第一篇：中資商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況和主要風險指標。

2、可行性研究報告。

3、經營離岸銀行業(yè)務的內部管理規(guī)章制度和風險控制制度。

4、最近３年資產負債表和損益表（外幣合并表、人民幣和外幣合并表）。

5、最近3年案件和違法違規(guī)情況。

6、離岸銀行業(yè)務主管人員和其他從業(yè)人員名單、履歷。

7、經營離岸銀行業(yè)務的場所和設施情況簡介。

8、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：農村合作銀行和農村商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務審批申請材料目錄

農村合作銀行和農村商業(yè)銀行開辦離岸銀行業(yè)務審批申請材料目錄

1、申請書。

2、可行性研究報告：

（1）擬開辦業(yè)務的定義；

（2）擬開辦業(yè)務的風險特征和防范措施；

（3）擬開辦業(yè)務成本和收益預測；

（4）擬開辦業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員配備情況；

（5）擬開辦業(yè)務的支持系統(tǒng)；

（6）開發(fā)和實施擬開辦業(yè)務的方案。

3、擬開辦業(yè)務的規(guī)章制度、操作規(guī)程、風險控制和相關內部控制制度。

4、最近3年案件和違法違規(guī)情況。

5、離岸銀行業(yè)務主管人員和其他從業(yè)人員名單、履歷。

6、經營離岸銀行業(yè)務的場所和設施情況簡介。

7、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

8、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：中資商業(yè)銀行開辦衍生產品交易業(yè)務審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦衍生產品交易業(yè)務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況和主要風險指標。

2、可行性研究報告及業(yè)務計劃書或交易展業(yè)計劃。

3、衍生產品交易業(yè)務內部管理規(guī)章制度。內容至少包括：

（1）衍生產品交易業(yè)務的指導原則、業(yè)務操作規(guī)程（業(yè)務操作規(guī)程應體現交易前臺、中臺與后臺分離的原則）和針對突發(fā)事件的應急計劃；

（2）衍生產品交易的風險模型指標及量化管理指標；

（3）交易品種及其風險控制制度；

（4）風險報告制度和內部審計制度；

（5）衍生產品交易業(yè)務研究與開發(fā)的管理制度及后評價制度；

（6）交易員守則；

（7）交易主管人員崗位責任制度，對各級主管人員與交易員的問責制和激勵約束機制；

（8）對前、中、后臺主管人員及工作人員的培訓計劃。

4、衍生產品交易的會計制度。

5、主管人員和主要交易人員名單、履歷。

6、風險敞口量化或限額的授權管理制度。

7、交易場所、設備和系統(tǒng)的安全性測試報告。

8、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

9、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第四篇：中資商業(yè)銀行開辦全國社會保障基金托管業(yè)務審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦全國社會保障基金托管業(yè)務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況、主要風險指標、是否設有專門的基金托管部門和實收資本情況。

2、可行性研究報告。內容應至少包括：擬開辦業(yè)務的定義、風險特征和防范措施、成本和收益預測、管理人員和業(yè)務人員配備情況、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實施業(yè)務的方案。

3、擬開辦業(yè)務的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關內部控制制度。

4、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

5、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第五篇：中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務審批申請材料目錄

中資商業(yè)銀行開辦證券投資基金托管業(yè)務審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況和主要風險指標。

2、可行性研究報告。報告應至少包括：擬開辦業(yè)務的定義、風險特征和防范措施、成本和收益預測、管理人員和業(yè)務人員配備情況及其從業(yè)資格情況說明、支持系統(tǒng)、開發(fā)和實施業(yè)務的方案。

3、最近3年經審計的財務報表及資本充足率等經營管理情況。

4、最近3年案件情況。

5、擬開辦業(yè)務的規(guī)章制度、操作規(guī)程和相關內部控制制度。

6、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件信箱和聯(lián)系地址（郵編）。

7、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。