第一篇：龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦

法

來(lái)源：投資推介網(wǎng)發(fā)布時(shí)間：2014年6月24日

第一章 總則

第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”），引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進(jìn)龍崗區(qū)中小微企業(yè)的發(fā)展，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)[2008]116號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)）等規(guī)章和文件精神，結(jié)合龍崗區(qū)實(shí)際，制訂本辦法。第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由龍崗區(qū)人民政府出資設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，其宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)，引導(dǎo)社會(huì)資金加大對(duì)龍崗區(qū)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的投資，重點(diǎn)投資于小微型創(chuàng)新企業(yè)和中小型創(chuàng)新企業(yè)。引導(dǎo)基金可參股投資股權(quán)投資基金、并購(gòu)基金，由引導(dǎo)基金參股投資的基金統(tǒng)稱為引導(dǎo)基金的子基金。

第三條 引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括：

（一）龍崗區(qū)財(cái)政安排的專項(xiàng)資金；

（二）引導(dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益；

（三）其他資金來(lái)源。

第二章 組織架構(gòu)

第四條 設(shè)立龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”）作為引導(dǎo)基金的最高決策機(jī)構(gòu)。聯(lián)席會(huì)議由分管區(qū)領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主任，龍崗區(qū)發(fā)展和改革局、龍崗區(qū)財(cái)政局（國(guó)資委）、龍崗區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局（金融辦）、龍崗區(qū)科技創(chuàng)新局和龍崗區(qū)產(chǎn)業(yè)投資服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)”）等有關(guān)部門各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任成員。

聯(lián)席會(huì)議主要職責(zé)：

（一）確定引導(dǎo)基金的投資方向和投資原則；

（二）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金參股和投資退出等重大事項(xiàng)的決策；

（三）審查批準(zhǔn)引導(dǎo)基金投資、管理、風(fēng)險(xiǎn)控制、退出和考核等相關(guān)制度；

（四）對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作的政策目標(biāo)、政策效果及其資金資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估；

（五）審議引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提交的年度投資計(jì)劃、投資運(yùn)作報(bào)告、資金使用報(bào)告。

第五條 聯(lián)席會(huì)議下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在龍崗區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局（金融辦），負(fù)責(zé)日常事務(wù)，其主要職責(zé)包括：

（一）組織召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，擬定引導(dǎo)基金相關(guān)管理制度；

（二）編制引導(dǎo)基金年度預(yù)算與年度決算；

（三）監(jiān)督受托管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行聯(lián)席會(huì)議決議；

（四）執(zhí)行聯(lián)席會(huì)議交辦的其他工作。

第六條

區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)作為引導(dǎo)基金的受托管理機(jī)構(gòu)，成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金有限公司，代表龍崗區(qū)政府作為參股子基金出資人，設(shè)立銀行專用賬戶，實(shí)行?？顚Ｓ?。

區(qū)產(chǎn)服集團(tuán)出資成立深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金管理公司”），負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常投資運(yùn)作工作。

引導(dǎo)基金管理公司主要職責(zé)：

（一）協(xié)助提請(qǐng)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議，執(zhí)行聯(lián)席會(huì)議的決議；

（二）對(duì)擬參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)或投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，同時(shí)組織專家評(píng)審，在審慎評(píng)估基礎(chǔ)上提出初審意見(jiàn)和投資方案；

（三）將盡職調(diào)查報(bào)告和初審意見(jiàn)及投資方案報(bào)聯(lián)席會(huì)議審議通過(guò)后實(shí)施，并對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)及投資項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)管理；

（四）代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利；根據(jù)實(shí)際需要，向子基金派駐代表，參與子基金的重大決策和監(jiān)督其投資方向。

（五）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常運(yùn)行管理，定期向聯(lián)席會(huì)議辦公室報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)行情況和其他重大事項(xiàng)；

（六）承辦聯(lián)席會(huì)議交辦的其他事項(xiàng)。

第三章 運(yùn)作方式

第七條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作。

第八條 引導(dǎo)基金主要采取參股投資的方式運(yùn)作。參股投資是指引導(dǎo)基金通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同在龍崗區(qū)發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過(guò)增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運(yùn)作方式。

第九條 引導(dǎo)基金對(duì)參股投資子基金的具體要求如下：

（一）投資規(guī)模。引導(dǎo)基金原則上以引導(dǎo)為主，以較小的資金引導(dǎo)社會(huì)資本參與投資。引導(dǎo)基金的參股比例原則上不超過(guò)子基金注冊(cè)資本或?qū)嶋H出資額的20％，且不成為子基金的第一大出資人；對(duì)于政府鼓勵(lì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)聯(lián)席會(huì)議批準(zhǔn)可適當(dāng)放寬參股比例，但不超過(guò)30%。

（二）基金投向。子基金應(yīng)重點(diǎn)投資于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)、高端服務(wù)業(yè)等政府鼓勵(lì)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。其中，子基金存續(xù)期內(nèi)，投資于龍崗區(qū)注冊(cè)的企業(yè)的資金總額不低于子基金注冊(cè)資本的50%，投資于龍崗區(qū)中小微型企業(yè)的資金總額不低于引導(dǎo)基金對(duì)該子基金出資額的2倍（中小微型企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)參照《關(guān)于豁免國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》（財(cái)企【2010】278號(hào)）中規(guī)定的可豁免國(guó)有股轉(zhuǎn)持義務(wù)所投資企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)中小微型企業(yè)的投資限制，并購(gòu)基金除外）。

（三）存續(xù)期限。子基金的存續(xù)期限原則上為7-10年（對(duì)并購(gòu)基金可適當(dāng)縮短存續(xù)期限）。

（四）委托管理。子基金法人治理結(jié)構(gòu)必須符合法律要求，委托專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)子基金的日常投資和管理。

（五）設(shè)立方式。子基金可以選擇公司制或合伙制形式設(shè)立，須嚴(yán)格遵照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定運(yùn)作。

第十條 子基金應(yīng)在完成工商登記或工商變更后1個(gè)月內(nèi)，到區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局（金融辦）申請(qǐng)備案，并接受行業(yè)自律管理。

第十一條 子基金應(yīng)在完成項(xiàng)目投資事項(xiàng)后1個(gè)月內(nèi)向引導(dǎo)基金管理公司進(jìn)行項(xiàng)目備案，引導(dǎo)基金管理公司每半年將統(tǒng)計(jì)報(bào)表提交聯(lián)席會(huì)議辦公室備案。

第十二條 子基金應(yīng)在每年7月和次年1月向引導(dǎo)基金管理公司提交上半年和上年度子基金業(yè)務(wù)運(yùn)作報(bào)告；在每年4月前提交上年度經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報(bào)告和銀行托管報(bào)告。引導(dǎo)基金管理公司視工作需要可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。

第四章 審議程序

第十三條 引導(dǎo)基金按照以下程序甄選參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)：

（一）公開(kāi)征集。按照聯(lián)席會(huì)議批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金年度資金安排計(jì)劃，由引導(dǎo)基金管理公司負(fù)責(zé)向社會(huì)公開(kāi)征集引導(dǎo)基金參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)。

（二）盡職調(diào)查。引導(dǎo)基金管理公司對(duì)申請(qǐng)人主體進(jìn)行盡職調(diào)查，并初步分析申請(qǐng)人的投資方案，同時(shí)組織專家進(jìn)行初審，向聯(lián)席會(huì)議提交盡職調(diào)查報(bào)告及出具專業(yè)初審意見(jiàn)。

（三）社會(huì)公示。對(duì)初審合格的擬參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示，公示期為5個(gè)工作日。公示期間若發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，一經(jīng)核實(shí)，予以終止審議程序。

（四）最終決策。聯(lián)席會(huì)議根據(jù)引導(dǎo)基金管理公司提交的報(bào)告及初審意見(jiàn)，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。

（五）方案實(shí)施。經(jīng)聯(lián)席會(huì)議決策通過(guò)的投資方案，由引導(dǎo)基金管理公司組織實(shí)施。原則上引導(dǎo)基金分期出資款項(xiàng)在其他出資人的分期出資款項(xiàng)實(shí)際到位之后，由深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司按程序撥付至子基金賬戶。

