第一篇：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定

第三十六條 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是指礦業(yè)權(quán)人將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)移的行為，包括出售、作價出資、合作、重組改制等。

礦業(yè)權(quán)的出租、抵押，按照礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件和程序進(jìn)行管理，由原發(fā)證機關(guān)審查批準(zhǔn)。

第三十七條 各種形式的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓雙方必須向登記管理機關(guān)提出申請，經(jīng)審查批準(zhǔn)后辦理變更登記手續(xù)。

第三十八條 采礦權(quán)人不得將采礦權(quán)以承包等方式轉(zhuǎn)給他人開采經(jīng)營。

第三十九條 轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成礦業(yè)權(quán)的，轉(zhuǎn)讓人以評估確認(rèn)的結(jié)果為底價向受讓人收取礦業(yè)權(quán)價款或作價出資。

國有地質(zhì)勘查單位轉(zhuǎn)讓國家出資勘查所形成的礦業(yè)權(quán)的收益，應(yīng)按勘查時的實際投入數(shù)轉(zhuǎn)增國家基金，其余部分計入主營業(yè)務(wù)收入。

國有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成的礦業(yè)權(quán)的收益做國家資本處置的，應(yīng)按照國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門和國務(wù)院財政主管部門的規(guī)定報批執(zhí)行。

非國有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成的采礦權(quán)的，由登記管理機關(guān)收取相應(yīng)的采礦權(quán)價款。但是，符合本規(guī)定第十二條的除外。

第一節(jié) 出售、作價出資、合作

第四十條 礦業(yè)權(quán)出售是指礦業(yè)權(quán)人依法將礦業(yè)權(quán)出賣給他人進(jìn)行勘查、開采礦產(chǎn)資源的行為。

第四十一條 礦業(yè)權(quán)作價出資是指礦業(yè)權(quán)人依法將礦業(yè)權(quán)作價后，作為資本投入企業(yè)，并按出資數(shù)額行使相應(yīng)權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)的行為。

第四十二條 合作勘查或合作開采經(jīng)營是指礦業(yè)權(quán)人引進(jìn)他人資金、技術(shù)、管理等，通過簽訂合作合同約定權(quán)利義務(wù)，共同勘查、開采礦產(chǎn)資源的行為。

第四十三條 礦業(yè)權(quán)人改組成上市的股份制公司時，可將礦業(yè)權(quán)作價計入上市公司資本金，也可將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓給上市公司向社會披露，但在辦理轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)前，均應(yīng)委托評估礦業(yè)權(quán)，礦業(yè)權(quán)評估結(jié)果報國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門確認(rèn)。

礦業(yè)股份制公司在境外上市的，可按照所上市國的規(guī)定通過境外評估機構(gòu)評估礦業(yè)權(quán)，但應(yīng)將評估報告向國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門備案。

第四十四條 出售礦業(yè)權(quán)或者通過設(shè)立合作、合資法人勘查、開采礦產(chǎn)資源的，應(yīng)申請辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。

不設(shè)立合作、合資法人勘查或開采礦產(chǎn)資源的，在簽定合作或合資合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機關(guān)備案。

采礦權(quán)申請人領(lǐng)取采礦許可證后，因與他人合資、合作進(jìn)行采礦而設(shè)立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產(chǎn)滿一年的限制。第四十五條 需要部分出售礦業(yè)權(quán)的，必須在申請出售前向登記管理機關(guān)提出分立礦業(yè)權(quán)的申請，經(jīng)批準(zhǔn)并辦理礦業(yè)權(quán)變更登記手續(xù)。

采礦權(quán)原則上不得部分轉(zhuǎn)讓。

第四十六條 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人須依法簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。依轉(zhuǎn)讓方式的不同，轉(zhuǎn)讓合同可以是出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同。

轉(zhuǎn)讓申請被批準(zhǔn)之日起，轉(zhuǎn)讓合同生效。

第四十七條 礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同應(yīng)包括以下基本內(nèi)容：

(一)礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓人、受讓人的名稱、法定代表人、注冊地址；

(二)申請轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的基本情況，包括當(dāng)前權(quán)屬關(guān)系、許可證編號、發(fā)證機關(guān)、礦業(yè)權(quán)的地理位置坐標(biāo)、面積、許可證有效期限及勘查工作程度或開采情況等；

(三)轉(zhuǎn)讓方式和轉(zhuǎn)讓價格，付款方式或權(quán)益實現(xiàn)方式等；

(四)爭議解決方式；

(五)違約責(zé)任。

第四十八條 轉(zhuǎn)讓人和受讓人收到轉(zhuǎn)讓批準(zhǔn)通知書后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)辦理變更登記手續(xù)；逾期未辦理的，視為自動放棄轉(zhuǎn)讓行為，已批準(zhǔn)的轉(zhuǎn)讓申請失效。

第二節(jié) 出

租

第四十九條 礦業(yè)權(quán)出租是指礦業(yè)權(quán)人作為出租人將礦業(yè)權(quán)租賃給承租人，并向承租人收取租金的行為。

礦業(yè)權(quán)出租應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院規(guī)定的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的條件。

礦業(yè)權(quán)人在礦業(yè)權(quán)出租期間繼續(xù)履行礦業(yè)權(quán)人的法定的義務(wù)并承擔(dān)法律責(zé)任。

第五十條 出租國家出資勘查形成的采礦權(quán)的，應(yīng)按照采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定進(jìn)行評估、確認(rèn)，采礦權(quán)價款按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處置。

已出租的采礦權(quán)不得出售、合資、合作、上市和設(shè)定抵押。

第五十一條 礦業(yè)權(quán)人申請出租礦業(yè)權(quán)時應(yīng)向登記管理機關(guān)提交以下材料：

(一)出租申請書；

(二)許可證復(fù)印件；

(三)礦業(yè)權(quán)租賃合同書；

(四)承租人的資質(zhì)條件證明或營業(yè)執(zhí)照；

(五)登記管理機關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料。

第五十二條 礦業(yè)權(quán)租賃合同應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

(一)出租人、承租人的名稱、法定代表人的姓名、注冊地址或住所；

(二)租賃礦業(yè)權(quán)的名稱、許可證號、發(fā)證機關(guān)、有效期、礦業(yè)權(quán)范圍坐標(biāo)、面積、礦種；

(三)租賃期限、用途；

(四)租金數(shù)額，交納方式；

(五)租賃雙方的權(quán)利和義務(wù)；

(六)合同生效期限；

(七)爭議解決方式；

(八)違約責(zé)任。

第五十三條 礦業(yè)權(quán)承租人不得再行轉(zhuǎn)租礦業(yè)權(quán)。

采礦權(quán)的承租人在開采過程中，需要改變開采方式和主礦種的，必須由出租人報經(jīng)登記管理機關(guān)批準(zhǔn)并辦理變更登記手續(xù)。

