第一篇：監(jiān)事會管理制度

中國青少年美育協(xié)會監(jiān)事會管理制度

第一章

總

則

為規(guī)范中國青少年美育協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的監(jiān)督管理機制，推進(jìn)協(xié)會各項工作健康有序的發(fā)展，維護(hù)協(xié)會的合法權(quán)益不受侵犯，保障協(xié)會監(jiān)事會（以下簡稱監(jiān)事會）的獨立行使監(jiān)督權(quán)，明確監(jiān)事會職權(quán)范圍和議事規(guī)則等相關(guān)事項，根據(jù)《中國青少年美育協(xié)會章程》、《中國青少年美育協(xié)會工作細(xì)則》特制定本制度。第一條

監(jiān)事會為協(xié)會的監(jiān)督機構(gòu)，接受協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)，監(jiān)事會依照法律法規(guī)、聯(lián)合章程、協(xié)會工作細(xì)則和本制度行使監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)督協(xié)會、理事會、秘書處及相關(guān)工作的開展情況。第二條

監(jiān)事會應(yīng)遵守法律法規(guī)，以實事求是、謙虛謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)的態(tài)度，切實履行對協(xié)會的監(jiān)督權(quán)。

第二章

監(jiān)事會的產(chǎn)生

第三條 監(jiān)事會任期兩年，任期與協(xié)會的理事會任期相同。第四條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事長一名，副監(jiān)事長一名，秘書長一名，監(jiān)事若干，監(jiān)事會人數(shù)三到九名。監(jiān)事會成員經(jīng)過協(xié)會代表大會選舉產(chǎn)生。

第五條 監(jiān)事在任期內(nèi)如因故不能履行職責(zé)或辭去監(jiān)事職務(wù)的，有監(jiān)事會推薦符合任職條件的人選，報監(jiān)事長審核同意后，監(jiān)事會表決通過。

第六條 監(jiān)事會成員在任期內(nèi)不兼任協(xié)會理事會成員和協(xié)會專門工作委員會成員。

第七條 監(jiān)事具有知情權(quán)、審查權(quán)、出席權(quán)、提議召開理事會、監(jiān)事會臨時會議等權(quán)利。

第三章

監(jiān)事會的職權(quán)

第八條 監(jiān)事會向會員代表大會報告監(jiān)事會的年度工作。第九條 監(jiān)督理事會遵守國家法律、協(xié)會章程和協(xié)會工作細(xì)則的情況。

第十條 監(jiān)督理事會的選舉、罷免、履行協(xié)會代表大會的決議；監(jiān)督代表大會的會議組織和選舉程序。

第十一條 檢查、監(jiān)督協(xié)會的財務(wù)工作，有權(quán)審核財務(wù)賬簿和相關(guān)文件資料，必要時經(jīng)監(jiān)事會決意同意，可代表協(xié)會委托審計部門進(jìn)行審計，其知情權(quán)應(yīng)得到充分保障。

第十二條 監(jiān)事會成員有權(quán)列席理事會會議，監(jiān)事長有權(quán)列席（如監(jiān)事長因故不能列席，可授權(quán)一名副監(jiān)事長列席）常務(wù)理事會會議，對理事會工作及提案提出意見或建議，對理事會決議進(jìn)行監(jiān)督。如認(rèn)為理事會的決議違反我國法律法規(guī)、協(xié)會的章程和協(xié)會工作細(xì)則時，或者損害協(xié)會的利益及名譽時，可做出監(jiān)事會決議，要求理事會復(fù)議其決議。

第十三條 當(dāng)協(xié)會主席、副主席、秘書長、理事、各分會主要管理人員的行為損害協(xié)會利益時，監(jiān)事會有權(quán)要求其予以糾正，必要時向協(xié)會的代表大會、業(yè)務(wù)主管部門、理事會和監(jiān)事會報告。

第十四條 決定對未履行監(jiān)事職責(zé)的監(jiān)事停止其行使監(jiān)事的權(quán)利。第十五條 監(jiān)督協(xié)會對外交流工作。

