中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對(duì) 上市公司臨時(shí)報(bào)告審查的通知

第一篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對(duì) 上市公司臨時(shí)報(bào)告審查的通知

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)上字[1996]26號(hào) 【發(fā)布日期】1996-12-02 【生效日期】1996-12-02 【失效日期】

【所屬類別】國(guó)家法律法規(guī) 【文件來源】中國(guó)法院網(wǎng)

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對(duì)

上市公司臨時(shí)報(bào)告審查的通知

（1996年12月2日證監(jiān)上字〔1996〕26號(hào)）

為規(guī)范上市公司臨時(shí)報(bào)告披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券交易所管理辦法》，對(duì)上市公司披露臨時(shí)報(bào)告涉及的有關(guān)問題通知如下：

一、上市公司披露臨時(shí)報(bào)告必須經(jīng)過證券交易所的審核，未經(jīng)證券交易所同意，各指定報(bào)刊不得刊登上市公司的臨時(shí)報(bào)告。

二、本通知所稱臨時(shí)報(bào)告是指按《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第六十條和《公開發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則》第四章及第五章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的報(bào)告。證券交易所審查上市公司臨時(shí)報(bào)告包括以下內(nèi)容：

（一）核實(shí)公司辦理臨時(shí)報(bào)告信息披露人員的身份以及是否經(jīng)過合法授權(quán)；

（二）核查公司臨時(shí)報(bào)告涉及的政府批文、有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的意見書；

（三）核對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告涉及內(nèi)容和時(shí)間與其備查文件的因果關(guān)系；

（四）對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行必要的文字核查。

三、證券交易所審查上市公司臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)注意以下事項(xiàng)：

（一）上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及的行為須經(jīng)有關(guān)政府部門審批的，如國(guó)家股轉(zhuǎn)讓、外資收購(gòu)控股、金融類上市公司國(guó)家股或法人股轉(zhuǎn)讓、上市公司收購(gòu)兼并涉及其股份變動(dòng)的，應(yīng)要求上市公司出具相應(yīng)的審批文件。

（二）上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及的行為須經(jīng)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具意見書的，如公司資產(chǎn)評(píng)估等，應(yīng)要求上市公司出具具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)的意見書。

（三）上市公司的臨時(shí)報(bào)告涉及發(fā)行證券新品種（如可轉(zhuǎn)換公司債券等）、非流通股份上市、股份類別轉(zhuǎn)換（如國(guó)家股、法人股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股）等事宜，應(yīng)當(dāng)要求上市公司于披露前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告其披露方式和內(nèi)容。

前款各項(xiàng)，上市公司未履行審批程序或者提交的審批文件、專業(yè)意見書不完整，證券交易所不得同意其披露臨時(shí)報(bào)告。

四、上市公司不得以答記者問或發(fā)布新聞信息的方式代替其應(yīng)履行的報(bào)告和公告義務(wù)。各指定報(bào)刊從公司采訪到的涉及股份變動(dòng)的信息和事實(shí)，其刊登日期不得先于上市公司對(duì)該信息的公告日期。

五、證券交易所、指定報(bào)刊發(fā)現(xiàn)上市公司申請(qǐng)披露的臨時(shí)報(bào)告不符合法律、法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

六、上市公司的年度報(bào)告、中期報(bào)告、上市公告書、配股說明書、股份變動(dòng)公告書等，原則上也適用于以上規(guī)定，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所的其他要求。

七、證券交易所和指定報(bào)刊應(yīng)當(dāng)根據(jù)本通知的規(guī)定建立并完善相應(yīng)的內(nèi)部規(guī)章制度，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

八、證券交易所應(yīng)當(dāng)尊重上市公司對(duì)指定報(bào)刊的選擇，不得以任何方式進(jìn)行干預(yù)。

九、證券交易所及其工作人員違反本通知規(guī)定，未履行審查職責(zé)導(dǎo)致上市公司擅自公布誤導(dǎo)性信息，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在依法對(duì)上市公司進(jìn)行調(diào)查處理的同時(shí)，將依據(jù)《證券交易所管理辦法》的有關(guān)規(guī)定追究證券交易所的責(zé)任；指定報(bào)刊未經(jīng)證券交易所同意刊登上市公司臨時(shí)報(bào)告的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將予以處罰，造成嚴(yán)重后果的，將暫停直至取消其指定報(bào)刊的資格。

附件：證券交易所、指定報(bào)刊對(duì)上市公司臨時(shí)報(bào)告

進(jìn)行形式審查時(shí)應(yīng)注意的重點(diǎn)事項(xiàng)

1．上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及國(guó)家股轉(zhuǎn)讓事宜的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查是否有省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門的批文；

2．上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及外資收購(gòu)控股事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有國(guó)家證券管理部門的批文；

3．上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及金融類上市公司國(guó)家股、法人股轉(zhuǎn)讓事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有中國(guó)人民銀行總行的批文；

4．上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及上市公司股份變動(dòng)的收購(gòu)兼并事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有國(guó)家證券管理部門的批文、股東大會(huì)的決議；

5．上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及公司資產(chǎn)評(píng)估事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有評(píng)估立項(xiàng)批文、是否有中介機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)是否具備從事證券業(yè)務(wù)的資格； 6．上市公司法人股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份依法須履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)重點(diǎn)審查出讓方和受讓方的法人身份、雙方的交易合同。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《上市公司檢查辦法》的通知