第十四條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股投資的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）合格的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)：實(shí)收資本不低于500萬(wàn)元人民幣，有固定的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和與其業(yè)務(wù)相適應(yīng)的軟硬件設(shè)施，創(chuàng)投機(jī)構(gòu)可以是已經(jīng)運(yùn)行的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)，或是為申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股投資而專設(shè)的投資管理機(jī)構(gòu)，但應(yīng)在申請(qǐng)前完成注冊(cè)，且該新設(shè)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)應(yīng)是原創(chuàng)投機(jī)構(gòu)的全資或參控股子公司，以確保管理團(tuán)隊(duì)的延續(xù)性；

（二）完整的管理團(tuán)隊(duì)：至少有3名具備3年以上股權(quán)投資管理工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，主要成員無(wú)受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

（三）充分的募資能力：管理團(tuán)隊(duì)實(shí)際管理的基金總規(guī)模不低于5億元人民幣，且投資進(jìn)度超過(guò)70％；

（四）豐富的投資經(jīng)驗(yàn)：管理團(tuán)隊(duì)有5個(gè)以上作為項(xiàng)目主投方的投資案例；

（五）完善的管理機(jī)制：管理團(tuán)隊(duì)具備規(guī)范的項(xiàng)目遴選機(jī)制和獨(dú)立的投資決策機(jī)制，健全的創(chuàng)業(yè)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完備的投資管理制度和完整的投資檔案體系，能夠?yàn)楸煌顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù)；

（六）良好的管理業(yè)績(jī)：管理團(tuán)隊(duì)有3個(gè)以上的投資上市成功案例。

第十五條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股出資新設(shè)立子基金，應(yīng)符合以下條件：

（一）子基金必須注冊(cè)在龍崗區(qū)；

（二）每支子基金募集資金總額原則上不少于1億元人民幣；

（三）社會(huì)出資人已落實(shí)，并保證資金在基金組建時(shí)按約定及時(shí)足額到位，子基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已確定；

（四）子基金所有出資人均以合法的自有貨幣資金認(rèn)繳出資，除組成子基金管理公司的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)外的單個(gè)機(jī)構(gòu)出資人出資額不低于500萬(wàn)元人民幣（對(duì)于龍崗區(qū)社區(qū)股份合作公司可適當(dāng)降低出資限額），單個(gè)自然人出資人出資額不低于200萬(wàn)元人民幣，子基金出資人數(shù)量符合相關(guān)法律規(guī)定；

（五）作為子基金管理人的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)須對(duì)子基金實(shí)繳出資，具體出資比例在子基金章程或合伙協(xié)議中約定且不低于1％；

（六）作為子基金管理人的創(chuàng)投機(jī)構(gòu)已經(jīng)具有一定數(shù)量的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備并制定了第一階段的投資計(jì)劃。

第十六條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立子基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

（一）子基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作，設(shè)立時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月；

（二）子基金全體出資人首期出資或首期認(rèn)繳出資已經(jīng)實(shí)際繳納，且不低于注冊(cè)資本或承諾出資額的20％；

（三）子基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與引導(dǎo)基金增資到位時(shí)間差，以及同期活期存款利率計(jì)算）。第五章 退出方式

第十七條 引導(dǎo)基金的退出方式包括：

（一）引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，通過(guò)深圳市聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所掛牌退出；

（二）參股子基金到期清算，引導(dǎo)基金以所持出資比例分配本金和收益；參股子基金發(fā)生破產(chǎn)清算，按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及公司章程或合伙協(xié)議約定執(zhí)行。

第十八條有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可選擇退出：

（一）子基金組建方案經(jīng)批準(zhǔn)后超過(guò)一年，子基金未按規(guī)定程序和時(shí)間要求完成設(shè)立或增資手續(xù)的；

（二）引導(dǎo)基金出資資金撥付子基金賬戶超過(guò)一年，子基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金未按照子基金章程、合伙協(xié)議或其他約束性文件之約定投資的；

（四）子基金及子基金管理機(jī)構(gòu)及相關(guān)創(chuàng)投機(jī)構(gòu)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，已經(jīng)不符合本辦法第十四條、第十五條及第十六條規(guī)定的。第六章 激勵(lì)機(jī)制

第十九條 引導(dǎo)基金管理公司管理費(fèi)金額按照所管理的引導(dǎo)基金資金總額的1%核定，每年從深圳市龍崗區(qū)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金公司提取。在子基金投資項(xiàng)目退出后，引導(dǎo)基金收回投資成本并獲得利潤(rùn)的，按引導(dǎo)基金所得利潤(rùn)的15%獎(jiǎng)勵(lì)給引導(dǎo)基金管理公司。

第二十條 在子基金存續(xù)期結(jié)束后，如子基金投資年化收益率在10%（不含10%）以上，引導(dǎo)基金對(duì)子基金其他投資人、子基金管理機(jī)構(gòu)給予額外獎(jiǎng)勵(lì)。

（一）年化收益率在10%-30%（含30%）的，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，將所得利潤(rùn)的10%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)，子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)各得5%；

（二）年化收益率在30%-50%（含50%）的，引導(dǎo)基金在收回投資成本和扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，將所得利潤(rùn)的20%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)，子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)各得10%；

（三）年化收益率在50%以上的，引導(dǎo)基金在收回投資成本各扣除各項(xiàng)費(fèi)用后，將所得利潤(rùn)的30%獎(jiǎng)勵(lì)給子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)，子基金其他投資人和子基金管理機(jī)構(gòu)各得15%。第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制

第二十一條 子基金應(yīng)在公司章程或合伙協(xié)議中明確指出不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）投資于已上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，子基金所持股份未轉(zhuǎn)讓及其配售部分除外；（并購(gòu)基金除外）

（二）從事?lián)?、抵押、委托貸款、房地產(chǎn)等業(yè)務(wù)；

（三）投資于其他創(chuàng)業(yè)投資基金或投資性企業(yè)；

（四）投資于股票、期貨、企業(yè)債券、信托產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（五）向任何第三人提供贊助、捐贈(zèng)等；

（六）吸收或變相吸收存款，或向任何第三人提供貸款和資金拆借；

（七）進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（八）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品的形式募集資金；

（九）存續(xù)期內(nèi)，投資回收資金再用于對(duì)外投資；

（十）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第二十二條 子基金閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。

第二十三條 引導(dǎo)基金以出資額為限對(duì)子基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

第二十四條 引導(dǎo)基金管理公司委派代表?yè)?dān)任子基金董事，有權(quán)參加子基金投資決策委員會(huì)會(huì)議，享有投票表決權(quán)，享有查閱子基金檔案文件、監(jiān)督子基金按照相關(guān)協(xié)議及本辦法規(guī)定的政策目標(biāo)要求進(jìn)行投資運(yùn)作的權(quán)利。

第二十五條 對(duì)于不符合本辦法第九條規(guī)定的子基金運(yùn)作事項(xiàng)，以及出現(xiàn)本辦法第二十一條所規(guī)定情形的子基金運(yùn)作事項(xiàng)，引導(dǎo)基金管理公司委派董事有權(quán)就該運(yùn)作事項(xiàng)向子基金董事會(huì)或投資決策委員會(huì)提出否決建議。第八章 附則

第二十六條 本辦法由龍崗區(qū)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)局（金融辦）負(fù)責(zé)解釋。

第二十七條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施至2016年12月31日止。

第二篇：青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

關(guān)于印發(fā)青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

各區(qū)、市財(cái)政、發(fā)改、科技、中小企業(yè)主管部門，市直有關(guān)企業(yè)：

現(xiàn)將《青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中如有問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)溝通。

青島市市財(cái)政局青島市發(fā)展和改革委員會(huì)青島市科技局 青島市經(jīng)濟(jì)與信息化委 二○一○年四月十四日

青島市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 市財(cái)政局市發(fā)改委市科技局市經(jīng)信委

