, 落實(shí)國家關(guān)于推 進(jìn)自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略部署。

其次, 是貫徹落實(shí)提高金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力部署的重要舉措。當(dāng)前, 全國和上海都處 在加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時(shí)期, 迫切需要加強(qiáng)金融對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的服務(wù)。啟動(dòng)上海 股權(quán)托管交易市場(chǎng)是貫徹落實(shí)國家關(guān)于提升金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力部署的重要舉措, 對(duì)于促 進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系發(fā)展, 拓寬社會(huì)投融資渠道, 完善企業(yè)公司治理, 為多層次資本市場(chǎng) 培育上市或掛牌企業(yè)資源,增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力具有重要意義。

本中心始終把規(guī)范運(yùn)作放在突出位置, 為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) , 有效保護(hù)投資者權(quán)益 , 本中 心自開建伊始便就各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定了健全的規(guī)章制度 , 各項(xiàng)工作的開展均有據(jù)可依;對(duì)信息 披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等提出了明確要求, 并建立了與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn) 相適應(yīng)的投資者管理制度。同時(shí), 本中心致力于市場(chǎng)化運(yùn)作, 創(chuàng)造公開、公平、公正的環(huán)境, 實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

未來, 上海股權(quán)托管交易中心將繼續(xù)貫徹落實(shí)上海市委、市政府決策部署, 按照上海市 金融黨委、市金融辦工作要求,在國家金融管理部門的指導(dǎo)下,在社會(huì)各界的關(guān)心幫助下, 推進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范創(chuàng)新發(fā)展, 致力于實(shí)現(xiàn)與中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的證券市場(chǎng)對(duì)接, 促進(jìn)直接融資與間 接融資協(xié)同服務(wù),不斷提升市場(chǎng)面向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)、廣大投資者的服務(wù)功能,在為掛

牌企業(yè)提供定向增資、重組購并、股份轉(zhuǎn)讓、價(jià)值挖掘、營銷宣傳等服務(wù)的同時(shí),努力為掛 牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市和新三板掛牌發(fā)揮培育、輔導(dǎo)和促進(jìn)作用,積極發(fā) 揮“股份交易中心、資源集聚中心、上市孵化中心、金融創(chuàng)新中心”的功能,實(shí)現(xiàn)“規(guī)?？?觀、服務(wù)一流、國內(nèi)領(lǐng)先、國際知名”的奮斗目標(biāo)。

(一 國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn) 中心的意見(節(jié)選國發(fā)〔 2009〕 19號(hào)

三、國際金融中心和國際航運(yùn)中心建設(shè)的總體目標(biāo)(五 國際金融中心建設(shè)的總體目標(biāo) 是:到 2020 年, 基本建成與我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國際地位相適應(yīng)的國際金融中心;基 本形成國內(nèi)外投資者共同參與、國際化程度較高, 交易、定價(jià)和信息功能齊備的多層次金融 市場(chǎng)體系;基本形成以具有國際競爭力和行業(yè)影響力的金融機(jī)構(gòu)為主體、各類金融機(jī)構(gòu)共同 發(fā)展的金融機(jī)構(gòu)體系;基本形成門類齊全、結(jié)構(gòu)合理、流動(dòng)自由的金融人力資源體系;基本 形成符合發(fā)展需要和國際慣例的稅收、信用和監(jiān)管等法律法規(guī)體系, 以及具有國際競爭力的 金融發(fā)展環(huán)境。

