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      龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法(小編整理)

      時間:2019-05-14 11:16:05下載本文作者:會員上傳
      簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關(guān)的《龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》,但愿對你工作學(xué)習(xí)有幫助,當然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》。

      第一篇:龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

      龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦

      來源:投資推介網(wǎng)發(fā)布時間:2014年6月24日

      第一章 總則

      第一條 為規(guī)范設(shè)立和運作龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱“引導(dǎo)基金”),引導(dǎo)更多社會資本進入龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域,促進龍崗區(qū)中小微企業(yè)的發(fā)展,根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)[2008]116號)、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委2005年第39號)等規(guī)章和文件精神,結(jié)合龍崗區(qū)實際,制訂本辦法。第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金,是指由龍崗區(qū)人民政府出資設(shè)立并按照市場化方式運作的政策性基金,其宗旨是發(fā)揮財政資金的杠桿放大效應(yīng),引導(dǎo)社會資金加大對龍崗區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資,重點投資于小微型創(chuàng)新企業(yè)和中小型創(chuàng)新企業(yè)。引導(dǎo)基金可參股投資股權(quán)投資基金、并購基金,由引導(dǎo)基金參股投資的基金統(tǒng)稱為引導(dǎo)基金的子基金。

      第三條 引導(dǎo)基金資金來源主要包括:

      (一)龍崗區(qū)財政安排的專項資金;

      (二)引導(dǎo)基金運作所產(chǎn)生的收益;

      (三)其他資金來源。

      第二章 組織架構(gòu)

      第四條 設(shè)立龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金聯(lián)席會議(以下簡稱“聯(lián)席會議”)作為引導(dǎo)基金的最高決策機構(gòu)。聯(lián)席會議由分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任,龍崗區(qū)發(fā)展和改革局、龍崗區(qū)財政局(國資委)、龍崗區(qū)經(jīng)濟促進局(金融辦)、龍崗區(qū)科技創(chuàng)新局和龍崗區(qū)產(chǎn)業(yè)投資服務(wù)集團有限公司(以下簡稱“區(qū)產(chǎn)服集團”)等有關(guān)部門各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任成員。

      聯(lián)席會議主要職責(zé):

      (一)確定引導(dǎo)基金的投資方向和投資原則;

      (二)負責(zé)引導(dǎo)基金參股和投資退出等重大事項的決策;

      (三)審查批準引導(dǎo)基金投資、管理、風(fēng)險控制、退出和考核等相關(guān)制度;

      (四)對引導(dǎo)基金運作的政策目標、政策效果及其資金資產(chǎn)情況進行評估;

      (五)審議引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提交的年度投資計劃、投資運作報告、資金使用報告。

      第五條 聯(lián)席會議下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在龍崗區(qū)經(jīng)濟促進局(金融辦),負責(zé)日常事務(wù),其主要職責(zé)包括:

      (一)組織召開聯(lián)席會議,擬定引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度;

      (二)編制引導(dǎo)基金年度預(yù)算與年度決算;

      (三)監(jiān)督受托管理機構(gòu)執(zhí)行聯(lián)席會議決議;

      (四)執(zhí)行聯(lián)席會議交辦的其他工作。

      第六條

      區(qū)產(chǎn)服集團作為引導(dǎo)基金的受托管理機構(gòu),成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金有限公司,代表龍崗區(qū)政府作為參股子基金出資人,設(shè)立銀行專用賬戶,實行??顚S谩?/p>

      區(qū)產(chǎn)服集團出資成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理有限公司(以下簡稱“引導(dǎo)基金管理公司”),負責(zé)引導(dǎo)基金的日常投資運作工作。

      引導(dǎo)基金管理公司主要職責(zé):

      (一)協(xié)助提請召開聯(lián)席會議,執(zhí)行聯(lián)席會議的決議;

      (二)對擬參股投資的創(chuàng)投機構(gòu)或投資項目進行盡職調(diào)查,同時組織專家評審,在審慎評估基礎(chǔ)上提出初審意見和投資方案;

      (三)將盡職調(diào)查報告和初審意見及投資方案報聯(lián)席會議審議通過后實施,并對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)及投資項目進行后續(xù)管理;

      (四)代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利;根據(jù)實際需要,向子基金派駐代表,參與子基金的重大決策和監(jiān)督其投資方向。

      (五)負責(zé)引導(dǎo)基金的日常運行管理,定期向聯(lián)席會議辦公室報告引導(dǎo)基金運行情況和其他重大事項;

      (六)承辦聯(lián)席會議交辦的其他事項。

      第三章 運作方式

      第七條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進行投資運作。

      第八條 引導(dǎo)基金主要采取參股投資的方式運作。參股投資是指引導(dǎo)基金通過參股方式,吸引社會資本共同在龍崗區(qū)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金,或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運作方式。

      第九條 引導(dǎo)基金對參股投資子基金的具體要求如下:

      (一)投資規(guī)模。引導(dǎo)基金原則上以引導(dǎo)為主,以較小的資金引導(dǎo)社會資本參與投資。引導(dǎo)基金的參股比例原則上不超過子基金注冊資本或?qū)嶋H出資額的20%,且不成為子基金的第一大出資人;對于政府鼓勵發(fā)展的產(chǎn)業(yè),經(jīng)聯(lián)席會議批準可適當放寬參股比例,但不超過30%。

      (二)基金投向。子基金應(yīng)重點投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進制造業(yè)、高端服務(wù)業(yè)等政府鼓勵的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。其中,子基金存續(xù)期內(nèi),投資于龍崗區(qū)注冊的企業(yè)的資金總額不低于子基金注冊資本的50%,投資于龍崗區(qū)中小微型企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金對該子基金出資額的2倍(中小微型企業(yè)的標準參照《關(guān)于豁免國有創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和國有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)有關(guān)問題的通知》(財企【2010】278號)中規(guī)定的可豁免國有股轉(zhuǎn)持義務(wù)所投資企業(yè)的標準;對中小微型企業(yè)的投資限制,并購基金除外)。

      (三)存續(xù)期限。子基金的存續(xù)期限原則上為7-10年(對并購基金可適當縮短存續(xù)期限)。

      (四)委托管理。子基金法人治理結(jié)構(gòu)必須符合法律要求,委托專業(yè)基金管理機構(gòu)負責(zé)子基金的日常投資和管理。

      (五)設(shè)立方式。子基金可以選擇公司制或合伙制形式設(shè)立,須嚴格遵照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定運作。

      第十條 子基金應(yīng)在完成工商登記或工商變更后1個月內(nèi),到區(qū)經(jīng)濟促進局(金融辦)申請備案,并接受行業(yè)自律管理。

      第十一條 子基金應(yīng)在完成項目投資事項后1個月內(nèi)向引導(dǎo)基金管理公司進行項目備案,引導(dǎo)基金管理公司每半年將統(tǒng)計報表提交聯(lián)席會議辦公室備案。

      第十二條 子基金應(yīng)在每年7月和次年1月向引導(dǎo)基金管理公司提交上半年和上年度子基金業(yè)務(wù)運作報告;在每年4月前提交上年度經(jīng)審計的子基金財務(wù)報告和銀行托管報告。引導(dǎo)基金管理公司視工作需要可委托專業(yè)機構(gòu)對子基金進行審計。

      第四章 審議程序

      第十三條 引導(dǎo)基金按照以下程序甄選參股投資的創(chuàng)投機構(gòu):

      (一)公開征集。按照聯(lián)席會議批準的引導(dǎo)基金年度資金安排計劃,由引導(dǎo)基金管理公司負責(zé)向社會公開征集引導(dǎo)基金參股投資的創(chuàng)投機構(gòu)。

