第一篇：舉報(bào)制度end(新)

唐山市郵政金融案件防控 有獎舉報(bào)制度實(shí)施細(xì)則（修訂）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范全市郵政金融舉報(bào)處理工作，充分發(fā)揮全體郵政金融員工的監(jiān)督作用,及時舉報(bào)和制止各種違法、違規(guī)、違紀(jì)行為，保證郵政金融資金安全，特制定本制度。

第二條 有獎舉報(bào)制度遵循以下原則：

（一）有疑必報(bào)，有報(bào)必查，查必徹底的原則。鼓勵全體員工積極舉報(bào)異常情況，創(chuàng)建全員防范風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)文化。

（二）鼓勵誠信實(shí)名舉報(bào)原則。鼓勵全體員工以事實(shí)為依據(jù)，進(jìn)行誠信實(shí)名舉報(bào)。

（三）獎懲雙向聯(lián)動，以正向激勵為主的原則。對經(jīng)查證情況屬實(shí)的實(shí)名舉報(bào)，視情況給予適當(dāng)?shù)莫剟?；對業(yè)務(wù)流程中承擔(dān)著崗位監(jiān)督、制衡職責(zé)的知情不報(bào)者，給予必要的懲戒。

（四）獎懲效能性原則。加大正向激勵與負(fù)向懲戒力度，提高員工舉報(bào)積極性，同時加大知情不報(bào)行為的成本付出。

（五）對實(shí)名舉報(bào)人實(shí)施有效保護(hù)原則。采取切實(shí)可行的措施和工作程序，確保不泄露舉報(bào)人的身份信息。

第三條 本制度獎勵條款適用于對郵政金融資金案件的舉報(bào)，其他有利于金融資金安全但未涉及案件的舉報(bào)按《唐山市郵政金融資金安全獎勵管理辦法實(shí)施細(xì)則》相關(guān)條款給予獎勵。

第四條 本制度適用于唐山市郵政金融全體從業(yè)人員。

第二章 基本規(guī)定

第五條 嚴(yán)格執(zhí)行舉報(bào)受理與核查相分離制度。

市行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部負(fù)責(zé)舉報(bào)受理，并指定專人負(fù)責(zé)受理工作；舉報(bào) 的核查工作由市行審計(jì)部牽頭，相關(guān)部門配合，各部門要指定人員負(fù)責(zé)本部門條線的舉報(bào)核查工作。特殊情況下，經(jīng)市行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可授權(quán)一級支行相關(guān)部門進(jìn)行核查。

第六條 負(fù)責(zé)舉報(bào)受理、核查工作的人員要嚴(yán)格篩選，保證人員素質(zhì)適應(yīng)工作要求，并盡可能地保持穩(wěn)定。

第七條 全市郵政金融從業(yè)人員對郵政金融資金案件或可能引發(fā)資金案件的違規(guī)行為均有舉報(bào)的權(quán)利和義務(wù)。對于不便直接向所在單位或部門領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)或匯報(bào)后沒有解決的重大違規(guī)經(jīng)營和危害郵政金融資金安全的問題、異常情況等，可直接向市行舉報(bào)受理部門進(jìn)行舉報(bào)。

第八條 舉報(bào)受理部門、核查部門要建立舉報(bào)保護(hù)機(jī)制，妥善做好對舉報(bào)人的保護(hù)工作，嚴(yán)格遵守保密制度，確保舉報(bào)人權(quán)益不受侵犯。同時在舉報(bào)事實(shí)未查清前，采取有效措施維護(hù)被舉報(bào)人權(quán)利，妥善制定保護(hù)措施，并做好監(jiān)控工作，防止突發(fā)事件發(fā)生。

第九條 舉報(bào)受理部門、舉報(bào)核查部門和人員在處理舉報(bào)時必須堅(jiān)持原則，秉公處理，為舉報(bào)人和舉報(bào)內(nèi)容保密，嚴(yán)格遵守下列舉報(bào)紀(jì)律和保密制度：

（一）對舉報(bào)人的工作單位、姓名、地址、電話號碼等情況及舉報(bào)內(nèi)容必須嚴(yán)格保密。

（二）對舉報(bào)內(nèi)容，嚴(yán)禁直接或變相透露給被舉報(bào)單位或個人。

（三）調(diào)查舉報(bào)情況和向舉報(bào)人核實(shí)舉報(bào)情況時，要做好保密工作，不準(zhǔn)暴露舉報(bào)人身份。

第十條 任何單位和個人不得以任何借口阻攔、壓制舉報(bào)人的舉報(bào)和打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人。凡查實(shí)屬于打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，將嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十一條 各單位對轄內(nèi)郵政金融各相關(guān)崗位、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)均要下發(fā)“舉報(bào)或信息反饋聯(lián)系卡”（見附件一）。

第十二條 相關(guān)部門及人員的職責(zé)