第十六條 對違法亂紀(jì)和違規(guī)行為及非法傳銷、非法集資、向會員強行推銷產(chǎn)品等，監(jiān)事會接受會員實名制投訴（監(jiān)事會對投訴人員進(jìn)行嚴(yán)格保密）。監(jiān)事會根據(jù)實際情況指定監(jiān)事（不得少于2人）執(zhí)行監(jiān)督檢查，記錄在案，并將最后執(zhí)行結(jié)果向協(xié)會理事會提出處理意見。

第四章

監(jiān)事會會議

第十七條 監(jiān)事會會議可單獨召開，也可以與理事會會議同時召開，每年度至少召開三次。會議應(yīng)該至少超過三分之二的監(jiān)事出席，其選舉和決議應(yīng)由出席的監(jiān)事超過三分之二通過方能生效。

第十八條 如遇到特殊情況，監(jiān)事長可決定臨時召開監(jiān)視會議，討論并表決相關(guān)的緊急事宜。

第十九條 監(jiān)事會會議需形成會議紀(jì)要，詳細(xì)記錄會議的決策、表決結(jié)果、出席人員情況等內(nèi)容。

第五章

監(jiān)事會的工作構(gòu)架

第二十條 監(jiān)事會設(shè)秘書長一名，監(jiān)事若干，由監(jiān)事長任命。監(jiān)事可專責(zé)于選舉監(jiān)督、財務(wù)監(jiān)督、會務(wù)監(jiān)督、外事監(jiān)督、申訴、投訴處理等不同方面的工作。

第六章

附則

第二十二條

本制度的監(jiān)事會是指中國青少年美育協(xié)會監(jiān)事委員會。第二十三條 本制度經(jīng)協(xié)會理事會審議通過后執(zhí)行。第二十四條

本制度的解釋權(quán)歸中國青少年美育協(xié)會。

中國青少年美育協(xié)會監(jiān)事會成員名單 監(jiān)事會會長：王培全 大連報關(guān)學(xué)校董事長

監(jiān)事會副會長：王易霓 遼寧省美術(shù)家協(xié)會副主席兼秘書長 監(jiān)事會秘書長:孫軍珍 大連市中山地稅局

第二篇：監(jiān)事會管理制度

監(jiān)事會管理制度

第一章 總 則

第一條

為了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，特制定本制度。

第二條

監(jiān)事會依法行使公司監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和員工的合法權(quán)益不受侵犯。

第三條

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、《公司章程》，忠實履行監(jiān)督職責(zé)。

第四條

監(jiān)事依法行使監(jiān)督權(quán)的活動受法律保護(hù)，任何單位和個人不得干涉。

第二章 監(jiān)事會的性質(zhì)和職權(quán)

第五條 監(jiān)事會是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機構(gòu)，對股東大會負(fù)責(zé)報告工作。

第六條 監(jiān)事會行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司的財務(wù)；

（二）對董事、中高級管理人員及公司所屬員工執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或《公司章程》的行為進(jìn)行監(jiān)督；

（三）對公司的重大經(jīng)營活動行使監(jiān)督權(quán)；

（四）公司章程規(guī)定和股東大會授予的其它職權(quán)。

（五）監(jiān)事可以列席董事會會議。

第七條 監(jiān)事會對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經(jīng)全體監(jiān)事一致表決同意，有權(quán)向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘公司總經(jīng)理、副經(jīng)理以及其他高級管理人員的建議。

第八條 監(jiān)事會對中層管理人員以下員工的違法行為和重大失職行為，責(zé)成分管該部門的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理，處理過程中監(jiān)事會全程跟蹤監(jiān)督。第三章 監(jiān)事會的產(chǎn)生

第九條

按照《公司章程》規(guī)定，公司監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，包括以下人員：

第十條

監(jiān)事會候選人經(jīng)股東大會出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生，更換時亦同。

第十一條 監(jiān)事會設(shè)監(jiān)事會主席一人，由全體監(jiān)事半數(shù)以上同意選舉產(chǎn)生。

第十二條 監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，可以連選連任。監(jiān)事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務(wù)。第四章 監(jiān)事的任職資格、權(quán)利與義務(wù)

第十三條 監(jiān)事一般應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）能夠維護(hù)股東的合法權(quán)益；

