第一篇：北京基金及基金管理公司注冊問答

目 錄：

基金注冊條件常見問題解答

基金及基金管理公司登記注冊辦理流程及提交文件 有限合伙內(nèi)資登記注冊公司材料清單 “投資基金”會(huì)商申請書 基金注冊條件常見問題解答：

1、管理型企業(yè)及投資型企業(yè)的營業(yè)范圍？（1）管理型企業(yè)的經(jīng)營范圍可以核定為： 非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢；參與設(shè)立投資型企業(yè)與管理型企業(yè)。不得從事證券類投資、擔(dān)保，不得以公開方式募集資金。

投資型企業(yè)的經(jīng)營范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定：非證券業(yè)務(wù)的投資；代理其他投資企業(yè)或個(gè)人的投資。不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開方式募集資金。

（2）管理型企業(yè)不可核定投資型企業(yè)經(jīng)營范圍。管理型企業(yè)和投資型企業(yè)均可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項(xiàng)目，但不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開方式募集資金 投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，投資型企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

2、基金和基金管理公司的注冊限制條件？（1）管理型企業(yè)的注冊資本（出資數(shù)額）不低于3000萬元，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資數(shù)額）不低于3000萬元；單個(gè)投資者（股東）的投資數(shù)額不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

(2）投資型企業(yè)的注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；單個(gè) 投資者（股東）的投（出）資數(shù)額不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）

3.基金或“基金管理公司”的發(fā)起人數(shù)規(guī)定： 答案：合伙企業(yè)法沒有做出規(guī)定，但一般不宜超過50人；做為有限責(zé)任公司，按照法律，不應(yīng)超過50人；做為私募，無論什么形式，不應(yīng)超過200人。

4.“基金管理公司”的牌照對管理團(tuán)隊(duì)及股東有沒有背景及資質(zhì)的要求？

答案：目前沒有特別的明文規(guī)定，但可根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》，創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員承擔(dān)投資管理責(zé)任。委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)的，管理顧問機(jī)構(gòu)必須有至少3名具備2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員對其承擔(dān)投資管理責(zé)任。

5、“基金管理公司”拿到營業(yè)執(zhí)照后是否可以加入或變更發(fā)起人或股東？ 答案：可以。

基金登記注冊辦理流程及提交文件 第一、股權(quán)投資基金

1、北京市金融服務(wù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、北京市工商行政管理局 對“投資基金”企業(yè)的籌備預(yù)案實(shí)行會(huì)商。

2、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模 的投資企業(yè)名稱使用“基金”字樣。

3、名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金” 字樣?！氨本弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

4、注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際 繳付的出資額）不低于1億元；

5、單個(gè)投資者（股東）的投（出）資額不低于100萬元（有限合 伙中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

6、投資型企業(yè)的經(jīng)營范圍除可以核定以上范圍外，還可以核定： 非證券業(yè)務(wù)的投資；代理其他投資型企業(yè)或個(gè)人的投資。不得從事證券類投資、擔(dān)保。

第二、股權(quán)投資基金管理型企業(yè)

1． 名稱可以登記注冊為北京**投資管理有限公司，或北京**投資 基金管理中心（有限合伙）。

2． 注冊資本不低于3000萬元，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于3000萬元；

3． 單個(gè)投資者的投資數(shù)額不低于100萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）

4． 管理型企業(yè)的經(jīng)營范圍可以核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資管理、咨詢；參與設(shè)立投資型企業(yè)與管理。不得從事證券類投資、擔(dān)保。不得以公開方式募集資金.5． 管理型企業(yè)和投資型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但是所有 投資的未上市企業(yè)上市后，管理型企業(yè)和投資型企業(yè)所持有的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分可不在此限。