第一章總則

為了規(guī)范市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理和運(yùn)作，加快我市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）和市政府辦公廳《關(guān)于青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金設(shè)立方案的通知》（青政辦發(fā)〔2010〕11號(hào)）的規(guī)定，制定本辦法。

本辦法所稱市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱“引導(dǎo)基金”）是由市政府設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。

引導(dǎo)基金的來(lái)源主要包括四個(gè)方面：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財(cái)政性專項(xiàng)資金；引導(dǎo)基金投資收益；閑置資金存放銀行或購(gòu)買國(guó)債所得的利息收益；個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金等。

引導(dǎo)基金主要用于引導(dǎo)和扶持社會(huì)資本按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委等十部委第39號(hào)令）規(guī)定，在本市行政區(qū)域內(nèi)新發(fā)起設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于本市行政區(qū)域內(nèi)符合《國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的未上市中小企業(yè)，優(yōu)先扶持處于種子期、創(chuàng)建期的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)。

種子期、創(chuàng)建期科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在36個(gè)月以內(nèi)，職工人數(shù)不超過(guò)300人，年銷售額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，凈資產(chǎn)不超過(guò)2000萬(wàn)元人民幣，每年科技研發(fā)投入不低于當(dāng)年銷售額5%的企業(yè)；中小高新技術(shù)企業(yè)是指經(jīng)認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，且職工人數(shù)不超過(guò)500人，年銷售額不超過(guò)2億元人民幣，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣。

第二章決策管理與運(yùn)行機(jī)制

引導(dǎo)基金理事會(huì)為引導(dǎo)基金的決策機(jī)構(gòu)，由市發(fā)展改革委、財(cái)政局、科技局、經(jīng)信委的有關(guān)負(fù)責(zé)同志組成，對(duì)市政府負(fù)責(zé)。理事會(huì)辦公室設(shè)在市發(fā)展改革委。

理事會(huì)主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的指導(dǎo)和決策，建立健全創(chuàng)業(yè)投資項(xiàng)目評(píng)審、新聞媒體公示和資金托管制度，研究制定對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)考核和激勵(lì)約束機(jī)制，監(jiān)督引導(dǎo)基金規(guī)范運(yùn)作。理事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)落實(shí)理事會(huì)決策事項(xiàng)，承擔(dān)理事會(huì)的日常事務(wù)性工作。

理事會(huì)聘請(qǐng)政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成評(píng)審委員會(huì)，對(duì)引導(dǎo)基金支持方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)全體成員三分之二以上通過(guò)的評(píng)審結(jié)果，對(duì)擬投資創(chuàng)投機(jī)構(gòu)進(jìn)行決策。

成立青島市市級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱“市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心”），受理事會(huì)委托作為引導(dǎo)基金名義出資人和受托管理機(jī)構(gòu)，對(duì)外行使引導(dǎo)基金的權(quán)益與義務(wù)。主要負(fù)責(zé)參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進(jìn)投資企業(yè)的調(diào)查評(píng)估、注資組建、運(yùn)行監(jiān)管、退出回收等日常管理工作。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心成立之前，其有關(guān)工作暫由理事會(huì)辦公室代辦。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，理事會(huì)選擇一家商業(yè)銀行對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行托管，承擔(dān)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。

資金托管銀行負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向理事會(huì)辦公室、市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心報(bào)告資金情況。發(fā)現(xiàn)引導(dǎo)基金異常流動(dòng)時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)應(yīng)急措施并及時(shí)報(bào)告。

第三章運(yùn)作原則及方式

引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作，科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，吸引和扶持在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

引導(dǎo)基金運(yùn)作以參股方式為主，視運(yùn)作情況可采用跟進(jìn)投資等其它方式。

（一）參股。向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。參股投資比例不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的35%，且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過(guò)7年。

（二）跟進(jìn)投資。當(dāng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資種子期、創(chuàng)建期企業(yè)或需要政府重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)企業(yè)時(shí)，引導(dǎo)基金可以按適當(dāng)股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。

跟進(jìn)投資一般不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的50%，投資期限一般不超過(guò)5年。跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，并簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)和股權(quán)退出的條件、時(shí)間等。

第四章對(duì)外投資及程序

申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的主發(fā)起人應(yīng)符合以下條件：

（一）主發(fā)起人中至少有1家是在引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主管部門備案的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，其中：

創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實(shí)收資本不低于5000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，且全體投資者承諾在注冊(cè)后的3年內(nèi)補(bǔ)足不低于5000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本，所有投資者以貨幣形式出資。

創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的實(shí)收資本不低于500萬(wàn)元人民幣，其受托管理的創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)不低于1億元人民幣；

（二）投資領(lǐng)域明確；

（三）至少配備3名具有2年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員，且高管人員已經(jīng)取得良好的管理業(yè)績(jī)；

（四）其管理團(tuán)隊(duì)成員、主發(fā)起人或自身有對(duì)中小企業(yè)投資的成功案例；

（五）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，具備規(guī)范健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

（六）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子誠(chéng)信度高，管理和運(yùn)作規(guī)范，具備科學(xué)有效的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制、信用管理機(jī)制。

引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按規(guī)定在市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案，并接受監(jiān)管。其投資運(yùn)作應(yīng)遵循以下原則：

（一）投資于青島市行政區(qū)域內(nèi)符合基金投資領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不少于實(shí)收資本的70%；

（二）投資于青島市行政區(qū)域內(nèi)處于種子期、創(chuàng)建期且符合基金投資領(lǐng)域的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不少于國(guó)家與市級(jí)引導(dǎo)基金實(shí)際比例之和。

（三）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本的20%；

（四）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)，但所投資的企業(yè)上市后，參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（五）不得投資于其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（一）按規(guī)定在市創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案，并接受監(jiān)管；

（二）跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)為本市行政區(qū)域內(nèi)的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)；

（三）申請(qǐng)跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定，或?qū)嶋H完成投資1年以內(nèi)；

（四）共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的報(bào)批程序：

（一）公開(kāi)征集。按照理事會(huì)審議通過(guò)的引導(dǎo)基金工作計(jì)劃，市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，面向社會(huì)公開(kāi)征集擬申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

各區(qū)市可以推薦報(bào)送當(dāng)?shù)胤蠗l件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

（二）受理。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心負(fù)責(zé)受理申請(qǐng)，根據(jù)引導(dǎo)基金設(shè)立方案和管理辦法的有關(guān)條款進(jìn)行初審后，確定初步名單。

申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)報(bào)送具體的發(fā)起設(shè)立或增資擴(kuò)股方案，應(yīng)充分論證引導(dǎo)基金參股的必要性和可行性，明確公司組織架構(gòu)、專業(yè)管理團(tuán)隊(duì)配備和確保引導(dǎo)基金資產(chǎn)安全、固定收益回報(bào)的保障措施等。同時(shí)還應(yīng)體現(xiàn)對(duì)社會(huì)資本的杠桿放大作用，非國(guó)有社會(huì)資本所占的比例應(yīng)不低于30%。

（三）考察。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心對(duì)初步名單中的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，核對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性，提出初步參股方案，形成詳盡的調(diào)查報(bào)告。

理事會(huì)辦公室根據(jù)市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心提交的調(diào)查報(bào)告，按照一定的淘汰率，確定進(jìn)入專家評(píng)審階段的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)名單，連同有關(guān)申請(qǐng)材料一并提交評(píng)審委員會(huì)審議。

（四）評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)提出的申請(qǐng)參股方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，評(píng)審委員會(huì)三分之二以上成員通過(guò)的評(píng)審結(jié)果作為決策依據(jù)。

（五）決策。由理事會(huì)根據(jù)評(píng)審委員會(huì)通過(guò)的評(píng)審結(jié)果做出決定。

（六）公示。市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心將決策結(jié)果在指定的媒體予以公示。

（七）實(shí)施。理事會(huì)辦公室將理事會(huì)的決策意見(jiàn)下達(dá)市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心和托管銀行；市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心根據(jù)理事會(huì)決策意見(jiàn)簽訂參股投資協(xié)議，并負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金投資后形成股權(quán)的監(jiān)督、管理、轉(zhuǎn)讓、退出等事項(xiàng)；托管銀行根據(jù)市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心的撥款通知向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)撥付參股資金，并對(duì)引導(dǎo)基金實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。

