第一篇：城市信用社股份有限公司籌建審批申請材料目錄

城市信用社股份有限公司籌建審批申請材料目錄

1、申請書。申請書應載明擬設立城市信用社股份有限公司以及參加合并重組的城市信用合作社的名稱（中英文）、擬設地、注冊資本、股權結構、業(yè)務范圍等基本信息，設立的目的。

2、可行性研究報告。內容至少包括：擬設地經濟金融情況；擬設機構的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設立后所能提供的服務等，未來財務預測，經過預測的擬設機構開業(yè)后3年的資產負債規(guī)模、盈利水平、流動性狀況、不良貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產收益率等預測；業(yè)務拓展策略；風險控制能力等。

3、披露和分析申請人（城市信用合作社）近3年來經營管理狀況、風險控制能力分析等；城市合作信用社的清產核資報告；最近3年經審計的資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。

4、城市信用合作社關于同意籌建城市信用社股份有限公司的書面意見。

5、擬設地政府對籌建城市信用社股份有限公司的意見。

6、其他發(fā)起人基本情況。包括發(fā)起人的名稱、注冊地址、法定代表人、經過工商年檢營業(yè)執(zhí)照復印件、經營情況、誠信狀況、未償還金融機構貸款本息情況所在行業(yè)狀況、納稅記錄等事項；其他發(fā)起人的股東關于同意共同發(fā)起籌建城市信用社股份有限公司的股東會、董事會決議或有效的書面意見。

7、其他發(fā)起人的組織結構圖、主要股東名冊、分支機構與控股、入股、控制子公司名冊以及上述機構從事的主要業(yè)務及盈利主要來 源、關聯(lián)情況、對其他發(fā)起人有實際影響力的個人和組織的有關情況狀況，擬投資入股的資金來源證明。

8、其他發(fā)起人為外國金融機構的，應提供其注冊地金融監(jiān)管當局出具的書面意見，申請人在其注冊地不受金融監(jiān)管當局監(jiān)管，則應提供資信評級機構對其最近二年的信用評級報告。

9、其他發(fā)起人最近3年經審計的資產負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表。

10、籌建方案：包括擬籌建的城市信用社股份有限公司組織管理架構、內控體系、擬聘高級管理人員高級管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員的計劃，經授權的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

11、擬外聘的咨詢機構及人員的背景和聯(lián)系方式。

12、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

13、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第二篇：城市信用社股份有限公司分社籌建審批申請材料目錄

城市信用社股份有限公司分社籌建審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括擬設立分社的名稱、擬設地、業(yè)務范圍等。

2、董事會或其授權的高級管理層關于設立分社的有效書面文件。

3、可行性研究報告。內容至少包括：城市信用社最近2年的財務會計報告；擬設地經濟金融情況；擬設分社的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設立后所能提供的服務等，未來財務預測，經過預測的擬設分社開業(yè)后3年的資產負債規(guī)模、盈利水平；業(yè)務拓展策略；風險控制能力等。

4、申請人的內部控制能力，包括最近1的案件情況等。

5、申請人最近1年新設機構的經營管理情況。

6、籌建方案：包括擬設機構組織管理架構、內控體系、擬聘高級管理人員的基本情況及聘任其他從業(yè)人員計劃，經授權的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話，選址方案。

7、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

8.銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第三篇：農村信用合作社籌建審批申請材料目錄

農村信用合作社籌建審批申請材料目錄

1、申請書。內容應載明擬設立機構性質、組織形式、名稱(中英文)、業(yè)務范圍、擬注冊的資本金額和住所、發(fā)起人基本情況及出資比例、是否符合設立農村信用合作社的條件。

2、可行性研究報告。內容包括當?shù)亟洕鹑谇闆r、組建農村信用合作社的可行性和必要性、市場前景分析（包括市場定位、同業(yè)狀況、設立后所能提供的服務）、未來業(yè)務發(fā)展規(guī)劃（擬設機構開業(yè)后3年的資產負債規(guī)模、盈利、機構、客戶、農業(yè)貸款比率、不良貸款比例、新增不良貸款比例、資本充足率、資本收益率、資產收益率等預測）、業(yè)務拓展策略、風險控制能力。

