第一篇：驗廠所需文件清單

驗廠所需文件清單

1、工卡或考勤記錄（過去十二個月）。如果是使用電子考勤，審核員可能需要抽樣。

2、工資表（過去十二個月）

3、請假條（近三個月的）

4、辭職申請表（近三個月的）

5、辭職人員工資表（近三個月的）

6、員工花名冊及員工個人檔案（含身份證復印件）

7、勞動合同

8、社會保險收據(jù)、參保人員花名，當?shù)貐⒈Ｒ笪募?，或合格證明文件等。

9、工商營業(yè)執(zhí)照。

10、建筑工程消防驗收意見書/消防檢查報告。

11、消防演習記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等。

12、特種設備注冊登記及檢驗文件，如電梯、起重機械、機動叉車、鍋爐及壓力容器（含氣瓶，壓力表及安全閥）等

13、特種作業(yè)人員操作證，如電工、焊接工等；特種設備作業(yè)人員操作證，如電梯司機、叉車司機、起重機械操作工、司爐工等。

14、環(huán)保文件（如建設項目環(huán)評、環(huán)評批復、建設項目竣工環(huán)境驗收報告，排放污染物申報登記表等）

15、危險廢物處置商的經(jīng)營許可證，危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單等。

16、廠規(guī)或員工手冊

17、政府有關當?shù)刈畹凸べY規(guī)定文件。

18、當?shù)貏趧泳株P于綜合計算工時工作制批文或延長加班批文。

19、未成年工體檢及勞動局登記記錄。20、廠房平面圖。

21、化學品清單。

22、機械設備維修計劃

第二篇：WRAP驗廠所需的文件清單

WRAP驗廠所需的文件清單

一: WRAP的十二原則詳細的政策文件

1.符合法令及工作間規(guī)定原則

2.禁止強制勞動原則

3.禁止聘用童工原則

4.禁止滋擾或虐待勞工原則

5.符合薪酬與福利規(guī)定原則

6.符合工作時間規(guī)定原則

7.禁止歧視原則

8.符合健康與安全標準原則

9.保障結社自由及集體談判原則

10.符合環(huán)境管理要求原則

11.符合海關規(guī)定原則

12.符合安全規(guī)定原則

(以上原則都應制定詳細的政策應指定相關人員負責每項原則并要求與員工溝通)二: 其他相關文件

1.最新的法律更新文件

2.公司廠規(guī)制度

3.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

4.社會保險購買情況回執(zhí), 如果與中國勞動法不一致應有當?shù)貏趧硬块T的批文

5.關于綜合計時制批文(如果適用)

6.薪資計算方法及相關待遇

7.各種相關的培訓資料及會議記錄(如: 廠規(guī)廠紀,工資計算,緊急救護知識培訓, 消防演習, 商業(yè)行為準則, 勞動法,個人保護措施等)

8.員工建議及投訴制度

9.工傷記錄

10.機器維修記錄

11.物料安全數(shù)據(jù)表

12.突發(fā)事件應急計劃

13.工時記錄

14.工資單

15.病假,產(chǎn)假,婚假記錄

16.員工入職登記表

17.員工勞動合同

18.員工體檢證明

19.員工身份證復印件

20.員工投訴渠道相關政策及投訴記錄

21.食堂衛(wèi)生許可證

22.食堂工作人員衛(wèi)生許可證

23.醫(yī)生執(zhí)照

24.特種設備使用登記證

25.特種設備操作證(如鍋爐證,叉車,釣鉤,電梯,電工等)

26.保安上崗證

27.各種外包合同(如保安,食堂)

28.工會工作制度及相關活動/會議記錄

29.斷針記錄

30.走火逃生圖

31.消防設備檢查記錄

32.義務消防隊員及急救人員證件

33.政府環(huán)境檢測報告,衛(wèi)生檢測報告,消防證書,工作環(huán)境安全報告, 建筑結構安全報告

34.宿舍規(guī)章制度

35.進出口許可證

36.報關單

37.原材料發(fā)票

第三篇：SQP驗廠所需文件

DG(SQP全面版)驗廠所需文件

1.營業(yè)執(zhí)照,廠區(qū)平面圖, 2.品保科架構圖/職責

3.質(zhì)量手冊/質(zhì)量目標及方針/產(chǎn)品安全目標及方針

4.設備清單,設備維護保養(yǎng)計劃,設備維修及保養(yǎng)記錄(可不用做點檢)