跟進(jìn)投資等其它方式的申請(qǐng)、報(bào)批，按照受理、考察、評(píng)審、決策、公示、實(shí)施的程序執(zhí)行。

第五章收益分配與股權(quán)退出

引導(dǎo)基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈(zèng)等支出，閑置資金只能存放銀行或購(gòu)買國(guó)債。

引導(dǎo)基金的收益為投資分紅收入與股權(quán)轉(zhuǎn)讓所取得的收益。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照同股同權(quán)的原則，參與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分紅。引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)形成的股權(quán)可適時(shí)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓收益一般不高于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)財(cái)政部公開(kāi)發(fā)行的同期國(guó)債利率計(jì)算的收益之和，其他超額收益主要由非引導(dǎo)基金股東分享。

引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可以通過(guò)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購(gòu)及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出，其它股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。

引導(dǎo)基金在創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)破產(chǎn)清算時(shí)具有優(yōu)先清償權(quán)。

為體現(xiàn)市級(jí)引導(dǎo)基金的政策導(dǎo)向，可考慮對(duì)創(chuàng)投企業(yè)提高對(duì)我市種子期、創(chuàng)建期企業(yè)的投資比例進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，該比例較規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)每提高1%，引導(dǎo)基金讓渡10%的收益給創(chuàng)投基金管理公司，最高可獎(jiǎng)勵(lì)引導(dǎo)基金收益的50%。

引導(dǎo)基金可從收益中按照一定比例提取日常運(yùn)作經(jīng)費(fèi)。

跟進(jìn)投資的收益按《股權(quán)托管協(xié)議》確定的比例，向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益一并納入引導(dǎo)基金收益進(jìn)行分配。

引導(dǎo)基金收益在提取相應(yīng)的管理費(fèi)用后形成的結(jié)余，繼續(xù)作為引導(dǎo)基金進(jìn)行運(yùn)作。

第六章績(jī)效考核與監(jiān)督檢查

引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在每個(gè)季度終了15日內(nèi)向市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心報(bào)送上一季度的投資運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，在每個(gè)終了3個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一的投資運(yùn)作報(bào)告和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

引導(dǎo)基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)接受市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心或其委托的中介機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)投資運(yùn)作和會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理等方面情況的審計(jì)和檢查。

對(duì)審計(jì)和檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以整改。對(duì)拒不整改或反復(fù)整改后未達(dá)到規(guī)定要求的，市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)采取終止協(xié)議、收回資金和以后5年內(nèi)不再受理其引導(dǎo)基金申請(qǐng)等處置措施。

市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心應(yīng)定期向理事會(huì)報(bào)送引導(dǎo)基金投資計(jì)劃、參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及跟進(jìn)投資企業(yè)運(yùn)作情況和相應(yīng)的財(cái)務(wù)文件，接受理事會(huì)或其委托的中介機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金的日常管理與運(yùn)作事務(wù)的審計(jì)檢查。

根據(jù)審計(jì)檢查結(jié)果，理事會(huì)對(duì)市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心進(jìn)行考核。如考核不達(dá)標(biāo)，理事會(huì)責(zé)成市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心予以限期整改。

托管銀行應(yīng)在每個(gè)季度終了10日內(nèi)向市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心報(bào)送上一季度的資金托管報(bào)告，并在每個(gè)終了1個(gè)月內(nèi)報(bào)送上一的資金托管報(bào)告。

根據(jù)托管銀行的履行協(xié)議情況和服務(wù)質(zhì)量，理事會(huì)對(duì)托管銀行進(jìn)行考核。對(duì)連續(xù)兩年考核不達(dá)標(biāo)的資金托管銀行，理事會(huì)應(yīng)終止委托協(xié)議，另行選擇其它符合條件的托管銀行。

市財(cái)政局應(yīng)會(huì)同市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)與信息化委切實(shí)加強(qiáng)引導(dǎo)基金監(jiān)管，按照公共性原則，建立有效的引導(dǎo)基金績(jī)效考核制度，定期對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)?？?jī)效評(píng)價(jià)與考核結(jié)果作為指導(dǎo)引導(dǎo)基金運(yùn)作的重要依據(jù)，績(jī)效考核辦法另行制定。

引導(dǎo)基金理事會(huì)及辦公室、市級(jí)引導(dǎo)基金管理中心、所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，規(guī)范管理、運(yùn)作和使用引導(dǎo)基金。

對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假、騙取財(cái)政資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移、揮霍浪費(fèi)財(cái)政資金等行為，依據(jù)《財(cái)政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任。

第七章附則

本辦法由市財(cái)政局會(huì)同市發(fā)展改革委、市科技局、市經(jīng)濟(jì)與信息化委負(fù)責(zé)解釋。

本辦法自印發(fā)之日起試行。

第三篇：科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹《國(guó)務(wù)院實(shí)施〈國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006－2020年）〉若干配套政策》（國(guó)發(fā)[2006]6號(hào)），支持科技型中小企業(yè)自主創(chuàng)新，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科學(xué)技術(shù)部財(cái)政部關(guān)于科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金的暫行規(guī)定的通知》（國(guó)辦發(fā)[1999]47號(hào)），制定本辦法。

第二條 科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）專項(xiàng)用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資。

第三條 引導(dǎo)基金的資金來(lái)源為，中央財(cái)政科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金；從所支持的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)回收的資金和社會(huì)捐贈(zèng)的資金。

第四條 引導(dǎo)基金按照項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作。

第五條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式為階段參股、跟進(jìn)投資、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助和投資保障。

第六條 財(cái)政部、科技部聘請(qǐng)專家組成引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，對(duì)引導(dǎo)基金支持的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審；委托科技部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心（以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)新基金管理中心）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理。

第二章 支持對(duì)象

第七條 引導(dǎo)基金的支持對(duì)象為：在中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事創(chuàng)業(yè)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)、具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)），及初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)。

第八條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指具有融資和投資功能，主要從事創(chuàng)業(yè)投資活動(dòng)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)工商行政管理部門登記；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在10000萬(wàn)元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬(wàn)元人民幣以上，且承諾在注冊(cè)后5年內(nèi)總出資額達(dá)到10000萬(wàn)元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領(lǐng)域，并對(duì)科技型中小企業(yè)投資累計(jì)5000萬(wàn)元以上；

（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；

（五）有至少3個(gè)對(duì)科技型中小企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上；

（六）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（七）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法；

（八）不投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家政策限制類行業(yè)。

第九條 本辦法所稱的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，是指由職業(yè)投資管理人組建的為投資者提供投資管理服務(wù)的公司制企業(yè)或有限合伙制企業(yè)。申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件：

（一）符合本辦法第八條第（一）、第（四）、第（五）、第（六）、第（七）項(xiàng)條件；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在100萬(wàn)元人民幣以上；

（三）管理的創(chuàng)業(yè)資本在5000萬(wàn)元人民幣以上；

第十條 本辦法所稱的具有投資功能的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是指主要從事為初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、技術(shù)服務(wù)和融資服務(wù)，且具有投資能力的科技企業(yè)孵化器、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心等中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。申請(qǐng)引導(dǎo)基金支持的中小企業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)需具備以下條件：

（一）符合本辦法第八條第（五）、第（六）、第（七）項(xiàng)條件；

（二）具有企業(yè)或事業(yè)法人資格；

（三）有至少2名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職管理人員。

（四）正在輔導(dǎo)的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)不低于50家（以簽訂《服務(wù)協(xié)議》為準(zhǔn)）；

（五）能夠向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)提供固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地；

（六）對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資或委托管理的投資累計(jì)在500萬(wàn)元人民幣以上。

第十一條 本辦法所稱的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司。享受引導(dǎo)基金支持的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有企業(yè)法人資格；

（二）職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上；

（三）年銷售額在3000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上。

第三章 階段參股

第十二條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第十三條 符合本辦法規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)階段參股。

第十四條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25％，且不能成為第一大股東。

第十五條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時(shí)購(gòu)買。自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購(gòu)買的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額；超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的1年期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。