中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于發(fā)布《上市公司檢查辦法》的通知

（證監(jiān)發(fā)〔２００１〕４６號(hào)）

為加強(qiáng)上市公司監(jiān)管，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，現(xiàn)將《上市公司檢查辦法》發(fā)布施行。１９９６年１２月２０日發(fā)布的《上市公司檢查制度實(shí)施辦法》同時(shí)廢止。自本辦法發(fā)布之日起，我會(huì)將據(jù)以對(duì)上市公司進(jìn)行檢查。

二００一年三月十九日

上市公司檢查辦法

第一條為了加強(qiáng)上市公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）監(jiān)管，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法適用于在上海證券交易所、深圳證券交易所上市的公司。境外公司和其股票在其他交易場(chǎng)所交易的公司的檢查辦法另行規(guī)定。

第三條中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下稱“檢查機(jī)構(gòu)”）按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署組織實(shí)施轄區(qū)內(nèi)的公司檢查工作。

檢查工作可以根據(jù)需要聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師予以協(xié)助。檢查費(fèi)用由中國(guó)證監(jiān)會(huì)承擔(dān)。

第四條檢查方式分為巡回檢查和專項(xiàng)核查。

第五條巡回檢查是例行的合規(guī)性檢查，檢查的主要內(nèi)容包括：

（一）信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；

（二）公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性；

（三）公司的獨(dú)立性，主要檢查上市公司與控股股東在人員、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)等方面的分開情況；

（四）財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的合規(guī)性；

（五）募集資金使用與招股說明書的一致性及變更的程序，資金管理的安全性；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)予檢查的其他事項(xiàng)。

第六條專項(xiàng)核查是針對(duì)公司存在的問題進(jìn)行的調(diào)查核實(shí)。核查的主要內(nèi)容包括：

（一）募集資金使用情況專項(xiàng)核查；

（二）投資者投訴問題和輿論關(guān)注問題的專項(xiàng)核查；

（三）重大資產(chǎn)重組情況的專項(xiàng)核查；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為應(yīng)予核查的其它事項(xiàng)。

第七條檢查機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時(shí)，可要求被檢查公司向檢查人員提供以下文件：

（一）公司的會(huì)計(jì)報(bào)表、相關(guān)帳簿和憑證以及其他涉及會(huì)計(jì)報(bào)表的資料；

（二）公司章程及有關(guān)公司運(yùn)作的各項(xiàng)管理制度；

（三）公司的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議記錄，決議文本，公司經(jīng)理辦公會(huì)議文件等；

（四）公司與控股股東在人員、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)方面的關(guān)系說明；

（五）公司內(nèi)設(shè)部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司、參股公司設(shè)置情況及圖示；

（六）公司債務(wù)情況、擔(dān)保情況的說明；

（七）公司公開發(fā)行股票以來在指定報(bào)刊上公布的信息；

（八）檢查操作規(guī)程中涉及的內(nèi)容及其他應(yīng)該查閱的文件。

檢查中涉及被檢查公司主審會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，檢查人員可要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告發(fā)表審計(jì)意見的工作底稿。

第八條檢查人員進(jìn)行檢查時(shí)，可以對(duì)有關(guān)情況和資料進(jìn)行記錄、錄音、錄像、照像和復(fù)制。

第九條檢查人員進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示工作證及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有效證明。

第十條檢查人員應(yīng)遵守法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，廉潔自律，實(shí)事求是。檢查工作不得干預(yù)被檢查公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，檢查人員對(duì)檢查過程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密責(zé)任。檢查人員在檢查過程中的違規(guī)違紀(jì)行為按照有關(guān)法律法規(guī)和紀(jì)律規(guī)定處理。

第十一條檢查結(jié)果未公布前，檢查人員及被檢查公司、相關(guān)中介機(jī)構(gòu)人員不得透露與檢查結(jié)果有關(guān)的任何信息。

第十二條檢查機(jī)構(gòu)于現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向被檢查公司發(fā)出檢查通報(bào)；對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)問題的公司，發(fā)出限期整改通知書，要求其對(duì)存在的問題在限定期限內(nèi)進(jìn)行整改。限期整改通知書同時(shí)抄送公司股票掛牌交易的證券交易所。

被檢查公司對(duì)限期整改通知書內(nèi)容持有異議的，可以在收到限期整改通知書后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申訴意見。

第十三條被檢查公司應(yīng)在收到限期整改通知書一個(gè)月內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交整改報(bào)告，整改報(bào)告應(yīng)包括董事會(huì)關(guān)于整改工作的決議、對(duì)照限期整改通知書逐項(xiàng)落實(shí)整改措施的情況及效果。

整改報(bào)告應(yīng)同時(shí)報(bào)送公司股票掛牌交易的證券交易所，并予公開披露，被檢查公司對(duì)限期整改通知書內(nèi)容持有異議并在規(guī)定期限內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申訴的，有異議部分在尚未有明確結(jié)論之前可以免于披露。

被檢查公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交發(fā)行新股、重大購(gòu)買和出售資產(chǎn)、吸收合并、股份回購(gòu)、上市公司收購(gòu)等申報(bào)材料時(shí)，應(yīng)同時(shí)報(bào)送整改報(bào)告。

第十四條被檢查公司的整改工作應(yīng)在檢查機(jī)構(gòu)要求的期限內(nèi)完成。檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤監(jiān)督被檢查公司的整改情況，并對(duì)其整改效果出具評(píng)價(jià)意見。

