第一篇：執(zhí)行排污許可證制度的實踐與思考

執(zhí)行排污許可證制度的實踐與思考

為了進一步規(guī)范排污單位的排污行為，對排污單位的穩(wěn)定達標實行長效管理，推動和深化排污總量控制工作，切實改善環(huán)境質量，促進經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展，海安縣對“十五”期間如何實行排污許可證制度進行了有益的探索。統(tǒng)一思想認識，明確工作目標

嚴格按照國家、省有關法律法規(guī)要求，在全面調查、核準上一年度排污單位排放污染物情況的基礎上，遵循“調查核實、摸清底數(shù)、分級發(fā)證、分類管理、按證排污、全面發(fā)證、穩(wěn)步推進”的原則，建立排污許可證動態(tài)管理系統(tǒng)，規(guī)范排污單位的排污行為，完善總量控制制度，完成“十五”期間總量控制任務、實現(xiàn)全面實施排污許可證制度的工作目標。加大宣傳力度，做好技術培訓

目前隨著我國體制改革的深入，許多企業(yè)都在進行轉制、改制、重組，企業(yè)的環(huán)保隊伍很不穩(wěn)定，人員變動大，另一方面從企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)環(huán)保人員隊伍總體素質來看，應該說水平不高，一些人員缺乏環(huán)保專業(yè)知識。而排污許可證申請是綜合性、技術性很強的工作，涉及到排污單位和管理的諸多方面，要搞好排污許可證發(fā)放工作，做好技術培訓工作非常必要，也非常重要。通過培訓，可以使他們認識排污許可證制度的意義，了解排污許可證申請的技術要求，掌握排污許可證申請的程序、獲得數(shù)據(jù)的原則和方法等等，有利于排污許可證發(fā)放工作的開展。推進全面發(fā)證，實行分類管理 3.1 全面發(fā)證

“九五”期間實行的排污許可證制度僅對部分重點排污企業(yè)核發(fā)排污許可證，這次推行的許可證制度由環(huán)保部門根據(jù)上級政府下達的排污總量計劃，把允許排污的量層層分解到所有排污單位，核發(fā)排污許可證。排污單位必須按照排污許可證所規(guī)定的要求排污，沒有排污許可證，排污者被視為非法排污。全面推行排污許可證制度，體現(xiàn)了管理上平等、公正，為加大環(huán)境管理力度開拓了新的道路。

3.2 抓住重點

對已實現(xiàn)穩(wěn)定達標排放的排污單位，以不高于排放標準為前提，按申請與核定的現(xiàn)狀排放總量核定排污指標。排污單位進行改制、改組或者兼并的，其排污指標不超過原核批的指標值。

4.1.2 環(huán)評審批核定原則

新建項目、擴建、改建項目，必須在區(qū)域內互相調劑、有償轉讓或向集中控制設施投資等的基礎上核發(fā)排污指標。新建、擴建和改建項目按照環(huán)評審批量及試生產(chǎn)情況核定排污指標。

4.1.3 排污總量削減原則

凡區(qū)域內排污總量超過總量控制計劃指標的，須實施排污總量削減，以生產(chǎn)工藝落后、污染治理較差的單位為重點。達標排放單位并不免除污染物削減任務，以多排放多削減、少排放少削減為原則進行分配。

4.1.4 預留發(fā)展總量原則

在總量控制指標分配到各排污單位時，原則上所有排污單位允許的排污總量不高于總量目標，并預留適量作為經(jīng)濟發(fā)展指標和調節(jié)指標。

4.1.5 不予分配原則

發(fā)生以下情形的排污單位不予分配相應排污指標：不按規(guī)定利用城市集中供氣、供熱、污水處理設施，或者所采用的工藝、技術、設備或生產(chǎn)的產(chǎn)品屬于國家明令淘汰、禁止使用的；超標排放經(jīng)限期治理，逾期仍不能達標排放的。

4.2 嚴格按程序發(fā)放排污許可證 4.2.1 發(fā)證

環(huán)保部門收到相關資料后，在20個工作日內根據(jù)區(qū)域總量控制目標，對排污單位排污行為逐一核實，核準排污指標，并按規(guī)定發(fā)放相應的排污許可證。

新建、擴建、改建項目申請環(huán)保設施試運行時，須申領《臨時排放污染物許可證》。環(huán)保部門收到申報材料（擴、改項目的單位須同時提交原有的排污許可證）后，在10個工作日內發(fā)放《臨時排放污染物許可證》。

4.2.2 換證

持證單位在排污許可證有效期滿須重新?lián)Q領排污許可證。環(huán)保部門收到持證單位的申報材料后20個工作日（收到“三同時”驗收項目申報材料15個工作日）