第十六條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)在《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》中明確下列事項(xiàng)：

（一）在有受讓方的情況下，引導(dǎo)基金可以隨時(shí)退出；

（二）引導(dǎo)基金參股期限一般不超過(guò)5年；

（三）在引導(dǎo)基金參股期內(nèi)，對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資總額不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍；

（四）引導(dǎo)基金不參與日常經(jīng)營(yíng)和管理，但對(duì)初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的投資情況擁有監(jiān)督權(quán)。創(chuàng)新基金管理中心可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)未按《投資人協(xié)議》和《企業(yè)章程》約定向初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出；

（五）參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。

第四章

跟進(jìn)投資

第十七條 跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)選定投資的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)共同投資。

第十八條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在選定投資項(xiàng)目后或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)，可以申請(qǐng)跟進(jìn)投資。

第十九條 引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額50％以下的比例跟進(jìn)投資，每個(gè)項(xiàng)目不超過(guò)300萬(wàn)元人民幣。

第二十條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)管理。

創(chuàng)新基金管理中心應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。

第二十一條 引導(dǎo)基金按照投資收益的50％向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余的投資收益由引導(dǎo)基金收回。

第二十二條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。股權(quán)退出由共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施。

第二十三條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第五章

風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助

第二十四條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對(duì)已投資于初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)予以一定的補(bǔ)助。

第二十五條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)在完成投資后，可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

第二十六條 引導(dǎo)基金按照最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。

第二十七條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助資金用于彌補(bǔ)創(chuàng)業(yè)投資損失。

第六章 投資保障

第二十八條 投資保障是指創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)將正在進(jìn)行高新技術(shù)研發(fā)、有投資潛力的初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)確定為“輔導(dǎo)企業(yè)”后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予資助。

投資保障分兩個(gè)階段進(jìn)行。在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資前資助；在創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)完成投資后，引導(dǎo)基金對(duì)“輔導(dǎo)企業(yè)”給予投資后資助。

第二十九條 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)可以與“輔導(dǎo)企業(yè)”共同提出投資前資助申請(qǐng)。

第三十條 申請(qǐng)投資前資助的，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與“輔導(dǎo)企業(yè)”簽訂《投資意向書》，并出具《輔導(dǎo)承諾書》，明確以下事項(xiàng)：

（一）獲得引導(dǎo)基金資助后，由創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)向“輔導(dǎo)企業(yè)”提供無(wú)償創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)的主要內(nèi)容。輔導(dǎo)期一般為1年，最長(zhǎng)不超過(guò)2年；

（二）輔導(dǎo)期內(nèi)“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)達(dá)到的符合創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)投 資的條件；

（三）創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”雙方違約責(zé)任的追究。

第三十一條 符合本辦法第三十條規(guī)定的，引導(dǎo)基金可以給予“輔導(dǎo)企業(yè)”投資前資助，資助金額最高不超過(guò)100萬(wàn)元人民幣。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)研發(fā)的費(fèi)用支出。

第三十二條 經(jīng)過(guò)創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)實(shí)施投資后，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)與“輔導(dǎo)企業(yè)”可以共同申請(qǐng)投資后資助。引導(dǎo)基金可以根據(jù)情況，給予“輔導(dǎo)企業(yè)”最高不超過(guò)200萬(wàn)元人民幣的投資后資助。資助資金主要用于補(bǔ)助“輔導(dǎo)企業(yè)”高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的費(fèi)用支出。

第三十三條 對(duì)輔導(dǎo)期結(jié)束未實(shí)施投資的，創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”應(yīng)分別提交專項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)明原因。對(duì)不屬于不可抗力而未按《投資意向書》和《輔導(dǎo)承諾書》履約的，由創(chuàng)新基金管理中心依法收回投資前資助資金，并在有關(guān)媒體上公布違約的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和“輔導(dǎo)企業(yè)”名單。

第七章 管理與監(jiān)督

第三十四條 財(cái)政部、科技部履行下列職責(zé)：

（一）制訂引導(dǎo)基金項(xiàng)目評(píng)審規(guī)程；

（二）聘請(qǐng)有關(guān)專家組成引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)；

（三）根據(jù)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果，審定所要支持的項(xiàng)目；

（四）指導(dǎo)、監(jiān)督創(chuàng)新基金管理中心對(duì)引導(dǎo)基金的日常管理工作；

（五）委托第三方機(jī)構(gòu)，對(duì)引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況進(jìn)行評(píng)估，對(duì)獲得引導(dǎo)基金支持的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第三十五條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)履行下列職責(zé)：

依據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)審規(guī)程公開(kāi)、公平、公正地對(duì)引導(dǎo)基金項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。

第三十六條 創(chuàng)新基金管理中心履行下列職責(zé)：

（一）對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金的項(xiàng)目進(jìn)行受理和初審，向引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)提出初審意見(jiàn)；

（二）受財(cái)政部、科技部委托，作為引導(dǎo)基金出資人代表，管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作；

（三）監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金所支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期向財(cái)政部、科技部報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

第三十七條 經(jīng)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審的支持項(xiàng)目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為2周。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金不予支持。

第八章 附則

第三十八條 引導(dǎo)基金項(xiàng)目管理辦法由科技部會(huì)同財(cái)政部另 9 行制定。

第三十九條 本辦法由財(cái)政部會(huì)同科技部負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法

各地級(jí)以上市財(cái)政局（委）、發(fā)展改革局（委）、科技主管部門，順德區(qū)財(cái)稅局、發(fā)展改革局、科技局，財(cái)政省直管縣（市）財(cái)政局、發(fā)展改革局、科技局，省直有關(guān)單位：

經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)將《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有何問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳反映。

廣東省財(cái)政廳 廣東省發(fā)展和改革委員會(huì) 廣東省科學(xué)技術(shù)廳 2013年8月2日

目錄 第一章 總則 2 第二章 管理模式 3 第三章 運(yùn)作方式 4 第四章 運(yùn)作程序 5 第五章 申請(qǐng)條件 6 第六章 退出方式 7 第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制 8 第八章 考核評(píng)估與監(jiān)督 9 第九章 附則 第一章 總則編輯 第一條 為規(guī)范設(shè)立和運(yùn)作廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金），引導(dǎo)更多社會(huì)資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，促進(jìn)我省創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)健康快速發(fā)展，加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2008〕116號(hào)）、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)令）、財(cái)政部、國(guó)家發(fā)展改革委《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（財(cái)建〔2011〕668號(hào)）以及《關(guān)于發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的意見(jiàn)》等文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金，是指由省政府安排設(shè)立并按照市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金。引導(dǎo)基金不干預(yù)參股基金或跟進(jìn)投資企業(yè)日常的經(jīng)營(yíng)和管理。

第三條 引導(dǎo)基金主要通過(guò)扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)。

第四條 引導(dǎo)基金資金來(lái)源主要包括：

（一）廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金；

（二）引導(dǎo)基金運(yùn)作所產(chǎn)生的收益（按程序統(tǒng)籌使用部分除外）；

（三）個(gè)人、企業(yè)或社會(huì)機(jī)構(gòu)無(wú)償捐贈(zèng)的資金；

（四）其他資金來(lái)源。第二章 管理模式編輯 第五條 引導(dǎo)基金實(shí)行決策、評(píng)審和投資管理相分離的管理體制。第六條 成立廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組），行使引導(dǎo)基金決策管理職責(zé)，并對(duì)省政府負(fù)責(zé)。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組由省政府分管副省長(zhǎng)任組長(zhǎng)，省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳的主要領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳、省經(jīng)濟(jì)和信息化委、省科技廳、省金融辦等有關(guān)部門各一名分管領(lǐng)導(dǎo)任成員。

第七條 引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省發(fā)展改革委，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，其主要職責(zé)包括：

（一）組織召開(kāi)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議。

（二）組織召開(kāi)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)會(huì)議。

（三）監(jiān)督受托管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行委托協(xié)議及引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組決議。