（一）風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部：負(fù)責(zé)依據(jù)舉報(bào)受理工作紀(jì)律，對舉報(bào)受理人員進(jìn)行管理與約束；負(fù)責(zé)制定舉報(bào)處理初步方案,并及時提交主管行長；對核查確認(rèn)有風(fēng)險(xiǎn)的，配合舉報(bào)涉及的業(yè)務(wù)部門制定整改措施，提出有效整改建議，涉及本部門整改的，認(rèn)真組織落實(shí)好整改工作；對核查部門、核查人員舉報(bào)核查工作進(jìn)行監(jiān)督；負(fù)責(zé)妥善保管舉報(bào)檔案資料，確保資料保密；負(fù)責(zé)對舉報(bào)人相關(guān)獎懲申請。

（二）舉報(bào)受理人員：負(fù)責(zé)舉報(bào)登記，對舉報(bào)材料建檔、歸檔；對舉報(bào)事項(xiàng)初步分析，及時向部門負(fù)責(zé)人反饋舉報(bào)情況；協(xié)助部門負(fù)責(zé)人制定舉報(bào)處理初步方案；及時催要、接收核查資料，確保各種舉報(bào)檔案資料的完整性和保密性。

（三）審計(jì)部及相關(guān)配合核查的部門：負(fù)責(zé)針對舉報(bào)情況制定適用、可行的核查方案，采取多種方式進(jìn)行核查，確保取得最真實(shí)結(jié)果；組織安排核查人員在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)查工作，并對核查結(jié)果進(jìn)行審核；對核查人員行為進(jìn)行管理與約束；接受相關(guān)舉報(bào)處理制度的約束；及時向風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部、核查部門主管行長反饋調(diào)查結(jié)果；妥善保管核查資料；參與舉報(bào)問責(zé)工作。

（四）舉報(bào)核查人員：負(fù)責(zé)根據(jù)核查方案及時、有效開展調(diào)查工作，調(diào)查中尊重客觀事實(shí)，注重證據(jù)采集，杜絕主觀臆斷；按規(guī)定填寫調(diào)查記錄、核查報(bào)告，并及時反饋核查結(jié)果；妥善保管本部門舉報(bào) 或信息反饋登記表、調(diào)查記錄、核查報(bào)告等資料，確保保密。

第三章 舉報(bào)內(nèi)容及方式

第十三條 舉報(bào)內(nèi)容

主要包括異常情況舉報(bào)制度內(nèi)容、各崗位人員異常行為、違反禁止性規(guī)定的行為、操作等。具體包括：

（一）違反國家金融方針政策、法律法規(guī)和總行、省行有關(guān)規(guī)章制度經(jīng)營郵政金融業(yè)務(wù)；

（二）利用職權(quán)或工作之便，貪污、盜竊、挪用郵政金融業(yè)務(wù)資金；

（三）未經(jīng)授權(quán)，違規(guī)貸出、拆借、擔(dān)保、投資、轉(zhuǎn)存郵政金融業(yè)務(wù)資金；

（四）違反規(guī)定將郵政金融業(yè)務(wù)資金用于企業(yè)經(jīng)營性支出；公款私存、高息及變相高息攬儲；

（五）利用職權(quán)或工作之便，虛增或瞞報(bào)儲蓄存款、虛列郵政金融業(yè)務(wù)收入；

（六）郵政金融從業(yè)人員有賭博、嫖娼、盜竊、吸毒、販毒或有吸毒販毒傾向等劣跡；

（七）發(fā)生資金案件隱瞞不報(bào)；

（八）超越授權(quán)范圍、直接辦理應(yīng)由他人辦理的業(yè)務(wù)等嚴(yán)重違反業(yè)務(wù)操作規(guī)程行為，給郵政金融資金帶來重大安全隱患；

（九）存在消費(fèi)水平高、舉債消費(fèi)、經(jīng)常出入營業(yè)性娛樂場所等個人收入與消費(fèi)水平明顯不符的行為；

（十）大額購買彩票、基金、炒股、炒匯等；

（十一）參與經(jīng)商活動，投資額度與其收入水平明顯不符且無正當(dāng)來源；

（十二）涉及《郵政金融各崗位異常情況》中規(guī)定的內(nèi)容；

（十三）違反《河北郵政金融柜員內(nèi)控守則》相關(guān)內(nèi)容條款；

（十四）貪污、挪用或利用各種不正當(dāng)手段將郵政金融資金進(jìn)行帳外經(jīng)營；

（十五）其他危害或可能危害郵政金融資金安全的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患問題。

第十四條 舉報(bào)方式方法及舉報(bào)對象

舉報(bào)人可采取當(dāng)面舉報(bào)、委托他人舉報(bào)的方式進(jìn)行舉報(bào)，也可采用電話、傳真、信函、電子郵件等方式舉報(bào)；原則上鼓勵實(shí)名舉報(bào)，也可以匿名舉報(bào)；舉報(bào)對象可以是單位，也可以是個人。

第四章 舉報(bào)處理的基本規(guī)定

第十五條 處理舉報(bào)要嚴(yán)格遵守公正、公平、適用、獨(dú)立、保密的基本原則，嚴(yán)肅、認(rèn)真、徹底地查清舉報(bào)事實(shí)。

