第一篇：申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)境保護核查指南

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)境保護核查指南

一、辦事依據(jù)

1、關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知(環(huán)發(fā)[2003]101號)

2、關(guān)于貫徹執(zhí)行國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)改委等部門關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見的緊急通知》（國辦發(fā)[2003]103號）

3、關(guān)于進一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司申請上市或再融資環(huán)境保護核查工作的通知(環(huán)辦[2007]105號)

4、關(guān)于加強上市公司環(huán)境保護監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見(環(huán)發(fā)〔2008〕24號)

5、關(guān)于印發(fā)《上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄》的通知(環(huán)辦函[2008]373號)

6、關(guān)于重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司IPO申請申報文件的通知(發(fā)行監(jiān)管函[2008]6號)

7、關(guān)于進一步嚴(yán)格上市環(huán)保核查管理制度加強上市公司環(huán)保核查后督查工作的通知(環(huán)發(fā)[2010]78號)

8、關(guān)于進一步規(guī)范監(jiān)督管理嚴(yán)格開展上市公司環(huán)保核查工作的通知(環(huán)辦[2011]14號)

二、報送材料

報環(huán)保部審批，省局預(yù)審（從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)的公司和跨省從事其他重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的公司）

1、報送省局的上市環(huán)境審核申請；（申請）

2、報送環(huán)保部并抄送核查企業(yè)所在地省級環(huán)保局（廳）的核查申請；

3、報送中國證券監(jiān)督管理委員會待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

4、企業(yè)及其緊密型成員單位的環(huán)境保護說明報告；（每份報告均需蓋章）

5、企業(yè)及其緊密型成員單位所在區(qū)縣環(huán)保局證明。證明本企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）在當(dāng)?shù)厝陜?nèi)沒有環(huán)境違法行為。

報省局直接審批

1、報送省局的上市環(huán)境審核申請；

2、報送中國證券監(jiān)督管理委員會待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

3、企業(yè)及其緊密型成員單位的環(huán)境保護說明報告；（每份報告均需蓋章）

4、企業(yè)及其緊密型成員單位所在區(qū)縣環(huán)保局證明。證明本企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）在當(dāng)?shù)厝陜?nèi)沒有環(huán)境違法行為。

三、相關(guān)說明

1、報送省局的核查申請

核查申請應(yīng)以公司正式文件提出，并附公司概況（公司名稱、地址、主營業(yè)務(wù)、所屬企業(yè)基本情況、聯(lián)系人和聯(lián)系方式，上市范圍內(nèi)企業(yè)名單及其與母公司的關(guān)系等）、上市或再融資募集資金擬投向項目和擬募集資金數(shù)額、公司核查時段內(nèi)環(huán)保投入情況和重大環(huán)保事件等內(nèi)容。鑒于相當(dāng)一部分公司在申請環(huán)保核查時上市方案或證券發(fā)行方案尚未形成待中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的定稿，可以將已確定的上市范圍內(nèi)企業(yè)名單、募集資金投向情況和核查時段內(nèi)公司重大環(huán)保事件等內(nèi)容在核查申請文件中說明。

2、上市環(huán)境保護說明報告的編寫

對于首發(fā)申請上市的公司，環(huán)保核查的時段為正式申請上市環(huán)保核查前連續(xù)36個月。對申請再融資的上市公司，如屬首次進行環(huán)保核查的，同前者；如屬于再次進行環(huán)保核查的，則核查時段按接續(xù)上一次環(huán)保核查時段確定（以發(fā)文日期為準(zhǔn)）。

按照環(huán)境保護部有關(guān)環(huán)境保護核查的工作程序要求，對上市公司環(huán)保核查主要包括九個方面的內(nèi)容。

（一）“環(huán)境影響評價”與“三同時”

1、核查時段內(nèi)新、改、擴建設(shè)項目依法執(zhí)行環(huán)評審批和“三同時”竣工驗收手續(xù)（附環(huán)評批復(fù)文件和竣工驗收批準(zhǔn)文件）。

2、核查環(huán)境影響報告書（表）和環(huán)保審批文件、“三同時”竣工驗收文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測計劃和其他環(huán)保要求的落實情況（以列表的方式，按環(huán)境介質(zhì)逐一列出環(huán)境監(jiān)測內(nèi)容、及其他環(huán)保要求，根據(jù)現(xiàn)場核查結(jié)果說明執(zhí)行情況）。

3、對于未按環(huán)評審批和“三同時”驗收相關(guān)要求執(zhí)行的，要詳細(xì)說明情況和原因，并依法提出整改建議和整改方案。

4、在核查時段內(nèi)項目沒依法履行環(huán)評審批或“三同時”驗收制度的，申請者應(yīng)立即履行相關(guān)的環(huán)保管理程序。

在核查時段之前存在未依法執(zhí)行環(huán)境影響評價和“三同時”竣工驗收的違法行為，除如實反映該違法情況外，申請者應(yīng)按照環(huán)境保護管理的要求，向企業(yè)所在地市級以上環(huán)保行政管理部門申請進行環(huán)保調(diào)查和驗收。

（二）排污申報登記與排污許可證

1、申請者應(yīng)達到的要求：依法進行排污申報登記并領(lǐng)取排污許可證，達到排污許可證的要求。按規(guī)定繳納排污費。

2、核查時段內(nèi)企業(yè)報送環(huán)保主管部門的排污申報登記表中污染物排放情況；當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門向企業(yè)頒發(fā)的排污許可證中規(guī)定的主要污染物排放許可；企業(yè)有效的污染源監(jiān)測數(shù)據(jù)，以及滿足排污許可的情況；依法繳納排污費的情況（附排污許可證復(fù)印件、排污繳費單據(jù)統(tǒng)計表、核查時段內(nèi)環(huán)保主管部門發(fā)出的繳費通知單和繳費收據(jù)復(fù)印件。）；企業(yè)所在地未實行排污許可和申報登記的應(yīng)予以說明。

（三）主要污染物總量控制

1、申請者應(yīng)達到下列要求：環(huán)境保護部門對企業(yè)的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求得到落實。完成各級環(huán)保部門給企業(yè)下達的其它污染物總量指標(biāo)。

2、環(huán)境保護部門對企業(yè)的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求（附當(dāng)?shù)丨h(huán)保主管部門下達的減排任務(wù)通知書）；企業(yè)落實主要污染物總量減排的情況，附污染物總量減排工程措施；如果沒有總量減排任務(wù)，應(yīng)由相應(yīng)環(huán)保行政主管部門出具相關(guān)證明。