3、籌建方案。內容包括籌建工作的組織領導、注冊資本、股本結構、股權設置、股份（股金）認購、組織管理架構[包括股東（社員、股東代表、社員代表）大會、董事（理事）會和監(jiān)事會設置及具體構成]、高級管理人員配備數(shù)量、內設機構和從業(yè)人員配置、選址方案（地址、營業(yè)場所取得方式、面積、營業(yè)設施和安全防范設施的配備計劃）、主要管理制度起草計劃、籌建工作步驟和時間安排等。

4、征集發(fā)起人說明書。內容包括本次股份（股金）發(fā)行概況[股權設置、每股票面金額、發(fā)行定價、股份（股金）總數(shù)]，發(fā)起人的條件、權利和義務[如主動聲明關聯(lián)入股的義務（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人在本社的投票權受到限制）等]，農村信用合作社發(fā)展預測，面臨風險因素及主要對策，認購資金運用，未來股利分配政策，發(fā)起人認股預先登記日期，本次認購的起止期限及逾期未募足時發(fā)起人可撤回所認購股份（股金）的說明、附錄和備查文件說明等。

5、發(fā)起人協(xié)議書。內容包括總則、經營宗旨、機構性質、名稱、住所、業(yè)務范圍、注冊資本、股本結構、股權設置、發(fā)起人入股金額和入股比例、發(fā)起人權利和義務[如主動聲明關聯(lián)入股的義務（約定：如果存在任何隱瞞，則該發(fā)起人在本社的投票權受到限制）等]、籌建工作小組及其辦公室職責、附則。發(fā)起人應在發(fā)起人協(xié)議書上簽名蓋章，或委托代理人簽名蓋章。

（1）企業(yè)法人發(fā)起人名錄包括發(fā)起人企業(yè)法人代碼、住所、成立日期、擬認購股份（股金）數(shù)、凈資產占總資產比例、權益性投資（含本次）占資本總額比例、近兩年盈利狀況、歸還銀行貸款情況；

（2）最大十戶自然人名錄；

（3）自然人分類匯總表，按職工、非職工自然人分類。每類包括人數(shù)、認購金額和占總股份比例。自然人名錄，包括每個發(fā)起人身份證號碼、住址、擬認購股份（股金）數(shù)（簽字冊、委托書與自然人名錄報送受理機關，不報送決定機關，由受理機關在驗收報告中反映）。

6、籌建工作小組成立文件和成員簡歷。

7、境內非金融機構和境內外金融機構有權機構同意出資入股的決議及其企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復印件或其他有效書面文件。

8、境內非金融機構和境內外金融機構對入股資金來源真實合法性、其本身及關聯(lián)企業(yè)入股情況、其本身與設立后農村信用合作社不發(fā)生違規(guī)關聯(lián)交易關系、提供資料真實性以及向境內金融機構投資入股情況[包括所持股份與股份（股金）比例等情況]出具的書面聲明。

9、發(fā)起人為外國金融機構的，應提供其注冊地金融監(jiān)管當局出具的書面意見,發(fā)起人在其注冊地不受金融監(jiān)管當局監(jiān)管,則應提供資 信評級機構對其最近2年的信用評級報告,同時提供律師事務所出具的法律意見書。

