第一篇：工程索賠管理辦法

工程變更索賠程序及管理辦法

第一部分 通 則

1.0 目的

為加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目變更與索賠管理，規(guī)范變更與索賠處理程序，明確管理職責(zé)權(quán)限,規(guī)范工程計(jì)量計(jì)價規(guī)則，合理確定變更與索賠費(fèi)用，控制工程造價，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本管理辦法。

2.0 適用范圍

本管理辦法適用于集團(tuán)下屬各項(xiàng)目的工程承包合同的變更與索賠管理，其它合同的變更與索賠管理可參考執(zhí)行。

3.0 關(guān)于各職能部門的職責(zé)： 3.1項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé)

3.1.1、對工程索賠工作負(fù)總責(zé)，制定項(xiàng)目經(jīng)理部工程索賠目標(biāo)，進(jìn)行目標(biāo)分解，責(zé)任到人； 3.1.2、熟悉項(xiàng)目在建施工管理情況，了解施工合同內(nèi)容和條款內(nèi)容，掌握變更索賠的原則； 3.1.3、定期組織對變更索賠工作進(jìn)行歸納總結(jié)。

3.2項(xiàng)目常務(wù)副經(jīng)理職責(zé)

3.2.1、在項(xiàng)目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行變更索賠工作；

3.2.3、熟悉項(xiàng)目在建施工管理情況，了解施工合同內(nèi)容和條款內(nèi)容，掌握變更索賠的原則； 3.2.4、根據(jù)施工現(xiàn)場情況情況的組織項(xiàng)目部變更索賠人員，制定變更索賠的策略和方式； 3.2.5、積極疏通業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位的關(guān)系，做好攻關(guān)工作，為變更索賠工作奠定基礎(chǔ)。

3.3項(xiàng)目技術(shù)總工職責(zé)

3.3.1、在常務(wù)副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行變更索賠工作；

3.3.2、根據(jù)變更設(shè)計(jì)圖紙，結(jié)合施工現(xiàn)場情況，與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位溝通確定正變更和負(fù)變更的可行性，綜合考慮制定初步變更設(shè)計(jì)方案，評估所需要采取的措施方案；

3.3.3、根據(jù)制定的初步變更方案，督促工程管理部收集、整理變更資料和變更申請，經(jīng)審核送項(xiàng)目經(jīng)理簽字后上報(bào)監(jiān)理、業(yè)主和設(shè)計(jì)院； 3.3.4、及時跟蹤設(shè)計(jì)變更批復(fù)情況。

3.4成本部職責(zé)

3.4.1、在常務(wù)副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)項(xiàng)目部的變更索賠工作；

3.4.2、根據(jù)設(shè)計(jì)變更圖紙，結(jié)合設(shè)計(jì)變更后采取的措施方案，對變更后的費(fèi)用進(jìn)行測算、預(yù)算

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工作，督促收集工期、窩工、自然災(zāi)害損失等索賠依據(jù)和原始證據(jù)； 3.4.3、及時跟蹤落實(shí)變更索賠批復(fù)情況。

第二部分 變更索賠的流程及依據(jù)證據(jù)

1.0 關(guān)于變更的分類

1.1、變更可以由施工單位、監(jiān)理單位或設(shè)計(jì)單位提出建議，業(yè)主也可提出變更建議。1.2、由上至下變更

1.2.1、業(yè)主提出的變更。業(yè)主通知監(jiān)理、施工單位采取相應(yīng)措施減少變更期間的損失； 1.2.2、業(yè)主工程部搜集信息并分析，同時要求設(shè)計(jì)單位共同研究方案，重大問題需專家論證時由原設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)邀請。與業(yè)主主管領(lǐng)導(dǎo)溝通同意后確定方案；

1.2.3、設(shè)計(jì)院依據(jù)方案在規(guī)定時間提供設(shè)計(jì)變更圖；

1.2.4、業(yè)主計(jì)財(cái)部據(jù)此編制補(bǔ)充單價，并與相關(guān)監(jiān)理、施工單位協(xié)商形成一致意見，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后出具補(bǔ)充變更工程量清單；

1.2.5、業(yè)主以正式文件形式下發(fā)至監(jiān)理部,監(jiān)理部下發(fā)變更令至相關(guān)的監(jiān)理、施工單位執(zhí)行； 1.2.6、業(yè)主工程部負(fù)責(zé)變更方案的落實(shí)與協(xié)調(diào)工作。1.3、由下至上變更

A.正常程序變更

1.3.1.現(xiàn)場各種原因產(chǎn)生變更（無論承包人提出還是監(jiān)理工程師提出建議），包括合同內(nèi)及合同外變更，正變更及負(fù)變更，承包人收集資料及準(zhǔn)備，同時通知監(jiān)理工程師、業(yè)主工程師；

1.3.2.承包人以書面報(bào)告或變更申請單形式（附相關(guān)資料,包括現(xiàn)場圖片資料），報(bào)監(jiān)理部，經(jīng)業(yè)主丘北指揮部審批后執(zhí)行；

1.3.3.也可邀請監(jiān)理、業(yè)主現(xiàn)場工程師、設(shè)計(jì)代表現(xiàn)場辦公，形成變更會議紀(jì)，四方會簽確定變更方案，無需設(shè)計(jì)單位出變更圖的可按變更方案執(zhí)行，需要出變更圖的，待設(shè)計(jì)變更圖出圖后執(zhí)行。業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位認(rèn)為不需要變更的繼續(xù)執(zhí)行原設(shè)計(jì)；

1.3.4.對于變更設(shè)計(jì)，不論是幾類變更，都應(yīng)該經(jīng)設(shè)計(jì)、監(jiān)理、業(yè)主同意或批復(fù)，嚴(yán)格遵守“先批準(zhǔn)、后變更，先設(shè)計(jì)、后施工”的原則，禁止擅自做主“先施工、后變更”，違反其原則，后果自負(fù)。

B.非正常程序變更

1.3.5、對于可以先執(zhí)行后報(bào)批的變更，承包人必須通知監(jiān)理工程師、項(xiàng)目部工程部現(xiàn)場核查。對有關(guān)環(huán)節(jié)必須有相關(guān)人員簽認(rèn)，各項(xiàng)目分部必須保存現(xiàn)場資料圖片等證明材料，否則產(chǎn)生的費(fèi)用自己承擔(dān)；

1.3.6、項(xiàng)目分部在實(shí)施變更同時必須以書面報(bào)告或變更申請單形式報(bào)監(jiān)理及業(yè)主工程師簽認(rèn)。

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2.0 項(xiàng)目經(jīng)理部的變更索賠流程

2.1、施工圖出圖前的變更，此項(xiàng)工作由項(xiàng)目經(jīng)理部根據(jù)投標(biāo)工程量清單報(bào)價，結(jié)合合同文件通用條款和專用條款內(nèi)容，研究設(shè)計(jì)變更內(nèi)容和變更的策略，同時和設(shè)計(jì)院溝通，爭取在設(shè)計(jì)出圖時達(dá)到變更的目的；

2.2、施工過程中各分部收集現(xiàn)場的變更資料和變更的依據(jù)，根據(jù)資料和依據(jù)進(jìn)行分析，提出變更索賠的初步方案或設(shè)想，變更設(shè)計(jì)上報(bào)項(xiàng)目部工程管理部；索賠資料上報(bào)項(xiàng)目部計(jì)劃合同部；

2.3、項(xiàng)目經(jīng)理部工程管理部根據(jù)項(xiàng)目分部上報(bào)的變更設(shè)計(jì)資料進(jìn)行現(xiàn)場考察和分析，確定項(xiàng)目分部上報(bào)的設(shè)計(jì)變更是否申報(bào)，如能變更上報(bào)項(xiàng)目總工批準(zhǔn)后，聯(lián)系業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計(jì)單位進(jìn)行現(xiàn)場辦公會、準(zhǔn)備整理變更設(shè)計(jì)資料，計(jì)算工程量、編制工程量對比表交計(jì)劃合同部、填寫變更設(shè)計(jì)建議書，逐級上報(bào)并跟蹤落實(shí)，同時對各分部給與答復(fù)以免造成停工或窩工，并做好變更設(shè)計(jì)臺帳；

2.4、項(xiàng)目經(jīng)理部計(jì)劃合同部根據(jù)項(xiàng)目分部上報(bào)的索賠資料進(jìn)行現(xiàn)場考察和取證，編制索賠資料進(jìn)行費(fèi)用計(jì)算，按照業(yè)主要求逐級上報(bào)；根據(jù)工程管理部提出的設(shè)計(jì)變更的工程量對比表，按照合同條款規(guī)定計(jì)算費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算增（減）的費(fèi)用，逐級上報(bào)并跟蹤落實(shí)，并做好變更索賠臺帳。

3.0 變更索賠的時限 3.1、時限為7d 3.1.1、延期開工

當(dāng)承包商擬提出延期開工要求時，應(yīng)在合同約定的開工日期前7d書面提出，工程師接到申請后48h內(nèi)書面答復(fù)，過期不答復(fù)即為承認(rèn)其要求。

若因發(fā)包人原因要求延期開工，工程師書面通知，造成的承包方損失由發(fā)包人承擔(dān)。

3.1.2、預(yù)付款支付

預(yù)付款在合同簽訂后1個月內(nèi)或開工前7d內(nèi)預(yù)付，預(yù)期不支付者，施工方可提出支付要求，提出要求后7d仍未支付時，施工方可停止施工。

