第一篇：新形勢(shì)下煙草專賣行政許可法律風(fēng)險(xiǎn)防控

淺談新形勢(shì)下煙草專賣行政許可法律風(fēng)險(xiǎn)

防控

內(nèi)容摘要：依法治國(guó)與簡(jiǎn)政放權(quán)的大背景之下，法治化、高效化、服務(wù)化成為改革煙草專賣行政許可，推動(dòng)煙草行業(yè)健康發(fā)展的重要目標(biāo)和任務(wù)。煙草專賣行政許可中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)也亟待引起重視并采取措施加以防控，以創(chuàng)造良好的煙草經(jīng)營(yíng)秩序，推動(dòng)煙草行業(yè)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞許可制度概述當(dāng)前形勢(shì)舉措

依法治國(guó)、簡(jiǎn)政放權(quán)以及商事登記改革的大背景之下、新形勢(shì)之下，法治化、高效化、服務(wù)化成為改革煙草專賣行政許可、推動(dòng)煙草行業(yè)健康發(fā)展的重要目標(biāo)和任務(wù)，煙草專賣行政許可中存在的尋租、國(guó)家賠償、公共利益沖突等法律風(fēng)險(xiǎn)亟待加強(qiáng)防范。

一、煙草專賣許可制度概述

煙草專賣許可制度是指煙草行政主管部門(mén)根據(jù)公民、法人的申請(qǐng)，依照《中華人民共和國(guó)煙草專賣法》、《煙草專賣許可證管理辦法》等法律、部門(mén)規(guī)章的規(guī)定的權(quán)限、范圍、條件和程序?qū)徟?、發(fā)放煙草專賣許可證，準(zhǔn)予其從事煙草生產(chǎn)、銷售、進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)，并進(jìn)行有效的監(jiān)督管理的制度，包括煙草專賣生產(chǎn)企業(yè)許可證制度、煙草專賣批發(fā)企業(yè)許可證制度、煙草專賣零售許可證制度等。煙草專賣許可制度是國(guó)家煙草專賣制度的外在表現(xiàn)，煙草專賣許可是在國(guó)家普遍實(shí)行煙草專賣的前提下對(duì)部分主體解禁，授予其經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)煙草的權(quán)利的行政行為。

煙草專賣行政許可制度的價(jià)值目標(biāo)主要包括：第一，計(jì)劃地組織煙草專賣品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)。煙草屬于特殊商品，其經(jīng)營(yíng)存在諸如“勸阻青少年吸煙、禁止中小學(xué)生吸煙”等社會(huì)任務(wù)，不能簡(jiǎn)單的交給市場(chǎng)自由調(diào)配，必須通過(guò)行政許可的方式予以干預(yù)，保證正常的煙草經(jīng)營(yíng)秩序，使得煙草經(jīng)營(yíng)“得位”。第二，煙草專賣提高煙草制品質(zhì)量，維護(hù)消費(fèi)者利益。消費(fèi)者是煙草經(jīng)營(yíng)的終點(diǎn)與導(dǎo)向，煙草專賣行政許可必須以消費(fèi)者需求為靶心，著力降低焦油等煙草有毒、有害物質(zhì)含量，為消費(fèi)者提供更高品質(zhì)的煙草產(chǎn)品，更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。第三，保證國(guó)家財(cái)政收入。煙草行業(yè)的發(fā)展為國(guó)家?guī)?lái)了重大并且穩(wěn)定利稅貢獻(xiàn)，是國(guó)家財(cái)政收入的重要來(lái)源，必須通過(guò)煙草專賣行政許可的完善，確保煙草行業(yè)的健康發(fā)展。

煙草專賣行政許可是一種外部行政行為，具體行政行為，授益性行政行為，其針對(duì)的是行政機(jī)關(guān)外部的事項(xiàng)，行政主體是各級(jí)煙草專賣主管部門(mén)，行政相對(duì)人是申請(qǐng)或者從事煙草生產(chǎn)、銷售、進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)的公民、法人或者其他組織。煙草專賣行政許可制度的實(shí)施應(yīng)當(dāng)著眼于行政許可法律關(guān)系中的兩個(gè)主體的良好互動(dòng)，以及對(duì)于申請(qǐng)、審批、監(jiān)管各個(gè)流程的控制。

二、煙草行業(yè)行政許可面臨的新形勢(shì)

（一）依法治國(guó)，建設(shè)社會(huì)主義法治國(guó)家的時(shí)代潮流

依法治國(guó)就是廣大人民群眾在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，依照憲法和法律規(guī)定，通過(guò)各種途徑和形式管理國(guó)家事務(wù)，管理經(jīng)濟(jì)文化事業(yè)，管理社會(huì)事務(wù)，保證國(guó)家各項(xiàng)工作都依法進(jìn)行，逐步實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義民主的制度化、法律化。2014年10月23日中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于全面推進(jìn)依法治國(guó)若干重大問(wèn)題的決定》，推動(dòng)國(guó)家法治建設(shè)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家治理的法治化成為新時(shí)期的重要任務(wù)。隨著依法治國(guó)的推進(jìn)，依法治煙的要求將越來(lái)越高。從煙草專賣行政許可的利益相關(guān)者來(lái)看，社會(huì)治理法治化的推進(jìn)，煙草專賣行政相對(duì)人以及煙草消費(fèi)者的法治意識(shí)、權(quán)利意識(shí)不斷增強(qiáng)，煙草行政主管部門(mén)必須積極調(diào)整，滿足公民更高的權(quán)利要求，減少和防止對(duì)公民權(quán)利侵害的發(fā)生。依法治國(guó)在國(guó)家行政領(lǐng)域的表現(xiàn)就是依法行政，具體到煙草專賣行政許可中則是煙草專賣行政標(biāo)準(zhǔn)許可有據(jù)可循、煙草專賣行政許可申請(qǐng)審批嚴(yán)格依照法定程序、煙草專賣監(jiān)管依法嚴(yán)格執(zhí)行。

（二）簡(jiǎn)政放權(quán)，轉(zhuǎn)變政府職能行政改革背景

十二屆人大一次會(huì)議上通過(guò)的《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革與職能轉(zhuǎn)變方案》中提出，以職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵?，繼續(xù)簡(jiǎn)政放權(quán)、推進(jìn)機(jī)構(gòu)改革、完善制度機(jī)制、提高行政效能。簡(jiǎn)政放權(quán)，就是要確立政府職能在市場(chǎng)、社會(huì)中的公共屬性地位，既包括政府向社會(huì)與市場(chǎng)放權(quán)，也包括上級(jí)政府向下級(jí)政府放權(quán)。簡(jiǎn)政放權(quán)的目的在于更充分地發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用，更好地發(fā)揮社會(huì)力量在管理社會(huì)事務(wù)中的作用，更好地調(diào)動(dòng)中央和地方的兩個(gè)積極性。煙草專賣行政許可是一個(gè)相對(duì)封閉的政府權(quán)力行使空間，長(zhǎng)期以來(lái)政府對(duì)于煙草經(jīng)營(yíng)的控制主要靠行政手段來(lái)實(shí)現(xiàn)。行政壟斷具有效果明顯、執(zhí)行力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，但同時(shí)也造就了利益格局固化，最終阻礙本行業(yè)發(fā)展。這在煙草專賣行政許可中則表現(xiàn)為行政許可程序復(fù)雜、監(jiān)

管薄弱?；诖?，煙草專賣行業(yè)簡(jiǎn)政放權(quán)勢(shì)在必行。一方面，簡(jiǎn)政放權(quán)要求煙草行政主管部門(mén)，敢于把權(quán)力交給市場(chǎng)，以經(jīng)濟(jì)壟斷取代行政壟斷。充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用；另一方面，簡(jiǎn)政放權(quán)并非簡(jiǎn)單放權(quán)，不能一放了之，煙草行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)管，對(duì)煙草市場(chǎng)進(jìn)行有效引導(dǎo)，換個(gè)方位能動(dòng)發(fā)揮職能。