采礦權(quán)人被依法吊銷采礦許可證時，由此產(chǎn)生的后果由責(zé)任方承擔(dān)。

第五十四條 租賃關(guān)系終止后的20日內(nèi)，出租人應(yīng)向登記管理機關(guān)申請辦理注銷出租手續(xù)。

第三節(jié) 抵

押

第五十五條 礦業(yè)權(quán)抵押是指礦業(yè)權(quán)人依照有關(guān)法律作為債務(wù)人以其擁有的礦業(yè)權(quán)在不轉(zhuǎn)移占有的前提下，向債權(quán)人提供擔(dān)保的行為。

以礦業(yè)權(quán)作抵押的債務(wù)人為抵押人，債權(quán)人為抵押權(quán)人，提供擔(dān)保的礦業(yè)權(quán)為抵押物。

第五十六條 債權(quán)人要求抵押人提供抵押物價值的，抵押人應(yīng)委托評估機構(gòu)評估抵押物。

第五十七條 礦業(yè)權(quán)設(shè)定抵押時，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)持抵押合同和礦業(yè)權(quán)許可證到原發(fā)證機關(guān)辦理備案手續(xù)。礦業(yè)權(quán)抵押解除后20日內(nèi)，礦業(yè)權(quán)人應(yīng)書面告知原發(fā)證機關(guān)。

第五十八條 債務(wù)人不履行債務(wù)時，債權(quán)人有權(quán)申請實現(xiàn)抵押權(quán)，并從處置的礦業(yè)權(quán)所得中依法受償。新的礦業(yè)權(quán)申請人應(yīng)符合國家規(guī)定的資質(zhì)條件，當(dāng)事人應(yīng)依法辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓、變更登記手續(xù)。

采礦權(quán)人被吊銷許可證時，由此產(chǎn)生的后果由債務(wù)人承擔(dān)。

第二篇：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引

李若靜，高地律師事務(wù)所律師助理

礦業(yè)權(quán)是指礦產(chǎn)資源使用權(quán)，包括探礦權(quán)和采礦權(quán)。前者是指在依法取得的勘查許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，勘查礦產(chǎn)資源的權(quán)利；后者是指在依法取得采礦許可證規(guī)定的范圍內(nèi)，開采礦產(chǎn)資源和獲得所開采礦產(chǎn)品的權(quán)利；根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》及其配套法規(guī)，礦業(yè)權(quán)經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以轉(zhuǎn)讓他人。礦業(yè)權(quán)的價值是礦業(yè)權(quán)人在法定的范圍內(nèi)，經(jīng)過資金和技術(shù)的投入而形成的，應(yīng)當(dāng)依法受到保護(hù)。

礦業(yè)權(quán)是一個比較復(fù)雜的概念，要弄清它的確切含義，有必要對其進(jìn)行解析，本文僅就有關(guān)于礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓等相關(guān)問題的法規(guī)進(jìn)行梳理，并簡要介紹，僅供參考。

一、關(guān)于礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的問題

（一）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的資格

根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第十九條的規(guī)定，探礦權(quán)出讓的申請人可以是企業(yè)或企業(yè)投資人，但采礦權(quán)申請人應(yīng)為企業(yè)法人，個體采礦的應(yīng)依法設(shè)立個人獨資企業(yè)。

基于此法條，我們可以認(rèn)為：既然探礦權(quán)的申請人可以是個人或個人投資的企業(yè)，那么探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓是可以在單位之間、個人之間或單位與個人之間進(jìn)行的。但采礦權(quán)出讓申請人明確規(guī)定為企業(yè)，那么采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓應(yīng)該不能在個人之間直接進(jìn)行，采礦權(quán)的受讓人應(yīng)為出資人設(shè)立的企業(yè)法人，個人出資的應(yīng)為個人獨資企業(yè)，也就是說只有企業(yè)才具備采礦權(quán)的受讓主體資格。

（二）礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式

礦業(yè)權(quán)的轉(zhuǎn)讓方式是多種多樣的，根據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》第六條礦業(yè)權(quán)人可以依照本辦法的規(guī)定采取出售、作價出資、合作勘查或開采、上市等方式依法轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)。轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)按規(guī)定到原登記發(fā)證機關(guān)辦理礦業(yè)權(quán)變更登記手續(xù)。

受讓方為外商投資礦山企業(yè)的，應(yīng)到具有外商投資礦山企業(yè)發(fā)證權(quán)的登記管理機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。礦業(yè)權(quán)人可以依照本辦法的規(guī)定出租、抵押礦業(yè)權(quán)。但我國法律規(guī)定礦業(yè)權(quán)原則上不得部分轉(zhuǎn)讓，需要部分出售礦業(yè)權(quán)的，必須在申請出售前向登記管理機關(guān)提出分立礦業(yè)權(quán)的申請，經(jīng)批準(zhǔn)并辦理礦業(yè)權(quán)變更登記手續(xù)。采礦權(quán)原則上不得部分轉(zhuǎn)讓。

二、探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓

（一）轉(zhuǎn)讓主體

1、已經(jīng)依法取得采礦權(quán)探礦權(quán)的企業(yè)法人或事業(yè)法人單位；

2、原探礦權(quán)人不具備法人資格的，應(yīng)當(dāng)依法辦理成企業(yè)法人或者實業(yè)單位法人之后方可對享有的探礦權(quán)進(jìn)行變更。

（二）轉(zhuǎn)讓條件

探礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓有三個部分的要求。

首先，探礦權(quán)人有權(quán)在劃定的勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)進(jìn)行規(guī)定的勘查作業(yè)，有權(quán)優(yōu)先取得勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)資源的采礦權(quán)。

探礦權(quán)人在完成規(guī)定的最低勘查投入后，經(jīng)依法批準(zhǔn)，可以將探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人。

轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、自頒發(fā)勘查許可證之日起滿2年，或者在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或者開采的礦產(chǎn)資源；

2、完成規(guī)定的最低勘查投入；

3、探礦權(quán)屬無爭議；

4、按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納探礦權(quán)使用費、探礦權(quán)價款；

5、國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件。

其次，申請在先、招標(biāo)、拍賣、掛牌方式取得的探礦權(quán)，探礦權(quán)人申請?zhí)降V權(quán)轉(zhuǎn)讓的應(yīng)持有探礦權(quán)滿2年；持有探礦權(quán)滿1年且提交經(jīng)評審備案的普查以上工作程度的地質(zhì)報告；經(jīng)原登記管理機關(guān)組織審查并證實在勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)新發(fā)現(xiàn)可供進(jìn)一步勘查或開采的礦產(chǎn)資源。

第三，以協(xié)議方式取得探礦權(quán)的5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。特殊情況確需轉(zhuǎn)讓的，按協(xié)議出讓審批程序另行報批。