第十五條對(duì)存在問題較為嚴(yán)重的公司，中國(guó)證監(jiān)會(huì)視情節(jié)輕重給予內(nèi)部批評(píng)或公開批評(píng)。

對(duì)在檢查過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律、法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行立案查處。涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)

任。

第十六條被檢查公司、接受檢查的人員及被檢查公司的主審會(huì)計(jì)師事務(wù)所不予以協(xié)助和配合、不如實(shí)反映情況或拒絕檢查的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定予以處罰。

第十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)情況對(duì)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果將作為對(duì)上述中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)資格的考核內(nèi)容。

第十八條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司的檢查結(jié)果并不代表對(duì)公司情況的實(shí)質(zhì)性判斷，投資者自行判斷投資風(fēng)險(xiǎn)。被檢查公司及有關(guān)責(zé)任人存在違法、違規(guī)行為的，不得以檢查未發(fā)現(xiàn)為由免除法律責(zé)任。

第十九條本辦法自發(fā)布之日起施行，１９９６年１２月２０日發(fā)布的《上市公司檢查制度實(shí)施辦法》同時(shí)廢止。

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第三篇：中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出通知強(qiáng)化上市公司臨時(shí)報(bào)告審查

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出通知強(qiáng)化上市公司臨時(shí)報(bào)告審查

發(fā)布部門:中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 發(fā)布文號(hào):

中國(guó)證監(jiān)會(huì)12月2日向上海、深圳證券交易所及各指定報(bào)刊發(fā)出通知，要求加強(qiáng)對(duì)上市公司臨時(shí)報(bào)告審查。全文如下：為規(guī)范上市公司臨時(shí)報(bào)告披露行為，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，依據(jù)《證券交易所管理辦法》，對(duì)上市公司披露臨時(shí)報(bào)告涉及的有關(guān)問題通知如下：

一、上市公司披露臨時(shí)報(bào)告必須經(jīng)過證券交易所的審核，未經(jīng)證券交易隧同意，各指定報(bào)刊不得刊登上市公司的臨時(shí)報(bào)告。

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法授權(quán);(二)核查公司臨時(shí)報(bào)告涉及的政府批文、有關(guān)中介機(jī)構(gòu)的意見書；(三)核對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告涉及內(nèi)容和時(shí)間，與其備查文件的因果關(guān)系；(四)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行必要的文字核查。

三、證券交易所審查上市公司臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)注意以下事項(xiàng)：(一)上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及的行為須經(jīng)有關(guān)政府部門審批的，如國(guó)家股轉(zhuǎn)讓、外資收購(gòu)控股、金融類上市公司國(guó)家股或法人股轉(zhuǎn)讓、上市公司收購(gòu)兼并涉及其股份變動(dòng)的，應(yīng)要求上市公司出具相應(yīng)的審批文件。(二)上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及的行為須經(jīng)有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具意見書的，如公司資產(chǎn)評(píng)估等，應(yīng)要求上市公司出具具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機(jī)構(gòu)的意見書。(三)上市公司的臨時(shí)報(bào)告涉及發(fā)行證券新品種(如可轉(zhuǎn)換公司債券等)、非流通股份上市、股份類別轉(zhuǎn)換(如國(guó)家股、法人股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股)等事宜，應(yīng)當(dāng)要求上市公司于披露前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告其披露方式和內(nèi)容。前款各項(xiàng)，上市公司末履行審批程序或者提交的審批文件、專業(yè)意見書不完整，證券交易所不得同意其披露臨時(shí)報(bào)告。

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五、證券交易所、指定報(bào)刊發(fā)現(xiàn)上市公司申請(qǐng)披露的臨時(shí)報(bào)告不符合法律，法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

六、上市公司的報(bào)告、中期報(bào)告、上市公告書、配股說明書、股份變動(dòng)公告書等，原則上也適用以上規(guī)定，同時(shí)還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證券交易隧的其他要求。

八、證券交易所應(yīng)當(dāng)尊重上市公司對(duì)指定報(bào)刊的選擇，不得以任何方式進(jìn)行干預(yù)。

九、證券交易所及其工作人員違反本通知規(guī)定，未履行審查職責(zé)導(dǎo)致上市公司擅自公布誤導(dǎo)性信息，造成嚴(yán)重后果的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在依法對(duì)上市公司屆行調(diào)查處理的同時(shí)，將依據(jù)《證券交易所管理辦法的有

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關(guān)規(guī)定追究證券交易所的責(zé)任；指定報(bào)刊未經(jīng)證券交易所同意刊登上市公司臨時(shí)報(bào)告的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將予以處罰，造成嚴(yán)重后果的，將暫停直至取消其指定報(bào)刊的資格。

附件：證券交易所、指定報(bào)刊上對(duì)上市公司臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行形式審查時(shí)應(yīng)注意的重點(diǎn)事項(xiàng)

1、上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及國(guó)家股轉(zhuǎn)讓事宜的，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查是否有省級(jí)人民政府或國(guó)務(wù)院授權(quán)部門的批文；

2、上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及外資收購(gòu)控股事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有國(guó)家證券管理部門的批文；

3、上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及金融類上市公司國(guó)家股、法人股轉(zhuǎn)讓事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有中國(guó)人民異行總行的批文；

4、上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及上市公司股份變動(dòng)的收購(gòu)兼并事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有國(guó)家證券管理部門的批文，股東大會(huì)的決議；