（四）污染物排放

1、申請者應(yīng)達到下列要求：污染物排放穩(wěn)定達到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。

2、核查污染源設(shè)置的規(guī)范化以及自動監(jiān)控系統(tǒng)（技術(shù)報告中說明國家、地方環(huán)保部門對核查企業(yè)的要求，以及企業(yè)的執(zhí)行情況）；依據(jù)所在地地市級以上環(huán)境監(jiān)測部門的定期監(jiān)測報告、在線監(jiān)測數(shù)據(jù)、驗收監(jiān)測數(shù)據(jù)，分年度評價核查時段的各污染源排放達標(biāo)情況（定期監(jiān)測數(shù)據(jù)與在線監(jiān)測數(shù)據(jù)對達標(biāo)評價結(jié)果不一致時，應(yīng)取定期監(jiān)測數(shù)據(jù)評價結(jié)果）；放設(shè)施不規(guī)范、環(huán)保設(shè)施運轉(zhuǎn)但不能穩(wěn)定達標(biāo)的情況，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及目前是否已經(jīng)采取了工程措施；未采取措施的，申請者應(yīng)該制定整改方案；正在實施整改措施的，應(yīng)說明進展情況。

（五）工業(yè)固體廢物處置和危險廢物

1、申請者應(yīng)達到下列要求：工業(yè)固體廢物和危險廢物依法無害化處置達到100%。

2、說明一般工業(yè)固體廢物和危險廢物的類型、數(shù)量、貯存、運輸和處理處置方法。屬于綜合利用的，應(yīng)說明綜合利用的方式；配備填埋場的，應(yīng)說明填埋場配套環(huán)保設(shè)施完備情況和使用情況；有焚燒處理裝置的，應(yīng)說明焚燒處理裝置的合法性（并附相關(guān)證明材料）和尾氣處理設(shè)施運行情況；對于有控制距離要求的固廢處置設(shè)施，應(yīng)說明周邊的環(huán)境條件，并確認(rèn)是否符合相關(guān)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的要求；場內(nèi)使用臨時貯存設(shè)施的，確認(rèn)是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；產(chǎn)生危險廢物而又不具備自行處置能力的企業(yè)，附接收危險廢物單位的相關(guān)資質(zhì)證明、危險廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單；對不符合環(huán)境保護要求的處置方式，立即整改，并附整改措施或方案。

（六）環(huán)保設(shè)施運行情況

1、申請者應(yīng)達到下列要求：環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率達到95%以上。

2、根據(jù)核查時段內(nèi)環(huán)保設(shè)施的運行、維修記錄，現(xiàn)場確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的完備并與生產(chǎn)設(shè)施同時正常運行；核查環(huán)保設(shè)施的工藝、設(shè)計和實際處理能力、設(shè)計和實際處理效率；確認(rèn)環(huán)保設(shè)施處于穩(wěn)定運行、達標(biāo)排放狀態(tài)；對于環(huán)保設(shè)施不能正常運轉(zhuǎn)、或未能達到設(shè)計要求的，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及正在采取的工程措施、效果等。

（七）不使用違禁物質(zhì)與符合產(chǎn)業(yè)政策情況

1、申請者應(yīng)達到下列要求：產(chǎn)品、副產(chǎn)品及生產(chǎn)過程中不含有或使用法律法規(guī)和國際公約禁用的物質(zhì)，使用的工藝、設(shè)施等符合國家的產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保政策要求。

2、說明企業(yè)在生產(chǎn)過程中使用的原料、輔料、產(chǎn)品和副產(chǎn)品清單，確認(rèn)不含有或未使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)，以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。進行現(xiàn)場核查，確認(rèn)現(xiàn)有使用的工藝、運行的生產(chǎn)設(shè)施是否有屬于國家明令取締或淘汰的工藝、裝置；說明融資投向項目（包括在建項目）與現(xiàn)行環(huán)境保護法律法規(guī)、政策等相關(guān)環(huán)保要求的相符性。

（八）企業(yè)環(huán)境管理

1、申請者應(yīng)達到下列要求：有健全的企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)和管理制度。

2、說明核查企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)、企業(yè)環(huán)境管理制度和環(huán)保檔案管理情況。（附組織結(jié)構(gòu)圖和環(huán)境應(yīng)急預(yù)案）；對于涉及危險化學(xué)品的企業(yè)，應(yīng)說明重大危險源及分布，環(huán)境風(fēng)險管理與事故應(yīng)急響應(yīng)機制，應(yīng)確認(rèn)有環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備；說明在環(huán)保核查時段內(nèi)重大環(huán)境風(fēng)險事故及處理情況；應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急設(shè)施和裝備未滿足要求的受核查企業(yè)應(yīng)提出整改措施和方案。

（九）遵守環(huán)境保護的法律法規(guī)

1、申請者應(yīng)達到下列要求：模范遵守環(huán)境保護的法律法規(guī)。

2、說明核查企業(yè)是否受過環(huán)保行政處罰、是否發(fā)生過環(huán)境糾紛、以及發(fā)生過針對企業(yè)的環(huán)保訴求信訪或上訪，以及其他環(huán)保違法違規(guī)行為；對出現(xiàn)上述違法違規(guī)情況者，應(yīng)詳細(xì)說明處理結(jié)果，并附相關(guān)材料。

3、上市范圍一致性說明

公司提交的核查申請、技術(shù)報告和上市或發(fā)行證券方案中確定的上市范圍應(yīng)與公司最終上市范圍相同。如在我部核查過程中發(fā)生變化的，應(yīng)及時向環(huán)境保護部進行說明；有較大變化的，應(yīng)重新進行核查。

第二篇：廣東省——申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)境保護核查管理程序2006

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)境保護核查管理程序

為規(guī)范我省(廣東省)申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)的環(huán)境保護核查工作，督促上市公司嚴(yán)格執(zhí)行國家環(huán)保法律、法規(guī)和政策，避免因環(huán)保工作滯后對環(huán)境造成污染和破壞，帶來市場風(fēng)險，推動 “綠色證券”促使上市公司成為“對環(huán)境友好”企業(yè)，根據(jù)國家、省有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際情況，制定本核查管理規(guī)程。

一、核查依據(jù)

