第一篇：考試大綱

一、文化基礎(chǔ)

（一）考試范圍

1、語文

《中等職業(yè)學(xué)校語文教學(xué)大綱》要求掌握的現(xiàn)代漢語普通話的字音、字形、字義；詞義、詞性、詞的正確使用；標(biāo)點符號、修辭方法、語句含義、修改病句；文章重點句段、結(jié)構(gòu)層次、表達方式、思路、主題；文學(xué)常識、文體知識；正確運用語文綜合能力閱讀淺易文言文和現(xiàn)代文。

2、數(shù)學(xué)

集合的表示和集合之間的關(guān)系；區(qū)間；一元二次不等式的解法；函數(shù)；數(shù)列；平面向量的運算及其坐標(biāo)的表示；直線、圓的方程、用坐標(biāo)法解決直線、圓的相關(guān)問題；對直線、平面位置關(guān)系的判定，柱、錐、球及其簡單組合體的結(jié)構(gòu)特征及表面積、體積的計算；概率、總體與樣本的概念及運用概率、統(tǒng)計初步知識解決簡單的實際問題。

3、英語

讀、寫、譯的基本技能，運用英語進行簡單的情景交際能力。重點測試《中等職業(yè)學(xué)校英語教學(xué)大綱》中的2200個常用的詞匯和300個詞組與搭配及基本語法知識的應(yīng)用。

4、德育

（1）哲學(xué)與人生

辯證唯物主義的物質(zhì)觀；認(rèn)識論及實踐意義；堅持實踐與認(rèn)識的統(tǒng)一，提高人生的發(fā)展能力；唯物辯證法的主要觀點；歷史唯物主義的關(guān)于社會發(fā)展規(guī)律及人的本質(zhì)的觀點及哲學(xué)意義；在社會中發(fā)展自我，創(chuàng)造人生價值。

（2）健康與心理健康

心理健康的內(nèi)涵，如何正確認(rèn)識自我，解決成長的煩惱，正確定位學(xué)校，家庭、社會中的自我；學(xué)會學(xué)習(xí)、學(xué)會做人；認(rèn)識職業(yè)、適應(yīng)職業(yè)、創(chuàng)造與創(chuàng)新；健康是體育的永恒主題等內(nèi)容。

（二）參考教材

高等教育出版社《語文》基礎(chǔ)模塊；語文出版社《語文》基礎(chǔ)模塊；外研社《語文》基礎(chǔ)模塊；人民教育出版社《語文》基礎(chǔ)模塊。

高等教育出版社《數(shù)學(xué)》基礎(chǔ)模塊；北師大出版社《數(shù)學(xué)》基礎(chǔ)模塊；人民教育出版社《數(shù)學(xué)》基礎(chǔ)模塊。

高等教育出版社《英語》基礎(chǔ)模塊；語文出版社《英語》基礎(chǔ)模塊；外研社《英語》基礎(chǔ)模塊。

（一）考試范圍

1、應(yīng)用文寫作

應(yīng)用文文體知識；條據(jù)、通知、消息、演講稿、通訊、解說詞、經(jīng)濟合同、說明書、廣告、常用書信、計劃、總結(jié)、會議記錄、簡報、調(diào)查報告、述職報告、啟示、海報、歡迎詞、歡送詞、開幕詞、祝詞、訃告、悼詞等。

2、經(jīng)濟與社會

（1）職業(yè)道德與法律。

職業(yè)理想、社會理想、生活理想、價值取向、職業(yè)道德、法律意識；憲法、刑法、程序法等主要內(nèi)容的理解與運用。

（2）經(jīng)濟政治與社會

商品、貨幣、價值規(guī)律的主要內(nèi)容、社會主義市場經(jīng)濟的特征、社會主義政治制度制度，公民的政治權(quán)利與義務(wù)、社會主義核心價值體系、社會主義和諧社會的理解。

3、職業(yè)常識

（1）職業(yè)健康與安全相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)健康、職業(yè)安全、個體防護、急救與避險的理解與運用。

（2）禮儀常識

日常生活和工作中應(yīng)具備的基本禮儀禮節(jié)常識。

4、計算機

計算機的特征、發(fā)展過程和趨勢；計算機硬件系統(tǒng)的基本組成，各主要部件的性能參數(shù)作用、使用方法和基本工作原理；軟件系統(tǒng)的基本組成，各常用軟件的類型、用途；軟、硬件之間的區(qū)別和聯(lián)系。二進制與十進制之間的相互轉(zhuǎn)換；ASII碼的基本概念；程序設(shè)計語言常識。操作系統(tǒng)的概念、功能、特點、作用。Windows XP的桌面、窗口、對話框、資源管理器、控制面板的組成和使用。文件和文件夾的概念和操作。Word2003窗口組成和基本操作，各種格式設(shè)置；表格圖形對象操作；文、表、圖的混合排版。Excel 2003工作簿、工作表、行、列、單元格的基本概念和操作；函數(shù)和公式的使用；排序、篩選、分類匯總的使用。PowerPoint的窗口組成和基本操作。多媒體技術(shù)的概念、特點、文件格式；常用的多媒體設(shè)備和軟件。Ineternet的基礎(chǔ)知識和操作。

計算機網(wǎng)絡(luò)的功能、應(yīng)用、系統(tǒng)組成，分類數(shù)據(jù)傳輸方式、數(shù)據(jù)交換技術(shù)、類型、通信介質(zhì)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備；結(jié)構(gòu)化布線系統(tǒng)。數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的基本概念、組成、分類；數(shù)據(jù)庫ADSG應(yīng)用。

