第一篇：證券營業(yè)部考勤管理辦法2009年7月

證券營業(yè)部

考勤管理辦法

第一章 總則

第一條 為了加強營業(yè)部勞動紀律，維護員工的合法權(quán)益，保障營業(yè)部正常的工作秩序，根據(jù)國家及公司相關(guān)規(guī)定，結(jié)合營業(yè)部實際情況制定本辦法。

第二條 本辦法適用于營業(yè)部全體員工。

第二章 工作時間

第三條 營業(yè)部執(zhí)行國家規(guī)定的標準工作時間，周一至周五為工作時間，周六、周日為休息時間，每日工作時間不超過8小時，平均每周工作時間不超過40小時。工作時間為：十月一日至次年四月三十日工作時間為：上午8：30-11:30,下午1：00-4：30，五月一日至九月三十日工作時間為：上午8：30-11:30,下午1：00-5：00。

第四條 營業(yè)部員工均享受國家法定假日，法定假日的休息時間根據(jù)國家及上海、深圳證券交易所的規(guī)定執(zhí)行。

第五條 營業(yè)部根據(jù)國家的相關(guān)規(guī)定及營業(yè)部的實際情況可對工作時間進行調(diào)整。

第三章 審批程序

第六條 營業(yè)部員工的公出、加班、請假、休假實行逐級審批制度。營業(yè)部員工公出、加班，請假、休假應由本人事先辦理相關(guān)手續(xù)，經(jīng)批準后方可生效。第七條 審批權(quán)限

1、營業(yè)部員工請假半天（含）以內(nèi)的由營業(yè)部部門經(jīng)理批準，超過半天的由營業(yè)部主管總經(jīng)理批準，超過一天及月內(nèi)累計超過一天的由營業(yè)部總經(jīng)理批準；

2、營業(yè)部部門經(jīng)理請假半天（含）以內(nèi)的由營業(yè)部主管總經(jīng)理批準，超過半天及月內(nèi)累計超過半天的由營業(yè)部總經(jīng)理批準，公司委派的營業(yè)部部門經(jīng)理請假還須征得公司相關(guān)職能部門的同意；

3、營業(yè)部副總經(jīng)理請假由營業(yè)部總經(jīng)理批準，營業(yè)部總經(jīng)理請假由公司主管總裁批準；

第四章 考勤管理

第八條 出勤

一、員工依據(jù)營業(yè)部規(guī)定，按時堅守指定的工作崗位并履行相關(guān)崗位職責，視為出勤。員工出勤與員工的基本工資（基礎工資+崗位工資）、浮動工資、年度獎金、評優(yōu)晉級掛鉤。

二、以下情況可按出勤處理：

1、女員工孕期進行產(chǎn)前檢查；

2、女員工按規(guī)定時間給嬰兒哺乳（哺乳期六個月）；

3、憑學校通知單參加本人子女家長會；

4、經(jīng)營業(yè)部批準的加班調(diào)休；

5、經(jīng)營業(yè)部批準，脫產(chǎn)參加與本專業(yè)有關(guān)的培訓活動；

6、根據(jù)營業(yè)部安排，參加公司或營業(yè)部組織的業(yè)務活動；

7、經(jīng)營業(yè)部批準，按照國家有關(guān)規(guī)定履行公民社會義務；

8、營業(yè)部領(lǐng)導批準的其它事項。第九條 遲到及早退

一、員工未按時堅守工作崗位視為遲到或早退。

二、處罰措施:

1、員工遲到或早退(無論事先是否告知)三十分鐘以內(nèi)，每次扣發(fā)工資30元；三十分鐘以上一小時以下，每次扣發(fā)工資50元；

2、員工當月遲到或早退(無論事先是否告知)累計三次按曠工半天處理，當月遲到或早退(無論事先是否告知)累計五次以上按曠工一天處理；

3、員工遲到或早退(無論事先是否告知)一小時以上三小時以下按曠工半天處理，員工遲到或早退(無論事先是否告知)三小時以上按曠工一天處理；

4、員工年內(nèi)累計遲到、早退(無論事先是否告知)十五次以上的，解除勞動合同。

第十條 曠工

一、員工未請假或請假未獲批準而擅自離開工作崗位；員工離開工作崗位事先不請假、事后未補假或事后補假且無正當理由；員工請假期滿逾期不歸且未續(xù)假；員工遲到或早退超過規(guī)定時間；員工公出逾期滯留未歸；員工不服從安排未按時到工作崗位報到等情形，均視為曠工。

二、處罰措施

1、曠工半天，扣發(fā)月基本工資（基礎工資＋崗位工資）的10%，同時扣發(fā)半月浮動工資。

2、曠工一天，扣發(fā)月基本工資的20%，同時扣發(fā)當月浮動工資；

3、月內(nèi)累計曠工兩天，扣發(fā)月基本工資的50%，同時扣發(fā)季度浮動工資并取消全年評優(yōu)資格；

4、月內(nèi)連續(xù)曠工二天、月內(nèi)累計曠工三天、年內(nèi)累計曠工十天以上，解除勞動合同。

第十一條 公出

1、員工工作時間外出聯(lián)系業(yè)務或處理公務視為公出，員工公出須按請假審批權(quán)限履行審批手續(xù)。

2、員工因非人力所能抗拒的因素影響正常出勤，須說明原因，經(jīng)逐級審批后可按公出處理。

3、員工公出須按期返回，未經(jīng)營業(yè)部批準滯留未歸按曠工處理。第十二條 考勤的日常管理

一、營業(yè)部實行指紋打卡簽到、簽退制度，員工因考勤設備故障或其他特殊情況造成無簽到、簽退記錄，應于次日填寫《營業(yè)部考勤特殊情況說明單》，按審批流程報批，否則，按考勤管理辦法相關(guān)條款處罰。

二、綜合部負責營業(yè)部員工考勤的日常管理，每天早、中、晚要對營業(yè)部的員工出勤情況進行檢查，記載《證券營業(yè)部員工出勤檢查日志》。

三、每月最后一天（雙休日順延，法定假日提前）為考勤核定日，綜合部根據(jù)考勤設備提供的考勤記錄、員工出勤檢查日志及有關(guān)憑證（公出單、請假單、加班單等）匯總填制《證券營業(yè)部員工考勤統(tǒng)計表》一式兩份，綜合部經(jīng)理簽字確認后報營業(yè)部總經(jīng)理簽批，員工出勤統(tǒng)計表一份由綜合部存檔，一份送財務部據(jù)以發(fā)放工資。

