第一篇：安全風險預控評估實施方案(9號)
安全風險預控評估實施方案
為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，根據(jù)《國家安全監(jiān)管總局國家煤礦安監(jiān)局關于學習貫徹煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范的通知》，結(jié)合我礦實際情況，特制定本實施方案。
一、指導思想
我礦生產(chǎn)現(xiàn)場的事故風險等級除了和一些固定的實體類危險源有關外，還和各種組合復雜的危險態(tài)緊密相關。而且，實體類危險源的安全性提高潛力不大或需要較長時間和投入，通過監(jiān)控危險態(tài)改善工作場所安全狀況更直接、有效。為了實現(xiàn)我礦風險預警管理，需要推廣我礦風險預警管理模式。同時，由于事故風險是動態(tài)變化的，因此需要實現(xiàn)風險的動態(tài)、系統(tǒng)和全面的預警和預防。事故風險管理的核心和目的是實現(xiàn)風險的防范，將風險水平控制在可接受的范圍。為我礦生產(chǎn)風險防范提供即時、有效的信息保障，也是風險預警機制得以實現(xiàn)的技術(shù)基礎。將風險辨識、風險評價和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報警和監(jiān)控系統(tǒng)自動報警結(jié)合風險預警模式達到“風險動態(tài)預警、適時監(jiān)控；管理有效、控制有方”的現(xiàn)代安全預防型管理目標。
以安全管理的科學發(fā)展觀為指導，堅持以人為本的安全發(fā)展理念，進一步推進我礦貫徹當前國家我礦安全生產(chǎn)方針政策、法律法規(guī)，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，落實我礦安全管理的主題責任和安全生產(chǎn)監(jiān)管責任，摸清我礦安全生產(chǎn)中村中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，強化我礦風險控制，有效促進我礦的隱患整改，切實推進我礦建立和不斷完善自我約束、持續(xù)改進的安全生產(chǎn)長效機制，實現(xiàn)對安全生產(chǎn)風險為進一步規(guī)范我礦安全管理工作、實現(xiàn)我礦對風險的超前預控，以預防我礦安全事故的發(fā)生。
二、組織機構(gòu)
為加強我礦安全風險預控的組織領導，有效防范我礦安全生產(chǎn)事故，特成立安全風險預控實施領導小組。
組 長：礦長
副組長：總工程師 安全礦長 生產(chǎn)礦長 機電礦長
成 員：副總 技術(shù)員 區(qū)隊長
領導小組下設辦公室在安檢科，由安全科長兼任辦公室主任，負責相關業(yè)務工作。
三、目標任務
通過危險源安全風險評估、預控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，減少我礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。
四、體系和制度
（一）風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
在對危險源進行辨識、分析的基礎上，提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：
（1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；
（2）針對風險管理對象各制定相應的管理標準和措施并形成程序；
（3）管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；
（4）管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求；
（5）應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
（二）危險源監(jiān)測
采取措施對危險源進行不間斷監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀
態(tài)。并確保：
（1）危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；（2）危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；
（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
（三）風險預警
采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：
（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；
（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。
（四）風險控制
建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：
（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合要求；
（3）制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上年度風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本年度計劃實施時潛在風險；
（4）根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術(shù)措施；
（5）在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
（五）信息與溝通
建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，我礦應確保：
（1）員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；
（2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；
（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；
（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。
（六）風險財政管理
實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：
（1）建立《事故費用評估報告》及年度《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析；
（2）對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；（3）按照國家規(guī)定，對員工進行投保；
（4）有我礦投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。
（七）工余安全健康管理
了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：
（1）定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；
（2）組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；（3）鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
五、保障管理
從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。
（一）組織保障
建立健全安全風險預控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構(gòu)應：
（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。
我礦安全風險預控管理的最終責任由我礦最高管理者承擔。
我礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源）。
（二）制度保障
1、建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：
（1）各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；
（2）有相應機構(gòu)、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
2、建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：
（1）相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求；（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；
（3）及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；
（4）資料齊全完善，有目錄清單。
3、建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：
（1）有專門機構(gòu)或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；
（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；
（4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；
（5）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。
(三)安全文化保障
建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：
（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；
（2）以實現(xiàn)員工自我管理為目標；
（3）全員、全過程、全方位地貫穿于我礦的各項管理。
六、安全風險預控管理內(nèi)容
（一）人員不安全行為管理
建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
1、人員準入管理
我礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：（1）明確崗位設置要求和崗位需求計劃；
（2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。
2、人員不安全行為識別與梳理
在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應：
（1）全面、具體、準確、有針對性；（2）按照風險等級進行分類。
3、員工崗位規(guī)范
在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，我礦應制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：
（1）種類齊全；
（2）明確各崗位工作任務；
（3）規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具；
（4）明確各崗位安全管理職責；（5）明確各崗位安全行為標準；
（6）確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。
4、不安全行為控制措施制定
制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：
（1）結(jié)合我礦自身的特點和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響我礦人員不安全行為的各類因素；（3）針對不同類型的不安全行為分別制定。
5、員工培訓教育
建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：
（1）明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；
（2）有足夠的培訓資源；
（3）每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。
（4）每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》；
（5）每年末對上年度培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成年度《培訓績效評估報告》；
（6）每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下年度培訓計劃，并以文件形式下發(fā)；
（7）明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期；（8）對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓；（9）建立員工培訓信息檔案；
（10）每次培訓結(jié)束，形成單項《培訓績效評估報告》；（11）確保培訓機構(gòu)和師資，有相關資質(zhì)證書；
（12）對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳；
（13）采用新技術(shù)、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄；（14）新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。
6、員工行為監(jiān)督
建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：
（1）確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員；（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；
（3）對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。
7、員工檔案
建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：
（1）所有在崗員工的檔案齊全；
（2）每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）；
（3）對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
七、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理
（一）通風管理
建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統(tǒng)中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：
（1）礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統(tǒng)，采區(qū)應實行分區(qū)通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴重礦井的采區(qū)等，要設專用回風巷；
（2）風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；
（3）礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足安全生產(chǎn)的要求；
（4）風速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求；（5）按規(guī)定及時測風、調(diào)風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進行礦井通風阻力測定；
（6）局扇通風要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續(xù)均衡供風；
（7）生產(chǎn)礦井主要通風機必須裝有反風設施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進行反風演習；
（8）通風基礎測試報告、記錄齊全。
（二）瓦斯管理
建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應符合下列要求：
1、建立完善瓦斯管理制度
（1）明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位；（2）根據(jù)井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施；
（3）嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治；
2、強化瓦斯檢測
（1）有瓦斯檢測專門機構(gòu)，且人員配備滿足要求；（2）每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；（3）相關入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀；（4）瓦斯檢查員嚴格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；
（5）瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；
（6）瓦斯檢查地點的設置及檢查次數(shù)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；
（7）每日按程序規(guī)范進行瓦斯情況匯報。
3、制訂瓦斯隱患處理措施
（1）有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴格按措施進行排放；（2）排放瓦斯前必須先確認回風系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設置警戒柵欄、警標和停電牌；
（3）每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記；
（4）臨時停風地點，要立即斷電撤人，設置柵欄、警示標志；（5）長期停風區(qū)必須在24小時內(nèi)進行封閉。
4、采取瓦斯隔爆措施
（1）在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設置主要隔爆水棚；
（2）在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設置輔助隔爆水棚；
（3）對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。
5、建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應符合下列要求：（1）瓦斯抽放系統(tǒng)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定和AQ1027-2006標準，并按周期對抽放系統(tǒng)進行測定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運行有效；
（2）地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實際情況，應綜合采取投產(chǎn)前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；
（3）凡是應當抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；（4）礦井生產(chǎn)計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動應始終在抽采達標區(qū)域內(nèi)進行；
（5）掌握瓦斯基礎參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到《AQ1027-2006規(guī)定》的標準（殘余瓦斯含量低于6m3/噸，及瓦斯壓力低于0.6MP）。
（三）防突管理
煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應建立并保持防突控制程
序，通過采取突出危險性預測、防治突出措施、效果檢驗及安全防護措施等綜合防治突出措施，有效控制突出風險。
對有突出危險的新建礦井，突出礦井的新水平、新采區(qū)，必須編制防治突出煤層突出的設計。
防突管理應確保：
1、突出礦井必須對突出煤層進行區(qū)域突出危險性預測和工作面突出危險性預測，以確定煤層和工作面的突出危險性；
2、不同突出危險性的煤層或工作面，應有針對性的防治突出措施；
（1）對于有突出危險煤層，應采取開采保護層或預抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；
注：突出礦井開采煤層群時，應優(yōu)先選擇開采保護層防治突出措施；不具備保護層開采條件的突出煤層，應采用措施預抽煤層瓦斯，確保突出危險區(qū)域煤層掘進工作面在預抽鉆孔的掩護下進行作業(yè)。
（2）突出危險工作面應采取防治突出措施；
（3）無突出危險工作面進行采掘作業(yè)時，可不采取防治突出措施，但必須采取安全防護措施；
（4）石門揭穿突出煤層前，必須編制設計，采取綜合防治突出措施；
3、實施防治突出措施后，應進行效果檢驗并確保措施有效，防突措施無效時必須采取防治突出的補充措施；
4、井巷揭穿突出煤層和在突出煤層中進行采掘作業(yè)時，必須采取震動爆破、遠距離爆破、避難硐室、反向風門、壓風自救系統(tǒng)等安全防護措施。
（四）防治水管理
準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：