四、國際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施

(七 加強(qiáng)金融市場(chǎng)體系建設(shè)。上海國際金融中心建設(shè)的核心任務(wù)是, 不斷拓展金融市場(chǎng)的 廣度和深度, 形成比較發(fā)達(dá)的多功能、多層次的金融市場(chǎng)體系。不斷豐富金融市場(chǎng)產(chǎn)品和工 具,大力發(fā)展企業(yè)(公司債券、資產(chǎn)支持債券,開展項(xiàng)目收益?zhèn)圏c(diǎn),研究發(fā)展外幣債 券等其他債券品種;促進(jìn)債券一、二級(jí)市場(chǎng)建設(shè)及其協(xié)調(diào)發(fā)展;加快銀行間債券市場(chǎng)和交易 所債券市場(chǎng)互聯(lián)互通, 推進(jìn)上市商業(yè)銀行進(jìn)入交易所債券市場(chǎng)試點(diǎn)。根據(jù)投資者資產(chǎn)配置和 風(fēng)險(xiǎn)管理的需要, 按照高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步和嚴(yán)監(jiān)管的原則, 研究探索并在條件成熟后推出以股 指、匯率、利率、股票、債券、銀行貸款等為基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。加大期貨市場(chǎng)發(fā)展力度, 做深做精現(xiàn)有期貨品種, 有序推出新的能源和金屬類大宗產(chǎn)品期貨, 支持境內(nèi)期貨交易所在 海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)內(nèi)探索開展期貨保稅交割業(yè)務(wù)。拓寬上市公司行業(yè)和規(guī)模覆蓋面, 適應(yīng)多層 次市場(chǎng)發(fā)展需要, 研究建立不同市場(chǎng)和層次間上市公司轉(zhuǎn)板機(jī)制, 逐步加強(qiáng)上海證券交易所 的主板地位和市場(chǎng)影響力。研究探索推進(jìn)上海服務(wù)長三角地區(qū)非上市公眾公司股份轉(zhuǎn)讓的有 效途徑。優(yōu)化金融市場(chǎng)參與者結(jié)構(gòu),積極發(fā)展證券投資基金、社?；?、保險(xiǎn)資產(chǎn)、企業(yè)年 金、信托計(jì)劃等各類機(jī)構(gòu)投資者。根據(jù)國家資本賬戶和金融市場(chǎng)對(duì)外開放的總體部署, 逐步 擴(kuò)大境外投資者參與上海金融市場(chǎng)的比例和規(guī)模, 逐步擴(kuò)大國際開發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)行人民幣債券規(guī) 模, 穩(wěn)步推進(jìn)境外企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券, 適時(shí)啟動(dòng)符合條件的境外企業(yè)發(fā)行人民幣股 票。在內(nèi)地與

香港金融合作框架下, 積極探索上海與香港的證券產(chǎn)品合作, 推進(jìn)內(nèi)地與香港 的金融合作和聯(lián)動(dòng)發(fā)展。積極發(fā)展上海再保險(xiǎn)市場(chǎng), 鼓勵(lì)發(fā)展中資和中外合資的再保險(xiǎn)公司, 吸引國際知名的再保險(xiǎn)公司在上海開設(shè)分支機(jī)構(gòu), 培育發(fā)展再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人, 積極探索開展離 岸再保險(xiǎn)業(yè)務(wù)。

(二國家發(fā)展改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)“十二五”時(shí)期

上海國際金融中心建設(shè)規(guī)劃的通知(節(jié)選發(fā)改財(cái)金〔 2011〕 2991號(hào) “十二五”時(shí)期上海國際金融中心建設(shè)規(guī)劃

四、“十二五”時(shí)期上海國際金融中心建設(shè)的主要任務(wù)和措施

2、發(fā)展新的金融市場(chǎng)形態(tài)。積極推進(jìn)張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)-10-內(nèi)具備條件的未上市企業(yè)進(jìn)入全國場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn) 行股份公開轉(zhuǎn)讓。以上海股權(quán)托管交易中心建設(shè)為載體,積極探索非上市公司股權(quán)托管和 非公開轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)建設(shè)。加快發(fā)展保險(xiǎn)市場(chǎng), 研究建立保險(xiǎn)交易所的可行性, 積極探索有利于 保險(xiǎn)市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑。加強(qiáng)市場(chǎng)基礎(chǔ)設(shè)施和法規(guī)制度建設(shè), 在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提 下, 規(guī)范發(fā)展貸款轉(zhuǎn)讓市場(chǎng), 逐步把上海建設(shè)成為全國性的貸款轉(zhuǎn)讓交易中心。積極發(fā)展票 據(jù)市場(chǎng), 探索符合市場(chǎng)需求的票據(jù)產(chǎn)品以及適合票據(jù)市場(chǎng)發(fā)展的有效組織形式, 把上海建成 全國性的票據(jù)交易中心。健全信托登記服務(wù)體系, 探索建立信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓市場(chǎng), 把上海發(fā)

