第一篇：沈陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會對監(jiān)管企業(yè)的監(jiān)督管理辦法

沈陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會對監(jiān)管企業(yè)的監(jiān)督管理辦法

第一章 總 則

第一條 沈陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）為履行出資人職責(zé)，加強(qiáng)對監(jiān)管企業(yè)的監(jiān)督管理，依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（“中華人民共和國國務(wù)院令第378號”）和國家、省國資委有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法中所稱企業(yè)，指市國資委履行出資人職責(zé)所監(jiān)管的企業(yè)。

第三條 本辦法所稱企業(yè)國有資產(chǎn)，是指國家對企業(yè)各種形式的投資和投資所形成的權(quán)益，以及依法認(rèn)定為國家所有的其他權(quán)益。

第四條 國有資產(chǎn)受法律保護(hù)，任何組織和個人不得以任何方式侵占和損壞；國有資產(chǎn)的管理者、經(jīng)營者及使用者應(yīng)當(dāng)保障國有資產(chǎn)的安全、保值和增值。

第五條 企業(yè)國有資產(chǎn)屬于國家所有。市國資委代表國家履行出資人職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益，做到權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合。

第六條 市國資委根據(jù)沈陽市人民政府賦予的管理職能，嚴(yán)格依照本辦法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全國有資產(chǎn)出資人制度，對履行出資人職責(zé)的企業(yè)實施統(tǒng)一的監(jiān)督與管理。落實經(jīng)營國有資產(chǎn)的直接管理責(zé)任，構(gòu)建國有資產(chǎn)的有效監(jiān)督機(jī)制和運行保障機(jī)制，支持和加快企業(yè)的發(fā)展。

第二章 企業(yè)負(fù)責(zé)人管理

第七條 建立健全適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的企業(yè)負(fù)責(zé)人選用機(jī)制、激勵機(jī)制和約束機(jī)制。

第八條 市國資委黨委管理的企業(yè)集團(tuán)（公司）領(lǐng)導(dǎo)班子成員任免程序如下：

（一）董事長、總經(jīng)理（廠長）、監(jiān)事會主席和黨委書記的變動，由市國資委黨委提出人選，經(jīng)市國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人管理部門組織民主推薦和考核，經(jīng)市國資委黨委討論決定，履行任免推薦并履行法定程序。

（二）副董事長、副總經(jīng)理（副廠長）、總會計師、黨委副書記、紀(jì)委書記、工會主席的變動，一般由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子提出人選，經(jīng)市國資委黨委同意，企業(yè)黨委以正式文件上報，由市國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人管理部門組織民主推薦和考核，經(jīng)市國資委黨委討論決定，履行任免推薦并履行法定程序。

（三）市國資委依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定，直接向國有控股企業(yè)派出股東代表、董事、監(jiān)事和財務(wù)總監(jiān)，參加股東會，國有參股公司按《公司法》和公司章程辦理。

第九條 由市國資委黨委管理的集團(tuán)（公司）所屬重點企業(yè)黨政正職領(lǐng)導(dǎo)人員發(fā)生變動時，集團(tuán)（公司）黨委事前需與市國資委黨委溝通，并按規(guī)定履行程序，向市國資委黨委報批。

第十條 對企業(yè)負(fù)責(zé)人實施業(yè)績考核。按照國有資產(chǎn)保值增值和資本收益最大化及可持續(xù)發(fā)展的要求，對企業(yè)負(fù)責(zé)人實施業(yè)績考核。年度業(yè)績考核指標(biāo)為：凈資產(chǎn)收益率、利潤總額、銷售增長率；任期業(yè)績考核指標(biāo)為：國有資本保值增值率、任期內(nèi)主營業(yè)務(wù)收入平均增長率。業(yè)績考核以簽訂責(zé)任書的方式進(jìn)行，市國資委依據(jù)業(yè)績考核結(jié)果對企業(yè)負(fù)責(zé)人實行獎懲與任免。

第十一條 對企業(yè)負(fù)責(zé)人實行年薪制管理，薪酬由基本年薪和績效年薪構(gòu)成，基本年薪根據(jù)企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營狀況和企業(yè)類型等因素由市國資委確定；績效年薪依據(jù)經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果確定，是基本年薪的1—3倍。企業(yè)負(fù)責(zé)人的績效年薪分配方案在經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果確定后報市國資委審批。對暫不具備實行年薪制辦法的企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬（包括基本工資、獎金或效益性收入等從企業(yè)獲得的各類工資性收入），由企業(yè)提出負(fù)責(zé)人薪酬分配方案報市國資委審批。

第十二條 對企業(yè)負(fù)責(zé)人實行期股激勵試點，探索經(jīng)營者以知識股、技術(shù)股、管理股和期權(quán)參與收益分配。

第三章 基礎(chǔ)管理

第十三條 市國資委依照國家有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)企業(yè)國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)統(tǒng)計和綜合評價等基礎(chǔ)管理工作。

第十四條 強(qiáng)化國有資產(chǎn)統(tǒng)計工作，真實反映企業(yè)各項財務(wù)指標(biāo)。企業(yè)要嚴(yán)格按照市國資委下發(fā)的《沈陽市企業(yè)國有資產(chǎn)統(tǒng)計實施細(xì)則》規(guī)定，按月份和年度向市國資委上報詳實、完整、規(guī)范的企業(yè)國有資產(chǎn)財務(wù)快報和年度財務(wù)決算報告。

第十五條 建立健全科學(xué)的國有資產(chǎn)統(tǒng)計報告系統(tǒng)，準(zhǔn)確、全面地反映企業(yè)資產(chǎn)狀況、財務(wù)狀況和經(jīng)營成果等指標(biāo)。

第十六條 依據(jù)國家、省國資部門下發(fā)的行政法規(guī)及有關(guān)文件，制定我市清產(chǎn)核資工作方案，并嚴(yán)格按照有關(guān)操作規(guī)程執(zhí)行。組織企業(yè)全面清查資產(chǎn)和負(fù)債等情況，由市國資委資產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審，準(zhǔn)確核實國家資本金，按照有關(guān)政策規(guī)定，合理核銷企業(yè)各類資產(chǎn)損失或資金掛賬等。

第四章 企業(yè)重大事項管理

第十七條 市國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)國有及國有控股企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，審核批準(zhǔn)其出資企業(yè)中的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的重組、股份制改造方案和所出資企業(yè)中的國有獨資公司的章程。

第十八條 鼓勵企業(yè)通過推進(jìn)股份制改造、企業(yè)重組、合資合作、搬遷改造、主輔分離等方式吸引外來資本和增資擴(kuò)股，逐步實現(xiàn)企業(yè)投資主體多元化。對需要保持國有絕對控股和相對控股地位的國有大企業(yè)，需結(jié)合本企業(yè)實際，深化改革措施，促使各類資源和生產(chǎn)要素向大企業(yè)、大集團(tuán)積聚，提高國有資本的控制力和競爭力，提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)企業(yè)做強(qiáng)做大的目標(biāo)。

第十九條 市國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)，引入獨立董事和外派監(jiān)事，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)理層之間的制衡機(jī)制，通過加強(qiáng)制度建設(shè)，建立權(quán)責(zé)明確、運行規(guī)范和相互制衡的、科學(xué)的內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)。按照《中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定，建立并完善母子公司體制和運行機(jī)制。

第二十條 市國資委依照法定程序，決定國有獨資企業(yè)（公司）的分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券等重大事項。其中，重要的國有獨資的企業(yè)（公司）分立、合并、破產(chǎn)、解散的和增減資本的，必須由市國資委審核后，報市政府批準(zhǔn)。

第二十一條 國有控股的公司、國有參股的公司的股東會、董事會決定公司的分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券、任免企業(yè)負(fù)責(zé)人等重大事項時，市國資委派出的股東代表、董事應(yīng)當(dāng)按照市國資委的指示發(fā)表意見，行使表決權(quán)，并將有關(guān)情況及時報告市國資委。

第二十二條 積極推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部國有中小企業(yè)的改制和主輔分離等改革工作，維護(hù)所有者權(quán)益，嚴(yán)格按照有關(guān)政策規(guī)定及工作程序?qū)嵤┎僮?，建立?guī)范的企業(yè)發(fā)展和退出機(jī)制，支持中小企業(yè)放開、放活和快速發(fā)展。