（二）參考教材

高等教育出版社《應(yīng)用文寫作基礎(chǔ)》；北師大出版社《應(yīng)用文寫作》；語文出版社《應(yīng)用文寫作》；人民教育出版社《應(yīng)用文寫作》；高等教育出版社《職業(yè)道德與法律》；北師大出版社《經(jīng)濟社會》；中國人民大學(xué)出版社《安全教育讀本》；高等教育出版社《基礎(chǔ)會計》；高等教育出版社《計算機應(yīng)用基礎(chǔ)》；電子工業(yè)出版社《計算機應(yīng)用基礎(chǔ)》；高等教育出版社《計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)》；電子工業(yè)出版社《計算機網(wǎng)絡(luò)技術(shù)》；高等教育出版社《數(shù)據(jù)庫應(yīng)用基礎(chǔ)——VisuaFoxPro》；電子工業(yè)出版社《數(shù)據(jù)庫應(yīng)用基礎(chǔ)——VisuaFoxPro》。

第二篇：考試大綱

（一）綜合文化知識考試主要內(nèi)容、自然科學(xué)：自然科學(xué)知識、計算機科學(xué)知識、互聯(lián)網(wǎng)知識、生活中的科學(xué)常識2、人文科學(xué)：近年主要時事要聞、中國古代名家名詩和名人名言、中外文學(xué)史常識、文化藝術(shù)常識、先秦諸子百家主要經(jīng)典等。、職業(yè)道德：職業(yè)道德基本內(nèi)容、社會主義榮辱觀、科學(xué)發(fā)展觀、社會公德、網(wǎng)絡(luò)道德等。、人際交往：基本禮儀、人際交往、社會交往等。、漢語寫作：事項通知、會議通知、邀請信、感謝信、請柬、書信等。

計算機多媒體技術(shù)專業(yè)、計算機多媒體技術(shù)（動畫制作）專業(yè)綜合理論知識考試主要內(nèi)容：（1）計算機基礎(chǔ)知識（計算機的基本概念、計算機系統(tǒng)的組成、信息編碼、微硬件組成）；

（2）（windows 基本知識、Windows 操作系統(tǒng)及應(yīng)用windows 基本操作、windows 資源管理器、windows 系統(tǒng)環(huán)境設(shè)置）；

（3）文字編輯（word 基本知識與操作）；（4）電子表格（Excel 基本知識與操作）；

（5）電子演示文稿（PowerPoint 基本知識與操作）；

（6）計算機網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)（網(wǎng)絡(luò)基本概念、Internet 基本概念、網(wǎng)絡(luò)連接）；（7）Internet 的使用（IE 瀏覽器的使用、電子郵件的使用）；

（8）計算機安全（計算機安全的基本知識、計算機病毒、網(wǎng)絡(luò)安全、網(wǎng)絡(luò)道德、防火墻、系統(tǒng)更新、系統(tǒng)還原）；

（9）計算機多媒體技術(shù)（基本知識、多媒體硬件、多媒體基本應(yīng)用工具、多媒體信息處理工具）；

（10）計算機組裝與維護（常用工具軟件、硬盤分區(qū)、系統(tǒng)安裝，電腦硬件選配、常見故障排除）。

計算機多媒體技術(shù)專業(yè)、計算機多媒體技術(shù)（動畫制作）技能考試主要內(nèi)容：

（1）計算機基本操作能力；（2）圖形圖像處理；（3）數(shù)字動畫制作；（4）網(wǎng)頁制作；（5）多媒體作品制作；（6）數(shù)字影視編輯與制作

第三篇：考試大綱

《大學(xué)英語（專升本）》課程考試大綱

一、適用對象：網(wǎng)絡(luò)教育、成人教育本科層次學(xué)生

二、主要參考教材：

欣羚，易紅，大學(xué)英語（3），外語教學(xué)與研究出版社，2006年9月

石發(fā)林，欣羚，俞森林，大學(xué)英語（4），外語教學(xué)與研究出版社，2006年9月

三、考試目的：

通過本課程的考試，檢測學(xué)生是否達到或接近高校網(wǎng)絡(luò)教育英語全國統(tǒng)一考試的各項水平要求。即要求學(xué)生掌握3，000左右的英語基本詞，并熟練掌握其中的1，800個單詞及其基本的搭配；掌握英語基本的語法規(guī)則；應(yīng)掌握日常生活常見情景中的基本交際用語；具有一定的閱讀理解能力，應(yīng)能讀懂與日常生活和社會生活相關(guān)的不同類型的文字材料，閱讀速度達到每分鐘50詞；應(yīng)能在30分鐘內(nèi)寫出長度不少于80個單詞的常見應(yīng)用文及一般的敘述文、說明文和議論文。

四、考試范圍和重點

本課程考試范圍在第三冊第一單元至第八單元和第四冊第一單元至第八單元。其重點是每單元所列出的Use of English、Writing Skills和Grammar。其中交際英語需全部掌握；語法部分重點是定語從句、狀語從句和虛擬語氣；作文部分重點掌握議論文和書信寫作。不考聽力。

第三冊

Unit 1Distance Learning

了解：網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)與傳統(tǒng)學(xué)習(xí)方式的區(qū)別和如何適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會打電話用語、略讀、如何撰寫文章的開頭、形容詞和副詞的用法。Unit 2Culture Shock

了解：跨文化交際中的文化沖擊和應(yīng)對策略。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會感謝與應(yīng)答用語、掃讀、如何撰寫文章的結(jié)尾和冠詞的用法。Unit 3Love

了解：愛的不同含義、影響力及維持愛的要素。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會道歉與應(yīng)答用語、確定文章主旨

（一）、如何寫記敘文

（一）和動詞時態(tài)

（一）。Unit 4Money

了解：正確的金錢觀。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會贊美與祝賀用語、確定文章主旨

（二）、如何寫說明文和動詞時態(tài)

（二）。Unit 5Holidays

了解：西方重要節(jié)日圣誕節(jié)、感恩節(jié)和情人節(jié)的相關(guān)背景知識。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會意愿與愿意用語、根據(jù)上下文確定詞義、如何寫議論文和語態(tài)的用法。Unit 6Generation Gap

了解：增強父母與子女交流溝通的必要性和消除代溝的態(tài)度和方法。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會邀請與應(yīng)答用語、應(yīng)用構(gòu)詞法來確定詞義、如何撰寫便條和通知、動詞不定式。

Unit 7Famous People

了解：丘吉爾、比爾.蓋茨和海倫.凱勒的人生傳奇和主要成就。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會請求與應(yīng)答用語、如何識別信號詞