（1）原國家環(huán)境保護總局《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號）；

（2）原省環(huán)保局《關(guān)于印發(fā)〈廣東省環(huán)保廳建設(shè)項目環(huán)境保護管理規(guī)程〉和〈申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)境保護核查管理程序〉的通知》（粵環(huán)辦〔2005〕43號）；

（3）原國家環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于進一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司申請上市或再融資環(huán)境保護核查工作的通知》（環(huán)辦〔2007〕105號）；

（4）原國家環(huán)?？偩帧蛾P(guān)于加強上市公司環(huán)境保護監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)意見》（環(huán)發(fā)〔2008〕24號）；

（5）環(huán)境保護部《關(guān)于印發(fā)〈上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄〉的通知》（環(huán)辦函〔2008〕373號）；

（6）首次申請上市或再融資的上市公司環(huán)境保護核查工作指南；

（7）關(guān)于開展上市公司環(huán)保后督查工作的通知（環(huán)辦函〔2009〕777號）。

二、核查時段及對象

核查時段：對申請上市的公司進行環(huán)保核查時段為申請上市環(huán)保核查前連續(xù)36個月。對申請再融資的上市公司，如屬首次進行環(huán)保核查的，核查時段為申請環(huán)保核查前連續(xù)36個月；如屬再次進行環(huán)保核查的，核查時段應(yīng)按接續(xù)上一次環(huán)保核查時段確定。通過上市環(huán)保核查的公司，在通過核查的同一日歷內(nèi)因再融資再次申請環(huán)保核查的，可不再委托第三方編制技術(shù)報告，由公司自行補充提交相關(guān)證明。

核查對象：登記所在地在我省轄區(qū)內(nèi)的重污染行業(yè)的申請上市企業(yè)和申請再融資募集資金投資于重污染行業(yè)的上市企業(yè)。環(huán)保部《關(guān)于印發(fā)〈上市公司環(huán)保核查行業(yè)分類管理名錄〉的通知》（環(huán)辦函〔2008〕373號）規(guī)定了環(huán)保核查重污染行業(yè)為：火電、鋼鐵、水泥、電解鋁、煤炭、冶金、建材、采礦、化工、石化、制藥、輕工（釀造、造紙、發(fā)酵）、紡織、制革等14個行業(yè)。對于《管理名錄》中未包含的類型暫不列入核查范圍。

三、核查權(quán)限

根據(jù)原國家環(huán)境保護總局《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號）和《關(guān)于貫徹執(zhí)行“國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見”的緊急通知》（環(huán)發(fā)〔2004〕12號）規(guī)定，火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁企業(yè)和跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的申請上市企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)，由省環(huán)保廳提出初步核查意見，報國家環(huán)?？偩趾瞬椋黄渌暾埳鲜衅髽I(yè)和申請再融資的上市企業(yè)報省環(huán)保廳核查。

四、核查內(nèi)容和要求

（一）申請上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

（主要審查核查時段內(nèi)企業(yè)定期監(jiān)測數(shù)據(jù)、在線監(jiān)測數(shù)據(jù)以及驗收監(jiān)測數(shù)據(jù)是否達標(biāo)，分評價核查時段內(nèi)各污染物排放達標(biāo)情況，如不達標(biāo)要求說明原因；定期監(jiān)測數(shù)據(jù)與在線監(jiān)測數(shù)據(jù)對達標(biāo)評價結(jié)果不一致時，應(yīng)取定期監(jiān)測評價結(jié)果。查看當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門對企業(yè)的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求是否得到落實，如未落實，須提交說明及下一步整改措施）

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達到排污許可證的要求；

（主要審查核查時段內(nèi)排污申報登記文件、排污許可證有效期及相關(guān)要求，未實行排污許可的地區(qū)，應(yīng)予以說明）

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達到國內(nèi)同行業(yè)先進水平；（主要查看技術(shù)評估報告以及項目審批文件中的要求）

4、工業(yè)固體廢物和危險廢物安全處置率均達到100%；

（應(yīng)按不同類別廢物進行核查，包括貯存設(shè)施是否符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求、應(yīng)配套的環(huán)保設(shè)施是否完備及運行效果，有關(guān)廢物綜合利用和轉(zhuǎn)移的記載、廢物的最終去向）

5、新、改、擴建項目環(huán)境影響評價和“三同時”制度執(zhí)行率達到100%，并經(jīng)環(huán)保部門驗收合格；

（應(yīng)對從事生產(chǎn)經(jīng)營的實體逐一檢查新、改、擴建設(shè)項目依法執(zhí)行環(huán)保審批和“三同時”竣工驗收手續(xù)；核查環(huán)境影響報告書（表）、環(huán)評批復(fù)文件、竣工驗收批準(zhǔn)文件等中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測計劃和其他環(huán)保要求的執(zhí)行情況。追溯時間至1998年11月國務(wù)院發(fā)布《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》）

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率達到95%以上；

（主要審查技術(shù)評估意見，核查環(huán)保設(shè)施的工藝、設(shè)計、實際處理能力和運行、維修記錄，對于環(huán)保設(shè)施不能正常運轉(zhuǎn)、或未能達到設(shè)計要求的，應(yīng)詳細(xì)說明原因以及采取的工程措施）

7、按規(guī)定繳納排污費；

（主要審查繳費通知單、繳費收據(jù)是否齊全，如不齊全須當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門出具證明）

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中不含有或使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)；

（主要審查技術(shù)評估意見，對照有否產(chǎn)生或者使用持久性有機污染物、消耗臭氧層物質(zhì)以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄淘汰類落后產(chǎn)品等）

9、有健全的企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)和管理制度；

（對生產(chǎn)和經(jīng)營過程中存在較大環(huán)境風(fēng)險的企業(yè)應(yīng)有環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備，并核查是否發(fā)生污染事故）

10、模范遵守環(huán)境保護的法律法規(guī)。

（審查是否存在受過環(huán)保行政處罰、環(huán)境糾紛、環(huán)保訴求或上訪以及其他環(huán)保違法違規(guī)行為）

（二）申請再融資的上市企業(yè)

除符合上述對申請上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容（主要核查相關(guān)環(huán)評文件）：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

五、核查程序

（一）報省環(huán)保廳核查的申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)保核查程序

1、核查申請

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)向省環(huán)保廳提出書面核查申請，并申報以下基本材料（一式三份）：（1）申請環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）所在地地級以上市環(huán)保局提出環(huán)保核查初審意見；（2）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）的基本情況；