四、考勤記錄、檢查日志、有關(guān)憑證應真實、準確，員工和考勤、審批人員均不得弄虛作假、相互包庇，否則，給予各當事人考勤管理辦法規(guī)定的相關(guān)處罰標準的兩倍的處罰，情節(jié)嚴重的解除勞動合同。

第五章 加班加點

第十三條 為保障員工的正常休息時間，營業(yè)部原則上不鼓勵員工加班、加點工作，確因工作需要加班或加點工作，應按審批程序申報。

第十四條 員工因證券監(jiān)管部門、公司或公司職能部門下達文件、指令確需加班；公司或營業(yè)部發(fā)生突發(fā)事件及緊急情況確需加班；營業(yè)部突擊完成階段性工作任務或接待監(jiān)管部門檢查確需加班等情形，可申報加班、加點工作。員工當日未完成正常工作任務或為準備次日相關(guān)工作主動延時工作，不能視為加班、加點工作。

第十五條 加班審批程序：

一、員工因工作需要加班，應提前填寫加班申請表進行申報，經(jīng)逐級審批后方能加班。

二、員工應于加班前填寫加班申請單，注明加班內(nèi)容和時間，經(jīng)部門經(jīng)理核準簽字后報主管總經(jīng)理簽批，加班結(jié)束后在申請單上填注實際加班時間送綜合部備案，否則，申報無效，不計加班時間。

三、員工加班須履行簽到、簽退手續(xù)，綜合部應于員工加班時或加班后對加班情況進行核查，每月最后一天（雙休日順延，法定假日 提前）根據(jù)生效的加班申請單和加班核查情況對員工的加班時間進行統(tǒng)計匯總，填入《證券營業(yè)部員工考勤統(tǒng)計表》。

第十六條 加班工資：

一、平日加班：平日加班工資為日基本工資的1.5倍。

加班工資=日基本工資×1.5×加班時數(shù)/8

二、雙休日加班：雙休日加班工資為日基本工資的2倍。

加班工資=日基本工資×2×加班時數(shù)/8

三、法定假日加班：法定假日加班工資為日基本工資的3倍。

加班工資=日基本工資×3×加班時數(shù)/8

四、基本工資（基礎工資＋崗位工資）

日基本工資=月基本工資／21.75天 第十七條 調(diào)休

一、員工加班原則上在加班的當月內(nèi)安排調(diào)休，員工調(diào)休不再給 予加班費，因營業(yè)部工作需要不能安排調(diào)休應給予加班工資。

二、調(diào)休員工應于調(diào)休日前三日內(nèi)填寫調(diào)休申請單，部門經(jīng)理根據(jù)部門工作需求安排調(diào)休計劃，報綜合部、主管總經(jīng)理審批，當日調(diào)休當日申請無效。

三、調(diào)休時間以一天為最小單位，月內(nèi)累計加班時間不足一天不安排調(diào)休，發(fā)給加班工資，月內(nèi)調(diào)休后剩余加班時間不足一天，發(fā)給加班工資，月內(nèi)每次調(diào)休時間不得分隔使用。

四、員工非營業(yè)部工作需要在規(guī)定時間內(nèi)未調(diào)休或調(diào)休時間不足，營業(yè)部不給予加班工資，視作員工的無私奉獻。第十八條 處置特殊或緊急事項可突破加班時間限制和常規(guī)審批程序，但事后須補齊相關(guān)手續(xù)。

第六章 請假休假

第十九條 病假

一、員工因病就診、醫(yī)療未出勤視為病假，半天或間斷病休應累計計算病假。

二、員工因病就診、醫(yī)療需病休時，應憑就診醫(yī)院醫(yī)學診斷、藥費收據(jù)或病休證明填寫請假單，經(jīng)部門經(jīng)理、綜合部、主管總經(jīng)理批準后方可休假，病休證明及請假單由綜合部保管。若遇緊急情況不能及時請假，可委托家屬向營業(yè)部出具就診醫(yī)院病休證明代為請假，或事先電話申請，在病愈上班后憑就診醫(yī)院病休證明履行請假手續(xù)。

三、員工因傷病住院醫(yī)療，需由員工或家屬持醫(yī)療醫(yī)院的住院通知到綜合部辦理病休手續(xù)，并按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行明確醫(yī)療期。

四、員工病假月內(nèi)累計超過二天按超過天數(shù)扣發(fā)月基本工資，超過半天按一天計算，病假期間按病假實際天數(shù)扣發(fā)月浮動工資，員工病假月內(nèi)累計超過五天，取消當月浮動工資。

五、員工病假年內(nèi)累計達到或超過15天，取消評優(yōu)資格。

六、員工編造醫(yī)院證明弄虛作假，欺騙營業(yè)部休病假視同曠工。第二十條 事假

一、員工因個人特殊事項需在工作時間處理可申請事假，員工須事先填寫請假單，按流程逐級報批，經(jīng)批準后方可離開工作崗位,員工事假以兩個小時為最小單位。員工因緊急情況未能事先填寫請假單履 行審批程序，應在上班后及時履行請假手續(xù)，否則，按曠工處理。

二、員工事假月內(nèi)累計超過一天按超過天數(shù)扣發(fā)月基本工資，超過半天按一天計算, 事假期間按事假實際天數(shù)扣發(fā)月浮動工資，員工事假月內(nèi)累計超過三天，取消當月浮動工資。

三、員工事假年內(nèi)累計達到或超過10天，取消評優(yōu)資格。

四、員工病、事假月內(nèi)累計超過5天，取消當月浮動工資，病、事假年內(nèi)累計超過20天，取消評優(yōu)資格。

第二十一條 婚假

一、員工婚假時間為3天。符合晚婚年齡（初婚男年滿25周歲，女年滿23周歲）可增加獎勵婚假7天，婚假時間不能分隔使用，遇法定休息日和節(jié)假日順延。

二、婚假申請有效期為結(jié)婚登記三年之內(nèi)，因營業(yè)部工作需要在有效期內(nèi)未休婚假，按員工應休婚假天數(shù)和日基本工資的200%補發(fā)工資。

三、婚假期間基本工資全額發(fā)放，浮動工資按日扣發(fā)，異地交通費自理。

第二十二條 喪假

一、員工父母、配偶、子女死亡，喪假時間為3天；岳父母、公婆死亡，喪假時間為2天；祖父母、外祖父母、兄弟姐妹死亡，喪假時間為1天，喪假時間均不含外地往返路程時間。喪假時間不能分隔使用，遇法定休息日和節(jié)假日順延。