環(huán)保部門根據(jù)持證單位的年度排污情況總結、環(huán)境監(jiān)理部門的現(xiàn)場監(jiān)理報告、環(huán)境監(jiān)測部門的監(jiān)督性監(jiān)測報告和經(jīng)審核的企業(yè)月報、季報報表等，對持證單位的排污總量進行審核，并建立持證單位排污情況動態(tài)數(shù)據(jù)庫。

5.6 考核制度

環(huán)保部門每年對持證排污單位的工作情況進行考核，考核中結合排污申報登記年審、企業(yè)環(huán)境行為公示、排污收費、清潔生產(chǎn)審計、污染治理等工作。對模范執(zhí)行許可證制度的單位，予以表彰。思考與建議

6.1 企業(yè)排污量的核定手段還要進一步完善

目前排污單位雖然已實施了排污口整治，但僅是初步的。廢水排污量的核定，主要靠污水流量儀及監(jiān)測站提供的監(jiān)督監(jiān)測數(shù)據(jù)，僅極少數(shù)重點源安裝了COD在線儀。而且，目前的污水流量儀及在線監(jiān)測儀的運行不夠穩(wěn)定。因此，污染源的實際排污量核定手段有待進一步提高，否則，排污許可證制度只能留于形式。建議在已實現(xiàn)達標的形勢下,應將污染源治理資金重點用于補助企業(yè)添置自動監(jiān)控設備，或者制訂政策，由社會化營運機構投資統(tǒng)一裝備、統(tǒng)一管理。

6.2 以地區(qū)環(huán)境容量作為核定排污許可證的依據(jù)

目前，核定排污許可證的總量依據(jù)，主要是上級政府下達的目標總量。隨著總量控制管理手段的完善，要從目標總量控制過渡到容量總量控制。以區(qū)域環(huán)境容量作為核發(fā)排污單位允許排污量的依據(jù)。

6.3 排污許可證的作用要進一步深化

排污許可證要徹底擺脫附屬于排污總量控制制度的現(xiàn)狀，控制項目也應從水、氣、固體廢物向噪聲、放射性、電磁輻射等污染物領域擴展，不僅要將排污單位達標排放、滿足污染物總量目標作為發(fā)證條件，還要將履行“三同時”制度、繳納排污費、排污申報等法律、法規(guī)所規(guī)定的義務納入申領排污許可證的必要條件。發(fā)放排污許可證，實行“一證”對外，進一步規(guī)范環(huán)境管理行為，有利于提升行政執(zhí)法水平，提高行政效能。

6.4 排污許可證的法律地位必須加強。

從“九五”實施排污許可證制度以來，排污許可證對于約束企業(yè)的排污行為

第二篇：排污許可證制度

排污許可證制度

排污許可證制度是指凡是需要向環(huán)境排放各種污染物的單位或個人,都必須事先向環(huán)境保護部門辦理申領排污許可證手續(xù),經(jīng)環(huán)境保護部門批準后獲得排污許可證后方能向環(huán)境排放污染物的制度。

環(huán)境容量既然作為一種功能性資源，排污指標應該有價值和使用價值。排污指標被企業(yè)無償占有，其弊端有二：一是失去了用經(jīng)濟手段調整污染項目的市場準入功能，二是企業(yè)占用的現(xiàn)有排污指標無法流通，市場配置環(huán)境資源的功能難以發(fā)揮出來。

繼1987年原國家環(huán)保局在上海、杭州等18個城市進行了排污許可證制度試點之后，1989年的第三次全國環(huán)保會議上，排污許可證制度作為環(huán)境管理的一項新制度提了出來。鑒于排污許可證制度是以污染物總量控制為基礎的，國家從1996年開始，正式把污染物排放總量控制政策列入“九五”期間的環(huán)保考核目標，并將總量控制指標分解到各省市，各省市再層層分解，最終分到各排污單位?？偭靠刂剖恰笆濉逼陂g我國環(huán)保工作的重點。目前上海市已經(jīng)以地方法規(guī)的形式出臺了“污染物排放許可證管理規(guī)定”，其管理的基本程序是：排污申報登記；排污審核、核發(fā)排污許可證；證后監(jiān)督管理；復審。