（3）報中國證券監(jiān)督管理委員會待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；（4）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）環(huán)境保護執(zhí)行情況自查材料；

（5）證明企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）是否符合核查要求的相關(guān)文件和材料；（6）擬募集資金投向的建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件及其批復(fù)意見。

2、申請受理

省環(huán)保廳設(shè)立便民窗口（局本部負(fù)責(zé)），由便民窗口工作人員負(fù)責(zé)申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)保核查材料的受理。對申請材料齊全或者申請人按照要求提交全部補正申請材料、符合受理條件的，予以受理，并出具《申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)境保護核查受理回執(zhí)》。窗口受理后，將完整的資料送有關(guān)部門，涉及跨片區(qū)的企業(yè)由局本部牽頭辦理。對申請材料不齊全或不符合受理條件的，不予受理，并告知申請人不受理的理由或需要補充的材料。

3、技術(shù)評估

受理企業(yè)核查申請后，交由有環(huán)保資質(zhì)機構(gòu)組織專家會同申請環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）所在地地級以上市環(huán)保局，對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)提供的申報材料進行審查和現(xiàn)場核查，形成專家核查意見，并由有環(huán)保資質(zhì)機構(gòu)提出環(huán)保核查技術(shù)評估意見。

4、核查結(jié)果公示

根據(jù)環(huán)保核查技術(shù)評估意見和地級以上市環(huán)保局環(huán)保核查初審意見，結(jié)合材料審查情況形成環(huán)保核查結(jié)果，并將該結(jié)果在廣東環(huán)保網(wǎng)和申請環(huán)保核查企業(yè)所在地地方主要媒體上公示10天。

5、提出環(huán)保核查意見

公示期結(jié)束后，結(jié)合公示情況，對沒有異議的，提出環(huán)保核查意見和建議報中國證券監(jiān)督管理委員會，并抄報環(huán)保部；對有異議的，及時進行調(diào)查核實，在調(diào)查核實清楚后，提出環(huán)保核查意見和建議報中國證券監(jiān)督管理委員會，并抄報環(huán)保部。

（二）報環(huán)保部核查的申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)保核查程序

1、核查申請

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)向省環(huán)保廳提出書面核查申請，除申報參照報省環(huán)保廳核查的申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)保核查的基本材料外，還須提供環(huán)境保護技術(shù)報告（由環(huán)保部定期公布有環(huán)保資質(zhì)、具有獨立法人資格的第三方機構(gòu)編制）。

2、申請受理 參照報省環(huán)保廳核查的申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)保核查的申請受理執(zhí)行。

3、核查評估

受理企業(yè)核查申請后，主辦局會同申請環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)省內(nèi)緊密型成員單位）所在地地級以上市環(huán)保局，對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)提供的申報材料進行審查和現(xiàn)場核查。

4、省環(huán)保廳提出環(huán)保核查初步意見

根據(jù)環(huán)保核查技術(shù)評估意見和地級以上市環(huán)保局環(huán)保核查初審意見，結(jié)合材料審查和現(xiàn)場核查情況提出初步核查意見和建議；涉及跨片區(qū)的企業(yè)由局本部匯總各執(zhí)法片區(qū)意見后，提出初步核查意見和建議。

5、上報環(huán)保部核定

省環(huán)保廳將申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)保核查的申報材料連同初步核查意見和建議一并上報環(huán)保部。環(huán)保部組織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，報送中國證券監(jiān)督管理委員會。

六、環(huán)保后督查

對于核查時段內(nèi)嚴(yán)重違反國家環(huán)保法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、發(fā)生重大環(huán)境污染事故且造成嚴(yán)重后果以及在核查過程中弄虛作假的上市公司，不得出具環(huán)保核查意見。對于核查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)督促企業(yè)按期整改。要切實加強對上市公司特別是重污染行業(yè)上市公司遵守環(huán)保法律法規(guī)的環(huán)保后督查，保證對上市公司巡查和監(jiān)督性監(jiān)測頻次，督促其污染治理設(shè)施正常運行，污染物排放穩(wěn)定達標(biāo)，切實履行環(huán)保承諾，持續(xù)改進環(huán)境行為。

為做好我省申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)的環(huán)境保護核查工作，根據(jù)國家環(huán)境保護總局《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知》的規(guī)定,結(jié)合我省實際情況，制定本核查管理程序。

一、核查依據(jù)

國家環(huán)境保護總局《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號）和省環(huán)保局《轉(zhuǎn)發(fā)國家環(huán)保總局關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知》（粵環(huán)〔2003〕172號）。

二、核查對象

登記所在地在我省轄區(qū)內(nèi)的重污染行業(yè)的申請上市企業(yè)和申請再融資募集資金投資于重污染行業(yè)的上市企業(yè)。重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。

三、核查權(quán)限

根據(jù)國家環(huán)境保護總局《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知》（環(huán)發(fā)〔2003〕101號）和《關(guān)于貫徹執(zhí)行“國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見”的緊急通知》（環(huán)發(fā)〔2004〕12號）規(guī)定，火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁企業(yè)和跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的申請上市企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)，由省環(huán)保局提出初步核查意見，報國家環(huán)?？偩趾瞬?；其它申請上市企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)報省環(huán)保局核查。

四、核查內(nèi)容和要求

（一）申請上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達到排污許可證的要求；

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達到國內(nèi)同行業(yè)先進水平；

4、工業(yè)固體廢物和危險廢物安全處置率均達到100%；

5、新、改、擴建項目環(huán)境影響評價和“三同時”制度執(zhí)行率達到100%，并經(jīng)環(huán)保部門驗收合格；

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率達到95%以上；

7、按規(guī)定繳納排污費；

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中不含有或使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。

（二）申請再融資的上市企業(yè)

除符合上述對申請上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

五、核查程序

（一）報省環(huán)保局核查的申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)保核查程序

1、企業(yè)提出核查申請

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)向省環(huán)保局提出書面核查申請，抄送企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）所在地地級以上市環(huán)保局，并申報以下基本材料（一式三份）：

（1）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）的基本情況；

（2）報中國證券監(jiān)督管理委員會待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；（3）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）環(huán)境保護執(zhí)行情況自查材料；

（4）證明企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）是否符合核查要求（第四條）的相關(guān)文件和材料；（5）擬募集資金投向的建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件及其批復(fù)意見。