（三）商事登記制度改革，激發(fā)市場(chǎng)活力的宏觀政策背景

作為簡(jiǎn)政放權(quán)的“先手棋”，商事登記制度改革已于2013年提上議程。2013年10月25日的國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議部署商事登記制度改革時(shí)指出：推行注冊(cè)資本登記制度改革，就是要按照便捷高效、規(guī)范統(tǒng)一、寬進(jìn)嚴(yán)管的原則，創(chuàng)新公司登記制度，降低準(zhǔn)入門(mén)檻，強(qiáng)化市場(chǎng)主體責(zé)任，促進(jìn)形成誠(chéng)信、公平、有序的市場(chǎng)秩序。改革注冊(cè)資本登記制度，放寬市場(chǎng)主體準(zhǔn)入，創(chuàng)新政府監(jiān)管方式，建立高效透明公正的現(xiàn)代公司登記制度，是新一屆政府轉(zhuǎn)變職能總體部署和改革方案中又一項(xiàng)重要舉措，目的是為了進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)，構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。煙草專賣行政許可屬于商事審批登記的范疇，其設(shè)立的高門(mén)檻以及復(fù)雜程序具有鮮明的“嚴(yán)進(jìn)、寬管”的特征，將很大一部分民間資本排除在外，使得煙草市場(chǎng)管理不足、競(jìng)爭(zhēng)不足，導(dǎo)致煙草經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)秩序的混亂以及市場(chǎng)活力的疲軟。基于此，煙草專賣行政許可應(yīng)成為商事登記制度改革的重要領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)放低煙草市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻，減少諸如商戶間距、總量控制等前置條件，簡(jiǎn)化辦證手續(xù)，讓更多的主體和資本加入到煙草專賣經(jīng)營(yíng)中來(lái)，同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)管，確保煙草專賣經(jīng)營(yíng)者守法經(jīng)營(yíng)、煙草市場(chǎng)秩序井然。

三、煙草專賣行政許可中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

（一）煙草專賣行政許可中的尋租風(fēng)險(xiǎn)

煙草專賣行政許可是對(duì)特殊領(lǐng)域的解禁，獲得許可就意味著獲得了一般主體所不具備的經(jīng)營(yíng)權(quán)利。從實(shí)際工作中來(lái)看，申請(qǐng)者的數(shù)量遠(yuǎn)高于煙草行政主管部門(mén)能夠?qū)徟臄?shù)量，煙草行政主管部門(mén)及其工作人員在行政許可過(guò)程中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，部分申請(qǐng)者基于自身利益考量為了獲得煙草專賣經(jīng)營(yíng)許可向相關(guān)人員尋租，或者煙草專賣行政主管部門(mén)工作人員基于優(yōu)勢(shì)地位向申請(qǐng)者索賄，為腐敗提供了推動(dòng)因素。煙草專賣行政許可中出現(xiàn)腐敗的原因主要是兩方面，一方面，部分煙草專賣行政許可工作權(quán)力劃分不清晰，職權(quán)干預(yù)過(guò)重，審批環(huán)節(jié)繁瑣，留

下大量尋租空間；另一方面部分煙草行政主管部門(mén)工作人員法律意識(shí)淡薄，把國(guó)家行政許可權(quán)力當(dāng)成自己的特權(quán)，對(duì)問(wèn)題的嚴(yán)重性認(rèn)識(shí)不足，從而走向公權(quán)私用，以權(quán)謀私的違法犯罪道路。

（二）煙草專賣行政許可中的國(guó)家賠償風(fēng)險(xiǎn)

煙草專賣行政許可中國(guó)家賠償?shù)膶?duì)象主要包括兩類，一類是煙草經(jīng)營(yíng)申請(qǐng)者，《行政許可法》第七條規(guī)定，公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。此種情形下公民、法人或者其他組織的國(guó)家賠償請(qǐng)求權(quán)主要來(lái)源于煙草主管部門(mén)沒(méi)有依法履行職責(zé)，使得公民、法人或者其他組織獲得煙草專賣行政許可的權(quán)利受到損害。煙草行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)充分保障煙草經(jīng)營(yíng)許可申請(qǐng)者的正當(dāng)權(quán)利，依法為其提供便利條件。另一類是消費(fèi)者?！缎姓S可法》第七十六條之規(guī)定，行政機(jī)關(guān)違法實(shí)施行政許可，給當(dāng)事人的合法權(quán)益造成損害的，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家賠償法的規(guī)定給予賠償?！断M(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第六十一條規(guī)定國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員玩忽職守或者包庇經(jīng)營(yíng)者侵害消費(fèi)者合法權(quán)益的行為的，由其所在單位或者上級(jí)機(jī)關(guān)給予行政處分；情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。煙草專賣行政許可主管部門(mén)作為國(guó)家權(quán)力的行使者，其對(duì)煙草經(jīng)營(yíng)者的行政許可意味，相關(guān)經(jīng)營(yíng)者符合經(jīng)營(yíng)條件，具備經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，消費(fèi)者基于對(duì)國(guó)家行政權(quán)力的信任而消費(fèi)，因煙草行政主管部門(mén)的行政許可而遭受損失的，有權(quán)依據(jù)信賴?yán)嫦驘煵菪姓鞴懿块T(mén)請(qǐng)求國(guó)家賠償。煙草專賣行政主管部門(mén)一方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依法發(fā)放經(jīng)營(yíng)許可，把不符合相關(guān)經(jīng)營(yíng)條件的公民、法人或者組織擋在煙草市場(chǎng)之外，另一方面應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)已發(fā)放許可證的經(jīng)營(yíng)主體的監(jiān)督管理，嚴(yán)格處罰違法從事煙草經(jīng)營(yíng)的卷煙零售商戶，撤銷嚴(yán)重違反法律規(guī)定的商戶的經(jīng)營(yíng)資格，保證良好的煙草市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序，為消費(fèi)者提供良好的消費(fèi)環(huán)境。

（三）煙草專賣行政許可中的公共利益沖突風(fēng)險(xiǎn)

煙草是一種及其特殊的商品，有害于身體健康，有益于政府財(cái)政，煙草專賣經(jīng)營(yíng)許可一直就走在公共利益的邊緣，稍有不慎就會(huì)觸及社會(huì)公共利益，存在引發(fā)基于社會(huì)公共利益的訴訟風(fēng)險(xiǎn)?！稛煵輰Ｙu法》第五條規(guī)定國(guó)家加強(qiáng)對(duì)煙草專賣品的科學(xué)研究和技術(shù)開(kāi)發(fā)，提高煙草制品的質(zhì)量，降低焦油和其他有害成份的

含量。國(guó)家和社會(huì)加強(qiáng)吸煙危害健康的宣傳教育，禁止或者限制在公共交通工具和公共場(chǎng)所吸煙，勸阻青少年吸煙，禁止中小學(xué)生吸煙。煙草行政許可必須進(jìn)行公共利益的考量，守住紅線，在公共利益的邊界范圍內(nèi)，既要考慮國(guó)家財(cái)政收入，又要衡量社會(huì)效益，合理有序行使煙草專賣行政許可權(quán)力。

四、完善煙草行政許可工作的舉措

（一）降低煙草市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻

降低煙草市場(chǎng)準(zhǔn)入門(mén)檻重在協(xié)調(diào)政府與市場(chǎng)的關(guān)系，是煙草專賣行政主管部門(mén)的斷腕之行。一方面，煙草專賣行政主管部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)自身權(quán)力的控制，依據(jù)《煙草專賣法》、《煙草專賣許可證管理辦法》等相關(guān)規(guī)定明確自身權(quán)限范圍，將本不屬于自身的權(quán)力交還給市場(chǎng)，明確權(quán)力清單，并對(duì)社會(huì)進(jìn)行公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。另一方面，嚴(yán)格控制前置條件的設(shè)立，不得在法律法規(guī)的規(guī)定之外增加審批條件，嚴(yán)令禁止煙草行政主管部門(mén)任意設(shè)定前置條件。另外，目前個(gè)別地市正在積極探索的卷煙零售點(diǎn)合理布局“負(fù)面清單”制度值得嘗試?！柏?fù)面清單”制度的推行，將進(jìn)一步擴(kuò)大煙草行政審批在科學(xué)配置資源、服務(wù)市場(chǎng)主體、滿足市場(chǎng)真實(shí)需求方面的正向作用，有利于實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)資源的充分競(jìng)爭(zhēng)、推動(dòng)市場(chǎng)主體的優(yōu)勝劣汰，更有利于煙草行業(yè)提升經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量。