（二）堅持原則，清正廉潔，辦事公道；

（三）具有與擔(dān)任監(jiān)事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗。

第十四條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)罪或者破壞社會經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之起未逾三年；

（五）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

第十五條 公司違反上述第十四條規(guī)定選舉、委派或者聘任的監(jiān)事，該選舉、委派或者聘任無效。

第十六條 董事、經(jīng)營班子成員及財務(wù)負(fù)責(zé)人不得兼任本公司監(jiān)事。

第十七條 監(jiān)事有權(quán)檢查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核簿冊和文件，并有權(quán)請求董事會或經(jīng)理提供有關(guān)情況報告。

監(jiān)事有權(quán)對董事會于每個會計所造具的各種會計表冊（包括營業(yè)報告書、資產(chǎn)負(fù)債表、財產(chǎn)目錄、利潤表等）進(jìn)行檢查審核，將其意見制成報告書經(jīng)監(jiān)事會表決通過后向股東大會報告。

監(jiān)事有權(quán)根據(jù)公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。

第十八條 監(jiān)事會主席行使下列職權(quán)：

（一）召集和主持監(jiān)事會會議；

（二）檢查監(jiān)事會決議的實施情況；

（三）代表監(jiān)事會向股東大會報告工作。

第十九條 當(dāng)董事、高級管理人員與公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會主席或其委托的監(jiān)事代表公司與其進(jìn)行訴訟。

第二十條 監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀取私利，不得利用職權(quán)收受賄賂或其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)。

第二十一條 監(jiān)事執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第二十二條 任期內(nèi)監(jiān)事不履行監(jiān)督義務(wù)，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應(yīng)當(dāng)視其過錯程度，分別依照有關(guān)法律、法規(guī)追究其責(zé)任；股東大會可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務(wù)。第五章 監(jiān)事會監(jiān)督程序

第二十三條 監(jiān)事會會議每年至少應(yīng)召開一次。

任何一名監(jiān)事在有正當(dāng)理由和目的的情況下，有權(quán)要求召開監(jiān)事會。

第二十四條 監(jiān)事會會議于召集前，應(yīng)當(dāng)提前三天將會議時間、地點、內(nèi)容及表決事項以書面形式通知所有監(jiān)事會成員。

監(jiān)事應(yīng)當(dāng)出席監(jiān)事會會議，因故缺席的監(jiān)事，可以事先提交書面意見或書面表決，也可以書面委托其他監(jiān)事代為出席監(jiān)事會，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。

無故缺席且不提交書面意見或書面表決的，視為放棄其監(jiān)事權(quán)力；若連續(xù)兩次無故不參加監(jiān)事會會議，則監(jiān)事會有權(quán)提請股東大會罷免其監(jiān)事資格。

第二十五條 監(jiān)事會的決議，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體監(jiān)事三分之二以上表決通過，方為有效。

監(jiān)事會決議的表決，應(yīng)當(dāng)采用舉手表決方式和記名表決方式。

董事會秘書長須列席監(jiān)事會會議；監(jiān)事會認(rèn)為必要時，可以邀請董事長、董事或經(jīng)理列席會議。

第二十六條

監(jiān)事會應(yīng)將會議決議事項作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名，會議記錄由董事會秘書長保管。

監(jiān)事應(yīng)對監(jiān)事會決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

第二十七條 監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項的實質(zhì)性決議，如對公司的財務(wù)進(jìn)行檢查的決議等，應(yīng)由監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行；對監(jiān)督事項的建設(shè)性決議，如當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正的決議，監(jiān)事應(yīng)監(jiān)督其執(zhí)行。

第二十八條

監(jiān)事履行職責(zé)時，公司各業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。

公司應(yīng)對監(jiān)事履行職責(zé)的行為，提供必要的工作條件。

第二十九條 監(jiān)事為履行職責(zé)，必要時經(jīng)監(jiān)事會決議同意，可以代表公司委托會計師、律師或其他專家進(jìn)行審核，所需費用由公司在有關(guān)費用科目中列支。

第三十條 建立監(jiān)事會決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會的每一項決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報告監(jiān)事會。

