第一篇：公司監(jiān)察舉報(bào)制度

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舉報(bào)監(jiān)察制度（08版）

第一章 總則

第一條 為促進(jìn)和保障經(jīng)營(yíng)管理的健康有序開(kāi)展，明確公司員工依法行使檢舉控告的權(quán)利，進(jìn)一步健全舉報(bào)制度，加強(qiáng)公司監(jiān)察工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政監(jiān)察條例》和公司審計(jì)監(jiān)察的相關(guān)制度規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 公司員工發(fā)現(xiàn)公司范圍內(nèi)有違反國(guó)家法律法規(guī)和公司相關(guān)制度規(guī)定，和在公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中出現(xiàn)違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)，依照本制度向公司審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)舉報(bào)。

第三條 公司審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)立舉報(bào)中心，負(fù)責(zé)受理公司違反國(guó)家法律法規(guī)，和公司經(jīng)營(yíng)管理工作的行為的檢舉，控告。

公司范圍內(nèi)獲知和得到的舉報(bào)信息和情況，應(yīng)及時(shí)歸口向公司審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)報(bào)告。得到舉報(bào)的部門和人員必須保守秘密。

第四條 舉報(bào)工作實(shí)行依靠員工，方便員工，接受群眾監(jiān)督檢查，從速辦理的原則。

第二章 舉報(bào)方式

第五條 舉報(bào)人可以采用電話、電報(bào)、信函、當(dāng)面舉報(bào)和公司集團(tuán)網(wǎng)上“審計(jì)監(jiān)察舉報(bào)信箱”等形式，也可以委托他人舉報(bào)。

第六條 舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)盡可能據(jù)實(shí)告知審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)被舉報(bào)人的姓名、單位和部門，和違法違紀(jì)事實(shí)的具體情節(jié)和證據(jù)。

對(duì)借舉報(bào)故意捏造事實(shí)，誣告陷害他人的或者以舉報(bào)為名制造事端，干擾審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)的正常工作的行為，依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。由于對(duì)事實(shí)了解不全面而非主觀故意發(fā)生的誤告、錯(cuò)告等檢舉失實(shí)的，不適用本款規(guī)定。

第七條 審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)提倡署名舉報(bào)。但對(duì)署名舉報(bào)和匿名舉報(bào)都要認(rèn)真對(duì)待，妥善處理。

第三章 舉報(bào)處理

第八條 公司設(shè)立舉報(bào)電話并在公司范圍內(nèi)公布電話號(hào)碼，并在審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的舉報(bào)接待點(diǎn)，在公司集團(tuán)網(wǎng)站設(shè)立“審計(jì)監(jiān)察舉報(bào)信箱”，同時(shí)在公司總部、子（分）公司所在地和各項(xiàng)目部設(shè)立舉報(bào)箱。

第九條 審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)接受舉報(bào)人當(dāng)面舉報(bào)。接待人員應(yīng)當(dāng)做好筆錄，必要時(shí)可以錄音、錄像。

第十條 審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)接受電話舉報(bào)時(shí)必須細(xì)心接聽(tīng)，詢問(wèn)清楚，如實(shí)記錄，有條件的可以錄音。

第十一條 審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)舉報(bào)信函和提交的書面材料，要逐件拆閱，登記，及時(shí)處理和回復(fù)。

第十二條 不適宜于公司審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)受理范圍的舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)告知舉報(bào)人向公司相關(guān)部門和機(jī)構(gòu)反映，并做好解釋工作；對(duì)于其中的重要問(wèn)題或緊急事項(xiàng)，可以協(xié)助舉報(bào)人聯(lián)系受理部門或報(bào)告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)處理。對(duì)不屬于公司審計(jì)監(jiān)察機(jī)構(gòu)受理范圍的信函舉報(bào)，并及時(shí)轉(zhuǎn)交有處理權(quán)的部門和公司領(lǐng)導(dǎo)，審計(jì)監(jiān)察辦并酌情予以回復(fù)。

第十三條 審計(jì)監(jiān)察舉報(bào)，分不同情況作如下處理：

1、屬于本機(jī)構(gòu)辦理的，本機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)程序和方法辦理；其中急待查明，易查易結(jié)以及打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，舉報(bào)機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行初步調(diào)查和審查。情況十分嚴(yán)重的舉報(bào)，報(bào)經(jīng)公司審計(jì)監(jiān)察系統(tǒng)主管領(lǐng)導(dǎo)和總經(jīng)理批準(zhǔn)后辦理。