5、上市公司臨時(shí)報(bào)告涉及公司資產(chǎn)評(píng)估事宜的，應(yīng)重點(diǎn)審查是否有評(píng)估立項(xiàng)批文、是否有中保機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告、中介機(jī)構(gòu)是否具備從事證券業(yè)務(wù)的資格；

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第四篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

證監(jiān)發(fā)[2007]94號(hào)

各上市公司：

為了保證上市公司并購(gòu)重組審核工作的公開、公平和公正，提高并購(gòu)重組審核工作的質(zhì)量和透明度，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)，并制定了《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》，現(xiàn)予發(fā)布。

證監(jiān) 會(huì)

二○○七年七月十七日

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程

第一章總則

第一條為了保證在上市公司并購(gòu)重組審核工作中貫徹公開、公平和公正的原則，提高并購(gòu)重組審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)程。

第二條中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）在發(fā)行審核委員會(huì)中設(shè)立上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱并購(gòu)重組委）。

并購(gòu)重組委審核下列并購(gòu)重組事項(xiàng)的，適用本規(guī)程：

（一）根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定構(gòu)成上市公司重大資產(chǎn)重組的；

（二）上市公司以新增股份向特定對(duì)象購(gòu)買資產(chǎn)的；

（三）上市公司實(shí)施合并、分立的；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他并購(gòu)重組事項(xiàng)。

第三條并購(gòu)重組委根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)人的申請(qǐng)文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告進(jìn)行審核。

并購(gòu)重組委以投票方式對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件和法定程序?qū)Σ①?gòu)重組申請(qǐng)作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

第四條并購(gòu)重組委通過并購(gòu)重組委工作會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱并購(gòu)重組委會(huì)議）履行職責(zé)。

第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)并購(gòu)重組委事務(wù)的日常管理以及對(duì)并購(gòu)重組委委員的考核和監(jiān)督。

第二章并購(gòu)重組委的組成第六條并購(gòu)重組委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。

并購(gòu)重組委委員為25名。其中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。

并購(gòu)重組委設(shè)會(huì)議召集人5名。

第七條并購(gòu)重組委委員每屆任期1年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過3屆。

第八條并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（二）熟悉上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章；

（三）精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù)；

（四）沒有違法、違紀(jì)記錄；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其他條件。

第九條并購(gòu)重組委委員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和并購(gòu)重組委審核工作紀(jì)律的；

（二）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定勤勉盡職的；

（三）本人提出辭職申請(qǐng)的；

（四）兩次以上無故不出席并購(gòu)重組委會(huì)議的；

（五）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任并購(gòu)重組委委員的其他情形。

并購(gòu)重組委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。并購(gòu)重組委委員解聘后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)及時(shí)選聘新的并購(gòu)重組委委員。

第三章并購(gòu)重組委及委員的職責(zé)

第十條并購(gòu)重組委的職責(zé)是：根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件；審核財(cái)務(wù)顧問、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員為并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)出具的有關(guān)材料及意見書；審核中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告；依法對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)提出審核意見。

第十一條并購(gòu)重組委委員以個(gè)人身份出席并購(gòu)重組委會(huì)議，依法履行職責(zé)，獨(dú)立發(fā)表審核意見并行使表決權(quán)。

第十二條并購(gòu)重組委委員可以通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門調(diào)閱履行職責(zé)所必需的與并購(gòu)重組申請(qǐng)人有關(guān)的材料。

第十三條并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）按要求出席并購(gòu)重組委會(huì)議，并在審核工作中勤勉盡職；

（二）保守國(guó)家秘密和并購(gòu)重組當(dāng)事人的商業(yè)秘密；

（三）不得泄露并購(gòu)重組委會(huì)議討論內(nèi)容、表決情況以及其他有關(guān)情況；

（四）不得利用并購(gòu)重組委委員身份或者在履行職責(zé)上所得到的非公開信息，為本人或者他人直接或者間接謀取利益；

（五）不得與并購(gòu)重組申請(qǐng)人有利害關(guān)系，不得直接或間接接受并購(gòu)重組當(dāng)事人及相關(guān)單位或個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)和其他利益，不得持有所審核的上市公司的股票，不得私下與上述單位或者人員進(jìn)行接觸；

（六）不得有與其他并購(gòu)重組委委員串通表決或誘導(dǎo)其他并購(gòu)重組委委員表決的行為；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定。

第十四條并購(gòu)重組委委員有義務(wù)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)任何以不正當(dāng)手段對(duì)其施加影響的并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人。

第十五條并購(gòu)重組委委員審核并購(gòu)重組申請(qǐng)文件時(shí)，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出回避：

（一）委員本人或者其親屬擔(dān)任并購(gòu)重組當(dāng)事人或者其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的董事（含獨(dú)立董事，下同）、監(jiān)事、經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員的；

（二）委員本人或者其親屬、委員所在工作單位持有并購(gòu)重組申請(qǐng)公司的股票，可能影響其公正履行職責(zé)的；

（三）委員本人或者其所在工作單位近兩年內(nèi)為并購(gòu)重組當(dāng)事人提供保薦、承銷、財(cái)務(wù)顧問、審計(jì)、評(píng)估、法律、咨詢等服務(wù)，可能妨礙其公正履行職責(zé)的；