展成為全國性的信托產(chǎn)品托管、登記、交易、結(jié)算中心。(三

上海市人民政府關(guān)于

本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見滬府發(fā)〔 2011〕 99號(hào) 各區(qū)、縣人民政府,市政府各委、辦、局: 為促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系發(fā)展, 完善上海國際金融中心功能, 充分發(fā)揮金融在提升自主創(chuàng) 新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型中的重要作用, 根據(jù) 《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)上海

加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè) 和先進(jìn)制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運(yùn)中心的意見》(國發(fā)〔 2009〕 19 號(hào)、《國務(wù)院關(guān) 于同意支持上海張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)》(國函 〔 2011〕 8 號(hào) 精神和經(jīng)國務(wù)院同意的 《 “十二五” 時(shí)期上海國際金融中心建設(shè)規(guī)劃》(發(fā)改財(cái)金 〔 2011〕 2991號(hào)要求,現(xiàn)就本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)提出如下若干意見:

一、認(rèn)識(shí)推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的重要意義

當(dāng)前, 我國處在深化改革開放、加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的攻堅(jiān)時(shí)期,上海進(jìn)入加快實(shí)現(xiàn) “四 個(gè)率先”、加快建設(shè)“四個(gè)中心”、加快推進(jìn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”的關(guān)鍵階段。建設(shè)機(jī)制 完善、運(yùn)行安全、功能高效、與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場(chǎng)外市場(chǎng)有效對(duì)接的股權(quán)托管交易市場(chǎng), 是建設(shè)上海國際金融中心的內(nèi)在要求, 是服務(wù)新時(shí)期經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的有效途徑, 有利于 促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系發(fā)展, 進(jìn)一步拓展金融市場(chǎng), 加快上海國際金融中心建設(shè);有利于 發(fā)揮張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的帶動(dòng)作用, 加快培育和壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè), 提升自主創(chuàng)新 能力;有利于為股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資提供有效退出機(jī)制, 拓寬投融資渠道, 完善企業(yè)公司治 理,規(guī)范企業(yè)股權(quán)托管轉(zhuǎn)讓行為,促進(jìn)科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和持續(xù)健康成長;有利 于充分發(fā)揮上海國際金融中心的輻射功能,為長三角地區(qū)和其他地區(qū)非上市股份有限公 司股權(quán)有序有效流轉(zhuǎn)提供重要支持。各區(qū)縣政府、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)股權(quán)托管交易 市場(chǎng)建設(shè)的重要性,努力做好工作。

二、明確推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的指導(dǎo)思想和總體要求(一指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和 “三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀, 按照國家有關(guān)金 融改革開放和建設(shè)上海國際金融中心的部署以及推進(jìn)張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)的精神, 適應(yīng)新時(shí)期加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的需要, 抓住機(jī)遇, 科學(xué)發(fā)展, 深入推進(jìn)股權(quán)托管交易市 場(chǎng)建設(shè), 為上海國際金融中心建設(shè)注入新的動(dòng)力, 為提升自主創(chuàng)新能力和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型 提供有效服務(wù)。

(二總體要求

股權(quán)托管交易市場(chǎng)要堅(jiān)持與統(tǒng)一監(jiān)管的全國性場(chǎng)外市場(chǎng)相對(duì)接, 努力成為我國多層次資本市 場(chǎng)體系的重要補(bǔ)充, 為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備企業(yè)資源;堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展與規(guī)范發(fā)展并重, 以市 場(chǎng)化、法治化為基本取向,把創(chuàng)新作為推動(dòng)市場(chǎng)發(fā)展的源動(dòng)力,同時(shí)加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,切 實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn), 切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益;堅(jiān)持以服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展為出發(fā)點(diǎn), 重點(diǎn)圍 繞科技型、中小型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的需要, 提供有效服務(wù), 提升自 主創(chuàng)新能力,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型;堅(jiān)持拓展市場(chǎng)功能,在立足上海、重點(diǎn)服務(wù)張江國家自主 創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)的基礎(chǔ)上, 逐步面向長三角和其他地區(qū)提供服務(wù), 不斷增強(qiáng)服務(wù)功能, 提升 市場(chǎng)影響力。