第二篇：2021年公司安全事故舉報(bào)制度

2021年公司安全事故舉報(bào)制度

為了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)工作群防群治，將安全事故消滅在萌芽狀態(tài)，徹底杜絕安全事故的發(fā)生，特制定本制度。

一、___方式：

1、書面___。

___人可將___材料直接送到（或投遞）：

___有限公司

郵編___

2、電話___。

___人可直接打電話到總公司安全管理部___。

___電話：___

3、___。

___人可以將材料以電子文檔的方式發(fā)送到___。

___地址：

二、接到___后，安全管理部根據(jù)___事實(shí)進(jìn)行查驗(yàn)落實(shí)，如果屬實(shí)應(yīng)立即督促相關(guān)部門采取措施進(jìn)行整改或調(diào)查處理,對(duì)于比較嚴(yán)重的事故應(yīng)立即上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)或上一級(jí)管理部門。

同時(shí)要做到方案具體，人員到位，措施落實(shí)，整改徹底，查處有力。整改、查處后應(yīng)將整改、查處情況上報(bào)總公司。

三、___范圍：

公司下屬的各部室、分公司、項(xiàng)目經(jīng)理部與安全隱患有關(guān)的事宜。

四、___事實(shí)。

（1）安全生產(chǎn)違法行為。即生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)人員違反有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程等行為。

（2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)人員存在的重大事故隱患，負(fù)有安全生產(chǎn)管理職責(zé)部門的及其相關(guān)人員在履行職責(zé)過(guò)程的失職或者違法行為。

（3）對(duì)存在隱患和發(fā)生事故隱瞞不報(bào)或推遲上報(bào)，將追究有關(guān)責(zé)任人相關(guān)責(zé)任，對(duì)___有功人員將進(jìn)行物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)于打擊報(bào)復(fù)___人員的依據(jù)相關(guān)規(guī)定追究其相關(guān)責(zé)任。

（4）___情況要真實(shí)，不得虛報(bào)、假報(bào)。

第三篇：公司監(jiān)察稽核制度

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監(jiān)察稽核制度

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監(jiān)察稽核制度

第一章 總則

第一條 為檢查、評(píng)價(jià)公司內(nèi)部管理制度的合法性、合規(guī)性、合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行，制定本制度。

第二條 監(jiān)察稽核的對(duì)象包括公司所有工作部門和工作環(huán)節(jié)。第三條 監(jiān)察稽核工作應(yīng)遵循以下原則：

（一）獨(dú)立開(kāi)展工作；

（二）客觀、公正、準(zhǔn)確；

（三）只對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題提出改進(jìn)建議，具體的改進(jìn)工作由公司管理層和業(yè)務(wù)部門執(zhí)行；

（四）在規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)開(kāi)展工作。

第四條 公司高級(jí)管理人員及各部門應(yīng)對(duì)監(jiān)察稽核工作給予支持和配合，不得干涉監(jiān)察稽核部門的正常工作。

第五條 督察長(zhǎng)根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》及公司章程，監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

第二章 監(jiān)察稽核部門及人員

第六條 公司設(shè)監(jiān)察稽核部，負(fù)責(zé)對(duì)公司各個(gè)部門的具體業(yè)務(wù)和活動(dòng)進(jìn)行日常性監(jiān)察和稽核。

第七條 監(jiān)察稽核人員必須品行端正、遵紀(jì)守法、客觀公正、善于交流和溝通，并具有相關(guān)專業(yè)知識(shí)和本科以上學(xué)歷。

第八條 公司監(jiān)察稽核工作實(shí)行回避制度。監(jiān)察稽核人員辦理監(jiān)察稽核事項(xiàng)時(shí)，與被監(jiān)察稽核單位或監(jiān)察稽核事項(xiàng)有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避；被監(jiān)察稽核單位或個(gè)人，有充分證據(jù)認(rèn)為監(jiān)察稽核人員與監(jiān)察稽核事項(xiàng)有利害關(guān)系的，可以向督察長(zhǎng)提出回避。