3.1.3、工程量計(jì)量

承包人應(yīng)在每個月末或合同約定的工程段完成后向發(fā)包人提交上月或上一工程段已完工程量報(bào)告，發(fā)包人應(yīng)在接到報(bào)告后7d內(nèi)按施工圖紙（含設(shè)計(jì)變更）核對已完工程量，并在計(jì)量前24h通知承包人。

3.2、時效為14d 3.2.1、工程延期

發(fā)包人原因工期延誤時，承包方在非承包人原因延誤發(fā)生后14d，提出延期報(bào)告，工程師在收到報(bào)告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意延期。

3.2.2、合同價款調(diào)整

發(fā)包人原因工期延誤時，承包方在非承包人原因延誤發(fā)生后14d，提出調(diào)價報(bào)告，如果14d內(nèi)未作提交報(bào)告，視為不調(diào)整工程價款；工程師在收到報(bào)告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意調(diào)價。

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3.2.3、工程款支付

承包人如自工程師確認(rèn)計(jì)量加過開具支付證書14d內(nèi)沒有收到進(jìn)度款，從第15d起開始計(jì)息。

3.2.4、工程變更

設(shè)計(jì)變更和工程量增加時，收到變更14d內(nèi)提出調(diào)價報(bào)告，如果14d內(nèi)未作提交報(bào)告，視為不調(diào)整工程價款；工程師在收到報(bào)告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意調(diào)價。3.3、除上述外時效為28d

3.3.1、索賠事項(xiàng)發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

3.3.2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；

3.3.3、工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

3.3.4、工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；

3.3.5、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。

4.0 索賠成立的條件

4.1.1、發(fā)包人沒有按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地、創(chuàng)造施工條件；

4.1.2、工程設(shè)計(jì)變更；

3、發(fā)包人未按合同約定，向承包人支付工程預(yù)付款或進(jìn)度款；

4、發(fā)包人未按合同約定向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備；

5、因施工中斷，或發(fā)包人工作失誤導(dǎo)致工效降低；

6、不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致承包人必須花費(fèi)更多的時間的費(fèi)用；

7、工期延長或延誤；

8、發(fā)生非承包人的原因，致使工程終止或放棄；

9、物價上漲引起索賠；

10、貨幣貶值導(dǎo)致索賠；

11、其他因素引起的索賠。

5.0 索賠的依據(jù)和證據(jù) 5.1、索賠依據(jù)：

5.1.1、是否造成損失（包括人生傷亡）； 5.1.2、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范及強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)； 5.1.3、經(jīng)批準(zhǔn)的建設(shè)文件（包括設(shè)計(jì)變更文件等）； 5.1.4、有關(guān)建設(shè)工程合同文件；

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5.1.5、工程建設(shè)慣例。5.2、索賠證據(jù)：

5.2.1、工地（地盤）會議記錄和有關(guān)工程的來往信件，都必須全部保存妥當(dāng)，直到合同全部履行完畢、所有索賠項(xiàng)目獲得解決為止；

5.2.2、各種施工進(jìn)度表，包括業(yè)主代表和分包編制的進(jìn)度表；

5.2.3、施工備忘錄（日記），在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事項(xiàng)，都要及時做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找；

5.2.4、做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報(bào)告建筑師予以承認(rèn)。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔；

5.2.5、工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標(biāo)明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機(jī)，將照片按工程進(jìn)度整理編排；

5.2.6、收集記錄每天的氣象報(bào)告和實(shí)際氣候情況；

5.2.7、整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)、材料物資購買單據(jù)，按年月日編號歸檔。5.2.8、完整的工程會計(jì)資料，包括工卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貸單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、帳目及有關(guān)圖表、財(cái)務(wù)信件、經(jīng)會計(jì)師核證的財(cái)務(wù)決算表等。

5.2.9、所有的合同標(biāo)書文件、合約圖紙、修改增加圖紙、計(jì)劃工程進(jìn)度表、人工日報(bào)表、材料設(shè)備進(jìn)場報(bào)表及帳單（工程付款單）等需歸類保存入檔。

第三部分 變更索賠的管理

1.0 變更索賠的跟蹤 1.1變更索賠的跟蹤內(nèi)容

1.1.1、在變更索賠過程中應(yīng)建立、健全變更索賠臺賬或檔案；

1.1.2、變更索賠臺賬應(yīng)反映變更索賠發(fā)生的原因、變更索賠發(fā)生的時間，變更索賠意向提交時間，變更索賠結(jié)束時間，變更索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容；

1.1.3、對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆變更索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。

2.0 避免變更索賠存在的誤區(qū)

2.2.1、當(dāng)變更索賠事件發(fā)生時，有些人員由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認(rèn)真對待；

2.2.2、項(xiàng)目主管和技術(shù)負(fù)責(zé)人對變更索賠工作意識不到位，沒有深刻認(rèn)識變更索賠工作管理程序，對可提可不提的變更索賠事項(xiàng)往往無法把握；

2.2.3、主管技術(shù)人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實(shí)際存在的變更索賠項(xiàng)目沒有充分理由；

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2.2.4、只注重變更索賠意向的提出，不重視變更索賠過程中的證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性，沒有及時作最終索賠報(bào)告；

2.2.5、很多項(xiàng)目管理成員總認(rèn)為只有施工企業(yè)向業(yè)主提出變更索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。

3.0 變更索賠執(zhí)行方面的獎懲 3.1、變更索賠的獎勵原則

3.1.1、項(xiàng)目分部提出的設(shè)計(jì)變更及索賠費(fèi)用通過項(xiàng)目部審核上報(bào)業(yè)主批復(fù)的變更索賠費(fèi)用，且完成項(xiàng)目部下達(dá)的變更索賠目標(biāo)，按變更索賠收益金額的？％作為獎金發(fā)放；

3.1.2、項(xiàng)目經(jīng)理部在項(xiàng)目分部上報(bào)的變更索賠基礎(chǔ)上進(jìn)行審核整理上報(bào)業(yè)主批復(fù)的變更索賠費(fèi)用，且完成項(xiàng)目部下達(dá)的變更索賠目標(biāo)，按變更索賠收益金額的？％作為獎金發(fā)放；

3.1.3、項(xiàng)目經(jīng)理部沒有通過項(xiàng)目分部，自行尋找變更索賠突破點(diǎn)，自行編制的上報(bào)業(yè)主批復(fù)的設(shè)計(jì)變更索賠費(fèi)用，且完成項(xiàng)目部下達(dá)的變更索賠目標(biāo)，按變更索賠收益金額的？％作為獎金發(fā)放； 3.2、變更索賠的獎金分配的原則

3.2.1、項(xiàng)目分部的變更索賠獎金由項(xiàng)目分部開會研究；根據(jù)每項(xiàng)變更索賠參加人員的貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配，列表上報(bào)項(xiàng)目部經(jīng)常務(wù)副經(jīng)理簽字后發(fā)放；

3.2.2、項(xiàng)目經(jīng)理部的變更索賠獎金由項(xiàng)目經(jīng)理組織項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)班子開會研究，根據(jù)每項(xiàng)變更索賠參加人員的貢獻(xiàn)大小進(jìn)行分配；

3.2.3、對變更索賠有特殊貢獻(xiàn)的人員，項(xiàng)目部可根據(jù)貢獻(xiàn)大小每年給予？萬元特殊獎勵

3.3、變更索賠執(zhí)行不力的懲罰原則

公司將對變更索賠過程中不與配合的部門或人員進(jìn)行通報(bào)批評，并將視情節(jié)嚴(yán)重對以下行為責(zé)任人處以一定數(shù)量的罰款：

3.3.1、不按照索賠程序及時提出索賠，造成公司公司重大損失的； 3.3.2、對變更評估嚴(yán)重錯誤，給公司帶來經(jīng)濟(jì)損失的； 3.3.3、因未收集現(xiàn)場的變更資料和變更的依據(jù)導(dǎo)致索賠失敗的。

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1．索賠處理監(jiān)理工作程序框圖

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2．工程延期監(jiān)理工作程序框圖

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第二篇：工程變更索賠管理辦法

工程變更索賠管理辦法

第一章 總則 第一條

為了規(guī)范變更、索賠工作，強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理，提高全 公司變更索賠水平，充分調(diào)動全員、特別是各級機(jī)構(gòu)和管理人員進(jìn)行變更索賠工作的主動性和積極性，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目減虧、增盈及企業(yè)效益最大化，參照股份公司及集團(tuán)公司有關(guān)意見和辦法，特制定本辦法。

第二條

本辦法的適用范圍：公司全部工程項(xiàng)目。第三條

本辦法所指的變更，是指在滿足業(yè)主要求的前提下，從項(xiàng)目立項(xiàng)跟蹤直至竣工審計(jì)全過程中發(fā)生的建設(shè)范圍、實(shí)施時間或價款調(diào)整的任何行為，通過主動地、有目的性地依據(jù)項(xiàng)目實(shí)際與合同約定進(jìn)行總體策劃進(jìn)行工程變更，達(dá)到優(yōu)化設(shè)計(jì)、增收節(jié)支、便于施工、維護(hù)企業(yè)自身權(quán)益的行為。索賠，則是指在合同實(shí)施過程中，根據(jù)合同及法律規(guī)定，對并非由于自己的過錯且應(yīng)由業(yè)主或第三方承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的實(shí)際損失，憑有關(guān)證據(jù)向業(yè)主或工程師（指監(jiān)理單位）或第三方提出的賠償，包括變更、補(bǔ)差、其他索賠事項(xiàng)。

