第一篇：獨(dú)立董事任命書

獨(dú)立董事任命書

目的：從開始就將公司和獨(dú)立董事的期望協(xié)調(diào)起來，并確定兩者關(guān)系的基本模式。方法：通過公司和獨(dú)立董事之間達(dá)成的一份簡(jiǎn)短而有力的任命書來實(shí)現(xiàn)上述目的。如果獨(dú)立董事是由股東提名的，還需要由相關(guān)的股東提交一份提名書。

主要內(nèi)容

●任命背景介紹 ●任命手續(xù)

●獨(dú)立董事的基本職責(zé)

●如果任命的是董事會(huì)主席，還需要提供董事會(huì)主席職責(zé)的相關(guān)描述 ●獨(dú)立董事怎樣熟悉企業(yè)情況 ●信息溝通事宜

●董事會(huì)各專門委員會(huì)成員資格要求 ●與審計(jì)人員的交往

●計(jì)劃任職期限/職位輪換規(guī)定、解聘程序 ●時(shí)間投入方面的規(guī)定 ●接受其他職位時(shí)需要告知公司 ●適應(yīng)過程

●薪酬待遇及付酬方式 ●保險(xiǎn)事項(xiàng)的安排 ●尋求獨(dú)立的專業(yè)建議 ●安全事項(xiàng)

任命背景

比如，可以這樣說：“考慮到我們近來在MBO/MBI/籌集投資/企業(yè)并購(gòu)/進(jìn)駐海外市場(chǎng)等方面的努力，董事會(huì)已經(jīng)決定任命一名獨(dú)立董事/董事會(huì)主席，這會(huì)讓企業(yè)有所收益的?！?/p>

任命手續(xù)

董事會(huì)可以通過使用決議的方式任命你擔(dān)任公司董事。具體的任命條款可以在隨后的一些文件中予以規(guī)范，通過這種方式，可以任命你于2014年

月

日起擔(dān)任公司的獨(dú)立董事。我知道，提名機(jī)構(gòu)已經(jīng)在另外的文件中列出了提名你擔(dān)任獨(dú)立董事的相應(yīng)條款。

獨(dú)立董事的基本職責(zé)

獨(dú)立董事與公司其他董事的職責(zé)是一樣的。作為獨(dú)立董事，你的主要職責(zé)是：●向董事會(huì)提出獨(dú)立而具有遠(yuǎn)見的觀點(diǎn)； ●參與到積極有效的戰(zhàn)略的制定工作中；

●對(duì)推動(dòng)戰(zhàn)略實(shí)施的詳細(xì)方案和預(yù)算做出評(píng)估并進(jìn)行有效控制。

我們希望你能夠在下面這一系列廣泛領(lǐng)域內(nèi)提供實(shí)用的指導(dǎo)和建議；

●確保董事會(huì)能夠成為反映董事心聲的機(jī)構(gòu)；

●確保董事會(huì)能夠充分利用時(shí)間，這樣可以確保大家能夠?qū)?zhàn)略制定和管理結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、完善進(jìn)行充分思考；

●對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效和公司在治理法律法規(guī)基本原則的遵守做出客觀評(píng)價(jià)； 資金籌措事宜；

●與顧客、供應(yīng)商和政府部門進(jìn)行溝通，當(dāng)然，除了做出與上述各方的溝通外，更重要的是做好員工的溝通；

●在公司利益與各個(gè)董事的個(gè)人利益出現(xiàn)沖突的情況下，要確保制定足夠的措施維護(hù)公司利益。也就是說，在涉及到像董事會(huì)報(bào)酬這樣一些容易導(dǎo)致公司利益和個(gè)人利益沖突的領(lǐng)域時(shí)，應(yīng)該盡到自己維護(hù)公司利益的職責(zé)和義務(wù)；

●確保向所有股東及時(shí)提供充足信息，從而讓他們能夠掌控公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效； ●幫助公司管理層能夠保持高水平的經(jīng)營(yíng)管理；

●幫助公司在管理人員更換這一領(lǐng)域能夠制定并實(shí)施恰當(dāng)而及時(shí)的計(jì)劃措施。

獨(dú)立董事怎樣熟悉企業(yè)情況

顯然，獨(dú)立董事對(duì)如何做到這點(diǎn)已經(jīng)是非常熟悉了，他們已經(jīng)掌握了這一領(lǐng)域的大量信息（包括書面和口頭的）因此，下面列出的內(nèi)容是非常概括的；

●我們很高興為你提供下列一些額外信息；

--公司最近5年的財(cái)務(wù)報(bào)表和我們審計(jì)人員提供的管理報(bào)告--本年度截至現(xiàn)在為止的管理會(huì)計(jì)報(bào)告--公司廣告印刷品的相關(guān)資料--公司整體情況介紹

