第一篇：2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金
2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金
項(xiàng)目征集指南
各有關(guān)單位：
為了充分發(fā)揮西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金在進(jìn)一步培育和壯大我市產(chǎn)業(yè)投資市場(chǎng)，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的積極作用，做好2011年度西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目的申報(bào)工作，根據(jù)《西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（市政辦發(fā)[2010]261號(hào)）等精神，我們編制完成了《2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目征集指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請(qǐng)按照申報(bào)指南的要求，認(rèn)真做好項(xiàng)目的申報(bào)工作。
一、總體要求
申報(bào)對(duì)象必須是在西安市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)和照章納稅、依法經(jīng)營(yíng)、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)和專業(yè)化顯著的產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等十部委〔2005〕第39號(hào)令）規(guī)定在西安市轄區(qū)設(shè)立并在市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。申報(bào)對(duì)象（項(xiàng)目）知識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰、無(wú)侵權(quán)及權(quán)屬糾紛。
二、投資重點(diǎn)領(lǐng)域和方向
2011年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金投放的重點(diǎn)將圍繞我市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的重大項(xiàng)目，具體的投放范圍主要包括：
（一）支持我市五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目、企業(yè)和專業(yè)園區(qū)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：
1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；
2、所從事領(lǐng)域符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃或國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的定位（即屬于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大類產(chǎn)業(yè)，并且與我市現(xiàn)有五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較高）；
3、其產(chǎn)品技術(shù)水平居國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，并能對(duì)我市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動(dòng)作用，并在2—3年內(nèi)能形成較大生產(chǎn)規(guī)模的項(xiàng)目；
4、企業(yè)上年度銷售收入2000萬(wàn)元以上，繳稅總額不低于200萬(wàn)元（含按國(guó)家政策規(guī)定免、退稅的額度）（僅指存續(xù)企業(yè)）；
5、企業(yè)連續(xù)兩年銷售收入年均增長(zhǎng)速度在20%以上（僅指存續(xù)企業(yè)）。
（二）支持我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)中的重大項(xiàng)目；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：
1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；
2、項(xiàng)目符合我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)的整體規(guī)劃要求；資源豐富獨(dú)特，市場(chǎng)銷售順暢，投入產(chǎn)出率 2
高；項(xiàng)目輻射面廣。（對(duì)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)的項(xiàng)目還應(yīng)重點(diǎn)考慮其經(jīng)營(yíng)示范效應(yīng)和帶動(dòng)農(nóng)民增收效果）
3、項(xiàng)目具備完整的商業(yè)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，具備市場(chǎng)化運(yùn)作的條件以及必要的實(shí)施基礎(chǔ)（包括相關(guān)資質(zhì)證明、投融資保障等）。
（三）支持在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：
1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；
2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)登記備案，接受監(jiān)管；
3、實(shí)收資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于50%；
4、實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的3年內(nèi)補(bǔ)足不低于3000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資；
5、有明確的投資領(lǐng)域，主要投資于我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的資金比例不低于實(shí)收資本的30%；
6、創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)或受托管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)；
7、管理和運(yùn)作規(guī)范。具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。
（四）支持已取得創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資的中小企業(yè)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：
1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；
2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)登記備案，接受監(jiān)管；
3、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于50%；
4、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有明確的投資領(lǐng)域，主要投資于我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的資金比例不低于實(shí)收資本的30%；
5、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)團(tuán)隊(duì)或受托管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)；
6、企業(yè)應(yīng)為西安市轄區(qū)內(nèi)符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的中小企業(yè)；
7、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定，或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)；
8、已取得引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。
（五）市政府決定的其他項(xiàng)目。
三、投入方式
引導(dǎo)基金主要以股權(quán)投入為主，視運(yùn)作情況還可采用階段參股、跟進(jìn)投資、融資擔(dān)保等其他方式。
（一）對(duì)從事五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)和專業(yè)園區(qū)、統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)中的重大項(xiàng)目主要采取股權(quán)投入的方式。具體包括普通股和優(yōu)先股。
以普通股股權(quán)投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過(guò)其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬；以優(yōu)先股方式投資的收益按不高于銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的原則確定，投資期限一般為3至5年。
（二）對(duì)在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要采取參股和融資擔(dān)保的方式進(jìn)行扶持，參股具體包括優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式投資。
參股投資比例不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%，最高金額一般不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣。引導(dǎo)基金不能成為第
一大股東，參股投資期限一般不超過(guò)7年。以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股方式投資的收益參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。
根據(jù)征信機(jī)構(gòu)提供的信用報(bào)告，對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，還可采取提供融資擔(dān)保方式，支持其通過(guò)債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。
（三）對(duì)我市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)并已取得創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資的中小企業(yè)主要采取跟進(jìn)投資的方式進(jìn)行扶持。
跟進(jìn)投資一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30%，單個(gè)項(xiàng)目投資原則上不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。跟進(jìn)投資形成的投資收益可按照創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。
四、申報(bào)材料要求
（一）申請(qǐng)股權(quán)投入需準(zhǔn)備材料：
1、申報(bào)書(shū)；