      (二)盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金管理公司對申請人主體進行盡職調(diào)查,并初步分析申請人的投資方案,同時組織專家進行初審,向聯(lián)席會議提交盡職調(diào)查報告及出具專業(yè)初審意見。

      (三)社會公示。對初審合格的擬參股投資的創(chuàng)投機構(gòu)進行公示,公示期為5個工作日。公示期間若發(fā)現(xiàn)問題,一經(jīng)核實,予以終止審議程序。

      (四)最終決策。聯(lián)席會議根據(jù)引導(dǎo)基金管理公司提交的報告及初審意見,對引導(dǎo)基金投資方案進行最終決策。

      (五)方案實施。經(jīng)聯(lián)席會議決策通過的投資方案,由引導(dǎo)基金管理公司組織實施。原則上引導(dǎo)基金分期出資款項在其他出資人的分期出資款項實際到位之后,由深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司按程序撥付至子基金賬戶。

      第十四條 申請引導(dǎo)基金參股投資的創(chuàng)投機構(gòu)應(yīng)符合以下條件:

      (一)合格的運營資質(zhì):實收資本不低于500萬元人民幣,有固定的營業(yè)場所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施,創(chuàng)投機構(gòu)可以是已經(jīng)運行的專業(yè)投資管理機構(gòu),或是為申請引導(dǎo)基金參股投資而專設(shè)的投資管理機構(gòu),但應(yīng)在申請前完成注冊,且該新設(shè)創(chuàng)投機構(gòu)應(yīng)是原創(chuàng)投機構(gòu)的全資或參控股子公司,以確保管理團隊的延續(xù)性;

      (二)完整的管理團隊:至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗的高級管理人員,主要成員無受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)處罰的不良記錄;

      (三)充分的募資能力:管理團隊實際管理的基金總規(guī)模不低于5億元人民幣,且投資進度超過70%;

      (四)豐富的投資經(jīng)驗:管理團隊有5個以上作為項目主投方的投資案例;

      (五)完善的管理機制:管理團隊具備規(guī)范的項目遴選機制和獨立的投資決策機制,健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險控制流程,完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系,能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);

      (六)良好的管理業(yè)績:管理團隊有3個以上的投資上市成功案例。

      第十五條 申請引導(dǎo)基金參股出資新設(shè)立子基金,應(yīng)符合以下條件:

      (一)子基金必須注冊在龍崗區(qū);

      (二)每支子基金募集資金總額原則上不少于1億元人民幣;

      (三)社會出資人已落實,并保證資金在基金組建時按約定及時足額到位,子基金管理機構(gòu)、托管銀行已確定;

      (四)子基金所有出資人均以合法的自有貨幣資金認繳出資,除組成子基金管理公司的創(chuàng)投機構(gòu)外的單個機構(gòu)出資人出資額不低于500萬元人民幣(對于龍崗區(qū)社區(qū)股份合作公司可適當降低出資限額),單個自然人出資人出資額不低于200萬元人民幣,子基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定;

      (五)作為子基金管理人的創(chuàng)投機構(gòu)須對子基金實繳出資,具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定且不低于1%;

      (六)作為子基金管理人的創(chuàng)投機構(gòu)已經(jīng)具有一定數(shù)量的項目儲備并制定了第一階段的投資計劃。

      第十六條 申請引導(dǎo)基金對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進行增資的,除需符合新設(shè)立子基金條件外,還應(yīng)滿足以下條件:

      (一)子基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立,并開始投資運作,設(shè)立時間不超過6個月;

      (二)子基金全體出資人首期出資或首期認繳出資已經(jīng)實際繳納,且不低于注冊資本或承諾出資額的20%;

      (三)子基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股(入伙),且增資價格按不高于發(fā)行價格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定(存款利息按最后一個出資人的實際資金到位時間與引導(dǎo)基金增資到位時間差,以及同期活期存款利率計算)。第五章 退出方式

      第十七條 引導(dǎo)基金的退出方式包括:

      (一)引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán),通過深圳市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出;

      (二)參股子基金到期清算,引導(dǎo)基金以所持出資比例分配本金和收益;參股子基金發(fā)生破產(chǎn)清算,按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程或合伙協(xié)議約定執(zhí)行。

      第十八條有下述情況之一的,引導(dǎo)基金可選擇退出:

      (一)子基金組建方案經(jīng)批準后超過一年,子基金未按規(guī)定程序和時間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的;

      (二)引導(dǎo)基金出資資金撥付子基金賬戶超過一年,子基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

      (三)子基金未按照子基金章程、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定投資的;

      (四)子基金及子基金管理機構(gòu)及相關(guān)創(chuàng)投機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化,已經(jīng)不符合本辦法第十四條、第十五條及第十六條規(guī)定的。第六章 激勵機制

      第十九條 引導(dǎo)基金管理公司管理費金額按照所管理的引導(dǎo)基金資金總額的1%核定,每年從深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司提取。在子基金投資項目退出后,引導(dǎo)基金收回投資成本并獲得利潤的,按引導(dǎo)基金所得利潤的15%獎勵給引導(dǎo)基金管理公司。

      第二十條 在子基金存續(xù)期結(jié)束后,如子基金投資年化收益率在10%(不含10%)以上,引導(dǎo)基金對子基金其他投資人、子基金管理機構(gòu)給予額外獎勵。

      (一)年化收益率在10%-30%(含30%)的,引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項費用后,將所得利潤的10%獎勵給子基金其他投資人和子基金管理機構(gòu),子基金其他投資人和子基金管理機構(gòu)各得5%;

      (二)年化收益率在30%-50%(含50%)的,引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項費用后,將所得利潤的20%獎勵給子基金其他投資人和子基金管理機構(gòu),子基金其他投資人和子基金管理機構(gòu)各得10%;

      (三)年化收益率在50%以上的,引導(dǎo)基金在收回投資成本各扣除各項費用后,將所得利潤的30%獎勵給子基金其他投資人和子基金管理機構(gòu),子基金其他投資人和子基金管理機構(gòu)各得15%。第七章 風(fēng)險控制

      第二十一條 子基金應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確指出不得從事以下業(yè)務(wù):

      (一)投資于已上市企業(yè),所投資的未上市企業(yè)上市后,子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外;(并購基金除外)

      (二)從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù);

      (三)投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè);

      (四)投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

      (五)向任何第三人提供贊助、捐贈等;

      (六)吸收或變相吸收存款,或向任何第三人提供貸款和資金拆借;

      (七)進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

      (八)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品的形式募集資金;

      (九)存續(xù)期內(nèi),投資回收資金再用于對外投資;

      (十)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

      第二十二條 子基金閑置資金只能存放銀行或購買國債。

      第二十三條 引導(dǎo)基金以出資額為限對子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

      第二十四條 引導(dǎo)基金管理公司委派代表擔(dān)任子基金董事,有權(quán)參加子基金投資決策委員會會議,享有投票表決權(quán),享有查閱子基金檔案文件、監(jiān)督子基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的政策目標要求進行投資運作的權(quán)利。

      第二十五條 對于不符合本辦法第九條規(guī)定的子基金運作事項,以及出現(xiàn)本辦法第二十一條所規(guī)定情形的子基金運作事項,引導(dǎo)基金管理公司委派董事有權(quán)就該運作事項向子基金董事會或投資決策委員會提出否決建議。第八章 附則

      第二十六條 本辦法由龍崗區(qū)經(jīng)濟促進局(金融辦)負責(zé)解釋。

      第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施至2016年12月31日止。

      第二篇:青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

      關(guān)于印發(fā)青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

      各區(qū)、市財政、發(fā)改、科技、中小企業(yè)主管部門,市直有關(guān)企業(yè):

      現(xiàn)將《青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)你們,請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中如有問題,請及時溝通。