--公司最新戰(zhàn)略規(guī)劃（4頁(yè)紙的企業(yè)計(jì)劃執(zhí)行概述文件）--企業(yè)組織架構(gòu)圖/董事會(huì)成員的個(gè)人簡(jiǎn)歷--公司“常用聯(lián)系電話”指南--股權(quán)狀況分析--備忘錄文件及董事會(huì)章程

--公司目前金融合作合同及X投資機(jī)構(gòu)的投資合同的概要內(nèi)容--上次董事會(huì)會(huì)議文件及議程安排--公司大事錄--最新業(yè)務(wù)通訊

●在你剛剛擔(dān)任董事的前

3個(gè)月中，我們希望你能夠?qū)ξ覀兊?個(gè)辦公機(jī)構(gòu)逐一進(jìn)行走訪，并拿出一天的時(shí)間，深入企業(yè)一線，以了解實(shí)際情況。

●在的一個(gè)合作階段，我們很愿意聽到你對(duì)我們目前合同規(guī)定的適應(yīng)階段是否有效提出意見。

●我們很高興能夠邀請(qǐng)你參與我們于

20XX年

月

日在假日酒店召開的董事會(huì)休整研討會(huì)（相關(guān)資料附后）。

●如果你愿意，我們很高興能夠?qū)⒛愕南嗥窃谖覀兿乱黄诘臉I(yè)務(wù)通訊上。董事會(huì)秘書將會(huì)進(jìn)一步與你聯(lián)系、討論此事。

時(shí)間投入

任職后，我們需要獨(dú)立董事每月大約投入兩天的時(shí)間做好相關(guān)工作。他們需要做好如下工作；

●參加董事會(huì)月度會(huì)議。其中有一次董事會(huì)月度會(huì)議的時(shí)間正好與年度大會(huì)重合。舉行董事會(huì)會(huì)議的地址會(huì)依次在我們的3個(gè)辦公機(jī)構(gòu)中輪換。

●參加年度董事會(huì)休整研討會(huì)。

●年度客戶展示會(huì)上需要拿出半天的時(shí)間參加?！駞⒓訂T工圣誕聚會(huì)。超出目前預(yù)計(jì)的其他時(shí)間投入，會(huì)按照后面的薪酬標(biāo)準(zhǔn)予以補(bǔ)償。

信息溝通事宜

通常我們會(huì)為你提供如下信息：

●管理會(huì)計(jì)月報(bào)表?！穸聲?huì)討論文件。

●與董事會(huì)相關(guān)的其他實(shí)質(zhì)事項(xiàng)的相關(guān)資料。

每次舉行董事會(huì)會(huì)議時(shí)，我們會(huì)提前10天向你提供董事會(huì)日程安排及相關(guān)文件。

接受其他職位時(shí)需要告知公司

如果你準(zhǔn)備接受其他職位的任命，我們希望你能夠及時(shí)就你可能接受的其他職位安排與我們的董事會(huì)主席一起探討。一旦出現(xiàn)你任職方面的新動(dòng)向，你需要及時(shí)告知我們。

董事會(huì)各專門委員會(huì)成員資格要求

我們非常高興你能夠成為我們審計(jì)/薪酬/提名委員會(huì)的成員。這些董事會(huì)專門委員會(huì)人員構(gòu)成、資格要求及最近的相關(guān)文件參見附件提供的相關(guān)資料。

與審計(jì)人員的交往

我們希望你能夠每年與我們的審計(jì)人員聚會(huì)一次，共同探討相關(guān)事宜。目前，我們的審計(jì)合作方是XXXX公司（聯(lián)系電話）。

計(jì)劃任職期限/職位輪換規(guī)定、解聘程序

按照我們的打算，你的聘用期限為3年，期間我們會(huì)每年對(duì)你所做的工作進(jìn)行評(píng)估。任何一方要想提前終止合同，需要提前一個(gè)月告知對(duì)方。離職并不需要進(jìn)行賠償

適應(yīng)過程

我們認(rèn)為，如果你在進(jìn)入公司試用3個(gè)月后，能夠和董事會(huì)主席坐在一起探討一下自己具體工作的職責(zé)，這確實(shí)是不錯(cuò)的。這樣一來，當(dāng)我們每年坐在一起進(jìn)行討論時(shí)，就會(huì)大大提高討論的效率。我希望這期間，如果你對(duì)自己的職責(zé)安排存在任何疑問，就直接找個(gè)合適的時(shí)間來找我就可以了。

薪酬待遇及付酬方式

●你每年的薪酬待遇是每年

10萬元，我們會(huì)在你完成一個(gè)月的工作后分次進(jìn)行支付。我知道，你希望我們將這筆款項(xiàng)打入你所在公司的賬戶，這樣的話，你就需要在每個(gè)月的21日前向公司提供相應(yīng)的發(fā)票，以免錯(cuò)過我們的付款周期。