第十六條 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部舉報(bào)受理人員對接收的舉報(bào)或反饋的信息要在當(dāng)日逐級上報(bào)至主管行長，不得延誤。舉報(bào)內(nèi)容嚴(yán)重或金額巨大的要立即上報(bào)，穩(wěn)妥處臵或采取緊急措施控制，防止事態(tài)擴(kuò)大。

第十七條 舉報(bào)核查工作必須保證由兩名以上調(diào)查人員進(jìn)行，調(diào)查期間人員固定，不得隨意變動，調(diào)查工作嚴(yán)格遵循各項(xiàng)工作原則。

第十八條 舉報(bào)受理人在接收舉報(bào)時要建議舉報(bào)人使用真實(shí)姓名、聯(lián)系方法。對不愿公開姓名、單位的，應(yīng)當(dāng)尊重其個人意愿。

第十九條 郵政儲蓄銀行各部門均有維護(hù)資金安全的責(zé)任和義 務(wù)，非舉報(bào)受理部門或人員一旦接收到舉報(bào)或其他有效信息的，必須在接收當(dāng)日將接收的內(nèi)容、舉報(bào)人等相關(guān)資料直接移交風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部，并注意保密。

第二十條 各級機(jī)構(gòu)對舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行核查時，可視需要對被舉報(bào)人采取停職停崗、離職離崗、強(qiáng)制休假等措施，以便于核查人員的調(diào)查。

第五章 舉報(bào)處理流程

第二十一條 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部舉報(bào)受理人員收到舉報(bào)時，要認(rèn)真對待、詳實(shí)記錄，具備條件時應(yīng)錄音，填寫“舉報(bào)或信息反饋受理登記表”（見附件二），詳細(xì)記錄接收舉報(bào)時間、舉報(bào)內(nèi)容、舉報(bào)人、聯(lián)系方式等信息。風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部擬定舉報(bào)處理方案后按規(guī)定時限上報(bào)主管行長。

舉報(bào)或信息反饋受理登記表要編號使用，編號規(guī)定為“XXXX（年份）-n(連續(xù)數(shù)字)#”，如“2009-1#”代表“2009年1號舉報(bào)登記表。登記表順號使用，按年理訂，妥善保管。

第二十二條 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部將舉報(bào)處理方案、“舉報(bào)或信息反饋受理登記表”一并提交主管行長審批。主管行長針對舉報(bào)內(nèi)容對處理方案的可行性提出意見，批準(zhǔn)舉報(bào)處理方案和措施，并確定核查部門和具體的核查人員。對涉及二、三類網(wǎng)點(diǎn)的舉報(bào)事項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部要將“舉報(bào)或信息反饋受理登記表”及相關(guān)資料，及時反饋市郵政局相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)及金融業(yè)務(wù)部指定的舉報(bào)受理聯(lián)系人。指定聯(lián)系人應(yīng)相對固定，如遇人員變動，請及時通知市行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部。同時，由企業(yè)委派相關(guān)人員配合市行核查人員進(jìn)行舉報(bào)核查。

第二十三條 核查人員應(yīng)在接受核查任務(wù)之日起三日內(nèi)完成對舉 報(bào)事實(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，可采取上門走訪、調(diào)研、座談、檢查等多種方式，并填寫舉報(bào)調(diào)查記錄；在核查結(jié)束之日起兩日內(nèi)撰寫異常舉報(bào)核查報(bào)告（見附件四），對舉報(bào)事實(shí)的真?zhèn)斡枰源_認(rèn)，提出相應(yīng)的整改意見或處理措施。調(diào)查記錄、核查報(bào)告由核查人員、審計(jì)部及相關(guān)配合部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后提交風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部簽收。調(diào)查記錄、核查報(bào)告均須填制一式兩份，一份由審計(jì)部留存，一份由風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部作為檔案保存。因特殊情況不能按時完成核查工作時，核查人員要在規(guī)定時限前提出延長核查時間的申請，經(jīng)核查部門主管行長結(jié)合受理舉報(bào)部門主管行長批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部接收調(diào)查記錄、核查報(bào)告后，應(yīng)及時提交主管行長審閱。主管行長應(yīng)視具體情況采取相應(yīng)措施，并在核查報(bào)告上簽署意見。發(fā)生案件的，應(yīng)按資金案件處理有關(guān)規(guī)定和程序處理。

第二十五條 舉報(bào)事項(xiàng)全部處理完畢后，舉報(bào)受理人員負(fù)責(zé)收集保管全部相關(guān)資料，包括舉報(bào)材料、舉報(bào)或信息反饋受理登記表、調(diào)查記錄、核查報(bào)告等，并在“舉報(bào)或信息反饋受理登記表”中填寫核查處理結(jié)果。