二、喪假期間基本工資全額發(fā)放，浮動工資按日扣發(fā)，異地交通 費自理。

第二十三條 產(chǎn)假及計生假

一、女員工產(chǎn)假為90天，達到晚育年齡（女24周歲）可增加獎勵產(chǎn)假30天。女員工未休獎勵產(chǎn)假，獎勵一個月的基本工資，獎勵工資由夫妻雙方所在單位各負擔百分之五十。女員工難產(chǎn)增加產(chǎn)假15天，女員工多胞胎生育，每多生育1個嬰兒，增加產(chǎn)假15天。

二、女員工產(chǎn)假期滿后因身體健康狀況不能按時上班，須按病假審批權(quán)限和流程辦理相關(guān)手續(xù)。

三、女員工妊娠不足三個月流產(chǎn)按病假處理；妊娠三個月后流產(chǎn)按產(chǎn)假處理，假期30天；妊娠七個月流產(chǎn)，按產(chǎn)假處理，假期60天。

四、配偶生產(chǎn)，男員工可享受5天護理假，達到晚育年齡（男28周歲）可享受10天護理假。

五、員工進行節(jié)育、絕育手術(shù)須憑就診醫(yī)院的休假證明辦理請假手續(xù)，按產(chǎn)假處理。

六、產(chǎn)假、計生假、護理假包含法定休息日和節(jié)假日，不可分隔使用。員工若未參加生育保險，休假期間由營業(yè)部全額發(fā)放基本工資；員工已參加生育保險，產(chǎn)假期間由社保機構(gòu)發(fā)給生活津貼和醫(yī)療津貼，營業(yè)部不再發(fā)放工資，計生假和護理假由營業(yè)部發(fā)放基本工資。員工休產(chǎn)假、計生假、護理假期間的浮動工資按日扣發(fā)，休假時間超過20天，取消評優(yōu)資格。

七、員工休產(chǎn)假、計生假、護理假前須按審批權(quán)限和流程履行審批手續(xù)。第二十四條 年休假

一、公司外部調(diào)入、聘用的員工在營業(yè)部連續(xù)工作一年以上可按規(guī)定享受年休假。

二、公司內(nèi)部調(diào)入的員工須提供原單位的未休假證明，方可申請年休假。

三、下列人員不享受當年的年休假：

1、工齡10年以下，上年事假、病假、喪假、婚假、產(chǎn)假和計生假累計超過20個工作日。

2、工齡10年（含）以上，上年事假、病假、喪假、婚假、產(chǎn)假和計生假累計超過30個工作日。

四、年休假時間：

1、員工工齡在10年以下的為5天；

2、員工工齡在10年（含）至20年之間的為10天；

3、員工工齡在20年（含）以上的為15天。

員工工齡以當年1月1日為截止日，工齡不足一年不計入年休假的工齡考核。

五、年休假原則上在本年度內(nèi)使用，一般不跨年度安排，年休假時間10天可以分兩次休假，年休假時間15天可以分三次休假，國家法定休息日和節(jié)假日不計入年休假時間，年休假期間基本工資全額發(fā)放，浮動工資按日扣發(fā)。

六、年休假應以不影響工作為前提，員工須于年初填寫本年度年休假計劃表，報部門經(jīng)理、綜合部經(jīng)理、主管總經(jīng)理、總經(jīng)理審批，員工年休假計劃一經(jīng)批準，員工不能再申請更改，營業(yè)部可根據(jù)員工的崗位工作性質(zhì)對員工申報的年休假計劃進行調(diào)整。員工休假須提前一周填寫年休假申請單，按審批權(quán)限和流程逐級報批，年休假申請單送綜合部存檔，休假結(jié)束后及時到綜合部銷假，否則，按曠工處理。

七、員工年度內(nèi)因工作需要無法安排年休假，經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理批準后可跨一個年度安排。營業(yè)部因工作需要不能安排員工休年假應按員工應休年假天數(shù)和日基本工資的200%補發(fā)工資。

第二十五條 全勤獎

員工月內(nèi)無遲到、早退、曠工、事假、病假、喪假、婚產(chǎn)假、計生假、年休假發(fā)給月度全勤獎100元，年內(nèi)無遲到、早退、曠工、事假、病假、喪假、婚產(chǎn)假、計生假、年休假發(fā)給年度全勤獎1,200元。

第七章 附則

第二十六條 本辦法若與國家和當?shù)卣姆煞ㄒ?guī)相悖，則按國家和當?shù)卣姆煞ㄒ?guī)執(zhí)行，未規(guī)定或未盡事宜亦按國家和當?shù)卣姆煞ㄒ?guī)執(zhí)行。

第二十七條 營業(yè)部根據(jù)國家和公司的相關(guān)規(guī)定及營業(yè)部的實際經(jīng)營情況適時修訂本辦法，并負責解釋各項條款。

第二十八條 本辦法自下發(fā)之日起實施。

二00九年六月三十日

第二篇：證券營業(yè)部工作總結(jié)

xxxx年已經(jīng)遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領(lǐng)導和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎上，努力在經(jīng)紀業(yè)務上也有所突破。

xxxx年是營業(yè)部建設的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務熟悉起來。

我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應該先從自己本職工作開始學習，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統(tǒng)建設，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應該從以下方面入手：

1.認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。

2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。

3.營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。

作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業(yè)的學科交匯，我有責任盡快熟悉這兩項業(yè)務，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進而提高業(yè)績和工作效率。我應該從以下方面入手：

1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。

2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務。

第三篇：證券營業(yè)部實習總結(jié)

篇一 : 證劵公司實習總結(jié)

來到中信建投證券張楊北路營業(yè)部開始我的實習生活。雖然還只有一周，不過在實習過程中，我可以感受到公司“以人為本”的管理思想，始終把顧客的需要放在第一位，這是作為一間公司逐漸形成了良好的企業(yè)文化，也就是說，公司已經(jīng)具備了足夠的親和力和一個良好的工作環(huán)境。通過這段時間的學習，從無知到認知，漸漸的我了解到這個全新的專業(yè)，讓我深刻的體會到學習的過程是最美的，在整個實習過程中，我每天都有很多的新的體會。