污染物排放許可證制度的實施給環(huán)境監(jiān)測和環(huán)境管理都提出了更高的要求。盡管除了個別情況下基于確保財政收入的需要而由國家通過法律設立特別許可外，規(guī)定不得隨意將許可證制度與創(chuàng)收相聯(lián)系，不得濫設許可證亂收費。但排污許可證制度卻有其特殊性，即行政主體不僅是作為監(jiān)督管理者，而且是作為公眾環(huán)境權益的監(jiān)護人，作為環(huán)境容量資源公共所有者的代理人。資源是有價的，環(huán)境容量資源也不能無償獲得，在管理、轉讓這種環(huán)境容量資源時，既要盡到管理者的職責，又要行使代理人的權利，向環(huán)境容量資源的使用者收取一定的費用，以支付相應的行政成本和保護、改善環(huán)境的費用。

實施污染物排放許可證制度后，容許排污權交易是國內環(huán)保制度的重大創(chuàng)新。排污單位經(jīng)治理或產(chǎn)業(yè)（包括產(chǎn)品）調整，其實際排放物總量低于所核準的允許排放污染物總量部分，經(jīng)環(huán)保部門批準，允許進行有償轉讓。但是，由于在現(xiàn)行的管理安排中，采取的是由政府征收排污費的制度，是一種非市場化的配額辦法，而不是使用市場交易的方式。所以從國內的情況來看，將排污權的交易具體化為一項可以操作的制度安排，并加以實際實施，需要在運行機制上進行探索。2001 年９月，亞洲開發(fā)銀行資助的“二氧化硫排污交易制”在山西省太原市２６ 家企業(yè)試點，首開國內排污權交易之先河。

某種非所有人都有權涉及受限制的行為或事件,相關權利機構授予起相關權利的書面證明!英文用a license;a pass;a permit;a permit card 表示!

一：許可證制度是在環(huán)境管理中，國家環(huán)境主管部門要求開發(fā)建設、生產(chǎn)排污等具有影響環(huán)境的活動行為者進行活動申請，并批準、監(jiān)督其從事某種活動而采取的一種行政管理制度。這種制度多以某種憑證即許可證形式進行，故稱“許可證制度”，也稱“許可制度”它一般包括許可證申請、審核、批準、監(jiān)督、中止、吊銷以及作廢等一系列管理活動過程，根據(jù)管理對象不同要求，可分有規(guī)劃、開發(fā)、生產(chǎn)銷售和排污許可證等類型。許可證制度可保證對環(huán)境有影響作用的管理對象遵守國家管理環(huán)境的有關規(guī)定，從而將其對環(huán)境的影響作用限制在國家允許范圍內，實踐表明，它是國家強化環(huán)境管理的一種行之有效的方法。

二：凡是對環(huán)境有不良影響的各種規(guī)劃、開發(fā)、建設項目、排污設施或經(jīng)營活動，其建設者或經(jīng)營者，需要一先提出申請，經(jīng)主管部門審查批準，頒發(fā)許可證后才能從事該項活動，這就是許可證制度。在環(huán)境管理中使用最廣泛的是排污許可證。

許可證的管理程序大致分為：申請、審查、決定、監(jiān)督、處理。

二、許可證制度的作用：是國家為加強環(huán)境管理而采用的一種卓有成效的管理制度。

★在國外，有人把環(huán)境法分為預防法和規(guī)章法兩大類，許可證制度在規(guī)章法中占有重要地位，它被稱為污染控制法的“支柱”，在環(huán)境管理中被廣泛采用。

★許可證制度有下列優(yōu)點而在環(huán)境管理中發(fā)揮顯著作用：

A.便于把影響環(huán)境的各種開發(fā)、建設、排污活動，納入國家統(tǒng)一管理的軌道，把各種影響環(huán)境和排污活動嚴格限制在國家規(guī)定的范圍內，使國家能夠有效地進行環(huán)境管理。

B.便于主管機關針對不同情況，采取靈活的管理辦法，規(guī)定具體的限制條件和特殊要求。這樣，就可以使各種法規(guī)、標準和措施的執(zhí)行更加具體化、合理化，更加適用.C.便于主管機關及時掌握各方面的情況，及時制止不當規(guī)劃開發(fā)，及各種損害環(huán)境的活動，及時發(fā)現(xiàn)違法者，從而加強國家環(huán)境管理部門的監(jiān)督檢查職能的行使，促使法律、法規(guī)的有效實施。D.促進企業(yè)加強環(huán)境管理，進行技術改造和工藝改造，采取無污染、少污染工藝。E.便于群眾參與環(huán)境管理，特別是對損害環(huán)境活動的監(jiān)督。

三、我國環(huán)境管理中的許可證制度：《城市規(guī)劃法》、《海洋環(huán)境保護法》、《農藥登記規(guī)定》、《文物保護法》、《漁業(yè)法》、《固體廢物污染環(huán)境