第六章 獎懲辦法

第二十六條 經(jīng)核實(shí)舉報(bào)內(nèi)容屬實(shí)，但未形成資金案件的，參照《唐山市郵政金融資金安全獎勵管理辦法實(shí)施細(xì)則》相關(guān)條款給予獎勵；已形成案件的，視具體情況按本細(xì)則第二十七條規(guī)定對舉報(bào)人進(jìn)行獎勵。獎勵形式主要包括發(fā)放獎金、表彰、提拔、上調(diào)等，上述方式可以重復(fù)計(jì)獎。

第二十七條 獎金獎勵標(biāo)準(zhǔn)：

（一）對由于舉報(bào)人舉報(bào)，及時破獲金融案件的，按照涉案金額（指貪污、挪用、詐騙金額）的10%給予獎勵，最高不超過100萬元的獎勵。

（二）對由于舉報(bào)人舉報(bào)，經(jīng)查證屬實(shí)除按本條款第（一）項(xiàng)相關(guān)規(guī)定給予舉報(bào)獎勵外，如為企業(yè)挽回資金損失的，同時按所確認(rèn)挽回資金損失的2%給予獎勵，最低獎勵不低于1000元，不能明確挽回資金損失數(shù)額的，依具體情況獎勵舉報(bào)人1000元—10000元。

（三）根據(jù)《中國郵政金融資金案件責(zé)任查究制度（試行）》中劃分的案件等級，對同一等級中發(fā)生的盜竊、搶劫案件，將涉案金額折算成貪污、挪用、詐騙案件的金額后，參照上述標(biāo)準(zhǔn)給予獎勵。

第二十八條 對屬于案件或有引發(fā)案件隱患的行為，負(fù)有監(jiān)督、制約職責(zé)的員工知情不報(bào)的，一經(jīng)查實(shí)，按下列規(guī)定嚴(yán)格問責(zé)。

（一）對確實(shí)屬于舉報(bào)范圍未及時舉報(bào)，引發(fā)資金案件，但未造成資金損失的，視情節(jié)和監(jiān)督管理關(guān)系、制約程度的不同，給予100元--10000元的處罰。

（二）對未及時舉報(bào)，造成金融案件并造成資金損失的，視情節(jié)和監(jiān)督管理關(guān)系、制約程度的不同，按所確認(rèn)造成的資金損失的1—5%進(jìn)行處罰，最低處罰不低于1000元，涉及責(zé)任人為勞務(wù)工的，一律退回勞務(wù)輸出單位；責(zé)任人為合同制員工的，給予相應(yīng)行政處分直至解除勞動合同。

（三）以上條款與《郵政金融資金案件責(zé)任查究規(guī)定（試行）》可重復(fù)問責(zé)。若存在沖突，以《郵政金融資金案件責(zé)任查究規(guī)定（試行）》 為準(zhǔn)。

第二十九條 對舉報(bào)管理人弄虛作假、故意拖延或不對舉報(bào)事項(xiàng)按規(guī)定進(jìn)行處理、舉報(bào)管理部門不作為或亂作為等失職行為，由舉報(bào)督查管理人員提出問責(zé)意見。具體為：

（一）舉報(bào)受理人員、核查人員存在弄虛作假、故意拖延或不對舉報(bào)事項(xiàng)按規(guī)定進(jìn)行處理、違反保密原則泄露舉報(bào)內(nèi)容或向被舉報(bào)人通風(fēng)報(bào)信等失職行為，未引發(fā)資金案件的，對責(zé)任人給予500-10000元處罰。

（二）舉報(bào)受理部門負(fù)責(zé)人存在弄虛作假、故意拖延或不對舉報(bào)事項(xiàng)按規(guī)定進(jìn)行處理、違反保密原則泄露舉報(bào)內(nèi)容或向被舉報(bào)人通風(fēng)報(bào)信等失職行為，未引發(fā)資金案件的，給予1000-20000元處罰。

（三）舉報(bào)核查部門負(fù)責(zé)人存在主觀上故意阻礙核查導(dǎo)致核查工作不能正常開展的、未及時發(fā)現(xiàn)或糾正核查人員失職行為的、違反保密原則泄露舉報(bào)內(nèi)容或向被舉報(bào)人通風(fēng)報(bào)信等行為，未引發(fā)資金案件的，給予1000-20000元處罰。

（四）前三款所涉及崗位人員因失職引發(fā)資金案件等嚴(yán)重后果的，依據(jù)《郵政金融資金案件責(zé)任查究規(guī)定（試行）》第五章、第六章有關(guān)條款實(shí)施問責(zé)。

（五）以上條款與《郵政金融資金案件責(zé)任查究規(guī)定（試行）》可重復(fù)問責(zé)。若存在沖突，以《郵政金融資金案件責(zé)任查究規(guī)定（試行）》為準(zhǔn)。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第三十條 對同一事項(xiàng)有多人次舉報(bào)或反饋的，以最先受理的實(shí)名舉報(bào)人為獎勵對象；對同一事項(xiàng)有多人進(jìn)行群體實(shí)名舉報(bào)或反饋的，署名人均應(yīng)作為獎勵對象。獎勵標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行總額控制，區(qū)別對待的原則。