（一）、如何寫圣誕祝詞和生日祝詞和動名詞。

Unit 8Terrorism

了解：當(dāng)今世界恐怖勢力的猖獗。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會幫助和應(yīng)答用語、如何識別信號詞

（二）、如何撰寫書信和分詞的用法。

第四冊

Unit 1Marriage

了解：幸?；橐龅拿卦E和美國婚禮的特色。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會學(xué)校用語、識別文章結(jié)構(gòu)

（一）、如何寫記敘文

（二）、情態(tài)動詞。Unit 2Career

了解：正確的擇業(yè)觀和基本面試技巧。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會圖書館用語、識別文章結(jié)構(gòu)

（二）、如何寫議論文

（二）、名詞性從句的用法。

Unit 3Hi-Tech

了解：高科技對人類生活產(chǎn)生的方方面面的影響。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會醫(yī)院用語、區(qū)分文章中的觀點和事實、如何寫議論文

（三）、定語從句的用法。

Unit 4Stress

了解：給生活減壓的重要性和兩種有效的方法。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會餐廳用語、確定作者的寫作意圖，如何寫圖表作文和狀語從句的用法。Unit 5Creativity

了解：創(chuàng)造性與成功的密切關(guān)系和培養(yǎng)創(chuàng)造力的方法。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會賓館用語、識別作者的態(tài)度、如何寫請柬及虛擬語氣的用法。Unit 6Business

了解：一種新的商業(yè)模式“在家經(jīng)商”和一些有用的經(jīng)商技巧。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會機場用語、推斷文章隱含的意思、如何寫證明信、省略和倒裝。Unit 7Public Speaking

了解：如何戰(zhàn)勝自我、成功演講的步驟。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會海關(guān)用語、閱讀中的推論、如何撰寫求職信、強調(diào)結(jié)構(gòu)的用法。Unit 8Man and Nature

了解：人類與自然和諧相處的重大意義。

掌握：課文新單詞和基本語言點。

應(yīng)用：學(xué)會銀行用語、在閱讀中作出正確判斷、如何撰寫簡歷和主謂一致。

第四篇：考試大綱

社區(qū)民政工作制度

一、民政辦工作職責(zé)

(一)認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)民政工作的法律、法規(guī)和政策，制定有關(guān)規(guī)章制度并組織實施。

(二)指導(dǎo)社區(qū)居委會組織建設(shè)和制度建設(shè)，推動居務(wù)公開，承擔(dān)培訓(xùn)社區(qū)居委會干部工作及社區(qū)服務(wù)工作。(三)負(fù)責(zé)轄區(qū)擁定優(yōu)屬，優(yōu)待撫恤工作。承擔(dān)市、區(qū)雙擁工作，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室部署的日常工作。(四)負(fù)責(zé)實施轄區(qū)居民最低生活保障制度的落實，承擔(dān)日常的辦理工作。(五)負(fù)責(zé)組織管理的指導(dǎo)扶貧濟困、社區(qū)捐贈等社會互助活動及對口幫扶工作。(六)貫徹執(zhí)行國家有關(guān)殘疾人工作法律、法規(guī)，負(fù)責(zé)殘疾人的權(quán)益保障工作。

(七)負(fù)責(zé)轄區(qū)社會福利事業(yè)工作，承擔(dān)孤寡老人、孤兒等特殊困難群體權(quán)益保護工作。(八)負(fù)責(zé)轄區(qū)老齡工作，維護老年人合法權(quán)益，承擔(dān)轄區(qū)老齡日常工作。(九)負(fù)責(zé)轄區(qū)地名管理，做好日常管理工作。(十)負(fù)責(zé)轄區(qū)殯葬管理工作，推行殯葬改革。

二、服務(wù)項目

(一)城鎮(zhèn)居民最低生活保障服務(wù)。(二)五保收養(yǎng)服務(wù)。(三)優(yōu)待撫恤服務(wù)。

三、辦事程序和條件

(一)最低生活保障服務(wù)

1、本轄區(qū)常住非農(nóng)業(yè)戶口的城市居民，家庭成員人均收入低于當(dāng)?shù)爻擎?zhèn)居民最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)的，均屬救助對象。

2、城區(qū)最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)，由市民政局每年會同有關(guān)部門制定，報市政府批準(zhǔn)后公布執(zhí)行。

3、申請最低生活保障的居民須以書面形式說明申請救助事由，并如實填報個人和家庭有關(guān)情況并提供有關(guān)證明材料，經(jīng)社區(qū)居委會審查并簽署意見后，報街道辦事處。

4、街道辦事處自收到申請報告之日起10天內(nèi)，對申請人有關(guān)情況及其實際生活水平進行核查，并簽署審核意見后，報區(qū)民政局審批。區(qū)民政局應(yīng)在10天內(nèi)對申請做出審批決定。決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)書面通知申請人，并說明事由。

5、經(jīng)批準(zhǔn)給予城鎮(zhèn)居民最低生活保障的家庭，由區(qū)民政局發(fā)給《保障金領(lǐng)取證》，救助對象憑證按月領(lǐng)取救助金。

6、最低生活保障工作實行動態(tài)管理，對領(lǐng)取救助金的對象，月人均收入變動時，將根據(jù)情況調(diào)整保障金額，超過最低生活保障線，予以取消。

7、低保金發(fā)放堅持對象公開、標(biāo)準(zhǔn)公開、金額公開的原則，低保對象由街道辦事處通過社區(qū)居民委員會采取適當(dāng)形式以戶為單位予以公示，接受社會監(jiān)督。(二)五保戶收養(yǎng)服務(wù)

1、本轄區(qū)福利事業(yè)單位可收養(yǎng)本街道無勞動能力、無法定贍養(yǎng)、扶養(yǎng)、無生活來源的“三無”孤寡老人。

2、五保戶收養(yǎng)服務(wù)程序：本轄區(qū)常住城鎮(zhèn)居民由本人提出申請并由所在社區(qū)居委會調(diào)查審核后，報街道辦事處，再由街道辦事處審核后，報區(qū)民政局審批，然后，通知敬老院或福利院以收養(yǎng)，并辦理入院手續(xù)。