第三十一條 監(jiān)事會認(rèn)為董事會決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時，可作出決議，建議董事會復(fù)議該項決議。董事會不予采納或經(jīng)復(fù)議仍維持原決議的，監(jiān)事會有義務(wù)提議召開臨時股東大會解決。

監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會決議不承擔(dān)責(zé)任，但未履行本條規(guī)定的建議復(fù)議和報告的義務(wù)，視為監(jiān)督失職并依法承擔(dān)責(zé)任。

第三十二條 公司出現(xiàn)下列情況，董事會應(yīng)召集召開但逾期未召開臨時股東大會的，監(jiān)事會可以決議要求董事會召開臨時股東大會：

（一）董事人數(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時；

（二）公司彌補的虧損占股本總額三分之一時；

（三）持有公司百分之十以上股本的股東提出召開股東大會時；

第三十三條 監(jiān)事會不干涉和參與公司日常經(jīng)營管理和人事任免工作。

第六章 其它規(guī)定

第三十四條

監(jiān)事會應(yīng)配備有較強業(yè)務(wù)水平的兼職工作人員處理日常工作，保證監(jiān)事會各項職能的落實。

監(jiān)事會工作人員的待遇應(yīng)比照公司董事會工作人員的待遇標(biāo)準(zhǔn)確定。

第三十五條 公司應(yīng)當(dāng)為監(jiān)事會提供必要的辦公條件和業(yè)務(wù)活動經(jīng)費，按照財務(wù)有關(guān)規(guī)定列支。

第三十六條 總經(jīng)理是公司監(jiān)事會與董事會關(guān)系協(xié)調(diào)人，有義務(wù)按監(jiān)事會的要求做好兩會和監(jiān)事、董事之間的協(xié)調(diào)、溝通工作，并及時向監(jiān)事會提交有關(guān)法律、法規(guī)文件。第七章 附 則

第三十七條 本規(guī)定未盡事宜，按照國家法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十八條

本規(guī)定由監(jiān)事會負(fù)責(zé)解釋。第三十九 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第三篇：監(jiān)事會管理制度6.12

監(jiān)事會管理制度

（草案）

為規(guī)范公司運作，完善監(jiān)督機制，維護(hù)股東和公司的合法權(quán)益，提高監(jiān)事會工作效率，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證劵法》、《股票發(fā)行與管理暫行條例》和《集團(tuán)有限公司憲法》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章，結(jié)合公司實際，特制定本制度：

一、工作定位與目標(biāo)

監(jiān)事會是股東會常設(shè)的投資發(fā)展監(jiān)督管理機構(gòu)，代表股東會對公司和項目進(jìn)行財務(wù)管理、投資管理和經(jīng)營管理，承擔(dān)著公司經(jīng)營管理和項目投資發(fā)展的監(jiān)督管理責(zé)任；同時，還承擔(dān)著對股東資本運作、保值增值的管理責(zé)任。通過行使資金管理、項目管理、投資管理、目標(biāo)管理等四大管理職能，建立健全公司的資金管理體系、投資管理體系、項目管理體系、融資發(fā)展體系和目標(biāo)管理體系，對關(guān)系公司和項目生存與發(fā)展的重要領(lǐng)域，實行有效的監(jiān)督控制，組織建立起公司機構(gòu)的規(guī)范運作模式。

二、工作制度與要求

為切實有效履行管資金、管項目、管投資的工作職能，監(jiān)事會實行股東會和股東會主席的領(lǐng)導(dǎo)下的“監(jiān)事長負(fù)責(zé)、監(jiān)事分管”的工作制度，以確保股東會和股東會主席制定的各項戰(zhàn)略方針的有效執(zhí)行。

（一）監(jiān)事長

1.根據(jù)股東會領(lǐng)導(dǎo)的工作要求，結(jié)合公司及項目發(fā)展需要，1主持召開監(jiān)事會會議，分析工作情況和形勢，深層次地剖析存在的困難及問題，研究提出解決問題的具體辦法和措施。

2.經(jīng)常帶著問題或課題，深入實際，調(diào)查研究，組織開展監(jiān)事會業(yè)務(wù)工作，為公司領(lǐng)導(dǎo)管好資金、管好項目與管好投資。