      青島市市財政局青島市發(fā)展和改革委員會青島市科技局 青島市經(jīng)濟與信息化委 二○一○年四月十四日

      青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 市財政局市發(fā)改委市科技局市經(jīng)信委

      第一章總則

      為了規(guī)范市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理和運作,加快我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展,支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號)和市政府辦公廳《關(guān)于青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案的通知》(青政辦發(fā)〔2010〕11號)的規(guī)定,制定本辦法。

      本辦法所稱市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱“引導(dǎo)基金”)是由市政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金。

      引導(dǎo)基金的來源主要包括四個方面:支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財政性專項資金;引導(dǎo)基金投資收益;閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益;個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金等。

      引導(dǎo)基金主要用于引導(dǎo)和扶持社會資本按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委等十部委第39號令)規(guī)定,在本市行政區(qū)域內(nèi)新發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),并鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于本市行政區(qū)域內(nèi)符合《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的未上市中小企業(yè),優(yōu)先扶持處于種子期、創(chuàng)建期的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)。

      種子期、創(chuàng)建期科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù),成立期限在36個月以內(nèi),職工人數(shù)不超過300人,年銷售額不超過3000萬元人民幣,凈資產(chǎn)不超過2000萬元人民幣,每年科技研發(fā)投入不低于當年銷售額5%的企業(yè);中小高新技術(shù)企業(yè)是指經(jīng)認定的高新技術(shù)企業(yè),且職工人數(shù)不超過500人,年銷售額不超過2億元人民幣,資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣。

      第二章決策管理與運行機制

      引導(dǎo)基金理事會為引導(dǎo)基金的決策機構(gòu),由市發(fā)展改革委、財政局、科技局、經(jīng)信委的有關(guān)負責(zé)同志組成,對市政府負責(zé)。理事會辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委。

      理事會主要負責(zé)引導(dǎo)基金重大事項的指導(dǎo)和決策,建立健全創(chuàng)業(yè)投資項目評審、新聞媒體公示和資金托管制度,研究制定對受托管理機構(gòu)的經(jīng)營考核和激勵約束機制,監(jiān)督引導(dǎo)基金規(guī)范運作。理事會辦公室負責(zé)落實理事會決策事項,承擔(dān)理事會的日常事務(wù)性工作。

      理事會聘請政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)<医M成評審委員會,對引導(dǎo)基金支持方案進行獨立評審。理事會根據(jù)評審委員會全體成員三分之二以上通過的評審結(jié)果,對擬投資創(chuàng)投機構(gòu)進行決策。

      成立青島市市級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心(以下簡稱“市級引導(dǎo)基金管理中心”),受理事會委托作為引導(dǎo)基金名義出資人和受托管理機構(gòu),對外行使引導(dǎo)基金的權(quán)益與義務(wù)。主要負責(zé)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進投資企業(yè)的調(diào)查評估、注資組建、運行監(jiān)管、退出回收等日常管理工作。市級引導(dǎo)基金管理中心成立之前,其有關(guān)工作暫由理事會辦公室代辦。

      根據(jù)有關(guān)規(guī)定,理事會選擇一家商業(yè)銀行對引導(dǎo)基金進行托管,承擔(dān)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。

      資金托管銀行負責(zé)對引導(dǎo)基金實行動態(tài)監(jiān)管,定期向理事會辦公室、市級引導(dǎo)基金管理中心報告資金情況。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金異常流動時,應(yīng)采取適當應(yīng)急措施并及時報告。

      第三章運作原則及方式

      引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作,科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進行投資運作,吸引和扶持在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

      引導(dǎo)基金運作以參股方式為主,視運作情況可采用跟進投資等其它方式。

      (一)參股。向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權(quán)投資,吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。參股投資比例不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的35%,且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過7年。

      (二)跟進投資。當創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資種子期、創(chuàng)建期企業(yè)或需要政府重點扶持和鼓勵的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)企業(yè)時,引導(dǎo)基金可以按適當股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。

      跟進投資一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的50%,投資期限一般不超過5年。跟進投資形成的股權(quán),委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理,并簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件、時間等。

      第四章對外投資及程序

      申請引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的主發(fā)起人應(yīng)符合以下條件:

      (一)主發(fā)起人中至少有1家是在引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主管部門備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè),其中:

      創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實收資本不低于5000萬元人民幣,或者首期實收資本不低于3000萬元人民幣,且全體投資者承諾在注冊后的3年內(nèi)補足不低于5000萬元人民幣實收資本,所有投資者以貨幣形式出資。

      創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的實收資本不低于500萬元人民幣,其受托管理的創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)不低于1億元人民幣;

      (二)投資領(lǐng)域明確;

      (三)至少配備3名具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的高級管理人員,且高管人員已經(jīng)取得良好的管理業(yè)績;

      (四)其管理團隊成員、主發(fā)起人或自身有對中小企業(yè)投資的成功案例;

      (五)嚴格執(zhí)行國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定,具備規(guī)范健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法;

      (六)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子誠信度高,管理和運作規(guī)范,具備科學(xué)有效的投資決策程序和風(fēng)險控制、信用管理機制。

      引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按規(guī)定在市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案,并接受監(jiān)管。其投資運作應(yīng)遵循以下原則:

      (一)投資于青島市行政區(qū)域內(nèi)符合基金投資領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不少于實收資本的70%;

      (二)投資于青島市行政區(qū)域內(nèi)處于種子期、創(chuàng)建期且符合基金投資領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不少于國家與市級引導(dǎo)基金實際比例之和。

      (三)對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的20%;

      (四)投資對象僅限于未上市企業(yè),但所投資的企業(yè)上市后,參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限;

      (五)不得投資于其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

      申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)符合以下條件:

      (一)按規(guī)定在市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案,并接受監(jiān)管;

      (二)跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)為本市行政區(qū)域內(nèi)的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè);

      (三)申請跟進投資的項目已經(jīng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定,或?qū)嶋H完成投資1年以內(nèi);

      (四)共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

      申請引導(dǎo)基金參股的報批程序:

      (一)公開征集。按照理事會審議通過的引導(dǎo)基金工作計劃,市級引導(dǎo)基金管理中心在規(guī)定的時間內(nèi),面向社會公開征集擬申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)。

      各區(qū)市可以推薦報送當?shù)胤蠗l件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)。

      (二)受理。市級引導(dǎo)基金管理中心負責(zé)受理申請,根據(jù)引導(dǎo)基金設(shè)立方案和管理辦法的有關(guān)條款進行初審后,確定初步名單。

      申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)報送具體的發(fā)起設(shè)立或增資擴股方案,應(yīng)充分論證引導(dǎo)基金參股的必要性和可行性,明確公司組織架構(gòu)、專業(yè)管理團隊配備和確保引導(dǎo)基金資產(chǎn)安全、固定收益回報的保障措施等。同時還應(yīng)體現(xiàn)對社會資本的杠桿放大作用,非國有社會資本所占的比例應(yīng)不低于30%。

      (三)考察。市級引導(dǎo)基金管理中心對初步名單中的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)進行調(diào)查,核對申請材料的真實性,提出初步參股方案,形成詳盡的調(diào)查報告。

      理事會辦公室根據(jù)市級引導(dǎo)基金管理中心提交的調(diào)查報告,按照一定的淘汰率,確定進入專家評審階段的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)名單,連同有關(guān)申請材料一并提交評審委員會審議。

      (四)評審。評審委員會對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)提出的申請參股方案進行獨立評審,評審委員會三分之二以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)。