(三)優(yōu)待撫恤服務(wù)

1、本街道轄區(qū)內(nèi)的義務(wù)兵家屬和重點優(yōu)待對象，優(yōu)待金發(fā)放服務(wù)程序：根據(jù)市定標(biāo)準(zhǔn)由區(qū)民政局通過街道向義務(wù)兵家屬和重點優(yōu)撫對象發(fā)放優(yōu)待金。優(yōu)待金在每年年末或次年年初兌現(xiàn)。

2、對符合規(guī)定的革命烈士家屬、因公犧牲、病故軍人家屬定期發(fā)放撫恤金、補助金。

綜治工作制度

一、貫徹中央和上級社會治安綜合治理委員會只是精神，制定本轄區(qū)社會治安綜治治理工作計劃、方案、措施等，并負(fù)責(zé)組織實施。

二、及時排查治安混亂地區(qū)和突擊治安問題，組織、協(xié)調(diào)有關(guān)部門開展“嚴(yán)打”政治專項斗爭和重點治理工作

三、積極開展矛盾糾紛排查調(diào)處工作，切實承擔(dān)牽頭責(zé)任，充分發(fā)揮公安、司法、信訪等部門在聯(lián)調(diào)工作機制中的作用，預(yù)防和減少重大矛盾糾紛和群體性事件的發(fā)生。

四、扎實開展基礎(chǔ)創(chuàng)安活動，鞏固與深化安全社區(qū)、路段、市場和治安安全單位創(chuàng)建成果，抓好長效管理。

五、組織、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和單位大力抓好流動人口管理服務(wù)，預(yù)防青少年違反犯罪，歸正人員安置幫教、禁毒、打“黃”、打“非”等工作。

六、加強治保會、調(diào)委會和保安隊伍建設(shè)，健全制度，加強培訓(xùn)，提高素質(zhì)。

七、認(rèn)真做好本轄區(qū)各部門、各單位社會治安綜治治理目標(biāo)管理簽約、檢查、考核工作，對工作成效明顯的進行表彰獎勵，對存在問題的督促落實整改措施；對發(fā)生嚴(yán)重危害社會穩(wěn)定重大問題的，嚴(yán)格實施領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任查究和社會治安綜合治理一票否定建議權(quán)。

八、深入開展綜治理論研究工作，著力探索解決影響社會穩(wěn)定和社會治安的深層次問題。

九、辦理上級交辦的有關(guān)社會治安綜合治理工作的其他事項。社區(qū)社保工作職責(zé)

一、負(fù)責(zé)掌握本轄區(qū)內(nèi)離退休失業(yè)及特困人員的基本情況，建立失業(yè)和特困人員跟蹤服務(wù)制度、退（離）休人員狀況調(diào)查制度，并建立健全臺帳和月報制度；

二、及時發(fā)布市區(qū)用工信息，并做好社區(qū)失業(yè)人員的職業(yè)指導(dǎo)、就業(yè)培訓(xùn)登記、參保政策咨詢等有關(guān)服務(wù)；

三、受理、調(diào)查特困人員的低保申請要求；

四、為轄區(qū)特困就業(yè)群體提供就業(yè)援助；

五、協(xié)助街道社會保障與救助站做好非正規(guī)組織就業(yè)的有關(guān)工作；

六、對特困和孤寡退（離）休人員做定期慰問工作，開展慈善捐助等幫困解難活動。

社區(qū)居委會各項工作制度

一． 居委干部崗位責(zé)任制

１．認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)于律已，工作務(wù)實，勤改為民，牢固樹立服務(wù)的思想，當(dāng)好社區(qū)居民的帶頭人。

２．遵紀(jì)守法，依法行政，爭做模范，認(rèn)真聯(lián)系社區(qū)工作實際，貫徹黨的路線，文針，政策，協(xié)助政府做好各項工作。

３．作風(fēng)正派，辦事公道，聯(lián)系群眾，接受監(jiān)督，堅持原則，公辦事，妥善處理好各種矛盾，問題和糾紛。

４．加強學(xué)習(xí)，豐富知識，提高政策業(yè)務(wù)水平，全面提高自身素質(zhì)。

５．充分發(fā)揚民主，善于團結(jié)和依靠群眾，組織發(fā)動群眾參與社會自治，辦理各種事務(wù)，解決各種問題。二． 居委干部獎懲制度

１．每月一次班子成員工作情況講評。

２．每年一次班子成員工作實績百分考核，考核得分與獎金掛鉤，加分加獎，扣分扣獎。

３．班子成員每半年召開一次民主生活會，開展批評與自我批評，整改工作作風(fēng)、思想作風(fēng)、工作方法等方面存在問題。

三． 居委干部聯(lián)系群眾制度

１．實際，聯(lián)系群眾，要尋找一切機會，通過各種渠道，采用多種形式溝通與群眾的聯(lián)系，了解群眾的疾苦，反映群眾的要求，發(fā)揮好政府聯(lián)系群眾的橋梁和紐帶作用。

２．要積極為民做好事，辦實事，千方百計為民排優(yōu)解難，在為民服務(wù)中聯(lián)系群眾，發(fā)動群眾。取得群眾的信任。

３．要結(jié)合本職工作實際，增加聯(lián)系群眾的機會。

什么是社會管理創(chuàng)新

社會管理創(chuàng)新，是指在現(xiàn)有社會管理條件下，運用現(xiàn)有的資源和經(jīng)驗，依據(jù)政治、經(jīng)濟和社會的發(fā)展態(tài)勢，尤其是依據(jù)社會自身運行規(guī)律乃至社會管理的相關(guān)理念和規(guī)范，研究并運用新的社會管理理念、知識、技術(shù)、方法和機制等，對傳統(tǒng)管理模式及相應(yīng)的管理方式和方法進行改造、改進和改革，建構(gòu)新的社會管理機制和制度，以實現(xiàn)社會管理新目標(biāo)的活動或者這些活動的過程。社會管理創(chuàng)新既是活動，也是活動的過程，是以社會管理存在為前提的，其目的在于使社會能夠形成更為良好的秩序，產(chǎn)生更為理想的政治、經(jīng)濟和社會效益。社會管理創(chuàng)新內(nèi)容與路徑

