第一篇：中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括但不限于申請人基本情況、經(jīng)營狀況和主要風(fēng)險指標(biāo)。

2、可行性研究報告。報告應(yīng)至少包括：擬開辦業(yè)務(wù)的定義、風(fēng)險特征和防范措施、成本和收益預(yù)測、管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況及其從業(yè)資格情況說明、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實施業(yè)務(wù)的方案。

3、最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表及資本充足率等經(jīng)營管理情況。

4、最近3年案件情況。

5、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

6、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

7、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：中資商業(yè)銀行開辦全國社會保障基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦全國社會保障基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括但不限于申請人基本情況、經(jīng)營狀況、主要風(fēng)險指標(biāo)、是否設(shè)有專門的基金托管部門和實收資本情況。

2、可行性研究報告。內(nèi)容應(yīng)至少包括：擬開辦業(yè)務(wù)的定義、風(fēng)險特征和防范措施、成本和收益預(yù)測、管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實施業(yè)務(wù)的方案。

3、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

4、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

5、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

農(nóng)村合作銀行和農(nóng)村商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告。

3、具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的凈資產(chǎn)和資本充足率專項驗資報告。

4、最近3年案件情況。

5、設(shè)立專門基金托管部門的證明文件。

6、基金托管部門內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)規(guī)定。

7、基金托管部門擬任高級管理人員和執(zhí)業(yè)人員基本情況，包括擬任高級管理人員任職資格申請材料，擬任執(zhí)業(yè)人員名單、履歷、基金從業(yè)資格證明復(fù)印件、專業(yè)培訓(xùn)及崗位配備情況。

8、關(guān)于安全保管基金財產(chǎn)有關(guān)條件的報告。

9、關(guān)于基金清算、交割系統(tǒng)的運行測試報告。

10、辦公場所平面圖、安全監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)計方案和安裝調(diào)試情況報告。

11、基金托管業(yè)務(wù)備份系統(tǒng)設(shè)計方案和應(yīng)急處理方案、應(yīng)急處理能力測試報告。

12、相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章制度，包括業(yè)務(wù)管理、操作規(guī)程、基金會計核算、基金清算管理、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控、內(nèi)控與風(fēng)險管理、信息系統(tǒng)管理、保密與檔案管理、重大可疑情況報告、應(yīng)急處理及其他履行基金托管人職責(zé)所需的規(guī)章制度。

13、開辦基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)計劃書。

14、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第四篇：中資商業(yè)銀行開辦證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括但不限于申請人基本情況、經(jīng)營狀況和主要風(fēng)險指標(biāo)。

2、可行性研究報告。報告應(yīng)至少包括：擬開辦業(yè)務(wù)的定義、風(fēng)險特征和防范措施、成本和收益預(yù)測、管理人員和業(yè)務(wù)人員配備情況、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實施業(yè)務(wù)的方案。

3、擬開辦業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關(guān)內(nèi)部控制制度。

4、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

5、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第五篇：中資商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括但不限于申請人基本情況、經(jīng)營狀況和主要風(fēng)險指標(biāo)。

2、可行性研究報告及業(yè)務(wù)計劃書或交易展業(yè)計劃。

3、衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理規(guī)章制度。內(nèi)容至少包括：

（1）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)的指導(dǎo)原則、業(yè)務(wù)操作規(guī)程（業(yè)務(wù)操作規(guī)程應(yīng)體現(xiàn)交易前臺、中臺與后臺分離的原則）和針對突發(fā)事件的應(yīng)急計劃；

（2）衍生產(chǎn)品交易的風(fēng)險模型指標(biāo)及量化管理指標(biāo)；

（3）交易品種及其風(fēng)險控制制度；

（4）風(fēng)險報告制度和內(nèi)部審計制度；

（5）衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)研究與開發(fā)的管理制度及后評價制度；

（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責(zé)任制度，對各級主管人員與交易員的問責(zé)制和激勵約束機制；

（8）對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓(xùn)計劃。

4、衍生產(chǎn)品交易的會計制度。

5、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

6、風(fēng)險敞口量化或限額的授權(quán)管理制度。

7、交易場所、設(shè)備和系統(tǒng)的安全性測試報告。

8、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。