3.有計劃、有目的地組織開展監(jiān)督事會的日常工作，對公司和項目各項重要工作進(jìn)行有效地管理；

4.以對高度負(fù)責(zé)的工作態(tài)度和責(zé)任心，認(rèn)真做好各類收發(fā)文件的審批、監(jiān)事會工作報告的簽署以及其他重要事項的處理；

5.在努力完成上述工作的同時，監(jiān)事長還要完成股東會領(lǐng)導(dǎo)交代的其他工作。

（二）資金管理監(jiān)事

1.認(rèn)真領(lǐng)略股東管資金的思路，制定股東和企業(yè)的資金管理制度，確保股東和企業(yè)的資金安全與保值增值。

2.根據(jù)股東會的資金經(jīng)營理念，制定股東資金經(jīng)營借貸方案、投資融資方案、利潤分配方案，報股東會審批后組織實施，實現(xiàn)股東資金經(jīng)營利潤與投資收益的最大化。

3、根據(jù)公司與項目的投資計劃和招商引資計劃，綜合制定股東資金的融資計劃及融資方案，確保企業(yè)的資金來源安全可靠，避免資金短缺造成的經(jīng)營風(fēng)險。

4、管理好股東及投資者的出資材料與檔案，確保股東與投資者的股權(quán)、債權(quán)等合法權(quán)益不受損失和侵占；管理好借貸合同及投資、融資檔案，保障資金安全、控制資金成本和提高經(jīng)營效益。

5、實行資金收支兩條線管理，制定資金的統(tǒng)收定支管理制度，確保公司和項目所有的資金收入及時上繳、所有的資金使用嚴(yán)格按照股東批準(zhǔn)的預(yù)算、結(jié)算方案執(zhí)行。

6、組織制定股東和企業(yè)的資金管理制度與財務(wù)管理制度，監(jiān)督管理公司管理資金和項目投資資金的使用，審查批復(fù)企業(yè)和董事會上報的財務(wù)報告與資金使用報告；

7、加強財務(wù)團(tuán)隊的建設(shè)與管理，為公司培養(yǎng)一批專業(yè)的財務(wù)管理隊伍，為企業(yè)和項目的發(fā)展提供強有力的財務(wù)保障。

（三）項目管理監(jiān)事

1.認(rèn)真領(lǐng)略股東管項目的思路，制定項目投資開發(fā)與運營管理模式，保障項目資源的合理利用和項目的可持續(xù)發(fā)展。

2.根據(jù)股東會的項目管理理念，制定項目投資、規(guī)劃、開發(fā)、建設(shè)與經(jīng)營的可行性方案及工作計劃，報股東會審批后組織實施，確保項目開發(fā)目標(biāo)的順利實現(xiàn)，并實現(xiàn)投資收益的最大化。

3.組織制定項目的投資計劃與投資目標(biāo)，報股東會審批后下達(dá)執(zhí)行，并對項目投資的進(jìn)度與結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督管理，以確保項目開發(fā)嚴(yán)格按照股東會的預(yù)定方向穩(wěn)步發(fā)展。

4.組織制定項目的招商引資計劃與經(jīng)營銷售計劃及工作目標(biāo)，報股東會審批后下達(dá)執(zhí)行，確保項目投資資金來源充足和投資資本的及時回籠，實現(xiàn)項目滾動開發(fā)，及時獲取投資收益回報。

5.組織制定公司土地受讓、規(guī)劃和使用方案，依法獲取土地使用權(quán)，組織相關(guān)部門對土地進(jìn)行合理開發(fā)利用與運營管理，確保土地的保值增值。

6.組織制定公司物業(yè)資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)管理和經(jīng)營管理，確保公司固定資產(chǎn)不受侵占或損失，制定合理的、科學(xué)的資產(chǎn)銷售、租賃、轉(zhuǎn)讓、出讓與合作經(jīng)營方案，確保資產(chǎn)的保值增值。

7.組織制定項目的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃方案、營銷策劃方案與招商引資方案，審定批復(fù)項目的經(jīng)營管理計劃，控制項目經(jīng)營管理成本，提高項目的經(jīng)濟(jì)效益。