2、企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及納稅登記證復(fù)印件；
3、項(xiàng)目可研報(bào)告及商業(yè)計(jì)劃書(shū)；
4、相關(guān)技術(shù)水平和資質(zhì)的證明材料(檢測(cè)報(bào)告、專利等)；
5、企業(yè)近三年財(cái)務(wù)報(bào)表及納稅證明；
6、項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目申報(bào)單位同意財(cái)政投資入股的決議；
7、需要提交的其他材料。（申報(bào)單位屬于園區(qū)的，需提供入園企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及已入園企業(yè)整體情況的說(shuō)明）
（二）申請(qǐng)參股投資需準(zhǔn)備材料：
1、申報(bào)書(shū)；
2、合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案;
3、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃;
4、主要合作方近幾年管理業(yè)績(jī)和成功案例，管理團(tuán)隊(duì)名單及資歷，主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明、履歷材料等;
5、項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，申報(bào)單位同意引導(dǎo)基金參股的決議；
6、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的同意備案通知書(shū)；
7、需要提交的其他材料。
（三）申請(qǐng)跟進(jìn)投資需準(zhǔn)備材料：
1、申報(bào)書(shū)；
2、跟進(jìn)投資的研究報(bào)告;
3、被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程;
4、上年度被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外);
5、被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外);
6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本;
7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書(shū)》或《可行性研究報(bào)告》;
8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書(shū)》；
9、被投資企業(yè)現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，被投資企業(yè)同意引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的決議；
10、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的同意備案通知書(shū)；
11、需要提交的其他材料。
（四）申請(qǐng)融資擔(dān)保需準(zhǔn)備材料：
1、申報(bào)書(shū)；
2、申請(qǐng)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）；
3、上年度末和最近二個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表；
4、銀行貸款卡記錄（銀行貸款明細(xì)）；
5、申請(qǐng)企業(yè)簡(jiǎn)介；
6、需要提交的其他材料。
申報(bào)單位按照所申報(bào)項(xiàng)目類別的申報(bào)材料要求，組織申報(bào)材料，所有申報(bào)材料要求裝訂成冊(cè)，一式三份并附光盤(pán)一份。
五、申報(bào)時(shí)間
2011年度西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目申報(bào)自本通知下發(fā)之日起，截止時(shí)間為2011年10月31日，逾期不再受理。
六、申報(bào)材料受理及咨詢
受理單位：西安投資控股有限公司（西安高新區(qū)科技五路8號(hào)數(shù)字大廈四層）
指南咨詢：西安市財(cái)政局企業(yè)處
西安投資控股有限公司
聯(lián) 系 人：聯(lián)系電話:
王 健 趙 豐
87279709 88858820-8070
第二篇：貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法
為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作我省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目集聚貴州，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，促進(jìn)省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在貴州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的推動(dòng)作用，經(jīng)省人民政府同意，省政府辦公廳近日印發(fā)《貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱辦法)，要求各地各部門(mén)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。辦法全文如下：
貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作我省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目集聚貴州，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，促進(jìn)省內(nèi)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，切實(shí)發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資在貴州經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的推動(dòng)作用，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國(guó)家發(fā)展改革委令第39號(hào))和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》(國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào))規(guī)定，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后，主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式。本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)的企業(yè)組織。本辦法所稱貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金)是由省人民政府專門(mén)設(shè)立的旨在引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入國(guó)家和省重點(diǎn)扶持的創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域的政策性基金。
第三條 引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮政府資金的杠桿放大和投資帶動(dòng)作用，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問(wèn)題。
第四條 引導(dǎo)基金采取決策、評(píng)審和日常管理相分離的管理體制。成立引導(dǎo)基金理事會(huì)，行使引導(dǎo)基金決策權(quán);設(shè)立引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，對(duì)擬投資方案進(jìn)行評(píng)審;委托專業(yè)基金管理公司對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行投資管理。
第五條 引導(dǎo)基金以獨(dú)立事業(yè)法人形式設(shè)立，納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。
第二章 引導(dǎo)基金資金來(lái)源和使用范圍
第六條 根據(jù)《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資加快發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕17號(hào))文件，引導(dǎo)基金資金主要來(lái)源為以下幾個(gè)方面：
(一)財(cái)政性專項(xiàng)資金。
(二)引導(dǎo)基金運(yùn)行的各項(xiàng)收益。
(三)閑置資金存放銀行或購(gòu)買國(guó)債等所得的利息收益。
(四)個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金。
(五)其他資金來(lái)源。
第七條 引導(dǎo)基金的使用范圍
(一)引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外投資者在貴州省注冊(cè)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。
(二)引導(dǎo)和扶持境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)增加對(duì)貴州省中小型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資。
(三)支持符合條件的貴州省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)依法通過(guò)再融資增強(qiáng)投資能力。
(四)引導(dǎo)整合境內(nèi)外資源，共建創(chuàng)業(yè)孵化平臺(tái)，為初創(chuàng)期企業(yè)發(fā)展提供資金、市場(chǎng)、管理和服務(wù)一體化平臺(tái)支持。
第三章 決策與管理
第八條 引導(dǎo)基金理事會(huì)由省發(fā)展改革委、省科技廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省財(cái)政廳、省商務(wù)廳、省政府金融辦各派一位負(fù)責(zé)同志組成，對(duì)省人民政府負(fù)責(zé)。引導(dǎo)基金理事會(huì)主要職責(zé)：決定引導(dǎo)基金基本管理制度，審定基金的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案，審定基金股權(quán)投資退出方案，研究協(xié)調(diào)創(chuàng)業(yè)投資工作中的重大問(wèn)題等。理事會(huì)會(huì)議審議投資事項(xiàng)，需獲得理事會(huì)成員單位三分之二以上同意才能作出投資決定。
第九條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)由政府有關(guān)部門(mén)和有關(guān)專家組成。由省發(fā)展改革委牽頭，會(huì)同理事會(huì)成員單位組建評(píng)審委員會(huì)專家?guī)?。評(píng)審委員會(huì)會(huì)議參會(huì)人員主要根據(jù)評(píng)審項(xiàng)目性質(zhì)和專業(yè)特點(diǎn)確定，其中專家比例不低于50%，原則上從專家?guī)熘谐槿?。擬被投資項(xiàng)目單位的人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員參與項(xiàng)目評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，擬投資方案獲得評(píng)審委員會(huì)全體成員三分之二以上通過(guò)方可報(bào)請(qǐng)理事會(huì)決策，以確保引導(dǎo)基金決策的民主性和科學(xué)性。
