第一篇：私募基金管理公司注冊(cè)要求

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私募基金管理公司注冊(cè)要求

相信廣大投資者對(duì)基金并不陌生。那么大家知道什么是私募基金嗎?其實(shí)私募基金也是基金的其中一種，它并不是違法的，只不過私募基金不對(duì)外公開，所有并不是所有人都可以買。而大家知道私募基金管理公司注冊(cè)要求有哪些嗎?下面我們一起來了解一下私募基金的相關(guān)法律知識(shí)。

管理原則

我國(guó)對(duì)私募基金公司實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。這是因?yàn)?基金公司是基金資產(chǎn)的管理和運(yùn)用者，基金收益的好壞取決于基金管理人管理運(yùn)用基金資產(chǎn)的水平，因此對(duì)私募基金管理人的準(zhǔn)入條件及任職資格做出嚴(yán)格限定，這樣才能保護(hù)投資者的利益。

各個(gè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)基金管理人的資格審核都有不同的規(guī)定。在我國(guó)，申請(qǐng)成為私募基金管理人的機(jī)構(gòu)要具有一定的資本實(shí)力及良好的信譽(yù)，具備經(jīng)營(yíng)、運(yùn)作基金的硬件條件(如固定的場(chǎng)所和必要的設(shè)施等)、專門的人才及明確的基金管理計(jì)劃等，且依照有關(guān)證券投資信托法

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規(guī)，經(jīng)政府有關(guān)主管部門審核批準(zhǔn)后，方可取得基金管理人的資格。

注冊(cè)審核

私募基金公司注冊(cè)審核主要包括以下內(nèi)容:

實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣;

自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上;

有兩名符合條件的持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人;

有良好的社會(huì)信譽(yù)，三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄;

股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記;

法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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依據(jù)《私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，要求投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人:

1、個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣;2、3年個(gè)人年均收入不低于20萬元人民幣;3、3年家庭年均收入不低于30萬元人民幣;

4、公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣;

5、合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元人民幣;

6、投資者應(yīng)當(dāng)確保委托資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金;

7、投資者應(yīng)當(dāng)向基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)提供收入或者資產(chǎn)情況的證明文件，并應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知其投資目的、投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況。

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依據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》規(guī)定，基金從業(yè)人員投資基金不得利用內(nèi)幕信息買賣基金，不得利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益;基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于6 個(gè)月。

此外，基金從業(yè)人員投資基金應(yīng)當(dāng)履行一定的信息披露義務(wù)?；鸸芾砉緫?yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書及相關(guān)基金半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及所占比例?；饛臉I(yè)人員應(yīng)具備下列條件:

1、具有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的基金從業(yè)資格證書的;

2、通過證券業(yè)從業(yè)資格考試中“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”及“證券投資基金”科目考試的;

3、參加過2003 年以前中國(guó)證監(jiān)會(huì)或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的基金業(yè)高級(jí)管理人員任職資格培訓(xùn)班，且考試成績(jī)合格的;

4、取得境外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格，或者執(zhí)業(yè)所在國(guó)家(地區(qū))不要求具備相關(guān)從業(yè)資格，5年一直從事資產(chǎn)管理、證券投資分析、基金營(yíng)銷等業(yè)務(wù)，并通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試或者考核的。

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公司住所是指法律上所確認(rèn)的公司的主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。通常是公司發(fā)出指令的業(yè)務(wù)中樞機(jī)構(gòu)所在地。

公司的住所是公司章程載明的地點(diǎn)，是公司章程的必要記載事項(xiàng)，具有公示效力。

公司住所是公司章程的絕對(duì)必要記載事項(xiàng)之一，也是公司注冊(cè)登記的事項(xiàng)之一。公司變更住所，必須辦理變更登記，否則不得以其變更事項(xiàng)對(duì)抗第三人。

公司住所的租賃地址必須是商用、商鋪、辦公室等商用性質(zhì)，必須是有著街道辦或出租屋管理中心正規(guī)備案的地址。

名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。

除國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的企業(yè)外，企業(yè)名稱不得冠以“中國(guó)”、“中華”、“全國(guó)”、“國(guó)家”、“國(guó)際”等字樣。

管理型企業(yè)名稱核定為:**投資基金管理有限公司或**投資基金管理

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中心(有限合伙)。

基金型企業(yè)名稱核定為:**投資基金有限公司(行政區(qū)劃可加在字號(hào)前或中間)。

通過上文的詳細(xì)內(nèi)容，我們知道了私募基金管理公司注冊(cè)要求。由于私募基金不像公募基金的管理那么嚴(yán)格，所有私募基金操作起來比較簡(jiǎn)單。但是由于私募基金不對(duì)外公開，所有并不是所有人都可以購(gòu)買。在這里提醒廣大投資者，任何投資都有一定風(fēng)險(xiǎn)，大家在選擇投資項(xiàng)目的時(shí)候一定要謹(jǐn)慎。