第九條 公司加強(qiáng)監(jiān)察稽核隊(duì)伍的建設(shè)和培養(yǎng)，提高監(jiān)察稽核人員素質(zhì)，提升監(jiān)察稽核工作質(zhì)量。

第三章 監(jiān)察稽核部門的職責(zé)和權(quán)限

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監(jiān)察稽核制度

第十條 公司監(jiān)察稽核部門對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和綜合管理部門的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)及其它經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、合理性、有效性獨(dú)立地進(jìn)行檢查監(jiān)督，并提出評(píng)價(jià)和建議。對(duì)監(jiān)察稽核事項(xiàng)，應(yīng)做到事實(shí)清楚、材料真實(shí)、評(píng)價(jià)公正、結(jié)論準(zhǔn)確。

第十一條 監(jiān)察稽核部門的職責(zé)

（一）起草公司內(nèi)部監(jiān)察稽核基本制度，擬定有關(guān)管理辦法和實(shí)施細(xì)則；

（二）對(duì)公司監(jiān)察稽核體系的建設(shè)提出建議，負(fù)責(zé)監(jiān)察稽核部門內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的功能設(shè)計(jì)和調(diào)整；

（三）檢查評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制制度并進(jìn)行必要的研究分析，向公司決策和管理部門提供建議；

（四）管理公司內(nèi)部監(jiān)察稽核工作，編制監(jiān)察稽核工作計(jì)劃并負(fù)責(zé)組織實(shí)施；

（五）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)和綜合管理部門進(jìn)行例行審計(jì)、效益審計(jì)和其他審計(jì)，對(duì)經(jīng)營(yíng)部門主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行任期或離任審計(jì)；

（六）負(fù)責(zé)對(duì)公司系統(tǒng)監(jiān)察稽核人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)、管理和考核；

（七）完成公司有關(guān)部門委托的監(jiān)察稽核項(xiàng)目；

（八）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他任務(wù)。第十二條 監(jiān)察稽核部門的權(quán)限

（一）要求公司有關(guān)部門報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)報(bào)表和相關(guān)資料；

（二）檢查被監(jiān)察稽核單位的會(huì)計(jì)憑證、賬冊(cè)和報(bào)表，查閱有關(guān)合同、文件和資料；檢查庫(kù)存現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要空白憑證及其代保管品；

（三）執(zhí)行監(jiān)察稽核任務(wù)時(shí)，若遇到公司資產(chǎn)有流失危險(xiǎn)或事態(tài)將惡化等緊急情況，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)或事后補(bǔ)充匯報(bào)，可以對(duì)被監(jiān)察稽核單位的相關(guān)資料采取臨時(shí)性的先封后查，對(duì)相關(guān)財(cái)產(chǎn)采取臨時(shí)性的資產(chǎn)保全，對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)、出納、電腦、交易人員進(jìn)行必要的崗位調(diào)整和布控等臨時(shí)處置措施；

（四）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和有關(guān)方面提供的情況進(jìn)行查證核實(shí)，復(fù)制有關(guān)憑證、賬冊(cè)或索取證明材料，要求被監(jiān)察稽核單位對(duì)疑問(wèn)作出解釋和提供有關(guān)資料或書面說(shuō)明；

（五）對(duì)拒絕提供證據(jù)以及變?cè)臁卧?、隱瞞、毀滅證據(jù)的單位和個(gè)人，建議公司領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門追究直接責(zé)任人及其主管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任；

（六）參加被監(jiān)察稽核單位的有關(guān)會(huì)議，參與研究和處理稽核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題；

（七）公司有關(guān)部門制定的內(nèi)部監(jiān)控文件須征求監(jiān)察稽核部門的建議；

（八）參與檢查公司業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)軟件的設(shè)計(jì)運(yùn)行是否安全、可靠，公司設(shè)

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計(jì)、更改交易系統(tǒng)軟件和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)軟件時(shí)，預(yù)留內(nèi)部稽核工作的檢查接口；

（九）參加公司有關(guān)業(yè)務(wù)會(huì)議，并可要求各業(yè)務(wù)部門提供有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理的計(jì)劃及其執(zhí)行情況；