第三、會(huì)商階段辦理程序

1、申請人向市金融辦提交會(huì)商申請材料。申請人應(yīng)向會(huì)商機(jī)關(guān)提交以下材料：

1、《會(huì)商申請書》

2、股東出資人身份證明

3、章程（合伙協(xié)議書）

4、法人身份證明；（以上材料一式兩份）

2、市金融辦應(yīng)在收到申請后的2日內(nèi)做出是否同意的決定。同意會(huì)商申請的，簽署同意意見，并將會(huì)商申請材料簽發(fā)市工商局。不同意申請的，應(yīng)告知申請人不予同意的理由，并將申請材料退回申請人，會(huì)商程序終止。

3、市工商局應(yīng)在收到市金融辦簽發(fā)的會(huì)商申請材料后的2日內(nèi)做出是否同意的決定。同意會(huì)商申請的，簽署同意意見后應(yīng)將會(huì)商材料分別簽發(fā)給市金融辦，同時(shí)，通知申請人辦理名稱預(yù)先核準(zhǔn)，并依《公司法》或《合伙企業(yè)法》進(jìn)入“投資基金”企業(yè)登記注冊程序。不同意申請的，應(yīng)告知申請人不予同意的理由，并將申請材料退回申請人，同時(shí)將結(jié)果告知市金融辦，會(huì)商程序終止。

基金管理公司登記注冊辦理流程及提交文件 第一、有限責(zé)任公司設(shè)立登記程序及應(yīng)提交的文件 設(shè)立有限責(zé)任公司，一般要經(jīng)過以下步驟：

1.填寫《名稱（變更）預(yù)先核準(zhǔn)申請書》，同時(shí)準(zhǔn)備材料； 2.遞交《名稱（變更）預(yù)先核準(zhǔn)申請書》及其相關(guān)材料，等待名稱核準(zhǔn)結(jié)果； 3.領(lǐng)取《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》同時(shí)領(lǐng)取《企業(yè)設(shè)立登記申請書》、《企業(yè)秘書（聯(lián)系人）登記表》、《指定（委托）書》等有關(guān)表格；

4.經(jīng)營范圍及前置許可的，辦理相關(guān)審批手續(xù)，到經(jīng)工商局確認(rèn)的入資銀行開立入資專戶；辦理入資手續(xù)并到法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)辦理驗(yàn)資手續(xù)；

5.遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領(lǐng)取《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》；

6.領(lǐng)取《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》后，按照《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》確定的日期到工商局交費(fèi)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。申請?jiān)O(shè)立提交文件、證件：

1．《企業(yè)設(shè)立登記申請書》（內(nèi)含《企業(yè)設(shè)立登記申請表》、《單位投資者（單位股東、發(fā)起人）名錄》、《自然人股東（發(fā)起人）、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)合伙人名錄》、投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況）、《法人代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格；

2．公司章程（提交打印件一份，請全體股東親筆簽字；法人股東要加該法人單位公章）；

3．法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；

4．股東的法人資格證明或者自然人身份證明； 5．《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱投資人名錄》； 6．股東資格證明;7．《指定（委托）書》

8．《企業(yè)秘書（聯(lián)系人）登記表》；

9．經(jīng)營范圍涉及前置許可項(xiàng)目，應(yīng)提交有關(guān)審批部門的批準(zhǔn)文件。

第二、有限合伙企業(yè)設(shè)立登記程序及應(yīng)提交的文件 設(shè)立有限合伙企業(yè)，一般要經(jīng)過以下步驟：

1.填寫《名稱（變更）預(yù)先核準(zhǔn)申請書》、《指定（委托）書》，同時(shí)準(zhǔn)備材料；

2.遞交《名稱（變更）預(yù)先核準(zhǔn)申請書》，等待名稱核準(zhǔn)結(jié)果；

3.領(lǐng)取《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》，同時(shí)領(lǐng)取《企業(yè)設(shè)立登記申請書》；經(jīng)營范圍涉及前置審批的（具體項(xiàng)目參見北京市工商行政管理局印制的《北京市企業(yè)登記前置許可項(xiàng)目目錄》），辦理相關(guān)審批手續(xù)；

4.遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領(lǐng)取《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》；

5.領(lǐng)取《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》后，按照《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》確定的日期到工商局交費(fèi)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。申請合伙企業(yè)設(shè)立登記提交的文件、證件：