（二）強(qiáng)化煙草部門(mén)服務(wù)職能

煙草專賣行政許可主管部門(mén)職能的轉(zhuǎn)變實(shí)際上是管理型部門(mén)向服務(wù)型部門(mén)的轉(zhuǎn)變，是簡(jiǎn)政放權(quán)的要求。第一，公開(kāi)許可內(nèi)容，通過(guò)公示欄、電子查詢系統(tǒng)或者互聯(lián)網(wǎng)等方式，全面公開(kāi)所承擔(dān)行政許可事項(xiàng)的相關(guān)信息，包括每項(xiàng)許可事項(xiàng)的管理辦法、服務(wù)指南并及時(shí)公布行政審批的受理、進(jìn)展情況和結(jié)果等，依法保障申請(qǐng)人知情權(quán)。通過(guò)設(shè)立咨詢電話、在線應(yīng)詢、電子郵箱等方式，及時(shí)提供咨詢服務(wù)，方便申請(qǐng)者查詢。第二，在依法的前提之下，盡量簡(jiǎn)化申請(qǐng)審批程序。減少內(nèi)部行政審批事項(xiàng)，向一線煙草專賣行政許可工作人員下放權(quán)力，部分事項(xiàng)當(dāng)場(chǎng)審批；對(duì)于材料不齊全的申請(qǐng)者，一次性告知需要補(bǔ)齊的材料；加強(qiáng)綜合服務(wù)，實(shí)行一站式服務(wù)。第三，強(qiáng)化審批時(shí)限制度，規(guī)定期限內(nèi)完成行政審批事項(xiàng)，是否給予行政許可都應(yīng)下發(fā)行政文書(shū)，努力提高辦事效率，在保證審批質(zhì)量的前提下，最大限度的方便群眾，減輕申請(qǐng)者的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。第四，加強(qiáng)內(nèi)部督查，規(guī)范工作人員行為。嚴(yán)格治理煙草專賣行政許可工作人員不作為、亂作為和吃拿卡

要的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅處分，構(gòu)成刑事犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理；同時(shí)堅(jiān)持公平公開(kāi)原則，同等條件的申請(qǐng)者同等對(duì)待。

（三）推進(jìn)煙草專賣許可后續(xù)監(jiān)管

煙草專賣行政許可既要“守好門(mén)”，又要“看好家”，前者是指申請(qǐng)審批，后者是指事后監(jiān)管。實(shí)踐中部分煙草行政主管部門(mén)更傾向于“守門(mén)”，而忽略了“看家”，對(duì)煙草專賣行政許可“嚴(yán)進(jìn)寬管”，使得部分經(jīng)營(yíng)者在獲得行政許可之后，實(shí)際經(jīng)營(yíng)中并未達(dá)到相應(yīng)要求，許可證淪為擺設(shè)甚至淪為他們違法違規(guī)的擋箭牌，嚴(yán)重沖擊了正常的煙草經(jīng)營(yíng)秩序。因此，必須加強(qiáng)對(duì)煙草專賣經(jīng)營(yíng)許可證的事后監(jiān)管。對(duì)于煙草專賣經(jīng)營(yíng)許可主體經(jīng)營(yíng)資格進(jìn)行年度檢查和定期抽查，對(duì)于煙草經(jīng)營(yíng)中的違法違規(guī)行為嚴(yán)厲處罰并及時(shí)糾正，對(duì)于存在買賣、出租、出借或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓煙草專賣許可證的、銷售假煙、走私煙等嚴(yán)重違法行為的經(jīng)營(yíng)者及時(shí)撤銷其經(jīng)營(yíng)資格，存在犯罪可能的，移交司法機(jī)關(guān)處理。另外，依法查處無(wú)證經(jīng)營(yíng)煙草者，保護(hù)煙草專賣許可證持有者的正當(dāng)利益，為煙草行業(yè)創(chuàng)造良好的秩序。

（四）加強(qiáng)煙草專賣法制宣傳培訓(xùn)

煙草專賣行政許可的法治化實(shí)現(xiàn)的前提是要有具有法治素養(yǎng)的參與主體。一方面，加強(qiáng)對(duì)煙草行政主管部門(mén)工作人員系統(tǒng)法律法規(guī)培訓(xùn)，使得煙草專賣管理部門(mén)工作人員明確相關(guān)業(yè)務(wù)要求，以及違法操作所要承擔(dān)的責(zé)任。要定期開(kāi)展對(duì)煙草專賣行政許可工作人員的考核，考核合格者方可上崗，建立對(duì)于相關(guān)業(yè)務(wù)以及程序熟練掌握、能夠嚴(yán)于律己的行政許可執(zhí)法工作隊(duì)伍。另一方面，定期對(duì)煙草專賣零售商戶集中進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)于典型違法經(jīng)營(yíng)行為定期通報(bào)，增強(qiáng)煙草專賣許可證持有者能夠明確其被許可經(jīng)營(yíng)的范圍以及違法經(jīng)營(yíng)所要承擔(dān)的責(zé)任，增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)者的法律意識(shí)，逐步引導(dǎo)建立誠(chéng)信守法的煙草經(jīng)營(yíng)者群體。

參考文獻(xiàn)：

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2、魏瓊：《簡(jiǎn)政放權(quán)背景下的行政審批改革》，《政治與法律》，2013年第9期，第58頁(yè)。

3、《轉(zhuǎn)變職能是行政體制改革核心》，《人民日?qǐng)?bào)》，2013年3月12日期。

第二篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控發(fā)言稿

學(xué)習(xí)法律法規(guī) 防控法律風(fēng)險(xiǎn)

持續(xù)提升井站管理水平

——瀘州作業(yè)區(qū)陽(yáng)42井

陽(yáng)42井是蜀南氣礦瀘州采氣作業(yè)區(qū)眾多井站其中之一，是向?yàn)o州市華潤(rùn)天然氣公司供氣的重要窗口；也擔(dān)負(fù)著向武駿玻璃、CNG加氣站和魚(yú)塘民用的供氣任務(wù)；同時(shí)還擔(dān)負(fù)著調(diào)控管網(wǎng)壓力和間歇井的生產(chǎn)任務(wù)等工作。由于近年來(lái)的城市規(guī)劃和建設(shè)，井站所處的特殊地理位置，讓我們進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要性。從2014年年底開(kāi)始，我站以法律風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，以法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)為指引，加強(qiáng)各項(xiàng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，不斷強(qiáng)化管理水平，持續(xù)提高班組員工業(yè)務(wù)素質(zhì)和技能水平。

一、學(xué)習(xí)法律法規(guī)，提高法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

在新的《安全法》和《環(huán)保法》頒布實(shí)施后，我們感覺(jué)到安全環(huán)保形勢(shì)的嚴(yán)峻。同時(shí)也讓我這個(gè)井站長(zhǎng)感覺(jué)到肩上責(zé)任重大。井站涉及法律風(fēng)險(xiǎn)多，管理的事務(wù)雜。在我們的崗位上方方面面都涉及到法律風(fēng)險(xiǎn)。其中目視化管理的內(nèi)容25項(xiàng)，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)操作和管理的41項(xiàng)。如何讓井站員工和自己掌握采氣和配氣過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)，一直是我不斷思考的問(wèn)題。首先是通過(guò)培訓(xùn)學(xué)習(xí)相關(guān)的法律法規(guī)，提高員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)。井站每月開(kāi)展兩次法律法規(guī)的培訓(xùn)和兩次法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)的自學(xué)。每次集中培訓(xùn)后進(jìn)行培訓(xùn)效果測(cè)試，并將測(cè)試結(jié)果納入業(yè)績(jī)考核內(nèi)進(jìn)行績(jī)效考核。通過(guò)培訓(xùn)和自學(xué)，逐漸讓大家掌握了我站在生產(chǎn)運(yùn)行、經(jīng)營(yíng)管理和安全環(huán)保等66項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)源，逐條掌握了對(duì)應(yīng)的防控措施；二是組織員工共同參與法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。根據(jù)我站的實(shí)際工作情況，同時(shí)運(yùn)用我們學(xué)到的法律法規(guī)知識(shí)，對(duì)我們管道、井口、日常的設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)以及用戶的供氣、計(jì)量等多方面工作進(jìn)行了法律風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，進(jìn)一步細(xì)化應(yīng)對(duì)措施。三是依靠全班員工控制風(fēng)險(xiǎn)。我覺(jué)得法律風(fēng)險(xiǎn)防控是整個(gè)井站全體員工共同的工作。通過(guò)學(xué)習(xí)、運(yùn)用、預(yù)防和控制，增強(qiáng)了我們防范風(fēng)險(xiǎn)的信心，讓我站可以從容面對(duì)各類生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

二、規(guī)范崗位操作，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)

起初，我站員工素質(zhì)和技能水平參差不齊。對(duì)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)不了解或認(rèn)識(shí)不足。在部分崗位實(shí)際操作中存在不規(guī)范或違反操作規(guī)程操作的現(xiàn)象。通過(guò)學(xué)習(xí)了法律法規(guī)后，大家逐漸認(rèn)識(shí)到不規(guī)范操作可能涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)。