●你在履行職責(zé)時(shí)發(fā)生的合理費(fèi)用，你可以在自己支付后由公司予以報(bào)銷。報(bào)銷時(shí)，需要填寫相關(guān)的報(bào)銷費(fèi)用說明。

●如果你投入的時(shí)間超過了我們預(yù)期的每年

12天的約定，而且這些額外付出的時(shí)間是經(jīng)過我們同意你才付出的，那么，我們會(huì)按照每天1萬元的標(biāo)準(zhǔn)向你額外支付一筆酬金。

關(guān)于保險(xiǎn)義務(wù) ●就董事和管理人員的責(zé)任保險(xiǎn)而言，我們希望你能夠接受我們這一方面做出的安排。

●目前，公司為董事及管理人員購(gòu)買并維持的責(zé)任保險(xiǎn)的最高賠償額度為1000萬元。我們的財(cái)務(wù)總監(jiān)將會(huì)與你聯(lián)系，安排保險(xiǎn)方面的具體事項(xiàng)。

尋求獨(dú)立的專業(yè)建議

為了更好地履行你的職責(zé)和義務(wù)，有時(shí)你可能需要向他人尋求一些法律或財(cái)務(wù)方面的一些建議和意見。這種情況下，你希望由公司承擔(dān)由此導(dǎo)致的費(fèi)用支出，此時(shí)，你必須提前以書面形式，向董事會(huì)主席提出說明和申請(qǐng)，說明你所要尋求的建議的主題及預(yù)計(jì)發(fā)生的費(fèi)用支出。

安全事項(xiàng)

我們3個(gè)辦公機(jī)構(gòu)，都設(shè)有安全通告卡系統(tǒng)對(duì)進(jìn)出人員進(jìn)行管理。我們希望你能夠自由進(jìn)出公司。如果你不介意，你可以與我們的人事經(jīng)理，讓他為你辦理出入證相關(guān)事宜。

第二篇：執(zhí)行董事任命書格式

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執(zhí)行董事任命書格式

總經(jīng)辦(2009)字號(hào)

為適應(yīng)新形勢(shì)下公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略發(fā)展需要，經(jīng)公司董事會(huì)議決議，決定對(duì)以下同志進(jìn)行新的人事任命，現(xiàn)予以公布，具體任命如下：

任命為，全面負(fù)責(zé)管理工作，執(zhí)行及監(jiān)督公司董事會(huì)下發(fā)的各項(xiàng)工作任務(wù);

任命同志為，主要負(fù)責(zé)工作，執(zhí)行及監(jiān)督公司董事會(huì)下發(fā)的各項(xiàng)工作任務(wù);

以上任命決定自發(fā)布之日起即開始執(zhí)行，職務(wù)調(diào)整后，薪資相應(yīng)調(diào)整。

特此通告

抄報(bào)：總經(jīng)理

下發(fā)：

存檔：人事行政部

有法律問題，上法律快車http://004km.cn/

總經(jīng)辦 簽發(fā)： 日期：

第三篇：獨(dú)立董事工作細(xì)則

【】股份有限公司 獨(dú)立董事工作細(xì)則

【】股份有限公司 獨(dú)立董事工作細(xì)則

【】股份有限公司 獨(dú)立董事工作細(xì)則

（三）在直接或間接持有公司股份5%以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；

（五）為公司或者附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；

（六）己在四家以上（含四家）公司擔(dān)任獨(dú)立董事的人員；

（七）相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件、《公司章程》規(guī)定的其他人員。

【】股份有限公司 獨(dú)立董事工作細(xì)則

【】股份有限公司 獨(dú)立董事工作細(xì)則

如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見予以公告，獨(dú)立董事意見分歧無法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將各獨(dú)立董事的意見分別披露。

【】股份有限公司 獨(dú)立董事工作細(xì)則

第四篇：獨(dú)立董事制度

中興通訊股份有限公司

獨(dú)立董事制度

（此制度已經(jīng)公司2007年6月25日召開的第四屆董事會(huì)第五次會(huì)議審議通過）

1.總則

1.1為進(jìn)一步完善中興通訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）的治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)股東利益，有效規(guī)避公司決策風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，公司特制定本制度。

1.2獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與公司及公司的主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系的董事。1.3獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》、《公司章程》的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人、或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。

2.獨(dú)立董事構(gòu)成

公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有三分之一以上獨(dú)立董事，其中至少有一名會(huì)計(jì)專業(yè)人士，至少須有一名獨(dú)立非執(zhí)行董事通常居于香港。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益，尤其要關(guān)注社會(huì)公眾股股東的合法權(quán)益不受損害。3.獨(dú)立董事的遴選標(biāo)準(zhǔn)

3.1根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格； 3.2具有《公司章程》要求的獨(dú)立性；

3.3具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則； 3.4具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；及 3.5《公司章程》規(guī)定的其他條件。4.獨(dú)立董事的獨(dú)立性