管理內(nèi)容創(chuàng)新是社會管理創(chuàng)新的重點。創(chuàng)新社會管理模式，必須創(chuàng)新管理內(nèi)容，厘清管理領(lǐng)域，強化社會公共事務(wù)的管理，有效調(diào)處社會矛盾，維護各方各類群體的正當(dāng)權(quán)益。社會管理創(chuàng)新的主要內(nèi)容可歸納為如下幾個方面:(一)

加強社會管理體系建設(shè)，增強社會管理合力

1、正確處理政府與社會組織以及各相關(guān)主體之間的關(guān)系，明確各方主體在社會管理中的定位。強調(diào)黨和政府在社會建設(shè)中的中心位置，強調(diào)政府公共財政的更多投入，同時要健全和完善社會自治、自律和自我發(fā)展的新機制，充分發(fā)揮各種社會組織和公民個人在社會管理上的主體性及其對政府社會管理的監(jiān)督制約作用。

2、建構(gòu)和實施以權(quán)利為導(dǎo)向的社會政策體系，尊重和保障社會組織和個人的權(quán)利和自由，加強社會服務(wù)體制建設(shè)，提升社會管理和服務(wù)水平，消除社會排斥，推動社會融合。

3、加強民生制度建設(shè)，確立以政府為主導(dǎo)、社會各方共同參與的民生社會管理發(fā)展新機制。改善和保障民生問題不僅是政府履行社會管理職能的必然要求，而且是政府行政必須優(yōu)先實現(xiàn)的基本職能，也是需要社會和個人共同努力才能解決的問題。政府既要承擔(dān)起直接提供各類服務(wù)的職責(zé)，又要善于借助其所掌握的權(quán)力、權(quán)威和信息、資源，調(diào)動社會各界的積極性，使其參與解決民生問題。

4、健全社會風(fēng)險評估機制和應(yīng)急管理體系建設(shè)，提高應(yīng)對各種風(fēng)險的能力，并形成維護社會長期穩(wěn)定和有效處理社會公共危機事件的社會穩(wěn)定機制。在群體性事件等危機處理中，要善于做到“情緒疏導(dǎo)”和“情緒管理”，以貼近的感情疏導(dǎo)民情，化解危機，盡量避免機械、簡單地運用“物質(zhì)滿足”或者“物質(zhì)誘導(dǎo)”的方式。

5、增強全社會參與社會管理的活力，進一步完善社會管理的運行機制。要建立不同社會主體之間平等、民主的社會合作機制，倡導(dǎo)參與型行政理念，形成兼顧各方各類利益、維護全體人民的發(fā)展利益與環(huán)境生態(tài)利益相結(jié)合的可持續(xù)發(fā)展管理機制，努力實現(xiàn)生態(tài)系統(tǒng)良性循環(huán)。

(二)社會管理創(chuàng)新須重點解決的問題

推進社會管理創(chuàng)新，進一步完善社會管理體系，既要全面展開工作，又要抓住源頭性、根本性和基礎(chǔ)性問題，重點在于解決好流動人口服務(wù)管理、特殊人群幫教管理、社會治安重點地區(qū)綜合治理、網(wǎng)絡(luò)虛擬社會建設(shè)管理、社會組織管理服務(wù)等問題。

1、推進流動人口服務(wù)管理創(chuàng)新，要公平對待，切實保護流動人口的合法權(quán)益，從就業(yè)、居住、就醫(yī)、子女教育等基本民生入手，不斷創(chuàng)新統(tǒng)一有效管理新機制，結(jié)合城鎮(zhèn)化建設(shè)，積極穩(wěn)妥地推進戶籍管理制度改革，實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化和服務(wù)全覆蓋的人口互動管理模式，疏堵有機結(jié)合，使流動人口能夠全面參與并真正融入當(dāng)?shù)厣鐣睿兞鲃訛榛盍?，從根本上解決流動人口不穩(wěn)定和不和諧等問題。

2、推進特殊人群幫教管理創(chuàng)新，要建立健全對服刑在教人員、刑滿釋放解教人員、社會閑散人員特別是青少年以及吸毒人員等高危人群的常態(tài)化幫教管控機制，充分發(fā)揮基層組織和社會組織的積極作用，推動教育改造與安置幫教工作雙延伸。對特殊人群的幫教管理，要有措施、有方法、有體系，應(yīng)在有利于解決他們的實際困難、促進他們的發(fā)展上下功夫，尤其是應(yīng)當(dāng)致力于建構(gòu)和完善幫助其更好地融入社會的機制制度，從根本上化解社會矛盾。

3、推進社會治安重點地區(qū)綜合治理的創(chuàng)新，要將城中村、城鄉(xiāng)結(jié)合部等地區(qū)的治理和城鄉(xiāng)規(guī)劃、地區(qū)改造相結(jié)合，在完善基礎(chǔ)設(shè)施、改善生活環(huán)境的基礎(chǔ)上，健全基層組織、延伸公共服務(wù)，切實處理好整治、服務(wù)、管理和發(fā)展的相互關(guān)系;要對小旅館、娛樂、洗浴場所等實行耐心指導(dǎo)、重點防控、過程監(jiān)管，完善長效機制，突出指導(dǎo)服務(wù)理念。

4、推進虛擬社會建設(shè)管理創(chuàng)新，要提高對互聯(lián)網(wǎng)的認(rèn)識，注重研究互聯(lián)網(wǎng)的內(nèi)在規(guī)律和規(guī)則，充分運用法律、行政、經(jīng)濟等手段，加強互聯(lián)網(wǎng)的建設(shè)與有效管理，特別是要認(rèn)真研究和充分利用法律手段，依法保證互聯(lián)網(wǎng)健康有序發(fā)展。既要把網(wǎng)絡(luò)輿情作為聽民聲、察民意的重要渠道，又要高度重視和評估輿情影響，主動回應(yīng)社會關(guān)切，有效地制定互聯(lián)網(wǎng)管理建設(shè)政策，正確引導(dǎo)網(wǎng)上輿論，維護網(wǎng)上秩序，營造有利于社會穩(wěn)定的輿論環(huán)境。