三、明確股權(quán)托管交易市場(chǎng)的職能

上海股權(quán)托管交易中心股份有限公司(以下簡稱“上海股權(quán)托管交易中心” 是經(jīng)市政府同 意,依法在本市設(shè)立、從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)組織, 其主要職能包括:為非上 市股份有限公司的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);組 織和監(jiān)督股權(quán)托管交易活動(dòng);發(fā)布市場(chǎng)交易信息;代理股權(quán)買賣服務(wù);為非上市股份有限公

司進(jìn)場(chǎng)掛牌提供咨詢等綜合服務(wù);為多層次資本市場(chǎng)儲(chǔ)備上市或掛牌企業(yè)資源, 協(xié)助落實(shí)本 市扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施,并向有關(guān)職能部門提供政策參考。除法律、法規(guī)、規(guī)章明 確應(yīng)在其他交易場(chǎng)所進(jìn)行托管交易的,本市非上市股份有限公司在交易場(chǎng)所內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,以及國內(nèi)其他地區(qū)非上市股份有限公司在本市交易場(chǎng)所 內(nèi)的股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,均應(yīng)通過上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行。除 國家另有規(guī)定外, 未經(jīng)市政府認(rèn)可, 任何單位或個(gè)人不得以任何形式在本市設(shè)立為非上市股 份有限公司提供股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶的市場(chǎng)組織。

四、加強(qiáng)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理

股權(quán)托管交易市場(chǎng)實(shí)行政府監(jiān)管與市場(chǎng)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制, 在國家金融管理等有關(guān)部門 的指導(dǎo)下,嚴(yán)格按照國家有關(guān)規(guī)定開展業(yè)務(wù),確保市場(chǎng)規(guī)范、安全、有效運(yùn)行,維護(hù)市場(chǎng)公平、公正。市金融辦履行對(duì)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的統(tǒng)一、集中監(jiān)督管理職能,具體包括:制定 和修改股權(quán)托管交易市場(chǎng)管理辦法, 監(jiān)督和管理股權(quán)托管交易市場(chǎng)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng), 查處股 權(quán)托管交易市場(chǎng)的違規(guī)行為, 履行市政府賦予的其他職責(zé)。上海股權(quán)托管交易中心根據(jù)市金 融辦授權(quán), 履行對(duì)股權(quán)托管交易市場(chǎng)的自律管理職能, 具體包括:制定和修改股權(quán)托管交易 市場(chǎng)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則;按照政府監(jiān)督管理部門規(guī)定和市場(chǎng)公約, 組織和實(shí)時(shí)監(jiān)控市 場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng);監(jiān)督市場(chǎng)主體信息披露行為;履行市金融辦賦予的其他職責(zé)。

五、落實(shí)促進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)發(fā)展的政策措施

市金融辦、市發(fā)展改革委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市財(cái)政局、市國資委、市工商局、市 張江高新區(qū)管委會(huì)等部門要根據(jù)股權(quán)托管交易市場(chǎng)發(fā)展的需要, 加強(qiáng)協(xié)調(diào), 形成合力, 及時(shí) 制訂和完善促進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)發(fā)展的財(cái)政扶持、工商登記、掛牌企業(yè)培育等政策措施, 為股權(quán)托管交易市場(chǎng)健康發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。各區(qū)縣政府要結(jié)合實(shí)際情況, 制定支持股權(quán) 托管交易市場(chǎng)發(fā)展的政策措施,積極鼓勵(lì)和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司合規(guī)有序地通過 上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行股權(quán)托管、登記、轉(zhuǎn)讓、融資、結(jié)算、過戶,并對(duì)企業(yè)股權(quán)托管 交易過程中所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用給予一定的支持。市財(cái)政根據(jù)區(qū)縣對(duì)企業(yè)股權(quán)托管交易的政策 支持情況, 通過中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目, 實(shí)施專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付, 以進(jìn)一步鼓勵(lì)區(qū)縣加 大政策支持力度。