10、工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預先核準通知書》。

11、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

第四篇：城市商業(yè)銀行、城市信用社股份有限公司開辦外匯業(yè)務和增加外匯業(yè)務品種審批申請材料目錄

城市商業(yè)銀行、城市信用社股份有限公司開辦外匯業(yè)務和增加外匯業(yè)務品種審批申請材料目錄

1、申請書。內容包括但不限于申請人基本情況、經營狀況和主要風險指標。

2、開辦外匯業(yè)務或增加外匯業(yè)務品種的可行性研究報告。

3、與申請外匯業(yè)務或該外匯業(yè)務品種相應的規(guī)章制度和內部控制制度。

4、經營外匯業(yè)務的人員、場所和設備說明。

5、申請人的聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真電話、電子郵件、通訊地址（郵編）。

6、銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。

第五篇：信托公司法人機構籌建審批申請材料目錄

信托公司法人機構籌建審批申請材料目錄

（1）申請書。內容包括擬設立信托公司名稱（中英文）、擬設地、注冊資本、股權結構、業(yè)務范圍等基本信息以及設立的目的。申請書應經出資各方法定代表人聯(lián)名簽署并加蓋單位公章。

（2）可行性研究報告。內容至少包括：擬設信托公司的市場前景分析，包括市場定位、同業(yè)狀況、設立后所能提供的服務等；未來財務預測，包括擬設機構開業(yè)后3年的經營規(guī)模（包括固有資產規(guī)模、信托業(yè)務規(guī)模）、盈利水平（包括收入、成本和利潤）、流動性狀況等預測；業(yè)務拓展策略、業(yè)務發(fā)展模式；風險管理理念和風險控制能力等。

（3）章程草案。應包括出資人3年內不轉讓所持信托公司股權（銀監(jiān)會依法責令轉讓的除外），不將所持有的信托公司股權進行質押或設立信托等內容。

（4）出資人基本情況。包括出資人的名稱、法定代表人、注冊地址、經營情況、所在行業(yè)狀況等情況說明；營業(yè)執(zhí)照或注冊文件復印件；公司章程；正常還貸的資信證明；納稅記錄。

境內出資人的營業(yè)執(zhí)照復印件應注明與原件一致，并加蓋本企業(yè)公章，境外出資人的營業(yè)執(zhí)照或注冊文件復印件應經其所在國家或地區(qū)認可的機構公證或經中華人民共和國駐該國使、領館認證。

（5）出資人關聯(lián)方情況。內容包括出資人及所在集團的組織結構圖；出資人的主要股東名冊及其從事的主要業(yè)務介紹；出資人持股比例達到20％，或者持股比例未達到20％但處于最大股東地位的公司名冊及其從事的主要業(yè)務介紹；出資人之間的關聯(lián)狀況，對出資人有實際影響力的其他個人和機構的有關情況。

（6）出資人股東（大）會或董事會關于同意發(fā)起設立該信托公司的決議，以及出資人之間關于出資設立信托公司的協(xié)議。

（7）出資人為境外金融機構的，應提供其注冊地金融監(jiān)管當局出具的書面意見，內容包括該金融機構在注冊地守法合規(guī)情況以及是否同意其在中國設立信托公司；還應提供經銀監(jiān)會認可的國際評級機構對其最近2年的信用評級報告。

（8）出資人最近2年的審計報告。

（9）出資人法定代表人簽署的就出資人用于出資的資金來源合法性聲明、最近2年內無重大違法違規(guī)行為的聲明；出資人權益性投資余額未超過本企業(yè)凈資產的50％（除國務院規(guī)定的投資公司和控股公司外，合并會計報表口徑）的情況的說明；出資人及其關聯(lián)方入股其他信托公司的情況的說明；出資人3年內不轉讓所持信托公司股權（銀監(jiān)會依法責令轉讓的除外）、不將所持有的信托公司股權進行質押或設立信托的承諾書；出資人與設立后的信托公司不發(fā)生違規(guī)關聯(lián)交易的聲明。

（10）籌建方案。內容包括籌建工作安排；擬設機構組織管理架構、內控體系；經授權的籌建組人員名單和履歷、聯(lián)系地址和電話。

（11）出資人法定代表人簽署的確認上述資料真實性的聲明。

（12）律師事務所出具的申請人在申請程序、材料等方面合法合規(guī)性及完整性的法律意見書。

（13）銀監(jiān)會按照審慎性原則規(guī)定的其他文件。