（十）按照國(guó)家和公司有關(guān)規(guī)定，會(huì)同有關(guān)部門對(duì)被監(jiān)察稽核單位及其有關(guān)人員的違紀(jì)違規(guī)行為，提出處理意見(jiàn)；

（十一）根據(jù)實(shí)際工作情況，提出聘請(qǐng)社會(huì)審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)具體監(jiān)察稽核項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)察稽核的建議；

（十二）會(huì)同有關(guān)部門對(duì)有關(guān)人員執(zhí)行公司強(qiáng)制休假制度的同時(shí)，安排例外審計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。

第四章 監(jiān)察稽核范圍

第十三條 監(jiān)察稽核范圍包括內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算、經(jīng)營(yíng)責(zé)任、經(jīng)營(yíng)績(jī)效及其它需要監(jiān)察稽核的事項(xiàng)，包含公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)方面。

第十四條 內(nèi)部控制的監(jiān)察稽核。主要檢查管理部門各項(xiàng)管理制度的健全性、合理性和有效性，檢查各個(gè)內(nèi)部控制制度的建立及其執(zhí)行情況。

第十五條 業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)察稽核。主要檢查公司及各個(gè)部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，有關(guān)業(yè)務(wù)操作流程是否安全合理，業(yè)務(wù)操作是否規(guī)范。

第十六條 財(cái)務(wù)管理的監(jiān)察稽核。主要檢查財(cái)務(wù)管理制度制定及其執(zhí)行情況，檢查資金籌措與營(yíng)運(yùn)情況及其效益，審查資產(chǎn)、負(fù)債及損益的合規(guī)性、真實(shí)性和正確性。

第十七條 會(huì)計(jì)核算的監(jiān)察稽核。主要檢查會(huì)計(jì)制度的制定及執(zhí)行情況。第十八條 經(jīng)營(yíng)責(zé)任和經(jīng)營(yíng)績(jī)效的監(jiān)察稽核。主要是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)部門及公司所屬機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)責(zé)任考核指標(biāo)完成情況和主要負(fù)責(zé)人任期內(nèi)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)作出鑒定和評(píng)價(jià)。

第十九條 其他需要監(jiān)察稽核的事項(xiàng)。主要是根據(jù)公司總經(jīng)理批示開(kāi)展的專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查及其他監(jiān)察稽核事項(xiàng)。

第五章 監(jiān)察稽核工作的方式和程序

第二十條 監(jiān)察稽核方式可根據(jù)檢查項(xiàng)目要求的不同采用資料審閱法；重點(diǎn)項(xiàng)目抽查法；調(diào)查核實(shí)法；監(jiān)聽(tīng)、監(jiān)視記錄抽查法；現(xiàn)場(chǎng)觀察法；人員詢問(wèn)法和綜合分析法等。

第二十一條 監(jiān)察稽核的工作程序包括：

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（一）擬定監(jiān)察稽核計(jì)劃；

（二）收集有關(guān)資料進(jìn)行核查；

（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查與評(píng)價(jià)；

（五）撰寫監(jiān)察稽核報(bào)告；

（六）與被監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人溝通，聽(tīng)取意見(jiàn)，要求部門負(fù)責(zé)人反饋意見(jiàn)、簽字并提出改進(jìn)措施；

（七）跟蹤所檢查出問(wèn)題的處理情況；

（八）各項(xiàng)監(jiān)察稽核材料必須按照檔案管理規(guī)定歸檔管理。

第二十二條 對(duì)監(jiān)察稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部應(yīng)及時(shí)向公司總經(jīng)理匯報(bào)，并提出改進(jìn)建議。總經(jīng)理責(zé)成有關(guān)部門認(rèn)真組織整改。

第二十三條 被監(jiān)察稽核單位存在違法違規(guī)行為或給公司造成嚴(yán)重?fù)p失的行為，對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的有關(guān)人員，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)建議公司給予經(jīng)濟(jì)處罰或行政與紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，提交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第二十四條 督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部應(yīng)與公司其它各部門保持良好的溝通，以提高監(jiān)察稽核的效率。

第二十五條 被監(jiān)察、稽核單位違反本制度的規(guī)定，拒絕阻礙監(jiān)察、稽核或拒絕提供與監(jiān)察、稽核有關(guān)的文件資料及證明材料的，督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正，情節(jié)嚴(yán)重的報(bào)請(qǐng)公司給予有關(guān)責(zé)任人行政與紀(jì)律處分。