（四）委員本人或者其親屬擔(dān)任董事、監(jiān)事、經(jīng)理或其他高級(jí)管理人員的公司或機(jī)構(gòu)與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)有行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，經(jīng)認(rèn)定可能影響委員公正履行職責(zé)的；

（五）并購(gòu)重組委會(huì)議召開前，委員曾與并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位或個(gè)人進(jìn)行過接觸，可能影響其公正履行職責(zé)的；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可能產(chǎn)生利害沖突或者委員認(rèn)為可能影響其公正履行職責(zé)的其他情形。

前款所稱親屬，是指并購(gòu)重組委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

第十六條并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人如果認(rèn)為并購(gòu)重組委委員與其存在利害沖突或者潛在的利害沖突，可能影響并購(gòu)重組委委員公正履行職責(zé)的，可以在報(bào)送并購(gòu)重組委會(huì)議審核的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件時(shí)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出要求有關(guān)并購(gòu)重組委委員予以回避的書面申請(qǐng)，并說明理由。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其他相關(guān)單位和個(gè)人提出的書面申請(qǐng)，決定相關(guān)并購(gòu)重組委委員是否回避。

第十七條并購(gòu)重組委委員接受聘任后，應(yīng)當(dāng)承諾遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)并購(gòu)重組委委員的有關(guān)規(guī)定和紀(jì)律要求，認(rèn)真履行職責(zé)，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的考核和監(jiān)督。

第四章并購(gòu)重組委會(huì)議

第十八條并購(gòu)重組委通過召開并購(gòu)重組委會(huì)議進(jìn)行審核工作，每次參加并購(gòu)重組委會(huì)議的并購(gòu)重組委委員為5名，每次會(huì)議設(shè)召集人1名。

第十九條并購(gòu)重組委會(huì)議表決采取記名投票方式。

表決票設(shè)同意票和反對(duì)票，并購(gòu)重組委委員不得棄權(quán)。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到3票為通過，同意票數(shù)未達(dá)到3票為未通過。

并購(gòu)重組委委員在投票時(shí)應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由。

第二十條并購(gòu)重組委會(huì)議審核上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門在并購(gòu)重組委會(huì)議召開3日前，將會(huì)議通知、并購(gòu)重組申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送交參會(huì)委員簽收，同時(shí)將并購(gòu)重組委會(huì)議審核的申請(qǐng)人名單、會(huì)議時(shí)間、相關(guān)當(dāng)事人承諾函和參會(huì)委員名單在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布。

第二十一條并購(gòu)重組委會(huì)議開始前，委員應(yīng)當(dāng)簽署與并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其所聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)或者相關(guān)人員接觸事項(xiàng)的有關(guān)說明，并交由中國(guó)證監(jiān)會(huì)留存。

第二十二條并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，結(jié)合自身的專業(yè)知識(shí)，獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核。

并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)以審慎、負(fù)責(zé)的態(tài)度，全面審閱申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門出具的初審報(bào)告。在審核時(shí)，并購(gòu)重組委委員應(yīng)當(dāng)在工作底稿上填寫個(gè)人審核意見：

（一）并購(gòu)重組委委員對(duì)初審報(bào)告中提請(qǐng)其關(guān)注的問題和審核意見有異議的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上對(duì)相關(guān)內(nèi)容提出有依據(jù)、明確的審核意見；

（二）并購(gòu)重組委委員認(rèn)為申請(qǐng)人存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問題以外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見；

（三）并購(gòu)重組委委員認(rèn)為申請(qǐng)人存在尚待調(diào)查核實(shí)并影響明確判斷的重大問題的，應(yīng)當(dāng)在工作底稿上提出有依據(jù)、明確的審核意見。

并購(gòu)重組委委員在并購(gòu)重組委會(huì)議上應(yīng)當(dāng)根據(jù)自己的工作底稿發(fā)表個(gè)人審核意見，同時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)會(huì)議討論情況，完善個(gè)人審核意見并在工作底稿上予以記錄。

并購(gòu)重組委會(huì)議在充分討論的基礎(chǔ)上，形成會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)的審核意見，并對(duì)申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)是否符合相關(guān)條件進(jìn)行表決。

第二十三條并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)形成審核意見之前，可以要求并購(gòu)重組當(dāng)事人及其聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的代表到會(huì)陳述意見和接受并購(gòu)重組委委員的詢問。對(duì)于并購(gòu)重組委委員的任何詢問、意見及相關(guān)陳述，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，并購(gòu)重組當(dāng)事人及其他相關(guān)單位和個(gè)人均不得對(duì)外披露。

第二十四條并購(gòu)重組委根據(jù)審核工作需要，可以邀請(qǐng)并購(gòu)重組委委員以外的專家到會(huì)提供專業(yè)咨詢意見，但所邀請(qǐng)的專家沒有表決權(quán)。

第二十五條并購(gòu)重組委會(huì)議召集人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)召集并購(gòu)重組委會(huì)議，組織參會(huì)委員發(fā)表意見、進(jìn)行討論，總結(jié)并購(gòu)重組委會(huì)議審核意見，組織投票并宣讀表決結(jié)果。

并購(gòu)重組委會(huì)議結(jié)束后，參會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄、審核意見、表決結(jié)果等會(huì)議資料上簽名確認(rèn)，同時(shí)提交工作底稿。

第二十六條并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)投票表決后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在網(wǎng)站上公布表決結(jié)果。