第十條 貴州省創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)中心(以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)投中心)為引導(dǎo)基金事業(yè)法人。創(chuàng)投中心的主要職責(zé)：履行政府出資人職責(zé);承擔(dān)引導(dǎo)基金理事會(huì)辦公室職能;負(fù)責(zé)擬定引導(dǎo)基金的具體管理制度;發(fā)布引導(dǎo)基金申報(bào)指南;提出需理事會(huì)研究協(xié)調(diào)的重大事項(xiàng);檢查投資方案的實(shí)施情況;參與對(duì)所投資方的重大決策，監(jiān)督投資資金使用;指導(dǎo)和考核引導(dǎo)基金管理公司對(duì)基金的管理工作等。
第十一條 受托基金管理公司按照委托管理協(xié)議履行基金管理職責(zé)，按年提取日常管理費(fèi)。管理費(fèi)費(fèi)率、計(jì)算方式和涵蓋內(nèi)容在委托管理協(xié)議中約定。
第十二條 選擇商業(yè)銀行對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行托管，開(kāi)設(shè)引導(dǎo)基金專戶，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)定期向創(chuàng)投中心報(bào)告資金情況。
第四章 運(yùn)作原則與方式
第十三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，積極吸引中外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團(tuán)隊(duì)來(lái)黔發(fā)展，大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及管理團(tuán)隊(duì)。鼓勵(lì)各市(州)人民政府根據(jù)實(shí)際情況設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。
第十四條 引導(dǎo)基金可通過(guò)參股、跟進(jìn)投資、融資擔(dān)保、補(bǔ)貼等方式扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在本省的設(shè)立和發(fā)展，具體要求如下：
(一)引導(dǎo)基金可參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，但不能成為第一大股東。參股比例不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的30%，最高金額一般不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。引導(dǎo)基金參股形成的投資收益根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的過(guò)往業(yè)績(jī)和帶動(dòng)投資規(guī)模等因素可在市場(chǎng)通行原則的基礎(chǔ)上給予一定比例獎(jiǎng)勵(lì)，具體比例在協(xié)議中約定。
(二)引導(dǎo)基金可跟隨創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于創(chuàng)業(yè)企業(yè)，形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，創(chuàng)投中心與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格，投資總額一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額;引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資收益可拿出一定份額獎(jiǎng)勵(lì)該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)，最高份額為引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資歷年股利與投資退出增值收益總額的50%。
(三)引導(dǎo)基金按照國(guó)家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)債權(quán)融資有關(guān)規(guī)定，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候?qū)v史信用良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供融資擔(dān)保支持。
(四)引導(dǎo)基金可用于落實(shí)《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資加快發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)(試行)的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕17號(hào))文件中關(guān)于對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償和獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼等政策，待爭(zhēng)取專項(xiàng)資金到位后應(yīng)及時(shí)按程序歸還。
第十五條 引導(dǎo)基金用于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、獎(jiǎng)勵(lì)補(bǔ)貼方面的資金總額不能高于引導(dǎo)基金總規(guī)模的10%。
第十六條引導(dǎo)基金參股扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，操作程序如下：
(一)公開(kāi)征集。按照引導(dǎo)基金資金計(jì)劃，由創(chuàng)投中心向全社會(huì)公開(kāi)發(fā)布基金申報(bào)指南，擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或管理團(tuán)隊(duì)，根據(jù)指南要求進(jìn)行申報(bào)。
(二)盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)初步篩選的申請(qǐng)人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資建議。
(三)專家評(píng)審。引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出的申請(qǐng)合作方案和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見(jiàn)。
(四)最終決策。引導(dǎo)基金理事會(huì)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。
(五)基金公示。引導(dǎo)基金理事會(huì)最終決策結(jié)果在創(chuàng)投中心網(wǎng)站上予以公示。
第十七條 引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資操作程序如下：
(一)項(xiàng)目申報(bào)。按照引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃，由申請(qǐng)人向創(chuàng)投中心提交申請(qǐng)材料。
(二)盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人和申請(qǐng)方案進(jìn)行盡職調(diào)查，形成盡職調(diào)查報(bào)告，提出投資建議。
(三)專家評(píng)審。引導(dǎo)基金專家評(píng)審委員會(huì)在聽(tīng)取引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告的基礎(chǔ)上，對(duì)申請(qǐng)人提出的申請(qǐng)方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，提出評(píng)審意見(jiàn)。
(四)最終決策。引導(dǎo)基金理事會(huì)根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。
(五)項(xiàng)目公示。引導(dǎo)基金理事會(huì)最終決策結(jié)果在創(chuàng)投中心網(wǎng)站上予以公示。
第十八條 經(jīng)與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，引導(dǎo)基金可以優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式，對(duì)其進(jìn)行投資。以優(yōu)先股方式參股投資的收益可參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。
第十九條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作有關(guān)規(guī)定，采取上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。
第五章 扶持對(duì)象
第二十條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
(一)主要發(fā)起人(合伙人)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、企業(yè)章程(合伙協(xié)議)、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人(合伙人)已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。
(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理機(jī)構(gòu)至少有3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高級(jí)管理人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)。
(三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)募集資金總額不低于3000萬(wàn)元人民幣，所有投資者以貨幣形式出資。
(四)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)優(yōu)先投資于貴州省范圍內(nèi)的企業(yè)。
(五)重點(diǎn)投資于政府扶持和鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的種子期和創(chuàng)業(yè)早中期企業(yè)，且有側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域。
(六)管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。
(七)按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。
(八)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在注冊(cè)成立后30日內(nèi)按相關(guān)規(guī)定申請(qǐng)備案管理。
第二十一條 申請(qǐng)跟進(jìn)投資的企業(yè)除滿足本辦法第二十條第三、四、五、六、七款規(guī)定外，還須具備以下條件：
(一)跟進(jìn)投資對(duì)象必須是貴州省鼓勵(lì)發(fā)展和重點(diǎn)扶持，且工商登記和稅務(wù)登記在貴州省的早中期創(chuàng)業(yè)企業(yè)。
(二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已有詳細(xì)的投資方案并與被投資企業(yè)達(dá)成投資意向，或已完成投資計(jì)劃，且時(shí)間在一年以內(nèi)。