5.程序文件管理制度崗位職責(從總經(jīng)理到清潔員也要)文件發(fā)放記錄.(要最新的,包括更改,做廢)---不能出現(xiàn)二套不一樣的資料 6.質(zhì)量方面的證書(ISO9000)

7.內(nèi)部審核(計劃表/檢查表/報告/及改善措施追蹤/改善后的效果確認)——最好出個通告 8.管理評審(計劃表/報告/及改善措施追蹤/改善后的效果確認)——最好出個通告

9.與行業(yè)產(chǎn)品安全相關的法律法規(guī)的收集（按出口國家來分別收集）——像重金屬測試等

10.內(nèi)部/測試程序(步驟)/或外部的測試報告(從原材料,半成品,最終品.)——縮率測試（特別是針織品）、拉力測試、尖邊尖角的測試、甲醛含量、色勞度等.11.風險評估程序（規(guī)定多長時間一次）/評估表（風險等級及改進措施）/評估報告（按程序規(guī)定的時間做）——要做到從采購開始,到原材料,生產(chǎn)車間的整個環(huán)節(jié),到成品出貨,到運輸,及客戶,到最終消費者的風險都要做預先評估.12.合格供應商名單（最新的）/供應商管理程序（選定及評估）/初次評估記錄(要有數(shù)據(jù))/供應商的績效考核（也就是評估，要有倉庫記錄數(shù)據(jù)）/采購程序/采購合同(采購合同開始就要注明必須要給此批貨的原輔料的測試報告,如沒注明那就得要立保證書)13.來料檢驗記錄/生產(chǎn)過程的檢驗記錄/不合格品的控制程序(檢驗臺也不能出現(xiàn)不合格品)/不良率分析表

14.客戶投訴記錄/程序（怎么溝通與處理）/召回程序, 15.應急計劃——生產(chǎn)過程突發(fā)事件(停水,停電,自然災害等因素)可能會影響無法如期交貨,在這種情況下怎么確保實時出貨.16.利器收發(fā)記錄/入庫記錄/領料記錄/更換記錄(車間要當天發(fā)放并收回.有幾人要用就發(fā)幾把)17.斷針記錄/入庫及領用(專人去倉庫更換斷針,記錄要放倉庫保管)/臺帳(車間收發(fā)員也要), 18.產(chǎn)前會議記錄/品質(zhì)周會/大貨的試產(chǎn)記錄

19.原料的蟲害控制(要有記錄)/原輔料檢驗程序與AQL標準(標準里明確可接受范圍%比例)20.衛(wèi)生管理制度/檢查記錄(包括車間,廠區(qū)所有范圍及周圍)----日檢

21.測量儀器設備校驗證書/校驗計劃/內(nèi)校員證書/計量儀器清單（檢測面料的磅精確0.01g）22.培訓制度/記錄(新進員工培訓/品質(zhì)部培訓)/培訓計劃表/考核制度.23.化學品管理制度/清單(包括滅四害的藥及品牌與生產(chǎn)商)24.包裝后入庫檢驗程序/抽檢AQL標準.25.車間的工藝單（要有復核人簽名或弄個章蓋）/設計圖紙板樣（要有復核人簽名或弄個章蓋）——設計部跟實驗室（設計時可以做上去）26.個人用品管理制度

27.產(chǎn)品質(zhì)量事故管理規(guī)定(事故定界)