第二章 變更索賠管理體系 第四條

變更索賠工作貫穿于企業(yè)管理和項(xiàng)目管理的全過程，是企業(yè)管理和項(xiàng)目管理中的一項(xiàng)重要的日常工作，各單位務(wù)必引起高度重視。為加強(qiáng)變更索賠工作的管理，公司特成立工程變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長（總經(jīng)理）任組長；總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、總會計(jì)師任副組長；經(jīng)濟(jì)管理部、經(jīng)營部、工程技術(shù)、設(shè)部備運(yùn)輸物資部、財(cái)務(wù)部、安全質(zhì)量監(jiān)察部、法律事務(wù)部等部門負(fù)責(zé)人為組 員，變更索賠管理辦公室設(shè)在公司經(jīng)濟(jì)管理部。

第五條

項(xiàng)目經(jīng)理部(工程指揮部)組建后，同步成立以項(xiàng)目經(jīng)理（指揮長）為組長，總工程師為副組長，計(jì)劃合同部、工程技術(shù)部、物資設(shè)備部、財(cái)務(wù)部、征地拆遷辦公室、試驗(yàn)室、安全質(zhì)量監(jiān)察部等部門負(fù)責(zé)人為成員的項(xiàng)目變更索賠工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目變更設(shè)計(jì)、索賠工作等日常工作。

第三章

變更索賠業(yè)務(wù)分工

第六條

公司變更索賠管理的主管部門是經(jīng)濟(jì)管理部，實(shí)施主體是公司所屬項(xiàng)目經(jīng)理部（工程指揮部）。

1、經(jīng)濟(jì)管理部負(fù)責(zé)全公司變更索賠工作的日常管理。根據(jù) 上級下達(dá)的計(jì)劃和各項(xiàng)目實(shí)施情況，分解下達(dá)公司變更索賠計(jì)劃，審批變更索賠獎勵基金的分配方案，建立變更索賠管理臺賬，定期進(jìn)行檢查和督導(dǎo)。

2、項(xiàng)目經(jīng)理部（工程指揮部）負(fù)責(zé)變更索賠方案的策劃和 上報(bào)、并按下達(dá)的變更索賠計(jì)劃認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)具體工作，提出變 更索賠獎勵基金的分配和獎勵方案等。

第七條

項(xiàng)目經(jīng)理（指揮長）是變更索賠第一責(zé)任人，總工

程師為項(xiàng)目變更索賠業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，計(jì)劃合同部、工程部是變更索 賠業(yè)務(wù)主辦部門。項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)工程特點(diǎn)，細(xì)化責(zé)任到具體人員。第八條

在實(shí)施變更索賠的過程中，涉及數(shù)量的簽認(rèn)資料應(yīng)

由項(xiàng)目總工程師牽頭，工程部門負(fù)責(zé)完成；涉及費(fèi)用的資料應(yīng)由 計(jì)劃合同部門牽頭,相關(guān)部門或人員配合完成；按項(xiàng)目職責(zé)分工及索賠發(fā)生的范圍，宜由其他部門簽證的資料，應(yīng)指定其他部按 期完成簽證。所有簽證完成的資料應(yīng)及時移交計(jì)劃合同部門處理，主辦部門留存?zhèn)浒浮?/p>

第九條

基礎(chǔ)資料作為變更索賠的重要依據(jù)，各單位必須加強(qiáng)對施工過程中基礎(chǔ)資料的簽證與搜集；所有變更索賠基礎(chǔ)資料

必須保存完好并在項(xiàng)目完工后存檔備查，項(xiàng)目的相關(guān)人員工作關(guān) 系發(fā)生變化時，變更索賠基礎(chǔ)資料應(yīng)一并移交；否則，追究相關(guān) 人員責(zé)任，并不得安排新的工作崗位。

第四章

變更索賠類別及統(tǒng)計(jì)

第十條

變更是指修正設(shè)計(jì)圖紙中的錯誤、漏項(xiàng)、增減工程以及為優(yōu)化設(shè)計(jì)、方便施工發(fā)生的變更。工程變更一般伴有費(fèi)用變化，變更的范圍也非常廣泛。工程變更的定義包括廣義和狹義兩種，廣義的工程變更包含合同變更的全部內(nèi)容，如設(shè)計(jì)方案和施工方案的變更，工程量清單數(shù)量的增減，工程質(zhì)量和工期要求的變動，建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的調(diào)整，政府行政法規(guī)的調(diào)整，合同條款的修改以及合同主體的變更等等；而狹義的工程變更只包括以工程變更令形式變更的內(nèi)容，如建筑物尺寸的變動，橋梁基礎(chǔ)型式的調(diào)整，施工條件的變化等等。

索賠是指在合同實(shí)施過程中，因非自身原因造成的工程延 期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的權(quán)利要求。

第十一條

變更索賠的分類：

一、變更設(shè)計(jì)

因修正設(shè)計(jì)圖紙中的錯誤、漏項(xiàng)和改變結(jié)構(gòu)、增減單項(xiàng)工程 致使施工單位增減費(fèi)用以及為優(yōu)化設(shè)計(jì)、方便施工發(fā)生的變更。主要有：

1、現(xiàn)場實(shí)際施工環(huán)境與設(shè)計(jì)圖紙不符，主要表現(xiàn)為地質(zhì)情 況的差異、地面橫斷面變化、分項(xiàng)工程數(shù)量差等；

2、業(yè)主基于質(zhì)量、安全、造價、竣工后使用等原因，要求 增減的工程項(xiàng)目，以及為滿足環(huán)保等要求需增設(shè)的工程；

3、應(yīng)地方政府和當(dāng)?shù)厝罕娨笮柙鲈O(shè)的工程。

二、施工圖量差

鐵路項(xiàng)目：采用技術(shù)設(shè)計(jì)或初步設(shè)計(jì)資料進(jìn)行投招標(biāo)的項(xiàng) 目，施工圖數(shù)量與投標(biāo)數(shù)量變化引起的工程造價調(diào)整。

公路項(xiàng)目：采用一階段設(shè)計(jì)圖與二階段施工圖之間的量差引 起的工程造價調(diào)整。

三、索賠

根據(jù)發(fā)生的原因不同，分六種情況：

1、外部環(huán)境：由于業(yè)主供圖、供料、村民干擾等原因造成 停工、趕工費(fèi)用損失而產(chǎn)生的費(fèi)用。

2、不可抗力：因地質(zhì)條件、惡劣氣候等現(xiàn)場條件變化引起 的以及地震、洪澇等其他不可抗力造成的損失。

3、工期變化：由于業(yè)主要求提前竣工或由于業(yè)主原因?qū)е?工期延誤而引起的施工費(fèi)用增加。

4、價格變化：物價上漲超過一定幅度、物資運(yùn)輸價格或方 案發(fā)生變化等增加的費(fèi)用。

5、工程保險：施工單位在遭受損失時，根據(jù)投保的內(nèi)容，在規(guī)定期限和范圍內(nèi)向保險公司提出的索賠。

6、其他：合同約定的其他索賠條款。

四、政策性調(diào)整

指國家政策發(fā)生變化、建設(shè)項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生改變、技術(shù)方案 和工程措施調(diào)整，引起工程項(xiàng)目、數(shù)量和造價的增加。主要指鐵 路工程中的價差調(diào)整、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)提高增加費(fèi)用。

第十二條

變更索賠的統(tǒng)計(jì)口徑

鐵路項(xiàng)目：

一、納入統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目

1、風(fēng)險包干費(fèi)、暫列金額、激勵獎金、安全生產(chǎn)費(fèi)，在合同額內(nèi)不統(tǒng)計(jì)，超過部分按實(shí)際統(tǒng)計(jì)。

2、施工圖量差：列入變更索賠額統(tǒng)計(jì)。

3、人工、材料價差：列入變更索賠額統(tǒng)計(jì)

4、鐵路Ⅰ類變更或其他行業(yè)可單獨(dú)計(jì)價的變更。按業(yè)主已批 復(fù)并計(jì)價的實(shí)際變更索賠額進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

5、對總價承包項(xiàng)目，不扣減合同總價的負(fù)變更也按其絕對值 進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

6、對于自然災(zāi)害、不可抗力、停工損失、保險、地方各類收費(fèi)補(bǔ)償?shù)确浅邪嗽蛟斐傻乃髻r事件以實(shí)際批復(fù)計(jì)價額進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。

7、對于實(shí)現(xiàn)正收益或減虧的負(fù)變更按其絕對值列入統(tǒng)計(jì)。

8、其他變更索賠的費(fèi)用按已計(jì)價額列入統(tǒng)計(jì)。

二、不納入統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目

1、業(yè)主重大變更，如增建二線、改線、擴(kuò)建、續(xù)建工程。但 該部分工程的變更索賠部分納入統(tǒng)計(jì)；

2、合同外附加工程，如新增合同標(biāo)段；

3、合同內(nèi)的暫列金額、風(fēng)險包干費(fèi)、激勵獎金、安全生產(chǎn)費(fèi)等。

路外項(xiàng)目：暫定金額內(nèi)發(fā)生的變更索賠也列入統(tǒng)計(jì)，其他按索賠總額計(jì)列結(jié)合股份公司《工程變更索賠定期報(bào)表》統(tǒng)一統(tǒng)計(jì)口徑。