來源：（私募基金管理公司注冊(cè)要求http://s.yingle.com/cm/313436.html）公司經(jīng)營(yíng).相關(guān)法律知識(shí)

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公

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需

要

哪

些

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第二篇：私募基金管理公司保密制度

XXXXX基金管理有限公司保密制度

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)公司保密工作，保證公司商業(yè)秘密和工作秘密 的安全，根據(jù)《證券投資基金法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《私募 投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、等法律法規(guī)及相關(guān)自律規(guī)則，特制定 本制度。

第二條公司保密工作堅(jiān)持“積極防范、突出重點(diǎn)，既保守公司 秘密，又有利于開展各項(xiàng)工作”的方針。

第二章保密原則

第三條公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)和組織本公司的保密工作。

第四條公司對(duì)旗下管理的私募投資基金的投資信息和相關(guān)資料 負(fù)有保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及審 計(jì)要求外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露相關(guān)信息和資料。

第五條公司應(yīng)開展經(jīng)常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意 識(shí)，確保公司涉及的保密信息不被泄露。

第六條公司應(yīng)做好員工離職時(shí)的涉密文件、資料交接工作。第七條公司所有員工均負(fù)有私募投資基金的投資信息和相關(guān) 業(yè)務(wù)資料的保密義務(wù)。/4

第三章辦公場(chǎng)所電子門禁管理

第八條為防止無關(guān)人員隨意進(jìn)出公司，公司實(shí)施辦公場(chǎng)所電子 門禁管理。

第九條公司所有辦公場(chǎng)所應(yīng)對(duì)外實(shí)施全封閉式、獨(dú)立管理。部 門內(nèi)不同業(yè)務(wù)辦公場(chǎng)所應(yīng)相互獨(dú)立。

第十條業(yè)務(wù)辦公場(chǎng)所授權(quán)管理采用電子門禁卡方式。獨(dú)立門禁 各業(yè)務(wù)室可獨(dú)立設(shè)置單獨(dú)門禁，用來保證各業(yè)務(wù)室獨(dú)立、安全。

第四章電話錄音系統(tǒng)管理

第十一條公司安裝固定電話錄音監(jiān)聽系統(tǒng)，對(duì)部?jī)?nèi)電話進(jìn)行實(shí) 時(shí)錄音。

第十二條公司安排專人管理電話錄音系統(tǒng)。除法律法規(guī)和其他 有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及審計(jì)要求外，不得向任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露 電話錄音記錄。

第十三條公司合規(guī)或風(fēng)控負(fù)責(zé)人辦理稽核工作時(shí)可使用電話錄 音監(jiān)聽系統(tǒng)，調(diào)用錄音資料。

第五章錄像監(jiān)控系統(tǒng)管理

第十四條為確保公司安全和對(duì)突發(fā)事件的防范取證能力，公司 在辦公區(qū)域內(nèi)應(yīng)安裝錄像監(jiān)控系統(tǒng)，安裝錄像頭，對(duì)辦公場(chǎng)所內(nèi)動(dòng)態(tài) 進(jìn)行視頻監(jiān)視。

第十五條錄像監(jiān)控系統(tǒng)由公司指定專人負(fù)責(zé)日常管理和維護(hù)，/ 4

除法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及及審計(jì)要求外，不得向任何 機(jī)構(gòu)或者個(gè)人泄露錄像監(jiān)控記錄。

第十六條公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人辦理稽核工作時(shí)可使用錄像監(jiān) 控系統(tǒng)，調(diào)用錄像監(jiān)控記錄。

第六章業(yè)務(wù)資料的保密管理

第十七條公司業(yè)務(wù)資料包括但不限于：旗下管理的私募投資基 金的投資信息、基金合同、投資者的身份證明資料、投資者購(gòu)買基金 產(chǎn)品的單據(jù)等相關(guān)資料。業(yè)務(wù)資料保密管理由公司總經(jīng)理組織，各崗 位對(duì)各自接觸的業(yè)務(wù)資料保密性負(fù)責(zé)。公司業(yè)務(wù)資料未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨 意對(duì)外提供，如需對(duì)外提供，須經(jīng)公司總經(jīng)理審批同意。第十八條公司各業(yè)務(wù)崗位應(yīng)妥善處理業(yè)務(wù)資料。不得擅自向外 透露業(yè)務(wù)資料信息；不得以復(fù)印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等 任何方式將業(yè)務(wù)資料用在業(yè)務(wù)之外；非工作需要，不得將業(yè)務(wù)資料帶 出辦公室；存有業(yè)務(wù)資料的電腦需設(shè)置開機(jī)密碼和屏幕保護(hù)密碼，做 到電腦離開本人視線時(shí)退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。