防治法》等均有相應規(guī)定。

四、我國在水環(huán)境理方面的排污許可證制度

★水污染排放許可證制度的管理程序包括下面四個階段： A.排污申報登記。（發(fā)放許可證的重要基礎工作）

B.確定本地區(qū)污染物總量控制目標和分配污染物總量削減指標。（發(fā)放許可證最核心的工作）

C.排污許可證的審批發(fā)放。D.排污許可證的監(jiān)督檢查和管理（許可證能否有效執(zhí)行的關鍵）。首先要建立必要的監(jiān)督檢查制度，包括排污單位定期自行檢查和上報排污情況的制度和環(huán)保部門的監(jiān)督檢查制度；其次重點排污單位和環(huán)保部門都要配備監(jiān)測人員和設備，逐步完善監(jiān)測體系，同時要配備必要的專業(yè)管理人員，健全許可證的管理體系。

★審批發(fā)放排污許可證（《水污染物排放許可證》）時要求排污者必須遵守的條件：（多選題）A.污染物的允許排放量

B.規(guī)定排污口的位置、排放方式和排放最高濃度

征收排污費制度

一、征收排污費制度的建立和完善：征費制是對于向環(huán)境排放污染物或者超過國家排放標準排放污染物的排污者，按照污染物的種類、數(shù)量和濃度，根據(jù)規(guī)定征收一定的費用。這項制度是運用經(jīng)濟手段有效地促進污染治理和新技術的發(fā)展，能使污染者承擔一定污染防治費用的法律制度。

★ 我國首次提出實行“排放污染物收費制度”的文件是：1978年12月國務院原環(huán)保領導小組《環(huán)境保護工作匯報要點》

★ 1982年12月國務院頒布了《征收排污費暫行辦法》

★ 《水污染防治法》第15條規(guī)定了“企業(yè)事業(yè)單位向水體排放污染物的，按照國家規(guī)定繳納排污費；超過國家或者地方規(guī)定的污染物排放標準的，按照國家規(guī)定繳納超標準排污費?！?/p>

★ 2003年1月30日國務院頒布了《排污費征收使用管理條例》，其目的是加強排污費征收和使用的管理。

二、征收排污費的目的和作用

★目的：為了促進企業(yè)加強經(jīng)營管理，節(jié)約和綜合利用資源，治理污染和改善環(huán)境。

★控制工業(yè)企業(yè)污染的根本辦法是調動企業(yè)加強管理和治理污染的積極性。

三、征收排污費的辦法 ★征收排污費的范圍：按照《排污費征收使用管理條例》的規(guī)定，直接向環(huán)境排放污染物的單位和個體戶，都應按規(guī)定交納排污費（向水體排污都要交納排污費，超標排污要交納超標排污費）。不再繳納排污費的情形有：

A.向城市污水處理設施排放污水、繳納繳納污水處理費的；

B.排放者建成工業(yè)固體廢物貯存或處置設施、場地并符合環(huán)保標準，或者原有設施、場地經(jīng)改造符合環(huán)保標準的，自建成或改造完成之日起，不再繳納排污費。

各地在執(zhí)行中，一般是對廢水、廢氣（包括煙塵）、廢渣收費，不少省、市規(guī)定對噪聲污染也收費。

★排污費的征收：應當按下列規(guī)定繳納排污費

A??向大氣、海洋排放污染物的，依照《大氣污染防治法》和《海洋環(huán)境保護法》規(guī)定，按照排放污染物的種類和數(shù)量繳納排污費；

B.向水體排放污染物的，依照《水污染防治法》規(guī)定，按照排放污染物的種類和數(shù)量繳納排污費，超國家和地方排放標準的，加倍征收排污費

C.向環(huán)境排放污染物的，依照《固體廢物污染環(huán)境防治法》規(guī)定，按照排放污染物的種類和數(shù)量繳納排污費繳納排污費；以填埋方式處置危險廢棄物不符合國家有關規(guī)定的，按其排放污染物的種類和數(shù)量繳納危險廢棄物排污費；

D.產(chǎn)生噪聲污染超環(huán)境噪聲標準的，依照《噪聲污染防治法》規(guī)定，按照排放噪聲的超標聲級繳納排污費。

★征收標準：《征收排污費暫行辦法》以附表形式規(guī)定了收費標準，分為廢氣、廢水、廢渣三項。按下列因素確定其的收費額：

A.按照污染物的種類和危害程序，分為一般污染物、有毒污染物和劇毒污染物，收費標準逐項提高；

B.根據(jù)污染物排放標準，具體計算某一單位排放污染物的濃度和數(shù)量，按照超標倍數(shù)累進收費，超過標準越高，收費越多。

C.同一排污口含兩種以上物質時，按收費高的一種計算，也有的省市規(guī)定，同一排污口的各種污染物要相加累計計算。

收費的計算要根據(jù)國家制定的各種污染物排放標準，已經(jīng)頒布了地方標準的地區(qū)，執(zhí)行地方標準。在污染嚴重的地區(qū)，可以把收費標準適當提高。