(三)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。
(四)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)進(jìn)行備案管理。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十二條 建立健全引導(dǎo)基金內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，保障引導(dǎo)基金運(yùn)行安全。
第二十三條 引導(dǎo)基金不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常管理，不得擔(dān)任所扶持公司型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的受托管理機(jī)構(gòu)或有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的普通合伙人，不得參與投資設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在所扶持企業(yè)投資行為違法、違規(guī)或偏離政策導(dǎo)向的情況下，可按照合同約定，行使一票否決權(quán)。
第二十四條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出。閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債等符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的金融產(chǎn)品。
第二十五條 引導(dǎo)基金在企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。
第七章 績(jī)效考核和監(jiān)督
第二十六條 引導(dǎo)基金理事會(huì)按照公共財(cái)政的原則，制定考核辦法，定期對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行績(jī)效考核，績(jī)效考核結(jié)果作為對(duì)受托基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行獎(jiǎng)懲和續(xù)約、解約的依據(jù)。績(jī)效考核辦法由創(chuàng)投中心另行制定。
第二十七條 引導(dǎo)基金理事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)投中心和受托基金管理機(jī)構(gòu)履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)管和指導(dǎo)。創(chuàng)投中心和受托基金管理機(jī)構(gòu)每年應(yīng)向引導(dǎo)基金理事會(huì)提交引導(dǎo)基金運(yùn)作報(bào)告。其中，運(yùn)作過(guò)程中的重大事件需及時(shí)報(bào)告。
第二十八條 引導(dǎo)基金接受審計(jì)和監(jiān)察部門(mén)的審計(jì)和監(jiān)督。
第二十九條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目公示制度，接受社會(huì)監(jiān)督，確保引導(dǎo)基金運(yùn)作的公開(kāi)性。
第八章 附則
第三十條 市(州)人民政府設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的來(lái)源、運(yùn)作、管理、監(jiān)督等，參照本辦法執(zhí)行。
第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起施行，《省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)貴州省創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知》(黔府辦發(fā)〔2012〕57號(hào))同時(shí)廢止。
第三篇：北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金
附件1：
北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法
二〇〇七年八月
北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法
第一章 總則
第一條 為規(guī)范北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的運(yùn)作與管理，充分發(fā)揮引導(dǎo)基金的杠桿作用，引導(dǎo)境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)資本投資海淀區(qū)的高新技術(shù)企業(yè)，根據(jù)《北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》及《北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金資金使用管理暫行規(guī)定》，制定本辦法。
第二條 北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金管委會(huì)）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策；北京中海投資管理公司（以下簡(jiǎn)稱中海投資）受北京市海淀區(qū)人民政府的委托，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金日常運(yùn)營(yíng)管理。
第三條 中海投資以“引導(dǎo)、放大、促進(jìn)、安全”為宗旨，通過(guò)有效的制度設(shè)計(jì)，實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金的政策目標(biāo)。
第四條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)是指引導(dǎo)基金以參股方式與社會(huì)資本（以下簡(jiǎn)稱合作方）共同發(fā)起組建創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱參股企業(yè)），其企業(yè)組織形式可以采取公司制、有限合伙制或法律法規(guī)允許的其他形式。
第二章 合作方的產(chǎn)生
第五條 合作方應(yīng)向中海投資提出申請(qǐng)，經(jīng)中海投資初步審查、專家評(píng)審，最終由引導(dǎo)基金管委會(huì)（或海淀區(qū)區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)）確認(rèn)。
第六條 合作方應(yīng)該向中海投資提交下列文件，并對(duì)其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé)：
（一）申請(qǐng)表；
（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件（如果是個(gè)人投資者，則提交個(gè)人身份相關(guān)證明）；
（三）投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的制度文件；
（四）董事、合伙人及主要經(jīng)營(yíng)管理人員和擬派出管理人員的身份證明、履歷資料；
（五）創(chuàng)業(yè)投資業(yè)績(jī)相關(guān)證明；
（六）合作方案及參股企業(yè)的設(shè)立方案（包括但不限于經(jīng)營(yíng)計(jì)劃書(shū)、有限合伙協(xié)議或公司制參股企業(yè)的公司章程及委托管理協(xié)議要點(diǎn)、資金募集說(shuō)明書(shū)等）；
（七）合作方最近三年及本最近一期的會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、有關(guān)訴訟、或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)說(shuō)明、股東會(huì)和董事會(huì)有關(guān)決議、公司簡(jiǎn)介和章程、合伙協(xié)議；
（八）銀行資信證明或企業(yè)信譽(yù)等級(jí)證明；
（九）中海投資認(rèn)為需要提供的其他材料。
第七條 中海投資根據(jù)合作方提供的資料，擬定參股合作方案并報(bào)引導(dǎo)基金管委會(huì)（或海淀區(qū)區(qū)長(zhǎng)辦公會(huì)）批準(zhǔn)后，中海投資與合作方簽訂合作協(xié)議并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第三章 參股企業(yè)的資金規(guī)模及投資領(lǐng)域 第八條 參股企業(yè)的承諾資本最低為7000萬(wàn)元人民幣。第九條 引導(dǎo)基金在參股企業(yè)中的參股比例不超過(guò)該企業(yè)總股本的35%，引導(dǎo)基金對(duì)同一個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的最高出資額不超過(guò)2500萬(wàn)元人民幣。
第十條 參股企業(yè)的投資領(lǐng)域應(yīng)符合國(guó)家及海淀區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，優(yōu)先考慮海淀區(qū)發(fā)展規(guī)劃中確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)。
第十一條 參股企業(yè)投資于在海淀區(qū)注冊(cè)的高新技術(shù)企業(yè)的投資額不低于引導(dǎo)基金在參股企業(yè)出資額的2倍，而且主要投向處于初創(chuàng)期和成長(zhǎng)期的企業(yè)。
第四章 參股企業(yè)的設(shè)立
第十二條 參股企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)設(shè)立。
第十三條 參股企業(yè)原則上應(yīng)注冊(cè)于北京市海淀區(qū)，經(jīng)營(yíng)期限一般為10年，不得短于7年。
第十四條 參股企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）參股企業(yè)及其管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有良好的投資決策機(jī)制、內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；
（二）參股企業(yè)的管理團(tuán)隊(duì)至少具有4名從事創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)4年以上的專業(yè)管理人員和核心業(yè)務(wù)人員；具有在高新技術(shù)企業(yè)投資方面的管理能力和業(yè)績(jī)；具有整合相關(guān)資源的能力；在國(guó)際化運(yùn)作方面具有一定的經(jīng)驗(yàn)；具有優(yōu)質(zhì)的、擬投資的海淀高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)資源；具有良好資信，最近3年內(nèi)未曾受過(guò)重大處罰或涉及重大訴訟，不存在或有風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。
第十五條 參股企業(yè)注冊(cè)資本采取分期注資的方式。
第五章 參股企業(yè)的運(yùn)作及管理
第十六條 參股企業(yè)必須遵照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)以及本辦法有關(guān)要求進(jìn)行運(yùn)作和管理。
第十七條 參股企業(yè)可以自己管理投資業(yè)務(wù)，也可以委托管理。
第十八條 參股企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：
（一）不得控股被投資企業(yè)，以保證參股企業(yè)資金流動(dòng)性；
（二）對(duì)單個(gè)企業(yè)投資額一般不得超過(guò)參股企業(yè)資本總額的20%；