我們的實習是分三個部分的，分組進行，每組4個人。我們組按從理財團隊到綜合柜臺部，再到運行部的順序，像各個擊破一樣掌握不同的部門工作職責。第一周我們是在理財團隊，開始并不知道理財團隊具體是做什么的，以為是直接接受客戶的委托進行具體的理財項目，以滿足客戶的要求。進到這個部門在杜老師的帶領(lǐng)下，在劉波哥哥和王生陽哥哥的幫助下，我們才知道部門的宗旨是從基本面和技術(shù)面上對股市進行分析，以便給客戶一些投資上的建議。

當然我們作為初學者不能給投資者進行分析，不過我們能在股市方面開始有了些自己的認識，關(guān)愛留守兒童實踐報告，加上老師們的講解，股市這個原本對于我們來說很神秘的市場開始變得清晰化。我們知道了股市要受到宏觀經(jīng)濟消息的影響，分析股票時要對這只股票的公司進行了解，還要對行業(yè)的發(fā)展有所看法，一些公司發(fā)生的大事都能影響股票的價格。

這也就是常說的基本面。此外，從日線圖，k線圖等方面分析就是屬于技術(shù)指標了。不過這只能給股票的購買者一些參考，具體的選股以及合適時機就要自己琢磨了。當然我們也還沒有學到那么精通的地步，因為那些前輩都是通過很長的時間自己總結(jié)分析得到些自己對股票的思路和見解。用前輩的話說，股票是門美麗的藝術(shù)，藝術(shù)不是所有的人都能理解透徹的。我們畢竟還是處于最初接觸股市的狀態(tài)，還有很多需要學習。

在理財團隊實習期間，杜老師每天在晨會后都會給我們開個小會，聽取一下部門其他人員對晨會消息面的理解，我想這個小會給了我們一個很好的工作開始?？梢宰屛覀冞@些新來的人知道今天會有哪些板塊可能漲跌，這樣就便于我們有目的性的關(guān)注某個行業(yè)。在下午收市的時候杜老師還會給我嗎開個總結(jié)的小會，總結(jié)一天股市的變化，給第二天的開市做一些預期。這樣我們經(jīng)?？梢月牭揭恍┕墒兄械膶I(yè)術(shù)語，對股市也有更多的了解。

公司在每天下午四點還對新進人員進行培訓，在一些我們不太熟悉，或者需要注意的方面給我們強化訓練。畢竟我們還在校園生活中，職場的要點我們還有很多都還不了解，還有很多我們要去學習，這是其他公司很難提供的培訓，這也讓我感覺到公司以職員為重的理念，公司進步，職員也一同進步。

在實習過程中還認識一些朋友，每天我們一起工作，一起下班，自然也成為了好朋友，這也就讓我學會了怎么在公司里與同事相處。這也是一筆寶貴的財富。實習是一個認識社會，認識職場很好的途徑，特別是對于我們這些還在校園中的學生們來說。在這個過程中一定要虛心學習，多聽，多看，多想，多做，畢竟很多我們都還是不懂的。華泰證券給了我們這么好的一個學習的平臺，讓我們可以在公司各個不同的部門學習知識，我們就要充分利用好這得來不易的資源，好好學習。剛過去的一周讓我對理財團隊開始有了全面的認識，這一周要在柜臺部學習更多與客戶直接交流的方法，這又是一個完全不同的職位，我們同樣會更認真的去學習。

篇二 : 證券公司柜臺崗實習總結(jié)

證券公司柜臺崗實習總結(jié)

在柜臺實習的時間盡管短暫，但是卻讓我學到了很多東西，這對我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺實習的情況及收獲，感悟整理成文。不光是為了完成工作任務，更重要的是為了總結(jié)經(jīng)驗與不足，為做好今后的工作奠定基礎。在整個實習期間，我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶，資金賬戶，辦理各種委托方式，銀證聯(lián)網(wǎng)，查詢，交割單打印，對帳單打印等。經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練，以及柜臺員工的耐心幫助下，我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作，對于轉(zhuǎn)戶，銷戶，客戶普通信息修改，客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板，基金，權(quán)證交易的開通也都有所了解。

這些對我今后在客服部的工作都有很大的幫助，只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程，才能很好的解決客戶對相關(guān)問題的咨詢，提高服務質(zhì)量。

在實習的過程中，我也看到了自身存在的不足:做事情馬虎，粗心大意。在填寫客戶資料的時候，會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況。在柜臺工作“粗心”是一大忌，往往工作中一個小小的疏忽，最終會造成不可挽回的損失。所以這是我務必要認真對待的一個問題，要努力改 掉這個壞毛病。無論是在柜臺還是客服部工作，都需要認認真真去做 每一件事情，避免失誤，提高工作效率。只有這樣，我們才能真正的 做好本職工作，勝任自己所在的崗位!在實習報告的最后，感謝領(lǐng)導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會，感謝柜臺員工的無私幫助。希望在今后的工作中，大家能夠繼 續(xù)一起努力，互幫互助，為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量!力的優(yōu)秀員工。

篇三 : 最新證券公司柜臺實習總結(jié)

在柜臺實習的時間盡管短暫,但是卻讓我學到了很多東西,這 對我今后的工作將有很大的幫助.下面我把我在柜臺實習的情況及收獲,感悟整理成文.不光是為了完成工作任務,更重要的是為了總結(jié) 經(jīng)驗與不足,為做好今后的工作奠定基礎.在整個實習期間,我了解到證券柜臺業(yè)務包括開立股東賬戶,資金賬戶,辦理各種委托方式,銀證聯(lián)網(wǎng),查詢,交割單打印,對帳單打印等.經(jīng)過近兩周的勤奮好問和實戰(zhàn)訓練,以及柜臺員工的耐心幫助下,我已經(jīng)可以熟練的進行開戶全部流程業(yè)務的基本操作,對于轉(zhuǎn)戶, 銷戶, 客戶普通信息修改, 客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板, 基金, 權(quán)證交易的開通也都有所了解.這些對我今后在客服部的工作都有很 大的幫助,只有熟悉這些柜臺的業(yè)務流程,才能很好的解決客戶對相 關(guān)問題的咨詢,提高服務質(zhì)量.在實習的過程中,我也看到了自身存在的不足:做事情馬虎,粗心大意.在填寫客戶資料的時候,會出現(xiàn)錯填或是漏填的情況.在柜臺工作“粗心”是一大忌,往往工作中一個小小的疏忽,最終會造成不可挽回的損失.所以這是我務必要認真對待的一個問題,要努力改 掉這個壞毛病.無論是在柜臺還是客服部工作,都需要認認真真去做 每一件事情,避免失誤,提高工作效率.只有這樣,我們才能真正的 做好本職工作,勝任自己所在的崗位!在實習報告的最后, 感謝領(lǐng)導為我提供這一次寶貴的柜臺實習機會,感謝柜臺員工的無私幫助.希望在今后的工作中,大家能夠繼 續(xù)一起努力,互幫互助,為營業(yè)部再創(chuàng)佳績貢獻出自己的一份力量!篇四: 證券公司實習總結(jié)