并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)作出的表決結(jié)果及提出的審核意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)向并購(gòu)重組申請(qǐng)人及其聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行書面反饋。

第二十七條并購(gòu)重組委會(huì)議出現(xiàn)審核意見與表決結(jié)果有明顯差異或者表決結(jié)果顯失公正情況的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以進(jìn)行調(diào)查，并依法對(duì)相關(guān)并購(gòu)重組申請(qǐng)事項(xiàng)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

第二十八條在并購(gòu)重組委會(huì)議對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)表決通過后至中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)決定前，并購(gòu)重組申請(qǐng)人發(fā)生了與其所報(bào)送的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件不一致的重大事項(xiàng)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門可以提請(qǐng)并購(gòu)重組委召開會(huì)后事項(xiàng)并購(gòu)重組委會(huì)議，對(duì)該申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)文件重新進(jìn)行審核。會(huì)后事項(xiàng)并購(gòu)重組委會(huì)議的參會(huì)委員不受其是否審核過該申請(qǐng)人的并購(gòu)重組申請(qǐng)的限制。

第二十九條上市公司并購(gòu)重組申請(qǐng)經(jīng)并購(gòu)重組委審核未獲通過且中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定的，申請(qǐng)人對(duì)并購(gòu)重組方案進(jìn)行修改補(bǔ)充或者提出新方案的，可以重新提出并購(gòu)重組申請(qǐng)；符合有關(guān)并購(gòu)重組規(guī)定條件的，可以重新提交并購(gòu)重組委審核。

第三十條并購(gòu)重組委每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次全體會(huì)議，對(duì)審核工作進(jìn)行總結(jié)。

第三十一條中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門作為并購(gòu)重組委的辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)安排并購(gòu)重組委工作會(huì)議、送達(dá)審核材料、會(huì)議記錄、起草會(huì)議紀(jì)要及保管檔案等具體工作。

并購(gòu)重組委審核工作所需費(fèi)用，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)支付。

第五章對(duì)并購(gòu)重組委審核工作的監(jiān)督

第三十二條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)并購(gòu)重組委實(shí)行問責(zé)制度。出現(xiàn)并購(gòu)重組委會(huì)議審核意見與表決結(jié)果有明顯差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以要求所有參會(huì)的并購(gòu)重組委委員分別作出解釋和說明。

第三十三條并購(gòu)重組委委員存在違反本規(guī)程第十三條規(guī)定的行為，或者存在對(duì)所參加并購(gòu)重組委會(huì)議應(yīng)當(dāng)回避而未提出回避等其他違反并購(gòu)重組委工作紀(jì)律的行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)有關(guān)并購(gòu)重組委委員分別予以談話提醒、批評(píng)、解聘等處理。

第三十四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立對(duì)并購(gòu)重組委委員違法違紀(jì)行為的舉報(bào)監(jiān)督機(jī)制。

對(duì)有線索舉報(bào)并購(gòu)重組委委員存在違法違紀(jì)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)調(diào)查結(jié)果對(duì)有關(guān)委員分別予以談話提醒、批評(píng)、解聘等處理；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。

第三十五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)并購(gòu)重組委委員的批評(píng)可以在新聞媒體上公開。

第三十六條在并購(gòu)重組委會(huì)議召開前，有證據(jù)表明并購(gòu)重組申請(qǐng)人、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響并購(gòu)重組委委員對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)的判斷的，或者以其他方式干擾并購(gòu)重組委委員審核的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停對(duì)有關(guān)申請(qǐng)人的并購(gòu)重組委會(huì)議審核。

并購(gòu)重組申請(qǐng)通過并購(gòu)重組委會(huì)議后，有證據(jù)表明并購(gòu)重組申請(qǐng)人、其他相關(guān)單位或者個(gè)人直接或者間接以不正當(dāng)手段影響并購(gòu)重組委委員對(duì)并購(gòu)重組申請(qǐng)的判斷的，或者以其他方式干擾并購(gòu)重組委委員審核的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停核準(zhǔn)；情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)。

第三十七條并購(gòu)重組當(dāng)事人所聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)有義務(wù)督促當(dāng)事人遵守本規(guī)程的有關(guān)規(guī)定。專業(yè)機(jī)構(gòu)唆使、協(xié)助或參與干擾并購(gòu)重組委工作的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定在6個(gè)月內(nèi)不接受該專業(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送的專業(yè)報(bào)告和意見。

第六章附則

第三十八條本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。

附件：1．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員承諾函

2．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員與并購(gòu)重組申請(qǐng)人接觸事項(xiàng)的有關(guān)說明

3．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員審核工作底稿 4．并購(gòu)重組申請(qǐng)人保證不影響和干擾并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核的承諾函

附件1

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員承諾函

本人向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)鄭重承諾：

一、本人在任并購(gòu)重組委委員期間，將自覺遵守國(guó)家的法律法規(guī)和《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》及其相關(guān)規(guī)定；

二、本人將遵守社會(huì)公德，以端正的個(gè)人品行自覺維護(hù)并購(gòu)重組委形象，并承諾在履行并購(gòu)重組委委員的職責(zé)時(shí)，以自己的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)，履行誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的義務(wù)，客觀、公正地進(jìn)行審核、獨(dú)立發(fā)表個(gè)人意見、進(jìn)行投票表決，并對(duì)此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任；

三、本人接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行的考核和監(jiān)督；

四、本人接受并愿積極配合中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)按有關(guān)規(guī)定就并購(gòu)重組委有關(guān)事宜進(jìn)行的調(diào)查；