（1）堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十
六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和年度防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；
（2）井下防水、排水系統(tǒng)設計合理，能力滿足實際需要；（3）水文地質(zhì)條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預報；
（4）每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；（5）防治水設施完善、設備齊全；（6）防治水專項應急預案完善。
（五）防塵管理
建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足：
1、礦井下列巷道應設置防塵灑水管道：（1）主要進風大巷；（2）主要回風大巷；（3）主要運輸巷；
（4）帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風巷；（5）采掘工作面所屬各巷道；（6）煤倉與溜煤眼放煤口；（7）轉(zhuǎn)載點；
2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設置凈化水幕：
（1）采煤工作面進回風順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；
（2）掘進巷道（在距迎頭50~200m范圍內(nèi)）；
（3）多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側(cè)200m范圍內(nèi)；（4）運輸順槽的轉(zhuǎn)載點、溜煤眼上口及破碎機處；
（5）采區(qū)、盤區(qū)回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側(cè)50m范圍內(nèi)；
（6）主要進風大巷、主要回風大巷；
3、下列設備應設置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除
塵器正常使用：
（1）采煤機；（2）液壓支架；
（3）綜掘機、連采機、掘錨機；
4、防塵基礎管理完善
（1）及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；
（2）按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標；（3）預防和隔絕煤塵爆炸措施完善；（4）綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。
（六）防滅火管理
建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：
1、防滅火設計符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；
2、新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定；
3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；
4、防滅火基礎管理符合下列規(guī)定：
（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；（2）及時對地表塌陷裂隙進行回填；
（3）有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；
（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規(guī)定；
（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。
（七）監(jiān)測監(jiān)控管理
各我礦應建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可
實現(xiàn)對礦井相關設備的自動化控制。監(jiān)測監(jiān)控管理應符合下列要求：
（1）監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設置要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報；
（2）瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監(jiān)控中心能適時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實狀態(tài)；
（3）當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動，并及時按程序進行匯報；
（4）定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，并做出趨勢判斷；（5）相關記錄、報表內(nèi)容應與實際相符。
（八）采掘管理
建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：
（1）采掘設計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關系正常；（2）采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險；
（3）作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性；
（4）巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應有補充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過X水區(qū)、過空巷等要制定專項措施；
（5）支護設計應合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設施可靠有效；
（6）對采掘工作面頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷；
（7）確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。
（九）爆破管理
我礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業(yè)過程中的風險，并確保：
（1）爆破材料和爆破設備購置渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記；
（2）有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合《我礦安全規(guī)程》相關規(guī)定；存放地點有明顯標志；
（3）發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；（4）爆破材料運輸方式符合《我礦安全規(guī)程》相關規(guī)定；（5）爆破前按照《我礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。
（十）地測管理
建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：
（1）礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范；（2）在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預測預報及時；
（3）掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求；
（4）基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《我礦測量規(guī)程》的要求，更新及時；
（5）對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護煤柱設計合理。
（十一）供用電管理
建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：
（1）供電系統(tǒng)應安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷；嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段；
（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電；
（3）礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設置符合設計及相關規(guī)范、規(guī)程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險；
（4）供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠； 注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。
（5）大型設備檢修要制定專項措施；（6）停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度；
（7）確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；（8）設備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；
（9）設備基礎管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。
（十二）運輸提升管理
建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：
（1）各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠；
注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。
（2）各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗；（3）運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；
（4）運輸線路、路面質(zhì)量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護；
（5）車庫、車場、硐室設置和環(huán)境符合相關規(guī)程要求；（6）運輸提升設備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；
（7）運輸提升設備檢修記錄齊全。
（十三）壓氣、輸送和壓力容器管理
1、我礦壓氣及輸送系統(tǒng)設計應科學合理，并確保：（1）壓氣設備配備齊全，設備數(shù)量、能力滿足要求；（2）定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠；（3）新安裝和檢修后進行打壓試驗；
（4）輸送管路設施布置符合《我礦安全規(guī)程》的規(guī)定；（5）有空氣壓縮機操作規(guī)程和使用管理辦法。
2、壓力容器管理應符合下列要求：（1）建立壓力容器管理辦法；（2）有壓力容器完好和存儲標準；（3）壓力容器有出廠檢驗合格證；（4）建立壓力容器管理臺帳；（5）定期對壓力容器進行打壓試驗；
（6）移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86氣瓶顏色標記》相一致；
（7）不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；
（8）氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。
八、其他綜合管理
規(guī)范我礦準入、應急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、施工單位等方面管理，使我礦風險預控管理體系覆蓋我礦安全管理的全過程和全方位。
（一）證照管理
（1）我礦施工設計符合國家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設計規(guī)范》及國家、行業(yè)有關標準、規(guī)定和要求；
（2）初步設計為有資質(zhì)的設計單位進行的設計。（3）符合國家相關技術(shù)標準規(guī)范；
（4）確保我礦安全、環(huán)保設施嚴格遵守“三同時”原則；（5）確保施工建設單位具備施工建設資質(zhì)；（6）保證質(zhì)量合格，有國家相關部門驗收記錄。
（7）保證我礦有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證及其他法律、法規(guī)規(guī)定的證件。
（二）應急與事故管理
制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。
1、建立完善應急管理體系，并應：
（1）根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》；
（2）嚴格按程序?qū)︻A案進行審批，并每年至少進行一次修訂；（3）確保所有員工都經(jīng)過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓；
（4）確保我礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；
（5）至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結(jié)報告；
（6）確保有礦山救護隊為其服務，我礦企業(yè)應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的我礦企業(yè)，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護隊；
（7）應按相關規(guī)定和要求建立應急救援管理平臺。
（8）每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓的專（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；
（9）每年至少有10%的員工接受急救培訓；
（10）所有重點作業(yè)場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識；
（11）急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；
（12）有急救箱配置分布圖及急救用品明細表；
（13）井下設置的急救箱、隔離式自救器等設置位置有明顯的標識；
（14）有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。
2、規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應符合下列要求：
（1）在事故發(fā)生后按照國務院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關規(guī)定逐級上報，并做好相關記錄；
（2）事故現(xiàn)場應急處置結(jié)束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；
（3）根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》；
（4）對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布；
（5）定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。
（三）消防管理
建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。
1、根據(jù)實際需要配備消防器材及設施，并應確保：
（1）依據(jù)《建筑滅火器配置設計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現(xiàn)場配置與標準相符；
（2）消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用；（3）消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；
（4）消火栓的設置符合《建筑設計防火規(guī)范》的要求；（5）有消防設施分布圖和消防器材明細表；
（6）對所有的消防器材進行編號；（7）建立了消防設施定期檢查制度；
（8）滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護；（9）消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材；（10）有《消防設施維護和保養(yǎng)制度》；
（11）建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。
2、定期組織進行消防演練
（1）制定《年度消防演習計劃》，并按計劃實施；（2）有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布；
（3）所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規(guī)定進行培訓和訓練。
3、定期向員工宣傳消防知識
（1）利用多種形式進行消防安全宣傳；（2）定期對員工進行消防知識培訓；
（3）確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。
（四）職業(yè)健康管理
建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。
1、為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應確保：
（1）作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；
（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關標準；
（3）員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目；
（4）有為我礦提供及時服務的醫(yī)療機構(gòu)，設置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。
2、建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預防工作，并應：
（1）對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；
（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；
（3）定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；（4）每次體檢結(jié)束后，對員工提供預防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議；
（5）對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置；
（6）員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查；（7）定期對員工進行健康宣傳、培訓。
（五）環(huán)境保護管理
建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預防環(huán)境破壞和污染事故，保持我礦環(huán)境良好。環(huán)境保護應：
（1）制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構(gòu)檢查；（2）規(guī)范我礦廢油脂的回收管理，設置防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝置，并對廢棄油品進行標識；
（3）嚴格落實我礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測和控制措施；（4）對我礦污水排放和凈化進行監(jiān)測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標準》中的技術(shù)要求；
（5）確保我礦噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應有降噪措施；
（6）對我礦固體廢棄物進行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進行處理；
（7）規(guī)范我礦放射性設施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處置。
（六）手工工具管理
有手工工具完好標準、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具檢查清單；
（2）自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經(jīng)批準；
（3）不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護套；
（4）集體手工工具由專人管理；
（5）有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應及時更換；（6）在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶；
（7）用于井下作業(yè)的手工工具，應考慮防爆要求；（8）對氣動工具使用前進行風險評估；