證券公司實習總結(jié) 第一篇

為期一個月的實習生活轉(zhuǎn)眼間即將畫上圓滿的句號，在證券公司這段期間，我們充分感受到作為一個證券從業(yè)人員的酸甜苦辣，也了解了作為一名證券從業(yè)者的工作身上肩負的責任和義務。

這次實習是我們步入社會邁出的第一步，第一次真正意義上的接觸證券市場，學習了解證券行業(yè)的各種業(yè)務，為我們以后可以從事這份職業(yè)打下良好的基礎，在這期間不僅僅學習到了理論知識更多的學習到投入證券市場要具備一個良好的心態(tài)。學會了進入社會做事如何做人，對以后培養(yǎng)我的工作意識和提高我的綜合素質(zhì)有著特殊的意義。

剛開始的時候，我們對證券行業(yè)的工作很陌生，對于證券的知識掌握得也不是很透徹，簡單的大盤都不會看。但在指導老師耐心系統(tǒng)教導的下，教會我們?nèi)绾慰创蟊P，學習股市的常用術(shù)語，如何更好地分析股市，了解一些證券行業(yè)的相關(guān)理論和一些炒股的小技巧，在職場上的如何更好的塑造自己。使我們對于證券行業(yè)有了更深刻的認識，讓我們了解了證券市場的殘酷性，學會用實事新聞去看股市大盤，分析如今股市走向未來的股市發(fā)展，最重要的教會我們用良好樂觀的心態(tài)面對工作生活。實習時間雖然短暫但在這段時間我們收獲很多東西，在這樣一個月的時間里，我第一感覺時間過得這么快，也感覺到生活過得這么充實，在此我非常感謝學校和渤海證券給我們提供這個機會，讓我能體驗和擁有了一段實踐中了解社會，在學習中打開視野，在進步中增長見識的經(jīng)歷。同時我也很感謝我們的指導老師，不僅教會我們證券的一些理論知識，還教會我們以后步入社會的為人處事，社會的殘酷競爭，面對生活工作保持良好樂觀的心態(tài)。

在未來的時間里，我會帶著我在這段時間的寶貴經(jīng)驗，更加勤奮的學習和工作。有人常說成功是給有準備的人的，有人說成功是給勤奮的人的，而我覺得成功是給勤奮的奮斗者的。在努力和拼搏中，為自己爭得一個前程似錦的工作生涯。第二篇 一。工作

我每天看申銀萬國，國泰君安，國金的各種報告。早上開盤前看晨報，前一天的大勢分析，從宏觀到行業(yè)到個股的順序看報。開盤后繼續(xù)看報告，和流動新聞(上證報，中證報，金融時報)，聯(lián)系當日盤面，了解基礎知識，發(fā)掘問題。收盤后，問問題，聽講解。上周五，跟隨聽取中信建投分析師對保險、銀行、地產(chǎn)、投資策略的講座。二。知識總結(jié) 1，一級市場運作

近日，ipo重啟讓我學到一些基礎知識。例如ipo會在網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行。機構(gòu)和個體投資者可以在網(wǎng)上和網(wǎng)下申購。今年因為國家政策使更多機構(gòu)投資者撤出網(wǎng)上。使的網(wǎng)上中簽率升高。按規(guī)定，網(wǎng)下中簽者需要在三個月后才能對手中持有股票進行交易，那時已有部分股票在二級市場流通交易，所以網(wǎng)下申購需要合理策略才能獲益。在股票上市前，有相應部門對于公司未來eps、pe，、pb的估值，例如運用類比法。然后做出合理價格，同申購數(shù)量的估計，進入詢價流程。如果通過競價中簽，就可以把資金匯去。過去，投資者買新股是一定會賺到利潤。而現(xiàn)在會有些公司因為策略不當導致新股虧損。

另外，國家在市場初期對公司股量限制發(fā)售，國家為保護投資者利益，而對公司進行分時段解禁，對每次解禁數(shù)量進行限制，并且對現(xiàn)有流通股東進行補償。因為如果一次性解禁數(shù)量太大，企業(yè)從流通市場套利太大，這是我對限售股的了解。2。二級市場運做

我國股市尚處于初級階段，股市參與者包括各種各樣的個體和機構(gòu)，有專業(yè)的，有外行，有莊家。投資需要關(guān)注經(jīng)濟pe、eps和個人心理等因素。盤面我了解成交量、大盤指數(shù)、當日開盤價、收盤價、最高價、最低價等 長線價值投資 機構(gòu)投資經(jīng)理是長線投資主流，他們關(guān)注更多是宏觀經(jīng)濟行業(yè)企業(yè)未來發(fā)展前景和投資心理等，從多方因素考慮得到是一個穩(wěn)定的目標增長價格。

·首先，要觀看大的經(jīng)濟環(huán)境。具體來說，今年經(jīng)濟經(jīng)過前期繁榮和衰退，進入到復蘇時期(與國家4萬億投資拉動項目有關(guān))。宏觀經(jīng)濟最大的指標是gdp，是由投資，消費和凈出口組成，中國下半年經(jīng)濟增長預測為8%以上。此外需關(guān)注cpi，m0，m1等重要指標。在今年政府寬松政策下，資金流動性充裕，大家就會把存款取出來進行投資以取得比存款利息高的投資收益，另外，上半年新增貸款7萬億，對于金融投資(股票，債券等)和實體投資(房地產(chǎn)等)和銀行業(yè)績都有支撐。另外，消費者能力提高了，消費信心指數(shù)也上升，物價就漲，需求量就慢慢回升，企業(yè)利潤提高。另外，中國股市與國外市場相關(guān)，當國外不好的，中國就會調(diào)整，跟隨世界步伐，港股是最為密切相關(guān)。對于出口業(yè)務較多的企業(yè)，會因美國，歐洲等進口大國因為經(jīng)濟回暖困難受負面影響，進而影響企業(yè)業(yè)績。另外，海外資金流入中國資金和實體市場也會有影響。而藍籌股是影響大盤的主要力量，跟宏觀經(jīng)濟緊密相關(guān)的行業(yè)龍頭股能有較好的投資機會。