（四）投資管理監(jiān)事

1.認(rèn)真領(lǐng)略股東管投資的思路，制定企業(yè)、項目投資及投資管理模式，控制投資風(fēng)險與保障投資收益最大化。

2.制定下發(fā)企業(yè)和項目各項投資活動的月度、目標(biāo)，并監(jiān)督執(zhí)行，確保各項投資活動按既定目標(biāo)和工作計劃開展實施，及時解決處理各項投資活動中產(chǎn)生的問題。

3.建立公司投資立項管理制度，科學(xué)評估、準(zhǔn)確判斷立項方案的必要性、可行性、收益預(yù)期及風(fēng)險程度，確保投資方案科學(xué)、合理、必要、可行。

4.建立項目投資預(yù)決算管理制度，控制投資成本，并依托合同準(zhǔn)確對項目建設(shè)投資及配套投資進(jìn)行投資預(yù)決算，為股東會和股東會主席提供決策服務(wù)。

5.建立項目投資風(fēng)險管理控制體系，事前對投資風(fēng)險進(jìn)行識別評估，規(guī)避風(fēng)險；事中對投資過程與進(jìn)度進(jìn)行跟蹤管理，防范風(fēng)險；事后對投資成果進(jìn)行管理，并做投資效益評估和利用成果。

6.建立公司與項目投資資金管理制度，準(zhǔn)確判斷和審批各項投資付款計劃，確保投資資金使用達(dá)到投資目的，組織投資成本和投資利潤的清算工作，為股東會和股東會主席提供決策服務(wù)。

7.建立公司和項目投資合同管理體系，統(tǒng)籌制定各種合同模式，依托合同對各項投資活動進(jìn)行管理，確保股東與投資者及時獲取各項投資收益，有效避免合法權(quán)益受非法侵害。

二0一二年六月十一日

第四篇：監(jiān)事會材料

監(jiān)事會（Supervisory Board）是由全體監(jiān)事組成的、對公司業(yè)務(wù)活動及會計事務(wù)等進(jìn)行監(jiān)督的機構(gòu).監(jiān)事會，也稱公司監(jiān)察委員會，是股份公司法定的必備監(jiān)督機關(guān)，是在股東大會領(lǐng)導(dǎo)下，與董事會并列設(shè)臵，對董事會和總經(jīng)理行政管理系統(tǒng)行使監(jiān)督的內(nèi)部組織。簡介

為了 保證公司正常有序有規(guī)則地進(jìn)行經(jīng)營，保證公司決策正確和領(lǐng)導(dǎo)層正確執(zhí)行公務(wù)，防止濫用職權(quán)，危及公司、股東及第三人的利益，各國都規(guī)定在公司中設(shè)立監(jiān)察人或監(jiān)事會。監(jiān)事會是股東大會領(lǐng)導(dǎo)下的公司的常設(shè)監(jiān)察機構(gòu)，執(zhí)行監(jiān)督職能。監(jiān)事會與董事會(Board of Directors)并立，獨立地行使對董事會、總經(jīng)理、高級職員及整個公司管理的監(jiān)督權(quán)。為保證監(jiān)事會和監(jiān)事的獨立性，監(jiān)事不得兼任董事和經(jīng)理。監(jiān)事會對股東大會負(fù)責(zé)，對公司的經(jīng)營管理進(jìn)行全面的監(jiān)督，包括調(diào)查和審查公司的業(yè)務(wù)狀況，檢查各種財務(wù)情況，并向股東大會或董事會提供報告，對公司各級干部的行為實行監(jiān)督，并對領(lǐng)導(dǎo)干部的任免提出建議，對公司的計劃、決策及其實施進(jìn)行監(jiān)督等。

設(shè)立目的

由于公司股東分散，專業(yè)知識和能力差別很大，為了防止董事會、經(jīng)理濫用職權(quán)，損害公司和股東利益，就需要在股東大會上選出這種專門監(jiān)督機關(guān)，代表股東大會行使監(jiān)督職能。

組成

有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

任期

監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職責(zé)。

職權(quán)范圍

（一）檢查公司財務(wù)；

（二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（四）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；

（五）向股東會會議提出提案；

（六）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

（七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

特別職權(quán)