第三十一條 每起舉報(bào)處理完畢后，由舉報(bào)受理部門依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對舉報(bào)人提出獎勵/處罰申請，申報(bào)經(jīng)辦人員應(yīng)為原舉報(bào)受理人員，填寫舉報(bào)及信息反饋獎勵申請/處罰審批表一式兩份（見附件五），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人、主管行長、行長逐級審批后，一份留存，一份提交市分行會計(jì)財(cái)務(wù)部，市行會計(jì)財(cái)務(wù)部依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對舉報(bào)人進(jìn)行獎勵/處罰。

第七章 附 則

第三十二條 舉報(bào)檔案執(zhí)行一案一卷制，每件舉報(bào)專卷立檔。所有有關(guān)舉報(bào)的檔案資料，一律按保密檔案保存、調(diào)閱，永久保存。

第三十三條 本制度由中國郵政儲蓄銀行唐山市分行負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。《唐山市郵政金融案件防控有獎舉報(bào)及信息反饋獎懲制度（試行）[唐郵銀發(fā)2009（144號）號]同時廢止。原制度與本制度如有沖突，以本制度為準(zhǔn)。

附件：

1、舉報(bào)或信息反饋聯(lián)系卡

2、舉報(bào)或信息反饋受理登記表

3、舉報(bào)調(diào)查記錄

4、舉報(bào)核查報(bào)告式樣

5、舉報(bào)或信息反饋獎勵/處罰申請審批表

第二篇：舉報(bào)制度

舉報(bào)制度

一、總則

1.為促進(jìn)和保障經(jīng)營管理的健康有序開展，加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)控，防止公司各種不正行為、以及違法違紀(jì)等行為的產(chǎn)生，保障檢舉管理公司規(guī)范進(jìn)行，依法保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，特制定本制度。

2.本規(guī)定適用于公司內(nèi)一切涉及違紀(jì)不正當(dāng)行為，所有個人或部門可以采取實(shí)名或匿名形式，向公司審計(jì)監(jiān)察部檢舉揭發(fā)任何違反公司道德準(zhǔn)則及其它一切損害公司利益的行為。

3.公司舉報(bào)人和被舉報(bào)人覆蓋公司高級管理人員、各所屬機(jī)構(gòu)、各部門、全體工作人員，貫穿公司經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)開展所有環(huán)節(jié)。

4.為保證舉報(bào)人的利益，所有舉報(bào)信息將對被舉報(bào)人保密，對涉及公司高管的舉報(bào)事項(xiàng)，將直接與審計(jì)監(jiān)察部溝通以確保舉報(bào)人利益。

二、舉報(bào)范圍

1.違反公司的財(cái)務(wù)制度，影響公司財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性的行為，例如管理層或員工直接或間接采取任何行為影響財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

2.違反公司適用的法律和法規(guī)的行為；

3.違反公司的政策、制度和道德準(zhǔn)則的行為；

4.公司管理層和員工任何形式的舞弊行為；

5.其它一切損害公司利益的行為。

三、舉報(bào)途徑

舉報(bào)人可以通過信函、電子郵件、當(dāng)面舉報(bào)等方式進(jìn)行舉報(bào)，舉報(bào)人可以進(jìn)行匿名舉報(bào)。

1.通信地址：

2.電子郵箱：

3.現(xiàn)場舉報(bào)受理部門：公司內(nèi)部審計(jì)部

公司通過公司文件等方式公布舉報(bào)渠道，以方便舉報(bào)人了解舉報(bào)渠道。

四、舉報(bào)處理流程

1、審計(jì)監(jiān)察部接受舉報(bào)人當(dāng)面舉報(bào)，分別單獨(dú)進(jìn)行，接待人員做好記錄、存檔。

2、對舉報(bào)人遞交的書面材料要逐漸拆閱、登記、及時轉(zhuǎn)送稽查部門處理。其中的重要問題或緊急事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，與舉報(bào)案件無關(guān)的人員不得打聽或了解舉報(bào)人的情況。

3、審計(jì)監(jiān)察部在舉報(bào)案件查處結(jié)案的一個月內(nèi)，將舉報(bào)案件的查處情況書面告知舉報(bào)人。

4、審計(jì)監(jiān)察部在收到舉報(bào)七個工作日之內(nèi)，經(jīng)過初步審查和核實(shí)，決定是否立案。不予立案的應(yīng)告知舉報(bào)人，并說明原因。舉報(bào)人有權(quán)向上級領(lǐng)導(dǎo)申請復(fù)議或舉報(bào)。

5、審計(jì)監(jiān)察部完成必要的調(diào)查程序后，根據(jù)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)，出具調(diào)查報(bào)告。重大事項(xiàng)以及涉及公司高層領(lǐng)導(dǎo)的舉報(bào)事項(xiàng)需上報(bào)董事會。

6、對于經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，并觸犯國家法律的舉報(bào)事項(xiàng)，由公司移交司法機(jī)關(guān)處理。

五、舉報(bào)檔案的保管

1.舉報(bào)檔案是指舉報(bào)事項(xiàng)的登記、受理、調(diào)查和報(bào)告全過程的所有資料，包括文本資料、錄音資料以及其它形式的一切資料。