第五章

變更索賠考核及獎懲

第十三條

變更索賠是一項(xiàng)涉及法律法規(guī)、技術(shù)性很強(qiáng)且又十分錯綜復(fù)雜的綜合工程。為激發(fā)和提高變更索賠人員的積極性，落實(shí)變更索賠責(zé)任制，公司建立變更索賠的考核和獎懲制度。第十四條

變更索賠工作的考核實(shí)行考核制度?？己酥笜?biāo)包括目標(biāo)規(guī)劃、管理體制、運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制、基礎(chǔ)工作、激勵措施、上級下達(dá)指標(biāo)完成情況等六大方 面。根據(jù)各單位考核成績，通報(bào)表彰先進(jìn)單位。對工作表現(xiàn)突出的先進(jìn)個人，在公司范圍內(nèi)通報(bào)表彰。

第十五條 變更索賠獎懲條件

1、完成公司下達(dá)的分變更索賠考核計(jì)劃指標(biāo)；

2、經(jīng)業(yè)主、保險公司批復(fù)的有收益的變更索賠，并且業(yè)主已 辦理驗(yàn)工計(jì)價手續(xù)或保險公司已將理賠款劃撥入賬。

3、已批復(fù)實(shí)際發(fā)生的變更索賠項(xiàng)目，對施工隊(duì)伍的計(jì)價單價 應(yīng)控制在集團(tuán)公司《工程項(xiàng)目施工成本指導(dǎo)價》最高限價內(nèi)，工 程數(shù)量按實(shí)計(jì)量并控制在業(yè)主批復(fù)的變更數(shù)量內(nèi)。

第十六條

實(shí)行項(xiàng)目終結(jié)評估獎懲制：即在工程項(xiàng)目終結(jié)，工程價款確定后實(shí)施具體獎懲。計(jì)提的獎勵基金用于變更索賠有 關(guān)人員的獎勵，獎勵標(biāo)準(zhǔn)如下：

鐵路工程項(xiàng)目按以下1-7項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)采用累進(jìn)法計(jì)算獎勵基金：

1、經(jīng)投資檢算及概算清理增加投資部分（施工圖量差、標(biāo)準(zhǔn) 提高、各種原因新增工程等）按以下標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算：2000萬元（含，下同）以下，按其增加總額1%實(shí)施獎勵，2000萬元以上的部分按0.5%實(shí)施獎勵；1億元以上部分按0.25%實(shí)施獎勵；2億元以上部分按0.15%實(shí)施獎勵；3億元以上部分按0.1%實(shí)施獎勵。

2、變更設(shè)計(jì)增加投資部分，500萬元以下按變更設(shè)計(jì)金額的 2%實(shí)施獎勵，500-3000萬元的部分按1%實(shí)施獎勵，3000萬元以 上的部分按0.5%實(shí)施獎勵；

3、各種政策性調(diào)整增加投資部分，按增加總額的0.1%實(shí)施獎勵；

4、與業(yè)主簽訂的施工合同（含補(bǔ)充合同）中明確實(shí)行總承包 風(fēng)險包干的工程項(xiàng)目，對計(jì)量超過合同風(fēng)險包干費(fèi)部分按2%實(shí)施獎勵；

5、保險索賠按索賠額的3%實(shí)施獎勵；

6、其他索賠總額達(dá)1000萬元及以下的，按其總額的3%實(shí)施 獎勵，1000-3000萬元的部分按2%實(shí)施獎勵，3000萬元的以上部分按1%實(shí)施獎勵。

7、協(xié)作施工項(xiàng)目，變更索賠獎勵基金的計(jì)取基數(shù)按計(jì)提管理 費(fèi)實(shí)際增加額以5%實(shí)施獎勵。路外工程項(xiàng)目按以下第8項(xiàng)規(guī)定計(jì)算：

8、路外工程（公路、地鐵、市政、水利、房建等）項(xiàng)目按變 更索賠增加合同總價(扣除暫定金額)以2%實(shí)施獎勵，其中暫定

金額索賠增加部分按增加額的1%實(shí)施獎勵。

9、在優(yōu)化設(shè)計(jì)過程中，對于將中標(biāo)單價低于成本價的工程項(xiàng) 目，變更使得數(shù)量減少的，按照此項(xiàng)減虧額計(jì)算獎勵。（鐵路項(xiàng) 目列入其他索賠額內(nèi)；路外項(xiàng)目列入索賠總額）

第十七條

由業(yè)主統(tǒng)一上報(bào)全線共性問題的Ⅰ類變更設(shè)計(jì)原則上不予獎勵；以上獎勵不重復(fù)計(jì)列。

第十八條

項(xiàng)目經(jīng)理部(指揮部)按其建安產(chǎn)值的0.05%提取變更索賠獎勵專項(xiàng)費(fèi)用（建安產(chǎn)值超過10億元的工程項(xiàng)目按0.03%提?。糜讵剟畹谑邨l所列項(xiàng)目以外的變更索賠項(xiàng)目，實(shí)行?？顚Ｓ茫隧?xiàng)費(fèi)用評估時直接列入項(xiàng)目管理費(fèi)。實(shí)施獎勵時需報(bào)公司經(jīng)濟(jì)管理部審批、備案。

第十九條

項(xiàng)目經(jīng)理部（指揮部）應(yīng)高度重視變更索賠工作，要求每個項(xiàng)目的工程變更索賠額必須達(dá)到該建設(shè)項(xiàng)目所有標(biāo)段變更索賠的平均值以上。工作不力的，給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)與行政處罰：

1、與業(yè)主簽訂的施工合同（含補(bǔ)充合同）中明確實(shí)行總承包 風(fēng)險包干的工程項(xiàng)目，合同風(fēng)險包干費(fèi)在決算中未能全額計(jì)價的，按其不足額的10%處罰。

2、對可能變更而沒有力爭變更以及盲目變更給企業(yè)造成損失 的，按其損失金額的 3 ～ 5% 處罰。3、對變更索賠不主動，提供資料不及時（或不完整）影響變 更索賠效果的相關(guān)人員分別給予 5000 ～ 10000 元罰款，不稱職人 員調(diào)離工作崗位。

第二十條

獎懲實(shí)施

1、變更索賠獎懲按項(xiàng)目一次性實(shí)施。在工程項(xiàng)目終結(jié)、工 程價款確定后，項(xiàng)目經(jīng)理部（指揮部）將變更索賠收入情況、業(yè) 主變更索賠費(fèi)用批復(fù)件、保險公司索賠費(fèi)用批復(fù)件、末次驗(yàn)工計(jì) 量報(bào)表及獎勵費(fèi)用計(jì)算表一并上報(bào)至公司經(jīng)濟(jì)管理部，待審核后 報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、項(xiàng)目經(jīng)理部（指揮部）按公司批復(fù)意見，提出變更索賠獎 勵分配意見報(bào)公司審批后實(shí)施。獎勵應(yīng)依個人貢獻(xiàn)大小分配，重 點(diǎn)是獎勵有突出貢獻(xiàn)人員，嚴(yán)禁搞平均主義。

第六章

附

則

第二十一條

本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施，公司原相關(guān)變更索賠

管理辦法同時廢止。已開工但未辦理工程決算的項(xiàng)目亦適用于本 辦法。

第二十二條

本辦法由公司經(jīng)濟(jì)管理部負(fù)責(zé)解釋。項(xiàng)目經(jīng)理 部(指揮部)可依據(jù)本辦法，制定具體的實(shí)施細(xì)則。

第三篇：工程索賠

四、工程索賠

（一）工程索賠的概念

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。這個概念明確闡述了以下幾個重要的觀點(diǎn)：

（1）索賠是雙向的。我國《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》中的索賠既包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。通常情況下，索賠是指承包人在合同實(shí)施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求發(fā)包人給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。

（2）索賠是一種經(jīng)濟(jì)行為，而非懲罰。（3）索賠的發(fā)生可以概括為如下三個方面：

1）一方違約使另一方蒙受損失，受損方向?qū)Ψ教岢鲑r償損失的要求；

2）發(fā)生應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任的特殊風(fēng)險或遇到不利自然條件等情況，使承包商蒙受較大損失而向業(yè)主提出補(bǔ)償損失的要求。

3）承包商本人應(yīng)當(dāng)獲得的正當(dāng)利益，由于沒能及時得到監(jiān)理工程師的確認(rèn)和業(yè)主應(yīng)給予的支付，而以正式函件向業(yè)主索賠。

（4）索賠成立的條件：

1）并非自己的過錯。即造成費(fèi)用增加或工期損失的原因不是由于自己一方的過失。2）已經(jīng)造成實(shí)際損失。與合同相比較，已經(jīng)造成了實(shí)際額外費(fèi)用增加或工期損失。3）該事件屬于合同以外的風(fēng)險。

4）在規(guī)定的期限內(nèi)，提出索賠書面要求。

按《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價規(guī)范》GB50500-2008表述，索賠的三要素是：正當(dāng)?shù)乃髻r理由；有效的索賠證據(jù)；在合同協(xié)定的時間內(nèi)提出。

（二）工程索賠產(chǎn)生的原因

1、當(dāng)事人違約

當(dāng)事人違約常常表現(xiàn)為沒有按照合同約定履行自己的義務(wù)。如發(fā)包人的違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工條件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款、未能及時提供可供施工的圖紙、錯誤的指令、甲供材料到現(xiàn)場的時間拖延或質(zhì)量不符合要求以及其他應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)的風(fēng)險。承包人的違約則主要是沒有按照合同約定的質(zhì)量、期限完成施工，或者由于不當(dāng)行為給發(fā)包人造成其他損害等。