第十九條公司業(yè)務(wù)資料如需在會(huì)議、培訓(xùn)班等較多人參與的活 動(dòng)中散發(fā)，應(yīng)在資料上標(biāo)明“內(nèi)部資料，妥善保管”或“內(nèi)部資料，對(duì)外保密”等字樣，并要求領(lǐng)取人妥善保管，不得擴(kuò)散。

第二十條公司對(duì)旗下基金產(chǎn)品的相關(guān)信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，除有關(guān)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定應(yīng)予披露的信息外。

第二十一條公司員工應(yīng)嚴(yán)格保密公司旗下基金產(chǎn)品信息，不得 / 4

向外泄露及談?wù)摰漠a(chǎn)品投資組合情況，不得將產(chǎn)品的財(cái)務(wù)報(bào)表和交易 的有關(guān)報(bào)表外傳。

第二十二條公司員工須在入職時(shí)簽署《未公開信息保密承諾書》（附件一），嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度，保守工作秘密。

第七章附則

第十七條本制度由本公司依據(jù)基金相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章和 自律規(guī)則進(jìn)行編制、解釋和修訂。

第十八條本規(guī)則自公司正式發(fā)布之日起生效。

XXXXXX基金管理有限公司

2016年6月1日 / 4

第三篇：私募基金管理公司工作規(guī)劃

私募基金管理公司工作規(guī)劃

一、目標(biāo)定位

圍繞私募證券投資核心，建立與公司發(fā)展相適應(yīng)的組織架構(gòu)，打 造優(yōu)秀的投資顧問團(tuán)隊(duì)，健全合理完善的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，為投資人和股東實(shí)現(xiàn)良好的投資回報(bào)，樹立業(yè)內(nèi)一定的知名度，做大做強(qiáng)，通過三到五年的努力，躋身浙江省內(nèi)陽光私募行業(yè)前十強(qiáng)。具體規(guī)劃目標(biāo)：

第一年打基礎(chǔ)，物人才，建團(tuán)隊(duì)，抓內(nèi)部管理，樹品牌，保持公 司資產(chǎn)的穩(wěn)定和投資團(tuán)隊(duì)日趨穩(wěn)健和成熟。

第二年擴(kuò)發(fā)展，尋求資產(chǎn)管理規(guī)模的持續(xù)增長(zhǎng)，同比第一年增長(zhǎng) 100%。

第三年增規(guī)模，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管理規(guī)模突破十億，利潤(rùn)上千萬。

二、工作綱要

總體綱要（18個(gè)字）：抓管理、聚人才、建團(tuán)隊(duì)、重渠道、勤交流、樹品牌

（一）建立公司內(nèi)部管理的制度和體系

適當(dāng)調(diào)整組織架構(gòu)和部門設(shè)置，根據(jù)崗位，做出人員調(diào)整。進(jìn)一步明確各崗位的工作職責(zé)和工作內(nèi)容，強(qiáng)化工作效率和結(jié)果導(dǎo)向。

（二）搭建兩個(gè)核心管理團(tuán)隊(duì)

一是投資顧問研究團(tuán)隊(duì)，內(nèi)外結(jié)合，培養(yǎng)出一到兩名有較豐富實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)，又有扎實(shí)專業(yè)背景的投資總監(jiān)級(jí)人選。初步團(tuán)隊(duì)規(guī)劃，在現(xiàn)有人員的基礎(chǔ)上增加兩到三人。

二是渠道拓展團(tuán)隊(duì)，通過市場(chǎng)化選撥原則，力爭(zhēng)建立至少一支金融機(jī)構(gòu)、上市公司、資產(chǎn)端或項(xiàng)目端有一定資源和人脈的隊(duì)伍，初步人員規(guī)劃三到五人。

（三）建立廣泛的外聯(lián)通道

一是通過公司資源和管理團(tuán)隊(duì)個(gè)人資源，多走出去，加強(qiáng)與各類金融機(jī)構(gòu)，包括信托、銀行、證券、期貨以及同行的交流，探討雙方業(yè)務(wù)合作的切入點(diǎn)，尋求資源的無縫對(duì)接，實(shí)現(xiàn)融資和項(xiàng)目?jī)啥说挠行б龑?dǎo)。