5、推進社會組織管理服務(wù)創(chuàng)新，要致力于對社會組織的研究，承認(rèn)社會組織在國家發(fā)展與建設(shè)中尤其是社會管理創(chuàng)新中的重要地位和積極作用，并按照社會組織發(fā)展規(guī)律施以有效監(jiān)管，健全和完善相關(guān)法規(guī)范。

(三)社會管理創(chuàng)新的路徑選擇

推進社會管理創(chuàng)新，首要的是搞好制度建設(shè)，完善社會管理的一系列政策和法規(guī)范，建立與構(gòu)建和諧社會相適應(yīng)的社會管理新格局。

推進社會管理創(chuàng)新，特別重要的是要完善參與型及自治型治理結(jié)構(gòu)，重視對優(yōu)秀的管理者、優(yōu)秀的專業(yè)人員和優(yōu)秀的社會組織的培養(yǎng)和培育，通過對社會管理領(lǐng)域進行過程引導(dǎo)和規(guī)范，實現(xiàn)政府對創(chuàng)新活動和創(chuàng)新行為的有意識引導(dǎo)、調(diào)控和激勵，形成卓有成效的社會管理創(chuàng)新生態(tài)機制。

社會管理創(chuàng)新要確立正確方向和科學(xué)路徑，要促進社會活力而不是要限制社會活力，要對利益調(diào)整進行結(jié)構(gòu)性改革，強調(diào)要尊重不同的價值觀念，倡導(dǎo)不同的行為模式，傾聽不同的利益訴求，重視溝通與協(xié)調(diào)。社會管理創(chuàng)新要對利益調(diào)整進行結(jié)構(gòu)性改革，同時要盡可能地兼顧各方各類利益。但是，強調(diào)兼顧各方各類利益絕不是不能損害任何利益，絕不意味著不能采取任何強制性手段。問題的關(guān)鍵在于改革中的利益調(diào)整要著眼于整個社會發(fā)展進步，要引入行政過程論，對各方各類利益進行綜合的全面衡量，依法作出科學(xué)合理的裁量判斷。

社會管理創(chuàng)新是一種具有高度自主性的創(chuàng)造性活動，依賴于不同思想、意見和利益訴求的相互交流和撞擊，依賴于開放性、自由交流、容忍不同觀點的環(huán)境，更依賴于相關(guān)各方全方位參與管理、決策或者提出合理化建議。嘉峪關(guān)市第十次黨代會于2011年10月22號召開 嘉峪關(guān)市第九屆人大一次會議2011年11月14號召開

甘肅省省委書記王三運提出聯(lián)村聯(lián)戶為民富民的精神，它的主要內(nèi)容是：

第五篇：考試大綱

附件:

證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱

中國證券業(yè)協(xié)會 2014年11月

第一部分 證券市場基本法律法規(guī)

目 錄

第一章 證券市場基本法律法規(guī).........................................3 第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系...................................3 第二節(jié) 公司法...................................................3 第三節(jié) 證券法...................................................3 第四節(jié) 基金法...................................................4 第五節(jié) 期貨交易管理條例.........................................4 第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例.....................................4 第二章 證券從業(yè)人員管理.............................................5 第一節(jié) 從業(yè)資格.................................................5 第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為.................................................5 第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范.............................................6 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì).................................................6 第二節(jié) 證券投資咨詢.............................................6 第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問...................6 第四節(jié) 證券承銷與保薦...........................................6 第五節(jié) 證券自營.................................................7 第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理.............................................7 第七節(jié) 其他業(yè)務(wù).................................................7 第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任...........................8 第一節(jié) 證券一級市場.............................................8 第二節(jié) 證券二級市場.............................................8

第一章 證券市場基本法律法規(guī)

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

熟悉證券市場法律法規(guī)體系的主要層級；了解證券市場各層級的主要法規(guī)。

第二節(jié) 公司法

掌握公司的種類；熟悉公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念；熟悉關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定；熟悉分公司和子公司的法律地位；了解公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求；了解公司章程的內(nèi)容；熟悉公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定；熟悉關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定。

了解有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)；熟悉有限責(zé)任公司注冊資本制度；熟悉有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)；掌握有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。

掌握股份有限公司的設(shè)立方式與程序；熟悉股份有限公司的組織機構(gòu)；熟悉股份有限公司的股份發(fā)行；熟悉股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定及對上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定。

了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任；掌握公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容；了解公司合并、分立的種類及程序；熟悉高級管理人員、控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念。

熟悉關(guān)于虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務(wù)會計報告虛假記載等的法律責(zé)任。

第三節(jié) 證券法

熟悉證券法的適用范圍；掌握證券發(fā)行和交易的“三公”原則；掌握發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則；掌握證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定。

掌握公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定；熟悉證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容；熟悉承銷團及主承銷人；熟悉證券的銷售期限；熟悉代銷制度。

掌握證券交易的條件及方式等一般規(guī)定；掌握股票上市的條件、申請和公告；掌握債券上市的條件和申請；熟悉證券交易暫停和終止的情形；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握內(nèi)幕交 易行為；熟悉操縱證券市場行為；掌握虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。

掌握上市公司收購的概念和方式；熟悉上市公司收購的程序和規(guī)則。

熟悉違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；熟悉違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；掌握上市公司收購的法律責(zé)任；熟悉違反證券機構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機構(gòu)的法律責(zé)任。

第四節(jié) 基金法

掌握基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)；了解設(shè)立基金管理公司的條件；熟悉基金管理人的禁止行為；了解公募基金運作的方式；掌握基金財產(chǎn)的獨立性要求；掌握基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義。

熟悉基金公開募集與非公開募集的區(qū)別；了解非公開募集基金的合格投資者的要求；了解非公開募集基金的投資范圍；了解非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求；了解相關(guān)的法律責(zé)任。