2、申請受理

省環(huán)保局設(shè)立便民窗口，由便民窗口工作人員負(fù)責(zé)申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)保核查材料的受理和核查意見的發(fā)送。對申請材料齊全或者申請人按照要求提交全部補正申請材料、符合受理條件的，省環(huán)保局予以受理，并開始計算受理時間。

3、技術(shù)評估

省環(huán)保局自受理企業(yè)核查申請之日起7個工作日內(nèi)，由省環(huán)境技術(shù)中心組織專家會同申請環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）所在地地級以上市環(huán)保局，對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)提供的申報材料進行審查和現(xiàn)場核查，形成專家核查意見。自現(xiàn)場核查之日起15個工作日內(nèi)，省環(huán)境技術(shù)中心提出環(huán)保核查技術(shù)評估意見，申請環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）所在地地級以上市環(huán)保局提出環(huán)保核查初審意見。

4、核查結(jié)果公示

省環(huán)保局自受理企業(yè)核查申請之日起30個工作日內(nèi)，根據(jù)環(huán)保核查技術(shù)評估意見和地級以上市環(huán)保局環(huán)保核查初審意見，形成環(huán)保核查結(jié)果，并將該結(jié)果在廣東環(huán)保網(wǎng)上公示10天。

5、提出環(huán)保核查意見

公示期結(jié)束后，省環(huán)保局結(jié)合公示情況，對沒有異議的，自公示期結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，提出環(huán)保核查意見和建議報中國證券監(jiān)督管理委員會，并抄報國家保護總局；對有異議的，及時進行調(diào)查核實，在調(diào)查核實清楚后，提出環(huán)保核查意見和建議報中國證券監(jiān)督管理委員會，并抄報國家環(huán)?？偩?。

（二）報國家環(huán)?？偩趾瞬榈纳暾埳鲜械钠髽I(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)保核查程序

1、企業(yè)提出核查申請

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)向省環(huán)保局提出書面核查申請，抄送企業(yè)（含本企業(yè)省內(nèi)緊密型成員單位）所在地地級以上市環(huán)保局，并申報以下基本材料（一式四份）：

（1）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）的基本情況；

（2）報中國證券監(jiān)督管理委員會待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；（3）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）環(huán)境保護執(zhí)行情況自查材料；

（4）證明企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）是否符合核查要求（第四條）的相關(guān)文件和材料；（5）擬募集資金投向的建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件及其批復(fù)意見。

對登記所在地在廣東、且跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的申請上市企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)，還需將有關(guān)材料向省外企業(yè)所在地省級環(huán)保部門申報。

2、申請受理

省環(huán)保局設(shè)立便民窗口，由便民窗口工作人員負(fù)責(zé)申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)保核查材料的受理和核查初步意見的發(fā)送。對申請材料齊全或者申請人按照要求提交全部補正申請材料、符合受理條件的，省環(huán)保局予以受理，并開始計算受理時間。

3、技術(shù)評估

省環(huán)保局自受理企業(yè)核查申請之日起7個工作日內(nèi)，由省環(huán)境技術(shù)中心組織專家會同申請環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)省內(nèi)緊密型成員單位）所在地地級以上市環(huán)保局，對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)提供的申報材料進行審查和現(xiàn)場核查，形成專家核查意見。自現(xiàn)場核查之日起10個工作日內(nèi)，省環(huán)境技術(shù)中心提出環(huán)保核查技術(shù)評估意見，申請環(huán)保核查企業(yè)（含本企業(yè)省內(nèi)緊密型成員單位）所在地地級以上市環(huán)保局提出環(huán)保核查初審意見。

4、省環(huán)保局提出環(huán)保核查初步意見

省環(huán)保局自受理企業(yè)核查申請之日起30個工作日內(nèi)，根據(jù)環(huán)保核查技術(shù)評估意見和地級以上市環(huán)保局環(huán)保核查初審意見，提出初步核查意見；對登記所在地在廣東、且跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的申請上市企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)，其省外企業(yè)環(huán)保核查初步意見由企業(yè)所在地省級環(huán)保部門提出，省環(huán)保局與有關(guān)省級環(huán)保部門協(xié)調(diào)，結(jié)合本省核查情況，提出初步核查意見和建議。

5、上報國家環(huán)?？偩趾硕?/p>

省環(huán)保局將申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)環(huán)保核查的申報材料連同初步核查意見和建議一并上報國家環(huán)?？偩帧噎h(huán)?？偩纸M織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，報送中國證券監(jiān)督管理委員會。

第三篇：關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知

國家環(huán)境保護總局文件

環(huán)發(fā)[2003]101號

關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護局（廳）: 為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行國家環(huán)境保護法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問題帶來投資風(fēng)險，調(diào)控社會募集資金投資方向，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會對上市公司環(huán)境保護核查的相關(guān)規(guī)定，我局特制定《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定》。原《關(guān)于做好上市公司環(huán)保情況核查工作的通知》（環(huán)發(fā)[2001]156號）同時作廢?，F(xiàn)將此規(guī)定印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

附件：關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定

二○○三年六月十六日

主題詞：環(huán)保 企業(yè) 融資 核查 通知 抄 送：中國證券監(jiān)督管理委員會

解放軍環(huán)境保護局

新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團環(huán)境保護局

關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定

為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家環(huán)境保護法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問題帶來投資風(fēng)險，調(diào)控社會募集資金投資方向，指導(dǎo)各級環(huán)保部門核查申請上市企業(yè)和上市企業(yè)再融資工作，特制定本規(guī)定。

一、核查對象

（一）重污染行業(yè)申請上市的企業(yè)；

（二）申請再融資的上市企業(yè)，再融資募集資金投資于重污染行業(yè)。

重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。

二、核查內(nèi)容和要求

（一）申請上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達到排污許可證的要求；

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達到國內(nèi)同行業(yè)先進水平；

4、工業(yè)固體廢物和危險廢物安全處置率均達到100％；

5、新、改、擴建項目“環(huán)境影響評價”和“三同時”制度執(zhí)行率達到100%，并經(jīng)環(huán)保部門驗收合格；

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率達到95%以上；

7、按規(guī)定繳納排污費；

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中不含有或使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。

（二）申請再融資的上市企業(yè)

除符合上述對申請上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

三、核查程序

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)應(yīng)向登記所在地省級環(huán)保行政主管部門提出核查申請，并申報以下基本材料：