      (五)決策。由理事會根據(jù)評審委員會通過的評審結(jié)果做出決定。

      (六)公示。市級引導(dǎo)基金管理中心將決策結(jié)果在指定的媒體予以公示。

      (七)實施。理事會辦公室將理事會的決策意見下達市級引導(dǎo)基金管理中心和托管銀行;市級引導(dǎo)基金管理中心根據(jù)理事會決策意見簽訂參股投資協(xié)議,并負責(zé)引導(dǎo)基金投資后形成股權(quán)的監(jiān)督、管理、轉(zhuǎn)讓、退出等事項;托管銀行根據(jù)市級引導(dǎo)基金管理中心的撥款通知向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)撥付參股資金,并對引導(dǎo)基金實行動態(tài)監(jiān)管。

      跟進投資等其它方式的申請、報批,按照受理、考察、評審、決策、公示、實施的程序執(zhí)行。

      第五章收益分配與股權(quán)退出

      引導(dǎo)基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資,不得用于贊助、捐贈等支出,閑置資金只能存放銀行或購買國債。

      引導(dǎo)基金的收益為投資分紅收入與股權(quán)轉(zhuǎn)讓所取得的收益。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照同股同權(quán)的原則,參與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分紅。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成的股權(quán)可適時轉(zhuǎn)讓,轉(zhuǎn)讓收益一般不高于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時財政部公開發(fā)行的同期國債利率計算的收益之和,其他超額收益主要由非引導(dǎo)基金股東分享。

      引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可以通過上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下,引導(dǎo)基金可以隨時退出,其它股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。

      引導(dǎo)基金在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)破產(chǎn)清算時具有優(yōu)先清償權(quán)。

      為體現(xiàn)市級引導(dǎo)基金的政策導(dǎo)向,可考慮對創(chuàng)投企業(yè)提高對我市種子期、創(chuàng)建期企業(yè)的投資比例進行獎勵,該比例較規(guī)定的最低標準每提高1%,引導(dǎo)基金讓渡10%的收益給創(chuàng)投基金管理公司,最高可獎勵引導(dǎo)基金收益的50%。

      引導(dǎo)基金可從收益中按照一定比例提取日常運作經(jīng)費。

      跟進投資的收益按《股權(quán)托管協(xié)議》確定的比例,向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付效益獎勵,剩余的投資收益一并納入引導(dǎo)基金收益進行分配。

      引導(dǎo)基金收益在提取相應(yīng)的管理費用后形成的結(jié)余,繼續(xù)作為引導(dǎo)基金進行運作。

      第六章績效考核與監(jiān)督檢查

      引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在每個季度終了15日內(nèi)向市級引導(dǎo)基金管理中心報送上一季度的投資運作報告和財務(wù)會計報表,在每個終了3個月內(nèi)報送上一的投資運作報告和財務(wù)會計報告。

      引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)接受市級引導(dǎo)基金管理中心或其委托的中介機構(gòu)對企業(yè)投資運作和會計核算、財務(wù)管理等方面情況的審計和檢查。

      對審計和檢查發(fā)現(xiàn)的問題,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)予以整改。對拒不整改或反復(fù)整改后未達到規(guī)定要求的,市級引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)采取終止協(xié)議、收回資金和以后5年內(nèi)不再受理其引導(dǎo)基金申請等處置措施。

      市級引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)定期向理事會報送引導(dǎo)基金投資計劃、參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及跟進投資企業(yè)運作情況和相應(yīng)的財務(wù)文件,接受理事會或其委托的中介機構(gòu)對引導(dǎo)基金的日常管理與運作事務(wù)的審計檢查。

      根據(jù)審計檢查結(jié)果,理事會對市級引導(dǎo)基金管理中心進行考核。如考核不達標,理事會責(zé)成市級引導(dǎo)基金管理中心予以限期整改。

      托管銀行應(yīng)在每個季度終了10日內(nèi)向市級引導(dǎo)基金管理中心報送上一季度的資金托管報告,并在每個終了1個月內(nèi)報送上一的資金托管報告。

      根據(jù)托管銀行的履行協(xié)議情況和服務(wù)質(zhì)量,理事會對托管銀行進行考核。對連續(xù)兩年考核不達標的資金托管銀行,理事會應(yīng)終止委托協(xié)議,另行選擇其它符合條件的托管銀行。

      市財政局應(yīng)會同市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟與信息化委切實加強引導(dǎo)基金監(jiān)管,按照公共性原則,建立有效的引導(dǎo)基金績效考核制度,定期對引導(dǎo)基金政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行績效評價??冃гu價與考核結(jié)果作為指導(dǎo)引導(dǎo)基金運作的重要依據(jù),績效考核辦法另行制定。

      引導(dǎo)基金理事會及辦公室、市級引導(dǎo)基金管理中心、所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定,規(guī)范管理、運作和使用引導(dǎo)基金。

      對引導(dǎo)基金運作中的各種違規(guī)行為和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假、騙取財政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移、揮霍浪費財政資金等行為,依據(jù)《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理。構(gòu)成犯罪的,移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

      第七章附則

      本辦法由市財政局會同市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟與信息化委負責(zé)解釋。

      本辦法自印發(fā)之日起試行。

      第三篇:科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

      科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

      第一章 總 則

      第一條 為貫徹《國務(wù)院實施〈國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)〉若干配套政策》(國發(fā)[2006]6號),支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新,根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部財政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[1999]47號),制定本辦法。

      第二條 科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)專項用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資。

      第三條 引導(dǎo)基金的資金來源為,中央財政科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金;從所支持的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)回收的資金和社會捐贈的資金。

      第四條 引導(dǎo)基金按照項目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運作。

      第五條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式為階段參股、跟進投資、風(fēng)險補助和投資保障。

      第六條 財政部、科技部聘請專家組成引導(dǎo)基金評審委員會,對引導(dǎo)基金支持的項目進行評審;委托科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心(以下簡稱創(chuàng)新基金管理中心)負責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理。

      第二章 支持對象

      第七條 引導(dǎo)基金的支持對象為:在中華人民共和國境內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)(以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)),及初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。

      第八條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),是指具有融資和投資功能,主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當具備下列條件:

      (一)經(jīng)工商行政管理部門登記;

      (二)實收資本(或出資額)在10000萬元人民幣以上,或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上,且承諾在注冊后5年內(nèi)總出資額達到10000萬元人民幣以上,所有投資者以貨幣形式出資;

      (三)有明確的投資領(lǐng)域,并對科技型中小企業(yè)投資累計5000萬元以上;

      (四)有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員;

      (五)有至少3個對科技型中小企業(yè)投資的成功案例,即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20%,或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20%以上;

      (六)管理和運作規(guī)范,具有嚴格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制;

      (七)按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法;

      (八)不投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。

      第九條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè),是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件:

      (一)符合本辦法第八條第(一)、第(四)、第(五)、第(六)、第(七)項條件;

      (二)實收資本(或出資額)在100萬元人民幣以上;

      (三)管理的創(chuàng)業(yè)資本在5000萬元人民幣以上;

      第十條 本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu),是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù),且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)。申請引導(dǎo)基金支持的中小企業(yè)服務(wù)機構(gòu)需具備以下條件:

      (一)符合本辦法第八條第(五)、第(六)、第(七)項條件;

      (二)具有企業(yè)或事業(yè)法人資格;

      (三)有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職管理人員。

      (四)正在輔導(dǎo)的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)不低于50家(以簽訂《服務(wù)協(xié)議》為準);

      (五)能夠向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營場地;

      (六)對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計在500萬元人民幣以上。

      第十一條 本辦法所稱的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè),是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù),成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司。享受引導(dǎo)基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè),應(yīng)當具備下列條件:

      (一)具有企業(yè)法人資格;

      (二)職工人數(shù)在300人以下,具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上,直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上;

      (三)年銷售額在3000萬元人民幣以下,凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下,每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售額的5%以上。

      第三章 階段參股

      第十二條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權(quán)投資,并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