2.在出具調(diào)查報(bào)告后，舉報(bào)調(diào)查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要將相關(guān)舉報(bào)檔案搜集整理后，移交負(fù)責(zé)檔案管理的人員。所有舉報(bào)檔案列入密件管理。

六、舉報(bào)相關(guān)要求和規(guī)定

1.相關(guān)工作人員應(yīng)該嚴(yán)格保密舉報(bào)人的相關(guān)信息，舉報(bào)事項(xiàng)的具體內(nèi)容，相關(guān)調(diào)查工作應(yīng)在不暴露舉報(bào)人身份的情況下進(jìn)行。除非舉報(bào)人同意，否則任何情況下，不能公開舉報(bào)人的姓名、工作單位、聯(lián)系方式等信息。對于違反保密規(guī)定或不正當(dāng)履行職責(zé)的舉報(bào)工作人員，需要根據(jù)情節(jié)和后果給予嚴(yán)肅處理。

2.舉報(bào)調(diào)查實(shí)行回避制度，如果舉報(bào)工作人員與舉報(bào)人或被舉報(bào)人有親屬或朋友關(guān)系，或者其本人、親屬或朋友與被舉報(bào)事項(xiàng)有利害關(guān)系，以及其它可能影響舉報(bào)事項(xiàng)被公正處理的情況，舉報(bào)工作人員應(yīng)該主動提出回避，舉報(bào)人也有權(quán)要求與舉報(bào)事項(xiàng)有關(guān)或有牽連的承辦人員回避。

3.舉報(bào)人應(yīng)該盡可能告知被舉報(bào)人的姓名、單位、違法違紀(jì)事實(shí)的具體情節(jié)和證據(jù)，并對舉報(bào)內(nèi)容負(fù)責(zé)，不得代替他人舉報(bào)，不得利用舉報(bào)制度對被舉報(bào)人進(jìn)行報(bào)復(fù)。對經(jīng)核實(shí)確屬有意誣告、誹謗被舉報(bào)人的，按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。

4.舉報(bào)人應(yīng)該通過公司正常渠道反映問題，不得通過公司以外的其它渠道反映問題，不得采用極端方式反映問題。

5.當(dāng)需要舉報(bào)人配合調(diào)查取證工作時，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)積極配合，不提供虛假信息，不干擾舉報(bào)調(diào)查工作。

6.相關(guān)部門和人員積極配合舉報(bào)調(diào)查工作人員開展調(diào)查取證工作。

7.任何單位和個人不得以任何借口阻攔、壓制舉報(bào)人舉報(bào)，不得采取任何方式打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人。打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，一經(jīng)查實(shí)，依照公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法進(jìn)行處理。

七：舉報(bào)獎勵及保護(hù)措施

向舉報(bào)管理部門舉報(bào)的人員，其人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、工作權(quán)利、民主權(quán)利、名譽(yù)權(quán)利和其他合法權(quán)益受法律保護(hù)。對于經(jīng)過合適的舉報(bào)案件，符合相關(guān)條件的，根據(jù)案件性質(zhì)對舉報(bào)人員給予相應(yīng)的獎勵。

1、獎勵的條件

（1）有明確、具體的舉報(bào)方

（2）舉報(bào)人提供的線索事先未被相關(guān)部門掌握（3）舉報(bào)事實(shí)經(jīng)查證屬實(shí)（4）應(yīng)該具備的其他條件

2、舉報(bào)獎勵對象原則上限于實(shí)名舉報(bào)。對匿名舉報(bào)的違法違紀(jì)案件和事故線索，在調(diào)查處理完畢后能夠確定舉報(bào)人真實(shí)身份的，根據(jù)規(guī)定予以獎勵。同一線索被兩個以上舉報(bào)人分別舉報(bào)的，獎勵最先舉報(bào)人。兩個或兩個以上舉報(bào)人聯(lián)名舉報(bào)同一線索的，按一案進(jìn)行獎勵。

3、根據(jù)舉報(bào)方提供的線索與事實(shí)結(jié)論相符合的程度，舉報(bào)分為下列三個級別予以獎勵：

（1）一級：能詳細(xì)提供被舉報(bào)方的違法違紀(jì)事實(shí)、安全事故線索和相關(guān)證據(jù)，協(xié)助現(xiàn)場查處工作，舉報(bào)情況與事實(shí)結(jié)論完全相符。

（2）二級：能提供被舉報(bào)方的違法違紀(jì)事實(shí)、安全事故及隱患線索的部分證據(jù)，協(xié)助查處工作，舉報(bào)情況與事實(shí)結(jié)論相符。

（3）三級：能提供違法違紀(jì)案件、安全事故及隱患線索，不直接協(xié)助查處工作，舉報(bào)情況與事實(shí)結(jié)論基本相符

八、舉報(bào)人相關(guān)職責(zé)：

1、對違反本規(guī)定相關(guān)條款和泄漏舉報(bào)人信息、騙取舉報(bào)獎金的責(zé)任人員，依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，情節(jié)輕微的，一律調(diào)離工作崗位或降薪降職；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