（四）承辦引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

第八條 引導(dǎo)基金實(shí)行評(píng)審委員會(huì)獨(dú)立評(píng)審制度。成立獨(dú)立的引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)，由評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會(huì)專家共同組成，成員總?cè)藬?shù)為不少于9人的單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和專家不少于半數(shù)。項(xiàng)目申請(qǐng)單位人員不得作為評(píng)審委員會(huì)成員參與評(píng)審。

第九條 引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)的主要職責(zé)包括：

（一）對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審。

（二）為引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組需要評(píng)審的其他重大決策事項(xiàng)提出評(píng)審意見(jiàn)。

第十條 引導(dǎo)基金委托符合資質(zhì)條件的專業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，并簽訂委托管理協(xié)議。受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)符合以下條件：

（一）經(jīng)廣東省級(jí)工商行政管理部門登記注冊(cè)，具有獨(dú)立企業(yè)法人資格的省屬投資公司。

（二）實(shí)收資本（或出資額）在5億元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資。

（三）有至少10名具備3年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員。

（四）按照國(guó)家發(fā)展改革委2005年第39號(hào)令的有關(guān)規(guī)定，受托管理機(jī)構(gòu)或者其全資子公司已在廣東省政府指定的創(chuàng)業(yè)投資管理部門備案。

（五）有完善的創(chuàng)業(yè)投資管理制度，管理和運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序和有效的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。

（六）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法，最近三年以上持續(xù)保持良好的財(cái)務(wù)狀況，沒(méi)有受過(guò)行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)重大處罰的不良記錄。

第十一條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常投資運(yùn)作，主要職責(zé)為：

（一）執(zhí)行引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組的決議。

（二）對(duì)合作方進(jìn)行盡職調(diào)查并擬定具體投資方案。

（三）具體實(shí)施經(jīng)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的投資方案，并對(duì)投資形成的股權(quán)等相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行后續(xù)管理。

（四）按引導(dǎo)基金出資額的一定比例，對(duì)參股創(chuàng)業(yè)投資基金或跟進(jìn)投資項(xiàng)目同時(shí)進(jìn)行出資，并不先于引導(dǎo)基金退出相應(yīng)股權(quán)。

（五）代表引導(dǎo)基金以出資額為限行使出資人權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)；根據(jù)實(shí)際需要，向參股支持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)派駐代表，參與所扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的重大決策和監(jiān)督其投資方向。

（六）定期向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況。

（七）承辦引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

第十二條 按照委托管理協(xié)議確定的標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)基金向受托管理機(jī)構(gòu)支付日常管理費(fèi)，費(fèi)用來(lái)源從引導(dǎo)基金中列支。

第三章 運(yùn)作方式編輯

第十三條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則進(jìn)行投資運(yùn)作，積極吸引和集聚海內(nèi)外優(yōu)秀創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及其管理團(tuán)隊(duì)來(lái)粵發(fā)展，大力培養(yǎng)本土創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)。優(yōu)先支持廣東省和國(guó)家聯(lián)合參股設(shè)立的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金。

第十四條 引導(dǎo)基金可采用參股投資和跟進(jìn)投資等方式運(yùn)作。根據(jù)實(shí)際需要，還可采用融資擔(dān)保等其他方式。

第十五條 參股投資是指引導(dǎo)基金通過(guò)參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立參股創(chuàng)業(yè)投資基金，或通過(guò)增資方式參與現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金的一種運(yùn)作方式。具體要求如下：

（一）基金規(guī)模。參股創(chuàng)業(yè)投資基金規(guī)模原則上不低于2.5億元，引導(dǎo)基金參股比例不超過(guò)基金規(guī)模的30%，且不能成為第一大股東。

（二）基金投向。參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)重點(diǎn)投資于廣東省政府確定的高端新型電子信息、新能源汽車、半導(dǎo)體照明、生物、高端裝備制造、節(jié)能環(huán)保、新能源、新材料等八類戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中的初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)，且有相對(duì)側(cè)重的專業(yè)投資領(lǐng)域。其中，投資于初創(chuàng)期和早中期創(chuàng)新型企業(yè)的比例不低于基金注冊(cè)資本或承諾出資額的60%。優(yōu)先投資于廣東省行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)，且投資比例不低于60%。

（三）存續(xù)期限。參股創(chuàng)業(yè)投資基金的存續(xù)期限原則上不低于8年，不超過(guò)10年。

（四）委托管理。參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)委托專業(yè)基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的日常投資和管理。

（五）業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。除對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)支付管理費(fèi)外，參股創(chuàng)業(yè)投資基金還要對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)實(shí)施業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)按照“先回本后分利”的原則，原則上將參股創(chuàng)業(yè)投資基金增值收益（回收資金扣減參股基金出資）的20%獎(jiǎng)勵(lì)基金管理機(jī)構(gòu)，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他出資人按照出資比例進(jìn)行分配。

第十六條 跟進(jìn)投資是指引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目進(jìn)行跟隨投資的一種運(yùn)作方式。具體要求如下：

（一）投資對(duì)象。需引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目須滿足以下條件：一是屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的初創(chuàng)期企業(yè)；二是項(xiàng)目技術(shù)水平國(guó)際領(lǐng)先；三是引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)已確定進(jìn)行跟進(jìn)投資。

（二）投資額度。引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資額不超過(guò)受托管理機(jī)構(gòu)實(shí)際現(xiàn)金出資額；受托管理機(jī)構(gòu)跟進(jìn)投資額不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際現(xiàn)金出資額的25%。

（三）引導(dǎo)基金不得以“跟進(jìn)投資”之名，直接從事創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作業(yè)務(wù)。

第四章 運(yùn)作程序編輯 第十七條 參股投資運(yùn)作程序：

（一）公開(kāi)征集。按照引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)的引導(dǎo)基金資金安排計(jì)劃和領(lǐng)域要求，由省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳聯(lián)合向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布參股創(chuàng)業(yè)投資基金申報(bào)指南。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)根據(jù)申報(bào)指南要求向省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳申報(bào)。

（二）盡職調(diào)查。省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳委托引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人資料和方案進(jìn)行盡職調(diào)查，提出擬合作項(xiàng)目的盡職調(diào)查報(bào)告，并提出投資方案建議。

（三）專家評(píng)審。引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見(jiàn)和建議。

（四）社會(huì)公示。經(jīng)省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳審核，對(duì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的擬投資方案進(jìn)行公示，公示時(shí)間不少于5個(gè)工作日。公示期結(jié)束后無(wú)異議的，由省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳將有關(guān)材料上報(bào)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組。

（五）最終決策。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。

第十八條 跟進(jìn)投資運(yùn)作程序：

（一）提出申請(qǐng)。由符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。

（二）盡職調(diào)查。受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)上報(bào)的申請(qǐng)方案進(jìn)行盡職調(diào)查，針對(duì)確定進(jìn)行跟進(jìn)投資的投資項(xiàng)目，向省發(fā)展改革委和省財(cái)政廳提出引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資方案建議。

（三）專家評(píng)審。引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室組織評(píng)審委員會(huì)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)提出的盡職調(diào)查報(bào)告和擬投資方案進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，并提出評(píng)審意見(jiàn)和建議。

（四）最終決策。根據(jù)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果和實(shí)際情況，引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)引導(dǎo)基金投資方案進(jìn)行最終決策。

第五章 申請(qǐng)條件編輯

第十九條 新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金申請(qǐng)引導(dǎo)基金出資的，應(yīng)符合以下條件：

（一）每支基金募集資金總額不低于2.5億元人民幣；主要發(fā)起人的注冊(cè)資本或凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣；除參股基金管理機(jī)構(gòu)外的單個(gè)出資人出資額不低于1000萬(wàn)元人民幣；除政府出資人外的其他出資人數(shù)量一般多于3個(gè)（含），不超過(guò)10個(gè)（含）；所有投資者均以貨幣形式出資，且全部出資須在3年內(nèi)到位。

（二）主要發(fā)起人（合伙人）、基金管理機(jī)構(gòu)、托管銀行已基本確定，并草簽發(fā)起人協(xié)議、基金章程（合伙協(xié)議）、委托管理協(xié)議、資金托管協(xié)議；其他出資人（合伙人）已落實(shí)，并保證資金按約定及時(shí)足額到位。