      第十三條 符合本辦法規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時,可以申請階段參股。

      第十四條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本(或出資額)的25%,且不能成為第一大股東。

      第十五條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán),其他股東或投資者可以隨時購買。自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購買的,轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)基金原始投資額;超過3年的,轉(zhuǎn)讓價格為引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的1年期貸款基準利率計算的收益之和。

      第十六條 申請引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項:

      (一)在有受讓方的情況下,引導(dǎo)基金可以隨時退出;

      (二)引導(dǎo)基金參股期限一般不超過5年;

      (三)在引導(dǎo)基金參股期內(nèi),對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍;

      (四)引導(dǎo)基金不參與日常經(jīng)營和管理,但對初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會中介機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行專項審計。創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的,引導(dǎo)基金有權(quán)退出;

      (五)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時,按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后,剩余財產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

      第四章

      跟進投資

      第十七條 跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè),引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)共同投資。

      第十八條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)在選定投資項目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi),可以申請跟進投資。

      第十九條 引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際投資額50%以下的比例跟進投資,每個項目不超過300萬元人民幣。

      第二十條 引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)管理。

      創(chuàng)新基金管理中心應(yīng)當與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時間等。

      第二十一條 引導(dǎo)基金按照投資收益的50%向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)支付管理費和效益獎勵,剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。

      第二十二條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。股權(quán)退出由共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)負責(zé)實施。

      第二十三條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

      第五章

      風(fēng)險補助

      第二十四條 風(fēng)險補助是指引導(dǎo)基金對已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)予以一定的補助。

      第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)在完成投資后,可以申請風(fēng)險補助。

      第二十六條 引導(dǎo)基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實際投資額的5%給予風(fēng)險補助,補助金額最高不超過500萬元人民幣。

      第二十七條 風(fēng)險補助資金用于彌補創(chuàng)業(yè)投資損失。

      第六章 投資保障

      第二十八條 投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)將正在進行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)確定為“輔導(dǎo)企業(yè)”后,引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予資助。

      投資保障分兩個階段進行。在創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》后,引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前資助;在創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)完成投資后,引導(dǎo)基金對“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資后資助。

      第二十九條 創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)可以與“輔導(dǎo)企業(yè)”共同提出投資前資助申請。

      第三十條 申請投資前資助的,創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)應(yīng)當與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》,并出具《輔導(dǎo)承諾書》,明確以下事項:

      (一)獲得引導(dǎo)基金資助后,由創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年,最長不超過2年;

      (二)輔導(dǎo)期內(nèi)“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)達到的符合創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投 資的條件;

      (三)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”雙方違約責(zé)任的追究。

      第三十一條 符合本辦法第三十條規(guī)定的,引導(dǎo)基金可以給予“輔導(dǎo)企業(yè)”投資前資助,資助金額最高不超過100萬元人民幣。資助資金主要用于補助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費用支出。

      第三十二條 經(jīng)過創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo),創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)實施投資后,創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”可以共同申請投資后資助。引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況,給予“輔導(dǎo)企業(yè)”最高不超過200萬元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費用支出。

      第三十三條 對輔導(dǎo)期結(jié)束未實施投資的,創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)分別提交專項報告,說明原因。對不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的,由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金,并在有關(guān)媒體上公布違約的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”名單。

      第七章 管理與監(jiān)督

      第三十四條 財政部、科技部履行下列職責(zé):

      (一)制訂引導(dǎo)基金項目評審規(guī)程;

      (二)聘請有關(guān)專家組成引導(dǎo)基金評審委員會;

      (三)根據(jù)引導(dǎo)基金評審委員會評審結(jié)果,審定所要支持的項目;

      (四)指導(dǎo)、監(jiān)督創(chuàng)新基金管理中心對引導(dǎo)基金的日常管理工作;

      (五)委托第三方機構(gòu),對引導(dǎo)基金的運作情況進行評估,對獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的經(jīng)營業(yè)績進行評價。

      第三十五條 引導(dǎo)基金評審委員會履行下列職責(zé):

      依據(jù)評審標準和評審規(guī)程公開、公平、公正地對引導(dǎo)基金項目進行評審。

      第三十六條 創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責(zé):

      (一)對申請引導(dǎo)基金的項目進行受理和初審,向引導(dǎo)基金評審委員會提出初審意見;

      (二)受財政部、科技部委托,作為引導(dǎo)基金出資人代表,管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán),負責(zé)實施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作;

      (三)監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金所支持項目的實施情況,定期向財政部、科技部報告監(jiān)督檢查情況,并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

      第三十七條 經(jīng)引導(dǎo)基金評審委員會評審的支持項目,在有關(guān)媒體上公示,公示期為2周。對公示中發(fā)現(xiàn)問題的項目,引導(dǎo)基金不予支持。

      第八章 附則

      第三十八條 引導(dǎo)基金項目管理辦法由科技部會同財政部另 9 行制定。

      第三十九條 本辦法由財政部會同科技部負責(zé)解釋。

      第四篇:廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

      廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

      各地級以上市財政局(委)、發(fā)展改革局(委)、科技主管部門,順德區(qū)財稅局、發(fā)展改革局、科技局,財政省直管縣(市)財政局、發(fā)展改革局、科技局,省直有關(guān)單位:

      經(jīng)省人民政府同意,現(xiàn)將《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們,請遵照執(zhí)行。執(zhí)行中有何問題,請及時向省財政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳反映。

      廣東省財政廳 廣東省發(fā)展和改革委員會 廣東省科學(xué)技術(shù)廳 2013年8月2日

      目錄 第一章 總則 2 第二章 管理模式 3 第三章 運作方式 4 第四章 運作程序 5 第五章 申請條件 6 第六章 退出方式 7 第七章 風(fēng)險控制 8 第八章 考核評估與監(jiān)督 9 第九章 附則 第一章 總則編輯 第一條 為規(guī)范設(shè)立和運作廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金),引導(dǎo)更多社會資本進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域,促進我省創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)健康快速發(fā)展,加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),促進經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變,根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知》(國辦發(fā)〔2008〕116號)、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)展改革委2005年第39號令)、財政部、國家發(fā)展改革委《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》(財建〔2011〕668號)以及《關(guān)于發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的意見》等文件精神,結(jié)合我省實際,制定本辦法。

      第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金,是指由省政府安排設(shè)立并按照市場化方式運作的政策性基金。引導(dǎo)基金不干預(yù)參股基金或跟進投資企業(yè)日常的經(jīng)營和管理。

      第三條 引導(dǎo)基金主要通過扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展,鼓勵社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域,引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)。

      第四條 引導(dǎo)基金資金來源主要包括:

      (一)廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金;

      (二)引導(dǎo)基金運作所產(chǎn)生的收益(按程序統(tǒng)籌使用部分除外);

      (三)個人、企業(yè)或社會機構(gòu)無償捐贈的資金;

      (四)其他資金來源。第二章 管理模式編輯 第五條 引導(dǎo)基金實行決策、評審和投資管理相分離的管理體制。第六條 成立廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組),行使引導(dǎo)基金決策管理職責(zé),并對省政府負責(zé)。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組由省政府分管副省長任組長,省發(fā)展改革委和省財政廳的主要領(lǐng)導(dǎo)任副組長,省發(fā)展改革委、省財政廳、省經(jīng)濟和信息化委、省科技廳、省金融辦等有關(guān)部門各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任成員。

      第七條 引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委,負責(zé)日常事務(wù),其主要職責(zé)包括:

      (一)組織召開引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組會議。

      (二)組織召開引導(dǎo)基金評審委員會會議。

      (三)監(jiān)督受托管理機構(gòu)執(zhí)行委托協(xié)議及引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組決議。