（9）有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。
（七）計量器具管理
建立計量器具管理制度和臺帳，并確保：
（1）定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄；（2）計量器具維護及時和保養(yǎng)記錄齊全；
（3）計量器具存儲在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場)、防損壞。
（八）登高作業(yè)管理
建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：
（1）登高或高空作業(yè)防護設施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》；
（2）高架作業(yè)平臺的設計、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺》的要求；
（3）梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求；
（4）行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規(guī)定；（5）爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》；
（6）固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次；
（7）高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓，并持證上崗。
（九）起重作業(yè)管理
建立起重管理制度和《起重設備操作規(guī)程》，并符合下列要求：（1）新購或維修的所有起吊機具均經(jīng)檢驗，有出廠合格證；（2）所有起吊機具均應編號，建檔登記；（3）按國家相關規(guī)定定期對起重機械進行檢驗；（4）所有起吊機具上均標明了最大起重載荷；（5）吊鉤安全閂應完好；
（6）定期對起重設備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查；
（7）起重作業(yè)人員持證上崗；
（8）高空起重作業(yè)時，安全通道暢通，無非作業(yè)人員進入現(xiàn)場；（9）固定起重作業(yè)場所張貼了起重指揮手勢示意圖。
（十）標識標志管理
建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設置、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：
（1）對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板；
（2）井巷標識牌板的安裝不應妨礙人車通行；
（3）工作和作業(yè)場所標識標志的設置應便于作業(yè)人員觀看；（4）消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志；（5）噪音超標區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應有警示標識，并保持完好；
（6）所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標和介質(zhì)流向標識；
（7）危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志；（8）固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標簽，并在管路布置圖上有識別標識；
（9）地面公共場所和井下巷道有避災路線指示標志；（10）倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管
理，并有功能分區(qū)標識；
（11）設備有標有最大載荷（負荷）的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質(zhì)和危險性。
(十一)施工單位管理
1、我礦應對施工單位進行管理，規(guī)范施工單位準入，預防施工單位生產(chǎn)事故，并應：
（1）制訂施工單位管理制度和辦法；
（2）在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質(zhì)；
（3）要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押；
（4）在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；（5）確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質(zhì)；（6）確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程；
（7）保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經(jīng)考試合格后，持證上崗；
（8）每年至少對施工單位進行一次安全評價。
2、我礦應對施工單位現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應：（1）對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查；
（2）確?，F(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)；（3）定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進行檢查；
（4）確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估。
九、檢查、審核與評審
（一）檢查
1、制定反映我礦全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：
（1）涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；（2）結(jié)合我礦自身特點；
（3）符合促進風險預控管理的方針和目標的實現(xiàn)；
2、定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應：（1）系統(tǒng)、全面；
（2）重點關注可能產(chǎn)生不可承受風險的危險源；（3）記錄真實、準確、可追溯；
3、對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：（1）分析其產(chǎn)生的原因；
（2）按照不符合的處理程序予以糾正；
（3）重新審核或制定相應防范措施，防止再次發(fā)生。
（二）審核
制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足我礦的方針和目標。體系審核應：
（1）覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動；（2）由能夠勝任審核工作的人員進行；
（3）對審核結(jié)果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結(jié)果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；
（4）及時將審核結(jié)果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施；（5）對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。
如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業(yè)外部。
（三）管理評審
按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應：
（1）確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；
（2）根據(jù)風險預控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)
改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素；
（3）評審結(jié)果應予公布，并應跟蹤監(jiān)測其改進情況；（4）將評審結(jié)果形成文件。
十、工作要求
1、全礦所有職工要認清目前安全生產(chǎn)的嚴峻形勢
2、領導小組要認真謀劃、精心組織，制定方案，明確風險預警的目的，形成長效機制，確保我礦安全生產(chǎn)。
3、牢固樹立“煤礦事故是可防可控”的理念，采取多種形式進行排查（自檢自查、回返復查、階段檢查、日常檢查等）。
4、針對排查出的隱患和問題，按照專業(yè)進行梳理、認真思考，形成定期的安全狀態(tài)分析制度。
5、每月召開一次針對瓦斯治理、水害防治等有可能誘發(fā)事故的大隱患專題會議，做到提前風險預警、消除事故隱患。
附：我礦風險預控管理體統(tǒng)流程圖
風險預控管理系統(tǒng)的工作流程圖
第二篇：安全風險預控實施方案
安全風險預控實施方案
登封市向陽煤業(yè)有限公司
二〇一三年元月
登封市向陽煤業(yè)有限公司 安全風險預控實施方案
為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，根據(jù)《國家安全監(jiān)管總局國家煤礦安監(jiān)局關于學習貫徹煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范的通知》，結(jié)合我礦實際情況，特制定本實施方案。
一、指導思想
我礦生產(chǎn)現(xiàn)場的事故風險等級除了和一些固定的實體類危險源有關外，還和各種組合復雜的危險態(tài)緊密相關。而且，實體類危險源的安全性提高潛力不大或需要較長時間和投入，通過監(jiān)控危險態(tài)改善工作場所安全狀況更直接、有效。為了實現(xiàn)我礦風險預警管理，需要推廣我礦風險預警管理模式。同時，由于事故風險是動態(tài)變化的，因此需要實現(xiàn)風險的動態(tài)、系統(tǒng)和全面的預警和預防。事故風險管理的核心和目的是實現(xiàn)風險的防范，將風險水平控制在可接受的范圍。為我礦生產(chǎn)風險防范提供即時、有效的信息保障，也是風險預警機制得以實現(xiàn)的技術(shù)基礎。將風險辨識、風險評價和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報警和監(jiān)控系統(tǒng)自動報警結(jié)合風險預警模式達到“風險動態(tài)預警、適時監(jiān)控；管理有效、控制有方”的現(xiàn)代安全預防型管理目標。
以安全管理的科學發(fā)展觀為指導，堅持以人為本的安全發(fā)展理念，進一步推進我礦貫徹當前國家我礦安全生產(chǎn)方針政策、法律法規(guī)，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，落實我礦安全管理的主題責任和安全生產(chǎn)監(jiān)管責任，摸清我礦安全生產(chǎn)中村中的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，強化我礦風險控制，有效促進我礦的隱患整改，切實推進我礦建立和不斷完善自我約束、持續(xù)改進的安全生產(chǎn)長效機制，實現(xiàn)對安全生產(chǎn)風險為進一步規(guī)范我礦安全管理工作、實現(xiàn)我礦對風險的超前預控，以預防我礦安全事故的發(fā)生。
二、組織機構(gòu)
為加強我礦安全風險預控的組織領導，有效防范我礦安全生產(chǎn)事故，特成立安全風險預控實施領導小組。
組 長：孫社根
副組長：趙 輝 吳金生 唐彥召 張占營 趙安國
成 員：張春禮 王滿倉 郝永俊 鄭新亮 馬喜民 丁存良 王德安 吳振懷 趙建敏 劉新嶺 趙懷振 劉學仁 劉學錦 張國珍 高向陽 范俊濤 景洪濤
領導小組下設辦公室，由安吳金生兼任辦公室主任，負責相關業(yè)務工作。
三、目標任務
通過危險源安全風險評估、預控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，減少我礦一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重特大事故。
四、體系和制度
（一）風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
在對危險源進行辨識、分析的基礎上，提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：
（1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；
（2）針對風險管理對象各制定相應的管理標準和措施并形成程序；（3）管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；
（4）管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求；
（5）應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
（二）危險源監(jiān)測
采取措施對危險源進行不間斷監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：（1）危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；（2）危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；
（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
（三）風險預警
采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：
（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；
（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。
（四）風險控制
建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：
（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；
（3）制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風險；
（4）根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術(shù)措施；
（5）在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
（五）信息與溝通
建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，我礦應確保：
（1）員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；
（2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；
（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。
（六）風險財政管理
實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：
（1）建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析；
（2）對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；（3）按照國家規(guī)定，對員工進行投保；
（4）有我礦投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。
（七）工余安全健康管理
了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：（1）定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；
（2）組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；（3）鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
五、保障管理
從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我礦安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。
（一）組織保障
建立健全安全風險預控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構(gòu)應：
（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。
我礦安全風險預控管理的最終責任由我礦最高管理者承擔。
我礦管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源）。
（二）制度保障
1、建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：
（1）各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；
（2）有相應機構(gòu)、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
2、建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：（1）相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求；
（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；
（3）及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；
（4）資料齊全完善，有目錄清單。
3、建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：
（1）有專門機構(gòu)或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；
（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；（4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；
（5）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。
(三)安全文化保障
建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：
（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；
（2）以實現(xiàn)員工自我管理為目標；
（3）全員、全過程、全方位地貫穿于我礦的各項管理。
六、安全風險預控管理內(nèi)容
（一）人員不安全行為管理
建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
1、人員準入管理
我礦應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應：（1）明確崗位設臵要求和崗位需求計劃；
（2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。
2、人員不安全行為識別與梳理
在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應：
（1）全面、具體、準確、有針對性；（2）按照風險等級進行分類。
3、員工崗位規(guī)范
在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，我礦應制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：
（1）種類齊全；
（2）明確各崗位工作任務；
（3）規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具；（4）明確各崗位安全管理職責；（5）明確各崗位安全行為標準；
（6）確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。
4、不安全行為控制措施制定
制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：（1）結(jié)合我礦自身的特點和員工不安全行為特征；（2）涵蓋影響我礦人員不安全行為的各類因素；（3）針對不同類型的不安全行為分別制定。
5、員工培訓教育
建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：
（1）明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；（2）有足夠的培訓資源；
（3）每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。（4）每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》；
（5）每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》；
（6）每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發(fā)；（7）明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期；（8）對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓；（9）建立員工培訓信息檔案；