·其次，關(guān)注行業(yè)。宏觀經(jīng)濟能直接判斷必然會漲的行業(yè)，例如銀行，房地產(chǎn)，保險，汽車。但是如果市場走勢過熱，低估值、低漲幅，在上季度已見底，這季度將回升的板塊(鋼鐵，鋁)也值得重點關(guān)注。微觀影響也不能忽視。例如，不管經(jīng)濟如何，人都是要看病吃藥，那么醫(yī)藥行業(yè)總的營利就能保持增長;下半年各種節(jié)日頻繁，影響到高檔白酒需求量變多;夏季因為天氣炎熱會影響到空調(diào)，冰箱，洗衣機銷售增高。所以證券公司都有各行的分析師來對行業(yè)同個股進行專業(yè)研究分析。行業(yè)間有著關(guān)聯(lián)，例如，汽車生產(chǎn)量增速大幅上升導致鋼鐵行業(yè)增幅大升。重點關(guān)注注前期漲幅滯后，且行業(yè)復蘇預期較強的板塊。行業(yè)板塊在近幾日表現(xiàn)為，大盤翻紅，被重點關(guān)注的銀行，地產(chǎn)，大盤股等權(quán)重股帶動;大盤調(diào)整，被次要關(guān)注或者過去滯漲板塊，例如食品，白酒等消費類會補漲?！ぷ詈缶唧w到公司和個股。投資者從公司背景、基本素質(zhì)等方面(來自調(diào)研，和研究別家公司報告)多加分析，對市盈率水平進行合理判斷，需要對企業(yè)產(chǎn)品利潤(價格，產(chǎn)量，成本費用)增減幅和未來需求量預測分析。此外公司重組、合并和融資的消息對公司短期有正面影響，而長期影響需要深入研究公司運營等各方面。所以在個股投資報告中，筆者提到關(guān)鍵假設點、估值和投資評級、核心假定的風險、股價上漲的催化劑這四大方面。例如比較保險股，就從保險公司的保費、保量等問題從公司投資狀況來分析。例如中國平安是投資大部分藍躊股，收益潛力較大，有養(yǎng)老金優(yōu)惠政策對養(yǎng)老金需求增加的扶持，或者是牌照的出臺。另外一個地產(chǎn)例子是需要對房價、成交量、政府信貸、土地儲備量等因素考慮。運用報告對個股選擇?？梢赃x擇有補漲潛力、相對漲幅較低、走輸大盤、p e偏低、業(yè)績增幅穩(wěn)定且明確的企業(yè)(例如華域汽車)。短線

對于短線投資者來說，正面消息的發(fā)布，一般會對一只股票價格在短時間內(nèi)出現(xiàn)快速增長，在當日后段時間基本是處于跌的狀態(tài)。因為市場遵循低買高賣的原則，所以在什么時間投入，以什么價格買入是很難預測的，投機性質(zhì)很強，但是仍然可以研究k線趨勢，和短期現(xiàn)象對某只概念股特別關(guān)注，哪怕公司并非在短期有盈利(例如萊茵生物，在豬流感特別時期或者四維控股，在k線圖中近期買入，上升周期頻率都大于下跌時期)。但是短線投資具有高風險性。

股票交易容易出現(xiàn)跟風現(xiàn)象，市場并不完全規(guī)范，有些有錢人有意操縱某支小股，在很低價位的情況下買入幾乎所有股建倉。于是便有k線圖出現(xiàn)長時間只漲不跌，只進不出的現(xiàn)象，然后有些人判斷錯誤就在升的時候買進，跟風抬高股價，莊家很易非法賺取差價。國家會打擊這種行為。如果找到確切證據(jù)，會發(fā)出起訴 3。投資技巧。

因為股價波動性很大，而且有時間性，一般很難判斷如何去判斷最低成本。有兩種方法去攤低成本，從而獲得最大利益。可以分階段投資，在一個認為有價值的點位買進，在股價下跌再買進一部分，在股價低于初價位的時候，買進的部分可以使得平均成本變低，這樣降低了一擲孤注的風險。另外相似的就是合理配置。不單一投資。配置可以使投資更加穩(wěn)健，收益可以彌補虧損部分。減低風險。要理解資源共享，團隊合作的重要性。一個人可以因為合作而提高效率，一個公司更加如此。公司買入別家公司的報告，再綜合自己分析部分的報告，可以讓投資建議，計劃變的更加可靠，成功的機率也會變大。投資經(jīng)理經(jīng)常聯(lián)絡調(diào)研人員，或其他專業(yè)相關(guān)人員，獲取更多信息，以經(jīng)驗對來源信息的合理選取和理性判斷。三。感想

因為時間太短，學到東西有限。經(jīng)驗不足，消化知識也比較困難，所以只能被動跟蹤市場。通過了解影響時常因素來判斷大市和個股漲跌，今后仍需繼續(xù)學習。了解到書本知識只是簡單大體介紹，實際聯(lián)系不多，應用價值也不高。而金融行業(yè)需要頭腦敏銳、和對更多相關(guān)知識的理解、經(jīng)驗的積累、反復鉆研、反省。投資對經(jīng)濟、數(shù)學、財務心理學等聯(lián)系較多，并非短期內(nèi)可以精通。而投資從業(yè)者思維也應開擴，也必須要有能力去預測，這樣才能成功投資。第三篇

很榮幸能夠參加xx證券xxx營業(yè)部的實習。在一個多月的實習期內(nèi)，我學到很多證券領(lǐng)域的知識，熟悉了公司的運作方式，讓我對證券市場有了更深的理解。相信這段經(jīng)驗將對我今后的職業(yè)道路產(chǎn)生重要的影響。

實習剛開始，我們小組被分配到交易部柜臺實習，在實習中我發(fā)現(xiàn)柜臺的工作人員是最忙碌的?？蛻粜枰诠衽_辦理各種業(yè)務，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個前臺實習的過程中，我學會了如何填寫辦理各種業(yè)務的表單并幫著工作人員復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。

后來，我們又被輪換到了客服部，在這里公司安排了好幾位客服經(jīng)理進行學習培訓。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我學到了許多證券知識。由于平時在校學習比較少關(guān)注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關(guān)注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關(guān)知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。