（三）受讓主體的條件 探礦權(quán)或者采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的受讓人，應(yīng)當(dāng)符合《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》或者《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》規(guī)定的有關(guān)探礦權(quán)申請人或者采礦權(quán)申請人的條件。即：

1、探礦權(quán)的受讓主體應(yīng)當(dāng)是企業(yè)法人或事業(yè)單位法人；

2、具備與申請的勘查礦中、面積、勘查工作階段相適應(yīng)的資金能力，應(yīng)當(dāng)同時具備以下條件：

（1）不低于申請項目勘查事實方案安排的第一勘查資金投入總額；（2）不低于申請項目勘查實施方案安排的總資金的三分之一。

三、采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓

（一）轉(zhuǎn)讓主體

1、資格：在《國土資源部關(guān)于進(jìn)一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知》頒布以前取得并依法享有采礦權(quán)的權(quán)利人。

2、資質(zhì)：上述通知頒布之后取得采礦權(quán)的，采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓主體只能是企業(yè)法人。企業(yè)注冊資本應(yīng)不少于經(jīng)審定的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案測算的礦山建設(shè)投資總額的30%，外商投資企業(yè)申請限制類礦種采礦權(quán)的，應(yīng)出具有關(guān)部門的項目核準(zhǔn)文件。

（二）轉(zhuǎn)讓的條件

已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)合并、分立，與他人合資、合作經(jīng)營，或者因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。

1、不得轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的情形：（1）采礦權(quán)部分轉(zhuǎn)讓的；

（2）被納入礦產(chǎn)資源開發(fā)整合方案的采礦權(quán)向非整合主體轉(zhuǎn)讓的；（3）按國家產(chǎn)業(yè)政策屬于關(guān)閉礦山的；（4）按國家有關(guān)規(guī)定屬于禁止開采區(qū)域的；（5）采礦權(quán)抵押備案期內(nèi)未經(jīng)抵押權(quán)人同意的；

（6）采礦權(quán)處于國土資源行政主管部門立案查處、法院查封、扣押或公安、稅務(wù)、檢察機關(guān)等通知立案查處狀態(tài)的；

（7）采礦權(quán)人不得將采礦權(quán)以承包等方式轉(zhuǎn)給他人開采經(jīng)營。

2、轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）采礦權(quán)屬無爭議；

（2）按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費、采礦權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補償費和資源稅；

（3）國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門規(guī)定的其他條件；

（4）國有礦山企業(yè)在申請轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門的同意。（5）以協(xié)議方式取得采礦權(quán)條件投產(chǎn)滿5年的，但具有母公司與其全資子公司之間的采礦權(quán)的轉(zhuǎn)讓，或按照原協(xié)議出讓程序批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的可以不受投產(chǎn)5年的限制；

（6）以其他方式取得采礦權(quán)的，礦山企業(yè)投入采礦生產(chǎn)滿1年；（7）采礦權(quán)屬無爭議；

（8）按照國家有關(guān)規(guī)定已經(jīng)繳納采礦權(quán)使用費、采礦權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補償費和資源稅；

（9）國有礦山企業(yè)在申請轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)前，應(yīng)當(dāng)征得礦山企業(yè)主管部門的同意；（10）經(jīng)過地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門的批準(zhǔn)。

（三）受讓主體的條件

轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)受讓人應(yīng)具備本通知第十三條規(guī)定的采礦權(quán)申請人條件，并承繼該采礦權(quán)的權(quán)利、義務(wù)。即：

1、具備獨立的企業(yè)法人資格；

2、具備必要的資金條件：業(yè)注冊資本應(yīng)不少于經(jīng)審定的礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案測算的礦山建設(shè)投資總額的百分之三十；

3、外商投資企業(yè)受讓限制種類礦種采礦權(quán)的，應(yīng)當(dāng)取得有關(guān)部門的項目核準(zhǔn)文件。

四、申請礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的流程

（一）申請

申請轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的，審批管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)自收到轉(zhuǎn)讓申請之日起40日內(nèi)，作出準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓或者不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的決定，并通知轉(zhuǎn)讓人和受讓人。

準(zhǔn)予轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓通知之日起60日內(nèi)，到原發(fā)證機關(guān)辦理變更登記手續(xù)；受讓人按照國家規(guī)定繳納有關(guān)費用后，領(lǐng)取勘查許可證或者采礦許可證，成為探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人。申請人在取得采礦許可證后，必須具備其他有關(guān)法定條件后方可實施開采作業(yè)。

批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。不準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，審批管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)說明理由。

（二）交易

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓必須在礦業(yè)權(quán)交易機構(gòu)提供的固定交易場所或礦業(yè)權(quán)交易機構(gòu)提供的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)交易平臺上鑒證和公示。

（三）采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的生效問題

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的當(dāng)事人須依法簽訂礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。依轉(zhuǎn)讓方式的不同，轉(zhuǎn)讓合同可以是出售轉(zhuǎn)讓合同、合資轉(zhuǎn)讓合同或合作轉(zhuǎn)讓合同。轉(zhuǎn)讓申請被批準(zhǔn)之日起，轉(zhuǎn)讓合同生效。

根據(jù)我國《合同法》規(guī)定，依法成立的合同，自成立時生效。法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)生效的，依照其規(guī)定。在國務(wù)院制定的《探礦權(quán)采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓管理辦法》屬于行政法規(guī)，其中《管理辦法》第十條也明確規(guī)定：轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)、采礦權(quán)的合同批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓合同自批準(zhǔn)之日起生效。由此可見，未經(jīng)國土資源管理部門批準(zhǔn)，礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是不能生效的。

五、探礦權(quán)延續(xù)

新立探礦權(quán)有效期為3年，每延續(xù)一次時間最長為2年，并應(yīng)提高符合規(guī)范要求的地質(zhì)勘查工作階段。確需延長本勘查階段時間的，省級以上登記管理機關(guān)應(yīng)組織進(jìn)行專家論證，并進(jìn)行審查，可再準(zhǔn)予一次在本勘查階段的延續(xù)，但應(yīng)縮減勘查面積，每次縮減的勘查面積不得低于首次勘查許可證載明勘查面積的25％。

勘查許可證有效期最長為3年；但是，石油、天然氣勘查許可證有效期最長為7年。需要延長勘查工作時間的，探礦權(quán)人應(yīng)當(dāng)在勘查許可證有效期屆滿的30日前，到登記管理機關(guān)辦理延續(xù)登記手續(xù)，每次延續(xù)時間不得超過2年。