在去年的某一天，一位新來(lái)員工在進(jìn)行分離器排污操作時(shí)，由于排污閥開(kāi)度控制不當(dāng)。瞬間造成站內(nèi)積油池污水飛濺外溢，幸好發(fā)現(xiàn)及時(shí)，站上員工立即采取有效措施，用消防沙快速地修筑了圍欄，避免了污水流至站外造成環(huán)境污染。井站周邊是附近農(nóng)戶的菜地和果樹(shù)，污水一旦外溢后果將不堪設(shè)想。事后，我們立即開(kāi)展了針對(duì)此次事件的分析。導(dǎo)致事件的原因：一是對(duì)新來(lái)員工崗位操作培訓(xùn)不到位；二是操作員工對(duì)排污操作的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)操作不當(dāng)會(huì)造成的后果認(rèn)識(shí)不到位；從那次事件以后，類似的操作再也沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)同樣的問(wèn)題。

隨著管理進(jìn)一步規(guī)范，站上員工主動(dòng)規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)增強(qiáng)。我們?cè)谖鬯D(zhuǎn)運(yùn)，更換脫硫劑以及廢舊脫硫劑的處理等工作上下足了功夫。

1、井站生產(chǎn)污水的處理，采用指定有資質(zhì)的污水轉(zhuǎn)運(yùn)單位拉運(yùn)至指定站進(jìn)行回注。在進(jìn)站前核對(duì)轉(zhuǎn)運(yùn)車輛和人員的資質(zhì)，裝水前核對(duì)罐裝水的方數(shù)，檢查確認(rèn)連接管道完好情況、并對(duì)車身正面和側(cè)面進(jìn)行拍照留檔、站上建立污水拉運(yùn)登記臺(tái)帳。每一車水拉運(yùn)的離站時(shí)間、到達(dá)回注站的時(shí)間和以及井站氣田水運(yùn)輸簽運(yùn)單都進(jìn)行了相應(yīng)的登記。確保每一方氣田水都完全回注或處理，避免氣田水對(duì)環(huán)境造成污染和影響。嚴(yán)格把好各個(gè)環(huán)節(jié)的管理，有效地規(guī)避了氣田水在轉(zhuǎn)運(yùn)過(guò)程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)。前幾年，某個(gè)單位出現(xiàn)過(guò)由于氣田水處理和轉(zhuǎn)運(yùn)管理不規(guī)范。為了省事和節(jié)約成本，司機(jī)將車上氣田水在途中直接排至路邊，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染。后來(lái)經(jīng)當(dāng)?shù)乩习傩张e報(bào)后，相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了調(diào)查取證后，轉(zhuǎn)運(yùn)單位和司機(jī)受到了嚴(yán)厲的處罰。新的《環(huán)境保護(hù)法》頒布實(shí)施后，類似的事故再發(fā)生，處罰會(huì)更嚴(yán)重。

2、脫硫裝置是用于含硫天然氣的凈化和處理，為了保證氣質(zhì)達(dá)標(biāo)，站上每月10號(hào)、25號(hào)分別進(jìn)行一次硫化氫含量測(cè)定。在H2S含量接近標(biāo)準(zhǔn)值時(shí)，立即匯報(bào)進(jìn)行脫硫劑更換。在更換的過(guò)程中嚴(yán)格按照作業(yè)許可的要求，認(rèn)真履行屬地監(jiān)督職責(zé)和義務(wù)，對(duì)更換過(guò)程全程監(jiān)督。確保作業(yè)人員的規(guī)范操作，操作環(huán)境的安全。更重要的是如何避免硫化鐵粉遇空氣自燃而導(dǎo)致事故的發(fā)生和廢脫硫劑的妥善處置。嚴(yán)格按照操作卡步步確認(rèn)，及時(shí)制止和糾正施工單位的不規(guī)范操作。對(duì)廢脫硫劑立即采取用水噴淋的方式，避免自燃發(fā)生。對(duì)廢棄脫硫劑的運(yùn)輸和處置，站上建立了《干法脫硫富劑處理臺(tái)帳》。臺(tái)帳上明確了運(yùn)輸單位車輛號(hào)牌、轉(zhuǎn)運(yùn)時(shí)間、轉(zhuǎn)運(yùn)物品的數(shù)量、轉(zhuǎn)運(yùn)目的地及包裝完整情況等。以上每項(xiàng)內(nèi)容,運(yùn)輸司機(jī)和當(dāng)班員工確認(rèn)后在臺(tái)帳上簽字。

正是有了事故的教訓(xùn)和法律法規(guī)學(xué)習(xí)，讓我們更清楚如何規(guī)避與崗位相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)也使我站在管理水平上有了進(jìn)一步的提高。

三、關(guān)注易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)

1、我站處在復(fù)雜的城鄉(xiāng)結(jié)合地段，由于城市規(guī)劃和建設(shè)的突飛猛進(jìn)。我站的井口和關(guān)聯(lián)管線安全面臨巨大的挑戰(zhàn)。施工方在施工前，沒(méi)有及時(shí)和當(dāng)?shù)卣獾V及作業(yè)區(qū)進(jìn)行良好的溝通。施工過(guò)程中對(duì)我們的管線造成很大安全隱患。作業(yè)區(qū)為了加強(qiáng)管道的管理，成立了專門(mén)的巡管班，共有專職巡管工 28 人，對(duì)整個(gè)作業(yè)區(qū)近1000公里管線進(jìn)行日常巡護(hù)。同時(shí)對(duì)專職巡管人員進(jìn)行雙重管理。一是巡管班的直接管理，二是中心站的監(jiān)督管理。巡管工將每次巡護(hù)的結(jié)果到中心站進(jìn)行匯報(bào)，讓站上清楚管線的存在的靜、動(dòng)態(tài)隱患及隱患處置的具體情況。為控制管線風(fēng)險(xiǎn)和應(yīng)急處置管線突發(fā)事件提供了依據(jù)。確保管線可靠、安全運(yùn)行，從根本上保證氣井的正常生產(chǎn)和用戶的平穩(wěn)供氣。

2、每年春節(jié)和鄉(xiāng)里鄉(xiāng)親家里紅白喜事，周邊居民都有燃放煙花爆竹的習(xí)慣。有幾家離我站距離較近。針對(duì)這種情況，我們主動(dòng)走進(jìn)農(nóng)戶家中，向他們宣傳安全知識(shí)和法律法規(guī)。說(shuō)明我們井站是易燃易爆生產(chǎn)作業(yè)場(chǎng)所，附近不能燃放煙花爆竹的原因，并告知如果燃放煙花爆竹可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果和危害。通過(guò)站上員工專門(mén)的講解和日常與他們的交流，最終得到了他們的理解和支持。遇節(jié)假日燃放煙花爆竹時(shí)，也選擇離我站較遠(yuǎn)的地方。從而消除了這項(xiàng)安全隱患。針對(duì)我們的井口和管道，我們利用巡檢的機(jī)會(huì)對(duì)管線周邊居民、工廠等進(jìn)行管道保護(hù)法的宣傳。讓他們了解管道存在的風(fēng)險(xiǎn)和危害，以及危及和破換管道的違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任和后果。

四、加強(qiáng)治安聯(lián)防、營(yíng)造和諧治安環(huán)境

1、結(jié)合目前國(guó)際國(guó)內(nèi)形勢(shì)復(fù)雜和井站的實(shí)際情況，我站與地方政府進(jìn)行協(xié)調(diào)，建立了警企聯(lián)防機(jī)制。魚(yú)塘鎮(zhèn)派出所將我站列為他們的巡邏點(diǎn)。定期進(jìn)行治安巡邏，確保我站治安環(huán)境的穩(wěn)定。

2、我站與周邊住戶保持友好交往，多次組織與周邊居民各種應(yīng)急聯(lián)動(dòng)演練。通過(guò)法律法規(guī)宣傳和應(yīng)急聯(lián)動(dòng)演練，不斷發(fā)現(xiàn)和糾正他們的不安全行為，提高他們的安全意識(shí)，以及突發(fā)情況下如何選擇正確的逃生路線,如何應(yīng)對(duì)和處理治安突發(fā)事件......我們既是關(guān)系友好的鄰居，同時(shí)也是治安聯(lián)防的好搭檔。

五、嚴(yán)格落實(shí)績(jī)效考核

為了切實(shí)加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的學(xué)習(xí)和執(zhí)行。我站制定了班組法律風(fēng)險(xiǎn)防控考核標(biāo)準(zhǔn)。我將員工的培訓(xùn)學(xué)習(xí)后的測(cè)試結(jié)果和執(zhí)行情況納入績(jī)效考核范圍，在作業(yè)區(qū)考核中占5%的權(quán)重，與員工的業(yè)績(jī)薪酬直接掛鉤。同時(shí)按照崗位需要和個(gè)人特點(diǎn)，劃分了責(zé)任區(qū)域并落實(shí)到人頭。區(qū)域責(zé)任人檢查本區(qū)域的操作是否規(guī)范規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控是否執(zhí)行到位等員工表現(xiàn)情況，每次記錄，每周通報(bào)，每月考核。目的是讓員工了解法律風(fēng)險(xiǎn)防控知識(shí)學(xué)習(xí)的必要性，法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的重要性。