2、不可抗力事件

不可抗力又可分為自然事件和社會事件。自然事件主要是不利的自然條件和客觀障礙。如在施工過程中遇到了經(jīng)現(xiàn)場調(diào)查無法發(fā)現(xiàn)、業(yè)主提供的資料中也未提到的、無法預(yù)料的情況，如地質(zhì)條件的變化，發(fā)現(xiàn)了淤泥、膨脹土、流砂、地質(zhì)斷層等；又如遇到了特大、罕見、異常等天氣變化。社會事件則包括國家政策、法律、法令的變更，戰(zhàn)爭、罷工等。

3、合同缺陷

合同缺陷表現(xiàn)為合同文件規(guī)定的不嚴(yán)謹(jǐn)甚至矛盾。合同中的遺漏或錯誤。在這種情況下，工程師應(yīng)當(dāng)給予解釋，如果這種解釋將導(dǎo)致成本增加或工期延長，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)給予補(bǔ)償。

4、合同變更

合同變更表現(xiàn)為設(shè)計(jì)變更、施工方法變更、追加或者取消某些工作、合同其他規(guī)定的變更等。

5、工程師指令

工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠。如工程師指令承包人加速施工、進(jìn)行某項(xiàng)工作、更換某些材料、采取某些措施等。

6、其他第三方原因

其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方問題而引起的對本工程的不利影響。

（三）工程索賠的處理

1、工程索賠的處理原則（1）索賠必須以合同為依據(jù)

不論索賠事件的發(fā)生屬于哪一種原因，都必須在合同中找到相應(yīng)的依據(jù)。當(dāng)然，有些依據(jù)可能是合同中隱含的。工程師依據(jù)合同和事實(shí)對索賠進(jìn)行處理是其公平性的重要體現(xiàn)。在不同的合同條件下，這些依據(jù)可能是不同的。如因?yàn)椴豢煽沽?dǎo)致的索賠，在國內(nèi)《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》條件下，承包人機(jī)械設(shè)備損壞的損失，是由承包人承擔(dān)的，不能向發(fā)包人索賠；在FIDIC合同條件下，不可抗力事件一般都列為業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險，損失都應(yīng)當(dāng)由業(yè)主承擔(dān)。

（2）及時、合理地處理索賠

索賠事件發(fā)生后，索賠的提出應(yīng)當(dāng)及時，索賠的處理也應(yīng)當(dāng)及時。索賠處理不及時，對雙方都會產(chǎn)生不利的影響。如承包人的索賠長期得不到合理解決，索賠堆積的結(jié)果會導(dǎo)致其資金困難，同時會影響工程進(jìn)度，給雙方都帶來不利的影響。處理索賠既應(yīng)考慮到國家的有關(guān)規(guī)定，也應(yīng)考慮到工程的實(shí)際情況。

（3）加強(qiáng)主動控制，減少工程索賠

對于工程索賠應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)主動控制，使其盡量減少。這就要求在工程管理過程中，應(yīng)當(dāng)將大量工作做在前面，以減少索賠事件的發(fā)生。這樣能夠使工程更順利地進(jìn)行，降低工程投資，減少施工工期。

2、工程索賠程序

當(dāng)合同中對索賠程序未作具體約定時，可以按《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》的相關(guān)規(guī)定或《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價規(guī)范》的相關(guān)規(guī)定辦理。

（1）承包人提出索賠申請。承包人應(yīng)在確認(rèn)引起索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向發(fā)包人發(fā)出索賠意向通知書。否則，承包人無權(quán)獲得追加付款，竣工時間不得延長。

（2）承包人應(yīng)在現(xiàn)場或發(fā)包人認(rèn)可的其他地點(diǎn)，保持證明索賠可能需要的記錄。發(fā)包人收到承包人的索賠通知后，未承認(rèn)發(fā)包人責(zé)任前，可檢查記錄保持情況，并可指示承包人保持進(jìn)一步的同期記錄。

（3）合同示范文本規(guī)定發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，計(jì)價規(guī)范規(guī)定在承包人確認(rèn)引起的索賠事件后42天內(nèi)，承包人應(yīng)向發(fā)包人遞交一份詳細(xì)的索賠報(bào)告，包括索賠的依據(jù)、提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和（或）延長工期的全部資料。

（4）發(fā)包人在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，應(yīng)于28天內(nèi)給予回復(fù)，表示批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)并附具體意見。還可以引起承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。但仍要在上述期限內(nèi)對索賠做出回應(yīng)。

（5）發(fā)包人在收到最終索賠報(bào)告后的28天內(nèi)，未向承包人做出答復(fù)，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)被認(rèn)可。

（6）如果引起索賠事件具有連續(xù)影響，承包人應(yīng)按月遞交進(jìn)一步的中間索賠報(bào)告，說明累計(jì)索賠的金額，并在索賠事件產(chǎn)生的影響結(jié)束后28天內(nèi)，遞交一根最終索賠報(bào)告。

（7）工程師與承包人談判。在合同示范文本中還指出，雙方各自依據(jù)對這一事件的處理方案進(jìn)行友好協(xié)商，若能通過談判達(dá)成一致意見，則該事件較容易解決。如果雙方對該事件的責(zé)任、索賠款額或工期展延天數(shù)分歧較大，通過談判達(dá)不成共識的話，按照條款規(guī)定工程師有權(quán)確定一個他認(rèn)為合理的單價或價格作為最終的處理意見報(bào)送業(yè)主并相應(yīng)通知承包人。

（8）發(fā)包人審批。在合同示范文本中表述發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款，審核承包人的索賠申請和工程師的處理報(bào)告，再根據(jù)項(xiàng)目的目的、投資控制、竣工驗(yàn)收要求以及針對承包人在實(shí)施合同過程中的缺陷或不符合合同要求的地方，提出反索賠方面的考慮，決定是否批準(zhǔn)工程師的索賠報(bào)告。

（9）承包人是否接受最終的索賠決定，承包人同意了最終的索賠決定，這一索賠事件即告結(jié)束。若承包人不接受，就會導(dǎo)致合同糾紛，通過談判和協(xié)商，雙方達(dá)成互讓的解決方案是處理糾紛的理想方式。如果雙方不能達(dá)成諒解，就只能訴諸仲裁或者訴訟，（10）承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)和發(fā)生錯誤給發(fā)包人造成損失的發(fā)包人也可按上述程序和時限向承包人提出索賠。

（四）索賠證據(jù)

1、索賠證據(jù)的種類

（1）招標(biāo)文件、工程合同、發(fā)包人認(rèn)可的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。（2）工程各項(xiàng)有關(guān)的設(shè)計(jì)交底記錄、變更圖紙、變更施工指令等。

（3）工程各項(xiàng)經(jīng)發(fā)包人或合同中約定的發(fā)包人現(xiàn)場代表或監(jiān)理工程師簽認(rèn)的簽證。（4）工程各項(xiàng)往來信件、指令、信函、通知、答復(fù)等。（5）工程各項(xiàng)會議紀(jì)要。（6）施工計(jì)劃及現(xiàn)場實(shí)施情況記錄。（7）施工日報(bào)及工長工作日志、備忘錄。

（8）工程送點(diǎn)、送水、道路開通、封閉的日期及數(shù)量記錄。（9）工程停電、停水和干擾事件影響日期及數(shù)量記錄。（10）工程預(yù)付款、進(jìn)度款撥付的數(shù)額及日期記錄。

（11）工程圖紙、圖紙變更、交底記錄的送達(dá)份數(shù)及日期記錄。（12）工程有關(guān)施工部位的照片及錄像等。（13）工程現(xiàn)場氣候記錄。

（14）工程驗(yàn)收報(bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告。

（15）工程材料采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場、驗(yàn)收、使用等方面的憑證。

（16）國家和省級或行業(yè)建設(shè)主管部門有關(guān)影響工程造價、工期的文件、規(guī)定等。

（五）索賠的計(jì)算

索賠的費(fèi)用一般可以包括以下幾個方面：

1、人工費(fèi)。包括增加工作內(nèi)容的人工費(fèi)、停工損失費(fèi)和工作效率降低的損失費(fèi)等累計(jì)。一般工作量的增加、成本的增加，可按合同中的工日單價計(jì)，其他原因造成的窩工只能按雙方約定的補(bǔ)貼計(jì)。

2、設(shè)備費(fèi)。屬工程數(shù)量的增加。合同外工作內(nèi)容，造成機(jī)械臺班量增加時，可按合同中約定的機(jī)械臺班單價計(jì)。由于發(fā)包方原因造成現(xiàn)場機(jī)械閑置時，承包方自由機(jī)械可按臺班折舊費(fèi)計(jì)，租賃機(jī)械按設(shè)備租賃每天費(fèi)用計(jì)。

3、材料費(fèi)。

4、管理費(fèi)。

5、利潤。屬成本增加的索賠事項(xiàng)可按有關(guān)規(guī)定計(jì)取管理費(fèi)和利潤。

6、保函手續(xù)費(fèi)。工程延期時，保函手續(xù)費(fèi)相應(yīng)增加；反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計(jì)入合同價內(nèi)的保函手續(xù)費(fèi)也應(yīng)扣減。