探礦權(quán)人逾期不辦理延續(xù)登記手續(xù)的，勘查許可證自行廢止。

石油、天然氣滾動勘探開發(fā)的采礦許可證有效期最長為15年；但是，探明儲量的區(qū)塊，應(yīng)當(dāng)申請辦理采礦許可證。

六、采礦權(quán)的延續(xù) 因新增審批要件（要求）造成無法按正常規(guī)定辦理采礦權(quán)延續(xù)的，登記管理機關(guān)可根據(jù)實際需要順延1至2年，并在采礦許可證副本上注明其原因和要求。非國有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成礦產(chǎn)地的采礦權(quán)的，由登記管理機關(guān)收取相應(yīng)的采礦權(quán)價款。但是符合本規(guī)定第十二條的除外。

采礦權(quán)人申請采礦權(quán)延續(xù)登記，應(yīng)出具經(jīng)年檢合格的采礦許可證，屬《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》附錄所列的礦種大中型資源儲量規(guī)模的，憑近三年經(jīng)評審備案的資源儲量報告確定剩余查明資源儲量；其余的可根據(jù)需要憑當(dāng)年或上一經(jīng)審查合格的礦山儲量年報作為剩余查明資源儲量的依據(jù)。采礦許可證延續(xù)的期限應(yīng)與礦區(qū)范圍內(nèi)剩余的可開采利用的查明資源儲量相適應(yīng)，但不得超過國家規(guī)定的最長有效期限。采礦權(quán)延續(xù)申請批準(zhǔn)后，其有效期應(yīng)始于延續(xù)采礦許可證原有效期截止之日。

七、礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中需繳納的稅費

（一）礦業(yè)權(quán)的稅費問題

根據(jù)《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》、《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定規(guī)定》等法律規(guī)定，采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定繳納采礦權(quán)使用費、采礦權(quán)價款、礦產(chǎn)資源補償費和資源稅，單純就采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓行為來講，并不直接涉及上述稅費。如果國有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成的采礦權(quán)，需要補繳采礦權(quán)價款，對于非國家出資形成的采礦權(quán)，則不涉及采礦權(quán)價款補繳問題。而且根據(jù)國家稅收法律規(guī)定，轉(zhuǎn)讓方須就采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓行為繳納下列稅費：

1、企業(yè)所得稅

轉(zhuǎn)讓收入要并入轉(zhuǎn)讓方的應(yīng)納稅所得額繳納企業(yè)所得稅，企業(yè)所得稅的稅率為25%。

2、營業(yè)稅

《財政部國家稅務(wù)總局關(guān)于轉(zhuǎn)讓自然資源使用權(quán)營業(yè)稅政策的通知》“轉(zhuǎn)讓無形資產(chǎn)”稅目注釋中增加“轉(zhuǎn)讓自然資源使用權(quán)”子目。根據(jù)此規(guī)定，轉(zhuǎn)讓自然資源使用權(quán)，是指權(quán)利人轉(zhuǎn)讓勘探、開采、使用自然資源權(quán)力的行為。自然資源使用權(quán)，是指海域使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)、取水權(quán)和其他自然資源使用權(quán)（不含土地使用權(quán)）?？h級以上地方人民政府或自然資源行政主管部門初上、轉(zhuǎn)讓、或收回自然資源使用權(quán)的行為，不征收營業(yè)稅。

但需注意：如轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)時一并有償轉(zhuǎn)讓礦井等財產(chǎn)的，應(yīng)按轉(zhuǎn)讓全額征收銷售不動產(chǎn)營業(yè)稅；只轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)，不轉(zhuǎn)讓礦井等財產(chǎn)的，不應(yīng)征收營業(yè)稅。

3、印花稅

是否征收印花稅這一問題有爭議，爭議點在于礦業(yè)權(quán)是否屬于《印花稅暫行條例》規(guī)定的“產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移書據(jù)”所列舉的五項產(chǎn)權(quán)（財產(chǎn)所有權(quán)、版權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、專利權(quán)，專有技術(shù)使用權(quán)）。若屬于則按照采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同上所載金額的萬分之五征收。

4、資源稅

在中華人民共和國領(lǐng)域及管轄海域開采本條例規(guī)定的礦產(chǎn)品或者生產(chǎn)鹽（以下稱開采或者生產(chǎn)應(yīng)稅產(chǎn)品）的單位和個人，為資源稅的納稅人，應(yīng)當(dāng)依照本條例繳納資源稅。

資源稅的稅目、稅率，依照本條例所附《資源稅稅目稅率表》及財政部的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

（二）礦業(yè)權(quán)的費用問題

1、轉(zhuǎn)讓費

非國有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓國家出資勘查形成礦產(chǎn)地的采礦權(quán)的，由登記管理機關(guān)收取相應(yīng)的采礦權(quán)價款。但是符合本規(guī)定第十二條的除外。

探礦權(quán)人在其勘查作業(yè)區(qū)內(nèi)申請采礦權(quán)的，礦業(yè)權(quán)可不評估，登記管理機關(guān)不收取價款。礦山企業(yè)進(jìn)行合資、合作、合并、兼并等重組改制時，應(yīng)進(jìn)行采礦權(quán)評估，辦理采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。是國家出資勘查形成的采礦權(quán)的，應(yīng)由國務(wù)院或省級地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門對評估的采礦權(quán)價款進(jìn)行確認(rèn)，登記管理機關(guān)不收取采礦權(quán)價款。

2、使用費

探礦權(quán)采礦權(quán)使用費收取標(biāo)準(zhǔn)：（1）探礦權(quán)使用費以勘查計算，按區(qū)塊面積逐年繳納，第一個勘查至第三個勘查，每平方公里每年繳納100元，從第四個勘查起每平方公里每年增加100元，最高不超過每平方公里每年500元。

（2）采礦權(quán)使用費按礦區(qū)范圍面積逐年繳納，每平方公里每年1000元。

3、使用費可以減免的情形： 西部地區(qū)、邊遠(yuǎn)地區(qū)和海域，符合：

（1）緊缺礦產(chǎn)、尋找接替資源、新技術(shù)新方法和國家認(rèn)定情況條件；（2）在遭遇不可抗力時，可以依照法律規(guī)定給予使用費一定程度上的減免。

4、使用費減免申請：

申請減免探礦權(quán)、采礦權(quán)使用費的礦業(yè)投資人，應(yīng)在收到礦業(yè)權(quán)領(lǐng)證通知后的10日內(nèi)填寫探礦權(quán)、采礦權(quán)使用費減免申請書，報送礦業(yè)權(quán)登記管理機關(guān)核準(zhǔn)，同時抄送同級財政部門。礦業(yè)權(quán)登記管理機關(guān)應(yīng)在收到申請后的10日內(nèi)作出是否減免的決定，并通知申請人。申請人憑批準(zhǔn)減免文件辦理繳費、登記和領(lǐng)取勘查、采礦許可證手續(xù)，但以前已收繳的探礦權(quán)、采礦權(quán)使用費不辦理減免返還。