（10）每次培訓結(jié)束，形成單項《培訓績效評估報告》；（11）確保培訓機構(gòu)和師資，有相關資質(zhì)證書；
（12）對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳；（13）采用新技術(shù)、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄；（14）新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。
6、員工行為監(jiān)督
建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：
（1）確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員；（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；
（3）對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。
7、員工檔案
建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：（1）所有在崗員工的檔案齊全；
（2）每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍
貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）；
（3）對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
七、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理
（一）通風管理
建立并保持通風管理控制程序，以控制和消除通風系統(tǒng)中潛在的風險。通風管理應符合下列要求：
（1）礦井和工作面必須具備獨立完善的通風系統(tǒng)，采區(qū)應實行分區(qū)通風，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴重礦井的采區(qū)等，要設專用回風巷；
（2）風機、風門、風橋、風筒、密閉等井上下通風設施保持完好無損，通風巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；
（3）礦井總風量、采掘工作面和各種供風場所的配風量，必須滿足安全生產(chǎn)的要求；
（4）風速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求；
（5）按規(guī)定及時測風、調(diào)風，保證采掘工作面及其他供風地點風量、風速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進行礦井通風阻力測定；
（6）局扇通風要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風機、雙電源，能自動切換，保持連續(xù)均衡供風；
（7）生產(chǎn)礦井主要通風機必須裝有反風設施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進行反風演習；
（8）通風基礎測試報告、記錄齊全。
（二）瓦斯管理
建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應符合下列要求：
1、建立完善瓦斯管理制度
（1）明確瓦斯防治責任，并細化分解落實到各個崗位；
（2）根據(jù)井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施；
（3）嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治；
2、強化瓦斯檢測
（1）有瓦斯檢測專門機構(gòu)，且人員配備滿足要求；（2）每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；（3）相關入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學甲烷檢測儀；
（4）瓦斯檢查員嚴格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；
（5）瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；
（6）瓦斯檢查地點的設臵及檢查次數(shù)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；（7）每日按程序規(guī)范進行瓦斯情況匯報。
3、制訂瓦斯隱患處理措施
（1）有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴格按措施進行排放；
（2）排放瓦斯前必須先確認回風系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設臵警戒柵欄、警標和停電牌；
（3）每次排放瓦斯都應做好記錄，建冊登記；
（4）臨時停風地點，要立即斷電撤人，設臵柵欄、警示標志；（5）長期停風區(qū)必須在24小時內(nèi)進行封閉。
4、采取瓦斯隔爆措施
（1）在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運輸巷道和回風巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風石門間設臵主要隔爆水棚；
（2）在采煤工作面進風巷和回風巷、煤層掘進巷道采用獨立通風的其他巷道設臵輔助隔爆水棚；
（3）對隔爆設施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設施的安裝地點、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。
5、建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應符合下列要求：
（1）瓦斯抽放系統(tǒng)符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定和AQ1027-2006標準，并按周期對抽放系統(tǒng)進行測定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運行有效；
（2）地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實際情況，應綜合采取投產(chǎn)前的預抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；
（3）凡是應當抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；
（4）礦井生產(chǎn)計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動應始終在抽采達標區(qū)域內(nèi)進行；
（5）掌握瓦斯基礎參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到《AQ1027-2006規(guī)定的標準。
（三）防突管理
煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應建立并保持防突控制程序，通過采取突出危險性預測、防治突出措施、效果檢驗及安全防護措施等綜合防治突出措施，有效控制突出風險。
對有突出危險的新建礦井，突出礦井的新水平、新采區(qū)，必須編制防治突出煤層突出的設計。
防突管理應確保：
1、突出礦井必須對突出煤層進行區(qū)域突出危險性預測和工作面突出危險性預測，以確定煤層和工作面的突出危險性；
2、不同突出危險性的煤層或工作面，應有針對性的防治突出措施；（1）對于有突出危險煤層，應采取開采保護層或預抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施；
注：突出礦井開采煤層群時，應優(yōu)先選擇開采保護層防治突出措施；不具備保護層開采條件的突出煤層，應采用措施預抽煤層瓦斯，確保突出危險區(qū)域煤層掘進工作面在預抽鉆孔的掩護下進行作業(yè)。
（2）突出危險工作面應采取防治突出措施；
（3）無突出危險工作面進行采掘作業(yè)時，可不采取防治突出措施，但必須采取安全防護措施；
（4）石門揭穿突出煤層前，必須編制設計，采取綜合防治突出措施；
3、實施防治突出措施后，應進行效果檢驗并確保措施有效，防突措施無效時必須采取防治突出的補充措施；
4、井巷揭穿突出煤層和在突出煤層中進行采掘作業(yè)時，必須采取震動爆破、遠距離爆破、避難硐室、反向風門、壓風自救系統(tǒng)等安全防護措施。
（四）防治水管理
準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：
（1）堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；
（2）井下防水、排水系統(tǒng)設計合理，能力滿足實際需要；
（3）水文地質(zhì)條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預報；
（4）每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；（5）防治水設施完善、設備齊全；（6）防治水專項應急預案完善。
（五）防塵管理
建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足：
1、礦井下列巷道應設臵防塵灑水管道：（1）主要進風大巷；（2）主要回風大巷；（3）主要運輸巷；
（4）帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風巷；（5）采掘工作面所屬各巷道；（6）煤倉與溜煤眼放煤口；（7）轉(zhuǎn)載點；
2、所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應設臵凈化水幕：
（1）采煤工作面進回風順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；
（2）掘進巷道（在距迎頭50~200m范圍內(nèi)）；
（3）多巷掘進在回風巷風流匯合處下風側(cè)200m范圍內(nèi)；（4）運輸順槽的轉(zhuǎn)載點、溜煤眼上口及破碎機處；
（5）采區(qū)、盤區(qū)回風巷在與其相連的采掘工作面回風巷口下風側(cè)50m范圍內(nèi)；
（6）主要進風大巷、主要回風大巷；
3、下列設備應設臵噴霧裝臵或者除塵器，并確保噴霧裝臵和除塵器正常使用：
（1）采煤機；（2）液壓支架；
（3）綜掘機、連采機、掘錨機；
4、防塵基礎管理完善
（1）及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗；（2）按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標；（3）預防和隔絕煤塵爆炸措施完善；（4）綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。
（六）防滅火管理
建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：
1、防滅火設計符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；
2、新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定；
3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；
4、防滅火基礎管理符合下列規(guī)定：
（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖；（2）及時對地表塌陷裂隙進行回填；
（3）有防火密閉管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規(guī)定；
（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。
（七）監(jiān)測監(jiān)控管理
各我礦應建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實現(xiàn)對礦井相關設備的自動化控制。監(jiān)測監(jiān)控管理應符合下列要求：
（1）監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設臵要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報；
（2）瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監(jiān)控中心能適時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實狀態(tài)；
（3）當瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動，并及時按程序進行匯報；
（4）定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，并做出趨勢判斷；（5）相關記錄、報表內(nèi)容應與實際相符。
（八）采掘管理
建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：
（1）采掘設計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關系正常；
（2）采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布臵、斷面和煤柱留設尺寸的設計應考慮潛在的風險；
（3）作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性；
（4）巷道施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應有補充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過X水區(qū)、過空巷等要制定專項措施；
（5）支護設計應合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設施可靠有效；（6）對采掘工作面頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷；（7）確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。
（九）爆破管理
我礦應建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業(yè)過程中的風險，并確保：
（1）爆破材料和爆破設備購臵渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記；
（2）有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合《我礦安全規(guī)程》相關規(guī)定；存放地點有明顯標志；
（3）發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；（4）爆破材料運輸方式符合《我礦安全規(guī)程》相關規(guī)定；
（5）爆破前按照《我礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。
（十）地測管理
建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保：
（1）礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范；（2）在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預測預報及時；
（3）掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求；（4）基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《我礦測量規(guī)程》的要求，更新及時；（5）對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護煤柱設計合理。
（十一）供用電管理
建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：
（1）供電系統(tǒng)應安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷；嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段；
（2）井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風機、地面永久抽放泵站、固定式壓風機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電；
（3）礦井設備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設臵符合設計及相關規(guī)范、規(guī)程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險；
（4）供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠；
注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。
（5）大型設備檢修要制定專項措施；（6）停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度；
（7）確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；
（8）設備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；
（9）設備基礎管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。
（十二）運輸提升管理
建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風險。并確保：
（1）各種運輸、提升設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠； 注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。
（2）各種運輸、提升裝臵完好、連接件緊固，并定期檢驗；
（3）運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；
（4）運輸線路、路面質(zhì)量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護；（5）車庫、車場、硐室設臵和環(huán)境符合相關規(guī)程要求；（6）運輸提升設備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；（7）運輸提升設備檢修記錄齊全。
（十三）壓氣、輸送和壓力容器管理
1、我礦壓氣及輸送系統(tǒng)設計應科學合理，并確保：
（1）壓氣設備配備齊全，設備數(shù)量、能力滿足要求；（2）定期對壓氣設備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠；（3）新安裝和檢修后進行打壓試驗；
（4）輸送管路設施布臵符合《我礦安全規(guī)程》的規(guī)定；（5）有空氣壓縮機操作規(guī)程和使用管理辦法。
2、壓力容器管理應符合下列要求：（1）建立壓力容器管理辦法；（2）有壓力容器完好和存儲標準；（3）壓力容器有出廠檢驗合格證；（4）建立壓力容器管理臺帳；（5）定期對壓力容器進行打壓試驗；
（6）移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86氣瓶顏色標記》相一致；
（7）不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝臵；
（8）氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。
八、其他綜合管理
規(guī)范我礦準入、應急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、施工單位等方面管理，使我礦風險預控管理體系覆蓋我礦安全管理的全過程和全方位。
（一）證照管理
（1）我礦施工設計符合國家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設計規(guī)范》及國家、行業(yè)有關標準、規(guī)定和要求；
（2）初步設計為有資質(zhì)的設計單位進行的設計。（3）符合國家相關技術(shù)標準規(guī)范；
（4）確保我礦安全、環(huán)保設施嚴格遵守“三同時”原則；（5）確保施工建設單位具備施工建設資質(zhì)；（6）保證質(zhì)量合格，有國家相關部門驗收記錄。
（7）保證我礦有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證及其他法律、法規(guī)規(guī)定的證件。
（二）應急與事故管理
制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。
1、建立完善應急管理體系，并應：
（1）根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》；
（2）嚴格按程序?qū)︻A案進行審批，并每年至少進行一次修訂；