7、貸款利息。

第四篇：工程索賠

《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價規(guī)范》GB50500-2008于2008年12月1日開始執(zhí)行，《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價規(guī)范》GB50500-2008是對2003規(guī)范的補(bǔ)充和完善，對清單計(jì)價的指導(dǎo)思想進(jìn)行了進(jìn)一步的深化，在“政府宏觀調(diào)控、企業(yè)自主報(bào)價、市場形成價格”的基礎(chǔ)上提出了“加強(qiáng)市場監(jiān)管”的思路，強(qiáng)化了清單計(jì)價的執(zhí)行力。為了更好的應(yīng)用清單指導(dǎo)工作，在此將學(xué)習(xí)中的點(diǎn)滴記錄與大家一起分享。

條文內(nèi)容：

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4.6.3 承包人索賠按下列程序處理：承包人在合同約定的時間內(nèi)向發(fā)包人遞交費(fèi)用索賠意向通知書；發(fā)包人指定專人收集與索賠有關(guān)的資料；承包人在合同約定的時間內(nèi)向發(fā)包人遞交費(fèi)用索賠申請表；發(fā)包人指定的專人初步審查費(fèi)用索賠申請表，符合本規(guī)范第4.6.1條所規(guī)定的條件時予以受理；發(fā)包人指定的專人進(jìn)行費(fèi)用索賠核對，經(jīng)造價工程師復(fù)核索賠金額后，與承包人協(xié)商確定并由發(fā)包人批準(zhǔn)；發(fā)包人指定的專人應(yīng)在合同約定的時間內(nèi)簽署費(fèi)用索賠審批表，或發(fā)出要求承包人提交有關(guān)索賠的進(jìn)一步詳細(xì)資料的通知，待收到承包人提交的詳細(xì)資料后，按本條第4、5款的程序進(jìn)行。

4.6.4 若承包人的費(fèi)用索賠與工程延期索賠要求相關(guān)聯(lián)時，發(fā)包人在作出費(fèi)用索賠的批準(zhǔn)決定時，應(yīng)結(jié)合工程延期的批準(zhǔn)，綜合作出費(fèi)用索賠和工程延期的決定。

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一、索賠費(fèi)用的組成1．人工費(fèi)

人工費(fèi)包括施工人員的基本工資、工資性的津貼、加班費(fèi)、獎金以及法定的安全福利等費(fèi)用。對于索賠費(fèi)用中的人工費(fèi)部分而言，人工費(fèi)是指完成合同之外的額外工作所花費(fèi)的人工費(fèi)用；由于非承包商責(zé)任的工效降低所增加的人工費(fèi)用；超過法定工作時間加班勞動；法定人工費(fèi)增長以及非承包商責(zé)任工程延期導(dǎo)致的人員窩工費(fèi)和工資上漲費(fèi)等。

2．材料費(fèi)

材料費(fèi)的索賠包括：由于索賠事件材料實(shí)際用量超過計(jì)劃用量而增加的材料費(fèi)；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非承包商責(zé)任工程延期導(dǎo)致的材料價格上漲和超期儲存費(fèi)用。材料費(fèi)中應(yīng)包括運(yùn)輸費(fèi)、倉儲費(fèi)、以及合理的損耗費(fèi)用。如果由于承包商管理不善，造成材料損壞，則不能列入索賠計(jì)價。承包商應(yīng)該建立健全物資管理制度，記錄建筑材料的進(jìn)貨日期和價格，建立領(lǐng)料耗用制度，以便索賠時能準(zhǔn)確地分離出索賠事項(xiàng)所引起的材料額外耗用量。為了證明材料單價的上可索賠的費(fèi)用，承包商應(yīng)提供可靠的訂貨單、采購單，或官方公布的材料價格調(diào)整指數(shù)。

3．施工機(jī)械使用費(fèi)

施工機(jī)械使用費(fèi)的索賠包括：由于完成額外工作增加的機(jī)械使用費(fèi)；非承包商責(zé)任工效降低增加的機(jī)械使用費(fèi)；由于業(yè)主或監(jiān)理工程師原因?qū)е聶C(jī)械停工的窩工費(fèi)。窩工費(fèi)的計(jì)算，如租賃設(shè)備，一般按實(shí)際租金和進(jìn)出場費(fèi)用的分?jǐn)傆?jì)算；如承包商自有設(shè)備，一般按臺班折舊費(fèi)計(jì)算，而不能按臺班費(fèi)計(jì)算，因臺班費(fèi)中包括了設(shè)備使用費(fèi)。

4．總分包費(fèi)用

總分包費(fèi)用索賠指的是分包商的索賠費(fèi)，一般也包括人工、材料、機(jī)械使用費(fèi)的索賠。分包商的索賠應(yīng)如數(shù)列入總承包商的索賠款。

5．現(xiàn)場管理費(fèi)

索賠款中的現(xiàn)場管理費(fèi)是指承包商完成額外工程、索賠事件工作以及工期延長期間的現(xiàn)場管理費(fèi)，包括管理人員工資、辦公經(jīng)費(fèi)、通訊費(fèi)、交通費(fèi)等。

6．利息

在索賠款額的計(jì)算中，經(jīng)常包括利息。利息的索賠通常發(fā)生于下列情況：拖期付款的利息；錯誤扣款的利息。具體利率一般有這樣幾種規(guī)定：按當(dāng)時的銀行貸款利率、按當(dāng)時的銀行透支利率、按合同雙方協(xié)議的利率等。

7．管理費(fèi)

索賠款中的管理費(fèi)主要指的是工程延期期間所增加的管理費(fèi)。包括職工工資、辦公大樓、辦公用品、財(cái)務(wù)管理、通訊設(shè)施以及總部領(lǐng)導(dǎo)人員赴工地檢查指導(dǎo)工作等開支。這項(xiàng)索賠款的計(jì)算，目前沒有統(tǒng)一的方法。在國際工程施工索賠中總部管理費(fèi)的計(jì)算有以下幾種：

（1）按照投標(biāo)書中管理費(fèi)的比例（3％～8％）計(jì)算

（2）按照公司統(tǒng)一規(guī)定的管理費(fèi)比率計(jì)算

3）以工程延期的總天數(shù)為基礎(chǔ)，計(jì)算總部管理費(fèi)的索賠額。

8．利潤

一般來說，由于工程范圍的變更、文件有缺陷或技術(shù)性錯誤、業(yè)主未能提供現(xiàn)場等引起的索賠，承包商可以列入利潤。

但對于工程暫停的索賠，由于利潤通常是包括在每項(xiàng)實(shí)施工程內(nèi)容的價格之內(nèi)的，而延長工期并未影響削減某些項(xiàng)目的實(shí)施，也未導(dǎo)致利潤減少。所以，一般監(jiān)理工程師很難同意在工程暫停的費(fèi)用索賠中加進(jìn)利潤損失。索賠利澗的款額計(jì)算通常是與原報(bào)價單中的利潤百分率保持一致的。

二、索賠費(fèi)用的計(jì)算方法

常用的索賠費(fèi)用的計(jì)算方法有：實(shí)際費(fèi)用法、總費(fèi)用法和修正的總費(fèi)用法。

（一）實(shí)際費(fèi)用法

實(shí)際費(fèi)用法是計(jì)算工程索賠時最常用的一種方法。這種方法的計(jì)算原則是以承包商為某項(xiàng)索賠工作所支付的實(shí)際開支為根據(jù)，向業(yè)主要求費(fèi)用補(bǔ)償。

用實(shí)際費(fèi)用法計(jì)算時，在直接費(fèi)的額外費(fèi)用部分的基礎(chǔ)上，再加上應(yīng)得的間接費(fèi)和利潤，即是承包商應(yīng)得的索賠金額。由于實(shí)際費(fèi)用法所依據(jù)的是實(shí)際發(fā)生的成本記錄或單據(jù)，所以，在施工過程中，系統(tǒng)而準(zhǔn)確地積累記錄資料是非常重要的。

（二）總費(fèi)用法

總費(fèi)用法就是當(dāng)發(fā)生多次索賠事件以后，重新計(jì)算該工程的實(shí)際總費(fèi)用，實(shí)際總費(fèi)用減去投標(biāo)報(bào)價時的估算，總費(fèi)用，即為索賠金額，即：

索賠金額＝實(shí)際總費(fèi)用一投標(biāo)報(bào)價估算總費(fèi)用

三、建設(shè)工程施工合同示范文本關(guān)于索賠的條款規(guī)定

36.1當(dāng)一方向另一方提出索賠時，要有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生時的有效證據(jù)。

36.2發(fā)包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯誤以及應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)責(zé)任的其他情況，造成工期延誤和（或）承包人不能及時得到合同價款及承包人的其他經(jīng)濟(jì)損失，承包人可按下列程序以書面形式向發(fā)包人索賠：

（1）索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期和（或）補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；

（3）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包

人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)；

（4）工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)認(rèn)可；

（5）當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與（3）、（4）規(guī)定相同。

36.3承包人未能按合同約定履行自己的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯誤，給發(fā)包人造成經(jīng)濟(jì)損失，發(fā)包人可按36.2款確定的時限向承包人提出索賠。