第二十三條 企業(yè)投資設(shè)立子企業(yè)時，需由企業(yè)報市國資委批準(zhǔn)。

第二十四條 市國資委依照國家有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)實行工資總額管理，調(diào)控企業(yè)工資分配的總體水平。企業(yè)工效掛鉤方案的審核，按勞動和社會保障部、財政部《關(guān)于進(jìn)一步做好企業(yè)工資總額同經(jīng)濟(jì)效益掛鉤工作的通知》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，企業(yè)應(yīng)于每年3月末前將工效掛鉤方案報市國資委和同級財政部門，并對企業(yè)提報的工效掛鉤方案工資總額進(jìn)行審批。

第二十五條 凡企業(yè)需經(jīng)市政府或市國資委批準(zhǔn)實施的重大事項，需進(jìn)行清產(chǎn)核資、審計和資產(chǎn)評估的，應(yīng)由市國資委直接組織并委托中介機(jī)構(gòu)按規(guī)范程序進(jìn)行，市國資委資產(chǎn)經(jīng)營主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)評估報告的初審。

第二十六條 國有獨資的企業(yè)（公司）經(jīng)市國資委核準(zhǔn)并報市政府批準(zhǔn)后，可以做為市國資委直管的投資公司和控股公司，享有《公司法》第十二條、二十條規(guī)定的權(quán)限，做為國資委授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)。

第五章 企業(yè)國有資產(chǎn)管理

第二十七條 市國資委對企業(yè)資本運營實施規(guī)劃管理，行使出資人的重大決策權(quán)，加強(qiáng)企業(yè)國有資本進(jìn)入、運營與退出等方面的管理。企業(yè)重大投資、融資、對外擔(dān)保和資產(chǎn)重組等項目的運作；制定國有資本運營的年度計劃、發(fā)展戰(zhàn)略和長遠(yuǎn)規(guī)劃，應(yīng)報市國資委履行相應(yīng)的審批手續(xù)。

第二十八條 在國有資本經(jīng)營和收益管理上，市國資委享有資本經(jīng)營收益權(quán)，通過其資產(chǎn)經(jīng)營主管機(jī)構(gòu)履行收益收繳的相關(guān)手續(xù)，企業(yè)應(yīng)按照市國資委下發(fā)的國有資本經(jīng)營預(yù)、決算管理辦法，做好經(jīng)營預(yù)、決算的編制和報告工作，確保國有資本的運營質(zhì)量和收益。

第二十九條 企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易，必須在沈陽產(chǎn)權(quán)交易中心履行交易登記手續(xù)，進(jìn)行公開掛牌出售，嚴(yán)格各項交易程序。

第三十條 國有獨資的企業(yè)（公司）的資產(chǎn)處置，必須報市國資委批準(zhǔn)，并依照規(guī)范程序和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 出資人隸屬關(guān)系等發(fā)生變化的企業(yè)，應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)，到市國資委產(chǎn)權(quán)管理部門辦理變動產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

第三十二條 企業(yè)結(jié)合自身實際情況，研究和制定年度資產(chǎn)管理、經(jīng)營管理、深化改革的發(fā)展目標(biāo)和中長期發(fā)展規(guī)劃，實現(xiàn)企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新。

第三十三條 市國資委負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)其監(jiān)管企業(yè)之間的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)糾紛。

第六章 企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督

第三十四條 市國資委向所出資企業(yè)中的國有獨資的企業(yè)、國有獨資的公司派出監(jiān)事會。監(jiān)事會的組成、職權(quán)、行為規(guī)范等，依照《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 市國資委對企業(yè)財務(wù)依法實施統(tǒng)一的監(jiān)督與管理。

（一）市國資委依據(jù)國家、省國資部門制定的相關(guān)行政法規(guī)，統(tǒng)一監(jiān)督和檢查企業(yè)財務(wù)工作的組織與實施。對財務(wù)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)和違紀(jì)問題及舉報進(jìn)行有效監(jiān)管。

（二）市國資委負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織企業(yè)財務(wù)決算審計工作。

（三）市國資委于每年2—3季度，組成監(jiān)督檢查小組，對企業(yè)分期、分批進(jìn)行財務(wù)檢查，并制定下發(fā)有關(guān)檢查文件，明晰檢查的范圍、時限、內(nèi)容、重點、方法、政策和要求。

（四）檢查方式和處罰辦法：針對企業(yè)財務(wù)監(jiān)督管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題，市國資委適時采取專項檢查、綜合檢查和突擊檢查等方式。對違法、違規(guī)和違紀(jì)企業(yè)，在處罰決定規(guī)定的期限內(nèi)，責(zé)令其整改，處以罰款并繳入市國資委專戶帳號，并通過《財務(wù)監(jiān)督稽查簡報》發(fā)布財務(wù)監(jiān)管信息。

第三十六條 企業(yè)依照國家有關(guān)規(guī)定，須建立健全資產(chǎn)、經(jīng)營、財務(wù)、審計管理以及企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督等制度，通過建立以決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、約束機(jī)制和風(fēng)險預(yù)警機(jī)制為核心的監(jiān)督管理機(jī)制，保證國有資產(chǎn)保值增值指標(biāo)體系的建立與完善。

第三十七條 國有獨資的企業(yè)（公司），必須按照有關(guān)規(guī)定定期向市國資委報告財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況和國有資產(chǎn)保值增值等狀況。

第三十八條 市國資委按照《企業(yè)國有資本保值增值結(jié)果確認(rèn)暫行辦法》（“國務(wù)院國資委令第9號”）的規(guī)定，對國有資產(chǎn)保值增值結(jié)果予以確認(rèn)。

第三十九條 對違法、違規(guī)和違紀(jì)行為的處罰：

（一）對企業(yè)在產(chǎn)權(quán)交易中，不執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行暗箱操作、場外交易等違法、違規(guī)和違紀(jì)行為，應(yīng)依法嚴(yán)肅處理；觸犯刑律的，依法追究其刑事責(zé)任。

（二）企業(yè)未按照規(guī)定及時向市國資委報告真實的財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況和國有資產(chǎn)保值增值等狀況的，予以告誡；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分。

（三）企業(yè)負(fù)責(zé)人濫用職權(quán)、玩忽職守，造成企業(yè)國有資產(chǎn)損失的，負(fù)賠償責(zé)任，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（四）對企業(yè)國有資產(chǎn)損失負(fù)有責(zé)任并受到撤職以上紀(jì)律處分的企業(yè)負(fù)責(zé)人，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何國有及國有控股企業(yè)的負(fù)責(zé)人；造成企業(yè)國有資產(chǎn)重大損失或被判刑的，終身不得擔(dān)任任何國有及國有控股企業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人。

第七章 附則

第四十條 本辦法未規(guī)定的，市國資委將另行制定補充規(guī)定。

第四十一條 企業(yè)的組織形式、組織機(jī)構(gòu)、權(quán)利和義務(wù)等，應(yīng)依照《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

第四十二條 本辦法施行前沈陽市制定的有關(guān)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的行政法規(guī)與本辦法不一致的，依照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 本辦法自公布之日起施行。

第四十四條 本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。

第二篇：沈陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會對監(jiān)管企業(yè)的監(jiān)督管理辦法

關(guān)于印發(fā)《沈陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會對監(jiān)管企業(yè)的監(jiān)

督管理辦法》的通知

沈陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件

沈國資發(fā)［2005］9號

各區(qū)、縣（市）政府，市政府各委、辦、局，市直各集團(tuán)（公司）及各有關(guān)單位：

現(xiàn)將《沈陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會對監(jiān)管企業(yè)的監(jiān)督管理辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

二〇〇五年二月八日

沈陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會對監(jiān)管企業(yè)的監(jiān)督管理辦

法

第一章 總 則

第一條

沈陽市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）為履行出資人職責(zé)，加強(qiáng)對監(jiān)管企業(yè)的監(jiān)督管理，依據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（“中華人民共和國國務(wù)院令第378號”）和國家、省國資委有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法中所稱企業(yè)，指市國資委履行出資人職責(zé)所監(jiān)管的企業(yè)。