（3）確保所有員工都經(jīng)過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓；（4）確保我礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；
（5）至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結(jié)報告；（6）確保有礦山救護隊為其服務，我礦企業(yè)應設立礦山救護隊，不具備單獨設立礦山救護隊條件的我礦企業(yè)，應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護隊；
（7）應按相關規(guī)定和要求建立應急救援管理平臺。
（8）每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓的專（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；
（9）每年至少有10%的員工接受急救培訓；
（10）所有重點作業(yè)場所應配臵急救箱，急救箱應放臵在合適的位臵并進行標識；
（11）急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；
（12）有急救箱配臵分布圖及急救用品明細表；
（13）井下設臵的急救箱、隔離式自救器等設臵位臵有明顯的標識；（14）有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。
2、規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應符合下列
要求：
（1）在事故發(fā)生后按照國務院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關規(guī)定逐級上報，并做好相關記錄；
（2）事故現(xiàn)場應急處臵結(jié)束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；
（3）根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》；
（4）對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布；
（5）定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。
（三）消防管理
建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。
1、根據(jù)實際需要配備消防器材及設施，并應確保：
（1）依據(jù)《建筑滅火器配臵設計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配臵標準》，現(xiàn)場配臵與標準相符；
（2）消防器材放臵處有反光功能的標志牌，放臵位臵不得它用；（3）消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設臵在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；
（4）消火栓的設臵符合《建筑設計防火規(guī)范》的要求；（5）有消防設施分布圖和消防器材明細表；（6）對所有的消防器材進行編號；（7）建立了消防設施定期檢查制度；
（8）滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護；（9）消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材；（10）有《消防設施維護和保養(yǎng)制度》；
（11）建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。
2、定期組織進行消防演練
（1）制定《消防演習計劃》，并按計劃實施；（2）有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布；
（3）所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規(guī)定進行培訓和訓練。
3、定期向員工宣傳消防知識
（1）利用多種形式進行消防安全宣傳；（2）定期對員工進行消防知識培訓；
（3）確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。
（四）職業(yè)健康管理
建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。
1、為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應確保：
（1）作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關標準；（3）員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目；
（4）有為我礦提供及時服務的醫(yī)療機構(gòu)，設臵能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。
2、建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預防工作，并應：
（1）對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《我礦安全規(guī)程》規(guī)定；（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；
（3）定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；（4）每次體檢結(jié)束后，對員工提供預防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議；（5）對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安臵；
（6）員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查；（7）定期對員工進行健康宣傳、培訓。
（五）環(huán)境保護管理
建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預防環(huán)境破壞和污染事故，保持我礦環(huán)境良好。環(huán)境保護應：
（1）制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構(gòu)檢查；
（2）規(guī)范我礦廢油脂的回收管理，設臵防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝臵，并對廢棄油品進行標識；
（3）嚴格落實我礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測和控制措施；
（4）對我礦污水排放和凈化進行監(jiān)測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標準》中的技術(shù)要求；
（5）確保我礦噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應有降噪措施；
（6）對我礦固體廢棄物進行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進行處理；（7）規(guī)范我礦放射性設施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處臵。
（六）手工工具管理
有手工工具完好標準、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具檢查清單；
（2）自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經(jīng)批準；（3）不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護套；
（4）集體手工工具由專人管理；
（5）有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應及時更換；
（6）在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶；（7）用于井下作業(yè)的手工工具，應考慮防爆要求；（8）對氣動工具使用前進行風險評估；
（9）有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。
（七）計量器具管理
建立計量器具管理制度和臺帳，并確保：
（1）定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄；
（2）計量器具維護及時和保養(yǎng)記錄齊全；
（3）計量器具存儲在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場)、防損壞。
（八）登高作業(yè)管理
建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：
（1）登高或高空作業(yè)防護設施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》；（2）高架作業(yè)平臺的設計、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺》的要求；（3）梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求；
（4）行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規(guī)定；（5）爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》；
（6）固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次；
（7）高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓，并持證上崗。
（九）起重作業(yè)管理
建立起重管理制度和《起重設備操作規(guī)程》，并符合下列要求：（1）新購或維修的所有起吊機具均經(jīng)檢驗，有出廠合格證；（2）所有起吊機具均應編號，建檔登記；（3）按國家相關規(guī)定定期對起重機械進行檢驗；（4）所有起吊機具上均標明了最大起重載荷；（5）吊鉤安全閂應完好；
（6）定期對起重設備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查；（7）起重作業(yè)人員持證上崗；
（8）高空起重作業(yè)時，安全通道暢通，無非作業(yè)人員進入現(xiàn)場；（9）固定起重作業(yè)場所張貼了起重指揮手勢示意圖。
（十）標識標志管理
建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設臵、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：
（1）對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板；（2）井巷標識牌板的安裝不應妨礙人車通行；
（3）工作和作業(yè)場所標識標志的設臵應便于作業(yè)人員觀看；（4）消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志；
（5）噪音超標區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應有警示標識，并保持完好；
（6）所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標和介質(zhì)流向標識；
（7）危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志；（8）固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標簽，并在管路布臵圖上有識別標識；
（9）地面公共場所和井下巷道有避災路線指示標志；
（10）倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標識；
（11）設備有標有最大載荷（負荷）的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質(zhì)和危險性。
(十一)施工單位管理
1、我礦應對施工單位進行管理，規(guī)范施工單位準入，預防施工單位生產(chǎn)事故，并應：
（1）制訂施工單位管理制度和辦法；
（2）在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質(zhì)；
（3）要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押；（4）在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；（5）確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質(zhì)；
（6）確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程；
（7）保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經(jīng)考試合格后，持證上崗；
（8）每年至少對施工單位進行一次安全評價。
2、我礦應對施工單位現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應：
（1）對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查；（2）確保現(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)；（3）定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進行檢查；
（4）確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估。
九、檢查、審核與評審
（一）檢查
1、制定反映我礦全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：（1）涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；（2）結(jié)合我礦自身特點；
（3）符合促進風險預控管理的方針和目標的實現(xiàn)；
2、定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應：（1）系統(tǒng)、全面；
（2）重點關注可能產(chǎn)生不可承受風險的危險源；（3）記錄真實、準確、可追溯；
3、對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：（1）分析其產(chǎn)生的原因；
（2）按照不符合的處理程序予以糾正；
（3）重新審核或制定相應防范措施，防止再次發(fā)生。
（二）審核
制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足我礦的方針和目標。體系審核應：
（1）覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動；（2）由能夠勝任審核工作的人員進行；
（3）對審核結(jié)果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結(jié)果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；
（4）及時將審核結(jié)果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施；
（5）對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。
如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。注：這里“無直接責任的人員”并不意味著必須來自企業(yè)外部。
（三）管理評審
按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應：
（1）確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；
（2）根據(jù)風險預控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素；
（3）評審結(jié)果應予公布，并應跟蹤監(jiān)測其改進情況；（4）將評審結(jié)果形成文件。
十、工作要求
1、全礦所有職工要認清目前安全生產(chǎn)的嚴峻形勢
2、領導小組要認真謀劃、精心組織，制定方案，明確風險預警的目的，形成長效機制，確保我礦安全生產(chǎn)。
3、牢固樹立“煤礦事故是可防可控”的理念，采取多種形式進行排查（自檢自查、回返復查、階段檢查、日常檢查等）。
4、針對排查出的隱患和問題，按照專業(yè)進行梳理、認真思考，形成定期的安全狀態(tài)分析制度。
5、每月召開一次針對瓦斯治理、水害防治等有可能誘發(fā)事故的大隱患專題會議，做到提前風險預警、消除事故隱患。
附：我礦風險預控管理體統(tǒng)流程圖
風險預控管理系統(tǒng)的工作流程圖
第三篇：安全風險預控管理制度
安全風險預控管理制度
1、編制目的
為進一步規(guī)范風電場安全管理工作，提高風電場設備安全管理水平，加強管理和個體防護等措施，全面體現(xiàn)預防為主的思想，實現(xiàn)對風險的超前控制，以預防事故的發(fā)生，結(jié)合風電場實際，特制定本制度。
2、適用范圍
本制度適用于等設備的風險預控管理。
3、引用標準
3.1 《電氣安全術(shù)語》GB/T 4776 3.2 《國家電氣設備安全技術(shù)規(guī)范》GB 19517-2004 3.3 《電氣設備的安全風險評估和風險降低》GB/T 22696-2008 3.5 《安全生產(chǎn)管理制度匯編》（國華河北分公司2011版）
4、風險預控管理
風電場應建立并保持安全風險預控管理程序，以全面辨識生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源存在的風險及可能產(chǎn)生的后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。4.1 危險源辨識、風險評估
風電場應組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風險評估，并確保： 4.1.1危險源辨識前要進行相關知識的培訓； 4.1.2辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；
4.1.3對所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識和風險評估，并對危險源辨識和風險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔：
4.1.3.1危險源辨識、風險評估應采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符； 4.1.3.2對辨識出的危險源進行分級分類； 4.1.3.3危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；
4.1.3.4采用事故樹分析法對系統(tǒng)中存在的危險源進行辨識；
4.1.4工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備和設施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風險評估； 4.1.5發(fā)生事故（包括未遂）、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風險評估。
4.2 風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定
在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：
4.2.1風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；
4.2.2針對風險管理對象風電場應制定相應的管理標準和措施并形成程序；
4.2.3管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； 4.2.4管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求； 4.2.5風電場應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。
4.3 危險源監(jiān)測
風電場應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保： 4.3.1危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確； 4.3.2危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；
4.3.3危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。4.4 風險預警
風電場應采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：
4.4.1針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法； 4.4.2建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。4.5 風險控制