      (四)承辦引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項。

      第八條 引導(dǎo)基金實行評審委員會獨立評審制度。成立獨立的引導(dǎo)基金評審委員會,由評審委員會對引導(dǎo)基金擬投資方案進行獨立評審。評審委員會由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會專家共同組成,成員總?cè)藬?shù)為不少于9人的單數(shù)。其中,創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和專家不少于半數(shù)。項目申請單位人員不得作為評審委員會成員參與評審。

      第九條 引導(dǎo)基金評審委員會的主要職責(zé)包括:

      (一)對引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提出的盡職調(diào)查報告和擬投資方案進行獨立評審。

      (二)為引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組需要評審的其他重大決策事項提出評審意見。

      第十條 引導(dǎo)基金委托符合資質(zhì)條件的專業(yè)投資管理機構(gòu)作為引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu),并簽訂委托管理協(xié)議。受托管理機構(gòu)應(yīng)符合以下條件:

      (一)經(jīng)廣東省級工商行政管理部門登記注冊,具有獨立企業(yè)法人資格的省屬投資公司。

      (二)實收資本(或出資額)在5億元人民幣以上,所有投資者以貨幣形式出資。

      (三)有至少10名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員。

      (四)按照國家發(fā)展改革委2005年第39號令的有關(guān)規(guī)定,受托管理機構(gòu)或者其全資子公司已在廣東省政府指定的創(chuàng)業(yè)投資管理部門備案。

      (五)有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理制度,管理和運作規(guī)范,具備嚴格合理的投資決策程序和有效的風(fēng)險控制機制。

      (六)按照國家企業(yè)財務(wù)、會計制度規(guī)定,有健全的內(nèi)部財務(wù)管理制度和會計核算辦法,最近三年以上持續(xù)保持良好的財務(wù)狀況,沒有受過行政主管機關(guān)或司法機關(guān)重大處罰的不良記錄。

      第十一條 引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)負責(zé)引導(dǎo)基金的日常投資運作,主要職責(zé)為:

      (一)執(zhí)行引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組的決議。

      (二)對合作方進行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案。

      (三)具體實施經(jīng)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準的投資方案,并對投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進行后續(xù)管理。

      (四)按引導(dǎo)基金出資額的一定比例,對參股創(chuàng)業(yè)投資基金或跟進投資項目同時進行出資,并不先于引導(dǎo)基金退出相應(yīng)股權(quán)。

      (五)代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利并承擔(dān)義務(wù);根據(jù)實際需要,向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表,參與所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策和監(jiān)督其投資方向。

      (六)定期向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組報告引導(dǎo)基金運作情況。

      (七)承辦引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項。

      第十二條 按照委托管理協(xié)議確定的標準,引導(dǎo)基金向受托管理機構(gòu)支付日常管理費,費用來源從引導(dǎo)基金中列支。

      第三章 運作方式編輯

      第十三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則進行投資運作,積極吸引和集聚海內(nèi)外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團隊來粵發(fā)展,大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資管理團隊。優(yōu)先支持廣東省和國家聯(lián)合參股設(shè)立的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金。

      第十四條 引導(dǎo)基金可采用參股投資和跟進投資等方式運作。根據(jù)實際需要,還可采用融資擔(dān)保等其他方式。

      第十五條 參股投資是指引導(dǎo)基金通過參股方式,吸引社會資本共同發(fā)起設(shè)立參股創(chuàng)業(yè)投資基金,或通過增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運作方式。具體要求如下:

      (一)基金規(guī)模。參股創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于2.5億元,引導(dǎo)基金參股比例不超過基金規(guī)模的30%,且不能成為第一大股東。

      (二)基金投向。參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)重點投資于廣東省政府確定的高端新型電子信息、新能源汽車、半導(dǎo)體照明、生物、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料等八類戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè),且有相對側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域。其中,投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。優(yōu)先投資于廣東省行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè),且投資比例不低于60%。

      (三)存續(xù)期限。參股創(chuàng)業(yè)投資基金的存續(xù)期限原則上不低于8年,不超過10年。

      (四)委托管理。參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)委托專業(yè)基金管理機構(gòu)負責(zé)基金的日常投資和管理。

      (五)業(yè)績獎勵。除對基金管理機構(gòu)支付管理費外,參股創(chuàng)業(yè)投資基金還要對基金管理機構(gòu)實施業(yè)績獎勵。業(yè)績獎勵按照“先回本后分利”的原則,原則上將參股創(chuàng)業(yè)投資基金增值收益(回收資金扣減參股基金出資)的20%獎勵基金管理機構(gòu),剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按照出資比例進行分配。

      第十六條 跟進投資是指引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的創(chuàng)業(yè)項目進行跟隨投資的一種運作方式。具體要求如下:

      (一)投資對象。需引導(dǎo)基金跟進投資的創(chuàng)業(yè)項目須滿足以下條件:一是屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展領(lǐng)域的初創(chuàng)期企業(yè);二是項目技術(shù)水平國際領(lǐng)先;三是引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)已確定進行跟進投資。

      (二)投資額度。引導(dǎo)基金跟進投資額不超過受托管理機構(gòu)實際現(xiàn)金出資額;受托管理機構(gòu)跟進投資額不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際現(xiàn)金出資額的25%。

      (三)引導(dǎo)基金不得以“跟進投資”之名,直接從事創(chuàng)業(yè)投資運作業(yè)務(wù)。

      第四章 運作程序編輯 第十七條 參股投資運作程序:

      (一)公開征集。按照引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準的引導(dǎo)基金資金安排計劃和領(lǐng)域要求,由省發(fā)展改革委和省財政廳聯(lián)合向社會公開發(fā)布參股創(chuàng)業(yè)投資基金申報指南。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)根據(jù)申報指南要求向省發(fā)展改革委和省財政廳申報。

      (二)盡職調(diào)查。省發(fā)展改革委和省財政廳委托引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)對申請人資料和方案進行盡職調(diào)查,提出擬合作項目的盡職調(diào)查報告,并提出投資方案建議。

      (三)專家評審。引導(dǎo)基金評審委員會對引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提出的盡職調(diào)查報告和擬投資方案進行獨立評審,并提出評審意見和建議。

      (四)社會公示。經(jīng)省發(fā)展改革委和省財政廳審核,對評審?fù)ㄟ^的擬投資方案進行公示,公示時間不少于5個工作日。公示期結(jié)束后無異議的,由省發(fā)展改革委和省財政廳將有關(guān)材料上報引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。

      (五)最終決策。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評審委員會評審結(jié)果和實際情況,對引導(dǎo)基金投資方案進行最終決策。

      第十八條 跟進投資運作程序:

      (一)提出申請。由符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提出申請。

      (二)盡職調(diào)查。受托管理機構(gòu)對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)上報的申請方案進行盡職調(diào)查,針對確定進行跟進投資的投資項目,向省發(fā)展改革委和省財政廳提出引導(dǎo)基金跟進投資方案建議。

      (三)專家評審。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織評審委員會對引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)提出的盡職調(diào)查報告和擬投資方案進行獨立評審,并提出評審意見和建議。

      (四)最終決策。根據(jù)評審委員會評審結(jié)果和實際情況,引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組對引導(dǎo)基金投資方案進行最終決策。

      第五章 申請條件編輯

      第十九條 新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金申請引導(dǎo)基金出資的,應(yīng)符合以下條件:

      (一)每支基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣;主要發(fā)起人的注冊資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣;除參股基金管理機構(gòu)外的單個出資人出資額不低于1000萬元人民幣;除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(含),不超過10個(含);所有投資者均以貨幣形式出資,且全部出資須在3年內(nèi)到位。

      (二)主要發(fā)起人(合伙人)、基金管理機構(gòu)、托管銀行已基本確定,并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程(合伙協(xié)議)、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議;其他出資人(合伙人)已落實,并保證資金按約定及時足額到位。