法律風(fēng)險(xiǎn)存在和貫穿于生產(chǎn)運(yùn)行的各個(gè)管理環(huán)節(jié)。每個(gè)崗位都或多或少存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，如果沒(méi)有預(yù)先的防范意識(shí)，往往會(huì)給單位和個(gè)人帶來(lái)嚴(yán)重危害。法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生導(dǎo)致的后果就是承擔(dān)法律責(zé)任。所以只有全員共同參與才能筑起一道全方位的法律風(fēng)險(xiǎn)防火墻。經(jīng)過(guò)多年的工作和學(xué)習(xí)的積累，我體會(huì)到大多數(shù)的管理，不過(guò)是將以往的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)不斷總結(jié)后并加以改進(jìn)，變成我們所用的一些管理辦法。法律風(fēng)險(xiǎn)防控也一樣，它分散存在于各種文件、規(guī)章制度中和我們的各項(xiàng)工作中，只要我們堅(jiān)持以事前預(yù)防、事中控制為主的原則，并嚴(yán)格按照規(guī)章制度做好自己的本職工作，法律風(fēng)險(xiǎn)自然而然也就降低了。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控效果好壞，源于我們對(duì)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)、了解和掌握；源于我們對(duì)崗位法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和辨識(shí)；源于我們心中的法律底線不可觸碰；源于我們每個(gè)人的工作責(zé)任心......

第三篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)材料

多措并舉控風(fēng)險(xiǎn)，全力筑牢“防火墻”

尊敬的各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁：

大家上午好！

很榮幸能有今天這個(gè)機(jī)會(huì)和大家共同交流探討法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作。我今天發(fā)言的題目是《多措并舉控風(fēng)險(xiǎn)，全力筑牢“防火墻”》。

銷售企業(yè)是中國(guó)石油的窗口，銷售環(huán)節(jié)是集團(tuán)公司整體價(jià)值鏈的重要環(huán)節(jié)，與消費(fèi)者的接觸最多，法律風(fēng)險(xiǎn)也最大。XX銷售地處900萬(wàn)人口的省會(huì)城市，近年來(lái)，公司規(guī)模不斷擴(kuò)大，管理幅度進(jìn)一步拓寬，而隨著競(jìng)爭(zhēng)的加劇，面臨的社會(huì)關(guān)系也越來(lái)越復(fù)雜，法律風(fēng)險(xiǎn)源不斷增多。為及時(shí)消除隱患，化解風(fēng)險(xiǎn)，XX銷售借助法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，緊密結(jié)合示范站建設(shè)、精細(xì)化管理和隊(duì)伍素質(zhì)提升，重點(diǎn)從七個(gè)方面入手，扎實(shí)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控，初步建立起一套比較完整的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的平穩(wěn)運(yùn)行發(fā)揮了重要作用。下面，我將XX銷售在法律風(fēng)險(xiǎn)防控中所做的一些工作與大家交流探討，不妥之處敬請(qǐng)批評(píng)指正。

一、重點(diǎn)突出，重心前移，全面強(qiáng)化員工培訓(xùn) 增強(qiáng)員工的法律意識(shí)是做好法律風(fēng)險(xiǎn)防控的前提和基礎(chǔ)，為營(yíng)造全員學(xué)法、守法、用法的氛圍，XX銷售首先從源頭抓起，加強(qiáng)了員工的法律知識(shí)培訓(xùn)。一是完善培訓(xùn)方案。在法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作開(kāi)展之初，XX銷售制定了涵蓋機(jī)關(guān)、區(qū)域、加油站、崗位的四級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)方案，并分層施教，逐級(jí)推進(jìn)，認(rèn)真開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)防控指引宣貫和法律知識(shí)培訓(xùn)。二是加大培訓(xùn)力度。今年以來(lái)，共借助中油班、人才庫(kù)出入庫(kù)等各類培訓(xùn)的契機(jī)，組織了5期法律知識(shí)培訓(xùn)，大大增強(qiáng)了基層員工的法律意識(shí)。三是創(chuàng)新培訓(xùn)形式。結(jié)合元旦、國(guó)慶等節(jié)假日，制作員工工作、生活中可能遇到的法律案例，突出法律培訓(xùn)的趣味性、實(shí)用性，以員工更樂(lè)于接受的方式學(xué)到實(shí)用的法律知識(shí)，增強(qiáng)了培訓(xùn)效果，有效促進(jìn)了員工法律意識(shí)的總體提升。截止9月底，XX銷售未發(fā)生一起行政處罰、交易賠償和侵犯他人權(quán)益的案件。

二、以點(diǎn)帶面，有序推進(jìn)，全力打造示范油站 作為銷售企業(yè)，加油站是我們管理的重點(diǎn)，也是法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作的主陣地。為推動(dòng)法律防控工作的進(jìn)程，我們借助示范站建設(shè)，以點(diǎn)帶面地開(kāi)展了法律風(fēng)險(xiǎn)防控示范站工作，選擇不同區(qū)域、不同類型的31座加油站作為示范站，以“分步實(shí)施、逐步推廣、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格執(zhí)行”的原則，結(jié)合法律風(fēng)險(xiǎn)崗位防控責(zé)任書(shū)的相關(guān)內(nèi)容，從油品銷售、財(cái)務(wù)管理、安全管理、勞動(dòng)用工等6個(gè)方面制定了20項(xiàng)檢查標(biāo)準(zhǔn)，并與示范站同步建設(shè)，同步驗(yàn)收。在建設(shè)過(guò)程中，我們共發(fā)現(xiàn)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題62個(gè)，全部及時(shí)進(jìn)行了整改，截止9月底，XX銷售共建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控示范站44座。下一步，XX銷售將持續(xù)推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控示范站建設(shè)，將其余站點(diǎn)全部納入示范站范圍，逐步推進(jìn)。同時(shí)，按照新站就是示范站的原則，在新站開(kāi)業(yè)之初各項(xiàng)管理就按示范站的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范，在高標(biāo)準(zhǔn)要求的同時(shí)避免重復(fù)建設(shè)。另外，我們還將對(duì)前期已達(dá)標(biāo)的示范站開(kāi)展“回頭看”，實(shí)行“紅黃牌”制度，定期檢查與回訪，保持法律風(fēng)險(xiǎn)示范站建設(shè)的持續(xù)性，力爭(zhēng)用兩年的時(shí)間，使所有加油站都成為示范站，全部符合法律防控的要求。

三、關(guān)口前移，規(guī)范制度，深入夯實(shí)法律基礎(chǔ) 國(guó)家需要法律法規(guī)，企業(yè)需要規(guī)章制度，尤其是現(xiàn)代企業(yè)，科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)囊?guī)章制度是企業(yè)正規(guī)化的基礎(chǔ)和保障。規(guī)章制度要想科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，必須先要符合法律的要求，否則，有法律漏洞的規(guī)章制度就成了隨時(shí)可能引爆的“定時(shí)炸彈”。為了消除因制度疏漏造成的法律風(fēng)險(xiǎn)，XX銷售從控制風(fēng)險(xiǎn)、簡(jiǎn)化流程的角度出發(fā)，對(duì)費(fèi)用管理、生活及辦公、生產(chǎn)設(shè)施維修費(fèi)用管理辦法等38項(xiàng)制度進(jìn)行了集中修訂與更新，使這些規(guī)章制度更加完善。如今，XX銷售將法律風(fēng)險(xiǎn)防控的關(guān)口進(jìn)一步前移，在規(guī)章制度起草時(shí)，逐條審查，從源頭控制，防范制度上的法律漏洞。今后，XX銷售還將維持目前的審核體系，對(duì)目前適用的所有規(guī)章制度逐一梳理，在結(jié)合公司實(shí)際對(duì)內(nèi)容進(jìn)行重新修訂和完善的同時(shí)，重點(diǎn)審查是否存在法律漏洞，確保公司的每一條規(guī)章制度在符合公司實(shí)際的同 時(shí)，合乎法律規(guī)定。