第二十六條 被監(jiān)察、稽核單位違反本制度的規(guī)定，提供虛假資料或轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改須提供的資料的，公司督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部應(yīng)視情節(jié)輕重，報(bào)請(qǐng)公司給予有關(guān)責(zé)任人行政與紀(jì)律處分。

第二十七條 報(bào)復(fù)、陷害公司督察長(zhǎng)的，由公司督察長(zhǎng)報(bào)請(qǐng)公司給予行政與紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第二十八條 為保證公司內(nèi)部控制體系充分有效，督察長(zhǎng)可定期或不定期對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行單項(xiàng)或全面測(cè)試、評(píng)價(jià)。

第六章 對(duì)內(nèi)部監(jiān)察稽核工作的監(jiān)督和評(píng)價(jià)

第二十九條 對(duì)督察長(zhǎng)的考核，采取督察長(zhǎng)定期自我工作總結(jié)與董事會(huì)不定期地工作抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行。

第三十條 公司應(yīng)建立有效的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)在監(jiān)察稽核工作中認(rèn)真履行職責(zé)以及為避免公司和基金遭受重大損失作出貢獻(xiàn)的督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部工作人員，予以獎(jiǎng)勵(lì)。

第三十一條 督察長(zhǎng)、監(jiān)察稽核部對(duì)規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)察稽核事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。對(duì)在監(jiān)察稽核工作中嚴(yán)重失職，或者對(duì)監(jiān)察稽核事項(xiàng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題隱匿不報(bào)，浙商基金管理有限公司

監(jiān)察稽核制度

或者編造虛假的監(jiān)察稽核報(bào)告，或者泄露其執(zhí)行監(jiān)察稽核事項(xiàng)中了解的屬于保密規(guī)定范圍的內(nèi)容的監(jiān)察稽核人員，應(yīng)視情節(jié)輕重給予處分；構(gòu)成犯罪的，提交司法機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第七章 附則

第三十二條 本制度在公司正式發(fā)文后統(tǒng)一執(zhí)行。

第四篇：舉報(bào)制度

舉報(bào)制度

一、總則

1.為促進(jìn)和保障經(jīng)營(yíng)管理的健康有序開(kāi)展，加強(qiáng)公司內(nèi)部監(jiān)控，防止公司各種不正行為、以及違法違紀(jì)等行為的產(chǎn)生，保障檢舉管理公司規(guī)范進(jìn)行，依法保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，特制定本制度。

2.本規(guī)定適用于公司內(nèi)一切涉及違紀(jì)不正當(dāng)行為，所有個(gè)人或部門可以采取實(shí)名或匿名形式，向公司審計(jì)監(jiān)察部檢舉揭發(fā)任何違反公司道德準(zhǔn)則及其它一切損害公司利益的行為。

3.公司舉報(bào)人和被舉報(bào)人覆蓋公司高級(jí)管理人員、各所屬機(jī)構(gòu)、各部門、全體工作人員，貫穿公司經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)開(kāi)展所有環(huán)節(jié)。

4.為保證舉報(bào)人的利益，所有舉報(bào)信息將對(duì)被舉報(bào)人保密，對(duì)涉及公司高管的舉報(bào)事項(xiàng)，將直接與審計(jì)監(jiān)察部溝通以確保舉報(bào)人利益。

二、舉報(bào)范圍

1.違反公司的財(cái)務(wù)制度，影響公司財(cái)務(wù)報(bào)告的準(zhǔn)確性的行為，例如管理層或員工直接或間接采取任何行為影響財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。

2.違反公司適用的法律和法規(guī)的行為；

3.違反公司的政策、制度和道德準(zhǔn)則的行為；

4.公司管理層和員工任何形式的舞弊行為；

5.其它一切損害公司利益的行為。

三、舉報(bào)途徑

舉報(bào)人可以通過(guò)信函、電子郵件、當(dāng)面舉報(bào)等方式進(jìn)行舉報(bào)，舉報(bào)人可以進(jìn)行匿名舉報(bào)。