4.1擔(dān)任公司獨(dú)立董事必須具有有關(guān)法律、法規(guī)所要求的獨(dú)立性，下列人員不得擔(dān)任公司的獨(dú)立董事：

4.1.1公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

4.1.2直接或間接持有公司已發(fā)行股份百分之一以上或者是公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

4.1.3在直接或間接持有公司已發(fā)行股份百分之五以上的股東單位或者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

4.1.4最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；

4.1.5為公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員； 4.1.6《公司章程》規(guī)定的其他人員；或 4.1.7中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。5.獨(dú)立董事的提名、選舉和更換

5.1獨(dú)立董事的提名、選舉和更換應(yīng)當(dāng)依法、規(guī)范地進(jìn)行：

5.1.1公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有公司已發(fā)行股份百分之一以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東大會(huì)選舉決定。

5.1.2獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見，被提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的關(guān)系發(fā)表公開聲明。

在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定公布上述內(nèi)容。5.1.3在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前，公司應(yīng)將所有被提名人的有關(guān)材料(包括但不限于《獨(dú)立董事候選人聲明》、《獨(dú)立董事提名人聲明》、《獨(dú)立董事履歷表》和《獨(dú)立董事候選人關(guān)于獨(dú)立性的補(bǔ)充聲明》)同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所。公司董事會(huì)對(duì)被提名人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書面意見。獨(dú)立董事提名人和候選人應(yīng)當(dāng)保證報(bào)送的材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

為充分發(fā)揮社會(huì)的監(jiān)督作用，在公司披露獨(dú)立董事侯選人資料后五個(gè)交易日內(nèi)，深圳證券交易所將在網(wǎng)站上對(duì)獨(dú)立董事候選人的相關(guān)情況予以公示，任何單位或個(gè)人對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性有異議的，均可向深圳證券交易所反映。深圳證券交易所在十五個(gè)工作日內(nèi)對(duì)獨(dú)立董事的任職資格和獨(dú)立性進(jìn)行審核。

對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)持有異議的被提名人，可作為公司董事候選人，但不作為獨(dú)立董事候選人。

深圳證券交易所認(rèn)為獨(dú)立董事侯選人存在違反《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》或下列所列情形的，深圳證券交易所可以向公司發(fā)出獨(dú)立董事任職資格的關(guān)注函，公司應(yīng)在股東大會(huì)召開五個(gè)交易日前披露深圳證券交易所關(guān)注意見:（1）過往任職獨(dú)立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會(huì)會(huì)議的；（2）過往任職獨(dú)立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨(dú)立董事意見或發(fā)表的獨(dú)立意見經(jīng)證實(shí)明顯與事實(shí)不符的；

（3）最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的；

（4）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)的；（5）同時(shí)在超過五家以上的公司擔(dān)任重要職務(wù)的；

（6）年齡超過70歲，并同時(shí)在多家公司、機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織任職的；（7）影響?yīng)毩⒍抡\(chéng)信勤勉和獨(dú)立履行職責(zé)的其他情形

在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)獨(dú)立董事候選人是否被監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出異議的情況進(jìn)行說明。

5.1.4獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同，任期屆滿，連選可以連任，但是連任時(shí)間不得超過六年。

5.1.5獨(dú)立董事連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的，由董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況及《公司法》中規(guī)定的不得擔(dān)任董事的情形外，獨(dú)立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露，被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開的聲明。5.1.6獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說明。

獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事成員或董事會(huì)成員低于法定或公司章程規(guī)定最低人數(shù)的，在改選的獨(dú)立董事就任前，獨(dú)立董事仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定，履行職務(wù)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開股東大會(huì)改選獨(dú)立董事，逾期不召開股東大會(huì)的，獨(dú)立董事可以不再履行職務(wù)。

5.1.7獨(dú)立董事任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得被免職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露。6.獨(dú)立董事的職責(zé)

6.1獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或者與公司及其主要股東、實(shí)際控制人存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。

為了充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法和相關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程賦予董事的職權(quán)外，獨(dú)立董事還具有以下特別職權(quán)：

（1）重大關(guān)聯(lián)交易、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)由獨(dú)立董事事前認(rèn)可后，方可提交董事會(huì)討論；

（2）向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；（3）提議召開董事會(huì)；及

（4）在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)。

獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。

經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢，相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。

如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。以上重大關(guān)聯(lián)交易的確定標(biāo)準(zhǔn)，參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所以及香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。被免職的獨(dú)立董事認(rèn)為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?，可以作出公開的聲明。5.1.6獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說明。

獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致獨(dú)立董事成員或董事會(huì)成員低于法定或公司章程規(guī)定最低人數(shù)的，在改選的獨(dú)立董事就任前，獨(dú)立董事仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定，履行職務(wù)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開股東大會(huì)改選獨(dú)立董事，逾期不召開股東大會(huì)的，獨(dú)立董事可以不再履行職務(wù)。