5、使用費減免辦法：

探礦權(quán)、采礦權(quán)使用費的減免按以下幅度核準(zhǔn)：

（1）探礦權(quán)使用費：第一個勘查可以免繳，第二至第三個勘查可以減繳50％；第四至第七個勘查可以減繳25％。

（2）采礦權(quán)使用費：礦山基建期和礦山投產(chǎn)第一年可以免繳，礦山投產(chǎn)第二至第三年可以減繳50％；第四至第七年可以減繳25％；礦山閉坑當(dāng)年可以免繳。

八、關(guān)于轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)的批準(zhǔn)材料

探礦權(quán)人或者采礦權(quán)人在申請轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)或者采礦權(quán)時，應(yīng)當(dāng)向?qū)徟芾頇C關(guān)提交下列資料：

（一）轉(zhuǎn)讓申請書；

（二）轉(zhuǎn)讓人與受讓人簽訂的轉(zhuǎn)讓合同；

（三）受讓人資質(zhì)條件的證明文件；

（四）轉(zhuǎn)讓人具備本辦法第五條或者第六條規(guī)定的轉(zhuǎn)讓條件的證明；

（五）礦產(chǎn)資源勘查或者開采情況的報告；

（六）審批管理機關(guān)要求提交的其他有關(guān)資料。

國有礦山企業(yè)轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)時，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)主管部門同意轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的批準(zhǔn)文件。

九、關(guān)于以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式取得探礦權(quán)、采訪權(quán)的相關(guān)問題

股權(quán)轉(zhuǎn)讓與礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的沖突在于股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則與礦業(yè)權(quán)的限制轉(zhuǎn)讓原則。我國《公司法》第72條、《公司登記管理條例》第35條規(guī)定、以及《物權(quán)法》、《民法通則》中明確指出，無論是股權(quán)或投資份額都屬于公民個人財產(chǎn)。而現(xiàn)行的《礦產(chǎn)資源法》第六條第二款的規(guī)定，已取得采礦權(quán)的礦山企業(yè)，因企業(yè)資產(chǎn)出售以及有其他變更企業(yè)資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的情形而需要變更采礦權(quán)主體的，經(jīng)依法批準(zhǔn)可以將采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓他人采礦。也并未禁止以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式取得礦業(yè)權(quán)。

即可以說明國家允許以股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式收購、取得探礦權(quán)、采礦權(quán)。但在《行政區(qū)可法》中，已經(jīng)對“有限自然資源開發(fā)利用、公共資源配置以及直接關(guān)系公共一粒的特定行業(yè)的市場準(zhǔn)入等，需要賦予特定權(quán)力大的事項”明確。也就是說，即便采用股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式取得礦業(yè)權(quán)，國家仍有權(quán)對其設(shè)置行政許可。

故根據(jù)《礦產(chǎn)資源法》的規(guī)定，可以得知：持有礦業(yè)權(quán)的礦業(yè)公司的股權(quán)變動，須經(jīng)縣級以上國土資源管理部門進(jìn)行行政前置審查，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方憑借縣級以上國土資源管理部門出具的審批許可或備案登記證明到工商管理部門辦理股權(quán)變更登記。

礦業(yè)權(quán)人改組成上市的股份制公司時，可將礦業(yè)權(quán)作價計入上市公司資本金，也可將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓給上市公司向社會披露，但在辦理轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)前，均應(yīng)委托評估礦業(yè)權(quán)，礦業(yè)權(quán)評估結(jié)果報國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門確認(rèn)。礦業(yè)股份制公司在境外上市的，可按照上市公司的規(guī)定通過境外評估機構(gòu)評估礦業(yè)權(quán)，但應(yīng)將評估報告向國務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門備案。

出售礦業(yè)權(quán)或者通過設(shè)立合作、合資法人勘查、開采礦產(chǎn)資源的，應(yīng)申請辦理礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓審批和變更登記手續(xù)。不設(shè)立合作、合資法人勘查或開采礦產(chǎn)資源的，在簽訂合作或合資合同后，應(yīng)當(dāng)將相應(yīng)的合同向登記管理機關(guān)備案。采礦權(quán)申請人領(lǐng)取采礦許可證后，因與他人合資、合作進(jìn)行采礦而設(shè)立新企業(yè)的，可不受投入采礦生產(chǎn)滿一年的限制。

第三篇：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓委托書

根據(jù)《云南省礦業(yè)權(quán)交易辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)委托云南省礦業(yè)權(quán)交易中心辦理(1.勘查項目，2.礦山)名稱為：，（1.勘查，2.采礦）許可證號為：，（1.探礦，2.采礦）權(quán)的轉(zhuǎn)讓交易工作，并對所提供資料的合法性、真實性和有效性負(fù)責(zé)。采用（1.協(xié)議，2.招標(biāo)，3.拍賣，4.掛牌）方式交易，并自愿按礦業(yè)權(quán)交易中心收費標(biāo)準(zhǔn)繳納交易服務(wù)費（不包括在辦理轉(zhuǎn)讓和變更登記手續(xù)時按法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)繳納的其他費用）。

委托人：轉(zhuǎn)讓方(蓋章)

受讓方（蓋章）

二○一年月日

第四篇：礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓申請報告

探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓申請報告范本（參考）

云南省國土資源廳：

____________________________________探礦權(quán)許可證號為________________________，有效期______年___月___日至______年___月___日，面積______平方公里。礦區(qū)位于___________________________，首次設(shè)立于______年___月___日。轉(zhuǎn)讓方_______（轉(zhuǎn)讓方公司名稱）_______________到現(xiàn)在為止已經(jīng)投入勘查資金______萬元，達(dá)到最低勘查投入要求。

因為_________________（轉(zhuǎn)讓原因）_______________________，現(xiàn)申請將該礦權(quán)轉(zhuǎn)讓給_________（受讓方公司名稱）_______。

申請人：轉(zhuǎn)讓方（簽章）

受讓方（簽章）

第五篇：債權(quán)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)定 及參考

債權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)法律規(guī)定 《合同法》第七十八條當(dāng)事人對合同變更的內(nèi)容約定不明確的，推定為未變更。第七十九條 債權(quán)人可以將合同的權(quán)利全部或者部分轉(zhuǎn)讓給第三人，但有下列情形之一的除外：

（一）根據(jù)合同性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓；

（二）按照當(dāng)事人約定不得轉(zhuǎn)讓；

（三）依照法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓。

第八十條債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對債務(wù)人不發(fā) 生效力。

債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的通知不得撤銷，但經(jīng)受讓人同意的除外。

第八十一條債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，受讓人取得與債權(quán)有關(guān)的從權(quán)利，但該從權(quán)利專 屬于債權(quán)人自身的除外。