在營業(yè)部實習的這段時間讓我體會深刻的事就是人際交流。在與他們的日常交流中我可以學到很多在大學里永遠都學不到的知識和道理。與同事相處一定要禮貌、謙虛、寬容、相互關(guān)心、相互幫忙;再次，要學會嚴肅認真地工作。因為，公司是工作的地方，是絕對不允許發(fā)生這樣的事情。工作，來不得半點馬虎，否則就會出錯，工作出錯就會給公司帶來損失。于是，我意識到：自己絕不能再像以前那樣，要學會像這里的同事一樣嚴肅、認真、努力地工作;最后，要學會虛心。因為只有虛心請教才能真正學到東西，也只有虛心請教才可使自己進步得更快。要向有經(jīng)驗的前輩學習，學習他們的工作態(tài)度和做事原則。這樣才少走很多彎路。在這里大家都在抓緊時間學習，這種刻苦的精神特別讓我敬佩。只有堅持學習新的知識，才會使自己更加提高，而這里就有這樣的氣氛。在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務技能，不管業(yè)務是多么的簡單或困難，他們都會盡自己最大的努力去做好一切。我想在我以后的工作中，也應該學習他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務，而且在工作中應該扎扎實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。

良好的開端是成功的一半，相信這次實習能夠為我的職業(yè)生涯領(lǐng)航。它讓我有機會更深入地去思考今后的人生和職業(yè)規(guī)劃，并給予我實現(xiàn)它們的動力。感謝xx證券給我這次實習機會，也希望國海能夠在國內(nèi)證券市場上發(fā)揮出日益強大的影響力，為國家經(jīng)濟發(fā)展做出應有的貢獻。

第四篇：證券營業(yè)部的故事

我的故事

大家好,很高興今天有機會在這里同大家分享我的故事。

目前來看證券市場的競爭日益激烈, 在客戶服務的過程,我們會隨時碰到各種問題,為了使我們的客戶管理更加有效,客戶關(guān)系牢固,不斷改進客戶關(guān)系管理的工作是整個客戶服務的重要一環(huán)。

營業(yè)部就是每天和形形色色的客戶打交道的，最能感受的證券市場的這些變化，記得幾年前我碰到過這樣一個客戶，她叫何敏娟（化名）是個50多歲的中年婦女，每天一大早就會到營業(yè)部占據(jù)一臺散戶大廳的電腦，一整天都會在營業(yè)部度過，周而復始天天如此，而且這個何阿姨應該說是一個特別難纏的客戶，她對待任何人、任何事情都是特別的警惕，生怕自己吃一點點虧，很多時候表現(xiàn)出來歇斯底里的狀態(tài)，客戶和員工看到她都盡可能是敬而遠之，但是經(jīng)常看到她對客戶和員工破口大罵肆意侮辱，為此我們營業(yè)部大大小小開過多次得會，我當時是柜臺的主管，何敏娟理所當然的是由我對口負責處理，碰到這樣終是件很是頭痛的事情。

當時我從事證券行業(yè)的年頭不是很長，但是我始終抱定一個宗旨就是我們的工作就是把每個客戶都當成我們的親人就能夠建立起良好的客戶關(guān)系,我仔細得分析了她的客戶檔案,按照簡單的檔案來看一點也看不出她有什么特別之處,但是一個人不會莫名奇妙有這樣得行為，我走訪了她居住的居委會，居委會的干部接待了我，他們告訴我何在他們這個地區(qū)也是有名的霸道，不講理，幾乎天天和鄰居吵架甚至動手。。我還是不甘心，世界上沒有無緣無故的愛，也不會有無緣無故的恨，人心換人心，我想從日常工作做起，平時不放過一次和她溝通得機會，經(jīng)常會拿一些公司得研究報告和操作建議給她，一開始她十分警惕一些是據(jù)我與千里之外，給她什么東西她都不要，嘴巴里還罵罵咧咧的，我還是每一次都十分尊重她，時間長了她好像是對我客氣起來，但是她的那份警惕始終是存在的。

這樣過了大半年，她還是時好時壞的和員工，客戶吵鬧，每次我都當自己是“和事佬”，她每一次也都是可以做到適可而止，問題始終是存在的。

一天她把我拉到一邊對我說她家里買了一臺電腦希望我?guī)退惭b一下我們公司的交易軟件，我當然是一口答應了，下午收盤我拿著地址來到到了她居住的房子下面，這是上海老城鄉(xiāng)的很老很老的房子，走進房子里面一股撲面而來的霉味，走廊里面是一片漆黑，我趕緊閉上眼睛，適應了片刻，摸索著走到樓梯口，樓梯很陡大約有四十度，邊上的扶手是一根一蕩一蕩的細細的繩子，我?guī)缀跏敲献叩模瑏淼蕉?，樓道里面亂七八糟堆放著垃圾，塑料瓶。。我在樓道里面叫了一聲，“何阿姨”，她出來把我?guī)У剿姆块g里面，這是一件七八平米的房間，亂的幾乎是沒有立錐之處，床上放著一臺新電腦，她不住得說太亂了太亂了，不住的給我拿著汽水和點心，我蹲著幫她安裝好了公司得交易軟件，她千恩萬謝得送我下樓，走在回家的路上我有些明白了，她的警惕，她的不愿意吃一點點虧這一切她的生活的狹小空間密不可分的，在這樣的生存環(huán)境已經(jīng)要讓人感窒息了，她警惕身邊一切可能侵犯她的人，她的一切利益都需要她自己一點一點的爭奪。

過了一年多，她突然有幾個月不來營業(yè)部了，大家都以為她在家里網(wǎng)上交易懶得到營業(yè)部來現(xiàn)場交易了，后來得知何敏娟得了乳腺癌沒有多久就死了。

后來的工作中慢慢我領(lǐng)悟出這么一個道理：要贏得一個客戶,只是將該客戶的戶頭保留在營業(yè)部中,或通過各種手段促使該客戶不斷在營業(yè)部投資交易是遠遠不夠的。我們要了解一個客戶，知道客戶的需求，要讓客戶對我們放下這樣那樣的戒心，首先我們要真真做到站在客戶的立場上，幫助他們考慮這樣那樣的風險，這樣那樣的可能性，我們是專業(yè)的理財專家，我們要對每一個客戶負起我們的職責，用我們的專業(yè)知識服務我們每一個客戶。

謝謝大家！

演講人：沈均

第五篇：證券營業(yè)部籌備工作報告

****證券有限公司

******營業(yè)部籌建工作報告

根據(jù)公司章程、董事會決議及****證監(jiān)局許可字[2013]***號的批復，公司開始籌建*****路營業(yè)部，本人負責該營業(yè)部的籌建相關(guān)工作，現(xiàn)將籌備情況向公司匯報。