5.1.7獨(dú)立董事任期屆滿前，無正當(dāng)理由不得被免職。提前免職的，公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露。6.獨(dú)立董事的職責(zé)

6.1獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人或者與公司及其主要股東、實(shí)際控制人存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。

為了充分發(fā)揮獨(dú)立董事的作用，獨(dú)立董事除應(yīng)當(dāng)具有公司法和相關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程賦予董事的職權(quán)外，獨(dú)立董事還具有以下特別職權(quán)：

（1）重大關(guān)聯(lián)交易、聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)由獨(dú)立董事事前認(rèn)可后，方可提交董事會(huì)討論；

（2）向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；（3）提議召開董事會(huì)；及

（4）在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)。

獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。

經(jīng)全體獨(dú)立董事同意，獨(dú)立董事可獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的具體事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)和咨詢，相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。

如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使，公司應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。以上重大關(guān)聯(lián)交易的確定標(biāo)準(zhǔn)，參照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所以及香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.2 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見：

獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下事項(xiàng)向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見：

（1）提名、任免董事；

（2）聘任或解聘高級(jí)管理人員；

（3）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；

（4）公司董事會(huì)未做出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案的情形；（5）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；

（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或香港聯(lián)交所規(guī)定需要由獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見的其他事項(xiàng)；及

（7）《公司章程》規(guī)定的其他事項(xiàng)。

獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)發(fā)表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對(duì)意見及其理由；無法發(fā)表意見及其障礙。

如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng)，公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見予以公告，獨(dú)立董事出現(xiàn)意見分歧無法達(dá)成一致時(shí)，董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立董事的意見分別披露。有關(guān)公告在符合有關(guān)規(guī)定的報(bào)刊上刊登。7.公司和獨(dú)立董事的相互義務(wù)

7.1獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按時(shí)出席董事會(huì)會(huì)議，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作情況，主動(dòng)調(diào)查、獲取做出決策所需要的情況和資料。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司股東大會(huì)提交全體獨(dú)立董事報(bào)告書，對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行說明。

7.2 董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)積極配合獨(dú)立董事履行職責(zé)。公司應(yīng)保證獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)，及時(shí)向獨(dú)立董事提供相關(guān)材料和信息，定期通報(bào)公司運(yùn)營(yíng)情況，必要時(shí)可組織獨(dú)立董事實(shí)地考察。8.附則

8.1本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的有關(guān)規(guī) 定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及本公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。8.2本制度修訂權(quán)及解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。8.3本制度經(jīng)股東大會(huì)審議通過后發(fā)布并實(shí)施。

股份有限公司 獨(dú)立董事制度

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步完善上市公司的治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn) 作，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》 的規(guī)定，制定本制度。

第二條 獨(dú)立董事是指不在公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù), 并與公司及公司主要股東不存在可能妨礙其進(jìn)行獨(dú)立客觀判斷關(guān)系 的董事。

第三條 獨(dú)立董事對(duì)公司及全體股東負(fù)有誠(chéng)信與勤勉的義務(wù)，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益,尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益 不受損害。

第四條 公司獨(dú)立董事人數(shù)不少于《公司章程》所定董事人數(shù) 的1/3。

第五條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際 控制人、或者其他與公司存在利害關(guān)系的單位或個(gè)人的影響。第六條 公司獨(dú)立董事原則上最多在5 家上市公司兼任獨(dú)立董事 職務(wù)，并確保有足夠的時(shí)間和精力有效地履行獨(dú)立董事的職責(zé)，獨(dú)立 董事每年為公司工作時(shí)間不少于15 個(gè)工作日。

第七條 獨(dú)立董事及擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān) 會(huì)的要求，通過或者參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其授權(quán)機(jī)構(gòu)所組織的培訓(xùn)。第二章 任職資格

第八條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件；

（一）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定,具備擔(dān)任上市公司 董事的資格；

（二）具有本制度第九條所規(guī)定的獨(dú)立性；

（三）具備上市公司運(yùn)作的基本知識(shí),熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；

（四）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必 須的工作經(jīng)驗(yàn)。

第九條 獨(dú)立董事必須具有獨(dú)立性,下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事；

（一）在公司或者公司附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要 社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會(huì)關(guān)系是指兄 弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或間接持有公司已發(fā)行股份1％以上或者是公司前十 名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或 者在公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形的人員；

（五）為公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人 員；

（六）公司章程規(guī)定的其他人員；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。第三章 提名、選舉、聘任

第十條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、單獨(dú)或者合并持有上市公司已發(fā) 行股份1％以上的股東可以提出獨(dú)立董事候選人,經(jīng)董事會(huì)審核同意 后提請(qǐng)股東大會(huì)選舉決定。