四、精細(xì)管理，雙管齊下，盡力消除證照風(fēng)險(xiǎn) 由于歷史遺留問(wèn)題等各種原因，XX銷售在證照辦理方面存在諸多困難，給加油站的正常經(jīng)營(yíng)也帶來(lái)了極大的風(fēng)險(xiǎn)。為了消除這一風(fēng)險(xiǎn)，XX銷售借助戰(zhàn)略協(xié)議推進(jìn)的機(jī)會(huì)。一是加強(qiáng)前期遺留問(wèn)題的解決。對(duì)前期因政府拆遷等各種原因造成的證照不全問(wèn)題，分別交由相應(yīng)的專業(yè)線牽頭負(fù)責(zé)，及時(shí)協(xié)調(diào)政府職能部門(mén)分批補(bǔ)辦。通過(guò)與XX市政府、發(fā)改委、商業(yè)局等反復(fù)溝通匯報(bào)，多渠道努力，目前，湖北省政府和市發(fā)改委已明確要盡快研究，妥善解決XX銷售36座歷史遺留問(wèn)題加油站，為所屬加油站的正常運(yùn)營(yíng)提供了政策保證，避免了行政處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

二是加強(qiáng)證照變更年檢指導(dǎo)。隨著公司業(yè)務(wù)的不斷拓展和豐富，各種行政審批手續(xù)逐漸增加。而且XX市各區(qū)政策不統(tǒng)一，行政許可證照辦理手續(xù)多、難度大。一些站經(jīng)理，特別是新任站經(jīng)理，對(duì)年檢、變更證照的相關(guān)政策、程序不了解，無(wú)從下手，有很強(qiáng)的畏難情緒甚至抵觸情緒。針對(duì)這一情況，我們對(duì)常用的行政許可辦理程序及審批規(guī)定進(jìn)行梳理，給加油站編發(fā)了《證照辦理、年檢須知》，明確了證照辦理的時(shí)間、程序、要求等，簡(jiǎn)單而實(shí)用，幫助加油站提高了證照辦理的效率，保證了各類證照在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按時(shí)辦理完畢。三是實(shí)行證照臨期預(yù)警。為增強(qiáng)加油站自我管理的責(zé)任心，落實(shí)證照管理的精細(xì)化，防范因人為原因造成行政處罰等情況，XX銷售建立了證照臨期預(yù)警制度，以掃描件電子存檔加油站所有證照，分門(mén)別類進(jìn)行登記。由綜合辦公室每月對(duì)證照管理情況進(jìn)行一次清理，對(duì)臨期證照提前預(yù)警，督促加油站或證照對(duì)口管理部門(mén)，及時(shí)送檢或換證，確保各類證照年檢變更及時(shí)。今年以來(lái)，XX銷售未發(fā)生一起人為原因造成證照過(guò)期的情況。

五、“坐堂問(wèn)診”，嚴(yán)格把關(guān)，源頭防控合同風(fēng)險(xiǎn) 嚴(yán)密是合同得到有效貫徹執(zhí)行的基礎(chǔ)，為了保證合同的嚴(yán)謹(jǐn)，從源頭上堵塞合同管理的漏洞，我們充分發(fā)揮法律事務(wù)管理的作用。一是強(qiáng)化審查，把好合同簽約關(guān)口。每周二和周五分別請(qǐng)法律顧問(wèn)到公司，“坐堂問(wèn)診”兩天，在解答相關(guān)法律問(wèn)題的同時(shí)，重點(diǎn)審查公司各類合同，尤其是經(jīng)營(yíng)合同。嚴(yán)格執(zhí)行省公司合同管理辦法規(guī)定，所有合同經(jīng)法律顧問(wèn)審核把關(guān)后才能簽訂，這使合同在簽訂之前就從法律的角度上堵塞了漏洞。1-9月份，XX銷售共簽訂各類合同490份，在審查階段發(fā)現(xiàn)問(wèn)題合同165份，均在簽訂之前予以了更正。

對(duì)于合同簽訂和履行過(guò)程中的一些典型問(wèn)題，XX銷售還以案例的形式，對(duì)所有機(jī)關(guān)人員進(jìn)行了一次專門(mén)培訓(xùn)，增強(qiáng)了機(jī)關(guān)員工對(duì)合同規(guī)范化管理的意識(shí)，也較大程度提高了合 同經(jīng)辦人員的合同管理水平。現(xiàn)在，我們?cè)诤贤瑢彶闀r(shí)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題越來(lái)越少，簽約人與法定代表人不一致等一些普遍性的問(wèn)題得到糾正，公司合同管理的整體水平明顯提高。二是動(dòng)態(tài)跟蹤，把好合同履行關(guān)口。合同履行過(guò)程是法律風(fēng)險(xiǎn)控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，為了確保合同有效履行，XX銷售每季度對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查跟蹤，上半年，對(duì)合同履行檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，專門(mén)召開(kāi)了領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議，聽(tīng)取法律意見(jiàn)，研究制定整改措施，避免了因合同履行偏差造成的法律糾紛。

六、狠抓關(guān)鍵，軟硬結(jié)合，大力提高資金防控能力 XX銷售現(xiàn)有加油站131座，點(diǎn)多面廣，加油站管理幅度大，日常資金流量大，是加油站法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重要環(huán)節(jié)之一。一是加強(qiáng)技防。XX銷售嚴(yán)格控制資金風(fēng)險(xiǎn)，在技術(shù)防范上加大投入，不斷優(yōu)化硬件設(shè)備，上半年集中對(duì)加油站資金管理設(shè)備進(jìn)行更換，為71座發(fā)卡點(diǎn)增配銀行POS設(shè)備，為18座未上線加油站配備了無(wú)線POS機(jī)，43座A類站配備第二臺(tái)EFT設(shè)備，為加油站的資金安全提供了基礎(chǔ)保障。同時(shí)引導(dǎo)加油站員工推廣刷卡消費(fèi)，非現(xiàn)金交易率由去年的20%上升到25%，員工收到假幣、交接班短款的風(fēng)險(xiǎn)逐步降低。

二是加強(qiáng)人防。針對(duì)近年來(lái)信用卡犯罪案件增多的現(xiàn)象，我們還邀請(qǐng)銀行人員專門(mén)進(jìn)行了銀行卡風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)，進(jìn)一步規(guī)范持卡人身份識(shí)別、交易單據(jù)簽字，資金墊付等基礎(chǔ)工作，有效規(guī)避了銀行卡大額交易資金風(fēng)險(xiǎn)。三是加強(qiáng)協(xié) 調(diào)持續(xù)推進(jìn)上門(mén)收款工作，克服銀行因人手、運(yùn)力及押運(yùn)成本的影響遲遲不肯提供上門(mén)收款服務(wù)的困難，沖破重重阻力，解決了三橋、馬湖新村等16座新站的上門(mén)收款工作，同時(shí)將中山路、東西湖等加油站的收款頻次由2次提升到3次，大大減少了加油站資金轉(zhuǎn)移造成的風(fēng)險(xiǎn)。目前,XX銷售上門(mén)收款率達(dá)到94%，對(duì)于8座未上門(mén)收款的站點(diǎn)，采取了“著便裝、兩人同行、不固定時(shí)間、不固定路線”的方法進(jìn)行送存，盡最大努力鏟除資金管理死角，確保資金管理風(fēng)險(xiǎn)可控。

七、“內(nèi)外兼修”，創(chuàng)新方法，杜絕新聞炒作事件 今年以來(lái)，同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者因油品數(shù)質(zhì)量管理等問(wèn)題頻繁被媒體曝光，飽受社會(huì)批評(píng)。為了防止類似問(wèn)題出現(xiàn)，我們?cè)趪?yán)格落實(shí)油品數(shù)質(zhì)量管理的同時(shí)，有針對(duì)性地開(kāi)展應(yīng)急演練，在“3.15消費(fèi)者權(quán)益日”等特殊時(shí)期進(jìn)行專題演練，提前自查，安排專人與重點(diǎn)媒體聯(lián)系，加強(qiáng)輿情監(jiān)控，確保了問(wèn)題及時(shí)發(fā)現(xiàn)、妥善處臵，杜絕因顧客糾紛而導(dǎo)致的新聞炒作。

為完善與政府、公安、宣傳等部門(mén)的聯(lián)防機(jī)制，爭(zhēng)取第一時(shí)間在現(xiàn)場(chǎng)將矛盾化解，減少顧客糾紛，避免管理風(fēng)險(xiǎn)。今年7月份，我們還建立了與新聞媒體的聯(lián)防機(jī)制，聘請(qǐng)了8名XX各大媒體的新聞工作人員作為社會(huì)監(jiān)督員，在對(duì)加油站管理服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的同時(shí)，指導(dǎo)和協(xié)助公司處理新聞危 機(jī)，將新聞危機(jī)管理從被動(dòng)防范轉(zhuǎn)換為危機(jī)前臵管理。

各位領(lǐng)導(dǎo)、各位同仁，提高法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控，建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要、規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為、減少公司損失的必然和有效途徑。XX銷售在前期的風(fēng)險(xiǎn)防控中進(jìn)行了一些探索，積累了一些經(jīng)驗(yàn)，但也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題。下一步，我們將在前期經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入摸索和研究風(fēng)險(xiǎn)防控的新手段、新方法，把防控工作做得更細(xì)更實(shí)，為公司經(jīng)營(yíng)平穩(wěn)運(yùn)行筑造一道牢固的“防火墻”。