第三條

本辦法所稱企業(yè)國有資產(chǎn)，是指國家對企業(yè)各種形式的投資和投資所形成的權(quán)益，以及依法認(rèn)定為國家所有的其他權(quán)益。

第四條

國有資產(chǎn)受法律保護(hù)，任何組織和個人不得以任何方式侵占和損壞；國有資產(chǎn)的管理者、經(jīng)營者及使用者應(yīng)當(dāng)保障國有資產(chǎn)的安全、保值和增值。

第五條 企業(yè)國有資產(chǎn)屬于國家所有。市國資委代表國家履行出資人職責(zé)，維護(hù)所有者權(quán)益，做到權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一，管資產(chǎn)和管人、管事相結(jié)合。

第六條 市國資委根據(jù)沈陽市人民政府賦予的管理職能，嚴(yán)格依照本辦法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，建立健全國有資產(chǎn)出資人制度，對履行出資人職責(zé)的企業(yè)實施統(tǒng) 一的監(jiān)督與管理。落實經(jīng)營國有資產(chǎn)的直接管理責(zé)任，構(gòu)建國有資產(chǎn)的有效監(jiān)督機(jī)制和運行保障機(jī)制，支持和加快企業(yè)的發(fā)展。

第二章 企業(yè)負(fù)責(zé)人管理

第七條

建立健全適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)制度要求的企業(yè)負(fù)責(zé)人選用機(jī)制、激勵機(jī)制和約束機(jī)制。

第八條 市國資委黨委管理的企業(yè)集團(tuán)（公司）領(lǐng)導(dǎo)班子成員任免程序如下：

（一）董事長、總經(jīng)理（廠長）、監(jiān)事會主席和黨委書記的變動，由市國資委黨委提出人選，經(jīng)市國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人管理部門組織民主推薦和考核，經(jīng)市國資委黨委討論決定，履行任免推薦并履行法定程序。

（二）副董事長、副總經(jīng)理（副廠長）、總會計師、黨委副書記、紀(jì)委書記、工會主席的變動，一般由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子提出人選，經(jīng)市國資委黨委同意，企 業(yè)黨委以正式文件上報，由市國資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人管理部門組織民主推薦和考核，經(jīng)市國資委黨委討論決定，履行任免推薦并履行法定程序。

（三）市國資委依照《中華人民共和國公司法》規(guī)定，直接向國有控股企業(yè)派出股東代表、董事、監(jiān)事和財務(wù)總監(jiān)，參加股東會，國有參股公司按《公司法》和公司章程辦理。

第九條 由市國資委黨委管理的集團(tuán)（公司）所屬重點企業(yè)黨政正職領(lǐng)導(dǎo)人員發(fā)生變動時，集團(tuán)（公司）黨委事前需與市國資委黨委溝通，并按規(guī)定履行程序，向市國資委黨委報批。

第十條

對企業(yè)負(fù)責(zé)人實施業(yè)績考核。按照國有資產(chǎn)保值增值和資本收益最大化及可持續(xù)發(fā)展的要求，對企業(yè)負(fù)責(zé)人實施業(yè)績考核。業(yè)績考核指標(biāo)為：凈資產(chǎn)收益率、利 潤總額、銷售增長率；任期業(yè)績考核指標(biāo)為：國有資本保值增值率、任期內(nèi)主營業(yè)務(wù)收入平均 3 增長率。業(yè)績考核以簽訂責(zé)任書的方式進(jìn)行，市國資委依據(jù)業(yè)績考核結(jié) 果對企業(yè)負(fù)責(zé)人實行獎懲與任免。

第十一條

對企業(yè)負(fù)責(zé)人實行年薪制管理，薪酬由基本年薪和績效年薪構(gòu)成，基本年薪根據(jù)企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營狀況和企業(yè)類型等因素由市國資委確定；績效年薪依據(jù)經(jīng)營業(yè)績考核 結(jié)果確定，是基本年薪的1—3倍。企業(yè)負(fù)責(zé)人的績效年薪分配方案在經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果確定后報市國資委審批。對暫不具備實行年薪制辦法的企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬（包 括基本工資、獎金或效益性收入等從企業(yè)獲得的各類工資性收入），由企業(yè)提出負(fù)責(zé)人薪酬分配方案報市國資委審批。

第十二條 對企業(yè)負(fù)責(zé)人實行期股激勵試點，探索經(jīng)營者以知識股、技術(shù)股、管理股和期權(quán)參與收益分配。

第三章 基礎(chǔ)管理

第十三條 市國資委依照國家有關(guān)規(guī)定，負(fù)責(zé)企業(yè)國有資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定、產(chǎn)權(quán)登記、資產(chǎn)評估、資產(chǎn)統(tǒng)計和綜合評價等基礎(chǔ)管理工作。

第十四條

強(qiáng)化國有資產(chǎn)統(tǒng)計工作，真實反映企業(yè)各項財務(wù)指標(biāo)。企業(yè)要嚴(yán)格按照市國資委下發(fā)的《沈陽市企業(yè)國有資產(chǎn)統(tǒng)計實施細(xì)則》規(guī)定，按月份和向市國資委上報詳實、完整、規(guī)范的企業(yè)國有資產(chǎn)財務(wù)快報和財務(wù)決算報告。

第十五條

建立健全科學(xué)的國有資產(chǎn)統(tǒng)計報告系統(tǒng)，準(zhǔn)確、全面地反映企業(yè)資產(chǎn)狀況、財務(wù)狀況和經(jīng)營成果等指標(biāo)。

第十六條 依據(jù)國家、省國資部門下發(fā)的行政法規(guī)及有關(guān)文件，制定我市清產(chǎn)核資工作方案，并嚴(yán)格按照有關(guān)操作規(guī)程執(zhí)行。組織企業(yè)全面清查資產(chǎn)和負(fù)債等情況，由市國資委 資產(chǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行初審，準(zhǔn)確核實國家資本金，按照有關(guān)政策規(guī)定，合理核銷企業(yè)各類資產(chǎn)損失或資金掛賬等。

第四章 企業(yè)重大事項管理

第十七條 市國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)國有及國有控股企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，審核批準(zhǔn)其出資企業(yè)中的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的重組、股份制改造方案和所出資企業(yè)中的國有獨資公司的章程。

第十八條

鼓勵企業(yè)通過推進(jìn)股份制改造、企業(yè)重組、合資合作、搬遷改造、主輔分離等方式吸引外來資本和增資擴(kuò)股，逐步實現(xiàn)企業(yè)投資主體多元化。對需要保持國有絕對控 股和相對控股地位的國有大企業(yè)，需結(jié)合本企業(yè)實際，深化改革措施，促使各類資源和生產(chǎn)要素向大企業(yè)、大集團(tuán)積聚，提高國有資本的控制力和競爭力，提升企業(yè) 可持續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)企業(yè)做強(qiáng)做大的目標(biāo)。

第十九條

市國資委負(fù)責(zé)指導(dǎo)和規(guī)范企業(yè)股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的權(quán)責(zé)，引入獨立董事和外派監(jiān)事，形成權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)理層之間的制衡機(jī)制，通過加強(qiáng)制度建設(shè)，建 立權(quán)責(zé)明確、運行規(guī)范和相互制衡的、科學(xué)的內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)。按照《中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定，建立并完善母子公司體制和運 行機(jī)制。

第二十條

市國資委依照法定程序，決定國有獨資企業(yè)（公司）的分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券等重大事項。其中，重要的國有獨資的企業(yè)（公司）分立、合并、破產(chǎn)、解散的和增減資本的，必須由市國資委審核后，報市政府批準(zhǔn)。

第二十一條

國有控股的公司、國有參股的公司的股東會、董事會決定公司的分立、合并、破產(chǎn)、解散、增減資本、發(fā)行公司債券、任免企業(yè)負(fù)責(zé)人等重大事項時，市國資委派出的股東代表、董事應(yīng)當(dāng)按照市國資委的指示發(fā)表意見，行使表決權(quán)，并將有關(guān)情況及時報告市國資委。

第二十二條 積極推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部國有中小企業(yè)的改制和主輔分離等改革工作，維護(hù)所有者權(quán)益，嚴(yán)格按照有關(guān)政策規(guī)定及工作程序?qū)嵤┎僮?，建立?guī)范的企業(yè)發(fā)展和退出機(jī)制，支持中小企業(yè)放開、放活和快速發(fā)展。