第十一條 獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同 意。提名人應(yīng)當(dāng)充分了解被提名人職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)工作經(jīng)歷、全部兼職等情況,并對(duì)其擔(dān)任獨(dú)立董事的資格和獨(dú)立性發(fā)表意見,被 提名人應(yīng)當(dāng)就其本人與公司之間不存在任何影響其獨(dú)立客觀判斷的 關(guān)系發(fā)表公開聲明。

第十二條 在選舉獨(dú)立董事的股東大會(huì)召開前,公司應(yīng)將所有被 提名人的有關(guān)材料同時(shí)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西證監(jiān)局和上 海證券交易所,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的任職資格和獨(dú)立性 進(jìn)行審核。

第十三條 公司董事會(huì)在召開股東大會(huì)選舉獨(dú)立董事時(shí)應(yīng)對(duì)獨(dú) 立董事候選人是否被中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出異議的情況進(jìn)行說明。對(duì)被中國(guó) 證監(jiān)會(huì)提出異議的被提名人,可作為公司董事候選人,但不得作為獨(dú) 立董事候選人。

第十四條 獨(dú)立董事每屆任期與公司其他董事任期相同,任期屆 滿,可以連選連任,但是連任時(shí)間不得超過六年。

第十五條 獨(dú)立董事連續(xù)3 次未親自出席董事會(huì)會(huì)議的,由董事 會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換。除出現(xiàn)上述情況和《公司法》中規(guī)定的不 得擔(dān)任董事的情形外,獨(dú)立董事任期屆滿前不得無故被免職。提前免 職的,公司應(yīng)將其作為特別披露事項(xiàng)予以披露,被免職的獨(dú)立董事認(rèn) 為公司的免職理由不當(dāng)?shù)?可以做出公開聲明。

第十六條 獨(dú)立董事在任期屆滿前可以提出辭職。獨(dú)立董事辭職 應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告,對(duì)任何與其辭職有關(guān)或其認(rèn)為有必要 引起公司股東和債權(quán)人注意的情況進(jìn)行說明。如因獨(dú)立董事辭職導(dǎo)致 公司董事會(huì)中獨(dú)立董事人數(shù)少于規(guī)定人數(shù)時(shí),該獨(dú)立董事的辭職報(bào)告 應(yīng)當(dāng)在下任獨(dú)立董事填補(bǔ)其缺額后生效。

第四章 職 權(quán)

第十七條 獨(dú)立董事除具有《公司法》和其他相關(guān)法律、法規(guī)賦 予董事的職權(quán)外,公司還賦予獨(dú)立董事行使以下職權(quán)：

（一）重大關(guān)聯(lián)交易（指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300 萬 元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％的關(guān)聯(lián)交易）應(yīng)由獨(dú)立董事 認(rèn)可后,提交董事會(huì)討論；獨(dú)立董事做出判斷前,可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出 具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告,作為其判斷的依據(jù)。

（二）向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)公司擬聘的會(huì) 計(jì)師事務(wù)所是否具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格、以及為公司提供年報(bào) 審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師的從業(yè)資格進(jìn)行核查；

（三）向董事會(huì)提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)；

（四）提議召開董事會(huì)；

（五）獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)；

（六）可以在股東大會(huì)召開前公開向股東征集投票權(quán)； 5 第十八條 獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分 之一以上同意。如上述提議未被采納或上述職權(quán)不能正常行使,公司 應(yīng)將有關(guān)情況予以披露。

第十九條 獨(dú)立董事應(yīng)在公司年報(bào)編制和披露過程中切實(shí)履行 獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)。獨(dú)立董事依法履行年報(bào)審計(jì)、編 制、審核和信息披露方面的工作職責(zé)：

（一）每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后，聽取公司經(jīng)理層面匯報(bào)公司本 的經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況，并進(jìn)行實(shí)地考察。上述事項(xiàng)應(yīng)有書面記錄，必要的文件應(yīng)有當(dāng)事人簽字。

（二）審閱公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)場(chǎng)審計(jì)前書面提 交的本審計(jì)工作安排及其他相關(guān)資料。

（三）在年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具初步審計(jì)意見后和召開董事會(huì)會(huì)議 審議年報(bào)前，與年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師見面、溝通審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的問題，履行見面的職責(zé)。

見面會(huì)應(yīng)有書面記錄及當(dāng)事人簽字。

（四）密切關(guān)注公司年報(bào)編制過程中的信息保密情況，嚴(yán)防泄露 內(nèi)幕信息、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為發(fā)生。

公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與公司管理層的溝通，積極為 獨(dú)立董事在年報(bào)編制過程中履行職責(zé)創(chuàng)造必要的條件。第二十條 獨(dú)立董事除履行上述職責(zé)外,還應(yīng)當(dāng)對(duì)以下重要事項(xiàng) 向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見：

（一）提名、任免董事； 6

（二）聘任或解聘高級(jí)管理人員；

（三）公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬；

（四）公司對(duì)外擔(dān)保等重大事件；

（五）公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā) 生的總額高于300 萬元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5％的借款 或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款；