1.通信地址：

2.電子郵箱：

3.現(xiàn)場(chǎng)舉報(bào)受理部門：公司內(nèi)部審計(jì)部

公司通過(guò)公司文件等方式公布舉報(bào)渠道，以方便舉報(bào)人了解舉報(bào)渠道。

四、舉報(bào)處理流程

1、審計(jì)監(jiān)察部接受舉報(bào)人當(dāng)面舉報(bào)，分別單獨(dú)進(jìn)行，接待人員做好記錄、存檔。

2、對(duì)舉報(bào)人遞交的書面材料要逐漸拆閱、登記、及時(shí)轉(zhuǎn)送稽查部門處理。其中的重要問(wèn)題或緊急事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，與舉報(bào)案件無(wú)關(guān)的人員不得打聽(tīng)或了解舉報(bào)人的情況。

3、審計(jì)監(jiān)察部在舉報(bào)案件查處結(jié)案的一個(gè)月內(nèi)，將舉報(bào)案件的查處情況書面告知舉報(bào)人。

4、審計(jì)監(jiān)察部在收到舉報(bào)七個(gè)工作日之內(nèi)，經(jīng)過(guò)初步審查和核實(shí)，決定是否立案。不予立案的應(yīng)告知舉報(bào)人，并說(shuō)明原因。舉報(bào)人有權(quán)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)復(fù)議或舉報(bào)。

5、審計(jì)監(jiān)察部完成必要的調(diào)查程序后，根據(jù)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)，出具調(diào)查報(bào)告。重大事項(xiàng)以及涉及公司高層領(lǐng)導(dǎo)的舉報(bào)事項(xiàng)需上報(bào)董事會(huì)。

6、對(duì)于經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，并觸犯國(guó)家法律的舉報(bào)事項(xiàng)，由公司移交司法機(jī)關(guān)處理。

五、舉報(bào)檔案的保管

1.舉報(bào)檔案是指舉報(bào)事項(xiàng)的登記、受理、調(diào)查和報(bào)告全過(guò)程的所有資料，包括文本資料、錄音資料以及其它形式的一切資料。

2.在出具調(diào)查報(bào)告后，舉報(bào)調(diào)查項(xiàng)目負(fù)責(zé)人需要將相關(guān)舉報(bào)檔案搜集整理后，移交負(fù)責(zé)檔案管理的人員。所有舉報(bào)檔案列入密件管理。

六、舉報(bào)相關(guān)要求和規(guī)定

1.相關(guān)工作人員應(yīng)該嚴(yán)格保密舉報(bào)人的相關(guān)信息，舉報(bào)事項(xiàng)的具體內(nèi)容，相關(guān)調(diào)查工作應(yīng)在不暴露舉報(bào)人身份的情況下進(jìn)行。除非舉報(bào)人同意，否則任何情況下，不能公開(kāi)舉報(bào)人的姓名、工作單位、聯(lián)系方式等信息。對(duì)于違反保密規(guī)定或不正當(dāng)履行職責(zé)的舉報(bào)工作人員，需要根據(jù)情節(jié)和后果給予嚴(yán)肅處理。

2.舉報(bào)調(diào)查實(shí)行回避制度，如果舉報(bào)工作人員與舉報(bào)人或被舉報(bào)人有親屬或朋友關(guān)系，或者其本人、親屬或朋友與被舉報(bào)事項(xiàng)有利害關(guān)系，以及其它可能影響舉報(bào)事項(xiàng)被公正處理的情況，舉報(bào)工作人員應(yīng)該主動(dòng)提出回避，舉報(bào)人也有權(quán)要求與舉報(bào)事項(xiàng)有關(guān)或有牽連的承辦人員回避。

3.舉報(bào)人應(yīng)該盡可能告知被舉報(bào)人的姓名、單位、違法違紀(jì)事實(shí)的具體情節(jié)和證據(jù)，并對(duì)舉報(bào)內(nèi)容負(fù)責(zé)，不得代替他人舉報(bào)，不得利用舉報(bào)制度對(duì)被舉報(bào)人進(jìn)行報(bào)復(fù)。對(duì)經(jīng)核實(shí)確屬有意誣告、誹謗被舉報(bào)人的，按照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。