（一）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）基本情況；

（二）報中國證券監(jiān)督管理委員會待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

（三）證明符合本規(guī)定第三條的相關(guān)文件；

（四）企業(yè)登記所在地省級環(huán)保行政主管部門要求的其他有關(guān)材料。

省級環(huán)境保護行政主管部門自受理企業(yè)核查申請之日起，于30個工作日內(nèi)組織有關(guān)專家或委托有關(guān)機構(gòu)對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)所提供的材料進行審查和現(xiàn)場核查，將核查結(jié)果在有關(guān)新聞媒體上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會，并抄報國家環(huán)?？偩?。

火力發(fā)電企業(yè)申請上市和申請再融資應(yīng)由省級環(huán)保部門提出初步核查意見上報國家環(huán)?？偩?。國家環(huán)?？偩纸M織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會。

對于跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的申請上市企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)，其登記所在地省級環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)與有關(guān)省級環(huán)境保護行政主管部門進行協(xié)調(diào)，將核查意見及建議報國家環(huán)?？偩郑蓢噎h(huán)?？偩謭笏椭袊C券監(jiān)督管理委員會。國家環(huán)境保護總局辦公廳文件

環(huán)辦〔2007〕105號

關(guān)于進一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司 申請上市或再融資環(huán)境保護核查工作的通知

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護局（廳）：

自2003年我局印發(fā)《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定》(環(huán)發(fā)〔2003〕101號)以來，各地環(huán)保部門普遍開展了對重污染行業(yè)申請上市或再融資公司的環(huán)保核查工作，并取得較好的效果。為進一步規(guī)范跨省從事重污染行業(yè)申請上市或再融資公司的環(huán)保核查工作，現(xiàn)通知如下：

一、按照環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件和2004年印發(fā)的《關(guān)于貫徹執(zhí)行國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于制止鋼鐵電解鋁水泥行業(yè)盲目投資若干意見的緊急通知》（環(huán)發(fā)〔2004〕12號）的規(guī)定，從事火力發(fā)電、鋼鐵、水泥、電解鋁行業(yè)的公司和跨省從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件所列其他重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司的環(huán)保核查工作，由我局統(tǒng)一組織開展，并向中國證券監(jiān)督管理委員會出具核查意見。

上述公司申請環(huán)保核查的，應(yīng)向我局提出核查申請，提交環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件規(guī)定的有關(guān)資料及我局認(rèn)為必要的其他材料，核查申請應(yīng)同時抄報核查企業(yè)所在地省級環(huán)保局（廳）。我局按規(guī)定程序組織開展核查工作，相關(guān)省級環(huán)保局（廳）應(yīng)向我局出具審核意見。

二、需核查企業(yè)的范圍暫定為：申請環(huán)保核查公司的分公司、全資子公司和控股子公司下轄的從事環(huán)發(fā)〔2003〕101號文件所列重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)和利用募集資金從事重污染行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。

三、核查工作完成后，由我局統(tǒng)一進行公示，在我局網(wǎng)站和中國環(huán)境報上公示10天，同時在相關(guān)省級環(huán)保局（廳）、企業(yè)所在地地級及以上市級環(huán)保局的政府網(wǎng)站和地方主要媒體上公示10天。

二○○七年八月十三日

主題詞：環(huán)保 污控 上市公司 環(huán)保核查 通知 抄送：中國證券監(jiān)督管理委員會。首次申請上市或再融資的上市公司環(huán)境保護核查工作指南

2007-09-27

根據(jù)國家環(huán)?？偩汁h(huán)發(fā)[2003]101號文件和環(huán)辦[2007]105號文件中有關(guān)內(nèi)容制定本工作指南，僅供有關(guān)單位工作人員參考。此文中未涉及的內(nèi)容均以總局文件為準(zhǔn)。

一、上市公司申請環(huán)保核查需要提交的材料

凡是屬于國家環(huán)?？偩重?fù)責(zé)環(huán)保核查的申請上市公司和申請再融資上市公司（以下簡稱“上市公司”），應(yīng)向國家環(huán)?？偩痔峤灰韵律暾埐牧?，包括：

（1）申請環(huán)保核查的請示。

（2）申請上市或再融資的上市公司環(huán)境保護技術(shù)報告（以下簡稱“技術(shù)報告”）。

（3）報中國證監(jiān)會待批準(zhǔn)的招股說明書或上市公司公開發(fā)行證券方案。（4）證明符合環(huán)發(fā)[2003]101號文件規(guī)定的有關(guān)資料及環(huán)?？偩终J(rèn)為必要的其他材料。

凡屬于由國家環(huán)保總局負(fù)責(zé)環(huán)保核查的上市公司，應(yīng)委托有國家環(huán)保總局認(rèn)可的相關(guān)環(huán)境保護資質(zhì)、具有獨立法人資格的第三方機構(gòu)編制技術(shù)報告，技術(shù)報告應(yīng)附委托合同和編寫機構(gòu)有效資質(zhì)證書的復(fù)印件。

二、環(huán)境保護技術(shù)報告編制要求

1、新、改、擴建工程“環(huán)境影響評價”和“三同時”執(zhí)行情況。

（1）核查時段內(nèi)新、改、擴建設(shè)項目依法執(zhí)行環(huán)評審批和“三同時”竣工驗收手續(xù)（附環(huán)評批復(fù)文件和竣工驗收批準(zhǔn)文件）。

（2）環(huán)境影響報告書（表）和環(huán)保審批文件中規(guī)定的環(huán)境監(jiān)測計劃和其他環(huán)保要求的執(zhí)行情況（以列表的方式，按環(huán)境介質(zhì)逐一列出環(huán)境監(jiān)測內(nèi)容、及其他環(huán)保要求，根據(jù)現(xiàn)場核查結(jié)果說明執(zhí)行情況）。

（3）對于未達到環(huán)評執(zhí)行率100%的，詳細(xì)說明實際情況。對于未達到“三同時”竣工驗收執(zhí)行率100%、以及未按要求開展環(huán)境監(jiān)測的，應(yīng)提出整改意見，并附整改方案。

2、依法進行排污申報登記并領(lǐng)取排污許可證，達到排污許可證的要求。按規(guī)定繳納排污費。

核查連續(xù)36個月排污申報登記、排污許可證，連續(xù)依法繳納排污費的情況（附排污申報登記文件、排污許可證復(fù)印件、排污繳費通知單和繳費收據(jù)復(fù)印件）。未實行排污許可的地區(qū)，應(yīng)予以說明。

3、環(huán)境保護部門對企業(yè)的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求得到落實。