2、舉報(bào)人借舉報(bào)為名，故意捏造事實(shí)，誣告陷害的、制造事端，干擾舉報(bào)管理部門正常工作，浪費(fèi)人力物力財(cái)力的，可以酌情追究舉報(bào)人的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

3、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，一經(jīng)查實(shí)，依照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

舉報(bào)人因受打擊報(bào)復(fù)而造成人身傷害及名譽(yù)、經(jīng)濟(jì)損失的，舉報(bào)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律規(guī)定處理，舉報(bào)人也可以依法向人民法院起訴，請求損害賠償。

第三篇：廉政舉報(bào)制度

廉政舉報(bào)制度

一、原則

1、為了適應(yīng)新時期黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的實(shí)際要求，加強(qiáng)和推進(jìn)我項(xiàng)目部黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，做到以教育為目的，堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，督促廣大員工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部牢記黨的根本宗旨，認(rèn)真實(shí)踐“三個代表”的重要思想，堅(jiān)持重實(shí)際，務(wù)實(shí)事，求實(shí)效的工作作風(fēng)，不斷推進(jìn)我項(xiàng)目部各項(xiàng)事業(yè)的改革和發(fā)展，特制定本制度。

2、舉報(bào)管理工作堅(jiān)持以依靠廣大員工、維護(hù)他們各方面合法利益和項(xiàng)目整體利益為基本出發(fā)點(diǎn)；堅(jiān)持從嚴(yán)治黨，依法辦事，分級負(fù)責(zé)，統(tǒng)一管理，嚴(yán)格保密，接受監(jiān)督的原則。

3、舉報(bào)管理工作在項(xiàng)目部黨委的直接領(lǐng)導(dǎo)下，由項(xiàng)目部紀(jì)檢監(jiān)察部門專人受理；為了方便員工舉報(bào)，在項(xiàng)目部院內(nèi)設(shè)立一個“廉政建設(shè)舉報(bào)箱”（書記室旁），并公布舉報(bào)電話，電話為***********。

4、舉報(bào)管理工作實(shí)行相對獨(dú)立。必要時，及時保持同上級紀(jì)檢督察等有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)和執(zhí)法部門密切聯(lián)系、合作，并接受他們的監(jiān)督和指導(dǎo)。

二、受理

1、黨風(fēng)廉政舉報(bào)受理的范圍主要是：員工特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的違法違紀(jì)（黨紀(jì)政紀(jì)）行為和事實(shí)以及經(jīng)濟(jì)、工作、生活等作風(fēng)建設(shè)方面存在的問題等。

2、舉報(bào)可以采用書面、口頭、電話和舉報(bào)人認(rèn)為方便的其他形式。

3、實(shí)名或匿名舉報(bào)均應(yīng)受理。鼓勵舉報(bào)人盡可能地提供被舉報(bào)人姓名和所要舉報(bào)的事實(shí)證據(jù)，以便更好、更準(zhǔn)的查處問題，也便于回復(fù)。

三、管理

1、所有舉報(bào)材料，由項(xiàng)目部紀(jì)檢監(jiān)察部門專人統(tǒng)一受管，并及時做好報(bào)告工作。項(xiàng)目部各級領(lǐng)導(dǎo)、各部門職工個人接到的舉報(bào)材料，應(yīng)及時批轉(zhuǎn)或移交院紀(jì)檢監(jiān)審處。

2、對接到的舉報(bào)材料，經(jīng)初步審查后認(rèn)為舉報(bào)的事實(shí)不清或不具備調(diào)查價(jià)值的，經(jīng)項(xiàng)目部黨委領(lǐng)導(dǎo)閱批后，暫存待查。

3、對所有的舉報(bào)材料，逐件登記舉報(bào)的主要內(nèi)容和辦理情況以及舉報(bào)人和被舉報(bào)人的基本情況，按立卷歸檔。

4、舉報(bào)材料和管理嚴(yán)格按照國家法律有關(guān)規(guī)定辦理，嚴(yán)格做好保密工作。

5、舉報(bào)受理人員或接受材料人，如泄露舉報(bào)人的情況或?qū)⑴e報(bào)情況透露給被舉報(bào)人，將按有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

6、對舉報(bào)有功的人員，將予以適當(dāng)獎勵。

四、處理

1、對于實(shí)名舉報(bào)，舉報(bào)辦理部門專職人員在初步核查后，認(rèn)為內(nèi)容不清的，可以請舉報(bào)人補(bǔ)充有關(guān)情況。

2、對所有舉報(bào)材料，舉報(bào)受理部門應(yīng)及時向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。對舉報(bào)受理人或舉報(bào)材料接收人，如舉報(bào)內(nèi)容與他們有關(guān)時，應(yīng)主動回避，必要時可向上一級組織直接報(bào)告。