首選為大家描述一下這個SQP它是有兩個版(基礎版/全面版)基礎板審的跟FCCA差不多,也會比FCCA審的東西要多,全面版的是從采購合同開始到原材料到半成品到成品制作中的每個環(huán)節(jié),到入庫,到出庫到運輸?shù)娇蛻舻剿偷较M者為止中間預先評估聯(lián)想出其中所可能會發(fā)生的所有質(zhì)量安全風險.所以說有很多不同于FCCA,審核也就是照這樣來推理出來的,這就是他們的審核思路.不完全是在乎產(chǎn)品的批次號,到產(chǎn)品有問題到召回到追溯.這不是最重點.這個要9000要求文件還要多,還要細,還要全.給我們的具體思路如下: 1.基礎設施-----基礎設施的建立進入車間要有可洗手的洗手臺提供,進車間要洗手,要戴帽子(包裝部必須要)前面的還可以控制不一定要.2.建立制度----從建立一個工廠首先要考慮建立一個品質(zhì)目標及方針與產(chǎn)品安全目標與方針,全面的規(guī)章制度,質(zhì)量手冊,程序文件,各崗位職責(從總經(jīng)理直至清潔工的也要有崗位職責)3.人員招聘及培訓----那就要招人了,招了人首先要做入職培訓,關鍵崗位的人員要有進來要依據(jù)考核制度進行技術能力考核,(涉及到培訓計劃的制定,培訓了肯定要能力考核,再就要記錄在案)4.收集法律法規(guī)----以上的都建立起來了,再就會有編制作業(yè)指導書,管理層要收集產(chǎn)品所涉及的所有的法律法規(guī)有什么檢測要求,要打印出來成冊保存,及時收集更新.去意大利只要做個扣子及拉鏈的拉力測試,去美國的還要有縮率測試,(童裝里用的鈕扣,拉鏈等小金屬件必需要做尖邊尖角的測試,重金屬含量,甲醛含量.色勞度等)最好是做個培訓 5.原料測試----再說執(zhí)行要從采購開始簽合同最好注明要有各種測試報告提供,沒注明就得立下保證書也行,(廠家的就是重金屬含量,甲醛含量.色勞度等這些供應商自己有設備測試就不會多麻煩工廠自己做就麻煩多了.6.利器控制----到車間制作過程利器控制(戒刀是禁止車間使用的)折的小片片是無法控制的, 7.質(zhì)量控制----到車間要有的檢驗過程這中間就要關注不良品區(qū)分控制, 8.內(nèi)部測試----到內(nèi)部的測試(原料進來前,車間制成中要有測試)或外部測試 9.檢驗記錄----再到成品的入庫檢,接著就出貨時出貨抽檢或客戶驗貨報告(單做質(zhì)量可不用做日報表)10.風險評估----做了段時間的工廠要做產(chǎn)品從原材料到消費者之間的每個環(huán)節(jié)過程中多多少少肯定會有質(zhì)量事故出現(xiàn),得做風險評估, 11.內(nèi)部審核----以后過程中肯定自己要對之前的執(zhí)行情況做內(nèi)審(這內(nèi)審比9000內(nèi)容要細,要多,要細分到每個車間,做一個審查表做記錄,)對上次內(nèi)審的問題作結論,要包括對風險評估做的報告問題, 然后就要對這次審查的問題做分析調(diào)查,整改措施,跟蹤實施的結果做確認)這是對車間員工用的, 要有內(nèi)審計劃表,首次跟末次會議記錄及會議簽到,出個通告.12.管理評審----最后就是針對管理體系的一個整個大方位的執(zhí)行情況做管理評審(包括號今年的內(nèi)審報告,加上內(nèi)審的內(nèi)容)管理評審只是要有一個計劃然后加個評審報告,再就審查的問題做分析,改進措施,結果要確認.(評審是沒有調(diào)查表的)-要有內(nèi)審計劃表,首次跟末次會議記錄及會議簽到,出個通告

第四篇：VF驗廠文件清單

VF（利豐）公司驗廠文件審核清單

VF公司認可證書

WRAP環(huán)球服裝生產(chǎn)社會責任組織

IS9000/14000/18000國際標準組織質(zhì)量/環(huán)保/安全衛(wèi)生與安全 上崗或職業(yè)認可證書/證件：

工業(yè)安全主任

消防訓練

急救員

鍋爐操作員

電工技師

電梯操作員

工廠設備檢查維修記錄：

消防設備

廠房設備

機器保養(yǎng)和維修

機器操作安全和個人保護裝備/用品

工傷意外報告和調(diào)查程序

嚴重工傷處理和緊急應變計劃

污水處理系統(tǒng)證明和污水化驗報告

政府部門查驗報告或證明文件：

建筑

消防

環(huán)保

勞工

衛(wèi)生

火警演習（包括消防、急救、疏散）報告記錄

工作安全規(guī)定

食堂廚房職工健康證明

工廠員工體檢證明

工廠安全委員會組織和執(zhí)委名單：

工作健康與安全委員會

消防隊伍

急救

工廠保安政策和員工對保安政策和程序認識的訓練計劃和紀錄 人事、工資和工人福利

1·成文的聘用政策、程序和規(guī)定

2·員工手冊

3·工廠廠規(guī)