（四）保持公司產(chǎn)品形式的豐富和多元化，實(shí)現(xiàn)各類產(chǎn)品的募集銷售

在監(jiān)管政策許可的前提下，研究探索各類金融產(chǎn)品的組合，豐富公司產(chǎn)品線，有針對(duì)性地投向目標(biāo)群體。通對(duì)路演、會(huì)議營(yíng)銷、金融沙龍等形式，在市場(chǎng)趨好的環(huán)境下，適時(shí)適當(dāng)?shù)赝瞥觥?/p>

（五）申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)牌照，利用控股平臺(tái)資源，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新業(yè)務(wù)的增收

比如基金銷售牌照，私募股權(quán)投資基金牌照、證券期貨營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)牌照等。

第四篇：私募證券投資基金管理公司設(shè)立要求

私募證券投資基金管理公司設(shè)立要求

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

1.規(guī)定基金管理人的登記和基金產(chǎn)品的備案制度，基金募集完畢后向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案；

2.規(guī)定合格投資者制度，非公開募集基金只能向合格投資者募集，合格投資者應(yīng)達(dá)到規(guī)定的收入水平或者資產(chǎn)規(guī)模，具備一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力，合格投資者累計(jì)不得超過二百人；

（1）個(gè)人投資者的金融資產(chǎn)不低于 500 萬元人民幣，機(jī)構(gòu)投資者的凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元人民幣；

（2）具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力；

（3）投資于單只私募基金的金額不低于 100 萬元人民幣。

3.規(guī)定基金的投資運(yùn)作、收益分配、信息披露等方面內(nèi)容主要由基金合同約定，以自律管理為主；

4.規(guī)定非公開募集基金禁止進(jìn)行公開性的宣傳和推介；

5.規(guī)定非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管，基金合同另有約定的除外。

6.規(guī)定非公開募集基金管理人達(dá)到規(guī)定條件的，經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以從事公募集金管理業(yè)務(wù)。

《證券投資基金法》法條摘要：

第八十八條 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過二百人。

第八十九條 除基金合同另有約定外，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。

前款所稱合格投資者，是指達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額的單位和個(gè)人。

第九十條 擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

第九十一條 未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第九十二條 非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介。

第九十三條 非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同。

第九十四條 按照基金合同約定，非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。

第九十五條 非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金行業(yè)協(xié)會(huì)備案。對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

非公開募集基金財(cái)產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份

額，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

第九十七條 專門從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人，其股東、高級(jí)管理人員、經(jīng)營(yíng)期限、管理的基金資產(chǎn)規(guī)模等符合規(guī)定條件的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，可以從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)。

第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

（一）有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；

（二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

（三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

（五）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件；

（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

《國(guó)務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)》（國(guó)函〔2013〕132號(hào)）

一、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)管理公開募集基金的基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理公司）主要股東的條件作如下規(guī)定：

（一）主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；

（二）主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

二、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第十三條規(guī)定，國(guó)務(wù)院同意你會(huì)對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東的條件作如下規(guī)定：

（一）非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；

（二）非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；

私募證券投資基金業(yè)務(wù)管理暫行辦法（征求意見稿）

第六條 符合下列條件的基金管理人，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記：

（一）實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬元人民幣；

（二）自行募集并管理或者受其他機(jī)構(gòu)委托管理的產(chǎn)品中，投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券及其衍生品種的規(guī)模累計(jì)在1億元人民幣以上；

（三）有兩名符合條件的 持牌負(fù)責(zé)人及一名合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；

（四）有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)行為記錄，在金融監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政機(jī)關(guān)以及商業(yè)銀行、自律管理等機(jī)構(gòu)無不良誠(chéng)信記錄。

股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等符合登記條件的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記。

第八條 除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)。

第十二條 合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)所投資私募基金風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：

（一）個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于200萬元人民幣；

（二）最近3年個(gè)人年均收入不低于20萬元人民幣；

（三）最近3年家庭年均收入不低于30萬元人民幣；

（四）公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣；

受國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并管理的投資產(chǎn)品視為合格投資者。

第十三條 合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元人民幣。

第二十條 基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)不得使用報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等方式向不特定對(duì)象宣傳推介基金。

第二十一條 私募基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定及時(shí)辦理相關(guān)備案手續(xù)。

經(jīng)備案的私募基金，單只規(guī)模超過1億元人民幣或者基金份額持有人人數(shù)超過50人的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二十四條 基金管理人的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員進(jìn)行證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，防范與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

第三十六條 非公開募集資金，以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的設(shè)立公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其基金管理人或者普通合伙人的登記、合格投資者的認(rèn)定、業(yè)務(wù)規(guī)范等證券投資活動(dòng)適用本辦法。