3、舉報(bào)受理人員在舉報(bào)情況調(diào)查核實(shí)時，不得出示舉報(bào)材料原件或者復(fù)印件，也不得進(jìn)行字跡鑒定。

4、對舉報(bào)材料中所反映的重大情況，舉報(bào)受理人員在向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)并經(jīng)批準(zhǔn)后，及時向上級機(jī)關(guān)報(bào)告。

5、對蓄意不實(shí)舉報(bào)或誣告者，經(jīng)調(diào)查核實(shí)后，將按國家和院有關(guān)規(guī)定，給予批評教育或紀(jì)律處分。對情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果的，將移交司法機(jī)關(guān)請求處理。

*******有限責(zé)任公司

*******************標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理部

****年*****月****日

第四篇：煤礦舉報(bào)制度

煤 礦 安 全 舉 報(bào) 制 度

一、凡礦員工、家屬均可將準(zhǔn)確掌握的隱瞞事故和各類嚴(yán)重違規(guī)違法行為、嚴(yán)重威脅安全生產(chǎn)的隱患等信息隨時通過電話、信件等形式向礦安監(jiān)部門舉報(bào)。

二、舉報(bào)人要準(zhǔn)確反映所舉報(bào)內(nèi)容的發(fā)生時間、地點(diǎn)、表現(xiàn)形式和責(zé)任人等要素。

三、礦對經(jīng)確認(rèn)有價(jià)值的舉報(bào)，每條給予現(xiàn)金獎勵50-200元。對保證安全具有特殊貢獻(xiàn)的舉報(bào)，給予獎勵500元。

四、舉報(bào)內(nèi)容：

1、發(fā)生重大事故（未遂），向礦隱瞞未報(bào)的；

2、瓦斯超限作業(yè)，無風(fēng)、微風(fēng)作業(yè)；

3、出現(xiàn)循環(huán)風(fēng)、老塘風(fēng)、不合理通風(fēng)，措施不落實(shí)的；

4、巷道貫通無措施或不兌現(xiàn)措施的；

5、不按規(guī)定排放瓦斯的；

6、不按規(guī)定設(shè)置通風(fēng)設(shè)施的；

7、風(fēng)門不聯(lián)鎖或甩聯(lián)鎖的；

8、人為損壞、損毀通風(fēng)設(shè)施或造成通風(fēng)設(shè)施失效的；

9、人為造成監(jiān)測失效損壞的；

10、井下煤塵嚴(yán)重超標(biāo)的；

11、帶電作業(yè)，明火操作的；

12、不按規(guī)定設(shè)檢漏或檢漏失靈的；

13、不按規(guī)定設(shè)置雙風(fēng)機(jī)、雙電源和“三專兩閉鎖”的；

14、隨意停風(fēng)停電造成瓦斯積聚的；

15、升降人員安全保護(hù)裝置失靈或不按規(guī)定設(shè)置保護(hù)的；

16、未經(jīng)批準(zhǔn)開風(fēng)開焊的；

17、巷道貫通未兌規(guī)施工的；

18、明火放炮、放糊炮、打眼裝藥平行作業(yè)、不按規(guī)定處理殘炮、瞎炮、反向裝藥的；

19、違反規(guī)定處理煤倉堵倉的；

20、其它嚴(yán)重危脅安全生產(chǎn)的隱患和行為。

礦設(shè)立安全舉報(bào)電話，電話號碼為※※※※※※※。

第五篇：安全舉報(bào)制度

安全舉報(bào)制度

為了保障和監(jiān)督執(zhí)法人員的執(zhí)法活動，維護(hù)執(zhí)法形象，保護(hù)職工的合法權(quán)益，結(jié)合我我礦實(shí)際，特制定本制度。

一、安檢科具體負(fù)責(zé)礦安全工作行政執(zhí)法和舉報(bào)工作。

二、職工認(rèn)為安全員，班組長，工人有下列情形之一的，可以向安檢科或礦級有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)舉報(bào)。

1.安全員，班組長，工人員不履行職責(zé)。違章指揮，違章操作，違反勞動紀(jì)律的。

2.安全員，班組長做出的行政處罰不合法和不恰當(dāng)?shù)摹?/p>

3.安全員，班組長在執(zhí)法活動中濫用、超越職權(quán)的。

4.對安全員，班組長執(zhí)法有疑義或認(rèn)為有偏差，與事實(shí)不符。

三、舉報(bào)電話6029（安檢科）。安檢科不得以任何理由拒絕和推諉職工的舉報(bào)。并針對舉報(bào)的不同情況分別做出處理。

1.接到舉報(bào)電話后，必須及時、認(rèn)真、負(fù)責(zé)地進(jìn)行落實(shí)處理，并將辦理情況統(tǒng)一歸檔備查。

2.對爭議較大或雙方確有難以協(xié)調(diào)的問題，交礦領(lǐng)導(dǎo)復(fù)議。3.對舉報(bào)人的舉報(bào)，無論其是否需要答復(fù)，在有條件通知的情況下，都應(yīng)將辦理的結(jié)果及時告知舉報(bào)人。

阿拉善右旗老山頭北崗煤礦

2013年3月10