第二十三條

企業(yè)投資設(shè)立子企業(yè)時，需由企業(yè)報市國資委批準(zhǔn)。

第二十四條

市國資委依照國家有關(guān)規(guī)定，對企業(yè)實行工資總額管理，調(diào)控企業(yè)工資分配的總體水平。企業(yè)工效掛鉤方案的審核，按 勞動和社會保障部、財政部《關(guān)于進(jìn)一步做好 企業(yè)工資總額同經(jīng)濟(jì)效益掛鉤工作的通知》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，企業(yè)應(yīng)于每年3月末前將工效掛鉤方案報市國資委和同級財政部門，并對企業(yè)提報的工效掛鉤方案工資總 額進(jìn)行審批。

第二十五條 凡企業(yè)需經(jīng)市政府或市國資委批準(zhǔn)實施的重大事項，需進(jìn)行清產(chǎn)核資、審計和資產(chǎn)評估的，應(yīng)由市國資委直接組織并委托中介機(jī)構(gòu)按規(guī)范程序進(jìn)行，市國資委資產(chǎn)經(jīng)營主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)評估報告的初審。

第二十六條 國有獨資的企業(yè)（公司）經(jīng)市國資委核準(zhǔn)并報市政府批準(zhǔn)后，可以做為市國資委直管的投資公司和控股公司，享有《公司法》第十二條、二十條規(guī)定的權(quán)限，做為國資委授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)。

第五章 企業(yè)國有資產(chǎn)管理

第二十七條 市國資委對企業(yè)資本運營實施規(guī)劃管理，行使出資人的重大決策權(quán)，加強(qiáng)企業(yè)國有資本進(jìn)入、運營與退出等方面的管理。企業(yè)重大投資、融資、對外擔(dān)保和資產(chǎn)重組等項目的運作；制定國有資本運營的計劃、發(fā)展戰(zhàn)略和長遠(yuǎn)規(guī)劃，應(yīng)報市國資委履行相應(yīng)的審批手續(xù)。

第二十八條 在國有資本經(jīng)營和收益管理上，市國資委享有資本經(jīng)營收益權(quán)，通過其資產(chǎn)經(jīng)營主管機(jī)構(gòu)履行收益收繳的相關(guān)手續(xù)，企 7 業(yè)應(yīng)按照市國資委下發(fā)的國有資本經(jīng)營預(yù)、決算管理辦法，做好經(jīng)營預(yù)、決算的編制和報告工作，確保國有資本的運營質(zhì)量和收益。

第二十九條 企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易，必須在沈陽產(chǎn)權(quán)交易中心履行交易登記手續(xù)，進(jìn)行公開掛牌出售，嚴(yán)格各項交易程序。

第三十條

國有獨資的企業(yè)（公司）的資產(chǎn)處置，必須報市國資委批準(zhǔn)，并依照規(guī)范程序和有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條

出資人隸屬關(guān)系等發(fā)生變化的企業(yè)，應(yīng)在規(guī)定的時限內(nèi)，到市國資委產(chǎn)權(quán)管理部門辦理變動產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)。

第三十二條

企業(yè)結(jié)合自身實際情況，研究和制定資產(chǎn)管理、經(jīng)營管理、深化改革的發(fā)展目標(biāo)和中長期發(fā)展規(guī)劃，實現(xiàn)企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和機(jī)制創(chuàng)新。

第三十三條

市國資委負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)其監(jiān)管企業(yè)之間的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)糾紛。

第六章 企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督

第三十四條 市國資委向所出資企業(yè)中的國有獨資的企業(yè)、國有獨資的公司派出監(jiān)事會。監(jiān)事會的組成、職權(quán)、行為規(guī)范等，依照《國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例》規(guī)定執(zhí)行。

第三十五條 市國資委對企業(yè)財務(wù)依法實施統(tǒng)一的監(jiān)督與管理。

（一）市國資委依據(jù)國家、省國資部門制定的相關(guān)行政法規(guī)，統(tǒng)一監(jiān)督和檢查企業(yè)財務(wù)工作的組織與實施。對財務(wù)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)和違紀(jì)問題及舉報進(jìn)行有效監(jiān)管。

（二）市國資委負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織企業(yè)財務(wù)決算審計工作。

（三）市國資委于每年2—3季度，組成監(jiān)督檢查小組，對企業(yè)分期、分批進(jìn)行財務(wù)檢查，并制定下發(fā)有關(guān)檢查文件，明晰檢查的范圍、時限、內(nèi)容、重點、方法、政策和要求。

（四）檢查方式和處罰辦法：針對企業(yè)財務(wù)監(jiān)督管理過程中發(fā)現(xiàn)的問題，市國資委適時采取專項檢查、綜合檢查和突擊檢查等方式。對違法、違規(guī)和違紀(jì)企業(yè)，在處罰決定規(guī)定的期限內(nèi)，責(zé)令其整改，處以罰款并繳入市國資委專戶帳號，并通過《財務(wù)監(jiān)督稽查簡報》發(fā)布財務(wù)監(jiān)管信息。

第三十六條 企業(yè)依照國家有關(guān)規(guī)定，須建立健全資產(chǎn)、經(jīng)營、財務(wù)、審計管理以及企業(yè)法律顧問和職工民主監(jiān)督等制度，通過建立以決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、約束機(jī)制和風(fēng)險預(yù)警機(jī)制為核心的監(jiān)督管理機(jī)制，保證國有資產(chǎn)保值增值指標(biāo)體系的建立與完善。

第三十七條 國有獨資的企業(yè)（公司），必須按照有關(guān)規(guī)定定期向市國資委報告財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況和國有資產(chǎn)保值增值等狀況。

第三十八條 市國資委按照《企業(yè)國有資本保值增值結(jié)果確認(rèn)暫行辦法》（“國務(wù)院國資委令第9號”）的規(guī)定，對國有資產(chǎn)保值增值結(jié)果予以確認(rèn)。

第三十九條 對違法、違規(guī)和違紀(jì)行為的處罰：

（一）對企業(yè)在產(chǎn)權(quán)交易中，不執(zhí)行有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行暗箱操作、場外交易等違法、違規(guī)和違紀(jì)行為，應(yīng)依法嚴(yán)肅處理；觸犯刑律的，依法追究其刑事責(zé)任。

（二）企業(yè)未按照規(guī)定及時向市國資委報告真實的財務(wù)狀況、生產(chǎn)經(jīng)營狀況和國有資產(chǎn)保值增值等狀況的，予以告誡；情節(jié)嚴(yán)重的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分。

（三）企業(yè)負(fù)責(zé)人濫用職權(quán)、玩忽職守，造成企業(yè)國有資產(chǎn)損失的，負(fù)賠償責(zé)任，并依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

（四）對企業(yè)國有資產(chǎn)損失負(fù)有責(zé)任并受到撤職以上紀(jì)律處分的企業(yè)負(fù)責(zé)人，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何國有及國有控股企業(yè)的負(fù)責(zé)人；造成企業(yè)國有資產(chǎn)重大損失或被判刑的，終身不得擔(dān)任任何國有及國有控股企業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人。

第七章 附則

第四十條

本辦法未規(guī)定的，市國資委將另行制定補充規(guī)定。

第四十一條 企業(yè)的組織形式、組織機(jī)構(gòu)、權(quán)利和義務(wù)等，應(yīng)依照《中華人民共和國公司法》等法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

第四十二條 本辦法施行前沈陽市制定的有關(guān)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的行政法規(guī)與本辦法不一致的，依照本辦法的規(guī)定執(zhí)行。

第四十三條 本辦法自公布之日起施行。

第四十四條 本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。

第三篇：廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)投資管理暫行辦法

廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)投資管理暫行

辦法 第一章 總則

第一條 為做好廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項的管理工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》及《廣西壯族自治區(qū)實施〈企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例〉辦法》（廣西壯族自治區(qū)人民政府令第19號）、《廣西壯族自治區(qū)人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》（桂政辦[2004]76號）等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管企業(yè)，是指廣西壯族自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱國資委）履行出資人職責(zé)的企業(yè)及其重要子企業(yè)。重要子企業(yè)是指企業(yè)實行母子公司管理體制，母公司投資超過其凈資產(chǎn)10％以上的全資子企業(yè)或控股子企業(yè)，或投資雖不足母公司凈資產(chǎn)的10％，但屬從事主營業(yè)務(wù)、作為母公司核心的全資子企業(yè)或控股子公司。