在排污單位自身監(jiān)測的數(shù)據(jù)與環(huán)保部門監(jiān)測的數(shù)據(jù)不一致時，應以環(huán)保部門監(jiān)測的數(shù)據(jù)或其指定單位（如監(jiān)測站）的監(jiān)測數(shù)據(jù)或經(jīng)他們核準的數(shù)據(jù)作為收費的依據(jù)。

★可以申請減免及緩交排污費的條件：

排污者遇有不可抗力的自然災害和其他突發(fā)事件時遭受重大損失，可以減免或緩繳排污費（最高減免不超過一年應繳額）；

遇自然災害和其他突發(fā)事件的排污者正在申請減免排污費，正在批復期間，或者，排污者因經(jīng)營困難破、閑、停、半停狀態(tài)，可以申請緩繳（期限：最長不超過三個月）排污費的，；

★排污費的使用

征收的排污費要納入預算，作為環(huán)境保護補助的專項資金，作為環(huán)境保護的專項資金，全部用于環(huán)境污染防治的下列項目： A.重點污染防治項目。B.區(qū)域性污染防治項目。

C.污染防治新技術、新工藝的推廣應用項目。D.國務院規(guī)定的其他染防治項目。

★征收排污費制度中的幾個問題

征收排污費的性質問題：是運用法律手段，使污染者承擔一定經(jīng)濟責任，目的在于促使污染的治理。收費標準的確定問題：收費額一般不應低于正常處理費用（包括污染物處理設施投資和運轉費用）。對于收費標準的改革，應當逐漸將單位濃度收費向濃度和總量相結合轉變；從超標收費向排污就收費，超標加倍收費轉變。

收費額的提高要考慮以下幾種因素（： A.物價指數(shù)的變化； B.環(huán)境要求的提高；

C.經(jīng)濟發(fā)展水平和承受能力；

D.不同地區(qū)、不同流域應有所不同。

收費的法律效力問題：從宏觀上看，排污收費是運用經(jīng)濟杠桿的作用，調節(jié)污染防治和企業(yè)生產(chǎn)之間的關系；從微觀上看，是一種限制污染的手段，又是一種籌集環(huán)境保護資金的形式，其主要目的是為了促進企業(yè)加強管理，節(jié)約資源，治理污染。對排污者來說，排污收費的法律效力，并不是免除治理責任，也不免除因污染造成損失的賠償責任和法律規(guī)定的其他責任，更不是用排污費買得企業(yè)的“污染權”。

多種污染物收費計算方法問題

在同一排污口含兩種以上有害物質時，收費按最高的一種算。

這種收費辦法容易產(chǎn)生兩種弊端：

A.使排污者在競爭中處于不平等的地位。

B.削減污染物種類，對排污者沒有實惠。不利于污染控制和刺激經(jīng)濟發(fā)展。

收費的使用問題

從排污費用于補助重點污染單位治理污染源的資金中提取20%——30%，設立污染源治理專項基金。該項基金設在省、市、縣環(huán)保部門，實行分級管理，獨立核算，有償使用，委托銀行貸款。

貸款對象為繳納排污費的企業(yè)，用于重點污染源治理，三廢綜合利用

第三篇：美國排污許可證制度

美國排污許可證制度

在實現(xiàn)企業(yè)守法證明方面的機制設計

排污許可制度可以系統(tǒng)地整合對企業(yè)守法監(jiān)測、報告和守法證明的要求與方法，為促進企業(yè)自我報告守法狀況提供了支持。美國排污許可證集合了對企業(yè)守法的管理要求，明確了企業(yè)的信息報告責任，建立了一套針對企業(yè)排放信息的報告、檢查和追責體系，從而保證了企業(yè)實際排放和環(huán)境管理信息的真實性和準確性，為環(huán)保監(jiān)管機構建立了一套可用于決策的排放源數(shù)據(jù)，也為企業(yè)守法證明提供了有力支撐。美國環(huán)保協(xié)會就美國排污許可制度在強化企業(yè)守法主體責任方面的相關經(jīng)驗進行了系統(tǒng)總結，有關成果附后，供參考。