1．應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進(jìn)行審核并提出書面審核意見。

2．發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。

監(jiān)事會制定監(jiān)事會議事規(guī)則，明確監(jiān)事會的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會的工作效率和科學(xué)決策。作用

監(jiān)事會對股東大會負(fù)責(zé)。對公司財務(wù)以及公司董事、總裁、副總裁、財務(wù)總監(jiān)和董事會秘書履行職責(zé)的合法性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。

公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，及時向監(jiān)事提供必要的信息和資料，以便監(jiān)事會對公司財務(wù)狀況和經(jīng)營管理情況進(jìn)行有效的監(jiān)督、檢查和評價。總裁應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)事會的要求，向監(jiān)事會報告公司重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運用情況和盈虧情況?？偛帽仨毐ＷC該報告的真實性。

監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理和其他高級管理人員存在違反法律、法規(guī)或《公司章程》的行為，可以向董事會、股東大會反映，也可以直接向證券監(jiān)管機構(gòu)及其他有關(guān)部門報告。

《公司法》中關(guān)于監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定 第二章 有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu) 第五十二條

有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)立監(jiān)事會。

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。（公司董事會除兩個以上國有股東外，可以有職工董事，監(jiān)事會一定要有職工監(jiān)事）

監(jiān)事會設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

第五十三條

監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。

監(jiān)事任期屆滿未及時改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。

第五十四條 監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司財務(wù)；

（二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（四）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；

（五）向股東會會議提出提案；

（六）依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

（七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第五十四條

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司財務(wù)；

（二）對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；

（三）當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；

（四）提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；

（五）向股東會會議提出提案；

（六）依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；

（七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第五十五條

監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質(zhì)詢或者建議。

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時，可以聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費用由公司承擔(dān)。

第五十六條 監(jiān)事會每至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

監(jiān)事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。

監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

第五十七條

監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費用，由公司承擔(dān)。

第四章 股份有限公司的設(shè)立和組織機構(gòu) 第一百一十八條

股份有限公司設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于三人。

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。

監(jiān)事會設(shè)主席一人，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會主席和副主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會副主席召集和主持監(jiān)事會會議；監(jiān)事會副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會會議。

董事、高級管理人員不得兼任監(jiān)事。

本法第五十三條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事任期的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事。

第一百一十九條

本法第五十四條、第五十五條關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司監(jiān)事會。

監(jiān)事會行使職權(quán)所必需的費用，由公司承擔(dān)。

第一百二十條

監(jiān)事會每六個月至少召開一次會議。（董事會每至少召開兩次會議，有限責(zé)任公司監(jiān)事會每至少召開一次會議）監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。

監(jiān)事會的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。

監(jiān)事會決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。

監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

崗位名稱：監(jiān)事會主席 直接上級：監(jiān)事會 下屬崗位：監(jiān)事

監(jiān)事會主席的主要職責(zé)包括以下幾個方面： 監(jiān)事會主席全面負(fù)責(zé)主持監(jiān)事會工作;監(jiān)事會主席組織檢查、監(jiān)督董事、經(jīng)理等管理人員有無違反法律、法規(guī)、公司章程及股東大會決議的行為;監(jiān)事會主席組織檢查、監(jiān)督公司業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況;監(jiān)事會主席有權(quán)組織檢查、查閱公司財務(wù)帳簿和其它會計資料;監(jiān)事會主席有權(quán)組織核對董事會擬提交股東大會的會計報告、營業(yè)報告和利潤分配方案等財務(wù)資料;監(jiān)事會主席有權(quán)組織對各級管理部門的工作進(jìn)行檢查、監(jiān)督、考核;監(jiān)事會主席有權(quán)對各級管理人員和員工工作提出質(zhì)疑;監(jiān)事會主席有權(quán)組織對各部門和駐外機構(gòu)的管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查、考核;監(jiān)事會主席有權(quán)代表公司與董事交涉或?qū)Χ缕鹪V;監(jiān)事會主席有權(quán)對公司所發(fā)生的問題提出質(zhì)詢;監(jiān)事會主席負(fù)責(zé)組織完成股東大會交辦其他重要工作;監(jiān)事會主席對所承擔(dān)的工作全面負(fù)責(zé)

第五篇：監(jiān)事會工作總結(jié)