第三條 本 辦法所稱的投資，是指企業(yè)用現(xiàn)金、實物、有價證券或無形資產(chǎn)等實施投資的行為，包括對外投資（含設(shè)立全資子企業(yè)、控股參股企業(yè)、受讓或轉(zhuǎn)讓股權(quán)、收購兼 并、合資合作、對出資企業(yè)追加投入等）、固定資產(chǎn)投資（含基本建設(shè)、技術(shù)改造）、金融投資（含證券投資、期貨投資、委托理財?shù)龋┑取?/p>

第四條 企 業(yè)是投資活動的決策、責(zé)任主體，國資委依法對企業(yè)投資活動進(jìn)行監(jiān)督管理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《中華人民共和國公司法》制定投資決策程序和管理制度，明確相應(yīng) 的管理機(jī)構(gòu)。企業(yè)還應(yīng)結(jié)合實際建立健全投資風(fēng)險管理機(jī)制，重點是法律、財務(wù)方面的風(fēng)險防范與重大投資活動可能出現(xiàn)問題的處理預(yù)案。

第五條 投資應(yīng)遵循突出主業(yè)，控制非主業(yè)的原則。投資必須遵守國家法律、法規(guī)，符合國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策、國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性調(diào)整要求，符合企業(yè)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整方向，符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃及投資計劃。

主業(yè)是指由企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃確定的并經(jīng)國資委確認(rèn)公布的主要經(jīng)營業(yè)務(wù)；非主業(yè)是指主業(yè)以外的其他經(jīng)營業(yè)務(wù)。

第二章 企業(yè)投資計劃

第六條 企業(yè)應(yīng)當(dāng)依據(jù)其發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃編制投資計劃，企業(yè)的主要投資活動應(yīng)當(dāng)納入投資計劃。企業(yè)（包括重要子企業(yè)）應(yīng)在當(dāng)年2月底前向國資委報送企業(yè)當(dāng)投資計劃。

第七條

企業(yè)報送的投資計劃應(yīng)附有詳細(xì)的文字說明材料。投資計劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）企業(yè)的總投資規(guī)模及分項投資規(guī)模；

（二）主業(yè)與非主業(yè)投資規(guī)模；

（三）進(jìn)度安排與保障措施；

（四）投資計劃表，包括項目內(nèi)容、投資額、資金構(gòu)成、投資預(yù)期收益、實施年限等（附表一）

第八條

國 資委受理國有獨資企業(yè)（公司）報送的投資計劃，并依據(jù)投資計劃對投資項目實行備案和核準(zhǔn)管理；國有控股企業(yè)（公司），應(yīng)按照本辦法的規(guī)定向國資委 報送企業(yè)投資計劃，投資計劃按《公司法》及章程的規(guī)定進(jìn)行審議表決；國有參股企業(yè)（公司），參照國有控股公司執(zhí)行。

第九條

企業(yè)投資計劃中的投資項目是指按照企業(yè)投資管理制度規(guī)定由董事會或總經(jīng)理辦公會議研究決定的投資項目（包括全資子企業(yè)和控股子企業(yè)投資項目）。

第十條 國資委對企業(yè)報送的投資計劃，除20個工作日內(nèi)對存在的問題提出書面意見并反饋企業(yè)外，一般不再回復(fù)。

第三章 備案、核準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn) 第一節(jié) 一般性規(guī)定

第十一條 企業(yè)要切實防范投資風(fēng)險，維護(hù)出資人權(quán)益。

（一）企業(yè)用自有資金在二級市場進(jìn)行股票、基金、債券、期貨投資，確需投資的，必須經(jīng)董事會（未設(shè)董事會的為總經(jīng)理辦公會）全體成員三分之二以上同意，并按國家規(guī)定規(guī)范運作；

（二）嚴(yán)禁對已經(jīng)資不抵債、扭虧無望的全資、控股企業(yè)增加投資或劃轉(zhuǎn)股權(quán)。

（三）企業(yè)不得與資信不佳、資產(chǎn)質(zhì)量狀況較差或明顯缺乏投資能力的企業(yè)合作投資。

第十二條 企業(yè)要規(guī)范擔(dān)保行為，防范和規(guī)避擔(dān)保風(fēng)險。

（一）企業(yè)不得為股東、非法人單位、自然人或企業(yè)高管人員投資的企業(yè)（公司）提供擔(dān)保；

（二）企業(yè)原則上按股權(quán)比例為投資企業(yè)提供擔(dān)保，一般不得直接或間接為資產(chǎn)負(fù)債率超過70%的企業(yè)提供擔(dān)保；

（三）除國家和自治區(qū)另有規(guī)定外，企業(yè)對投資企業(yè)擔(dān)保累計不得超過最近一個會計合并會計報表企業(yè)凈資產(chǎn)的50%。

（四）嚴(yán)格控制為非投資企業(yè)提供擔(dān)保以及超出其持股比例對所參股企業(yè)提供擔(dān)保，確需擔(dān)保的，必須有相互擔(dān)?；蚩煽康姆磽?dān)保，并履行報批程序。

第二節(jié) 核準(zhǔn)

第十三條 以下投資事項必須報國資委核準(zhǔn)：

（一）企業(yè)進(jìn)行境外投資的；

（二）企業(yè)用自有資金在證券二級市場進(jìn)行股票、基金、債券（國債除外）、期貨等金融性投資項目；

（三）不屬企業(yè)主業(yè)的投資項目；

（四）全資或控股新公司的設(shè)立；

（五）上市公司配股中全部、部分放棄國有股配股權(quán)的；

（六）劃轉(zhuǎn)或轉(zhuǎn)讓所持有的上市公司的股權(quán)的；

（七）受讓上市公司股權(quán)的；

（八）企業(yè)采用定向增資，吸納其他非國有資本投資入股等方式，導(dǎo)致企業(yè)國有股比例下降的；

（九）為非投資企業(yè)擔(dān)保以及超出其持股比例對所參股企業(yè)提供擔(dān)保的（以下簡稱“對外擔(dān)?！保?/p>

（十）國資委認(rèn)為有必要進(jìn)行核準(zhǔn)的其他投資項目。

第三節(jié) 備案

第十四條 企業(yè)投資符合以下條件的，報國資委備案：

（一）已列入企業(yè)投資計劃，屬企業(yè)主業(yè)，單項投資額達(dá)到或超過企業(yè)最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的10％或者對外投資1000萬元（含1000萬元）以上的。

（二）雖未列入企業(yè)投資計劃，但屬企業(yè)主業(yè)，不屬于本辦法第十三條規(guī)定事項的。

（三）國資委認(rèn)為應(yīng)當(dāng)備案的其他投資事項。

第四章 備案、核準(zhǔn)的程序及需提供的相關(guān)材料

第一節(jié) 備案、核準(zhǔn)程序的一般性規(guī)定

第十五條 核準(zhǔn)程序如下：

（一）國有獨資企業(yè)（公司）在董事會（經(jīng)理辦公會）做出決議后7個工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報送至國資委。

如核準(zhǔn)事項按國有控股參股企業(yè)（公司）章程規(guī)定須報其股東會（股東大會）批準(zhǔn)的，國有控股企業(yè)（公司）中國資委推薦、建議任命的人員在董事會（經(jīng)理辦公會）做出決議后7個工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報送國資委。

如核準(zhǔn)事項按國有控股參股企業(yè)（公司）章程規(guī)定不須報股東會（股東大會）批準(zhǔn)的，國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦建議任命的人員 在核準(zhǔn)事項提交董事會（經(jīng)理辦公會）審議前7個工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報送國資委。

（二）國資委職能處室負(fù)責(zé)對提交的投資、對外擔(dān)保事項進(jìn)行預(yù)審。

（三）預(yù)審?fù)ㄟ^后，報國資委領(lǐng)導(dǎo)審定，必要時征詢自治區(qū)國資委專家咨詢委員會（以下簡稱“專家委員會”）意見。

（四）國資委簽發(fā)審核意見。企業(yè)上報的核準(zhǔn)事項，申報資料齊全的，國資委原則上在受理之日起20個工作日內(nèi)出具審核意見書。對于確需延長審核時間的，國資委應(yīng)及時通告企業(yè)。超過時限未出具審核意見書，又未通告需延長時間的，視為無異議，企業(yè)可自行實施。