第四篇：法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作總結(jié)

關(guān)于法律風(fēng)險(xiǎn)管控工作的總結(jié)及2013年

法務(wù)管理工作目標(biāo)

劉曉宇

2012法律事務(wù)部嚴(yán)格按照工作計(jì)劃和安排有序推進(jìn)部門(mén)日常工作。結(jié)合本部門(mén)的工作要求的特殊性，本著“風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、關(guān)口前移、重心下移”的思路，在做好日常工作的同時(shí)，對(duì)部分常規(guī)性工作進(jìn)行了梳理和完善。今年集團(tuán)公司提出了“創(chuàng)新管理年”的工作精神，法務(wù)部結(jié)合施工企業(yè)實(shí)際情況，積極拓展思路，努力打造出適合本企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的法務(wù)管理模式，提高法務(wù)工作的管控能力和法律風(fēng)險(xiǎn)防范。現(xiàn)對(duì)2012本部門(mén)的工作總結(jié)如下：

一、法律風(fēng)險(xiǎn)管控工作

針對(duì)公司及項(xiàng)目部生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的可能發(fā)生的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，我部門(mén)通過(guò)了以下幾項(xiàng)工作對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)加以管控，力求將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

1、加強(qiáng)各業(yè)務(wù)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)

（1）在簽訂《建設(shè)工程施工合同》時(shí)，我部門(mén)積極聽(tīng)取各部門(mén)（含項(xiàng)目部）發(fā)表的意見(jiàn)，找出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出修改意見(jiàn)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大的合同，及時(shí)召開(kāi)“專題會(huì)議”進(jìn)行研討，從而降低和避免履行過(guò)程中各類風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題。

（2）我部門(mén)對(duì)各類施工合同進(jìn)行排查、把關(guān)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)大、存在問(wèn)題多的合同予以揭示和警告，并采取定期或不定期對(duì)各類施工合同進(jìn)行排查，在源頭上把關(guān)，降低、減少法律風(fēng)險(xiǎn)。

（3）督促項(xiàng)目部對(duì)合同交底和揭示風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行細(xì)致排查和落實(shí)，并對(duì)合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)和嚴(yán)重問(wèn)題，責(zé)成相關(guān)部門(mén)和指定具體人員進(jìn)行有針對(duì)性的預(yù)防，從而降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

（4）在項(xiàng)目部推廣填報(bào)“債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查表和履約信息監(jiān)控表”制度，便于項(xiàng)目部對(duì)合同的總體掌控和與機(jī)關(guān)法務(wù)部能的信息互通，做到早準(zhǔn)備、早預(yù)防、早聯(lián)系、早解決避免發(fā)生被訴案件。

2、加強(qiáng)對(duì)一級(jí)、二級(jí)合同管理

（1）編制了本部門(mén)的《施工合同審查要點(diǎn)》，明確了本部門(mén)對(duì)一級(jí)合同審查的范圍及審查重點(diǎn)，并且通過(guò)法律意見(jiàn)書(shū)的形式提出本部門(mén)對(duì)該合同的意見(jiàn)，揭示法律風(fēng)險(xiǎn)，從源頭控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，使公司及項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)能夠在合同訂立前了解在合同中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，權(quán)衡利弊，做到總體把握。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行對(duì)各類二級(jí)合同審查，從法律角度對(duì)合同文本中進(jìn)行審查，對(duì)存在隱患的合同提出對(duì)相應(yīng)的修改建議，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較大的合同實(shí)行拒簽制度，使簽訂的合同能夠最大限度的維護(hù)我方利益，且能夠在履約過(guò)程中起到對(duì)雙方的約束作用。

3、監(jiān)督項(xiàng)目部完善原始資料管理

法律事務(wù)部將項(xiàng)目部日常工作中的原始資料的留存及有效性也作為對(duì)項(xiàng)目部考核的一項(xiàng)重要工作，做到在發(fā)生糾紛后能夠體工隊(duì)我方有利的有效證據(jù)，具體措施有。

（1）監(jiān)督項(xiàng)目部在施工合同的履約過(guò)程中及時(shí)與甲方辦理洽商、變更、索賠、價(jià)差、量差等事宜，要得到甲方的認(rèn)可，日常工作產(chǎn)生的中會(huì)議紀(jì)要、函件等類文件要建立收發(fā)制度。

（2）要求項(xiàng)目部在履約完畢后及時(shí)辦理竣工結(jié)算工作，對(duì)于洽商、價(jià)差、量差等及時(shí)得到開(kāi)發(fā)商確認(rèn)，掌握和整理好相關(guān)資料，做到心中有數(shù)，手中有原始資料。

（3）結(jié)合項(xiàng)目部季度考核檢查工作，對(duì)合同的履約、風(fēng)險(xiǎn)排查、施工過(guò)程中各種資料是否齊全等項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行檢查和落實(shí)，并且對(duì)項(xiàng)目部的法務(wù)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)。

二、取得的成績(jī)

1、法律事務(wù)部加強(qiáng)了對(duì)《建設(shè)施工合同》的風(fēng)險(xiǎn)排查力度，針對(duì)合同中不可避免的不利約定，進(jìn)行了重點(diǎn)排查和監(jiān)控，配合項(xiàng)目部做好風(fēng)險(xiǎn)的防范與落實(shí)工作。同時(shí)，法律事務(wù)部積極對(duì)項(xiàng)目部在合同履約過(guò)程中發(fā)生的合同糾紛進(jìn)行咨詢和指導(dǎo)，問(wèn)題較復(fù)雜的發(fā)揮外聘律師的優(yōu)勢(shì)，組織外聘律師參與問(wèn)題的分析與討論并提供專業(yè)意見(jiàn)。全年外聘律師共計(jì)參與解決法律疑難問(wèn)題20余次，提供了大量法律意見(jiàn)及建議，對(duì)我公司維護(hù)合法權(quán)益和社會(huì)聲譽(yù)起到了重要作用。

2、法律事務(wù)部加強(qiáng)了對(duì)二級(jí)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)與項(xiàng)目部取得聯(lián)系，及時(shí)做好防范與落實(shí)，從而降低了合同履約的風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)一系列風(fēng)險(xiǎn)排查工作的實(shí)施，有效控制了訴訟案件的發(fā)案率，今年全年新發(fā)案件7件，低于去年新發(fā)案件數(shù)，且本新發(fā)案件均為2010年以前工程產(chǎn)生的糾紛所導(dǎo)致，說(shuō)明近兩年的風(fēng)險(xiǎn)防控工作取得了成效，很好的控制了法律糾紛的發(fā)生。

三、2013年法務(wù)管理目標(biāo)及措施

1、實(shí)現(xiàn)新開(kāi)、在施工程訴訟案件發(fā)案率為“0”，新發(fā)案件結(jié)案率達(dá)到80%以上。

2、力爭(zhēng)將目前在XX法院的被申請(qǐng)執(zhí)行案件在2013分批次進(jìn)行支付，實(shí)現(xiàn)在XX法院被申請(qǐng)執(zhí)行案件全部銷案。

3、針對(duì)XXX檢查的內(nèi)容及公司2013年施工生產(chǎn)的特點(diǎn)，進(jìn)一步完善對(duì)京內(nèi)外工程的合同管理、法律監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)防范等項(xiàng)工作，進(jìn)行調(diào)查研究制定相應(yīng)的辦法。

4、完善和鞏固合同管理工作，進(jìn)一步規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)負(fù)責(zé)合同管理的人員組織定期學(xué)習(xí)，邀請(qǐng)集團(tuán)法務(wù)部人員或外聘律師進(jìn)行有針對(duì)性的講解。對(duì)合同簽訂前后需要注意事項(xiàng)和要點(diǎn)進(jìn)行分析，由此來(lái)減少企業(yè)法律糾紛案件發(fā)生的數(shù)量。

5、堅(jiān)持債權(quán)債務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)排查工作，嚴(yán)格按照公司編制的排查表進(jìn)行排查，每月定期上報(bào)排查情況，做到真實(shí)、及時(shí)、準(zhǔn)確的原則，并持之以恒。

XX公司法律事務(wù)部 2012年11月26日

第五篇：法務(wù)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度修改版

法務(wù)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度

一、法律風(fēng)險(xiǎn)防控的定義、原則、目標(biāo)

1.法律風(fēng)險(xiǎn)概念：是指公司有關(guān)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)或者個(gè)人由于其履行公司有關(guān)管理職責(zé)的行為違反法律法規(guī)、公司規(guī)章制度而導(dǎo)致的可能遭受法律制裁、行政處罰、重大財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