四、FIDIC合同文本關(guān)于索賠的規(guī)定

在FIDIC合同文本中索賠有索賠工期的、有索賠成本和費(fèi)用，具體可以分為：

1、進(jìn)度控制索賠部分的條款。比如圖紙未按時交付、惡劣天氣、非承包商原因的停工等。

2、成本控制索賠條款。比如配合業(yè)主的工作、不利的外界障礙、工作的刪減、工程變更等。

3、質(zhì)量控制索賠條款。比如工程師提供的參數(shù)錯誤、工程師拖延驗(yàn)收、業(yè)主提前使用部分工程等。

4、其它索賠條款。比如工程師行使權(quán)力不當(dāng)或者錯誤、施工現(xiàn)場文物原因、業(yè)主方的疏忽等。

五、實(shí)際應(yīng)用中的問題

1、索賠證據(jù)要充分，沒有索賠證據(jù)就不能索賠，在過程中要注意收集索賠證據(jù)資料，包括招標(biāo)文件、合同、設(shè)計(jì)變更、氣象資料、備忘錄、會議紀(jì)要、進(jìn)度計(jì)劃、工程圖片、隱蔽工程的檢查驗(yàn)收記錄、施工日志、已經(jīng)批準(zhǔn)的施工方案或者施工組織設(shè)計(jì)、工程施工現(xiàn)場簽證等物像和音像資料。

2、索賠的時間，各種索賠發(fā)生后，要及時的收集和保護(hù)好索賠的證據(jù)，不能到時候去補(bǔ)充資料，那樣索賠和反索賠就會很被動。也不能等各個索賠事件發(fā)生后累加到一起，這樣辦理也會遇到很大的麻煩。

【工程實(shí)例】

某制造廠建設(shè)施工土方工程中，承包商在合同標(biāo)明有松軟石的地方?jīng)]有遇到松軟石因此工期提前1個月。但是在合同中另一未標(biāo)明有堅(jiān)硬巖石的地方遇到更多的堅(jiān)硬巖石，開挖工作變得更加困難，因此造成了實(shí)際生產(chǎn)率比原計(jì)劃低的多，經(jīng)測算影響工期2個月。由于施工速度減慢，使得部分施工任務(wù)拖到雨季進(jìn)行按一般公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)推算，又影響工期1個月。為此承包商準(zhǔn)備提出索賠。

問題:

1、該項(xiàng)施工索賠能否成立?

2、在索賠時間中，應(yīng)提出的索賠內(nèi)容可以有哪些?

解析：

1、本案為業(yè)主提供地質(zhì)勘察報(bào)告與實(shí)際不符造成，屬于業(yè)主過錯事件，可以據(jù)此提出工期索賠和費(fèi)用索賠。在FIDIC合同文本中就屬于質(zhì)量控制索賠的內(nèi)容。

2、本案包括因地質(zhì)報(bào)告不符引起的工期提前（注：可能迫使承包商施工計(jì)劃方案被打亂，導(dǎo)致施工人員、施工機(jī)械、施工材料無法及時跟進(jìn)，或者跟進(jìn)后導(dǎo)致費(fèi)用增加）、因地質(zhì)報(bào)告引起的工期延誤（注：工期延誤導(dǎo)致出工期延長外，增加人工費(fèi)、機(jī)械費(fèi)、管理費(fèi)、周轉(zhuǎn)材料費(fèi)、材料漲價費(fèi)、履約擔(dān)保費(fèi)、保險費(fèi)、現(xiàn)場經(jīng)費(fèi)、勞保費(fèi)等一系列費(fèi)用的額外增加）、因業(yè)主原因造成的工期延誤引起的不必要的雨季施工等三項(xiàng)時間索賠事件。

通過以上分析，要索賠以上費(fèi)用，需要保存一下索賠的證據(jù)，索賠的證據(jù)一般包括以下幾類：

1）事實(shí)證據(jù)：用以證明索賠事件，簽證聯(lián)系單、技術(shù)聯(lián)系單、會議紀(jì)要、照片、錄像、物證、地質(zhì)報(bào)告、氣象記錄等等；

2）合同證據(jù)：用以證明索賠的合同依據(jù)，合同、中標(biāo)書、招標(biāo)文件、招標(biāo)答疑、合同變更文件等，也包括由合同性質(zhì)的其他文件；

3）法律證據(jù)：同意支持索賠，法律、行政法規(guī)、地方法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、鑒定文書等；

4）經(jīng)濟(jì)證據(jù)：用以支持費(fèi)用索賠的依據(jù)，計(jì)價依據(jù)、合同報(bào)價、費(fèi)用簽證、市場價格取證文件、其他證明經(jīng)濟(jì)費(fèi)用及其屬性的文件。

5）技術(shù)證據(jù)：用以支持索賠理由或費(fèi)用的技術(shù)性證據(jù)，費(fèi)用或造價鑒定報(bào)告、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、專家證言等。

第五篇：工程索賠（模版）

工程索賠案例分析

摘要：本文通過實(shí)際索賠案例的分析，介紹了索賠定義、原則和程序，簽訂單價包干合同時，要注意風(fēng)險的分配，風(fēng)險轉(zhuǎn)移要考慮雙方的實(shí)際承擔(dān)能力。施工單位自己要有成本風(fēng)險控制意識。施工單位索賠時注意的問題。通過建立Partnering 模式順利實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo),減少索賠發(fā)生。

關(guān)鍵詞：工程 索賠 單價 合同 風(fēng)險 項(xiàng)目經(jīng)理博客

一、索賠案例背景資料

工程項(xiàng)目在珠江新城，東面為30米華穗路，北面為20米華利路，西面為20米規(guī)劃路，南面為10米規(guī)劃路，商住樓為1棟12層框架結(jié)構(gòu)，建筑面積9950m2。業(yè)主已提供三通一平，資金已到位，施工許可證已領(lǐng)取,基本具備開工條件。本工程采用直接與xx股份公司議標(biāo),采用單價包干合同, 按880元/平方米單價包干。工程于2004年1月開工，開工后工程基本順利，2004年5月結(jié)構(gòu)封頂，6月份上旬完成砌體工程。在6月底停工，停工原因是合同單價過低，在施工期間鋼筋等主要材料價格上漲過快。由于xx股份公司為外地首次來廣州施工企業(yè)，不了解廣州當(dāng)?shù)貎r格水平，同時也未考慮材料漲價風(fēng)險，合同價格定得過低，建議業(yè)主按實(shí)際鋼筋價格上漲水平調(diào)整合同單價。由于xx股份公司的要求與業(yè)主差別較大，最終xx股份公司選擇退場，業(yè)主重新選定xx建安公司進(jìn)場施工，xx股份公司施最終訴諸于法律。項(xiàng)目經(jīng)理圈子

二、案例分析

索賠是在工程承包合同履行過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。索賠具有三個基本特征：其一，索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。其次，只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。再次，索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為，其對對方尚未形成約束力，這種索賠要求能否得到最終實(shí)現(xiàn)，必須要通過確認(rèn)（如雙方協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟）后才能定奪。

本案例中施工單位因鋼材價格上漲要求索賠，調(diào)整合同價格，經(jīng)查在土建合同第六章工程價款與支付中有以下結(jié)算規(guī)定： 轉(zhuǎn)自項(xiàng)目管理者聯(lián)盟

1、本工程計(jì)費(fèi)面積9950平方米，按880元/平方米單價包干，本合同造價暫定為人民幣875.6 萬元。

2、乙方已清楚并考慮工地周圍環(huán)境、交通道路、現(xiàn)場地質(zhì)條件、周圍地下管網(wǎng)、現(xiàn)場條件、承包范圍、施工圖紙、施工組織設(shè)計(jì)，并已考慮施工技術(shù)措施、安全維護(hù)、工期內(nèi)趕工等因素。乙方為完成本合同規(guī)定的工作所需施工組織中的所有費(fèi)用均已包含在本工程造價內(nèi)，不再另外計(jì)取。

3、按國家規(guī)定應(yīng)由乙方繳納的各種稅費(fèi)已包含在本工程造價內(nèi)，由乙方負(fù)責(zé)繳納。

4、在合同確定的施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)基礎(chǔ)上，變更修改分部分項(xiàng)工程帶來的費(fèi)用變化在±2%范圍內(nèi)時，結(jié)算時不予考慮。超過±2%時及增加工程（簽證工程、圖紙外、超出附件一范圍的工程）按以下取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目經(jīng)理博客

（1）土建工程套用2001年《廣東省建筑工程綜合定額》，按穗建價（2002）363號文和本合同附件一所確定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)費(fèi)；安裝工程按2002年《廣東省安裝工程綜合定額》及《廣州地區(qū)安裝工程常用項(xiàng)目補(bǔ)充綜合定額》。土建及安裝均按廣州市三類工程總價下浮3%計(jì)取。材料調(diào)差按施工期當(dāng)季度市場材差。

條款未對材價格上漲等合同價格影響因素作出明確規(guī)定，但考慮到本合同為單價包干合同，建筑面積按實(shí)際計(jì)算。價格上漲屬于xx股份公司的風(fēng)險，應(yīng)在議標(biāo)時考慮在包干單價中，且在簽訂合同過程中也無異議。故業(yè)主未同意此項(xiàng)索賠要求。www.mypm.net

xx股份公司按實(shí)際完成工程量重新編制預(yù)算價為800.569萬元，編制預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)參考合同規(guī)定的變更修改分部分項(xiàng)工程帶來的費(fèi)用變化取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。材料價格按XX市場信息價調(diào)整。業(yè)主不同意此預(yù)算，原因是預(yù)算編制依據(jù)不合理，理由充分，在議標(biāo)中xx股份公司是考慮自己的實(shí)力向業(yè)主作出了優(yōu)惠，不能簡單參照增加工程結(jié)算辦法，只能按合同單價水平。

在合同第十三章《其它約定》中3.4規(guī)定：履行合同過程中發(fā)生爭議，首先應(yīng)本著友好態(tài)度協(xié)商解決，若協(xié)商不成，任何一方均可向工程所在地的人民法院提起訴訟。