4·獎懲制度

5·員工申訴/投訴機制和程序

6·政府批文：

營業(yè)執(zhí)照/商業(yè)登記/工廠登記

稅務登記證

消防/勞工/環(huán)保/建筑/衛(wèi)生許可證

工廠英文名稱登記證明

7·員工花名冊

8·員工人事檔案

9·員工勞動合同

10·過去六至十二個月員工記錄：

出勤包括加班紀錄

工資表

工資條或工人簽收紀錄

銀行自動過戶交收記錄

11·社會保險繳款收據(jù)

12·工人工會組織注冊證明，執(zhí)委名單和工會會議記錄 13·員工意見書記錄，處理程序和工廠管理層回應記錄 14·宿舍準住證

15·未成年工名單

16·懷孕女工和妊娠假期中/后女工名單

17·員工請假記錄

18·員工加班時數(shù)每月統(tǒng)計記錄和累積總表 19·警告或扣分記錄

第五篇：反恐驗廠文件清單

反恐驗廠文件清單

文件清單公布如下：

A.保安管理程序保安人員上崗證或當?shù)卣块T證明其身份的資料保安24小時輪班記錄保安巡查明細表及記錄文件

B.出入廠控制程序來訪人員進出登記表車輛日常進出登記表員工進出登記表貨物裝柜監(jiān)控程序

C.安全程序文件原材料/加工材料進出記錄文件貨物（主要是成品）的進出記錄文件貨物超重/短缺分析程序貨柜封印的記錄文件（含車牌號、貨號及封條號）應急突發(fā)事件處理程序警鐘月檢記錄員工辭職登記表

D.員工背景調(diào)查員工人事檔案重要職員背景調(diào)查報告E.安全教育培訓保安安全教育培訓計劃及記錄員工安全教育培訓計劃及記錄C-TPAT安全控制程序概述1.0 目的本程序的目的是確保公司在進行成品運輸過程中，遵守美國海關的C-TPAT（海關-貿(mào)易伙伴反恐）安全指導，以便在美國以外的運輸海關給關不會太遲，或由于竊賊或恐怖分子使用以上環(huán)節(jié)作為運送違禁物品進入美國的運輸工具。

2.0 范圍本措施適用于美國境外與生產(chǎn)商和倉庫人員進行產(chǎn)品的生產(chǎn)、儲存或運輸。3.0 參考文件C-TPAT美國海關-貿(mào)易伙伴防止恐怖安全指導。

4.0 程序4.1 人力資源安全控制4.1.1 每個新員工必須進行職前培訓，內(nèi)容包括：廠規(guī)廠紀、消防衛(wèi)生知識、重要區(qū)域進入、貨物的保存。發(fā)現(xiàn)異常的人或可疑的。非法的事如何處理方法等。

4.1.2 設立員工投訴信箱，鼓勵員工如發(fā)現(xiàn)以上問題及時舉報。

4.1.3 對個別從事安全重要崗位（如運輸、倉管、搬運、裝卸）的員工實施通過公司部門協(xié)助核其身份、背景、方要確認其有否犯罪檔案，參加不明黨派等。

4.2 生產(chǎn)工場安全控制4.2.1 生產(chǎn)工場內(nèi)所領發(fā)的物料必須要有收發(fā)貨單據(jù)，任何無單據(jù)物料不得在工場內(nèi)使用，對不明來料及無單據(jù)物料的進入必須要做好即時登記，嚴重的需向廠部匯報及調(diào)源。