五、本人如果違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的有關(guān)責(zé)任。

承諾人簽名：年月日

附件2

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)委員與并購(gòu)重組申請(qǐng)人接觸事項(xiàng)的有關(guān)說明

（200 年第次并購(gòu)重組委會(huì)議）

一、本人曾/未曾私下與本次所審核的并購(gòu)重組申請(qǐng)人或者其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過接觸，接受/未接受過上述單位或者個(gè)人提供的資金、物品等饋贈(zèng)及其他利益，持有/未持有所審核的申請(qǐng)人（公司）的股票。如有，請(qǐng)予以具體說明：

二、本次所審核的并購(gòu)重組申請(qǐng)人或者其他相關(guān)單位或者個(gè)人曾/未曾以不正當(dāng)手段影響本人對(duì)本次所審核的申請(qǐng)人的判斷。如有，請(qǐng)予以具體說明：

三、其他需要說明的事項(xiàng)：

委員簽名：年月日

附：本次所審核的申請(qǐng)人（公司）名單

______股份有限公司

附件3

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核工作底稿

參會(huì)委員姓名：

并購(gòu)重組委會(huì)議屆次：200年次

并購(gòu)重組申請(qǐng)人名稱：

并購(gòu)重組類型：

一、對(duì)初審報(bào)告提請(qǐng)委員關(guān)注的問題和審核意見發(fā)表個(gè)人審核意見及依據(jù)。

二、申請(qǐng)人是否存在初審報(bào)告提請(qǐng)關(guān)注問題以外的其他問題，如有，請(qǐng)說明。

三、申請(qǐng)人是否存在尚待調(diào)查核實(shí)影響明確判斷的重大問題，如有，請(qǐng)說明。

四、其他。

五、是否對(duì)上述意見有修改，如有，請(qǐng)補(bǔ)充。

委員簽名：年月日

附件4

并購(gòu)重組申請(qǐng)人保證不影響和干擾并購(gòu)重組審核委員會(huì)審核的承諾函

________股份有限公司向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)承諾：

1.在本次并購(gòu)重組申請(qǐng)期間，本公司保證不直接或者間接地向并購(gòu)重組委委員提供資金、物品等饋贈(zèng)及其他利益，保證不直接或間接地向并購(gòu)重組委委員提供本次所審核的相關(guān)公司的股票，保證不以不正當(dāng)手段影響并購(gòu)重組委委員對(duì)申請(qǐng)人的判斷。

2.本公司保證不以任何方式干擾并購(gòu)重組委的審核工作。

3.在并購(gòu)重組委會(huì)議上接受并購(gòu)重組委委員的詢問時(shí)，本公司保證陳述內(nèi)容真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔，不含與本次并購(gòu)重組審核無關(guān)的內(nèi)容。

4.若本公司違反上述承諾，將承擔(dān)由此引起的一切法律責(zé)任。

承諾人：________股份有限公司（加蓋公章）

并購(gòu)重組申請(qǐng)人負(fù)責(zé)人簽字：

此項(xiàng)承諾于年月日在（地點(diǎn)）作出。

第五篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范

上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知

（證監(jiān)公司字[2004]1號(hào)）

各上市公司：

《上市公司收購(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《收購(gòu)辦法》)發(fā)布后，上市公司控制權(quán)市場(chǎng)得到進(jìn)一步發(fā)展，上市公司收購(gòu)更加透明和規(guī)范，促進(jìn)了并購(gòu)市場(chǎng)創(chuàng)新。由于上市公司實(shí)際控制權(quán)的轉(zhuǎn)移關(guān)系到公司的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)、持續(xù)發(fā)展以及廣大中小股東的權(quán)益，影響到證券市場(chǎng)的正常秩序，因此，《收購(gòu)辦法》規(guī)定控股股東(包括其他實(shí)際控制人)和收購(gòu)人對(duì)上市公司及其他股東負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得通過上市公司收購(gòu)損害被收購(gòu)公司及其他股東的合法權(quán)益。

但近一段時(shí)間以來，部分上市公司控股股東通過與收購(gòu)人簽訂協(xié)議或者其他方式，違反法定程序，借“股權(quán)托管”或者“公司托管”之名將其所持股份的表決權(quán)先行轉(zhuǎn)移給收購(gòu)人，導(dǎo)致收購(gòu)人在未成為上市公司股東之前，已經(jīng)通過控制相關(guān)股份的表決權(quán)而實(shí)際控制上市公司。在這種情況下，控股股東不依法履行其控股股東職責(zé)，而收購(gòu)人雖然實(shí)際控制上市公司，但是不承擔(dān)控股股東的責(zé)任，上市公司的經(jīng)營(yíng)管理處于極不確定的狀態(tài)，為收購(gòu)人惡意侵害上市公司和其他股東權(quán)益提供了條件。這種行為違反了《公司法》、《收購(gòu)辦法》及《上市公司治理準(zhǔn)則》關(guān)于上市公司收購(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

為進(jìn)一步規(guī)范上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為，保護(hù)上市公司和中小投資者的權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：

一、上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)按照《收購(gòu)辦法》的有關(guān)規(guī)定規(guī)范進(jìn)行，自本《通知》發(fā)布之日起，上市公司控股股東不得通過所謂的“股權(quán)托管”、“公司托管”等任何方式，違反法定程序，規(guī)避法律義務(wù)，變相轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)。