說明環(huán)境保護部門對企業(yè)的COD和SO2兩項主要污染物總量減排的要求，企業(yè)落實主要污染物總量減排的情況，附污染物總量減排工程措施（未被分配COD和SO2兩項主要污染物總量減排任務(wù)的企業(yè)除外）和環(huán)境保護部門的確認(rèn)函件。

4、污染物排放穩(wěn)定達到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)。

（1）現(xiàn)場調(diào)查污染源，并對污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)和排放口的規(guī)范化進行確認(rèn)。

（2）依據(jù)所在地地市級以上環(huán)境監(jiān)測部門的定期監(jiān)測報告、在線監(jiān)測數(shù)據(jù)、驗收監(jiān)測數(shù)據(jù)以及其他符合環(huán)?？偩趾褪〖壄h(huán)保部門有關(guān)規(guī)定的有效的監(jiān)測數(shù)據(jù)，分評價核查時段的各污染源排放達標(biāo)情況（定期監(jiān)測數(shù)據(jù)與在線監(jiān)測數(shù)據(jù)對達標(biāo)評價結(jié)果不一致時，應(yīng)取定期監(jiān)測數(shù)據(jù)評價結(jié)果）。（3）對于自動監(jiān)測系統(tǒng)不能正常運轉(zhuǎn)、排放口不規(guī)范、環(huán)保設(shè)施運轉(zhuǎn)但不能穩(wěn)定達標(biāo)的情況，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及正在采取的工程措施，并附整改措施或方案。

5、工業(yè)固體廢物和危險廢物依法處理處置情況。

（1）一般工業(yè)固體廢物和危險廢物的類型、數(shù)量、貯存和處理處置方法。（2）配備填埋場的，應(yīng)說明填埋場配套環(huán)保設(shè)施完備情況。（3）有焚燒處理裝置的，應(yīng)說明尾氣處理設(shè)施運行情況。

（4）對于有控制距離要求的固廢處置設(shè)施，應(yīng)說明周邊的環(huán)境條件，并確認(rèn)是否符合要求。

（5）對處置方式不符合環(huán)境保護要求的，應(yīng)附整改措施或方案。

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)情況。

（1）根據(jù)核查時段內(nèi)環(huán)保設(shè)施的運行、維修記錄，現(xiàn)場確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的完備并與生產(chǎn)設(shè)施同時正常運行。

（2）確認(rèn)環(huán)保設(shè)施的工藝、設(shè)計和實際處理能力、設(shè)計和實際處理效率；確認(rèn)環(huán)保設(shè)施處于穩(wěn)定運行、達標(biāo)排放狀態(tài)。

（3）對于環(huán)保設(shè)施不能正常運轉(zhuǎn)、或未能達到設(shè)計要求的，應(yīng)詳細(xì)說明原因、以及正在采取的工程措施。

7、產(chǎn)品、副產(chǎn)品及生產(chǎn)過程中不含有或使用法律法規(guī)和國際公約禁用的物質(zhì)。

（1）生產(chǎn)過程中使用的原料、輔料、產(chǎn)品和副產(chǎn)品清單，確認(rèn)不含有或未使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)，以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。

（2）說明現(xiàn)有使用的工藝、運行的生產(chǎn)設(shè)施是否有屬于國家明令取締或淘汰的工藝、裝置。

（3）說明融資投向項目（包括在建項目）與現(xiàn)行環(huán)境保護法律法規(guī)、政策等相關(guān)環(huán)保要求的相符性。

8、有健全的企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)和管理制度。

（1）企業(yè)環(huán)境管理機構(gòu)、企業(yè)環(huán)境管理制度和環(huán)保檔案管理情況。（2）對生產(chǎn)和經(jīng)營過程中存在較大環(huán)境風(fēng)險的企業(yè)（如石油、化工類企業(yè)），應(yīng)有環(huán)境事故應(yīng)急預(yù)案、相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施和裝備；說明在環(huán)保核查時段內(nèi)是否發(fā)生過重、特大環(huán)境污染事故及其處理情況。

（3）對于環(huán)境管理機構(gòu)、環(huán)境管理制度、環(huán)保檔案不完備的，應(yīng)提出整改措施。

（4）應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急設(shè)施和裝備未滿足要求的受核查企業(yè)應(yīng)提出整改措施和方案。

9、模范遵守環(huán)境保護的法律法規(guī)。

（1）是否受過環(huán)保行政處罰，是否存在環(huán)境糾紛、環(huán)保訴求信訪或上訪，以及其他環(huán)保違法違規(guī)行為。

（2）對出現(xiàn)上述違法違規(guī)情況者，應(yīng)詳細(xì)說明處理結(jié)果，并附相關(guān)材料。

三、省級環(huán)保局（廳）審查意見

向國家環(huán)?？偩痔峤画h(huán)保核查申請的企業(yè)，應(yīng)將核查申請及其技術(shù)報告同時抄報需核查企業(yè)所在地省級環(huán)保局（廳）。相關(guān)省級環(huán)保局（廳）應(yīng)向國家環(huán)?？偩殖鼍邔ο鄳?yīng)企業(yè)的環(huán)保審查意見。審查意見應(yīng)重點對以上九個方面逐條提出意見，并提出對企業(yè)環(huán)境行為的改進意見和建議。

四、核查時段 對申請上市的公司進行環(huán)保核查的時段為申請上市環(huán)保核查前連續(xù)36個月。對申請再融資的上市公司，如屬首次進行環(huán)保核查的，核查時段為申請環(huán)保核查前連續(xù)36個月；如屬再次進行環(huán)保核查的，核查時段應(yīng)按接續(xù)上一次環(huán)保核查時段確定。

通過上市環(huán)保核查的公司，在通過核查的同一日歷內(nèi)因再融資再次申請環(huán)保核查的，可不再委托第三方編制技術(shù)報告，由公司自行補充提交相關(guān)證明材料。

第四篇：關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知

關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)

進行環(huán)境保護核查的通知

國家環(huán)境保護總局文件 環(huán)發(fā)[2003]101號

各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護局（廳）: 為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行國家環(huán)境保護法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問題帶來投資風(fēng)險，調(diào)控社會募集資金投資方向，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會對上市公司環(huán)境保護核查的相關(guān)規(guī)定，我局特制定《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定》。原《關(guān)于做好上市公司環(huán)保情況核查工作的通知》（環(huán)發(fā)[2001]156號）同時作廢。