最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國合同法》若干問題的解釋

（一）第二十七條 債權(quán)人轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利后，債務(wù)人與受讓人之間因履行合同發(fā)生糾紛訴至人民法院，債務(wù)人對債權(quán)人的權(quán)利提出抗辯的，可以將債權(quán)人列為第三人。

債權(quán)轉(zhuǎn)讓中應(yīng)該把握的幾個法律問題

由于《合同法》條文容量的有限性及實踐中當(dāng)事人對法律的了解甚微或者無知，造成許多的債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛。債權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)把握好以下幾個法律問題：分清債權(quán)轉(zhuǎn)讓與債務(wù)轉(zhuǎn)讓、向第三人履行債務(wù)、第三人代為履行的關(guān)系；可轉(zhuǎn)讓債權(quán)的內(nèi)容；合同債權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)通知債務(wù)人；債權(quán)轉(zhuǎn)讓后債權(quán)轉(zhuǎn)讓人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。

一、分清債權(quán)轉(zhuǎn)讓與債務(wù)轉(zhuǎn)讓、向第三人履行債務(wù)、第三人代為履行的關(guān)系

1.四者的概念區(qū)別

(1)所謂合同債權(quán)轉(zhuǎn)讓，指不改變合同的內(nèi)容，債權(quán)人通過與第三人訂立合同的方式將債權(quán)移轉(zhuǎn)于第三人。第三人取代原合同中債權(quán)人的地位，享有原債權(quán)人的債權(quán)，原債權(quán)人完壘從合同關(guān)系中消失，不再享有原合同的債權(quán)。債權(quán)轉(zhuǎn)讓必須通知原債務(wù)人。

(2)債務(wù)轉(zhuǎn)讓又稱債務(wù)承擔(dān)，是指債務(wù)人與第三人之間達(dá)成轉(zhuǎn)移債務(wù)的協(xié)議。債務(wù)由第三人代替行使其義務(wù)，第三人取代原合同中債務(wù)人的地位，承擔(dān)原債務(wù)人的義務(wù)，原債務(wù)人完全從合同關(guān)系中消失，免除對債務(wù)承擔(dān)的義務(wù)。債務(wù)承擔(dān)必須征得債權(quán)人的同意。

(3)所謂向第三人履行是指債權(quán)人和債務(wù)人通過協(xié)議由債務(wù)人將債務(wù)向第三人履行，第三人沒有因為接受債務(wù)而成為合同的當(dāng)事人。

(4)第三人代為履行是指債務(wù)人與債權(quán)人約定由第三人代替?zhèn)鶆?wù)人履行債務(wù)，第三人并沒有因為履行債務(wù)而成為合同的當(dāng)事人。

2.四者的關(guān)系

(1)該四種法律制度都包含三方當(dāng)事人，包括債權(quán)人、債務(wù)人和第三人。

(2)債權(quán)轉(zhuǎn)讓和債務(wù)轉(zhuǎn)讓是合同主體的變更，第三人取得了合同權(quán)利或者承擔(dān)了臺同義務(wù)，成為合同的當(dāng)事人。而向第三人履行債務(wù)、第三人代為履行沒有改變合同主體，第三人僅僅是作為權(quán)利接受者或者義務(wù)的履行者，其法律地位應(yīng)該是等同于債權(quán)合同中債權(quán)人或者債務(wù)人的代理人。

(3)該四種制度產(chǎn)生的基礎(chǔ)是第三人與債權(quán)人或者債務(wù)人具有債權(quán)債務(wù)關(guān)系，例如，接受債權(quán)轉(zhuǎn)讓及向第三人履行債務(wù)的第三人往往是債權(quán)人的債權(quán)人，接受債務(wù)轉(zhuǎn)讓及第三人代為履行的第三人往往是債務(wù)人的債務(wù)人。

3.選擇債權(quán)轉(zhuǎn)讓的第三人應(yīng)該慎重

綜上所述，四者外觀有許多的相似性，特別是應(yīng)該區(qū)分清楚債權(quán)轉(zhuǎn)讓與第三人代為履行的關(guān)系，如果是第三人代為履行的可以欣然接受，因為根據(jù)合同法第65條的規(guī)定，第三人不履行債務(wù)或者履行債務(wù)不符合約定，債務(wù)人就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，不會影響債權(quán)人的利益。但是，債權(quán)轉(zhuǎn)讓后的第三人(受讓人)接受債權(quán)轉(zhuǎn)讓后成為合同的當(dāng)事人，當(dāng)出現(xiàn)合同債務(wù)人履行不能，第三人不能夠再向合同原債權(quán)人主張權(quán)利，導(dǎo)致第三人利益損害。

二、可轉(zhuǎn)讓債權(quán)的內(nèi)容

1.我國《合同法》規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的合同債權(quán)的種類

以不得轉(zhuǎn)讓的合同債權(quán)訂立合同債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，該合同無效?！逗献鞣ā返?9條規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的債權(quán)主要包括以下三種：

(1)根據(jù)合同性質(zhì)不得轉(zhuǎn)讓的合同債權(quán)。包括：一是基于個人特別信任關(guān)系發(fā)生的合同債權(quán)，這類合同債權(quán)因具有強烈的人身信任關(guān)系，故不得轉(zhuǎn)讓他人。二是“基于特定的債權(quán)人行為為內(nèi)容的合同權(quán)利”。三是屬于從權(quán)利的合同債權(quán)。

(2)按照當(dāng)事人的約定不可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)。根據(jù)合同自由的原則，如果債務(wù)人只愿意向合同債權(quán)人履行債務(wù)，合同當(dāng)事人當(dāng)然可以在合同中約定合同債權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。

(3)法律規(guī)定不得轉(zhuǎn)讓的合同債權(quán)。例如，我國《擔(dān)保法》第6l條就規(guī)定，最高額抵押的主合同債權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。公法上的債權(quán)，包括撫恤金債權(quán)、退休金債權(quán)、勞動保險金債權(quán)等。

2.對受讓人風(fēng)險較大的可轉(zhuǎn)讓債權(quán)

(1)訴訟時效已經(jīng)完成的合同債權(quán)。由于訴訟時效完成只喪失勝訴權(quán)，合同的債務(wù)人不履行合同債務(wù)，不受法律的限制。但合同實體權(quán)利仍然存在，如果債務(wù)人自愿履行合同債務(wù)，這種履行即發(fā)生法律效力，所以這種債權(quán)是一種效力不完全的債權(quán)，雖然沒有強制執(zhí)行力，但是還存在著債務(wù)人履行的可能性，并且債權(quán)人對債務(wù)人的履行仍享有保持力，所以這種合同權(quán)利仍然可以成為合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的。