二、以協(xié)議方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，控股股東和收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)協(xié)議中明確約定，雙方在簽訂收購(gòu)協(xié)議后至相關(guān)股份過戶前的過渡期間各自的權(quán)利、義務(wù)，并采取切實(shí)有效措施保證控制權(quán)轉(zhuǎn)移期間上市公司經(jīng)營(yíng)管理的平穩(wěn)過渡。

在過渡期間，控股股東或者收購(gòu)人不得利用收購(gòu)行為損害上市公司和中小股東的權(quán)益，并應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：

(一)控股股東和收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《上市公司治理準(zhǔn)則》的要求，保持上市公司的獨(dú)立性，完善公司治理；在相關(guān)股份過戶前，控股股東應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行控股股東的職責(zé)，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)按照《收購(gòu)辦法》的規(guī)定切實(shí)履行其對(duì)被收購(gòu)公司和其他股東的誠(chéng)信義務(wù)。

(二)在過渡期間，收購(gòu)人原則上不得通過控股股東提議改選上市公司董事會(huì)；確有充分理由改選董事會(huì)的，來自收購(gòu)人的董事不得超過董事會(huì)三分之一。

(三)在過渡期間，控股股東和收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)保證不影響上市公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)；收購(gòu)人不得將上市公司股權(quán)進(jìn)行質(zhì)押；上市公司不得進(jìn)行再融資，不得進(jìn)行重大購(gòu)買、出售資產(chǎn)及重大投資行為，但收購(gòu)人為挽救面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司的情形除外。

(四)上市公司及其控股股東、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào))的規(guī)定，上市公司不得為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方不得占用上市公司資金和資產(chǎn)。

(五)在收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行自查，說明過渡期間對(duì)上市公司資產(chǎn)、人員、業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)管理的調(diào)整情況，過渡期間的公司規(guī)范運(yùn)作情況，是否存在上市公司為收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)?；蚪杩畹葥p害上市公司利益的情形。

上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就收購(gòu)人的自查報(bào)告出具明確意見，并聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或財(cái)務(wù)顧問對(duì)過渡期間上市公司經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行專項(xiàng)核查，并就轉(zhuǎn)移實(shí)際控制權(quán)前后公司業(yè)績(jī)對(duì)比、收購(gòu)人是否存在未清償其對(duì)公司的負(fù)債、未解除公司為其提供的擔(dān)?；蛘叽嬖谄渌麚p害公司利益的情形出具意見；如存在上述情形的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)采取切實(shí)有效措施維護(hù)上市公司利益。

收購(gòu)人的自查報(bào)告及董事會(huì)意見應(yīng)當(dāng)予以公告，并報(bào)送上市公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

三、本《通知》發(fā)布前已經(jīng)發(fā)生的控股股東違反法定程序轉(zhuǎn)移上市公司實(shí)際控制權(quán)行為，應(yīng)當(dāng)在本《通知》發(fā)布后的6個(gè)月內(nèi)予以糾正；如擬通過協(xié)議方式繼續(xù)進(jìn)行上市公司收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照本《通知》第二條的規(guī)定進(jìn)行規(guī)范；如已改選董事會(huì)的，上市公司董事應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行誠(chéng)信義務(wù)，審慎對(duì)待有關(guān)議案，董事會(huì)的所有議案應(yīng)當(dāng)作為特別議案取得三分之二以上的董事同意，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)單獨(dú)發(fā)表意見。

收購(gòu)人未按照《收購(gòu)辦法》的規(guī)定披露《上市公司收購(gòu)報(bào)告書》的，應(yīng)當(dāng)在本《通知》發(fā)布后的2個(gè)月內(nèi)進(jìn)行補(bǔ)充信息披露，并詳細(xì)說明收購(gòu)目的、收購(gòu)人對(duì)上市公司進(jìn)行資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、人員調(diào)整的情況、后續(xù)計(jì)劃、股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的辦理情況等。

在按照本《通知》的規(guī)定予以糾正或者規(guī)范后，收購(gòu)人和被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)比照本《通知》第二條第(五)項(xiàng)的規(guī)定分別出具自查報(bào)告、核查意見，報(bào)送上市公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)并予以公告。

四、對(duì)于本《通知》發(fā)布前已經(jīng)發(fā)生的控股股東違反法定程序轉(zhuǎn)移上市公司實(shí)際控制權(quán)行為，上市公司控股股東及收購(gòu)人未按照本《通知》進(jìn)行糾正或者規(guī)范的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《收購(gòu)辦法》及證監(jiān)發(fā)[2003]56號(hào)文的相關(guān)規(guī)定責(zé)令其改正。

五、因國(guó)有資產(chǎn)管理部門實(shí)行授權(quán)經(jīng)營(yíng)而委托國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位管理上市公司國(guó)有股權(quán)的，不適用本《通知》的規(guī)定。

六、本《通知》自發(fā)布之日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二00四年一月七日

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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對(duì) 上市公司臨時(shí)報(bào)告審查的通知

第一篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加強(qiáng)對(duì) 上市公司臨時(shí)報(bào)告審查的通知

第二篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《上市公司檢查辦法》的通知

第三篇：中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出通知強(qiáng)化上市公司臨時(shí)報(bào)告審查

第四篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》的通知

第五篇：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于規(guī)范上市公司實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移行為有關(guān)問題的通知

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