第五節(jié) 期貨交易管理條例

掌握期貨的概念、特征及其種類；熟悉期貨交易所的職責(zé)；了解期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定；了解期貨公司設(shè)立的條件；了解期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度；了解期貨交易的基本規(guī)則；了解期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容；了解期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理條例

熟悉證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定；熟悉禁止證券公司股東和實際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定；了解證券公司股東出資的規(guī)定；了解關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人資格的規(guī)定；掌握證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定；熟悉證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定；了解證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定；了解證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定；熟悉有關(guān)證券公司組織機構(gòu)的規(guī)定；掌握證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定；掌握證券公司 為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定；熟悉關(guān)于客戶資產(chǎn)保護的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定；了解證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求。

了解證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、報告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）；了解證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。

第二章 證券從業(yè)人員管理

第一節(jié) 從業(yè)資格

了解從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍；了解專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件；熟悉從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序；了解從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定；熟悉違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券投資顧問的注冊登記要求；掌握證券分析師的注冊登記要求；熟悉保薦代表人的資格管理規(guī)定；掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求；熟悉財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為

掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；熟悉中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。

了解證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系；掌握證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定。

掌握銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范。掌握證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任；掌握投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范。

掌握保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范；掌握保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施。熟悉資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求。熟悉財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)

了解證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點；掌握證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。

第二節(jié) 證券投資咨詢

掌握證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系；掌握證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；掌握證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定；掌握利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定；了解監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施；掌握證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

了解上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)；掌握證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨立財務(wù)顧問的情形；熟悉從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任。

第四節(jié) 證券承銷與保薦

了解證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定；了解證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定；掌握證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行 與承銷的監(jiān)管措施；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施。

第五節(jié) 證券自營

了解證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)；了解證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；了解證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求；了解證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求；掌握證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求；掌握自營業(yè)務(wù)的禁止性行為；熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理

熟悉證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求；掌握證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求；了解開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求。

了解資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容；掌握辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求；掌握辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式；熟悉合格投資者要求；熟悉關(guān)聯(lián)交易的要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。

熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

了解合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。

第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)

掌握融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則；了解證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件；掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；熟悉融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)；掌握融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容；熟悉融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；掌握標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定；了解融券業(yè)務(wù)所涉及證券的權(quán)益處理規(guī)定；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定；了解轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則；熟悉監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定。熟悉代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則；熟悉代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為；掌握違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。

熟悉證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為；熟悉中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求。

熟悉股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務(wù)、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則。

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任

第一節(jié) 證券一級市場

熟悉擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任；熟悉欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任；掌握非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，并熟悉其法律責(zé)任；掌握違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定；了解擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任。

第二節(jié) 證券二級市場

掌握誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定；掌握利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定；掌握在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定；熟悉背信運用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任。

第二部分 金融市場基礎(chǔ)知識

目 錄

第一章 金融市場體系................................................10 第一節(jié) 全球金融體系............................................10 第二節(jié) 中國的金融體系..........................................10 第三節(jié) 中國多層次資本市場......................................10 第二章 證券市場主體................................................10 第一節(jié) 證券發(fā)行人..............................................11 第二節(jié) 證券投資者..............................................11 第三節(jié) 中介機構(gòu)................................................11 第四節(jié) 自律性組織..............................................11 第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)................................................12 第三章 股票市場....................................................12 第一節(jié) 股票....................................................12 第二節(jié) 股票發(fā)行................................................12 第三節(jié) 股票交易................................................13 第四章 債券市場....................................................13 第一節(jié) 債券....................................................13 第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷........................................14 第三節(jié) 債券的交易..............................................14 第五章 證券投資基金與衍生工具......................................14 第一節(jié) 證券投資基金............................................15 第二節(jié) 衍生工具................................................15 第六章 金融風(fēng)險管理................................................16 第一節(jié) 風(fēng)險概述................................................16 第二節(jié) 風(fēng)險管理................................................16

第一章 金融市場體系

第一節(jié) 全球金融體系

掌握金融市場的概念；熟悉金融市場的分類；了解影響金融市場的主要因素；熟悉金融市場的特點；掌握金融市場的功能。

熟悉非證券金融市場的概念，了解非證券金融市場的分類（股權(quán)投資市場、信托市場、融資租賃市場等）。

了解全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金流動方式；熟悉全球金融體系的主要參與者；了解金融危機的教訓(xùn)。

第二節(jié) 中國的金融體系

了解建國以來我國金融市場的演變歷史；熟悉我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀；了解影響我國金融市場運行的主要因素。

了解銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)、信托業(yè)的有關(guān)情況；熟悉我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構(gòu)。

了解中央銀行主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作用原理；了解貨幣政策的傳導(dǎo)機制。

第三節(jié) 中國多層次資本市場

掌握資本市場的分層特性；掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。

熟悉中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢；熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念、上市公司的類型和管理規(guī)定；熟悉全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定；熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點。

第二章 證券市場主體

第一節(jié) 證券發(fā)行人

掌握證券市場融資活動的概念、方式及特征；掌握直接融資的概念、特點和分類；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。

掌握證券發(fā)行人的概念和分類；熟悉政府和政府機構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；掌握金融機構(gòu)直接融資的特點；熟悉直接融資對金融市場的影響。

第二節(jié) 證券投資者

掌握證券市場投資者的概念、特點及分類；了解我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。

掌握機構(gòu)投資者的概念、特點及分類；熟悉機構(gòu)投資者在金融市場中的作用；熟悉政府機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類；掌握金融機構(gòu)類投資者的概念、特點及分類；熟悉合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者的概念與特點；掌握基金類投資者的概念、特點及分類。

掌握個人投資者的概念；熟悉個人投資者的風(fēng)險特征與投資者適當(dāng)性。

第三節(jié) 中介機構(gòu)

掌握證券公司的定義；了解我國證券公司的發(fā)展歷程；掌握我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求；掌握證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容。