4.2.2 工場內(nèi)不允許非生產(chǎn)部門人員的進入，外來考察、檢查、驗貨等人員的進入都要有主管級別以上人員陪同下方可進入。

4.2.3 要有指定人員從事包裝區(qū)域內(nèi)的工作，所有生產(chǎn)出的成品應即時送往成品區(qū)如發(fā)現(xiàn)成品箱打開應立即通知車間負責人，安排QC及時檢查參照簽辦、檢查合格方可擺入成品區(qū)，所有成品區(qū)都有屬非法進入?yún)^(qū)域。

4.2.4 所有利器的使用必須有專人負責收發(fā)登記。發(fā)現(xiàn)有斷折的利器需即時收集，如收集不全的需向領導匯報，并將利器折斷的時間、工作地點及利器編號記錄。

4.3 倉貯及運輸安全控制（可分：來料、儲存環(huán)境、出貨三部分）4.3.1 所有進入貨倉的物料必須要有相應的貨單收據(jù)，倉管人員核實來貨與貨單一致方可進行卸貨，并出IQC對貨品質(zhì)量的檢驗。所有外來貨品必須第一時間進入獨立的區(qū)域。

4.3.2 經(jīng)IQC檢驗合格的貨品被送到合格區(qū)域內(nèi)存放，需要貼上合適標識，顯示其物料的名稱、數(shù)量、（重量）,入倉日期等，物料進出的跟蹤顯示于《物料儲存記錄卡》上。

4.3.3 貨倉管理員必須對本地內(nèi)的物料進行定期的檢查，如發(fā)現(xiàn)物料丟失或短缺，需填寫《物料丟失報告》向廠部匯報。

4.3.4 貨倉內(nèi)所有的物料的儲存環(huán)境必須由同一門口進出的唯一途徑，窗口需要有玻璃關閉緊密，不能讓外界進入任何物件。

4.3.5 設立獨立的成品儲存?zhèn)}，成品儲存?zhèn)}有專人負責管理，任何人未經(jīng)許可不得隨便

進入，如有客人或品質(zhì)檢查員進行檢查的必須要有主管級以上人員陪同。

4.3.6 成品、貨物的裝卸有獨立的區(qū)域，裝卸區(qū)域內(nèi)未經(jīng)允許，人員及車輛不得進入，裝卸人員直接由貨倉負責管理，并需接受安全知識培訓。裝卸車輛司機在將車輛停泊好后應即進入司機休息的地方等待。

4.3.7 貨物裝載過程需要有貨倉負責人監(jiān)督，防止未經(jīng)許可人員、車輛的進入及異常事情的發(fā)生，當發(fā)現(xiàn)有不尋常事情或不允許人員進入裝載區(qū)域時，貨倉負責人應即時加以阻止，并對此進行相應的記錄保存。貨物被裝好后應即時由貨倉管理人員將車門封好/上鎖，防止在運輸過程中出現(xiàn)被開鎖，一般不可以讓司機接觸車門鎖匙。外運出口貨物應由貨倉負責人貼上廠封條紙，待海關檢查后再插上海關發(fā)給的封匙。

4.4 環(huán)境綜合安全控制4.4.1 成品儲存?zhèn)}安裝中央電視錄影系統(tǒng)監(jiān)督成品貨物有否被偷竊的安全措施。

4.4.2 貨物裝卸區(qū)域安裝中央電視錄影系統(tǒng)、監(jiān)督貨物裝卸過程，以防不法行為發(fā)生。4.4.3 進入廠區(qū)內(nèi)所有貨物裝載車輛不得與私人車、載客車輛在同一區(qū)域內(nèi)停泊，對裝載貨物車輛停泊區(qū)，不得有任何未經(jīng)許可人員的進入，由貨倉負責人對該區(qū)域進行嚴格控制。

4.4.4 廠區(qū)內(nèi)保持有足夠的照明燈光，后勤保安排值班員對廠區(qū)內(nèi)設施進行巡查，并在廠區(qū)設立巡查簽到記錄。

4.4.5 電房有緊急發(fā)電系統(tǒng)，保持足夠照明電源供應。

4.4.6 運輸貨車場、倉庫及辦公室進出口要有控制，由指定人員方可進入，只允許需在此區(qū)域內(nèi)工作的人員進入。廠內(nèi)保存至少每三個月一次對該錄影系統(tǒng)進行預防維護記錄。