風電場應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：
4.5.1對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
4.5.2危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；
4.5.3制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風險；
4.5.4根據(jù)危險源辨識、風險評估結(jié)果和相關規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術(shù)措施；
4.5.5在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
4.6 信息與溝通
風電場應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，風電場應確保：
4.6.1員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；
4.6.2員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定； 4.6.3員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；
4.6.4組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。4.7 風險財政管理
風電場應實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：
4.7.1建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析；
4.7.2對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全； 4.7.3按照國家規(guī)定，對員工進行投保；
4.7.4有風電投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。4.8 工余安全健康管理
風電場應了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：
4.8.1定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；
4.8.2組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施； 4.8.3鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
5、保障管理 風電場應從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障風電場安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。5.1 組織保障
5.1.1風電場應建立健全安全風險預控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構(gòu)應：
5.1.1.1職責明確、分工合理，負責風險管理全過程； 5.1.1.2由不同層次的有代表性的人員組成。
5.1.2風電場安全風險預控管理的最終責任由風電場最高管理者承擔。
5.1.3風電場管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源。
5.2 制度保障
5.2.1風電場應建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保： 5.2.1.1各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；
5.2.1.2有相應機構(gòu)、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
5.2.2風電場應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：
5.2.2.1相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求； 5.2.2.2每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；
5.2.2.3及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；
5.2.2.4資料齊全完善，有目錄清單。
5.2.3風電場應建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保： 5.2.3.1有專門機構(gòu)或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔； 5.2.3.2文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；
5.2.3.3作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；
5.2.3.4與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；
5.2.3.5記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。
5.3 安全文化保障
風電場應建立并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：
5.3.1明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設流程，并最終形成實施方案； 5.3.2以實現(xiàn)員工自我管理為目標；
5.3.3全員、全過程、全方位地貫穿于風電場的各項管理。
6、人員不安全行為管理
風電場應建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。6.1 人員準入管理
風電場應建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應： 6.1.1明確崗位設置要求和崗位需求計劃；
6.1.2明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。6.2 人員不安全行為識別與梳理
風電場應在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應：
6.2.1全面、具體、準確、有針對性； 6.2.2按照風險等級進行分類。6.3 員工崗位規(guī)范
在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，風電場應制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：
6.3.1種類齊全；
6.3.2明確各崗位工作任務；
6.3.3規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具； 6.3.4明確各崗位安全管理職責； 6.3.5明確各崗位安全行為標準；
6.3.6確保在完成預定任務存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。6.4 不安全行為控制措施制定
風電場應制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應：
6.4.1結(jié)合風電自身的特點和員工不安全行為特征； 6.4.2涵蓋影響風電人員不安全行為的各類因素； 6.4.3針對不同類型的不安全行為分別制定。6.5 員工培訓教育
風電場應建立員工培訓教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓教育應：
6.5.1明確員工培訓與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； 6.5.2有足夠的培訓資源（師資、教材、資金、場所、設施等）；
6.5.3每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的體系培訓。6.5.4每年末進行一次基于風險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓需求調(diào)查，并形成《培訓需求調(diào)查報告》；
6.5.5每年末對上培訓計劃的可行性和培訓效果進行評估，并形成《培訓績效評估報告》；
6.5.6每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓計劃，并以文件形式下發(fā)； 6.5.7明確員工分層和分類培訓內(nèi)容與周期； 6.5.8對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓； 6.5.9建立員工培訓信息檔案；
6.5.10每次培訓結(jié)束，形成單項《培訓績效評估報告》； 6.5.11確保培訓機構(gòu)和師資，有相關資質(zhì)證書；
6.5.12對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳； 6.5.13采用新技術(shù)、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄； 6.5.14新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。6.6 員工行為監(jiān)督
風電場應建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：
6.6.1確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員； 6.6.2明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；
6.6.3對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。6.7 員工檔案
風電場應建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保： 6.7.1所有在崗員工的檔案齊全；
6.7.2每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）； 6.7.3對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
7、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 7.1 風電機管理
風電場應建立并實施風電機檢修、維護管理程序，消除和控制作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：
7.1.1天氣情況應符合檢修維護要求；
7.1.2與主控聯(lián)系確認故障性質(zhì)及歷史檔案；
7.1.3檢修維護人員身體狀況良好，個人防護用品佩戴齊全； 7.1.4檢修維護中選用合適的工具；
7.1.5檢修維護前對檢修部位進行危險評估； 7.1.6確保風電機周圍無人或物，防止高空墜物。7.2 變電站管理
風電場應建立并保持變電站控制程序，確保變電站發(fā)生異常情況時，及時采取預控措施，以保障變電站的正常運行，并確保： 7.2.1檢修相關規(guī)程制度齊全； 7.2.2設備資料齊全；
7.2.3嚴格規(guī)范設備巡視制度；
7.2.4對運行人員進行相關知識培訓。
8、綜合管理
風電場應規(guī)范風電場準入、應急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、施工單位等方面管理，使風電場風險預控管理體系覆蓋風電場安全管理的全過程和全方位。8.1 風電場準入管理
風電場在可行性研究和設計階段應進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風險，風電場設計應：
8.1.1符合國家、行業(yè)有關標準、規(guī)定和要求； 8.1.2委托有資質(zhì)的設計單位進行設計。8.1.3符合國家相關技術(shù)標準規(guī)范；
8.1.4確保風電場安全、環(huán)保設施嚴格遵守“三同時”原則； 8.1.5確保施工建設單位具備施工建設資質(zhì)； 8.1.6保證質(zhì)量合格，有國家相關部門驗收記錄。8.2 應急與事故管理
風電場應制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。8.2.1風電場應建立完善應急管理體系，并應：
8.2.1.1根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》；
8.2.1.2嚴格按程序?qū)︻A案進行審批，并每年至少進行一次修訂；
8.2.1.3確保所有員工都經(jīng)過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓； 8.2.1.4確保風電場保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；
8.2.1.5至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結(jié)報告； 8.2.1.6應按相關規(guī)定和要求建立應急救援管理平臺。
8.2.1.7每一班組至少任命1名經(jīng)過培訓的專（兼）職安全員，安全員名單要在本單位張貼、公布；
8.2.1.8每年至少有10%的員工接受急救培訓； 8.2.1.9所有重點作業(yè)場所應配置急救箱，急救箱應放置在合適的位置并進行標識； 8.2.1.10急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；
8.2.1.11有急救箱配置分布圖及急救用品明細表； 8.2.1.12有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。8.2.2風電場應規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應符合下列要求：
8.2.2.1在事故發(fā)生后按照國務院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關規(guī)定逐級上報，并做好相關記錄；
8.2.2.2事故現(xiàn)場應急處置結(jié)束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；
8.2.2.3根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》； 8.2.2.4對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布； 8.2.2.5定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。8.3 消防管理
風電場應建立并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。
8.3.1各風電場應根據(jù)實際需要配備消防器材及設施，并應確保：
8.3.1.1依據(jù)《建筑滅火器配置設計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現(xiàn)場配置與標準相符；
8.3.1.2消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用；
8.3.1.3消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；
8.3.1.4消火栓的設置符合《建筑設計防火規(guī)范》的要求； 8.3.1.5有消防設施分布圖和消防器材明細表； 8.3.1.6對所有的消防器材進行編號； 8.3.1.7建立了消防設施定期檢查制度；
8.3.1.8滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護； 8.3.1.9消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材； 8.3.1.10有《消防設施維護和保養(yǎng)制度》；
8.3.1.11建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。8.3.2風電場應定期組織進行消防演練，并應： 8.3.2.1制定《消防演習計劃》，并按計劃實施； 8.3.2.2有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布；
8.3.2.3所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規(guī)定進行培訓和訓練。8.3.3風電場應定期向員工宣傳消防知識，并應： 8.3.3.1利用多種形式進行消防安全宣傳； 8.3.3.2定期對員工進行消防知識培訓；
8.3.3.3確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。8.4 職業(yè)健康管理
風電場應建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。
8.4.1風電場應為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應確保： 8.4.1.1作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、塵埃等）滿足健康要求； 8.4.1.2各作業(yè)環(huán)境及餐飲、運動等公共場所衛(wèi)生符合國家相關標準；
8.4.1.3員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目； 8.4.2風電場應建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預防工作，并應：
8.4.2.1對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合國家或行業(yè)規(guī)定；
8.4.2.2有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；
8.4.2.3定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；
8.4.2.4每次體檢結(jié)束后，對員工提供預防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議；
8.4.2.5對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安置； 8.4.2.6員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查； 8.4.2.7定期對員工進行健康宣傳、培訓。8.5 環(huán)境保護管理
風電場應建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預防環(huán)境破壞和污染事故，保持風電場環(huán)境良好。環(huán)境保護應：
8.5.1制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構(gòu)檢查；
8.5.2規(guī)范風電場廢油脂的回收管理，設置防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝置，并對廢棄油品進行標識；
8.5.3確保風電場噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應有降噪措施；
8.6 登高作業(yè)管理
風電場應建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求： 8.6.1登高或高空作業(yè)防護設施符合國家及行業(yè)標準； 8.6.2高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓，并持證上崗。8.7 標識標志管理
風電場應建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設置、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：
8.7.1對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板； 8.7.2工作和作業(yè)場所標識標志的設置應便于作業(yè)人員觀看； 8.7.3消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志； 8.8 施工單位管理
8.8.1風電場應對施工單位進行管理，規(guī)范施工單位準入，預防施工單位生產(chǎn)事故，并應：
8.8.1.1制訂施工單位管理制度和辦法；
8.8.1.2在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質(zhì)；
8.8.1.3要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押； 8.8.1.4在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；
8.8.1.5確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質(zhì)；
8.8.1.6確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程； 8.8.1.7保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓，經(jīng)考試合格后，持證上崗；