（三）管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績(jī)。

（四）管理和投資運(yùn)作規(guī)范，具備嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制以及健全的財(cái)務(wù)管理制度。

（五）參股創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在設(shè)立的6個(gè)月內(nèi)到創(chuàng)業(yè)投資備案管理部門備案并接受監(jiān)管。

第二十條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金對(duì)現(xiàn)有創(chuàng)業(yè)投資基金進(jìn)行增資的，除需符合新設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金條件外，還應(yīng)滿足以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資基金已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作。

（二）創(chuàng)業(yè)投資基金全體出資人同意引導(dǎo)基金入股（入伙），且增資價(jià)格按不高于發(fā)行價(jià)格和中國(guó)人民銀行公布的同期活期存款利息之和協(xié)商確定（存款利息按最后一個(gè)出資人的實(shí)際資金到位時(shí)間與引導(dǎo)基金增資到位時(shí)間差，以及同期活期存款利率計(jì)算）。

第二十一條 申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)符合以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已按有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立，并開(kāi)始投資運(yùn)作；已按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的規(guī)定進(jìn)行備案。

（二）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)具有良好的職業(yè)操守和既有投資業(yè)績(jī)，有至少5名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；有至少5個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例。

（三）跟進(jìn)投資對(duì)象僅限于在廣東省重點(diǎn)扶持和鼓勵(lì)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，且工商登記和稅務(wù)登記在廣東省內(nèi)的初創(chuàng)期企業(yè)。

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)申請(qǐng)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資的項(xiàng)目已經(jīng)選定且尚未完成實(shí)際投資，跟進(jìn)投資價(jià)格不高于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格。

（五）申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第六章 退出方式編輯

第二十二條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)可通過(guò)到期清算、社會(huì)股東回購(gòu)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓（上市或非上市）等方式實(shí)現(xiàn)退出，退出價(jià)格按照公共財(cái)政的原則和引導(dǎo)基金運(yùn)作的有關(guān)要求確定。

第二十三條 引導(dǎo)基金以參股投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：

（一）引導(dǎo)基金參股投資形成的股權(quán)，在有受讓人的情況下可隨時(shí)退出。

（二）自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可按照引導(dǎo)基金原始投資額與股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)同期活期存款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定，報(bào)經(jīng)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后轉(zhuǎn)讓；超過(guò)3年的，要通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)拍賣等市場(chǎng)化方式退出，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以公開(kāi)競(jìng)價(jià)確定。

第二十四條 引導(dǎo)基金以跟進(jìn)投資方式形成股權(quán)的退出方式包括：

（一）可由申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)回購(gòu)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格以市場(chǎng)評(píng)估為基礎(chǔ)協(xié)商確定。

（二）向申請(qǐng)跟進(jìn)投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或被跟進(jìn)投資企業(yè)以外的投資者轉(zhuǎn)讓被跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)的，要通過(guò)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)公開(kāi)拍賣等市場(chǎng)化方式退出。

第七章 風(fēng)險(xiǎn)控制編輯

第二十五條 對(duì)于已安排受托管理機(jī)構(gòu)管理的引導(dǎo)基金，受托管理機(jī)構(gòu)需委托具有相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管，具體負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金資金撥付、清算和日常監(jiān)控。托管銀行定期報(bào)告資金情況。

第二十六條 引導(dǎo)基金不得用于貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、基金、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及贊助、捐贈(zèng)等支出。

第二十七條 受托管理機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金所支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金使用的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

第二十八條 引導(dǎo)基金出資設(shè)立參股創(chuàng)業(yè)投資基金時(shí)，不得作為普通合伙人承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，不得干預(yù)所扶持創(chuàng)業(yè)投資基金的日常運(yùn)作，但對(duì)所扶持基金出現(xiàn)違法、違規(guī)和偏離政策導(dǎo)向的情況下，受托管理機(jī)構(gòu)可按照約定行使一票否決權(quán)。

第二十九條 引導(dǎo)基金擬投資方案須經(jīng)評(píng)審委員會(huì)獨(dú)立評(píng)審，并經(jīng)三分之二以上成員同意。對(duì)于在公示期間發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，引導(dǎo)基金不得投資。

第三十條 對(duì)引導(dǎo)基金運(yùn)作中的各種違規(guī)行為和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假騙取引導(dǎo)基金或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費(fèi)引導(dǎo)基金等行為，建立責(zé)任追究制度。

第八章 考核評(píng)估與監(jiān)督編輯

第三十一條 引導(dǎo)基金納入公共財(cái)政考核評(píng)價(jià)體系。省有關(guān)部門按照公共性原則對(duì)引導(dǎo)基金進(jìn)行績(jī)效考核，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。

第三十二條 引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金運(yùn)作情況，運(yùn)作過(guò)程中的重大事件要及時(shí)報(bào)告。

第三十三條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)，接受引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組的監(jiān)督與指導(dǎo)，定期向引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告引導(dǎo)基金投資運(yùn)作情況，并接受引導(dǎo)基金領(lǐng)導(dǎo)小組或其委托的第三方中介機(jī)構(gòu)對(duì)受托管理的引導(dǎo)基金日常管理與運(yùn)作事務(wù)進(jìn)行審計(jì)檢查。[1]

第九章 附則編輯

第三十四條 本辦法所稱初創(chuàng)期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合以下條件的企業(yè)，即：成立時(shí)間不超過(guò)5年，職工人數(shù)不超過(guò)300人，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的20%以上，資產(chǎn)總額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)3000萬(wàn)元人民幣。

早中期創(chuàng)新型企業(yè)是指符合如下條件的企業(yè)，即：職工人數(shù)不超過(guò)500人，資產(chǎn)總額不超過(guò)2億元人民幣，年銷售額或營(yíng)業(yè)額不超過(guò)2億元人民幣。

上述條件按照初始投資行為發(fā)生時(shí)被投資企業(yè)的規(guī)模確定。第三十五條 本辦法由省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。原《廣東省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)資金管理暫行辦法》(粵財(cái)工〔2011〕409號(hào))同時(shí)廢止。[2]

第五篇：紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

紹興市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

紹政辦發(fā)〔2008〕103號(hào)

紹興市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法的通知

各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門：

《紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○○八年六月二十七日

紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法 第一章 總 則

第一條 為加快建立和完善紹興市創(chuàng)業(yè)投資體系，扎實(shí)推進(jìn)“創(chuàng)業(yè)富民、創(chuàng)新強(qiáng)市”戰(zhàn)略，切實(shí)規(guī)范紹興市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）的使用和管理，充分發(fā)揮引導(dǎo)基金的促進(jìn)和扶持作用，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委〔2005〕第39號(hào)令）和《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財(cái)政部、科技部財(cái)企〔2007〕128號(hào)文件）有關(guān)規(guī)定，結(jié)合紹興市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指主要從事創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)投資、并提供創(chuàng)業(yè)服務(wù)和所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對(duì)成熟后通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的企業(yè)組織。

本辦法所稱創(chuàng)業(yè)企業(yè)，是指在紹興市區(qū)注冊(cè)設(shè)立，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)且具備下列條件的非上市公司：

（一）具有獨(dú)立企業(yè)法人資格；

（二）職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開(kāi)發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例在10%以上；

（三）年銷售額在3000萬(wàn)元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上；

（四）財(cái)務(wù)管理制度健全，會(huì)計(jì)核算規(guī)范；

（五）被政府有關(guān)部門認(rèn)定為成長(zhǎng)性高新技術(shù)企業(yè)。

第三條 引導(dǎo)基金是專門用于扶持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的政府專項(xiàng)基金，具有政策性、引導(dǎo)性和非營(yíng)利性。引導(dǎo)基金旨在通過(guò)扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金加快向創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域集聚。

第四條 引導(dǎo)基金管理原則：

（一）遵循公開(kāi)、公平、公正的原則；

（二）扶持項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合紹興市經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，資金運(yùn)作實(shí)行項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的模式；