1.《企業(yè)設(shè)立登記申請書》（內(nèi)含《企業(yè)設(shè)立登記申請表》、《自然人股東（發(fā)起人）、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)合伙人名錄》、《企業(yè)住所證明》等表格；

2.全體合伙人的身份證明或主體資格證明；（特殊的普通合伙人企業(yè)還應(yīng)提交合伙人的職業(yè)資格證明）； 3.《指定（委托）書》； 4.合伙協(xié)議；

5.全體合伙人對各合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付出資的確認(rèn)書； 6.《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》及《預(yù)先核準(zhǔn)名稱投資人名錄表》；

7.《企業(yè)秘書（聯(lián)系人）登記表》；

8.合伙人為外商投資企業(yè)（不含外商投資的投資性公司），合伙企業(yè)申請的經(jīng)營范圍涉及《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中限制類的，還應(yīng)提交商務(wù)部門的批準(zhǔn)文件；

9.經(jīng)營范圍涉及前置許可項(xiàng)目的，應(yīng)提交有關(guān)審批部門的批準(zhǔn)文件。

第二篇：基金管理公司怎么注冊

基金管理公司注冊

在我國，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管哩公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件是，主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司；主要發(fā)起人經(jīng)營狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元人民幣；擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬元人民幣；有明確可行的基金管理計(jì)劃；有合格的基金管理人才；以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

根據(jù)我國《證券投資基金管理暫行辦法》及中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于申請?jiān)O(shè)立基金管理公司有關(guān)問題的通知》的規(guī)定、申請?jiān)O(shè)立基金管理公司需要經(jīng)過以下程序：

（1）申請?jiān)O(shè)立基金管理公司應(yīng)至少有兩個(gè)符合條件的發(fā)起人發(fā)起。由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請。

（2）設(shè)立基金管理公司應(yīng)經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個(gè)階段，基金管理公司的籌建和開業(yè)必須經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

（3）申請籌建基金管理公司，應(yīng)由主要發(fā)起人作為申請人向中國證監(jiān)會(huì)提交以下申請材料：申請報(bào)告；可行性報(bào)告；發(fā)起人情況；發(fā)起人協(xié)議；負(fù)責(zé)籌建工作的人員名單、簡歷；以及中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。其中發(fā)起人協(xié)議主要包括：發(fā)起人的基本權(quán)利及義務(wù)、發(fā)起人認(rèn)購基金單位的出資方式及首次認(rèn)購和在存續(xù)期間持有基金單位的份額、發(fā)起人對主要發(fā)起人的授權(quán)等。

（4）經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)籌建的基金管理公司的籌建期限為6個(gè)月。如遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可適當(dāng)延長，但最長不得超過1年。在籌建期限內(nèi)，不得開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。

（5）基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會(huì)提出開業(yè)申請，并提交以下申請材料：籌建情況、驗(yàn)資證明、人員情況、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置及職能、管理制度、公司章程、營業(yè)場所及技術(shù)設(shè)施、基金管理計(jì)劃與業(yè)務(wù)規(guī)則以及中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。其中公司章程應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施準(zhǔn)則第四號《基金管理公司章程必備條款指引》制定。

（6）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，應(yīng)持中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件到工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，并憑工商行政管理部門核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照和中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)文件領(lǐng)取中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。

（7）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的基金管理公司，由中國證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一在指定的報(bào)紙上向社會(huì)公告，公告費(fèi)用由被公告的基金管理公司支付。

設(shè)立基金管理公司具備條件

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本;

3、主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于3億元人民幣;

4、取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);

5、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;

6、有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

注冊基金公司的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1.從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

2.注冊資本不低于3億元人民幣;

3.具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

4.持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

5.最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

6.沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

7.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

8.具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

注冊基金公司是個(gè)很麻煩的事情，要具備的條件很多而且股東必須要符合上面的要求在給與通過，比較嚴(yán)格，自己是不太好辦的，中投世紀(jì)公司挺好的的，這樣就不用那么麻煩，比較省事。