專家委員會工作方案由國資委另行制訂。第十六條 備案程序如下：

（一）國有獨資企業(yè)（公司）在董事會（經(jīng)理辦公會）做出決議后7個工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報送至國資委。

如備案事項按國有控股參股企業(yè)（公司）章程規(guī)定須報股東會（股東大會）批準(zhǔn)的，國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦、建議任命的人員在董事會（總經(jīng)理辦公會）做出決議后7個工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報送國資委。

如備案事項按國有控股參股企業(yè)（公司）章程規(guī)定不須報股東會（股東大會）批準(zhǔn)的，國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦建議任命的人員在備案事項提交董事會（總經(jīng)理辦公會）審議前7個工作日內(nèi)，將符合本辦法規(guī)定的材料報送國資委。

（二）國資委職能處室對報送的材料進(jìn)行審核，報國資委領(lǐng)導(dǎo)審定。(三）對實行備案管理的企業(yè)投資項目，除對存在問題提出書面意見并反饋企業(yè)外，一般不再回復(fù)。國資委自收到備案項目的完整材料20個工作日內(nèi)未予回復(fù)的視為備案通過。

對于報送的投資備案事項，國資委認(rèn)為必要時，可以組織專家委員會進(jìn)行再論證。

第二節(jié) 備案、核準(zhǔn)需提交的材料

第十七條 投資事項申請備案需提交的材料：

（一）備案申請書；

（二）董事會（總經(jīng)理辦公會）或股東會決議；

（三）投資事項基本情況說明；

（四）項目的可行性研究報告和專家論證意見；

（五）合作方的基本情況說明和相關(guān)證明文件；

（六）項目相關(guān)協(xié)議；

（七）項目投資概算；

（八）投資財務(wù)顧問意見書和法律意見書；

（九）國資委認(rèn)為需要提供的相關(guān)材料。第十八條 投資事項申請核準(zhǔn)需提交的材料：

（一）核準(zhǔn)申請書；

（二）董事會（總經(jīng)理辦公會）或股東會決議；

（三）投資事項基本情況說明；

（四）項目的可行性分析；

（五）合作方的基本情況說明和相關(guān)證明文件；

（六）項目相關(guān)協(xié)議；

（七）項目投資概算；

（八）投資財務(wù)顧問意見書和法律意見書；

（九）項目涉及的其他專業(yè)報告（如審計報告、評估報告、盈利預(yù)測報告等）；

（十）國資委認(rèn)為需要提供的其他相關(guān)材料。第十九條 對外擔(dān)保事項申請核準(zhǔn)需提交的材料：

（一）申請報告；

（二）企業(yè)董事會（經(jīng)理辦公會）或股東會決議；

（三）被擔(dān)保單位最近一期的財務(wù)報表；

（四）被擔(dān)保單位資信情況說明；

（五）被擔(dān)保債務(wù)基本情況的說明；

（六）國資委認(rèn)為需要提供的其他相關(guān)材料。

第三節(jié) 其它

第二十條 如投資、對外擔(dān)保事項按國有控股參股企業(yè)（公司）章程規(guī)定不須報股東會（股東大會）批準(zhǔn)的，國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦、建議任命的人員在董事會（總經(jīng)理辦公會）審議時根據(jù)國資委備案或核準(zhǔn)的意見進(jìn)行表決，并在相關(guān)決議做出后7個工作日內(nèi)將表決結(jié)果報送國資委。

第二十一條 已經(jīng)國資委備案或核準(zhǔn)的投資、對外擔(dān)保事項提交股東會（股東大會）審議時，國資委推薦、建議任命的人員須按國資委對投資、對外擔(dān)保事項的備案或核準(zhǔn)意見進(jìn)行表決。第二十二條

企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項尚需取得政府相關(guān)部門批準(zhǔn)的，企業(yè)應(yīng)在取得國資委的備案或核準(zhǔn)后向有關(guān)部門報送申請。

第二十三條

國有參股企業(yè)投資計劃外的投資項目，由國資委推薦、建議任命的人員及時向國資委報告，依法向企業(yè)董事會、股東會陳述出資人意見。

第二十四條

企業(yè)的投資、對外擔(dān)保都必須簽訂書面合同。企業(yè)要加強(qiáng)投資、對外擔(dān)保的合同管理。

第五章 投資、對外擔(dān)保項目執(zhí)行情況的檢查與監(jiān)督

第二十五條 國資委對已備案或核準(zhǔn)的投資、對外擔(dān)保事項的執(zhí)行情況采取不定期巡回檢查的方式進(jìn)行動態(tài)檢查。

第二十六條 對檢查中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項存在問題的，國資委可以約見企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話提醒。

第二十七條 對檢查中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項存在重大問題的，或?qū)ζ髽I(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話提醒后未整改或整改結(jié)果不符合要求的，國資委向企業(yè)下發(fā)限期整改通知。

企業(yè)須在接到限期整改通知后按通知要求進(jìn)行整改，并將整改結(jié)果報國資委。

第二十八條

檢查結(jié)果和整改結(jié)果作為企業(yè)管理水平，企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營績效考核、薪酬確定的重要依據(jù)。

第二十九條 已備案或核準(zhǔn)的投資項目在執(zhí)行過程出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)及時向國資委做出書面報告：

（一）對投資額、資金來源及構(gòu)成進(jìn)行較大調(diào)整；

（二）參、控股比例發(fā)生重大變化，導(dǎo)致控制權(quán)轉(zhuǎn)移；

（三）投資合作方嚴(yán)重違約，出現(xiàn)損害出資人利益的情況；

（四）項目不能按計劃要求完成的；

（五）項目實際投資額超過投資計劃該項目預(yù)計投資額10%以上的；

（六）項目執(zhí)行過程中發(fā)生標(biāo)的金額達(dá)企業(yè)凈資產(chǎn)10％（含10％）以上或標(biāo)的額在200萬元（含200萬元）以上訴訟、仲裁事項或被行政處罰的情形；

（七）其他重大事項。

第三十條 對外擔(dān)保執(zhí)行過程中出現(xiàn)下列情形的，應(yīng)及時向國資委做出書面報告：

（一）擔(dān)保對象的資信狀況發(fā)生重大變化的；

（二）擔(dān)保的債務(wù)履行出現(xiàn)重大困難或超過履行期限仍未履行的；

（三）企業(yè)須承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任的。

第三十一條 國有獨資企業(yè)（公司）的監(jiān)事會，國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦、建議任命的監(jiān)事應(yīng)按季度向國資委報告已備案或核準(zhǔn)的投資、對外擔(dān)保事項的執(zhí)行監(jiān)督情況。

第六章 企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項后評估

第三十二條 國有獨資企業(yè)（公司），國有控股參股企業(yè)（公司）中國資委推薦、建議任命的企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在每個會計企業(yè)財務(wù)決算完成后，根據(jù)企業(yè)財務(wù)決算報告有關(guān)情況將企業(yè)投資、對外擔(dān)保完成情況和分析材料報送國資委。

投資、對外擔(dān)保完成情況和分析材料應(yīng)全面紀(jì)錄企業(yè)上一投資計劃的完成情況（附表二），已備案、核準(zhǔn)的投資、對外擔(dān)保事項的執(zhí)行情況，對存在的問題、經(jīng)驗與教訓(xùn)的綜合分析、投資項目回報情況等內(nèi)容。部分重點項目按季度報送完成情況并附簡要分析材料。

第三十三條 投資項目完成（竣工）一年后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織投資決策后評估工作，重大投資評估報告應(yīng)及時上報國資委備案。

國資委認(rèn)為必要時，可以組織專家委員會對企業(yè)已完成的投資項目實施效果進(jìn)行評估。

第七章 問責(zé)及追究

第三十四條 企業(yè)違反本辦法和其投資決策程序規(guī)定的，國資委應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正；企業(yè)投資、對外擔(dān)保事項出現(xiàn)以下行為的，要及時查明原因，情節(jié)嚴(yán)重、致使企業(yè)遭受重大損失的，依照有關(guān)規(guī)定追究企業(yè)有關(guān)人員的責(zé)任，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，涉嫌違法犯罪的，移交行政執(zhí)法部門和司法機(jī)關(guān)處理：