（三）不得對(duì)已上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，參股企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；
（四）不得投資于需要承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的企業(yè)；
（五）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第十九條 參股企業(yè)不得從事下列業(yè)務(wù)：
（一）吸收或變相吸收存款、貸款、資金拆借；
（二）股票、期貨及金融衍生品交易；
（三）抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)；
（四）房地產(chǎn)投資；
（五）進(jìn)行贊助和捐贈(zèng)；
（六）關(guān)聯(lián)交易；
（七）公司章程約定及相關(guān)法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務(wù)。第二十條 未滿足第十一條規(guī)定，不得投資非海淀區(qū)注冊(cè)的高新技術(shù)企業(yè)。
第二十一條 參股企業(yè)投資被投資企業(yè)后，原則上要求5年內(nèi)開(kāi)始退出，最長(zhǎng)投資期限不超過(guò)8年;注冊(cè)于海淀區(qū)的被投資企業(yè)，在參股企業(yè)未退出時(shí)，不能變更企業(yè)注冊(cè)住所于海淀區(qū)之外。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制與監(jiān)督
第二十二條 參股企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的要求接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門(mén)的監(jiān)管。
第二十三條 引導(dǎo)基金可以以優(yōu)先股方式入股，并在參股企業(yè)的合同、章程等文件中明確引導(dǎo)基金作為優(yōu)先股的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。
第二十四條 中海投資向參股企業(yè)委派董事，并由派駐董事代表引導(dǎo)基金行使引導(dǎo)基金的股東權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)義 6 務(wù)和責(zé)任，派駐董事的相關(guān)權(quán)力及義務(wù)應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定。
第二十五條 參股企業(yè)因存續(xù)期滿、股東按章程規(guī)定決定提前解散、被依法關(guān)閉等原因而解散時(shí)，清償完債務(wù)后的剩余資產(chǎn)優(yōu)先分配給引導(dǎo)基金。
第二十六條 參股企業(yè)設(shè)立后到相關(guān)管理部門(mén)備案，中海投資在其備案后的15個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。
第二十七條 參股企業(yè)每季度向中海投資報(bào)告投資運(yùn)作情況，對(duì)以虛假材料騙取引導(dǎo)基金支持的，中海投資追回已撥付的款項(xiàng)；對(duì)投資運(yùn)作過(guò)程中違反合作協(xié)議的，中海投資限期予以糾正，過(guò)期未改正的，中海投資追回已撥付的款項(xiàng)；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。
第七章 引導(dǎo)基金的退出
第二十八條 引導(dǎo)基金可以選擇協(xié)議轉(zhuǎn)讓、公開(kāi)招標(biāo)、公開(kāi)拍賣、清算以及法律允許的其他形式退出參股企業(yè)。
第二十九條 參股企業(yè)經(jīng)營(yíng)期限屆滿時(shí)，應(yīng)當(dāng)按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行清算或延長(zhǎng)經(jīng)營(yíng)期限。
第八章 投資收益和損失
第三十條 合作方及參股企業(yè)以有效的制度保證在任何情況下（包括破產(chǎn)清算），引導(dǎo)基金僅承擔(dān)以出資額為限的責(zé)任。第三十一條 引導(dǎo)基金收益（指參股企業(yè)分紅）的20%按出資比例獎(jiǎng)勵(lì)給其他參股企業(yè)的股東或者作為參股企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)的業(yè)績(jī)報(bào)酬，以引導(dǎo)、鼓勵(lì)其他股東繼續(xù)支持海淀區(qū)的創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，剩余的80%歸引導(dǎo)基金所有。
第九章 附則
第三十二條 有限合伙及法律允許的其他形式的參股企業(yè)如無(wú)特別說(shuō)明，參照本辦法中相關(guān)條款。
第三十三條 本辦法自頒布之日起施行。
第四篇：第四章 2014年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目
第四章 2014年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目
各有關(guān)單位：
為了充分發(fā)揮西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金在進(jìn)一步培育和壯大我市產(chǎn)業(yè)投資市場(chǎng)，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的積極作用，做好2014西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目的申報(bào)工作，根據(jù)《西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（市政辦發(fā)[2010]261號(hào)）等精神，我們編制完成了《2014年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目征集指南》，現(xiàn)印發(fā)給你們。請(qǐng)按照申報(bào)指南的要求，認(rèn)真做好項(xiàng)目的申報(bào)工作。4.1 總體要求
申報(bào)對(duì)象必須是在西安市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)和照章納稅、依法經(jīng)營(yíng)、具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)和專業(yè)化顯著的產(chǎn)業(yè)園區(qū)以及按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等十部委〔2005〕第39號(hào)令）規(guī)定在西安市轄區(qū)設(shè)立并在市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。申報(bào)對(duì)象（項(xiàng)目）知識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰、無(wú)侵權(quán)及權(quán)屬糾紛。4.2 投資重點(diǎn)領(lǐng)域和方向
2014年西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金投放的重點(diǎn)將圍繞我市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的重大項(xiàng)目，具體的投放范圍主要包括：
（一）支持我市五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目、企業(yè)和專業(yè)園區(qū)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：
1、注冊(cè)地、納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；
2、項(xiàng)目實(shí)施地原則上在西安市轄區(qū)；
3、所從事領(lǐng)域符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃或國(guó)家對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的定位（即屬于節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大類產(chǎn)業(yè)，并且與我市現(xiàn)有五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較高）；
4、其產(chǎn)品技術(shù)水平居國(guó)內(nèi)領(lǐng)先，并能對(duì)我市相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大影響和帶動(dòng)作用，并在2—3年內(nèi)能形成較大生產(chǎn)規(guī)模的項(xiàng)目；
5、企業(yè)上銷售收入2000萬(wàn)元以上，繳稅總額不低于200萬(wàn)元（含按國(guó)家政策規(guī)定免、退稅的額度）（僅指存續(xù)企業(yè)）；
6、企業(yè)連續(xù)兩年銷售收入年均增長(zhǎng)速度在20%以上（僅指存續(xù)企業(yè)）。
（二）支持我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)中的重大項(xiàng)目；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：
1、注冊(cè)地、納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；
2、項(xiàng)目實(shí)施地原則上在西安市轄區(qū)；
3、項(xiàng)目符合我市統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)的整體規(guī)劃要求；資源豐富獨(dú)特，市場(chǎng)銷售順暢，投入產(chǎn)出率高；項(xiàng)目輻射面廣。（對(duì)統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)的項(xiàng)目還應(yīng)重點(diǎn)考慮其經(jīng)營(yíng)示范效應(yīng)和帶動(dòng)農(nóng)民增收效果）
4、項(xiàng)目具備完整的商業(yè)開(kāi)發(fā)計(jì)劃，具備市場(chǎng)化運(yùn)作的條件以及必要的實(shí)施基礎(chǔ)（包括相關(guān)資質(zhì)證明、投融資保障等）。
（三）支持在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：
1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；
2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)登記備案，接受監(jiān)管；
3、實(shí)收資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于50%；
4、實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的3年內(nèi)補(bǔ)足不低于3000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資；
5、有明確的投資領(lǐng)域，主要投資于我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的資金比例不低于實(shí)收資本的30%；
6、創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)或受托管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)；
7、管理和運(yùn)作規(guī)范。具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法;
8、對(duì)符合申報(bào)國(guó)家新興產(chǎn)業(yè)計(jì)劃的創(chuàng)投基金給予優(yōu)先支持。