基金管理公司注冊公司流程

1、核準(zhǔn)公司名稱

2、前置批文（需要才辦理）

3、刻各股東私章

4、在銀行開立驗(yàn)資帳戶

5、注入公司注冊資金

6、出具銀行驗(yàn)資報(bào)告

7、辦理 公司營業(yè)執(zhí)照（正副本）

8、刻公章、財(cái)務(wù)章及備案

9、辦理 組織機(jī)構(gòu)代碼證（正副本）本）

及 IC卡

10、辦理 稅務(wù)登記證（正副 名稱核定條件

1、名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

2、名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金”字樣?！氨本弊鳛樾姓^(qū)劃分允許在商號與行業(yè)用語之間使用。

3、注冊資本（出資數(shù)額）不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本（實(shí)際繳付的出資額）不低于1億元；5年內(nèi)注冊資本按照公司章程（合伙協(xié)議書）承諾全部到位。

4、單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬元（有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi)）。

5、至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

6、基金型企業(yè)的經(jīng)營范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。

（基金型企業(yè)可申請從事上述經(jīng)營范圍以外的其他經(jīng)營項(xiàng)目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：

1、發(fā)放貸款；

2、公開交易證券類投資或金融衍生品交易；

3、以公開方式募集資金；

4、對除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。）

7、基金型企業(yè)不得成為上市公司的股東，但所投資的未上市企業(yè)上市后，所持有的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分可不在此限.

第三篇：注冊基金管理公司

注冊基金管理公司的條件及流程

《證券投資基金管理公司管理辦法》第六條、第七條、第八條、第九條的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；

（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的章程；

（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實(shí)繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；

（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機(jī)構(gòu)和工作崗位；

（七）有符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；

（八）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?；鸸芾砉镜闹饕蓶|是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱出資比例）最高，且不低于25%的股東。主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

1、從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；

2、注冊資本不低于3億萬元人民幣；

3、具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好；

4、持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

5、最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

6、沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

7、沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

8、具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

申請注冊應(yīng)提交材料：

1、《企業(yè)設(shè)立登記申請書》（內(nèi)含《企業(yè)設(shè)立登記申請表》、《單位投資者（單位股東、發(fā)起人）名錄》、《自然人股東（發(fā)起人）、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)投資人、合伙企業(yè)合伙人名錄》、投資者注冊資本（注冊資金、出資額）繳付情況）、《法人代表人登記表》、《董事會(huì)成員、經(jīng)理、監(jiān)事任職證明》、《企業(yè)住所證明》等表格；

2、公司章程（提交打印件一份，請全體股東親筆簽字；法人股東要加該法人單位公章）；

3、法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告；

4、股東的法人資格證明或者自然人身份證明；

5、《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》及《預(yù)核準(zhǔn)名稱投資人名錄》；

6、股東資格證明；

7、《指定（委托）書》

8、《企業(yè)秘書（聯(lián)系人）登記表》；

9、經(jīng)營范圍涉及前置許可項(xiàng)目，應(yīng)提交有關(guān)審批部門的批準(zhǔn)文件。

注冊基金管理公司具體步驟：

1、到工商局核名稱，需提交至少四個(gè)供核準(zhǔn)的名稱。

2、帶上《名稱（變更）預(yù)先核準(zhǔn)申請書》及其相關(guān)材料領(lǐng)取正是的《名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。

3、領(lǐng)取《企業(yè)設(shè)立登記申請書》、《企業(yè)秘書（聯(lián)系人）登記表》、《指定（委托）書》等有關(guān)表格；

4、經(jīng)營范圍及前置許可的，辦理相關(guān)審批手續(xù)，到經(jīng)工商局確認(rèn)的入資銀行開立入資專戶；辦理入資手續(xù)并到法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)辦理驗(yàn)資手續(xù)；

5、遞交申請材料，材料齊全，符合法定形式的，等候領(lǐng)取《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》；

6、領(lǐng)取《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》后，按照《準(zhǔn)予設(shè)立登記通知書》確定的日期到工商局交費(fèi)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