（一）未按規(guī)定上報核準(zhǔn)的；

（二）未按規(guī)定要求進(jìn)行可行性論證和集體研究進(jìn)行決策，擅自決定重大投資事項的；

（三）對明確規(guī)定不得投資或擔(dān)保的項目進(jìn)行投資或擔(dān)保的；

（四）對應(yīng)備案和報告的事項未及時備案和報告的；

（五）上報時謊報、隱瞞重要情況的；

（六）與投資合作方惡意串通或進(jìn)行不規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易的；

（七）通過漏報、瞞報、“化整為零”等方式故意逃避核準(zhǔn)（審批）的；

（八）干預(yù)中介機(jī)構(gòu)獨立執(zhí)業(yè)并發(fā)表意見的；

（九）因投資事項涉及的合同實施不當(dāng)造成重大損失的；

（十）經(jīng)國資委組織的專家委員會評估，投資、對外擔(dān)保實施效果或單項投資實施效果差的；

（十一）因管理不善發(fā)生重大質(zhì)量和安全事故的；

（十二）有損害國有出資人權(quán)益的其他行為的。

第八章 附則

第三十五條 本辦法由國資委負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法未盡事宜按照國家和自治區(qū)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。其他自治區(qū)直屬企業(yè)可參照本辦法執(zhí)行。

第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第四篇：嘉興市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會編 2009年4月2日

嘉興國資

2009年第10期（總第130期）

深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動專輯

（十）嘉興市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會編2009年4月2日

市委常委、組織部長楊立平到嘉源集團(tuán)、嘉物集團(tuán)調(diào)研檢查指導(dǎo)學(xué)習(xí)實踐活動

4月1日下午，市委常委、組織部長楊立平到嘉源集團(tuán)、嘉物集團(tuán)調(diào)研檢查指導(dǎo)深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動開展情況。市委組織副部長魏建國，市國資委黨委書記、主任盛付祥、副主任馮俊華以及市委組織部有關(guān)職能處室負(fù)責(zé)人陪同調(diào)研。

在嘉源集團(tuán)，楊部長認(rèn)真聽取了嘉源集團(tuán)黨委書記、董事長朱春林同志關(guān)于嘉源集團(tuán)總體概況、2008年公司運行情況和2009年主要工作以及前段時間集團(tuán)公司深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動開展情況的匯報。在聽取匯報后，楊部長充分肯定了嘉源集團(tuán)幾年來在服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、保 1

障民生方面發(fā)揮的重要作用，對嘉源集團(tuán)近幾年來的工作給予了充分的肯定。她指出，水務(wù)事業(yè)是關(guān)系國計民生的重要基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，嘉源集團(tuán)作為一個承擔(dān)著工程建設(shè)、城鄉(xiāng)供水、污水處理、城市防洪、水源保護(hù)以及固廢處理等重要公共職能的國有企業(yè)，公司經(jīng)營宗旨鮮明，領(lǐng)導(dǎo)班子精干高效，工作作風(fēng)務(wù)實過硬。近年來，在市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)和市國資委的監(jiān)管指導(dǎo)下，規(guī)范管理，有效運作，較好地實現(xiàn)了國有資產(chǎn)保值增值的任務(wù)；服務(wù)大局，勇于擔(dān)當(dāng)，體現(xiàn)了克難攻堅的戰(zhàn)斗力；勇于探索，敢于創(chuàng)新，取得了技術(shù)、管理、融資等各方面的新突破；注重和諧發(fā)展，黨建和精神文明建設(shè)同步推進(jìn)，做到了兩手抓、兩促進(jìn)。

在聽取了嘉源集團(tuán)關(guān)于深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動開展情況的匯報后，楊部長指出，嘉源集團(tuán)按照市委的統(tǒng)一部署，認(rèn)真組織開展科學(xué)發(fā)展觀學(xué)習(xí)實踐活動，活動載體特色鮮明，學(xué)習(xí)調(diào)研靈活務(wù)實，各項工作開展有序，取得了初步的成效。下一步，要認(rèn)真把握這次深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動的機(jī)遇，科學(xué)判斷當(dāng)前集團(tuán)公司面臨的新形勢，查找存在的困難和問題，分析原因，提出對策，落實整改，務(wù)求實效。一是要學(xué)習(xí)先行，鼓足干勁。通過學(xué)習(xí)理清思路，統(tǒng)一思想，凝聚共識，鼓足干勁，努力擔(dān)當(dāng)起市委、市政府賦予嘉源集團(tuán)的建設(shè)與運行管理重任；二是要重在實踐，善解難題。要認(rèn)識到學(xué)習(xí)實踐活動重在“實踐”，通過實踐找準(zhǔn)問題，破解難題，要邊學(xué)習(xí)、邊整改、邊提高、邊解決問題，要全面廣泛征求上下意見建議，認(rèn)真梳理問題，集中一段時間破解一些問題，做到問計于民，取信于民，讓人民群眾得到實實在在的實惠；三是要注重結(jié)合，務(wù)求實效。要正確處理好抓發(fā)展、抓生產(chǎn)和抓活動的關(guān)系，把百姓利益放在首位，按照“兩手抓、兩不誤、兩促進(jìn)”的要求來抓好下一階段的學(xué)習(xí)實踐活動，努力為嘉興經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展，合力打造“三市一地”作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

匯報會結(jié)束后，楊部長一行又先后實地考察了嘉源集團(tuán)所屬污水輸送中控室和石臼漾濕地。

在嘉源集團(tuán)調(diào)研結(jié)束后，楊部長又馬不停蹄來到嘉物集團(tuán)調(diào)研。楊部長一行首先在嘉物集團(tuán)沈則宏董事長、徐富明總經(jīng)理的陪同下，實地考察了綜合物流園區(qū)各專業(yè)批發(fā)市場的經(jīng)營情況。實地考察結(jié)束后，又專題聽取了嘉物集團(tuán)黨委書記、董事長沈則宏同志關(guān)于公司總體概況、2009年工作重點及集團(tuán)公司深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動開展情況的工作匯報。聽取匯報后，楊部長充分肯定了嘉物集團(tuán)前期的各項工作。她指出，物流產(chǎn)業(yè)貼近群眾與百姓的生活，集團(tuán)公司發(fā)展事關(guān)國計民生。自2006年實施優(yōu)化重組以來，嘉物集團(tuán)在市委、市政府的正確領(lǐng)導(dǎo)和市國資委的監(jiān)管指導(dǎo)下，對發(fā)展物流產(chǎn)業(yè)思想高度統(tǒng)一，對前景充滿信心。全體員工共同努力，奮發(fā)有為，取得了可喜的業(yè)績。一是規(guī)范管理，科學(xué)運作，資產(chǎn)實力不斷增強(qiáng)；二是開拓空間，整合資源，營運實力不斷增強(qiáng)；三是創(chuàng)新理念，突破瓶頸，融資實力不

斷增強(qiáng)；四是注重建設(shè)，強(qiáng)化班子，人力資源的實力不斷增強(qiáng)。

對于嘉物集團(tuán)科學(xué)發(fā)展觀學(xué)習(xí)實踐活動的開展情況，楊部長指出，嘉物集團(tuán)前段時間組織開展學(xué)習(xí)實踐活動，領(lǐng)導(dǎo)班子非常重視，載體鮮明，富有特色；學(xué)習(xí)培訓(xùn)，形式多樣；課題調(diào)研，選題準(zhǔn)確，取得了初步的成效。下一步，一是以學(xué)習(xí)實踐活動為契機(jī)，群策群力，理清思路，搶抓機(jī)遇，乘勢而上，著力打造浙北物流產(chǎn)業(yè)高地。二是以學(xué)習(xí)實踐活動為契機(jī)，找準(zhǔn)問題，深入調(diào)研，凝心聚力，合力攻艱，為新一輪發(fā)展打下基礎(chǔ)。三是以學(xué)習(xí)實踐活動為契機(jī)，解放思想，開拓思路，推進(jìn)項目，努力提升現(xiàn)有專業(yè)市場水平與層次，提升發(fā)展與服務(wù)能力。四是以學(xué)習(xí)實踐活動為契機(jī)，強(qiáng)班子，帶隊伍，努力建設(shè)物流產(chǎn)業(yè)專業(yè)人才，培養(yǎng)出一支善于建設(shè)物流產(chǎn)業(yè)的人才隊伍。