（四）支持已取得創(chuàng)投機(jī)構(gòu)投資的中小企業(yè)；申報(bào)條件除滿足總體要求外，還須具備以下條件：
1、注冊(cè)地及納稅關(guān)系在西安市轄區(qū)；
2、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定在省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)登記備案，接受監(jiān)管；
3、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本投資于西安市轄區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于50%；
4、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有明確的投資領(lǐng)域，主要投資于我市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃中確定的其他重點(diǎn)產(chǎn)業(yè);投資于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)的資金比例不低于實(shí)收資本的30%；
5、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)團(tuán)隊(duì)或受托管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)至少有3名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員，且高管人員已取得良好的管理業(yè)績(jī)；
6、企業(yè)應(yīng)為西安市轄區(qū)內(nèi)符合我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的中小企業(yè)；
7、參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定，或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)；
8、取得引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。
（五）市政府決定的其他項(xiàng)目。4.3 投入方式
引導(dǎo)基金主要以股權(quán)投入為主，視運(yùn)作情況還可采用階段參股、跟進(jìn)投資、融資擔(dān)保等其他方式。
（一）對(duì)從事五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)和專業(yè)園區(qū)、統(tǒng)籌科技資源改革及統(tǒng)籌城鄉(xiāng)建設(shè)中的重大項(xiàng)目主要采取股權(quán)投入的方式。具體包括普通股和優(yōu)先股。
以普通股股權(quán)投入方式扶持企業(yè)，出資額占被投資企業(yè)的股份一般不超過(guò)其總股本的20%，投資收益與其他股東享受同股同酬；以優(yōu)先股方式投資的收益按不高于銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的原則確定，投資期限一般為3至5年。
（二）對(duì)在我市轄區(qū)內(nèi)設(shè)立并在我市創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要采取參股和融資擔(dān)保的方式進(jìn)行扶持，參股具體包括優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等方式投資。
參股投資比例不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%。引導(dǎo)基金不能成為第一大股東，參股投資期限一般不超過(guò)7年。以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股方式投資的收益參照銀行同期貸款基準(zhǔn)利率協(xié)商確定。
根據(jù)征信機(jī)構(gòu)提供的信用報(bào)告，對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，還可采取提供融資擔(dān)保方式，支持其通過(guò)債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。
（三）對(duì)我市轄區(qū)內(nèi)登記注冊(cè)并已取得創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投資的中小企業(yè)主要采取跟進(jìn)投資的方式進(jìn)行扶持。
跟進(jìn)投資一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30%，單個(gè)項(xiàng)目投資原則上不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》。跟進(jìn)投資形成的投資收益可按照創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作分配慣例向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。4.4 申報(bào)材料要求
（一）申請(qǐng)股權(quán)投入需準(zhǔn)備材料：
1、申報(bào)書(shū)；
2、企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件及納稅登記證復(fù)印件；
3、項(xiàng)目可研報(bào)告及商業(yè)計(jì)劃書(shū)；
4、相關(guān)技術(shù)水平和資質(zhì)的證明材料(檢測(cè)報(bào)告、專利等)；
5、企業(yè)近三年財(cái)務(wù)報(bào)表及納稅證明；
6、項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，項(xiàng)目申報(bào)單位同意財(cái)政投資入股的決議；
7、需要提交的其他材料。（申報(bào)單位屬于園區(qū)的，需提供入園企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及已入園企業(yè)整體情況的說(shuō)明）
（二）申請(qǐng)參股投資需準(zhǔn)備材料：
1、申報(bào)書(shū)；
2、合作設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資公司的投資方案;
3、創(chuàng)業(yè)投資公司投資發(fā)展規(guī)劃;
4、主要合作方近幾年管理業(yè)績(jī)和成功案例，管理團(tuán)隊(duì)名單及資歷，主要經(jīng)營(yíng)管理人員的身份證明、履歷材料等;
5、項(xiàng)目申報(bào)單位現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，申報(bào)單位同意引導(dǎo)基金參股的決議；
6、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的同意備案通知書(shū)；
7、需要提交的其他材料。
（三）申請(qǐng)跟進(jìn)投資需準(zhǔn)備材料：
1、申報(bào)書(shū)；
2、跟進(jìn)投資的研究報(bào)告;
3、被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程;
4、上被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外);
5、被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(新設(shè)立的企業(yè)除外);
6、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本;
7、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書(shū)》或《可行性研究報(bào)告》;
8、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書(shū)》；
9、被投資企業(yè)現(xiàn)有的股權(quán)結(jié)構(gòu)，被投資企業(yè)同意引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的決議；
10、省、市創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的同意備案通知書(shū)；
11、需要提交的其他材料。
（四）申請(qǐng)融資擔(dān)保需準(zhǔn)備材料：
1、申報(bào)書(shū)；
2、申請(qǐng)企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）；
3、上末和最近二個(gè)月財(cái)務(wù)報(bào)表；
4、銀行貸款卡記錄（銀行貸款明細(xì)）；
5、申請(qǐng)企業(yè)簡(jiǎn)介；
6、需要提交的其他材料。
申報(bào)單位按照所申報(bào)項(xiàng)目類別的申報(bào)材料要求，組織申報(bào)材料，所有申報(bào)材料要求裝訂成冊(cè)，一式三份并附光盤(pán)一份。4.5 申報(bào)時(shí)間
2014西安市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金項(xiàng)目申報(bào)自本通知下發(fā)之日起，截止時(shí)間為2014年12月31日，逾期不再受理。
第五篇：江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法
江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法
省財(cái)政廳 省發(fā)展改革委
第一章 總 則
第一條 為扶持我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)壯大規(guī)模，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門(mén)關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）及《省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委關(guān)于加快創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展若干意見(jiàn)的通知》（蘇政辦發(fā)〔2008〕141號(hào)）文件精神，設(shè)立江蘇省新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金），并制訂本辦法。
第二條 引導(dǎo)基金是由政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，其宗旨在于充分放大政府財(cái)政資金的杠桿效應(yīng)，增加創(chuàng)業(yè)投資資本供給，完善創(chuàng)業(yè)發(fā)展環(huán)境；有效引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資資金向新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)投入，培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模，推進(jìn)全省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。
第三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、嚴(yán)格管理”的原則，資金專門(mén)投向江蘇省境內(nèi)的新能源、新材料、生物技術(shù)與新醫(yī)藥、節(jié)能環(huán)保、軟件和服務(wù)外包、物聯(lián)網(wǎng)和新一代信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)。引導(dǎo)基金由省發(fā)起，并按照效率優(yōu)先、兼顧地域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，選擇與有關(guān)市、縣政府合作。