      (三)管理團隊具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績。

      (四)管理和投資運作規(guī)范,具備嚴格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度。

      (五)參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在設(shè)立的6個月內(nèi)到創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門備案并接受監(jiān)管。

      第二十條 申請引導(dǎo)基金對現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進行增資的,除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外,還應(yīng)滿足以下條件:

      (一)創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立,并開始投資運作。

      (二)創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股(入伙),且增資價格按不高于發(fā)行價格和中國人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定(存款利息按最后一個出資人的實際資金到位時間與引導(dǎo)基金增資到位時間差,以及同期活期存款利率計算)。

      第二十一條 申請引導(dǎo)基金跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),應(yīng)符合以下條件:

      (一)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立,并開始投資運作;已按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進行備案。

      (二)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團隊具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績,有至少5名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員;有至少5個對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例。

      (三)跟進投資對象僅限于在廣東省重點扶持和鼓勵的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,且工商登記和稅務(wù)登記在廣東省內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)。

      (四)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對申請引導(dǎo)基金跟進投資的項目已經(jīng)選定且尚未完成實際投資,跟進投資價格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價格。

      (五)申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

      第六章 退出方式編輯

      第二十二條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可通過到期清算、社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓(上市或非上市)等方式實現(xiàn)退出,退出價格按照公共財政的原則和引導(dǎo)基金運作的有關(guān)要求確定。

      第二十三條 引導(dǎo)基金以參股投資方式形成股權(quán)的退出方式包括:

      (一)引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán),在有受讓人的情況下可隨時退出。

      (二)自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的,轉(zhuǎn)讓價格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時同期活期存款基準利率計算的收益之和確定,報經(jīng)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準后轉(zhuǎn)讓;超過3年的,要通過產(chǎn)權(quán)市場公開拍賣等市場化方式退出,轉(zhuǎn)讓價格以公開競價確定。

      第二十四條 引導(dǎo)基金以跟進投資方式形成股權(quán)的退出方式包括:

      (一)可由申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)回購,轉(zhuǎn)讓價格以市場評估為基礎(chǔ)協(xié)商確定。

      (二)向申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進投資企業(yè)以外的投資者轉(zhuǎn)讓被跟進投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)的,要通過產(chǎn)權(quán)市場公開拍賣等市場化方式退出。

      第七章 風(fēng)險控制編輯

      第二十五條 對于已安排受托管理機構(gòu)管理的引導(dǎo)基金,受托管理機構(gòu)需委托具有相關(guān)經(jīng)驗的商業(yè)銀行進行托管,具體負責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行定期報告資金情況。

      第二十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資,以及贊助、捐贈等支出。

      第二十七條 受托管理機構(gòu)要加強對引導(dǎo)基金所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金使用的監(jiān)管,密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況,防范財務(wù)風(fēng)險。

      第二十八條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立參股創(chuàng)業(yè)投資基金時,不得作為普通合伙人承擔(dān)無限責(zé)任,不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資基金的日常運作,但對所扶持基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下,受托管理機構(gòu)可按照約定行使一票否決權(quán)。

      第二十九條 引導(dǎo)基金擬投資方案須經(jīng)評審委員會獨立評審,并經(jīng)三分之二以上成員同意。對于在公示期間發(fā)現(xiàn)問題的,引導(dǎo)基金不得投資。

      第三十條 對引導(dǎo)基金運作中的各種違規(guī)行為和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假騙取引導(dǎo)基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費引導(dǎo)基金等行為,建立責(zé)任追究制度。

      第八章 考核評估與監(jiān)督編輯

      第三十一條 引導(dǎo)基金納入公共財政考核評價體系。省有關(guān)部門按照公共性原則對引導(dǎo)基金進行績效考核,對引導(dǎo)基金政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估。

      第三十二條 引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報告引導(dǎo)基金運作情況,運作過程中的重大事件要及時報告。

      第三十三條 引導(dǎo)基金受托管理機構(gòu)對引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé),接受引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督與指導(dǎo),定期向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組報告引導(dǎo)基金投資運作情況,并接受引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組或其委托的第三方中介機構(gòu)對受托管理的引導(dǎo)基金日常管理與運作事務(wù)進行審計檢查。[1]

      第九章 附則編輯

      第三十四條 本辦法所稱初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合以下條件的企業(yè),即:成立時間不超過5年,職工人數(shù)不超過300人,直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上,資產(chǎn)總額不超過3000萬元人民幣,年銷售額或營業(yè)額不超過3000萬元人民幣。

      早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè),即:職工人數(shù)不超過500人,資產(chǎn)總額不超過2億元人民幣,年銷售額或營業(yè)額不超過2億元人民幣。

      上述條件按照初始投資行為發(fā)生時被投資企業(yè)的規(guī)模確定。第三十五條 本辦法由省財政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳負責(zé)解釋。

      第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金管理暫行辦法》(粵財工〔2011〕409號)同時廢止。[2]

      第五篇:紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

      紹興市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

      紹政辦發(fā)〔2008〕103號

      紹興市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

      各縣(市、區(qū))人民政府,市政府各部門:

      《紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認真貫徹執(zhí)行。

      二○○八年六月二十七日

      紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 第一章 總 則

      第一條 為加快建立和完善紹興市創(chuàng)業(yè)投資體系,扎實推進“創(chuàng)業(yè)富民、創(chuàng)新強市”戰(zhàn)略,切實規(guī)范紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)的使用和管理,充分發(fā)揮引導(dǎo)基金的促進和扶持作用,根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》(國家發(fā)改委等十部委〔2005〕第39號令)和《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》(財政部、科技部財企〔2007〕128號文件)有關(guān)規(guī)定,結(jié)合紹興市實際,制定本辦法。

      第二條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè),是指主要從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)投資、并提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)和所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。

      本辦法所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè),是指在紹興市區(qū)注冊設(shè)立,主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù),成立期限在5年以內(nèi)且具備下列條件的非上市公司:

      (一)具有獨立企業(yè)法人資格;

      (二)職工人數(shù)在300人以下,具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上,直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上;

      (三)年銷售額在3000萬元人民幣以下,凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下,每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費占銷售額的5%以上;

      (四)財務(wù)管理制度健全,會計核算規(guī)范;

      (五)被政府有關(guān)部門認定為成長性高新技術(shù)企業(yè)。

      第三條 引導(dǎo)基金是專門用于扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政府專項基金,具有政策性、引導(dǎo)性和非營利性。引導(dǎo)基金旨在通過扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展,引導(dǎo)社會資金加快向創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域集聚。

      第四條 引導(dǎo)基金管理原則:

      (一)遵循公開、公平、公正的原則;

      (二)扶持項目應(yīng)當符合紹興市經(jīng)濟與社會發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策,資金運作實行項目選擇市場化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的模式;

      (三)引導(dǎo)基金出資遵循參股不控股的原則;

      (四)遵守有關(guān)法律法規(guī)和財務(wù)會計制度。

      第五條 建立引導(dǎo)基金管理委員會(以下簡稱基金管委會),負責(zé)引導(dǎo)基金重大事項的決策和協(xié)調(diào),并對引導(dǎo)基金的資金投向以及資本運營質(zhì)量進行監(jiān)管,但不直接參與引導(dǎo)基金運作。其具體事務(wù)由紹興市行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理中心(以下簡稱基金管理機構(gòu))負責(zé)進行管理。

      第六條 為保證資金安全,基金管理機構(gòu)應(yīng)選擇一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的資金托管銀行,負責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)每月向基金管委會出具監(jiān)管報告。

      第七條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股、跟進投資和風(fēng)險補助,對同一企業(yè)(或項目)原則上只采用一種引導(dǎo)方式。

      第八條 引導(dǎo)基金總規(guī)模為2億元人民幣,其中:50%用于階段參股,30%用于跟進投資,20%用于風(fēng)險補助。資金規(guī)模在以后可根據(jù)實際進行調(diào)整。