排污企業(yè)是否守法通常可以通過兩種主要方式獲知：一是企業(yè)在明確知曉自己法律義務的前提下，就守法狀態(tài)如實報告；二是無論企業(yè)是否知道自己的守法義務，監(jiān)管者進入企業(yè)進行實際檢查獲知。美國傾向于采用前者，而我國采用的是后者。第一種方式優(yōu)勢明顯。這種方式強調企業(yè)的守法主體責任，增強企業(yè)的法律意識和環(huán)境責任意識；在良好的制度設計下，這種方式可以提高報告信息的全面性和準確性。通過企業(yè)報告，可大大減少監(jiān)督的成本和責任。但前提是企業(yè)要誠信，要清楚自己的各項法律義務且有能力報告。更為重要的是，要建立一套明確的、一致的、被認可的監(jiān)測方法和報告方法，可以供企業(yè)對自身環(huán)境管理狀況進行評價。排污許可制度系統(tǒng)地整合了對企業(yè)守法監(jiān)測、報告和守法證明的要求與方法，為促進企業(yè)自我報告守法狀況提供了支持。

美國許可證制度在強化企業(yè)守法主體責任方面有以下幾方面經(jīng)驗：

一、以許可證的形式明確守法義務和守法能力

排污許可制度將對排放源的環(huán)境管理要求集成在一個許可證當中，既便利了企業(yè)守法，也為執(zhí)法提供了依據(jù)。許可證的發(fā)放是以企業(yè)具備守法能力和自我守法證明能力為前提的。

企業(yè)守法證明義務主要由監(jiān)測記錄、監(jiān)測報告、守法報告幾個方面的內容構成。這些義務事實上并不是許可證中規(guī)定的，而是法律的一項獨立要求，只是許可證將其變成可執(zhí)行的要求?！肚鍧嵖諝夥ā芬?guī)定，監(jiān)管者要求企業(yè)，一次性、周期性或者持續(xù)地建立和維護記錄，提交報告，安裝、使用和維護監(jiān)測設備以及使用審計程序或方法，運用這種方法和設備獲取樣本數(shù)據(jù)。在污染源監(jiān)測不可行時，應保持控制設備參數(shù)、產(chǎn)值變量或其他間接數(shù)據(jù)記錄。提交守法證明以及其他監(jiān)管者要求的必要信息。

《清潔空氣法》規(guī)定，上述監(jiān)測和報告義務是許可證頒發(fā)的前提條件。許可證管理機構—美國聯(lián)邦環(huán)保局（EPA）要建立許可項目，且許可項目要求中必須包括監(jiān)測和報告。也就是說，只有包括監(jiān)測報告的許可證才是符合法定要求的許可證。同時，這也是許可證中包括監(jiān)測和報告制度的法定依據(jù)。

需要指出的是，《清潔空氣法》許可證部分中關于企業(yè)監(jiān)測報告的要求，只是許可證的一項程序性要求。對企業(yè)的報告義務和報告內容的實體性要求則分布在不同的條款中。許可證是針對具體設備對應的排放源發(fā)放的，由于排放源的性質和管控要求不同，許可證中關于報告事項的要求會有差別。此外，各州是許可證的頒發(fā)者，其他州的污染管理要求也要載入許可證，報告事項也會有所差異。

而對于申請建前許可證的企業(yè)來說，需要提交的信息更多，而且這些信息的監(jiān)測與報告規(guī)定都會被寫入運營許可證。如要求某些污染源必須安裝達到特定報告要求的連續(xù)排放監(jiān)測系統(tǒng)，保存連續(xù)排放監(jiān)測系統(tǒng)的數(shù)據(jù)記錄及其啟動、停止和故障的記錄。有超量排放行為的，每季度必須提交關于超量排放的書面報告。對于有害空氣污染物（HAPs）國家排放標準管控下的污染源，則有比常規(guī)污染更復雜的報告要求。對于不達標地區(qū)，需要防治嚴重惡化的污染物還需要在設施建設前對周圍的環(huán)境空氣進行監(jiān)測。

二、許可證細化守法監(jiān)測報告與證明能力

許可證將法律中規(guī)定監(jiān)測、記錄保留、報告、守法證明和違法后果等一系列企業(yè)守法證明的鏈條當中的條款，針對特定企業(yè)進行詳細的規(guī)定。

一是規(guī)定監(jiān)測與記錄保留要求。許可證會列出監(jiān)測的數(shù)據(jù)要求與方法，企業(yè)應建立并維護一個文件，這個文件包括相關的監(jiān)測數(shù)據(jù)、圖表，或其它必要的基礎資料，以證明其實際排放量。這些記錄需要保存一定的期限，不同地方規(guī)定不同，一般3至5年不等。