第四條 引導(dǎo)基金省級(jí)首期出資10億元人民幣，以后根據(jù)實(shí)際情況逐步調(diào)整規(guī)模。
第五條 引導(dǎo)基金應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)有的國(guó)家級(jí)引導(dǎo)資金和市、縣其他創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金之間建立協(xié)調(diào)配合機(jī)制，科學(xué)合理使用資金，提高資金配置效率。
第二章 基金組織架構(gòu)
第六條 引導(dǎo)基金經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立。
第七條 經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱管理委員會(huì)），主要負(fù)責(zé)有關(guān)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運(yùn)行機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)控制、績(jī)效獎(jiǎng)懲等。具體職責(zé)是：
（一）涉及引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策，確定投資方向和投資原則；
（二）審查批準(zhǔn)投資項(xiàng)目的管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資退出機(jī)制和業(yè)績(jī)考核等制度；
（三）審查批準(zhǔn)資金籌集、投資計(jì)劃。
第八條 管理委員會(huì)由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)和省財(cái)政廳、發(fā)展改革委、科技廳、經(jīng)濟(jì)和信息化委等部門(mén)負(fù)責(zé)人組成。
第九條 管理委員會(huì)每半年召開(kāi)一次例會(huì)，如有需要，主任可決定召集特別會(huì)議。
第十條 管理委員會(huì)下設(shè)辦公室。辦公室設(shè)在省財(cái)政廳，負(fù)責(zé)管理委員會(huì)日常事務(wù)。具體負(fù)責(zé)：
（一）貫徹執(zhí)行管理委員會(huì)確定的發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃；
（二）組織協(xié)調(diào)引導(dǎo)基金的運(yùn)作；
（三）監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目及資金使用情況；
（四）向基金管理委員會(huì)提交工作報(bào)告；
（五）完成管理委員會(huì)交辦的其他工作。
第十一條 建立專家評(píng)審制度，由省發(fā)展改革委牽頭設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，受管理委員會(huì)的委托，對(duì)市、縣和創(chuàng)投管理團(tuán)隊(duì)的申請(qǐng)方案進(jìn)行合規(guī)性初選，組織有關(guān)部門(mén)和專家對(duì)引導(dǎo)基金投資和合作方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并將評(píng)審意見(jiàn)上報(bào)管理委員會(huì)審查批準(zhǔn)。
第十二條 經(jīng)省政府批準(zhǔn)，指定省級(jí)事業(yè)單位江蘇省產(chǎn)權(quán)交易所（江蘇省股權(quán)登記中心）作為引導(dǎo)基金的出資人代表，代行出資人權(quán)利和義務(wù)。
第十三條 省級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金運(yùn)作方式主要通過(guò)與市縣引導(dǎo)基金合作、階段參股、跟進(jìn)投資、投資保障和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助等。與市、縣（包括開(kāi)發(fā)區(qū)）合作的引導(dǎo)基金，市、縣出資額不得低于省出資額。引導(dǎo)基金通過(guò)階段參股方式的，應(yīng)向社會(huì)公開(kāi)征集合作的管理團(tuán)隊(duì)，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資于風(fēng)險(xiǎn)較高的種子期、初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，引導(dǎo)基金可適量給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。參股投資、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助方式由合作的管理團(tuán)隊(duì)提出申請(qǐng)。與市、縣（開(kāi)發(fā)區(qū)）引導(dǎo)基金進(jìn)行合作，由地方政府提出申請(qǐng)，管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)。
第十四條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資以其所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育相對(duì)成熟后主要通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。
第十五條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可采取承諾注資的方式分期到位，但不先于社會(huì)資本到位，對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的參股比例不超過(guò)30%，且不能成為第一大股東，引導(dǎo)基金與國(guó)家級(jí)引導(dǎo)基金及市、縣其他引導(dǎo)資金參股同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府性引導(dǎo)基金的合計(jì)參股比例不得超過(guò)50%。
第十六條 本辦法所稱的初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)是指在江蘇省注冊(cè)成立，主要從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域的產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市創(chuàng)新型企業(yè)，并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；
（二）凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售收入的5%以上。
第十七條 引導(dǎo)基金可通過(guò)上市轉(zhuǎn)售、股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，其他股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。
第三章 投資管理
第十八條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障。
（一）階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持與社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。
（二）跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資的投資行為。
（三）風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對(duì)已投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)予以一定的補(bǔ)助。
（四）投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)具有投資潛力，但暫時(shí)不符合投資條件的新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的初創(chuàng)期企業(yè)在投資前提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，并由引導(dǎo)基金給予資金資助。
第十九條 引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須滿足以下條件：
（一）引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，必須按有關(guān)規(guī)定在江蘇省經(jīng)工商行政管理部門(mén)登記，在備案主管部門(mén)備案，并接受監(jiān)督；
（二）實(shí)收資本（或出資額）在5000萬(wàn)元人民幣以上，或首期出資額在3000萬(wàn)元以上，并承諾注冊(cè)后3年內(nèi)出資額達(dá)人民幣5000萬(wàn)元以上，所有投資者以貨幣形式出資；
（三）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。管理團(tuán)隊(duì)的主要管理人員已經(jīng)受托管理一家以上經(jīng)備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，且管理業(yè)績(jī)優(yōu)良，或有已成功投資和服務(wù)兩個(gè)以上創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)；
（四）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；
（五）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。
第二十條 引導(dǎo)基金階段參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，在對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)符合下列原則：
（一）投資對(duì)象原則上應(yīng)當(dāng)是在江蘇省范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資江蘇省范圍內(nèi)中小創(chuàng)新型未上市企業(yè)的資金不低于70%；
（二）投資對(duì)象應(yīng)從事新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)高科技產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)；
（三）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；
（四）投資對(duì)象應(yīng)以初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)為主，投資初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資額比例不得低于全部投資額的30%；
（五）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊(cè)資金的20%；
（六）投資對(duì)象不能屬于合伙企業(yè)，不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；原則上不得控股被投資企業(yè)。
第二十一條 跟進(jìn)投資僅限于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。跟進(jìn)投資項(xiàng)目原則上應(yīng)在江蘇省境內(nèi)。
第二十二條 引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行跟進(jìn)投資時(shí)，應(yīng)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查：
（一）上被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；