本意見自 2012 年 1月 30 日起實(shí)施,有效期 5 年。上海市人民政府

二○一一年十二月二十八日

(四上海市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā) 2012年上海國際金融中心建設(shè)重點(diǎn)工作安排的通知(節(jié)選

滬府辦〔 2012〕 34號(hào)

2012年上海國際金融中心建設(shè)重點(diǎn)工作安排

一、推進(jìn)金融市場(chǎng)體系建設(shè)支持張江園區(qū)非上市股份公司為進(jìn)入全國性證券場(chǎng)外交易市場(chǎng)做 好準(zhǔn)備。加快推進(jìn)上海股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè), 研究境外合格投資人參與在上海股權(quán)托管交 易中心掛牌企業(yè)的股權(quán)投資。研究促進(jìn)上海股權(quán)托管交易中心發(fā)展的財(cái)政、工商及外商投資 管理等配套政策。研究推進(jìn)商業(yè)銀行股權(quán)質(zhì)押融資業(yè)務(wù)。

(五 上海市財(cái)政局、上海市金融服務(wù)辦公室關(guān)于印發(fā) 《本市鼓勵(lì)中小企業(yè)開展股權(quán)托管交 易有關(guān)財(cái)政專項(xiàng)扶持辦法》的通知滬財(cái)企〔 2012〕 45號(hào)

本市鼓勵(lì)中小企業(yè)開展股權(quán)托管交易有關(guān)財(cái)政專項(xiàng)扶持辦法

第一條(政策依據(jù)為積極鼓勵(lì)本市中小企業(yè)實(shí)施股份制改制, 完善法人治理結(jié)構(gòu), 開展 股權(quán)托管交易,根據(jù)《上海市人民政府關(guān)于

本市推進(jìn)股權(quán)托管交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見》(滬府發(fā) [2011]99 號(hào), 以下簡稱 《若干意見》 的有關(guān)要求,特制定本辦法。

第二條(政策實(shí)施主體各區(qū)縣應(yīng)根據(jù)政府《若干意見》的要求,結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的 實(shí)際情況, 制定并落實(shí)支持中小企業(yè)實(shí)施股份制改、鼓勵(lì)和引導(dǎo)轄區(qū)非上市股份有限公司開 展股權(quán)托管的相關(guān)扶持政策。市金融辦負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)各區(qū)縣推進(jìn)企業(yè)改制并在上海 股權(quán)托管交易中心開展股權(quán)托管交易。

第三條(政策扶持對(duì)象 各區(qū)縣制定的扶持政策, 應(yīng)聚焦改制后在上海股權(quán)托管交易中心 成功掛牌的轄區(qū)內(nèi)中小型股份有限公司。

第四條(扶持政策內(nèi)容 各區(qū)縣應(yīng)參照轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)上市政策支持體系, 根據(jù)中小企業(yè) 改制、股權(quán)托管掛牌等不同階段, 制定相應(yīng)的財(cái)政扶持政策, 重點(diǎn)應(yīng)對(duì)轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)在公 司改制,以及在股權(quán)托管交易中心掛牌、交易中所發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用給予一定補(bǔ)貼自助。第五條(專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付 根據(jù)各區(qū)縣對(duì)企業(yè)開展股權(quán)托管交

易有關(guān)財(cái)政扶持的情況, 市財(cái) 政每年通過中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付項(xiàng)目, 實(shí)施專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付。具體專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付的實(shí)施 辦法,按照市政府批準(zhǔn)的中小企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付方案執(zhí)行。

第六條(專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付申報(bào)程序 各區(qū)縣應(yīng)將上述財(cái)政扶持資金納入當(dāng)年財(cái)政預(yù)算, 并在 次年的 2 月底前,將上財(cái)政扶持資金支出的情況報(bào)送市財(cái)政局。市財(cái)政局會(huì)同市金融 辦審核后,提出專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付事實(shí)意見報(bào)市政府批準(zhǔn)后下達(dá)各區(qū)縣財(cái)政。