（六）獨(dú)立董事認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；

（七）公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第二十一條 獨(dú)立董事就上述事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)發(fā)表以下幾類意見之一： 同意；保留意見及其理由；反對(duì)意見及其理由：無法發(fā)表意見及其障 礙。如有關(guān)事項(xiàng)屬于需要披露的事項(xiàng),公司應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事的意見予 以公告,獨(dú)立董事出現(xiàn)意見分歧無法達(dá)成一致時(shí),董事會(huì)應(yīng)將各獨(dú)立 董事的意見分別披露。

第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事行使職權(quán)提供必要的條件。

（一）獨(dú)立董事享有與其他董事同等的知情權(quán)。凡須經(jīng)董事會(huì)決 策的重大事項(xiàng),公司必須按法定的時(shí)間提前通知獨(dú)立董事并同時(shí)提供 足夠的資料,獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分的,可以要求補(bǔ)充。當(dāng)2 名或2 名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時(shí),可書面聯(lián)名提出延 期召開董事會(huì)或延期審議董事會(huì)所討論的部分事項(xiàng),董事會(huì)應(yīng)予以采 納。公司向獨(dú)立董事提供的資料，公司及獨(dú)立董事本人應(yīng)當(dāng)至少保存 5 年。

（二）公司應(yīng)提供獨(dú)立董事履行職責(zé)所必需的工作條件, 公司董 7 事會(huì)秘書應(yīng)積極為獨(dú)立董事履行職責(zé)提供協(xié)助。獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立 意見、提案及書面說明應(yīng)當(dāng)公告的,董事會(huì)秘書應(yīng)及時(shí)到上海證券交 易所辦理公告事宜。

（三）獨(dú)立董事行使職權(quán)時(shí),公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)積極配合,不得拒 絕、阻礙或隱瞞,不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。

（四）獨(dú)立董事聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用及其他行使職權(quán)時(shí)所需的費(fèi) 用由公司承擔(dān)。

（五）公司給予獨(dú)立董事適當(dāng)?shù)慕蛸N,津貼的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)由董事會(huì) 制定預(yù)案，股東大會(huì)審議通過，并在公司年報(bào)中進(jìn)行披露。

（六）除上述津貼外,獨(dú)立董事不應(yīng)從公司及公司主要股東或有 利害關(guān)系的機(jī)構(gòu)和人員取得額外的利益。

第五章附 則

第二十三條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起實(shí)施。江西贛粵高速公路股份有限公司 2008 年8 月15 日__

第五篇：獨(dú)立董事培訓(xùn)

深圳證券交易所

上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)班（第三十九期·銀川）招生通知

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年12月頒布的《上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)工作指引》，上市公司獨(dú)立董事上崗前必須參加集中授課獲得資格證書，任職兩年內(nèi)至少參加一次后續(xù)培訓(xùn)?，F(xiàn)任獨(dú)立董事和擬擔(dān)任獨(dú)立董事的人士應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)證券交易所舉辦的培訓(xùn)班。本期培訓(xùn)班由深圳證券交易所主辦，中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧夏監(jiān)管局協(xié)辦，深交所創(chuàng)業(yè)企業(yè)培訓(xùn)中心承辦，培訓(xùn)對(duì)象為上市公司、擬上市公司現(xiàn)任獨(dú)立董事和擬聘任為獨(dú)立董事的人士。具體事項(xiàng)如下：

一、資格要求

有志于擔(dān)任上市公司獨(dú)立董事，有志于為促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作做出貢獻(xiàn)；符合《公司法》及其他相關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任董事資格；具備上市公司運(yùn)作基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法規(guī)、規(guī)章；具有五年以上法律、會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì)或者其他相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，有足夠的時(shí)間和精力履行獨(dú)立董事職責(zé)。

二、培訓(xùn)認(rèn)證

課程學(xué)習(xí)合格后，由深圳證券交易所頒發(fā)“上市公司獨(dú)立董事培訓(xùn)班結(jié)業(yè)證書”，并納入中國(guó)證監(jiān)會(huì)“上市公司獨(dú)立董事人才庫(kù)”管理系統(tǒng)。

三、培訓(xùn)內(nèi)容

主要包括：資本市場(chǎng)最新發(fā)展概況與多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，上市公司監(jiān)管新情況、新問題、新舉措，上市公司運(yùn)作的法律框架及獨(dú)立董事權(quán)利義務(wù)，公司治理與規(guī)范運(yùn)作，獨(dú)立董事理論與中國(guó)實(shí)踐，上市公司并購(gòu)、再融資、股權(quán)激勵(lì)等實(shí)踐與監(jiān)管理念，上市公司信息披露、內(nèi)幕交易問題剖析，獨(dú)立董事應(yīng)具備的基本財(cái)務(wù)知識(shí)，上市公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與內(nèi)部控制實(shí)務(wù)，獨(dú)立董事體會(huì)與經(jīng)驗(yàn)交流等。