4.舉報(bào)人應(yīng)該通過(guò)公司正常渠道反映問(wèn)題，不得通過(guò)公司以外的其它渠道反映問(wèn)題，不得采用極端方式反映問(wèn)題。

5.當(dāng)需要舉報(bào)人配合調(diào)查取證工作時(shí)，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)積極配合，不提供虛假信息，不干擾舉報(bào)調(diào)查工作。

6.相關(guān)部門和人員積極配合舉報(bào)調(diào)查工作人員開(kāi)展調(diào)查取證工作。

7.任何單位和個(gè)人不得以任何借口阻攔、壓制舉報(bào)人舉報(bào)，不得采取任何方式打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人。打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，一經(jīng)查實(shí)，依照公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法進(jìn)行處理。

七：舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)及保護(hù)措施

向舉報(bào)管理部門舉報(bào)的人員，其人身權(quán)利、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、工作權(quán)利、民主權(quán)利、名譽(yù)權(quán)利和其他合法權(quán)益受法律保護(hù)。對(duì)于經(jīng)過(guò)合適的舉報(bào)案件，符合相關(guān)條件的，根據(jù)案件性質(zhì)對(duì)舉報(bào)人員給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。

1、獎(jiǎng)勵(lì)的條件

（1）有明確、具體的舉報(bào)方

（2）舉報(bào)人提供的線索事先未被相關(guān)部門掌握（3）舉報(bào)事實(shí)經(jīng)查證屬實(shí)（4）應(yīng)該具備的其他條件

2、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象原則上限于實(shí)名舉報(bào)。對(duì)匿名舉報(bào)的違法違紀(jì)案件和事故線索，在調(diào)查處理完畢后能夠確定舉報(bào)人真實(shí)身份的，根據(jù)規(guī)定予以獎(jiǎng)勵(lì)。同一線索被兩個(gè)以上舉報(bào)人分別舉報(bào)的，獎(jiǎng)勵(lì)最先舉報(bào)人。兩個(gè)或兩個(gè)以上舉報(bào)人聯(lián)名舉報(bào)同一線索的，按一案進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

3、根據(jù)舉報(bào)方提供的線索與事實(shí)結(jié)論相符合的程度，舉報(bào)分為下列三個(gè)級(jí)別予以獎(jiǎng)勵(lì)：

（1）一級(jí)：能詳細(xì)提供被舉報(bào)方的違法違紀(jì)事實(shí)、安全事故線索和相關(guān)證據(jù)，協(xié)助現(xiàn)場(chǎng)查處工作，舉報(bào)情況與事實(shí)結(jié)論完全相符。

（2）二級(jí)：能提供被舉報(bào)方的違法違紀(jì)事實(shí)、安全事故及隱患線索的部分證據(jù)，協(xié)助查處工作，舉報(bào)情況與事實(shí)結(jié)論相符。

（3）三級(jí)：能提供違法違紀(jì)案件、安全事故及隱患線索，不直接協(xié)助查處工作，舉報(bào)情況與事實(shí)結(jié)論基本相符

八、舉報(bào)人相關(guān)職責(zé)：

1、對(duì)違反本規(guī)定相關(guān)條款和泄漏舉報(bào)人信息、騙取舉報(bào)獎(jiǎng)金的責(zé)任人員，依照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，情節(jié)輕微的，一律調(diào)離工作崗位或降薪降職；構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

2、舉報(bào)人借舉報(bào)為名，故意捏造事實(shí)，誣告陷害的、制造事端，干擾舉報(bào)管理部門正常工作，浪費(fèi)人力物力財(cái)力的，可以酌情追究舉報(bào)人的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，構(gòu)成犯罪的移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

3、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，一經(jīng)查實(shí)，依照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

舉報(bào)人因受打擊報(bào)復(fù)而造成人身傷害及名譽(yù)、經(jīng)濟(jì)損失的，舉報(bào)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律規(guī)定處理，舉報(bào)人也可以依法向人民法院起訴，請(qǐng)求損害賠償。

第五篇：監(jiān)察信訪舉報(bào)工作總結(jié)

市衛(wèi)生局2010年

上半年紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)工作總結(jié)