甲乙雙方協(xié)商不成，最終乙方向XX市人民法院提起訴訟。

經(jīng)XX市人民法院審理最終判決如下：

甲乙雙方終止合同。乙方可以按增加工程結(jié)算辦法編制預(yù)算，但要考慮優(yōu)惠比例，即考慮預(yù)算價與合同價的比值，同時按甲乙雙方及監(jiān)理確認(rèn)的工程量計(jì)算，最終確認(rèn)完成工程價款為600.2316萬元。

甲方重新引入xx建安公司，議標(biāo)完成后，簽訂了剩余工程補(bǔ)充協(xié)議價3480000元，加上xx股份公司的工程價款為948.2316萬元，比原合同價要高，且在訴訟期間，浪費(fèi)了時間，影響工程工期。www.mypm.net

3、總結(jié)及經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

3.1處理索賠應(yīng)按以下原則： 項(xiàng)目管理培訓(xùn)

3.1.1、此項(xiàng)索賠是否具有合同依據(jù)、索賠理由是否充分、程序是否恰當(dāng) 項(xiàng)目管理論壇

具體來說，與合同對照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出或總工期延誤；造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告，以上是索賠得以成立的先決條件。

3.1.2、在索賠事件初發(fā)時承包商是否采取了控制措施

按國際慣例，凡遇偶然事故發(fā)生影響工程施工時，承包商有責(zé)任采取力所能及的一切措施，防止事態(tài)擴(kuò)大，盡力挽回?fù)p失。如確有事實(shí)證明承包商在當(dāng)時未采取任何措施，業(yè)主可拒絕其補(bǔ)償損失的要求。

3.1.3、認(rèn)真核定索賠工期、款額，肯定其合理的索賠要求，反駁、修正其不合理的要求，使之更加合理、準(zhǔn)確，如確定工期索賠，要看被延誤的工作是否處于施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容，只有位于關(guān)鍵線路上的工作內(nèi)容的滯后，才會影響到竣工日期。在審核停工損失中，不應(yīng)以日工費(fèi)計(jì)算，通常采取人工單價乘以折算系數(shù)計(jì)算；停駛的機(jī)械費(fèi)補(bǔ)償，應(yīng)按機(jī)械折舊費(fèi)或設(shè)備租賃費(fèi)計(jì)算，不應(yīng)包括運(yùn)轉(zhuǎn)操作費(fèi)用。再如施工期間遭遇不可抗力，對承包方的人員傷亡、機(jī)械設(shè)備損壞及停工損失，不予補(bǔ)償，但延誤的工期可相應(yīng)順延。

3.1.4費(fèi)用索賠以補(bǔ)償實(shí)際損失為原則，在確定賠償金額時，應(yīng)遵循下述兩個原則：所有賠償金額都應(yīng)該是施工單位為旅行合同所必須支出的費(fèi)用；按此金額賠償后，應(yīng)是施工單位恢復(fù)到未發(fā)生事件前的財(cái)務(wù)狀況。即施工單位不致因賠償事件而遭受任何損失，但也不得因賠償事件而獲得額外收益。

在本案例中，施工單位要索賠，但要遵循索賠的原則和程序，不能漫天要價，不考慮事件發(fā)生的實(shí)際情況，且在索賠期間自動撤場，未采取積極措施，造成工程停工，不能連續(xù)施工。業(yè)主需要投入更多的財(cái)力、人力、物力才能重新進(jìn)入正常施工狀態(tài)。

索賠計(jì)算要有依據(jù)，不能憑空想象。要以實(shí)際完成工程量、簽訂的合同、雙方協(xié)商文件、簽證、會議紀(jì)要等為依據(jù)。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟文章

對于單價包干合同，要注意風(fēng)險的分配，風(fēng)險轉(zhuǎn)移要考慮雙方的實(shí)際承擔(dān)能力，誰最有能力解決風(fēng)險問題就由誰來承擔(dān)風(fēng)險。如果雙方對工程可能遇到的情況估計(jì)不足，可以考慮采用可調(diào)單價合同，這樣一來對雙方都可以減少風(fēng)險，達(dá)到共贏的局面。項(xiàng)目經(jīng)理圈子 項(xiàng) 3.2通過這個案例，我們得到有關(guān)風(fēng)險控制經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)： 3.2.1、首先施工單位自己要有成本風(fēng)險控制意識。只要一接到施工項(xiàng)目就一定贏利的時代已經(jīng)過去。建筑市場已由買方市場轉(zhuǎn)變?yōu)橘u方市場，市場競爭激烈，如果建筑單位的成本控制不嚴(yán)格，就會造成項(xiàng)目虧本。所以施工單位也應(yīng)加強(qiáng)成本控制和風(fēng)險意識。特別是項(xiàng)目施工過程中的造價風(fēng)險因素分析、識別、歸類、控制、轉(zhuǎn)移或消化。在項(xiàng)目班子的組成上，安排既懂技術(shù)又對風(fēng)險控制熟悉的造價工程師，任命造價風(fēng)險意識強(qiáng)的項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目班子的組建工作。www.mypm.net

3.2.2在簽定合同中要注意材料價差調(diào)整條款，合同內(nèi)規(guī)定主要材料上漲的調(diào)值公式。參照經(jīng)常使用專門的調(diào)價公式（考慮主要材料上漲）：Pn=a+bLn/L0+cEn/E0+dMn/M0+…(其中a為固定值,指合同中不參與調(diào)價部分如利潤、管理費(fèi)、稅金等，b、c、d為主要材料占造價比例，且a+b+c+d=1。L0、E0、M0為投標(biāo)截止前一個月物價指數(shù)，Ln、En、Mn為驗(yàn)收計(jì)價前一個月物價指數(shù))。避免業(yè)主通過不公平的合同條款將材料價格上漲的風(fēng)險全部轉(zhuǎn)嫁給施工單位。

3.2.3與材料商的強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合協(xié)議，轉(zhuǎn)移材料價格上漲帶來的風(fēng)險。預(yù)測材料價格的變化趨勢，加強(qiáng)成本風(fēng)險管理。項(xiàng)目管理論壇

3.2.4建筑企業(yè)應(yīng)建立行業(yè)協(xié)會，通過協(xié)會的指導(dǎo)及協(xié)調(diào)作用，加強(qiáng)整個施工企業(yè)的抵御風(fēng)險能力。

3.2.5、同時業(yè)主也要轉(zhuǎn)變觀念，不能將所有風(fēng)險都轉(zhuǎn)嫁給施工單位，要有風(fēng)險共擔(dān)的意識。不然就會造成施工單位嚴(yán)重虧損，無法繼續(xù)施工，最終退場。業(yè)主不得不重新委托其他施工單位施工。既耽誤工期也浪費(fèi)成本。本案例中如果設(shè)置了調(diào)價公式，對主要材料的價格波動進(jìn)行約定，合理考慮價格風(fēng)險，就可以減少雙方的爭議。項(xiàng)目管理者聯(lián)盟文章

3.2.7、對于施工單位的違約，在簽訂合同時業(yè)主可以要求施工單位提供履約保函，減少因施工單位違約造成的損失。本案例中由于xx股份公司退場，增加造價72.6316萬元，如果xx股份公司提供了履約保函，甲方將處于有利位置，可以減少不必要的損失。training.mypm.net

3.2.8、索賠應(yīng)甲乙雙方協(xié)商解決，盡量減少訴訟，主要是訴訟需要大量時間、人力、財(cái)力，對雙方都是個損失。

3.2.9、施工單位索賠時要注意索賠技巧。在工程施工過程中的索賠談判,一定要發(fā)揮公關(guān)能力,注意搞好私人關(guān)系,避免和業(yè)主發(fā)生沖突,多談干擾的不可預(yù)見性,少談業(yè)主的個人失誤;多談困難,多訴苦,給業(yè)主一個受損者的形象。既能爭取業(yè)主的同情和支持,又能雙贏是原則性索賠談判追求的最終目標(biāo)。

3.3選擇一種好的合同管理模式對項(xiàng)目成功影響巨大，Partnering 模式（伙伴關(guān)系）對此案例有借鑒作用。Partnering 模式是指項(xiàng)目參與各方為了獲取特定的商業(yè)利益，充分利用各方資源而做的一種相互承諾。信任、承諾、共享是 Partnering 模式三大基本要素，信任是其中最重要的關(guān)鍵因素。信任既包括各參與方彼此的信任，也包括各參與方內(nèi)部信任，即參與方的執(zhí)行員工對 Partnering 模式理解和支持。彼此之間的信任達(dá)到一定成熟度，監(jiān)督和防范減少，參與的一方違反合同而帶來的可能損失，隨著信任水平的提高而為此付出的成本急劇上升。合作伙伴式管理既可以保持分工的效率，又可以獲得合作的好處。Partnering 模式除了正式的合同之外，參與各方彼此之間還要簽訂一份非合同式的協(xié)議，在協(xié)議中有專門的爭議處理系統(tǒng)，采用Partnering 模式可以減少爭議和訴訟的發(fā)生。

4、結(jié)束語

工程索賠廣泛存在于工程管理中，項(xiàng)目管理者應(yīng)從項(xiàng)目整體角度出發(fā)，處理索賠要利于項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而達(dá)到成本、質(zhì)量、工期三者的平衡。同時應(yīng)注意風(fēng)險的分配及轉(zhuǎn)移，減少不利于項(xiàng)目成功的因素。在條件允許的情況下，可以考慮采用Partnering 模式進(jìn)行項(xiàng)目管理，減少索賠發(fā)生。