8.8.1.8每年至少對施工單位進行一次安全評價。
8.8.2風電場應對施工單位現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應：
8.8.2.1對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查； 8.8.2.2確?，F(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)； 8.8.2.3定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進行檢查；
8.8.2.4確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估。
9、檢查、審核與評審 9.1 檢查
9.1.1風電場應制定反映全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應： 9.1.1.1涵蓋并滿足本規(guī)范的要求； 9.1.1.2結(jié)合風電自身特點；
9.1.1.3符合促進風險預控管理的方針和目標的實現(xiàn)；
9.1.2風電場應定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應： 9.1.2.1系統(tǒng)、全面；
9.1.2.2重點關注可能產(chǎn)生不可承受風險的危險源； 9.1.2.3記錄真實、準確、可追溯；
9.1.3風電場應對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項： 9.1.3.1分析其產(chǎn)生的原因；
9.1.3.2按照不符合的處理程序予以糾正；
9.1.3.3重新審核或制定相應防范措施，防止再次發(fā)生。9.2 審核
風電場應制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足風電場的方針和目標。體系審核應：
9.2.1覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動； 9.2.2由能夠勝任審核工作的人員進行；
9.2.3對審核結(jié)果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結(jié)果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；
9.2.4及時將審核結(jié)果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施；
9.2.5對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。
9.2.6如果可能，審核應由與所審核活動無直接責任的人員進行。9.3 管理評審
風電場應按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應：
9.3.1確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；
9.3.2根據(jù)風險預控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素； 9.3.3評審結(jié)果應予公布，并應跟蹤監(jiān)測其改進情況； 9.3.4將評審結(jié)果形成文件。
10、附則
第四篇：風險預控實施方案
山西忻州神達梁家磧煤業(yè)有限公司
安全風險預控管理辦法
為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，根據(jù)《國家安全監(jiān)管總局國家煤礦安監(jiān)局關于學習貫徹煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范的通知》（安監(jiān)總煤行【2011】133號）精神，結(jié)合我公司實際情況，特制定本實施方案。
一、指導思想
以安全管理的科學發(fā)展觀為指導，堅持以人為本的安全發(fā)展觀，牢固樹立“隱患就是事故”的安全理念，嚴格落實我公司安全管理的主題責任和安全生產(chǎn)監(jiān)管責任，通過煤礦安全風險預控管理體系以危險源辨識和風險評估為基礎，以風險預控為核心，以不安全行為管控為重點，制定針對性的管控標準和措施，達到“人、機、環(huán)、管”的最佳匹配，從而實現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)，促進安全生產(chǎn)責任制的落實和風險管控標準與措施的執(zhí)行，通過危險源監(jiān)測監(jiān)控和風險預警，使危險源始終處于受控狀態(tài)，有效消滅和控制各類事故的發(fā)生。
二、組織機構(gòu)
為加強我公司安全風險預控的組織領導，有效防范各類安全生產(chǎn)事故，特成立安全風險預控實施領導小組。
組
長：牛葆泉
副組長：田文星
施生雄
成員：丁滿榮
宋計懷
劉建軍
丁乃仁
萬方建
范忠勝
王 志
朱全喜
領導小組下設辦公室，由范忠勝兼任辦公室主任，負責相關業(yè)務工作。
三、目標任務
通過危險源安全風險評估、預控，將風險水平控制在可接受的范圍，使我公司安全生產(chǎn)風險防范提供即時、有效的信息保障，將風險辨識、風險評價和編制的防控措施和體系，以及建立的人工管理型報警和監(jiān)控系統(tǒng)自動報警結(jié)合風險預警模式達到“風險動態(tài)預警、適時監(jiān)控；管理有效、控制有方”的現(xiàn)代安全預防型管理目標。
四、體系和制度
（一）風險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定，對危險源進行辨識、分析的基礎上，提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：（1）風險管理對象的提煉要具體、明確，一般應按照人、機、環(huán)、管四種風險類型來確定；（2）針對風險管理對象分別制定相應的管理標準和措施并形成程序；（3）管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；（4）管理標準和措施的制定應符合相關法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求；（5）應組織相關專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進。
（二）危險源監(jiān)測采取措施對危險源進行不間斷監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：（1）危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；（2）危險源監(jiān)測設備靈敏、可靠；（3）危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
（三）風險預警 采取措施對危險源產(chǎn)生的風險進行預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風險預警應：（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；（2）建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時。
（四）風險控制 建立健全程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風險的控制。并符合：（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；（3）制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應以上風險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風險；（4）根據(jù)危險 源辨識、風險評估結(jié)果和相關規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應急預案》及其它專項安全技術(shù)措施；（5）在進行重大以上風險任務時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
（五）信息與溝通 建立健全并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，公司應確保：（1）員工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；（2）員工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；（3）員工了解誰是現(xiàn)場或當班急救人員；（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄。
（六）風險財政管理實施風險財政管理，以轉(zhuǎn)移風險、降低風險成本、強化員工風險管理意識，并應：（1）建立《事故費用評估報告》及《風險財政評估報告》，《風險財政評估報告》應包含保險理賠相關分析；（2）對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；（3）按照國家規(guī)定，對員工進行投保；（4）有我公司投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。
（七）工余安全健康管理要了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應：（1）定期組織員工開展有關工余安全、健康方面的知識培訓和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；（2）組織員工對工余安全健康風險進行評估，并制定防范措施；（3）鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
五、保障管理
要從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障礦井安全風險預控管理體系能夠得到有效的實施和運行。
（一）組織保障
公司建立健全安全風險預控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構(gòu)應：（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；（2）由不同層次的有代表性的人員組成。安全風險預控管理的最終責任由煤礦最高管理者承擔。管理層應為實施、控制和改進安全風險體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源）。
（二）制度保障
1、建立健全與安全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設備使用、應急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保：（1）各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；（2）有相應機構(gòu)、部門負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
2、要建立健全并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關要求，并確保：（1）相關活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關要求；（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告上報公司安全監(jiān)察部科備案；（3）及時更新有關法律、法規(guī)、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；（4）資料齊全完善，有目錄清單。
3、建立健全并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保 預控管理 1）有專門機構(gòu)或人員負責文件收發(fā)、傳達、歸檔；（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；（4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；（5）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。(三)安全文化保障建立健全并保持企業(yè)安全文化建設管理程序，以發(fā)揮安全文化的導向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設應：（1）明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設流程，并最終形成實施方案；（2）以實現(xiàn)員工自我管理為目標；（3）全員、全過程、全方位地貫穿于礦井的各項管理。
六、安全風險預控管理內(nèi)容
（一）人員不安全行為管理 要建立健全并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓、監(jiān)督全過程的流程管理。
1、人員準入管理 應建立健全并保持員工準入管理標準，人員準入 管理標準應：（1）明確崗位設置要求和崗位需求計劃；（2）明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè) 技能、文化水平等）。
2、人員不安全行為識別與梳理
在危險源辨識的基礎上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應：（1）全面、具體、準確、有針對性；（2）按照風險等級進行分類。
3、員工崗位規(guī)范
在人員不安全行為識別與梳理的基礎上，應制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應：1）確保培訓機構(gòu)和師資，有相關資質(zhì)證書；（2）對參加培訓的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓臺帳；（3）采用新技術(shù)、新工藝、新設備前對員工進行培訓并有記錄；（4）新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓和崗位技能培訓。
4、員工行為監(jiān)督
建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應：（1）確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應的管理、監(jiān)督、考核人員；（2）明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；（3）對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。
5、員工檔案
建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保：（1）所有在崗員工的檔案齊全；（2）每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務或工種變動情況記錄）；（3）對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
七、生產(chǎn)要素管理
（一）防治水管理
要準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風險，防治水管理應符合下列要求：（1）堅持“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施；（2）防水、排水系統(tǒng)設計合理，能力滿足實際需要3）水文地質(zhì)條件復雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預報；（4）每年雨季前對防治水工作進行全面檢查；（5）防治水設施完善、設備齊全（6）防治水專項應急預案完善。
（二）防塵管理
要建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足要求
（三）防滅火管理
要建立健全并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災風險，并確保：
1、防滅火設計符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；
2、對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定；
3、內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；
4、防滅火基礎管理符合下列規(guī)定：（1）有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖（2）及時對地表塌陷裂隙進行回填；（3）有防滅火管理臺帳、火災預測預報管理臺帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；（4）有煤礦防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關防火的規(guī)定；（5）有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。
（四）監(jiān)測監(jiān)控管理
要建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所相關數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實現(xiàn)對相關設備的自動化控制。監(jiān)測監(jiān)控管理應符合下列要求：（1）監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設備齊全，安裝設臵要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報；（2）傳感器必須按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復電值要準確，監(jiān)控中心能適時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實狀態(tài)；（3）按程序進行匯報；（4）定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，并做出趨勢判斷；（5）相關記錄、報表內(nèi)容應與實際相符。
（五）采剝管理
要建立并實施采煤、剝離管理程序，消除和控制生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：
（1）設計要體現(xiàn)安全高效的原則（2）首采工作面的設計應考慮潛在的風險；（3）作業(yè)規(guī)程的編制應考慮最大限度的降低作業(yè)中的風險，且具有針對性和可操作性；（4）施工應符合設計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應有補充措施；（5）各種設計應合理選擇參數(shù)，各類設施可靠有效；（6）對采剝系統(tǒng)階段性做出趨勢分析和判斷。
（六）爆破管理
要建立健全并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業(yè)過程中的風險，并確保：（1）爆破材料和爆破設備購臵渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入 庫檢驗和登記；（2）有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合《煤礦安全規(guī)程》相關規(guī)定；存放地點有明顯標志；（3）發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；（4）爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關規(guī)定；（5）爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。
（七）地測管理
建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預控措施，以保障采剝作業(yè)的正常進行，并確保：（1）各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范（2）在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預測預報及時（3）剝離給向及時、準確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求；（4）基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦安全規(guī)程》的要求，更新及時；
（5）對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護煤柱設計合理。
（八）供用電管理
建立健全并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風險。供用電管理應符合下列要求：
（1）供電系統(tǒng)應安全可靠，供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔負礦井全部負荷；嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段；（2）中央變電所、主排水泵房、抽放泵站單獨供電（3）設備、電纜的選型與安裝符合設計及相關規(guī)范、規(guī)程的要求，并應充分考慮其安全性與潛在的風險；（4）供電系統(tǒng)及設備相關保護應齊全、靈敏、可靠； 注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。