（二）被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；
（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的文件副本；
（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書(shū)》或《可行性研究報(bào)告》；
（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書(shū)》。
第二十三條 對(duì)于符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，引導(dǎo)基金在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)。
第二十四條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可以委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管機(jī)構(gòu)與被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。
第二十五條 引導(dǎo)基金用于跟進(jìn)投資的資金不得超過(guò)全部投資額的10%，且對(duì)單個(gè)企業(yè)只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資。
第二十六條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資合作協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：
（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以退出；
（二）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東不先于引導(dǎo)基金退出；
（三）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東未按規(guī)定向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出。
第二十七條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購(gòu)買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于原始投資額和同期國(guó)債利息之和確定；超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格根據(jù)同股同權(quán)原則按當(dāng)時(shí)市值確定。參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購(gòu)買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)，按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則，以公開(kāi)方式進(jìn)行。
第二十八條 鼓勵(lì)首投（即引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)先于其他社會(huì)投資企業(yè)，第一次投向新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)和項(xiàng)目的資金）。當(dāng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，投資于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資比例不低于全部投資額的30%時(shí)，如其中首投資金投向于初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的投資出現(xiàn)虧損，引導(dǎo)基金可根據(jù)事先約定，排在其他股東清償順序最后清償。
第四章 投資保障和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助
第二十九條 投資保障分兩個(gè)階段進(jìn)行。在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂《投資意向書(shū)》后，引導(dǎo)基金對(duì)被投資企業(yè)給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)完成投資后，引導(dǎo)基金對(duì)被投資企業(yè)給予投資后資助。
第三十條 申請(qǐng)投資保障的項(xiàng)目應(yīng)符合管理委員會(huì)確定的投資方向和投資原則。
第三十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在擬對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行首投時(shí)，可以與被投資企業(yè)通過(guò)一定程序共同向管理委員會(huì)提出資助申請(qǐng)。
第三十二條 申請(qǐng)投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)與擬被投資企業(yè)簽訂《投資意向書(shū)》和《輔導(dǎo)承諾書(shū)》，明確以下事項(xiàng)：
（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向被投資企業(yè)提供無(wú)償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長(zhǎng)不超過(guò)2年；
（二）輔導(dǎo)期內(nèi)被投資企業(yè)應(yīng)達(dá)到符合創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資的條件；
（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)雙方違約責(zé)任的追究。
第三十三條 符合本辦法第三十二條規(guī)定，并經(jīng)管理委員會(huì)審核同意的，引導(dǎo)基金可以給予被投資企業(yè)投資前資助，資助金額原則上不超過(guò)100萬(wàn)元人民幣。資助資金主要用于補(bǔ)助被投資企業(yè)高新技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用支出。
第三十四條 經(jīng)過(guò)創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)施投資后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)可以共同向管理委員會(huì)申請(qǐng)投資后資助。經(jīng)管理委員會(huì)審核同意后，引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況，給予被投資企業(yè)原則上不超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補(bǔ)助被投資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出。
第三十五條 對(duì)輔導(dǎo)期結(jié)束未實(shí)施投資的，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)應(yīng)分別提交專項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)明原因。對(duì)不屬于不可抗力而未按《投資意向書(shū)》和《輔導(dǎo)承諾書(shū)》履約的，引導(dǎo)基金依法收回投資前資助資金。
第三十六條 引導(dǎo)基金用于投資保障資助資金的來(lái)源為引導(dǎo)基金投資收益。
第三十七條 滿足本辦法相關(guān)規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在對(duì)初創(chuàng)期創(chuàng)業(yè)企業(yè)完成投資后，可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。
第三十八條 經(jīng)評(píng)審委員會(huì)審核并報(bào)管理委員會(huì)批準(zhǔn)后，引導(dǎo)基金按照最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。
第三十九條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助資金主要用于彌補(bǔ)創(chuàng)業(yè)投資損失。
第五章 監(jiān)督管理
第四十條 管理委員會(huì)按照有關(guān)規(guī)定，對(duì)引導(dǎo)基金建立有效的績(jī)效考核制度，定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果、擴(kuò)大引導(dǎo)基金投資規(guī)模、資金投向及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估，并納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。
第四十一條 引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)期限原則上不超過(guò)5年。如確有需要超過(guò)5年的，須經(jīng)管理委員會(huì)同意。
第四十二條 與引導(dǎo)基金合作的有關(guān)市、縣和創(chuàng)投管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)于每季度末向管理委員會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資運(yùn)作、資金使用等情況；及時(shí)報(bào)告運(yùn)行過(guò)程中的重大事件，并于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表。
第四十三條 引導(dǎo)基金以參股方式發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，事先通過(guò)公司章程或有限合伙協(xié)議約定引導(dǎo)基金的優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)（本辦法第二十八條所列情況除外）。
第四十四條 對(duì)采用跟進(jìn)投資方式支持市、縣創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金的，市、縣引導(dǎo)基金應(yīng)加強(qiáng)對(duì)所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
第四十五條 引導(dǎo)基金可按照投資收益的一定比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，建立風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償機(jī)制。
第四十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、擔(dān)保、贊助、捐贈(zèng)等支出，未投資金應(yīng)存放銀行或購(gòu)買國(guó)債；引導(dǎo)基金及獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家和省政策限制類行業(yè)。
第六章 附 則
第四十七條 本辦法的制訂和修改，須經(jīng)管理委員會(huì)所有委員單位通過(guò)后生效。
第四十八條 本辦法由管理委員會(huì)授權(quán)管理委員會(huì)辦公室解釋。
第四十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行。
主題詞：財(cái)政 創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金△ 管理辦法 通知
抄送：省委各部委，省人大常委會(huì)辦公廳，省政協(xié)辦公廳，省法院，省檢察院，省軍區(qū)。
江蘇省人民政府辦公廳
2010年12月27日印發(fā)
點(diǎn)擊咨詢 