第一篇：中資商業(yè)銀行吸收合并審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行吸收合并審批申請材料目錄

1、申請書。

2、吸收合并雙方股東大會(huì)關(guān)于吸收合并的決議。

3、吸收合并方案。

4、吸收合并雙方簽訂的吸收合并意向書。

5、吸收合并后一方解散的，應(yīng)提交解散方遺留業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

6、吸收合并雙方及吸收合并后資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單。

7、公告樣式。

8、律師事務(wù)所出具的法律意見書。

9、金融許可證復(fù)印件（A4規(guī)格）。

10、涉及需要批準(zhǔn)的其他變更事項(xiàng)的，應(yīng)同時(shí)提交其他變更事項(xiàng)應(yīng)提交的材料。

11、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）.12、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：中資商業(yè)銀行支行籌建審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行支行籌建審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括擬設(shè)立支行的名稱、擬設(shè)地、業(yè)務(wù)范圍等。

2、總行或總行授權(quán)機(jī)構(gòu)同意設(shè)立支行的有效書面文件。

3、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)地經(jīng)濟(jì)金融情況；擬設(shè)支行的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)等，未來財(cái)務(wù)預(yù)測，經(jīng)過預(yù)測的擬設(shè)支行開業(yè)后3年的資產(chǎn)負(fù)債規(guī)模、盈利水平；業(yè)務(wù)拓展策略；風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。

4、申請人內(nèi)部控制能力，包括最近1年案件情況等。

5、申請人最近1年新設(shè)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理情況。

6、籌建方案。包括擬設(shè)機(jī)構(gòu)組織管理架構(gòu)、內(nèi)控體系、擬聘高級管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員的計(jì)劃，經(jīng)授權(quán)的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

7、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

8、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：各類非銀行金融機(jī)構(gòu)吸收合并審批申請材料目錄

各類非銀行金融機(jī)構(gòu)吸收合并審批申請材料目錄

（1）申請書。內(nèi)容包括申請人基本情況、合并原因及有關(guān)情況簡要說明。

（2）合并各方公司股東（大）會(huì)或董事會(huì)的決議。

（3）合并實(shí)施方案。

（4）合并各方草簽的意向書。

（5）被合并公司的遺留業(yè)務(wù)處置及風(fēng)險(xiǎn)控制方案。

（6）進(jìn)行資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交資產(chǎn)評估報(bào)告，未進(jìn)行資產(chǎn)評估的，應(yīng)提交合并前的資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單。

（7）律師事務(wù)所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（8）銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第四篇：中資商業(yè)銀行設(shè)立自助銀行審批申請材料目錄專題

中資商業(yè)銀行設(shè)立自助銀行審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容至少包括地址、擬設(shè)置的機(jī)型、數(shù)量及提供的服務(wù)種類等內(nèi)容。

2、總行或總行授權(quán)機(jī)構(gòu)同意設(shè)立自助銀行的有效書面文件。

3、可行性研究報(bào)告。內(nèi)容至少包括：擬設(shè)自助銀行的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設(shè)立后所能提供的服務(wù)功能等；聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)情況；管理控制部門和管理方式等。

4、負(fù)責(zé)自助銀行日常管理的機(jī)構(gòu)、人員及聯(lián)系方式。

5、安全監(jiān)控方案及維護(hù)措施。

6、營業(yè)場所所有權(quán)或使用權(quán)的證明文件。

7、公安、消防部門對營業(yè)場所出具的安全、消防設(shè)施合格證明。

8、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第五篇：中資商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務(wù)審批申請材料目錄

1、申請書。內(nèi)容包括但不限于申請人基本情況、經(jīng)營狀況和主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

2、可行性研究報(bào)告。

3、經(jīng)營離岸銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部管理規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

4、最近３年資產(chǎn)負(fù)債表和損益表（外幣合并表、人民幣和外幣合并表）。

5、最近3年案件和違法違規(guī)情況。

6、離岸銀行業(yè)務(wù)主管人員和其他從業(yè)人員名單、履歷。

7、經(jīng)營離岸銀行業(yè)務(wù)的場所和設(shè)施情況簡介。

8、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會(huì)按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。