2.法律風(fēng)險(xiǎn)防控的原則：預(yù)防為主、安全第一、全程受控。

3.法律風(fēng)險(xiǎn)防控目標(biāo)：通過(guò)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，降低公司成本，有效維護(hù)公司的合法權(quán)益。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控的方法

1.建筑施工公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建立 1.1.高級(jí)管理層的法律風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)

公司高級(jí)管理層應(yīng)有效管理經(jīng)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，其主要履行以下管理職責(zé)：

1.1.1.制定書(shū)面的法律風(fēng)險(xiǎn)防控政策，并根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)防控狀況以及法律、法律和規(guī)章的變化情況適時(shí)修訂法律風(fēng)險(xiǎn)防控政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后實(shí)施； 1.1.2.貫徹執(zhí)行公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；

1.1.3.任命公司法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，并確保其工作的獨(dú)立性；

1.1.4.明確公司法務(wù)部門(mén)組織結(jié)構(gòu)，為其履行職責(zé)配備充分和適當(dāng)?shù)墓芾砣藛T，并確保公司法務(wù)部門(mén)的獨(dú)立性；

1.1.5.識(shí)別公司所面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)，審核批準(zhǔn)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃，確保公司法務(wù)部門(mén)與內(nèi)部審計(jì)部門(mén)以及其他相關(guān)部門(mén)之間的工作協(xié)調(diào)； 1.1.6、每年向董事會(huì)提交公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告，報(bào)告應(yīng)提供充分依據(jù)并有助于董事會(huì)成員判斷高級(jí)管理層管理公司經(jīng)營(yíng)中法律風(fēng)險(xiǎn)的有效性；

1.1.7.及時(shí)向董事會(huì)或其法律風(fēng)險(xiǎn)防控專員、監(jiān)事會(huì)報(bào)告任何重大違規(guī)事件； 1.1.8.公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控政策規(guī)定的其他職責(zé)。1.2.公司法務(wù)部門(mén)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控職責(zé)

公司法務(wù)部門(mén)應(yīng)在其負(fù)責(zé)人的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理公司所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：

1.2.1.持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和規(guī)章的最新發(fā)展，正確理解法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、法規(guī)和規(guī)章對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供相關(guān)建議； 1.2.2.制定并執(zhí)行公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃；

1.2.3.審核評(píng)價(jià)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合法性，組織、協(xié)調(diào)和督促公司業(yè)務(wù)部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂以確保其符合法律、法規(guī)和公司管理制度的要求；

1.2.4.協(xié)助公司培訓(xùn)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行法制宣傳、專項(xiàng)法律事務(wù)培訓(xùn)，包括新員工的法律知識(shí)培訓(xùn)，以及相關(guān)員工的定期法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)涉法事務(wù)問(wèn)題的常設(shè)聯(lián)絡(luò)、服務(wù)部門(mén)；

1.2.5.組織制定公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序以及工程項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)等內(nèi)部管理制度，并及時(shí)評(píng)估公司內(nèi)部制度和操作指南的適當(dāng)性，為公司各部門(mén)、各分支機(jī)構(gòu)恰當(dāng)執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章提供指導(dǎo)；

1.2.6.積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)的法律事務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，包括為公司參與重大項(xiàng)目投標(biāo)、簽訂重要合同、制定項(xiàng)目管理規(guī)劃、進(jìn)行公司資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)提供必要的合法性審查，識(shí)別和評(píng)估公司人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目管理等活動(dòng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)；

1.2.7.實(shí)施對(duì)有代表性的重大法律事務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試，如重大工程項(xiàng)目全程法律服務(wù)，包括全過(guò)程跟蹤項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的有關(guān)法律問(wèn)題處理情況，參加合同交底工作，對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施中的簽約行為、簽字行為、索賠與反索賠等行為進(jìn)行規(guī)范，及時(shí)收集有關(guān)可能引起爭(zhēng)端事項(xiàng)的相關(guān)證據(jù)，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查。法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照公司的內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防控程序，通過(guò)公司法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告流程及時(shí)報(bào)告，以確保有關(guān)問(wèn)題及時(shí)得到處理； 1.2.8.針對(duì)公司出現(xiàn)的糾紛，包括已經(jīng)啟動(dòng)程序的訴訟（或者仲裁）案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁案件或者其他投訴、群體性事件以及可能發(fā)生的有關(guān)存在法律風(fēng)險(xiǎn)的爭(zhēng)端等，及時(shí)向公司高級(jí)管理層提出分析報(bào)告，確定應(yīng)對(duì)思路，以便及時(shí)處理，減少風(fēng)險(xiǎn)損失。

三、提高施工企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的能力

1.加強(qiáng)法律法規(guī)、市場(chǎng)規(guī)則的學(xué)習(xí)，增強(qiáng)員工防范法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。2.重視規(guī)章制度的健全與創(chuàng)新，完善風(fēng)險(xiǎn)防范制度保障。3.加強(qiáng)過(guò)程管理與監(jiān)控，確保防范法律風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)到位。3.1.做好事前防范； 3.2.做好事中控制； 3.3.做好事后補(bǔ)救。

四、施工項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防控

1.施工項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃

1.1.在開(kāi)工建設(shè)以前項(xiàng)目部制定施工項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃。

1.2.重大工程項(xiàng)目的工程，必須由項(xiàng)目部與公司法務(wù)部門(mén)共同制定項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃，經(jīng)公司高級(jí)管理層審查通過(guò)后實(shí)施。

2.施工項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防控的職責(zé)劃分

2.1.項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人對(duì)本項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防控承擔(dān)直接責(zé)任。

2.2.公司法務(wù)部門(mén)及時(shí)收集有關(guān)項(xiàng)目實(shí)施中的重要法律風(fēng)險(xiǎn)信息，按照公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控計(jì)劃規(guī)定的流程交由項(xiàng)目經(jīng)理部及時(shí)實(shí)施。

2.3.重大工程項(xiàng)目的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作，應(yīng)由公司法務(wù)部門(mén)派員參與。

3.施工項(xiàng)目實(shí)施中法律風(fēng)險(xiǎn)的管理

3.1.施工項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)法律糾紛案件，由項(xiàng)目部及時(shí)出具專項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)公司法務(wù)部門(mén)審核，上報(bào)公司高級(jí)管理層批準(zhǔn)后實(shí)施。

3.2.施工項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)重大法律糾紛案件，應(yīng)由公司高級(jí)管理層統(tǒng)一負(fù)責(zé)，公司法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人與項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)人分工組織，公司法務(wù)部門(mén)具體實(shí)施，項(xiàng)目經(jīng)理部和公司其他部門(mén)予以配合。

3.3.公司承建的所有施工項(xiàng)目的招投標(biāo)文件、施工協(xié)議書(shū)、重要的分包合同、材料設(shè)備采購(gòu)合同、工程保險(xiǎn)單等文件均應(yīng)向公司法務(wù)部門(mén)提供備案副本。

3.4.項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，如果涉及到合同變更、終止等事項(xiàng)必須報(bào)經(jīng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控人員審查方案，經(jīng)審查后方可實(shí)施。

五、公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控績(jī)效的考核制度和獎(jiǎng)懲制度

1.公司應(yīng)建立對(duì)管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)防控績(jī)效的考核制度。2.在績(jī)效考核的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)各級(jí)組織機(jī)構(gòu)和人員實(shí)施獎(jiǎng)懲制度，即：

2.1.對(duì)于在促進(jìn)公司依法經(jīng)營(yíng)，避免或者挽回公司重大經(jīng)濟(jì)損失，實(shí)現(xiàn)公司資產(chǎn)保值增值等方面做出重大貢獻(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作人員給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；

2.2.公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、謀取私利，給公司造成較大損失的，應(yīng)當(dāng)依法追究其法律責(zé)任。

2.3.公司有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)于法務(wù)部門(mén)不予配合，或者對(duì)法務(wù)部門(mén)工作人員依法履行職責(zé)打擊報(bào)復(fù)的，由公司予以通報(bào)批評(píng)或者警告；造成嚴(yán)重后果的，依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

六、加大專業(yè)律師在建筑施工公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控中的工作力度

1.及時(shí)給項(xiàng)目經(jīng)理部出具法律咨詢意見(jiàn)書(shū)，以便找出風(fēng)險(xiǎn)因素及其原因。

2.及時(shí)從法律的角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析，為項(xiàng)目經(jīng)理作出風(fēng)險(xiǎn)處置決策提供重要的參考依據(jù)。

3.有效進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁。

法 務(wù) 部

2012年11月26日