二是規(guī)定報告規(guī)則。許可證會規(guī)定報送的對象和時間以及其它報告事項要求。許可證會明確要求數(shù)據(jù)的報送期限，如按月、季、半年報送一次。除了常規(guī)污染物的報告之外，此后的一些法規(guī)還可新增一些報告事項，并額外規(guī)定報告規(guī)則。如溫室氣體強制報告規(guī)則于2009年9月22日發(fā)布，要求排放超過2.5萬噸二氧化碳當量的排放源進行強制報告。對符合報告條件的設施，2010年4月1日要制定完成監(jiān)測計劃，每年3月31日提交上一報告。除上述常規(guī)情況報告外，許可證持有者應在發(fā)現(xiàn)任何背離許可條件但未達到緊急事件標準的情況下，向主管部門報告。

三是規(guī)定守法報告。企業(yè)需提交《守法證明/報告》文件，并對文件真實性負有法律責任。企業(yè)每年需要提交《守法證明/報告》，報告需要企業(yè)負責人簽署，并在證明文件中做出“敘述和信息都是真實、準確和完整的”承諾聲明。守法證明通常包括如下內容：梳理許可證中規(guī)定的相關要求，確定守法方法、在報告期內采用上述方法測定的守法狀態(tài)、以及其它任何許可證所要求的特定信息。守法證明需要同時向當?shù)丨h(huán)境管理機構和EPA區(qū)域辦公室提供。

四是企業(yè)有接受檢查的義務。企業(yè)報告需要接受執(zhí)法機構檢查。執(zhí)法者有權進入企業(yè)進行檢查、監(jiān)測，這是《清潔空氣法》賦予監(jiān)管部門的權力?？蛇M入、可檢查也是許可證中規(guī)定的內容。

五是說明違法后果。對于違法行為可能受到的處罰，許可證中也會載明。企業(yè)依法提交的報告具有法律效力，違法報告將面臨嚴重的法律后果。虛假報告是一種嚴重違法行為，違法者除受到實體違法（虛假信息和報告企圖掩蓋的非法排污行為）懲處之外，還要承擔同等嚴重的法律責任。例如，《清潔空氣法》規(guī)定對于違法行為可進行按日連續(xù)處罰，并且在一定條件下會追究相關責任人的刑事責任。

《清潔空氣法》對于故意制作虛假聲明、陳述或證明資料，忽略信息來源，更改、隱藏、未能提交與維護守法證明材料的行為，將給予2年有期徒刑和/或罰金。如累犯或隨后被定罪則加倍處罰。

三、區(qū)分違法報告與違法排放兩類違法行為

美國對違法行為采取連續(xù)處罰，處罰可以往前追溯至違法的起始時間，以及往后可以證明的未來違法持續(xù)的日期。

首先，區(qū)分兩類不同的違法行為。實體違法（如超標排放）和程序違法（如虛假報告）是兩類不同的違法行為，分別適用于不同處罰。在企業(yè)同時構成實體違法和程序違法的情況下，則分別追溯其違法的起始時間，分別追究其法律責任，互不影響。那么就有兩種違法情況，實體違法如實報告和實體違法虛假報告。美國法律中對程序違法規(guī)定了嚴厲懲處措施，也就是從動機上減少了以掩蓋實體違法為目的而虛假報告的違法行為。同時為鼓勵對違法情況的自我報告，具體執(zhí)法過程中，EPA設置了一些激勵政策。對于主動報告屬于非強制性要求上報違法行為的企業(yè)，給予全部或部分處罰減免。

其次，處罰由執(zhí)法者舉證。違法起始時間的推定是從首個“可證明”的違法日期（可往前追溯）起至企業(yè)可證明其未來能達到守法狀態(tài)的時間為止。因此，企業(yè)上次報告行為的真實與否并不會成為追溯違法行為的依據(jù)。但因企業(yè)報告行為具有法律效力，如果企業(yè)報告的資料證明企業(yè)違法，那么這種違法行為可被用于執(zhí)法證明。雖然執(zhí)法者舉證，但企業(yè)也有質證的權利。如污染源連續(xù)排放監(jiān)測數(shù)據(jù)證明該違法行為不是連續(xù)的，則違法持續(xù)時間可進行調整。這點在聯(lián)邦環(huán)保局發(fā)布的處罰政策中有詳細規(guī)定。

四、啟示與說明

美國排污許可證集合了對企業(yè)守法的管理要求，細化了企業(yè)的信息報告責任，建立了一套針對企業(yè)排放信息的報告、檢查和追責體系，從而保證了企業(yè)實際排放和環(huán)境管理信息的真實性和準確性，為環(huán)保監(jiān)管機構建立了一套可用于決策的排放源數(shù)據(jù)。雖然對于企業(yè)守法證明義務的一系列規(guī)定是在法律中規(guī)定的，但是許可證將這些制度整合在對企業(yè)的統(tǒng)一要求中，便利了企業(yè)的守法，為企業(yè)守法證明提供了有力支撐。