盤州市竹海鎮(zhèn)珠東專業(yè)合作社半年工作總結(jié)

盤州市竹海鎮(zhèn)珠東專業(yè)種植合作社是在政府引導(dǎo)下組建的以發(fā)展壯大村集體經(jīng)濟(jì)和促進(jìn)農(nóng)民征收未目標(biāo)的政策性合作社，現(xiàn)有種植有748.7多畝，是珠東居委會唯一一個以幫助農(nóng)民增收的服務(wù)型合作社，在上級主管部門的重視和支持下，本社于2016年月成立。半年來，我社緊緊圍繞“農(nóng)業(yè)增效，農(nóng)民增收”這一目標(biāo)，按照“民辦，民管，民受益”的原則，依靠科技與創(chuàng)新，建立機制，規(guī)范運作，完善管理，強化服務(wù)，在農(nóng)民增收，開拓市場，打造品牌，提高組織化程度，推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營等方面都取得了一定的成效。按照上級相關(guān)各部門要求，我社對照標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步提升和完善了我社的運行機制，進(jìn)一步發(fā)揮我社的示范帶動作用，我社半年主要做以下工作：

一、建章立制，規(guī)范管理

根據(jù)合作社自身管理要求，合作社內(nèi)設(shè)生產(chǎn)技術(shù)部、銷售部、財務(wù)會、日常事務(wù)辦、辦公室等機構(gòu)，建立和完善內(nèi)部管理機制，如：合作社財務(wù)管理制度、成員大會制度、質(zhì)量安全制度?，F(xiàn)有成員11人。根據(jù)形勢的發(fā)展需要，我社理事會、監(jiān)事會和管理人員到縣農(nóng)業(yè)局參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。在股份調(diào)協(xié)與利益分配上，我社綜合考慮了土地入股農(nóng)戶以及全村貧困戶的各方因素，形成了“保底分紅+二次分配”的模式。并認(rèn)真執(zhí)行農(nóng)民專業(yè)作社財務(wù)制度，設(shè)立了成員帳戶，財務(wù)每半年公開一次，成員代表大會半年召開一次，理事會、監(jiān)事會活動正常，合作社報表等資料按要求及時報送上級主管部門。

二、組織引導(dǎo)，科學(xué)管護(hù)

加強產(chǎn)業(yè)基地日常管護(hù)，是促使產(chǎn)業(yè)成活率及產(chǎn)業(yè)保存率的重大舉措，我社以合作社成員為主體，抓技術(shù)培訓(xùn)，組織成員重點學(xué)習(xí)除草、施肥、除病蟲害等相關(guān)知識，通過教育和技術(shù)培訓(xùn)，使成員嚴(yán)格按照上級主管部門的要求對產(chǎn)業(yè)地進(jìn)行管護(hù)，取得了一定的成績，我社種植的748.7畝核桃成活率達(dá)57%。

三、林下種植，以短養(yǎng)長

林下種植矮桿經(jīng)濟(jì)作物，可以預(yù)制產(chǎn)業(yè)種植初期農(nóng)民的收入短板，還可以更好的管護(hù)產(chǎn)業(yè)健康成長，不失為產(chǎn)業(yè)管護(hù)的又一重要途徑。為做強產(chǎn)業(yè)，在政府引導(dǎo)下，形成了農(nóng)戶+合作社+平臺公司的發(fā)展模式。自成立專業(yè)合作社以來，做了大量的完善規(guī)范工作，取得了一定成效，林下種植得到得到了農(nóng)戶的認(rèn)可，農(nóng)民積極性得到提高。但對照上級主管部門的要求標(biāo)準(zhǔn)，我社在規(guī)范建社方面仍存在一些問題，如內(nèi)部管理不是很規(guī)范，機制不夠靈活，服務(wù)還不夠到位等。我社決心在上級政府主管部門正確領(lǐng)導(dǎo)和大力支持下，積極探索新形勢下合作社運行機制和管理模式，促進(jìn)我社向規(guī)范化、規(guī)?；较虬l(fā)展，為農(nóng)業(yè)增效，農(nóng)民增收而努力建設(shè)。

盤州市竹海珠東專業(yè)合作社

二○一七年七月三日