      第九條 引導(dǎo)基金的資金來源主要包括以下幾個方面:

      (一)市財政預(yù)算安排;

      (二)現(xiàn)有扶持企業(yè)發(fā)展的有關(guān)財政專項資金整合;

      (三)可用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資的其他資金。

      第十條 在引導(dǎo)基金發(fā)展到一定階段后,可通過國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴股等方式,吸納金融機構(gòu)或其他社會資金注資,以實現(xiàn)引導(dǎo)基金進一步的放大效應(yīng)。引導(dǎo)基金退出后獲得的投資分紅和退出收益主要用于引導(dǎo)基金的滾動發(fā)展。

      第十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國家政策限制類行業(yè)。引導(dǎo)基金的重點支持對象為在紹興市區(qū)范圍內(nèi)注冊設(shè)立的投資電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料和高效農(nóng)業(yè)等符合紹興市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第二章 階段參股

      第十二條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權(quán)投資,并在約定的期限內(nèi)退出。引導(dǎo)基金主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

      第十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請引導(dǎo)基金階段參股,應(yīng)當具備下列條件:

      (一)具有獨立企業(yè)法人資格,企業(yè)為公司制的組織形式;

      (二)實收資本(或出資額)在8000萬元人民幣以上,或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上,且全體出資人承諾在注冊后3年內(nèi)實收資本(或出資額)達到8000萬元人民幣以上,所有投資者以貨幣形式出資;

      (三)有明確的投資領(lǐng)域;

      (四)有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗的專職高級管理人員;

      (五)有至少3個對創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例,即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于10%,或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資10%以上;

      (六)管理運作規(guī)范,具有嚴格合理的投資決策程序和風(fēng)險控制機制;

      (七)財務(wù)管理制度健全,會計核算規(guī)范;

      (八)符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的其他有關(guān)規(guī)定。

      第十四條 符合本辦法第十三條規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為發(fā)起人在紹興市區(qū)發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時,可以申請引導(dǎo)基金階段參股。

      第十五條 基金管理機構(gòu)設(shè)立評審委員會,負責(zé)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的階段參股申請和引導(dǎo)基金的支持方案進行評審。評審委員會成員由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家組成,組成人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。其中,創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會專家不得少于半數(shù)。

      第十六條 經(jīng)評審委員會評審?fù)ㄟ^的支持項目,應(yīng)當在有關(guān)媒體上分期發(fā)布公告,公告發(fā)布之日起的兩周內(nèi)為項目公示期。

      第十七條 通過評審委員會評審,并經(jīng)媒體公示的支持項目,報經(jīng)基金管委會批準后實施。

      第十八條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本(或出資額)的25%,且不能成為第一大股東。引導(dǎo)基金參股期限一般不超過5年。

      第十九條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行投資時應(yīng)當遵循下列原則:

      (一)投資對象原則上應(yīng)當是在紹興市區(qū)范圍內(nèi)注冊設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè),投資紹興市區(qū)范圍企業(yè)的資金不低于70%;

      (二)投資對象僅限于未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

      (三)對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊資金的20%,且原則上不得控股被投資企業(yè);

      (四)投資對象不屬于合伙或有限合伙企業(yè);

      (五)不得投資于其他的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

      第二十條 基金管理機構(gòu)應(yīng)當委托社會中介機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行專項審計,加強對引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)督。

      第二十一條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán),自投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的,其轉(zhuǎn)讓價格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額;超過3年的,轉(zhuǎn)讓價格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額與按中國人民銀行公布的轉(zhuǎn)讓時同期貸款基準利率計算的收益之和。第三章 跟進投資

      第二十二條 跟進投資是指對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的投資項目(創(chuàng)業(yè)企業(yè)),引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進行股權(quán)投資。

      第二十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選定投資項目或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi),可以申請跟進投資。

      第二十四條 被跟進的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進行備案。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對投資項目的投資方式應(yīng)當為現(xiàn)金出資。

      第二十五條 基金管理機構(gòu)應(yīng)對跟進投資項目的以下內(nèi)容進行評審,并提出跟進投資的比例和金額。

      (一)被投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)章程等材料;

      (二)被投資企業(yè)上會計報表和審計報告(新設(shè)立的企業(yè)除外);

      (三)被投資企業(yè)資產(chǎn)評估報告(新設(shè)立的企業(yè)除外);

      (四)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準的《投資決策報告》(副本);

      (五)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《投資分析報告》;

      (六)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》;

      (七)其他應(yīng)提供的材料。

      第二十六條 對于符合條件的跟進投資項目,基金管理機構(gòu)在確認創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全部出資后,按雙方協(xié)議要求辦理跟進投資的出資手續(xù),并報基金管委會備案。

      第二十七條 引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額30%以下的比例跟進投資,出資方式為現(xiàn)金出資,投資價格與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價格相同,每個項目原則上不超過300萬元人民幣。

      第二十八條 引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理。基金管理機構(gòu)應(yīng)當與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時間等。

      引導(dǎo)基金按照投資收益的50%向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵,剩余收益由引導(dǎo)基金收回。

      第二十九條 引導(dǎo)基金采取跟進投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。

      第三十條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

      第三十一條 被跟進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購買引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán),轉(zhuǎn)讓價格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準利率計算的收益之和確定。同等條件下被跟進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。

      被跟進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購買引導(dǎo)基金跟進投資形成的股權(quán),按上述原則,以公開方式進行轉(zhuǎn)讓。第四章 風(fēng)險補助

      第三十二條 風(fēng)險補助是指引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資損失予以一定的補助。

      第三十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在紹興市區(qū)范圍內(nèi)的創(chuàng)業(yè)投資發(fā)生損失后,可以申請風(fēng)險補助。

      第三十四條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請風(fēng)險補助應(yīng)根據(jù)規(guī)定要求提出申請并提供項目投資的相關(guān)證明材料。

      (一)已投資企業(yè)匯總表,包括被投資企業(yè)名稱、行業(yè)領(lǐng)域、組織形式、投資金額、投資時間、占股比例等;

      (二)已投資企業(yè)相關(guān)證明文件,包括企業(yè)營業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件、最近一個月的會計報表(資金負債表、損益表)和資金到位證明等;

      (三)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資決策報告》(副本)和《投資分析報告》;

      (四)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂的《投資意向書》和出資證明;

      (五)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)向有管理權(quán)限部門備案的文件;

      (六)其他應(yīng)提供的材料。

      第三十五條 基金管理機構(gòu)應(yīng)組織有關(guān)專家對風(fēng)險補助申請項目進行材料審核和實地審驗,并提出風(fēng)險補助金額,報基金管委會批準后實施。

      第三十六條 引導(dǎo)基金按照最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的5%給予風(fēng)險補助,補助金額最高不超過500萬元人民幣。第五章 引導(dǎo)基金的監(jiān)管

      第三十七條 基金管委會和相關(guān)部門應(yīng)加強對引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo),按照公共性原則,對引導(dǎo)基金政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估。

      基金管理機構(gòu)應(yīng)當接受基金管委會和相關(guān)部門的監(jiān)管和指導(dǎo)并定期報告運作情況。

      第三十八條 基金管理機構(gòu)應(yīng)于每季度末向基金管委會和相關(guān)部門報送引導(dǎo)基金的資金使用情況,并于每個會計結(jié)束后的4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的會計報表。

      第三十九條 市財政局負責(zé)對基金管理機構(gòu)進行業(yè)績考核(考核辦法另行制定)。

      第四十條 本辦法實施過程中如發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有虛假投資套取風(fēng)險補助行為的,有關(guān)部門將依法予以追索。第六章 附 則

      第四十一條 本辦法由市財政局負責(zé)解釋。

      第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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