熟悉證券服務(wù)機構(gòu)的類別；熟悉對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理；熟悉對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理；熟悉對資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理；熟悉對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理；掌握對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入。

第四節(jié) 自律性組織

掌握證券交易所的定義、特征及主要職能；熟悉證券交易所的組織形式；了解我國證券交易所的發(fā)展歷程。

了解證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和宗旨；了解證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革；熟 悉證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能；了解證券業(yè)協(xié)會的機構(gòu)設(shè)置。

熟悉證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能；熟悉證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。

掌握證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。

第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)

熟悉證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段；掌握我國的證券市場的監(jiān)管體系；掌握國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成；熟悉《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。

第三章 股票市場

第一節(jié) 股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類；熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念。

掌握股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系；熟悉股票的理論價格與市場價格的概念及引起股票價格變動的直接原因；了解影響股票價格變動的相關(guān)因素。

掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義；了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

了解我國各種股份的概念；了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

了解我國股權(quán)分置改革的情況。

第二節(jié) 股票發(fā)行

熟悉股票發(fā)行制度的概念；了解我國的股票發(fā)行制度的演變；掌握審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊制度的概念與特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度。掌握新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；熟悉增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。

第三節(jié) 股票交易

掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的基本原則和要求；掌握證券交易原則和交易規(guī)則；掌握委托指令的基本類別；掌握證券交易的競價原則和競價方式；了解做市商交易的基本概念與特征；了解融資融券交易的基本概念。

熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過程；了解證券托管和證券存管的概念；了解我國證券托管制度的內(nèi)容；了解證券買賣中交易費用的種類；了解股票交易的清算與交收程序；了解股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)；了解證券委托的形式；了解委托指令撤銷的條件和程序。

熟悉股票價格指數(shù)的概念和功能；了解股票價格指數(shù)的編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價格指數(shù)；了解海外國家主要股票市場的股票價格指數(shù)。

了解滬港通的概念及組成部分；了解滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。

第四章 債券市場

第一節(jié) 債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點；熟悉影響債券期限和利率的主要因素。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握中央政府債券的分類；了解我國國債的品種、特點和區(qū)別；掌握地方政府債券的概念；熟悉地方政府債券的發(fā)行主體、分類方法；了解我國國債與地方政府債券的發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類；了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定；熟悉各種公司債券的含義；了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；了解我國公司債的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。

掌握中小企業(yè)私募債的定義和特征。

掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的 概念、特點；了解我國國際債券的發(fā)行概況。

第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷

掌握我國國債的發(fā)行方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售的價格和影響國債銷售價格的因素。

了解財政部代理發(fā)行地方政府債券和地方政府自行發(fā)債的異同。熟悉我國金融債券的發(fā)行條件、申報文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定；了解次級債務(wù)的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。

熟悉我國企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的基本條件、募集資金投向和不得再次發(fā)行的情形；了解企業(yè)債券和公司債券發(fā)行的條款設(shè)計要求。

熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷的組織；熟悉中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的特點、發(fā)行規(guī)模要求、償債保障措施、評級要求、投資者保護機制。

熟悉證券公司債券的發(fā)行條件與條款設(shè)計；了解證券公司次級債券的發(fā)行條件；了解證券公司債券發(fā)行的申報程序、申請文件的內(nèi)容；熟悉證券公司債券的上市與交易的制度安排。

了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定。

第三節(jié) 債券的交易

掌握債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的基本概念；熟悉債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易的流程和區(qū)別；掌握債券報價的主要方式；熟悉債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。

掌握債券評級的定義與內(nèi)涵；了解債券評級的程序；熟悉債券評級的等級標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。

了解銀行間債券市場的發(fā)展情況；了解交易所債券市場的發(fā)展情況；熟悉銀行間債券市場與交易所債券市場的交易方式、托管方式及結(jié)算方式；熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。

第五章 證券投資基金與衍生工具

第一節(jié) 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；熟悉基金的作用；熟悉我國證券投資基金的發(fā)展概況；熟悉證券投資基金的分類方法；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容；熟悉各類基金的含義；掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點；了解ETF和LOF的異同；了解私募基金的概念、特點；了解我國私募基金的發(fā)展概況。

熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)；掌握基金管理人的概念、資格、職責(zé)、更換條件、業(yè)務(wù)范圍；掌握基金托管人的概念、條件、職責(zé)、更換條件；熟悉基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。

熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務(wù)費的含義和提取規(guī)定；掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則；掌握基金的投資風(fēng)險；掌握基金的投資范圍與投資限制。

第二節(jié) 衍生工具

掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；掌握遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換的定義、基本特征和區(qū)別。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類；掌握金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度；掌握金融期權(quán)的定義和特征；熟悉金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別；熟悉金融期權(quán)的主要功能；了解金融期權(quán)的主要種類。

了解人民幣利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信用違約互換的含義和主要風(fēng)險；掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、發(fā)行基本條件；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同。

掌握資產(chǎn)證券化的定義、主要種類；熟悉資產(chǎn)證券化各方參與者的條件和職責(zé)；熟悉資產(chǎn)證券化的具體操作要求；了解結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類。

了解金融衍生工具的發(fā)展動因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；掌握金融 衍生工具市場的特點與功能；了解我國衍生工具市場的發(fā)展?fàn)顩r。

第六章 金融風(fēng)險管理

第一節(jié) 風(fēng)險概述

掌握風(fēng)險的概念與特征；熟悉風(fēng)險的來源、作用機制和影響因素；掌握金融風(fēng)險的分類；熟悉系統(tǒng)風(fēng)險與非系統(tǒng)風(fēng)險的概念；熟悉宏觀經(jīng)濟風(fēng)險、購買力風(fēng)險、利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險的概念與特點；熟悉信用風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險以及操作風(fēng)險的概念與特點。

第二節(jié) 風(fēng)險管理

掌握風(fēng)險管理的概念；熟悉風(fēng)險管理的方法；熟悉風(fēng)險分散、風(fēng)險對沖、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險補償?shù)母拍罴疤攸c；熟悉風(fēng)險管理的過程；了解風(fēng)險管理的發(fā)展趨勢。