一、營業(yè)部概況

根據(jù)公司新設營業(yè)部的相關(guān)管理辦法及新設營業(yè)部的籌建工作指南，在公司總部各部門的鼎力支持及協(xié)助配合下，營業(yè)部籌建工作基本完成營業(yè)部場所選址、工商注冊、稅務登記、機構(gòu)代碼證辦理、物業(yè)管理溝通、消防報備、營業(yè)部銀行基本賬戶開戶、人員招聘與業(yè)務培訓等前期準備工作，目前營業(yè)場所裝修工作正在進行，裝修隊伍已入場開工，后期有待繼續(xù)跟進或辦理的工作有營業(yè)場所裝修的驗收、營業(yè)部開業(yè)準備及報備、營業(yè)部經(jīng)營許可證的辦理、常態(tài)化的業(yè)務拓展、營業(yè)部日常管理等。

二、籌建前監(jiān)管層的溝通

我營業(yè)部籌建報備情況獲得總部所在地****證監(jiān)局批復后，公司領(lǐng)導層對我部的籌建工作高度重視，經(jīng)紀業(yè)務部領(lǐng)導多次親臨上?，F(xiàn)場指導工作，各位領(lǐng)導在本人的全程陪同中拜訪了上海證監(jiān)局的相關(guān)領(lǐng)導及負責人，經(jīng)過多方的努力，多次溝通與協(xié)調(diào)，我部最終順利獲得了上海證監(jiān)局的籌建申請審批。

三、營業(yè)場所 為更好發(fā)展業(yè)務樹立公司良好形象，立足長遠建設和發(fā)展，我部從承租成本、營業(yè)部管理、樓面規(guī)模、辦公場所的空間和范圍及交通出行等角度出發(fā)，著力對幾處目標辦公大樓進行現(xiàn)場調(diào)研和考察，最終從2處候選用房中確定我部營業(yè)場所地點：上海市**區(qū)**********。該處房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)清晰，房屋租賃手續(xù)完善有效，租賃期為201*年**月**日到201*年**月**日，營業(yè)場所符合本地監(jiān)管部門規(guī)定的安全要求和總部對新設營業(yè)部的場地要求。

營業(yè)部場所的裝修設計以總部要求為基礎，力求“樸素實用、簡潔大方”，又能凸顯公司的“珍惜有限、創(chuàng)造無限”價值理念的裝修風格，還能最低限度的降低和節(jié)約公司支出成本，營業(yè)場所定址后，公司委派“****工程有限公司”（下稱“裝飾公司”）對營業(yè)場所現(xiàn)場布置進行勘察，針對營業(yè)場所樓層設計和我部實際需求，出具了裝修設計方案和設計圖稿，我部根據(jù)公司總部的總體部署和要求，要求設計方案和圖稿必須充分考慮大廈的供電、網(wǎng)絡、應急、消防安全等情況進行設計，圖紙在經(jīng)過裝飾公司的多次修改和完善后，最終通過總部審核定稿。目前設計圖稿已提交樓宇物業(yè)管理、消防部門等地審批，且已獲得樓宇審核通過，裝修隊伍已進駐營業(yè)場所開始實施具體的裝修工作，裝修情況和細節(jié)有待裝修過程中進行具體關(guān)注和磋商。

四、營業(yè)部注冊登記

目前我部已完成了工商注冊登記，注冊登記申請已獲上海市****工商分局審批通過，且我部已領(lǐng)取了營業(yè)執(zhí)照正副本原件，營業(yè)執(zhí)照號為****，有效日期為201*年**月**日至20**年**月**日，并獲得上海市公安局印鑄刻字準許證，且我部已完成了營業(yè)部的單位公章、財務章、負責人章各一枚；我部已完成了機構(gòu)代碼證申請與登記，并已現(xiàn)場領(lǐng)取由上海市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局核發(fā)的組織機構(gòu)代碼證正副本原件。稅務****銀行基本戶***

五、團隊建設

為規(guī)范運營、合規(guī)發(fā)展，公司已向上海證監(jiān)局提交了《關(guān)于***分支機構(gòu)負責人任職資格的申請》的申請材料，日前我部已收到上海證監(jiān)局的批復。批復文件號：

為保證我部籌建期間和開業(yè)后日常工作能持續(xù)有效推進，我部已開始著力進行團隊建設和人員部署。對于擬聘任員工，我部嚴格遵守公司用人制度，要求擬任人員的從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、專業(yè)素養(yǎng)及文化水平等綜合素質(zhì)必須符合崗位需求，我部對此進行嚴格把關(guān)，并將擬用人員的真實情況如實反饋公司總部。目前我部擬聘用的**名員工均符合公司和崗位要求，兩人都有從業(yè)資格和相關(guān)崗位工作經(jīng)驗，已通過我部面試初始、經(jīng)紀業(yè)務部負責人復試及總部人力資源部安排的視頻終審復試，擬聘用流程和后續(xù)相關(guān)手續(xù)經(jīng)紀業(yè)務部及總部相關(guān)部門同事正在進行中。

六、業(yè)務拓展

雖然我部營業(yè)場所正在裝修，人員配備尚不齊整，但為了能迅速在當?shù)卮蜷_市場，搶占市場份額，盡早實現(xiàn)公司考核目標，我部已提前做好準備工作，積極拓展業(yè)務，開拓市場，并做好充足的客戶資源儲備。日前在公司總部的多方協(xié)調(diào)和支持配合下，已由經(jīng)紀業(yè)務總部派員到我部，率先為我部一機構(gòu)客戶辦理了開戶相關(guān)手續(xù)，該客戶擬入金資金規(guī)模在**上下，開戶成功后，客戶的后續(xù)相關(guān)維護和客服工作以及客戶入金等我部將持續(xù)跟進，力爭讓客戶早日完成入金和參與交易。

七、尚未完成或有待持續(xù)跟進事項(一)營業(yè)場所裝修及報備驗收；(二)網(wǎng)絡工程布置和系統(tǒng)搭建；(三)營業(yè)場所內(nèi)固定資產(chǎn)的購置；

(四)開業(yè)前期準備工作，包括開業(yè)方案設計、開業(yè)報備的相關(guān)材料的準備等；

(五)經(jīng)營許可證的申請與領(lǐng)??；(六)增加經(jīng)營范圍的工商變更申請；(七)營業(yè)部人員的招聘、培訓和日常管理；(八)營業(yè)部信息公示；(九)營業(yè)部的日常管理；(十)業(yè)務的持續(xù)拓展和開發(fā)；(十一)……