現(xiàn)將此規(guī)定印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

附件：關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定

二00三年六月十六日

主題詞：環(huán)保 企業(yè)

融資

核查

通知 抄 送：中國證券監(jiān)督管理委員會 解放軍環(huán)境保護局

新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團環(huán)境保護局

關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)

進行環(huán)境保護核查的規(guī)定

環(huán)發(fā)【2003】101號

為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家環(huán)境保護法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問題帶來投資風(fēng)險，調(diào)控社會募集資金投資方向，指導(dǎo)各級環(huán)保部門核查申請上市企業(yè)和上市企業(yè)再融資工作，特制定本規(guī)定。

一、核查對象

（一）重污染行業(yè)申請上市的企業(yè)；

（二）申請再融資的上市企業(yè)，再融資募集資金投資于重污染行業(yè)。

重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。

二、核查內(nèi)容和要求

（一）申請上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達到排污許可證的要求；

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達到國內(nèi)同行業(yè)先進水平；

4、工業(yè)固體廢物和危險廢物安全處置率均達到100％；

5、新、改、擴建項目“環(huán)境影響評價”和“三同時”制度執(zhí)行率達到100%，并經(jīng)環(huán)保部門驗收合格；

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率達到95%以上；

7、按規(guī)定繳納排污費；

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中不含有或使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。

（二）申請再融資的上市企業(yè)

除符合上述對申請上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

三、核查程序

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)應(yīng)向登記所在地省級環(huán)保行政主管部門提出核查申請，并申報以下基本材料：

（一）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）基本情況；

（二）報中國證券監(jiān)督管理委員會待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

（三）證明符合本規(guī)定 關(guān)新聞媒體上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會，并抄報國家環(huán)?？偩帧?/p>

火力發(fā)電企業(yè)申請上市和申請再融資應(yīng)由省級環(huán)保部門提出初步核查意見上報國家環(huán)?？偩帧噎h(huán)?？偩纸M織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會。

對于跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的申請上市企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)，其登記所在地省級環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)與有關(guān)省級環(huán)境保護行政主管部門進行協(xié)調(diào)，將核查意見及建議報國家環(huán)保總局，由國家環(huán)?？偩謭笏椭袊C券監(jiān)督管理委員會。

第五篇：07 關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知

07 關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的通知 各省、自治區(qū)、直轄市環(huán)境保護局（廳）: 為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行國家環(huán)境保護法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問題帶來投資風(fēng)險，調(diào)控社會募集資金投資方向，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會對上市公司環(huán)境保護核查的相關(guān)規(guī)定，我局特制定《關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定》。原《關(guān)于做好上市公司環(huán)保情況核查工作的通知》（環(huán)發(fā)[2001]156號）同時作廢。

現(xiàn)將此規(guī)定印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。

附件：關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定

二○○三年六月十六日

關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進行環(huán)境保護核查的規(guī)定

為督促重污染行業(yè)上市企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行國家環(huán)境保護法律、法規(guī)和政策，避免上市企業(yè)因環(huán)境污染問題帶來投資風(fēng)險，調(diào)控社會募集資金投資方向，指導(dǎo)各級環(huán)保部門核查申請上市企業(yè)和上市企業(yè)再融資工作，特制定本規(guī)定。

一、核查對象

（一）重污染行業(yè)申請上市的企業(yè)；

（二）申請再融資的上市企業(yè)，再融資募集資金投資于重污染行業(yè)。

重污染行業(yè)暫定為：冶金、化工、石化、煤炭、火電、建材、造紙、釀造、制藥、發(fā)酵、紡織、制革和采礦業(yè)。

二、核查內(nèi)容和要求

（一）申請上市的企業(yè)

1、排放的主要污染物達到國家或地方規(guī)定的排放標(biāo)準(zhǔn)；

2、依法領(lǐng)取排污許可證，并達到排污許可證的要求；

3、企業(yè)單位主要產(chǎn)品主要污染物排放量達到國內(nèi)同行業(yè)先進水平；

4、工業(yè)固體廢物和危險廢物安全處置率均達到100％；

5、新、改、擴建項目“環(huán)境影響評價”和“三同時”制度執(zhí)行率達到100%，并經(jīng)環(huán)保部門驗收合格；

6、環(huán)保設(shè)施穩(wěn)定運轉(zhuǎn)率達到95%以上；

7、按規(guī)定繳納排污費；

8、產(chǎn)品及其生產(chǎn)過程中不含有或使用國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)中禁用的物質(zhì)以及我國簽署的國際公約中禁用的物質(zhì)。

（二）申請再融資的上市企業(yè)

除符合上述對申請上市企業(yè)的要求外，還應(yīng)核查以下內(nèi)容：

1、募集資金投向不造成現(xiàn)實的和潛在的環(huán)境影響；

2、募集資金投向有利于改善環(huán)境質(zhì)量；

3、募集資金投向不屬于國家明令淘汰落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，有利于促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

三、核查程序

申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)應(yīng)向登記所在地省級環(huán)保行政主管部門提出核查申請，并申報以下基本材料：

（一）企業(yè)（含本企業(yè)緊密型成員單位）基本情況；

（二）報中國證券監(jiān)督管理委員會待批準(zhǔn)的上市方案或再融資方案；

（三）證明符合本規(guī)定第三條的相關(guān)文件；

（四）企業(yè)登記所在地省級環(huán)保行政主管部門要求的其他有關(guān)材料。

省級環(huán)境保護行政主管部門自受理企業(yè)核查申請之日起，于30個工作日內(nèi)組織有關(guān)專家或委托有關(guān)機構(gòu)對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)所提供的材料進行審查和現(xiàn)場核查，將核查結(jié)果在有關(guān)新聞媒體上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會，并抄報國家環(huán)保總局。

火力發(fā)電企業(yè)申請上市和申請再融資應(yīng)由省級環(huán)保部門提出初步核查意見上報國家環(huán)?？偩帧噎h(huán)?？偩纸M織核定后，將核定結(jié)果在總局政府網(wǎng)站上公示10天，結(jié)合公示情況提出核查意見及建議，以局函的形式報送中國證券監(jiān)督管理委員會。

對于跨省從事重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的申請上市企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)，其登記所在地省級環(huán)境保護行政主管部門應(yīng)與有關(guān)省級環(huán)境保護行政主管部門進行協(xié)調(diào)，將核查意見及建議報國家環(huán)?？偩?，由國家環(huán)?？偩謭笏椭袊C券監(jiān)督管理委員會。