如果我國排污許可制度也試圖建立企業(yè)的自報制度，以下幾個問題值得思考：一是梳理現(xiàn)行法律法規(guī)中關于監(jiān)測記錄與報告的要求，確?，F(xiàn)有法律可以為企業(yè)守法證明提供法律依據(jù)；二是要在許可證中對監(jiān)測記錄保存報告守法證明等給予明確規(guī)定，使之具有可操作性；三是加強對報告違法行為的追責，雖然環(huán)保法已對數(shù)據(jù)造假行為做出了處罰規(guī)定，但對于其它報告違法行為并沒有處罰規(guī)定，這需要在立法上予以補充。

第四篇：排污許可證申領審核制度

排污許可證申請審核制度

一、為了規(guī)范排污許可證申請審核工作程序，明確責任，制定本制度。

二、受理排污單位的排污許可證申請后，減排辦要在十個工作日內完成現(xiàn)場核查和資料審核工作。

三、排污單位應提供以下材料：

(一)《排放污染物許可證申請表》；

(二)經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門審核的排污申報登記材料以及申請前一年內合法有效的環(huán)境監(jiān)測報告；

(三)按相關規(guī)定設置規(guī)范化的排污口及污染物排放自動監(jiān)控裝置的證明材料；

(四)環(huán)境保護行政主管部門審核的環(huán)境評估報告、審批意見、試生產(chǎn)批復、項目竣工驗收資料及意見；

(五)工商營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼、稅務登記證及相關資料；

(六)近三年排污費繳費收據(jù)或排污費征收機構出具的近三年排污費繳納證明；

(七)環(huán)境保護行政主管部門要求提供的其他材料（列入清潔生產(chǎn)的企業(yè)，應提供清潔生產(chǎn)相關資料）。

(八)實行總量控制的排污單位提供主要污染物排放總量控制及削減指標證明文件；

(九)新建項目提供環(huán)評審批文件及環(huán)境保護設施竣工驗收材料(含監(jiān)測報告)；

(十)工業(yè)廢水集中處理單位提供向集中處理設施排放工業(yè)廢水的排污單位的營業(yè)執(zhí)照復印件、污染物委托處理協(xié)議等資料。

四、對于申請材料不齊或者不符合法定的形式和要求的，要一次性告知其需要補正的全部內容，并下達《排污許可證申請材料補正告知書》，受理日期為村料全部補正的日期。

五、經(jīng)現(xiàn)場核查和資料審核，對于基本符合要求的排污單位，減排辦填寫《排污許可證審核表》，出具發(fā)證部門意見。

六、將排污許可證申請資料和核查資料提交排污許可證審查委員會集體審核，審核通過后報主管局長審批。

七、以上工作在受理排污許可證申請后二十個工作日內完成。

第五篇：排污許可證承諾書

承諾書

河北定州經(jīng)濟開發(fā)區(qū)環(huán)境保護分局：

我單位已經(jīng)了解《排污許可證管理辦法（試行）》及其他相關文件規(guī)定，知曉本單位的責任、權利和義務。我單位不位于法律法規(guī)規(guī)定禁止建設區(qū)域內，不存在依法明令淘汰或立即淘汰的落后生產(chǎn)工藝裝備、落后產(chǎn)品。對所提交排污許可證申請資料的完整性、真實性和合法性承擔法律責任。我單位將嚴格按照排污許可證的規(guī)定排放污染物、規(guī)范運行管理、運行維護污染防治設施、開展自行監(jiān)測、進行臺賬記錄并按時提交執(zhí)行報告、及時公開環(huán)境信息。在排污許可證有效期內，國家和地方污染物排放標準、總量控制要求或者地方人民政府依法制定的限期達標規(guī)劃、重污染天氣應急預案發(fā)生變化時，我單位將積極采取有效措施滿足要求，并及時申請變更排污許可證。一旦發(fā)現(xiàn)排污行為與排污許可證規(guī)定不符，將立即采取措施改正并報告生態(tài)環(huán)境主管部門，我單位將自覺接受生態(tài)環(huán)境主管部門監(jiān)管，和社會公眾監(jiān)督，如有違法。違規(guī)行為將積極配合調查。并依法接受處罰。

特此承諾。

單位名稱：（蓋章）

法定代表人（主要負責人）：

（簽字）

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