第四篇：基金管理公司開戶材料

基金管理公司、基金管理公司特定客戶證券投資產(chǎn)品專用證券賬戶

2.5.1【開戶主體】經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的基金管理公司，可委托資產(chǎn)托管人開立特定客戶證券投資產(chǎn)品專用證券賬戶。

2.5.2【申請材料】托管人申請開戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交如下申請材料：

（1）《證券賬戶開立申請表（產(chǎn)品）》（見附錄 1），其中，對于基金管理公司的單一客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，“名稱”一項(xiàng)應(yīng)為“基金管理公司簡稱-托管人簡稱-委托人名稱”；對于多個(gè)客戶特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，“名稱”一項(xiàng)應(yīng)為“基金管理公司簡稱-托管人簡稱-特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”；“主要身份證明文件號碼”一項(xiàng)應(yīng)為基金管理公司營業(yè)執(zhí)照注冊號；“輔助身份證明文件號碼”一項(xiàng)應(yīng)為基金管理公司組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼；在“備注”中注明開戶數(shù)量；

（2）為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)還需提供資產(chǎn)委托人的身份證明文件復(fù)印件（需加蓋基金管理公司公章，投資者為機(jī)構(gòu)的，還需加蓋機(jī)構(gòu)公章）；

（3）基金管理公司、托管人與委托人簽訂的特定客戶資產(chǎn)管理合同原件及復(fù)印件（為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需與多個(gè)客戶簽訂合同的，至少需提供一份合同原件 及復(fù)印件）；

（4）基金管理公司出具的承諾函（樣式見附錄 12）；

（5）基金管理公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（需加蓋基金管理公司公章）；（6）托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（需加蓋托管人公章）；（7）托管人法定代表人證明書及法定代表人有效身份證明文件復(fù)印件（需加蓋托管人公章）；（8）托管人法定代表人對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書（需加蓋托管人公章及法定代表人簽章）；（9）經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

第五篇：設(shè)立基金管理公司

北京誠企創(chuàng)聯(lián)企業(yè)管理有限公司

設(shè)立基金管理公司有那些條件

設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管 理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊資本不低于三億元人 民幣；

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條 件。本條是對基金管理公司設(shè)立條件及其批準(zhǔn)的規(guī)定。

一、設(shè)立基金管理公司的條件 根據(jù)本條規(guī)定，設(shè)立基金管理公司應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 1．有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程。公司章程是記載公司組織規(guī) 范及行為準(zhǔn)則的法律文件。根據(jù)本法和公司法的規(guī)定，基金管理公司為有限責(zé)任公司的，其 章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司注冊資本；股東的姓名或者 名稱；股東的權(quán)利和義務(wù)；股東的出資方式和出資額；股東轉(zhuǎn)讓出資的條件；公司的機(jī)構(gòu)及 其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則；

（八）公司的法定代表人；公司的解散事由與清算辦法；股東認(rèn)為 需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。基金管理公司為股份有限公司的，其章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：公司名 稱和住所；公司經(jīng)營范圍；公司設(shè)立方式；公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本；發(fā)起人的 姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)； 股東的權(quán)利和義務(wù)； 董事會(huì)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則； 公司法定代表人；監(jiān)事會(huì)的組成、職權(quán)、任期和議事規(guī)則；公司利潤分配辦法；公司的解散 事由與清算辦法；公司的通知和公告辦法；股東大會(huì)認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項(xiàng)。同時(shí)，基金 管理公司與普通公司不同，本法對其人員、機(jī)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及行為規(guī) 范有特殊要求，基金管理公司的章程不得與這些要求相違背，其中的一些要求應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在公 司的章程中。2．注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本?；鸸芾順I(yè)務(wù)，屬于特殊 行業(yè)，應(yīng)當(dāng)對基金管理公司的注冊資本有嚴(yán)格要求，以保證基金管理公司維持較好的財(cái)務(wù)狀 況，保護(hù)投資人的利益。因此，本條規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于 1 億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣。

注冊基金公司可聯(lián)系：***

北京市朝陽區(qū)雙井橋優(yōu)士閣大廈A座2601室