第七條(申報(bào)所需的材料各區(qū)縣財(cái)政局申報(bào)時(shí)需提交以下材料:(1申請(qǐng)報(bào)告;(2區(qū)縣財(cái)政扶持政策相關(guān)文件;(3各項(xiàng)扶持政策計(jì)算依據(jù)、相關(guān)數(shù)據(jù)、資金撥付憑證及匯總資 料(紙質(zhì)和電子版;(4符合條件中小企業(yè)稅務(wù)登記情況;(5其他需要出具的材料。

第八條(附則本辦法由上海市財(cái)政局、上海市金融服務(wù)辦公室負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起 實(shí)施。

2012 年 5月 30 日

第五篇：1-1、上海股權(quán)托管交易中心推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員入會(huì)自律承諾書20120427

附件二：

推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員自律承諾書

上海股權(quán)托管交易中心：

****（以下簡稱“本公司/本單位”）就申請(qǐng)成為貴中心推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員開展相關(guān)業(yè)務(wù)，特承諾如下：

一、內(nèi)部管理

（一）按照《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》（以下簡稱《暫行管理辦法》）、《上海股權(quán)托管交易中心會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡稱《會(huì)員管理規(guī)則》）等 規(guī)定，設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；由本公司/本單位高管人員負(fù)責(zé)日常相關(guān)業(yè)務(wù)管理。

（二）專職業(yè)務(wù)人員具備財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

（三）專職業(yè)務(wù)人員按照上海股交中心的要求參加相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（四）建立健全本公司/本單位內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（五）由專職人員負(fù)責(zé)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作，保證與上海股交中心、掛牌

公司之間聯(lián)系通暢。

（六）保證不利用非上市公司尚未披露的信息直接或間接謀取利益。

（七）按照《暫行管理辦法》及上海股交中心其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求，分別與所推薦掛牌公司及上海股交中心簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。

（八）遵守《會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，認(rèn)真履行推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員職責(zé)和義務(wù)，正確行使推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員權(quán)利，按時(shí)繳納會(huì)費(fèi)。

（九）在開展業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告上海股交中心，并按照上海股交中心的要求進(jìn)行處理。

二、業(yè)務(wù)開展

（一）按照《暫行管理辦法》、《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱《掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》）、《上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱《定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則》）的規(guī)定，認(rèn)真履行盡職調(diào)查及內(nèi)部審核程序，向上海股交中心報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)文件，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（二）按照《掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》、《定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司或擬定向增資掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，配備符合要求的項(xiàng)目人員。

（三）按照《掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》和《定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，在開展盡職調(diào)查前，將擬掛牌公司的基本情況、推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員立項(xiàng)報(bào)告、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及項(xiàng)目成員、律師事務(wù)所及項(xiàng)目成員、資產(chǎn)評(píng)估事

務(wù)所及項(xiàng)目成員名單、簡歷及資格證明文件報(bào)上海股交中心預(yù)審。

（四）按照上海股交中心盡職調(diào)查工作指引的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司或擬定向增資掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。

（五）對(duì)擬推薦掛牌公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定、上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任。

（六）按照《暫行管理辦法》對(duì)擬報(bào)上海股交中心的相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)文件進(jìn)行內(nèi)部審核。

（七）認(rèn)真編制相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)文件，保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

（八）按照規(guī)定認(rèn)真辦理所推薦掛牌公司進(jìn)入上海股交中心進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的有關(guān)事宜。

三、信息披露

（一）依據(jù)《暫行管理辦法》、《上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則》等規(guī)定，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。

（二）對(duì)所督導(dǎo)的掛牌公司信息披露文件進(jìn)行事前審查。

（三）嚴(yán)格按照要求督促所督導(dǎo)的掛牌公司在指定場(chǎng)所發(fā)布相關(guān)信息。

（四）依據(jù)《暫行管理辦法》規(guī)定，督促、協(xié)助所督導(dǎo)的掛牌公司做好股份暫停轉(zhuǎn)讓、股份恢復(fù)轉(zhuǎn)讓和終止掛牌工作。

四、其他

（一）積極配合上海股交中心對(duì)本公司/本單位相關(guān)工作的檢查、核查，不阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行上海股交中心的整改要求。

（二）根據(jù)上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告上海股交中心。

（三）做好上海股交中心要求的其他相關(guān)工作。

本公司/本單位保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地開展上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受上海股交中心的監(jiān)督管理，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

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