第五篇：成立私募基金管理公司有哪些要求

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成立私募基金管理公司有哪些要求

隨著國(guó)家對(duì)私募投資領(lǐng)域的開放，私募基金步入投資者的視野以來，發(fā)展形勢(shì)一直很好，越來越多的人想成立私募基金公司，想在這個(gè)繁榮的大市場(chǎng)中分一本羹，但是國(guó)家對(duì)此有著嚴(yán)格的規(guī)定。那么，成立私募基金管理公司都有哪些要求呢?贏了網(wǎng)的小編為您解答。

一、名稱方面

名稱應(yīng)符合《名稱登記管理規(guī)定》，允許達(dá)到規(guī)模的投資企業(yè)名稱使用“投資基金”字樣。

名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險(xiǎn)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣。“北京”作為行政區(qū)劃分允許在商號(hào)與行業(yè)用語之間使用。

二、注冊(cè)資金

基金型：投資基金公司“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于5億元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí) 收資本(實(shí)際繳付的出資額)不低于1億

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元;5年內(nèi)注冊(cè)資本按照公司章程(合伙協(xié)議書)承諾全部到位?！?/p>

單個(gè)投資者的投資額不低于1000萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

基金型企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍核定為：非證券業(yè)務(wù)的投資、投資管理、咨詢。(基金型企業(yè)可申請(qǐng)從事上述經(jīng)營(yíng)范圍以外的其他經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，但不得從事下列業(yè)務(wù)：發(fā)放貸款;公開交易證券類投資或金融衍生品交易;以公開方式募集資金;對(duì)除被投資企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保。

管理型基金公司：投資基金管理：“注冊(cè)資本(出資數(shù)額)不低于3000萬元，全部為貨幣形式出資，設(shè)立時(shí)實(shí)收資本(實(shí)際繳付的出資額)”單個(gè)投資者的投資額不低于100萬元(有限合伙企業(yè)中的普通合伙人不在本限制條款內(nèi))。至少3名高管具備股權(quán)投基金管理運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

三、主要股東具備的條件

第一條 基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例(以下簡(jiǎn)稱出資比例)最高，且不低于25%的股東。

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主要股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理;

(二)注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;

(三)具有較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好;

(四)持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善;

(五)最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(六)沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為;

(七)沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間;

(八)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

第二條 基金管理公司除主要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)

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應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備本辦法第七條第二款第(四)項(xiàng)至第(八)項(xiàng)規(guī)定的條件。

第三條 中外合資基金管理公司中，出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第七條第二款規(guī)定的主要股東的條件;其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的條件。

境外股東具備的條件

中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)為依其所在國(guó)家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰;

(二)所在國(guó)家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;

(三)實(shí)繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;(四)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定。

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第四條 基金管理公司股東的出資比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。

基金管理公司的股東不得持有其他股東的股份或者擁有其他股東的權(quán)益;不得與其他股東同屬一個(gè)實(shí)際控制人或者有其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。

中外合資基金管理公司外資出資比例或者擁有的權(quán)益比例，累計(jì)(包括直接持有和間接持有)不得超過國(guó)家證券業(yè)對(duì)外開放所做的承諾。

第五條 一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過兩家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過一家。

第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定報(bào)送設(shè)立申請(qǐng)材料。主要股東應(yīng)當(dāng)組織、協(xié)調(diào)設(shè)立基金管理公司的相關(guān)事宜，對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性、完整性負(fù)主要責(zé)任。

第七條 申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料;股東發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)重新報(bào)送申請(qǐng)材料。

第八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第十

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四條第一款的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

第九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)，可以采取下列方式：

(一)征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見;

(二)采取專家評(píng)審、核查等方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查;

(三)自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。

第十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù);憑工商行政管理機(jī)關(guān)核發(fā)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》向中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)取《基金管理資格證書》。

中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》，并開設(shè)外匯資本金賬戶。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)自工商注冊(cè)登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上將公司成立事項(xiàng)予以公告。

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上述內(nèi)容是成立私募基金管理公司的各種要求，國(guó)家對(duì)名字、注冊(cè)資金、股東資質(zhì)等方面都做了具體的詳細(xì)的規(guī)定，要全部滿足這些條件才可以成立私募基金公司。私募管理公司和私募投資公司相比只是在對(duì)注冊(cè)資金要求少了很多，別的其他方面的要求都是一樣的。

來源：（成立私募基金管理公司有哪些要求http://s.yingle.com/cm/308169.html）公司經(jīng)營(yíng).相關(guān)法律知識(shí)

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