（三）引導(dǎo)基金出資遵循參股不控股的原則；

（四）遵守有關(guān)法律法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。

第五條 建立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱基金管委會(huì))，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金重大事項(xiàng)的決策和協(xié)調(diào)，并對(duì)引導(dǎo)基金的資金投向以及資本運(yùn)營(yíng)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)管，但不直接參與引導(dǎo)基金運(yùn)作。其具體事務(wù)由紹興市行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理中心（以下簡(jiǎn)稱基金管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)進(jìn)行管理。

第六條 為保證資金安全，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的資金托管銀行，負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。資金托管銀行應(yīng)每月向基金管委會(huì)出具監(jiān)管報(bào)告。

第七條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股、跟進(jìn)投資和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，對(duì)同一企業(yè)（或項(xiàng)目）原則上只采用一種引導(dǎo)方式。

第八條 引導(dǎo)基金總規(guī)模為2億元人民幣，其中：50%用于階段參股，30%用于跟進(jìn)投資，20%用于風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。資金規(guī)模在以后可根據(jù)實(shí)際進(jìn)行調(diào)整。

第九條 引導(dǎo)基金的資金來(lái)源主要包括以下幾個(gè)方面：

（一）市財(cái)政預(yù)算安排；

（二）現(xiàn)有扶持企業(yè)發(fā)展的有關(guān)財(cái)政專項(xiàng)資金整合；

（三）可用于引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資的其他資金。

第十條 在引導(dǎo)基金發(fā)展到一定階段后，可通過(guò)國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓及增資擴(kuò)股等方式，吸納金融機(jī)構(gòu)或其他社會(huì)資金注資，以實(shí)現(xiàn)引導(dǎo)基金進(jìn)一步的放大效應(yīng)。引導(dǎo)基金退出后獲得的投資分紅和退出收益主要用于引導(dǎo)基金的滾動(dòng)發(fā)展。

第十一條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得投資于流動(dòng)性證券、期貨、房地產(chǎn)業(yè)以及國(guó)家政策限制類行業(yè)。引導(dǎo)基金的重點(diǎn)支持對(duì)象為在紹興市區(qū)范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的投資電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料和高效農(nóng)業(yè)等符合紹興市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。第二章 階段參股

第十二條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。引導(dǎo)基金主要支持發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)引導(dǎo)基金階段參股，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有獨(dú)立企業(yè)法人資格，企業(yè)為公司制的組織形式；

（二）實(shí)收資本（或出資額）在8000萬(wàn)元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬(wàn)元人民幣以上，且全體出資人承諾在注冊(cè)后3年內(nèi)實(shí)收資本（或出資額）達(dá)到8000萬(wàn)元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資；

（三）有明確的投資領(lǐng)域；

（四）有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員；

（五）有至少3個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于10%，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資10%以上；

（六）管理運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

（七）財(cái)務(wù)管理制度健全，會(huì)計(jì)核算規(guī)范；

（八）符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的其他有關(guān)規(guī)定。

第十四條 符合本辦法第十三條規(guī)定的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為發(fā)起人在紹興市區(qū)發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金階段參股。

第十五條 基金管理機(jī)構(gòu)設(shè)立評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的階段參股申請(qǐng)和引導(dǎo)基金的支持方案進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)成員由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專家組成，組成人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專家不得少于半數(shù)。

第十六條 經(jīng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)的支持項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)媒體上分期發(fā)布公告，公告發(fā)布之日起的兩周內(nèi)為項(xiàng)目公示期。

第十七條 通過(guò)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審，并經(jīng)媒體公示的支持項(xiàng)目，報(bào)經(jīng)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第十八條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25%，且不能成為第一大股東。引導(dǎo)基金參股期限一般不超過(guò)5年。

第十九條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）投資對(duì)象原則上應(yīng)當(dāng)是在紹興市區(qū)范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資紹興市區(qū)范圍企業(yè)的資金不低于70%；

（二）投資對(duì)象僅限于未上市的創(chuàng)業(yè)企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

（三）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)注冊(cè)資金的20%，且原則上不得控股被投資企業(yè)；

（四）投資對(duì)象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)；

（五）不得投資于其他的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第二十條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的監(jiān)督。

第二十一條 引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，自投入后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的，其轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額；超過(guò)3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得低于引導(dǎo)基金原始投資額與按中國(guó)人民銀行公布的轉(zhuǎn)讓時(shí)同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和。第三章 跟進(jìn)投資

第二十二條 跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定的投資項(xiàng)目（創(chuàng)業(yè)企業(yè)），引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同進(jìn)行股權(quán)投資。

第二十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選定投資項(xiàng)目或?qū)嶋H完成投資一年內(nèi)，可以申請(qǐng)跟進(jìn)投資。

第二十四條 被跟進(jìn)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行備案。創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對(duì)投資項(xiàng)目的投資方式應(yīng)當(dāng)為現(xiàn)金出資。

第二十五條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)跟進(jìn)投資項(xiàng)目的以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，并提出跟進(jìn)投資的比例和金額。

（一）被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、企業(yè)章程等材料；

（二）被投資企業(yè)上會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（三）被投資企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)的《投資決策報(bào)告》（副本）；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《投資分析報(bào)告》；

（六）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》；

（七）其他應(yīng)提供的材料。

第二十六條 對(duì)于符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，基金管理機(jī)構(gòu)在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全部出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)，并報(bào)基金管委會(huì)備案。

第二十七條 引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額30%以下的比例跟進(jìn)投資，出資方式為現(xiàn)金出資，投資價(jià)格與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資價(jià)格相同，每個(gè)項(xiàng)目原則上不超過(guò)300萬(wàn)元人民幣。

第二十八條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行管理?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。

引導(dǎo)基金按照投資收益的50%向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費(fèi)和效益獎(jiǎng)勵(lì)，剩余收益由引導(dǎo)基金收回。

第二十九條 引導(dǎo)基金采取跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。

第三十條 共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第三十一條 被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購(gòu)買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。

被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購(gòu)買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，按上述原則，以公開(kāi)方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。第四章 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助

第三十二條 風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助是指引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資損失予以一定的補(bǔ)助。

第三十三條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在紹興市區(qū)范圍內(nèi)的創(chuàng)業(yè)投資發(fā)生損失后，可以申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助。

第三十四條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助應(yīng)根據(jù)規(guī)定要求提出申請(qǐng)并提供項(xiàng)目投資的相關(guān)證明材料。

（一）已投資企業(yè)匯總表，包括被投資企業(yè)名稱、行業(yè)領(lǐng)域、組織形式、投資金額、投資時(shí)間、占股比例等；

（二）已投資企業(yè)相關(guān)證明文件，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和稅務(wù)登記證復(fù)印件、最近一個(gè)月的會(huì)計(jì)報(bào)表（資金負(fù)債表、損益表）和資金到位證明等；

（三）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資決策報(bào)告》（副本）和《投資分析報(bào)告》；

（四）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)簽訂的《投資意向書》和出資證明；

（五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)經(jīng)向有管理權(quán)限部門備案的文件；

（六）其他應(yīng)提供的材料。

第三十五條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織有關(guān)專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行材料審核和實(shí)地審驗(yàn)，并提出風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助金額，報(bào)基金管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第三十六條 引導(dǎo)基金按照最高不超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的5%給予風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助，補(bǔ)助金額最高不超過(guò)500萬(wàn)元人民幣。第五章 引導(dǎo)基金的監(jiān)管

第三十七條 基金管委會(huì)和相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo)，按照公共性原則，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。

基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受基金管委會(huì)和相關(guān)部門的監(jiān)管和指導(dǎo)并定期報(bào)告運(yùn)作情況。

第三十八條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度末向基金管委會(huì)和相關(guān)部門報(bào)送引導(dǎo)基金的資金使用情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的會(huì)計(jì)報(bào)表。

第三十九條 市財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)績(jī)考核（考核辦法另行制定）。

第四十條 本辦法實(shí)施過(guò)程中如發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有虛假投資套取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助行為的，有關(guān)部門將依法予以追索。第六章 附 則

第四十一條 本辦法由市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第四十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。