(2)因可撤銷行為所發(fā)生的合同債權(quán)。對于可撤銷的合同，這類合同效力在撤銷權(quán)期間屆滿前處于可撤銷狀態(tài)。如果撤銷權(quán)人(不論是債權(quán)人還是債務(wù)人)行使撤銷權(quán)，合同自然無效，合同權(quán)利的轉(zhuǎn)讓協(xié)議也因失去了其轉(zhuǎn)讓的對象而不可能發(fā)生法律效力。但是如果撤銷權(quán)人不知道其具有撤銷權(quán)而放棄撤銷權(quán)，該債權(quán)還是存在實現(xiàn)可能的。

(3)權(quán)利大小不確定的合同權(quán)利。這種合同權(quán)利雖然合同債權(quán)在轉(zhuǎn)讓時尚未確定，但它是可以按照一定方法確立的合同權(quán)利，因而不影響其價值的存在，當(dāng)然可以轉(zhuǎn)讓。

(4)作為權(quán)利質(zhì)押標(biāo)的合同權(quán)利。因為如果被擔(dān)保的債務(wù)人依約履行債務(wù)，被質(zhì)押的債權(quán)即可從中解脫出來，成為完全債權(quán)，所以被設(shè)定質(zhì)押的債權(quán)的讓與，就如同被設(shè)定抵押的房屋仍然可以買賣一樣，要由受讓人承受一定風(fēng)險。當(dāng)然，之所以仍然可以讓與已經(jīng)設(shè)定質(zhì)押的合同債權(quán)，最為根本的原因在于設(shè)定質(zhì)押并未轉(zhuǎn)移合同的權(quán)利，合同債權(quán)人對設(shè)定質(zhì)押的合同權(quán)利仍有一定的處分權(quán)。

三、合同債權(quán)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議應(yīng)通知債務(wù)人

1.通知的效力

在合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓對債務(wù)人的效力問題上，明確采取了讓與通知原則。債權(quán)人已將合同權(quán)利轉(zhuǎn)讓給第三人，如果債權(quán)人未通知債務(wù)人，債務(wù)人仍可以向債權(quán)人履行合同義務(wù)，并可以此作為不向受讓人履行合同義務(wù)的抗辯。反之，一旦債務(wù)人收到轉(zhuǎn)讓通知后，即使債務(wù)人向債權(quán)人履行義務(wù)，也不構(gòu)成不向受讓人履行合同義務(wù)的抗辯，債務(wù)人仍應(yīng)向受讓人履行義務(wù)。債權(quán)轉(zhuǎn)讓一旦通知債務(wù)人，債權(quán)即移轉(zhuǎn)于受讓人，即其成立、履行及法律效力同時發(fā)生。2.通知的主體

關(guān)于債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知的主體，有人認(rèn)為，《合同法》沒有規(guī)定只有債權(quán)人才能成為通知主體，這不是由于法律條文不夠嚴(yán)謹(jǐn)，而是沒有規(guī)定必須由債權(quán)人進(jìn)行通知的必要?；谶@樣的理解，他們認(rèn)為，受讓第三人也可以對債務(wù)人出具債權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知，并且同樣可以對債務(wù)人發(fā)生法律效力。筆者認(rèn)為，這種看法不符合法律規(guī)定的本意。

《合同法》第80條第1款規(guī)定：“債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的，應(yīng)當(dāng)通知債務(wù)人。未經(jīng)通知，該轉(zhuǎn)讓對債務(wù)人不發(fā)生效力?！睙o論從文意上理解，還是從語法上分析，該款規(guī)定的應(yīng)當(dāng)“為債權(quán)轉(zhuǎn)讓”通知的“主體”，當(dāng)系債權(quán)人。如果再結(jié)合該條第2款關(guān)于“債權(quán)人轉(zhuǎn)讓權(quán)利的通知不得撤銷，但經(jīng)受讓人同意的除外”的規(guī)定來理解，為債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知的主體系債權(quán)人，就更加顯而易見了。

3.通知的方式

(1)通知的形式最好是書面形式

債權(quán)轉(zhuǎn)讓的通知應(yīng)當(dāng)采用何種方式，我國合同法并未做出規(guī)定，不同國家對此問題的態(tài)度也不盡相同，在法律要求上寬嚴(yán)不一。如美國合同法規(guī)定，轉(zhuǎn)讓合同權(quán)利的通知，既可采取書面形式也可采取口頭形式，但如果法律明確規(guī)定某些合同債權(quán)的轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)采取書面形式，則應(yīng)當(dāng)采用書面形式。

履行通知義務(wù)的方式在合同法及其司法解釋中雖無明確限定，但筆者認(rèn)為可以以口頭方式(如果債務(wù)人不予認(rèn)可，則需兩個以上無利害關(guān)系的證人證明)、書面方式及其他能夠用證據(jù)證明已經(jīng)履行了通知義務(wù)的任何方式來履行通知義務(wù)。為了避免糾紛的發(fā)生，一般倡導(dǎo)書面形式。

(2)通知送達(dá)的方式

第一，不宜采用郵寄送達(dá)通知方式。因為郵寄送達(dá)，即使有回執(zhí)證明，但回執(zhí)僅能證明收件人曾經(jīng)收到過發(fā)件人的郵件，并不能證明送達(dá)郵件中的具體內(nèi)容，更有甚者，有的債務(wù)人更是惡意拒簽郵件，所以很難達(dá)到送達(dá)的目的第二，不宜采用公告通知送達(dá)方式。雖然《最高人民法院關(guān)于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購、管理、處置國有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)的案件適用法律若干問題的規(guī)定》中似有不同主張，該規(guī)定第6條第1款規(guī)定：“金融資產(chǎn)管理公司受讓國有銀行債權(quán)后，原債權(quán)銀行在全國或者省級有影響的報紙上發(fā)布債權(quán)轉(zhuǎn)讓公告或通知的，人民法院可以認(rèn)定債權(quán)人履行了《中華人民共和國合同法》第80條第1款規(guī)定的通知義務(wù)。”該規(guī)定，是為了保護(hù)國有利益而采取的一項應(yīng)急措施，正如該司法解釋第12條所稱，“本規(guī)定僅適用于審理涉及金融資產(chǎn)管理公司收購、管理、處置國有銀行不良貸款形成的資產(chǎn)的有關(guān)案件”，因而不具有普適性。而用公告的形式送達(dá)法律文書以告知相關(guān)內(nèi)容是法律賦予人民法院及有關(guān)行政機關(guān)的權(quán)力，其他主體不享有該項權(quán)力。

第三，最佳方式是公證送達(dá)。雖然書面送達(dá)并取得回執(zhí)是最好的送達(dá)方式，但是如果遇到債務(wù)人拒絕簽收，送達(dá)人也無法證明已經(jīng)履行了通知義務(wù)。所以，可以通過公證機關(guān)送達(dá)的方式，如果債務(wù)人拒絕簽收債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知，公證機關(guān)可以留置并在公證書上記錄送達(dá)情況，人民法院會認(rèn)可該送達(dá)的效力。