四、培訓(xùn)師資

中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深交所相關(guān)職能部門領(lǐng)導(dǎo)、專家和業(yè)內(nèi)專業(yè)人士。

五、培訓(xùn)時(shí)間 培訓(xùn)時(shí)間為2011年12月27日—29日。

報(bào)到時(shí)間為12月26日（星期一）14:00-23:00，報(bào)到地點(diǎn)為虹橋大酒店主樓一樓大堂。

晚到的學(xué)員可先行入住，12月27日上課前再辦理報(bào)到手續(xù)。

六、培訓(xùn)會(huì)場(chǎng)及統(tǒng)一就餐地點(diǎn)

培訓(xùn)會(huì)場(chǎng)為虹橋大酒店行政樓十樓多功能廳。酒店地址：寧夏銀川市解放西街38號(hào)，聯(lián)系人：韓娟，聯(lián)系電話：***。酒店距河?xùn)|機(jī)場(chǎng)35公里，距銀川火車站15公里，距南門汽車站3公里。

統(tǒng)一就餐地點(diǎn)：虹橋大酒店行政樓五樓西餐廳（自助餐），主樓二樓香密湖宴會(huì)廳（12月27日晚餐）。

七、培訓(xùn)費(fèi)用

培訓(xùn)費(fèi)2100元/人（12月27日-29日午餐和晚餐費(fèi)、教師授課費(fèi)、資料講義費(fèi)、會(huì)議場(chǎng)地費(fèi)、設(shè)備租用費(fèi)等）。

培訓(xùn)費(fèi)請(qǐng)?jiān)趫?bào)到時(shí)以現(xiàn)金方式繳付。

八、住宿

會(huì)務(wù)組可代為預(yù)訂培訓(xùn)期間住房（12月26日入住，29日下午2點(diǎn)前退房，共3天），住宿費(fèi)用自理。報(bào)名時(shí)請(qǐng)確認(rèn)是否預(yù)定房間。預(yù)定了房間的學(xué)員會(huì)務(wù)組將會(huì)安排房間，先到者可優(yōu)先選擇酒店及房型。

虹橋大酒店現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)間100間、單人間70間、行政單間14間，房?jī)r(jià)350元/間·天；寧豐賓館60間，標(biāo)準(zhǔn)間298元/間·天，單人間318元/間·天。寧豐賓館位于銀川解放東街6號(hào)，虹橋大酒店?yáng)|行300米，我們將盡量安排學(xué)員入住虹橋大酒店。

九、報(bào)名方式

有意參加培訓(xùn)的學(xué)員請(qǐng)登錄深交所創(chuàng)業(yè)企業(yè)培訓(xùn)中心網(wǎng)站（http://004km.cn。

☆報(bào)名后無法參加培訓(xùn)的學(xué)員請(qǐng)?jiān)?2月23日前郵件通知聯(lián)系人，以便我們做好培訓(xùn)安排。對(duì)報(bào)名后未參加培訓(xùn)且未提前通知聯(lián)系人的，我們將進(jìn)行網(wǎng)上公示批評(píng)。

十、特別提示

（1）現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)時(shí)間為3天24學(xué)時(shí)，要求學(xué)員全程參加，承辦單位每天對(duì)學(xué)員進(jìn)行考勤，請(qǐng)學(xué)員提前做好時(shí)間安排，無法全程參加現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)的請(qǐng)勿報(bào)名。2011年12月15日-2012年1月15日安排了遠(yuǎn)程培訓(xùn)（錄像），我們將會(huì)把遠(yuǎn)程培訓(xùn)“鏈接”發(fā)送到您的郵箱，請(qǐng)正確輸入學(xué)員名稱、手機(jī)號(hào)碼和郵箱（與報(bào)名時(shí)所填內(nèi)容一致）登錄收看，遠(yuǎn)程培訓(xùn)也是本次培訓(xùn)的必修課。

（2）報(bào)到時(shí)需提交本人一寸照片2張，并核對(duì)學(xué)員身份證件，請(qǐng)學(xué)員報(bào)到時(shí)攜帶身份證件；

（3）結(jié)業(yè)考試為開卷考試，要求由本人獨(dú)立完成，考試期間工作人員要查驗(yàn)學(xué)員身份證件，請(qǐng)予以配合；

（4）結(jié)業(yè)考試時(shí)間為12月29日下午，預(yù)計(jì)到17:30點(diǎn)左右結(jié)束，當(dāng)日要返程的學(xué)員請(qǐng)預(yù)留足夠時(shí)間；

（5）請(qǐng)參加培訓(xùn)的學(xué)員帶足名片，以便培訓(xùn)期間相互交流溝通。

深圳證券交易所 2011年11月29日 附件：酒店地圖