第五篇：內(nèi)蒙古自治區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府

內(nèi)蒙古自治區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府

內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府令第205號

《內(nèi)蒙古自治區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》已經(jīng)2014年11月7日自治區(qū)人民政府第三十四次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年1月1日起施行。

自治區(qū)主席 巴特爾 2014年11月21日(此件公開發(fā)布)內(nèi)蒙古自治區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法

第一條 為規(guī)范企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為，促進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)合理流動和優(yōu)化配置，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》和國家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合自治區(qū)實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，是指依法將國家對企業(yè)的出資所形成的權(quán)益轉(zhuǎn)移給其他單位或者個人的行為，按照國家規(guī)定無償劃轉(zhuǎn)國有資產(chǎn)的除外。

本辦法所稱國家出資企業(yè)，是指國家出資的國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有資本控股公司、國有資本參股公司。

第三條 自治區(qū)行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓活動適用本辦法。金融類企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓和上市公司的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四條 企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵循等價有償、公開、公平、公正的原則。

第五條 旗縣級以上人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的監(jiān)督管理工作。

財政、發(fā)展改革、工商行政管理、國土資源、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、公安等部門按照各自職責(zé)，做好企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)管理工作。

第六條 企業(yè)國有資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系不明確或者存在權(quán)屬糾紛的，不得轉(zhuǎn)讓。

設(shè)有擔(dān)保物權(quán)的企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國擔(dān)保法》和《中華人民共和國物權(quán)法》的有關(guān)規(guī)定。

第七條 企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，并形成書面決議。

國有獨資企業(yè)的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)由總經(jīng)理辦公會議審議。國有獨資公司的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)由董事會審議；沒有設(shè)立董事會的，由總經(jīng)理辦公會議審議。

企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓涉及職工合法權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)聽取轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)職工代表大會的意見，對職工安置等事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會討論通過。

第八條 企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)履行下列審批程序：

（一）企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)決定。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)決定轉(zhuǎn)讓全部國有資產(chǎn)或者轉(zhuǎn)讓部分國有資產(chǎn)致使國家對該企業(yè)不再具有控股地位的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級人民政府批準(zhǔn)。

（二）國家出資企業(yè)決定其子企業(yè)的國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。其中，重要子企業(yè)的重大國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)本級人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

（三）直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)自治區(qū)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中涉及政府社會公共管理審批事項的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)本級人民政府有關(guān)部門批準(zhǔn)。

第九條 企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自接到轉(zhuǎn)讓方提交的書面申請材料之日起二十個工作日內(nèi)作出決定。符合條件的，作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的書面批復(fù)；不符合條件的，應(yīng)當(dāng)向轉(zhuǎn)讓方書面說明理由。

第十條 除按照國家規(guī)定可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓的以外，企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的具備企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易資質(zhì)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)中公開進(jìn)行。

轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)如實披露有關(guān)信息，征集受讓方；征集的受讓方為兩個以上的，轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)采取網(wǎng)絡(luò)競價、拍賣、招標(biāo)投標(biāo)等公開競價的交易方式。

禁止場外轉(zhuǎn)讓或者私下轉(zhuǎn)讓。

第十一條 有下列情形之一的，可以直接協(xié)議轉(zhuǎn)讓：

（一）國民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵行業(yè)、領(lǐng)域中對受讓方有特殊要求的。

（二）國家出資企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)重組中，轉(zhuǎn)讓方和受讓方均為國有獨資公司或者國有資本控股公司。

第十二條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易：

（一）國有獨資企業(yè)整體或者部分產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓。

（二）國有獨資公司、國有控股公司、國有參股公司的國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓。

（三）國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有控股公司具有進(jìn)場交易價值的實物資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓。

（四）國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有控股公司債權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、經(jīng)營性土地使用權(quán)、礦業(yè)權(quán)等重要權(quán)益性資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

（五）國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有控股公司資產(chǎn)出租出借、承包經(jīng)營權(quán)等資產(chǎn)使用權(quán)的有償轉(zhuǎn)讓。

（六）國有獨資企業(yè)、國有獨資公司以及國有控股公司的破產(chǎn)和涉訴資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

第十三條 向境外投資者轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有資產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)符合國家和自治區(qū)有關(guān)外商投資的規(guī)定和產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄,不得危害國家安全和社會公共利益。

第十四條 企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)以依法評估的、經(jīng)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)認(rèn)可或者由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報經(jīng)本級人民政府核準(zhǔn)的價格為依據(jù)，合理確定最低轉(zhuǎn)讓價格。

第十五條 轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有資產(chǎn)的首次掛牌價格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或者備案的資產(chǎn)評估結(jié)果。經(jīng)公開征集沒有產(chǎn)生意向受讓方的，轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)標(biāo)的情況確定新的掛牌價格并重新公告；如擬確定新的掛牌價格低于資產(chǎn)評估結(jié)果的百分之九十，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)書面同意。第十六條 進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）轉(zhuǎn)讓方提出申請，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對申請材料進(jìn)行審核并受理。

（二）轉(zhuǎn)讓方委托產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)和報刊等媒體面向社會公開發(fā)布企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓信息，征集受讓方。

（三）意向受讓方提出受讓申請，產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對申請材料進(jìn)行審核，符合條件的，進(jìn)行受讓登記。

（四）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)根據(jù)意向受讓方登記情況組織公開競價交易活動，并組織交易雙方簽訂轉(zhuǎn)讓合同。

（五）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開設(shè)獨立結(jié)算賬戶，對交易資金實行統(tǒng)一進(jìn)場結(jié)算。

（六）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)向交易雙方出具交易憑證。

第十七條 轉(zhuǎn)讓方、受讓方憑交易憑證辦理有關(guān)權(quán)屬變更登記。第十八條 從事企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓活動的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù):(一)為產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓提供場所、設(shè)施和信息發(fā)布、咨詢等服務(wù)。(二)對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓各方所提供文件的真實性、合法性進(jìn)行審核。(三)對產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同進(jìn)行審核,并出具產(chǎn)權(quán)交易憑證。(四)根據(jù)國有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則制定國有產(chǎn)權(quán)交易實施細(xì)則。(五)與轉(zhuǎn)讓方、受讓方存在利益關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避。(六)為轉(zhuǎn)讓活動以及當(dāng)事人保守商業(yè)機(jī)密。(七)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓情況。(八)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他義務(wù)。

第十九條 凡未按照本辦法規(guī)定進(jìn)入產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國土資源、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、公安等部門不得辦理相應(yīng)權(quán)屬變更登記。

第二十條 轉(zhuǎn)讓方、受讓方以及轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓相關(guān)批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓方終止資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓活動；對負(fù)有直接責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依法給予處分；造成國有資產(chǎn)損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任：

（一）場外轉(zhuǎn)讓或者私下轉(zhuǎn)讓的。

（二）轉(zhuǎn)讓方、轉(zhuǎn)讓標(biāo)的企業(yè)不履行內(nèi)部決策程序、批準(zhǔn)程序或者超越權(quán)限轉(zhuǎn)讓企業(yè)國有資產(chǎn)的。

（三）轉(zhuǎn)讓方未按照規(guī)定妥善安置職工，侵害職工合法權(quán)益的。

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他禁止性行為。

第二十一條 產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中弄虛作假、徇私舞弊，損害國家利益或者資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓各方合法權(quán)益的,由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；依法追究直接責(zé)任人員的責(zé)任；構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。

第二十二條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)及其工作人員違反本辦法規(guī)定,有下列行為之一的,對主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任：(一)擅自批準(zhǔn)、越權(quán)批準(zhǔn)或者違反規(guī)定辦理企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓事項的。

(二)索取、收受賄賂的。(三)不履行法定職責(zé)的。

(四)其他濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的行為。

第二十三條 本辦法自2015年1月1日起施行。內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府2003年3月28日公布的《內(nèi)蒙古自治區(qū)企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易管理辦法》（自治區(qū)人民政府令第126號）同時廢止。