第四，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定在有債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議情況下訴訟通知方式的有效性。訴訟通知的方式在實踐中一般是債權(quán)受讓人采用的方式，原因有兩種情況：第一種是債權(quán)轉(zhuǎn)讓人確實沒有履行通知義務(wù)；第二種情況是債權(quán)轉(zhuǎn)讓人履行了通知義務(wù)，但是沒有取得書面的證據(jù)，債務(wù)人據(jù)以進(jìn)行抗辯。所以，在訴訟中債權(quán)受讓人主張訴訟中的送達(dá)也是債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知。

4.通知的時間

關(guān)于轉(zhuǎn)讓通知時間問題，法律無明確規(guī)定，債權(quán)轉(zhuǎn)讓的同時通知債務(wù)人的情況最為常見，自然沒有問題。但是債權(quán)轉(zhuǎn)讓前所為的擬轉(zhuǎn)讓通知是否有效是有爭議的。有學(xué)者認(rèn)為債權(quán)轉(zhuǎn)讓前所謂的通知是無效的，因為如果承認(rèn)債權(quán)轉(zhuǎn)讓前通知的效力，債務(wù)人在接到通知之后卻不知道該債權(quán)最終是否真的被轉(zhuǎn)讓，何時將被轉(zhuǎn)讓?這對債務(wù)人極為不利。

筆者認(rèn)為債權(quán)轉(zhuǎn)讓前的通知確實給債務(wù)人履行債務(wù)帶來了不確定性，因為通知后債權(quán)可能轉(zhuǎn)讓也可能轉(zhuǎn)讓不成功，但是對于債務(wù)人并沒有其他的任何損害或者加大履行難度，所以對該問題債務(wù)人可以在接到債權(quán)擬轉(zhuǎn)讓通知后一個合理的期限內(nèi)向債權(quán)受讓人履行債務(wù)，但是必須以債權(quán)受讓人持有債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議為準(zhǔn)，在有債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的情況下如果履行后原債權(quán)人提起異議的，債務(wù)人可以就收到的債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知及債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議進(jìn)行抗辯，如果造成損失的，由債權(quán)轉(zhuǎn)讓人自己承擔(dān)。如果債務(wù)人接到的僅僅是債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知，轉(zhuǎn)讓人沒有告訴是擬轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)該視同為轉(zhuǎn)讓成立有效。

5.無需通知的例外

債權(quán)讓與通知原則還存在一些例外情況，例如證券化債權(quán)讓與人不以通知債務(wù)人作為其對債務(wù)人的生效要件。例如無記名債券，如火車票、電影票等，則僅以債券的交付而移轉(zhuǎn)債權(quán)，均無須通知債務(wù)人。票據(jù)債務(wù)人負(fù)有按照票據(jù)上載明的權(quán)利絕對履行的義務(wù)，而不以未收到讓與通知為由拒絕履行。

四、債權(quán)轉(zhuǎn)讓后債權(quán)轉(zhuǎn)讓人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

1.債權(quán)轉(zhuǎn)讓后債權(quán)轉(zhuǎn)讓人應(yīng)該對債權(quán)的瑕疵負(fù)擔(dān)保責(zé)任。為了保護(hù)債務(wù)人的利益，特別是在合同中既有債權(quán)又有債務(wù)的情況下，單純轉(zhuǎn)讓債權(quán)很可能造成債務(wù)人利益的損害，所以我國《合同法》在規(guī)定在債權(quán)轉(zhuǎn)讓中賦予債務(wù)人抗辯權(quán)和抵銷權(quán)?！逗贤ā返?2條規(guī)定：“債務(wù)人接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知時，債務(wù)人對讓與人的抗辯，可以向受讓人主張?！薄逗贤ā返?3條規(guī)定：“債務(wù)人接到債權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后，債務(wù)人對讓與人享有債權(quán)，并且債務(wù)人的債權(quán)先于轉(zhuǎn)讓的債權(quán)到期或同時到期的，債務(wù)人可以向受讓人主張抵消。”是指債務(wù)人可以其對原債權(quán)人的一切抗辯權(quán)對抗債權(quán)人的受讓人。具體包括以下內(nèi)容：

(1)法定的抗辯事由，是指法律規(guī)定的，合同一方當(dāng)事人用以主張對抗另一方當(dāng)事人的免責(zé)事由，根據(jù)《合同法》第117條的規(guī)定，不可抗力是唯一的法定抗辯事由。

(2)合同訂立后可以對抗原債權(quán)人的其他一切事由，例如，可撤銷合同、原債權(quán)人的違約行為、原債權(quán)人的不當(dāng)履行、原債權(quán)人對債務(wù)人免責(zé)的意思表示等均可以向受讓人主張抗辯。

(3)只要債務(wù)人對債權(quán)轉(zhuǎn)讓人有到期債權(quán)，此時債務(wù)人可以向債權(quán)受讓人主張抵消。在兩種情況下可以行使抵銷權(quán)：一是債務(wù)人的債權(quán)先于轉(zhuǎn)讓的債權(quán)到期。二是債務(wù)人的債權(quán)和轉(zhuǎn)讓的債權(quán)同時到期，債務(wù)人也可以向讓與人行使抵銷權(quán)。

2.債權(quán)轉(zhuǎn)讓后債權(quán)轉(zhuǎn)讓人對債務(wù)人履行不能不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。當(dāng)合同債權(quán)全部轉(zhuǎn)讓的協(xié)議生效后，原債權(quán)人與債務(wù)人的債權(quán)債務(wù)關(guān)系不再存在，因而債的主體發(fā)生變化，由第三人與原債務(wù)人形成了新的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。原債權(quán)人因轉(zhuǎn)讓協(xié)議的生效而完全退出原來債的關(guān)系，喪失債權(quán)人的地位，對債務(wù)人的不履行或者不適當(dāng)履行，原債權(quán)人不再享有權(quán)利，當(dāng)然對債務(wù)人履行不能也不負(fù)擔(dān)保責(zé)任。在合同司法實踐中，人們往往不易將合同債權(quán)的轉(zhuǎn)讓與第三人代為履行債務(wù)從法律和理論上搞清楚，容易將二者混淆，甚至個別人或者組織惡意以一個瀕臨破產(chǎn)的企業(yè)代為履行債務(wù)說成是債權(quán)的轉(zhuǎn)讓，從而逃避自己的債務(wù)。當(dāng)然，如果將對瀕臨破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)轉(zhuǎn)讓給債權(quán)受讓人后，債權(quán)轉(zhuǎn)讓人可以對債務(wù)人的履行不能不向債權(quán)受讓人承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。