市衛(wèi)生系統(tǒng)的紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)工作，在局黨委的領(lǐng)導(dǎo)和市紀(jì)委信訪室的直接支持下，以市紀(jì)委全會(huì)精神為指導(dǎo)，以保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育為契機(jī)，緊緊圍繞衛(wèi)生工作大局，發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察、信訪舉報(bào)工作職能，嚴(yán)肅查處各類信訪舉報(bào)的違紀(jì)案事件，努力推進(jìn)衛(wèi)生系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和糾正行業(yè)作風(fēng)工作的深入開(kāi)展，確保穩(wěn)定大局，為衛(wèi)生事業(yè)的健康發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)有力的政治保障。

紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)工作是服務(wù)于衛(wèi)生改革發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，是聯(lián)系黨群、干群關(guān)系的橋梁和紐帶。因此，衛(wèi)生局黨委對(duì)此項(xiàng)工作非常重視，并列入了重要的工作日程，堅(jiān)持常抓不懈，使全系統(tǒng)內(nèi)信訪舉報(bào)案事件大大降低，營(yíng)造了良好的工作環(huán)境，力爭(zhēng)保證衛(wèi)生系統(tǒng)各項(xiàng)政策及工作的推行和落實(shí)。

一、強(qiáng)化信訪舉報(bào)工作目標(biāo)責(zé)任制，與各醫(yī)療衛(wèi)生單位簽訂了紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)工作目標(biāo)責(zé)任書，切實(shí)把信訪舉報(bào)工作制度落實(shí)到實(shí)處，真正形成紀(jì)檢監(jiān)察、信訪舉報(bào)工作黨政一把手負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓，各部位“分級(jí)負(fù)責(zé)，歸口管理”的齊抓共管局面。進(jìn)一步完善紀(jì)檢監(jiān)察信訪工作制度，把握黨的各方面政策，尤其是衛(wèi)生法規(guī)、條例和各項(xiàng)規(guī)章制度。一是建立接訪制度。在接待上訪人時(shí)，做到來(lái)有迎聲、問(wèn)有答聲、走有送聲。耐心聽(tīng)取上訪人申訴，能解釋清楚的，當(dāng)場(chǎng)解釋；不能說(shuō)清或拿不準(zhǔn)的 問(wèn)題，提交局長(zhǎng)辦公會(huì)議上研究處理，對(duì)需要核實(shí)的，組織人員限期進(jìn)行調(diào)查核實(shí)。二是堅(jiān)持日訪制度。對(duì)受處分人員定期進(jìn)行談話，注意掌握受處分有思想動(dòng)態(tài)，該解除處分的及時(shí)給予解除，鞏固了處理效果。三是堅(jiān)持月排查制度。定期召開(kāi)會(huì)議，利用每周一的局長(zhǎng)辦公會(huì)議，及每季度一次的市直二級(jí)單位負(fù)責(zé)人會(huì)議和每半年一次的縣衛(wèi)生局負(fù)責(zé)人會(huì)議，廣泛收集各單位的存在不穩(wěn)定因素及存在的“熱點(diǎn)”問(wèn)題，及時(shí)掌握基層工作動(dòng)態(tài)，做到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，及時(shí)解決，把問(wèn)題消滅在“萌芽”狀態(tài)，保證全系統(tǒng)的工作穩(wěn)定。

二、加大信訪舉報(bào)案件的查處力度。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，衛(wèi)生改革的不斷深化，給案件查處工作提出了更高的要求，因此在實(shí)際工作中，我們注重結(jié)合衛(wèi)生工作實(shí)際，采取多種形式、講究工作方法，堅(jiān)持從嚴(yán)辦理信訪舉報(bào)案件，提高辦案的效率。

上半年共接信訪舉報(bào)案件5件，共查處5件，行政警告3人，全系統(tǒng)通報(bào)批評(píng)2人。

總之，衛(wèi)生局紀(jì)檢監(jiān)察信訪舉報(bào)工作在服務(wù)于衛(wèi)生改革發(fā)展中取得了一些成績(jī)，但下步要更加努力，從源頭上預(yù)防導(dǎo)致信訪事項(xiàng)的矛盾和糾紛，加大信訪舉報(bào)公開(kāi)辦理的宣傳力度，進(jìn)一步規(guī)范工作制度，為衛(wèi)生事業(yè)的穩(wěn)定、發(fā)展再做貢獻(xiàn)。