（5）大型設備檢修要制定專項措施；（6）停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度；（7）確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；（8）設備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設備完好、運行可靠，防爆性能符合要求；（9）設備基礎管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應分類存檔，便于查閱。
（九）運輸管理
建立健全并保持運輸管理程序，以控制和降低運輸過程中的風險。并確保：
（1）各種運輸設備運行正常，安全設施、保護齊全、靈敏、可靠；（2）運輸裝臵完好并定期檢驗；（3）運輸設備相對空間應滿足安裝、檢修、維護的要求；（4）運輸線路、路面質(zhì)量符合相關標準要求，并定期進行檢查、維護；（5）道臵和環(huán)境符合要求（6）運輸設備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范；（7）運輸設備檢修記錄齊全。
八、其他綜合管理
為規(guī)范各公司準入、應急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、施工單位等方面管理，使各礦風險預控管理體系安全管理全方位。
（一）證照管理
公司必須采礦許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證齊全有效。
（二）應急與事故管理
制訂并保持事故應急控制程序，以提高應對風險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。
1、建立完善應急管理體系，并應：（1）根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應急預案編制導則》要求，編制有針對性和可操作性的《應急預案》；（2）嚴格按程序?qū)︻A案進行審批，并每年至少進行一次修訂；（3）確保所有員工都經(jīng)過《應急預案》及《滅火和應急疏散預案》的培訓；
（4）確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序；（5）至少每年組織一次救災演習，有演習計劃、演習方案及總結(jié)報告；（6）確保有礦山救護隊為其服務，公司應指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議；（7）應按相關規(guī)定和要求建立應急救援管理平臺。（8）每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓的專（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；（9）每年至少有10%的員工接受急救培訓；（10）所有重點作業(yè)場所應配臵急救箱，急救箱應放臵在合適的位臵并進行標識；（11）急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全；（12）有急救箱配臵分布圖及急救用品明細表；
（13）設置的急救箱等設施有明顯的標識；（14）有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。
2、規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理 應符合下列要求：（1）在事故發(fā)生后按照國務院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關規(guī)定逐級上報，并做好相關記錄；（2）事故現(xiàn)場應急處臵結(jié)束后，應及時搜集、整理有關資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；（3）根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》；（4）對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布；（5）定期對事故進行回顧，以強化風險意識與預控能力。
（三）消防管理
建立健全并保持消防管理控制程序，以提高應對火災風險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。
1、根據(jù)實際需要配備消防器材及設施，并應確保：（1）依據(jù)《建筑滅火器配臵設計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配臵標準》，現(xiàn)場配臵與標準相符；（2）消防器材放臵處有反光功能的標志牌，放臵位臵不得它用；
（3）消防器材設在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應設臵在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；（4）消火栓的設臵符合《建筑設計防火規(guī)范》的要求；（5）有消防設施分布圖和消防器材明細表；（6）對所有的消防器材進行編號；（7）建立了消防設施定期檢查制度；（8）滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護；（9）消防設施維護、檢驗期間需配備相應替換器材；（10）有《消防設施維護和保養(yǎng)制度》；（11）建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。
2、定期組織進行消防演練
（1）制定《消防演習計劃》，并按計劃實施；（2）有義務消防組織，消防隊員名單要張貼公布；（3）所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規(guī)定進行培訓和訓練。
3、定期向員工宣傳消防知識
（1）利用多種形式進行消防安全宣傳；（2）定期對員工進行消防知識培訓；
（3）確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。
（四）職業(yè)健康管理
公司建立健全并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。
1、為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應確保：（1）作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關標準；（3）員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設施齊全有效，提示標志醒目；（4）建立醫(yī)療機構(gòu)，設臵能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。
2、建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預防工作，并應：（1）對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；（3）定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；（4）每次體檢結(jié)束后，對員工提供預防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學建議；（5）對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復條件并妥善安臵；（6）員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查；（7）定期對員工進行健康宣傳、培訓。
（五）環(huán)境保護管理
建立健全并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預防環(huán)境破壞和污染事故，保持我公司環(huán)境良好。環(huán)境保護應：（1）制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構(gòu)檢查；（2）規(guī)范礦井廢油脂的回收管理，設臵防止油脂泄漏和廢油回收的設施或裝臵，并對廢棄油品進行標識；（3）嚴格落實煤礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測和控制措施；（4）對礦坑污水排放和凈化進行監(jiān)測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標準》中的技術(shù)要求；（5）確保煤礦噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應有降噪措施；（6）對固體廢棄物進行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進行處理；
（7）規(guī)范礦井放射性設施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處臵。
（六）手工工具管理
有手工工具完好標準、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具檢查清單；
（2）自制手工工具、非標制作的手工工具要預先制定標準，并經(jīng)批準；（3）不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護套；（4）集體手工工具由專人管理；（5）有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應及時更換；（6）在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶；（7）用于井下作業(yè)的手工工具，應考慮防爆要求；（8）對氣動工具使用前進行風險評估；（9）有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。
（七）計量器具管理
各煤業(yè)公司建立健全計量器具管理制度和臺帳，并確保：（1）定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄；（2）計量器具維護及時和保養(yǎng)記錄齊全；（3）計量器具存儲在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場)、防損壞。
（八）登高作業(yè)管理
建立健全登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：（1）登高或高空作業(yè)防護設施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》；（2）高架作業(yè)平臺的設計、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺》的要求；（3）梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求；（4）行人臺階的設計和施工符合《行人臺階設計要求》規(guī)定；（5）爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》；（6）固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次；（7）高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓，并持證上崗
（九）起重作業(yè)管理
各煤業(yè)公司建立健全起重管理制度和《起重設備操作規(guī)程》，并符合下列要求：（1）新購或維修的所有起吊機具均經(jīng)檢驗，有出廠合格證；（2）所有起吊機具均應編號，建檔登記；（3）按國家相關規(guī)定定期對起重機械進行檢驗；（4）所有起吊機具上均標明了最大起重載荷；（5）吊鉤安全栓應完好；（6）定期對起重設備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查；（7）起重作業(yè)人員持證上崗；（8）高空起重作業(yè)時，安全通道暢通，無非作業(yè)人員進入現(xiàn)場；（9）固定起重作業(yè)場所張貼了起重指揮手勢示意圖。
（十）標識標志管理
建立健全并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設臵、檢查與維護。標識標志的管理應符合下列要求：（1）對全體員工培訓標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板；（2）井巷標識牌板的安裝不應妨礙人車通行；（3）工作和作業(yè)場所標識標志的設臵應便于作業(yè)人員觀看；（4）消防器材和急救設施存放點有明顯的指示標志；（5）噪音超標區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應有警示標識，并保持完好；（6）所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標和介質(zhì)流向標識；(7）危險化學品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志；（8）固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標簽，并在管路布臵圖上有識別標識；（9）地面公共場所和井下巷道有避災路線指示標志；(10）倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標識；（11）設備有標有最大載荷（負荷）的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質(zhì)和危險性。
(十一)施工單位管理
1、對施工單位進行管理，規(guī)范施工單位準入，預防施工單位生產(chǎn)事故，并應：（1）制訂施工單位管理制度和辦法；（2）在選擇和確定施工單位時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關施工資質(zhì)；（3）要求施工單位對可能發(fā)生的賠償責任進行投保，并實行風險抵押；（4）在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；(5）確保施工單位有安全管理負責人，并具有相應的資質(zhì)；（6）確保施工單位有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程；（7）所有從業(yè)人員接受安全健康知識培訓，經(jīng)考試合格后，持證上崗；
（8）每年至少對施工單位進行一次安全評價。
2、公司對施工單位現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應：（1）對施工單位進場人員、材料、施工機具、施工組織設計進行審查；（2）確?，F(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)；（3）定期、不定期對施工單位施工現(xiàn)場進行檢查；（4）確保施工單位每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估。
八、檢查、審核與評審
（一）檢查
1、制定反映礦井全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：（1）涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；(2）結(jié)合礦井自身特點；
（3）符合促進風險預控管理的方針和目標的實現(xiàn)；
2、定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應：（1）系統(tǒng)、全面；（2）重點關注可能產(chǎn)生不可承受風險的危險源；（3）記錄真實、準確、可追溯；
3、對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：（1）分析其產(chǎn)生的原因；（2）按照不符合的處理程序予以糾正；（3）重新審核或制定相應防范措施，防止再次發(fā)生。
（二）審核
制定并保持體系審核程序，定期開展風險預控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足礦井的方針和目標。體系審核應：（1）覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動；（2）由能夠勝任審核工作的人員進行；（3）對審核結(jié)果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應對審核結(jié)果進行評審，必要時采取有效 的糾正措施；
（4）及時將審核結(jié)果反饋給所有相關方，以便采取糾正措施；（5）對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。
（三）管理評審
各煤業(yè)公司按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應：
（1）確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；（2）根據(jù)風險預控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素；
（3）評審結(jié)果應予公布，并應跟蹤監(jiān)測其改進情況；（4）將評審結(jié)果形成文件。
九、工作要求
高度重視，精心組織。公司要對風險預控管理體系高度重視，成立組織制定方案，認真安排部署。一把手要親自抓，分管領導要認真謀劃，做好各項工作的落實。
二〇一四年一月二十日
第五篇：煤礦風險預控實施方案10.11doc
煤礦安全風險預控實施方案
為認真貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，根據(jù)《國家安全監(jiān)管總局國家煤礦安監(jiān)局關于學習貫徹煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范的通知》，依據(jù)《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093-2011）（以下簡稱《規(guī)范》），結(jié)合我礦實際情況，特制定本實施方案。
一、指導思想
以安全管理的科學發(fā)展觀為指導，堅持以人為本的安全發(fā)展理念，進一步貫徹當前國家安全生產(chǎn)方針政策、法律法規(guī)，圍繞“事故防范在于落實預防在先”這一中心，強化煤礦企業(yè)安全管理主體責任和安全生產(chǎn)風險控制，規(guī)避安全生產(chǎn)風險，實現(xiàn)超前預控，有效防范各類煤礦安全生產(chǎn)事故發(fā)生，建立安全生產(chǎn)長效機制。
二、組織機構(gòu)
為加強我礦安全風險預控的組織領導，有效防范我礦安全生產(chǎn)事故，特成立安全風險預控實施領導小組。
組 長：
副組長： 成 員：
領導小組下設辦公室，由
兼任辦公室主任，負責相關業(yè)務工作。
三、目的和意義
（一）有利于實現(xiàn)煤礦企業(yè)風險超前預控管理。煤礦安全風險預控管理體系是通過對煤礦生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在的危險源進行識別、評估，并在此基礎上優(yōu)化組合各種風險管理技術(shù)，對風險實施有效的控制，依據(jù)其屬
性特征規(guī)律，設計風險評估方法、風險預警流程，預警信號設臵，及信號傳遞方式等，做到跟蹤管控，實現(xiàn)風險超前防范，體現(xiàn)了風險預控要求。
（二）有利于提高員工的風險意識和自主防范能力。煤礦安全風險預控管理體系，主要控制系統(tǒng)性危險源和崗位危險源管控。通過危險源的辨識確定安全管理的對象，制定相應的管理途徑和控制策略，制定人員準入及上崗培訓考核機制，制定人員激勵與獎懲機制、制定人員不安全行為校正制度等，最終達到員工自主管理的目的，切實解決煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問題，可以有效提高員工的風險意識和自主防范能力。
（三）有利于提高煤礦企業(yè)安全管理水平，使煤礦安全生產(chǎn)做到可防可控。煤礦安全風險預控管理體系的推行，進一步優(yōu)化了安全管理方式，實現(xiàn)了由注重結(jié)果向以控制過程轉(zhuǎn)變，變事后處理為超前預防、變臨時處理為系統(tǒng)管理、變經(jīng)驗管理為科學管理、變干部管安全為全員抓安全，切實推動煤礦安全管理水平的不斷提高。
四、工作目標
通過危險源辨識、安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態(tài)，杜絕一般事故，遏制重傷事故，防范輕傷事故。
五、方法和步驟
（一）宣傳發(fā)動階段（10月20日至11月20日）
1、安全風險預控管理體系領導小組成員，負責組織對《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》的培訓學習，組織危險源辨識、風險評估、安全管控標準的制訂以及對體系運用的考核評審等日常管理工作。
2.組織培訓學習。各職能部門要按照本實施《方案》要求，制定《規(guī)
范》的培訓學習計劃，根據(jù)不同對象，編制不同的培訓教材，對管理干部進行集中培訓，使其成為體系的指導者和監(jiān)督者；對區(qū)隊長、班組長、技術(shù)員進行座談和現(xiàn)場指導，使其成為體系的傳播者和推行者；對一線員工進行個人輔導，使其成為體系的應用者和管控者。采用多種形式、分層次開展風險預控培訓工作，使員工熟知本崗位的危險源和掌握相關管控要求。
（二）建立體系階段
1.危險源辨識。采取從下至上的原則，根據(jù)各我礦實際，發(fā)動全體員工對自己工作場所和責任區(qū)域內(nèi)的危險源進行逐一排查和登記，確保危險源無遺漏，明確安全管控對象。
2.風險評估。對辨識出來的危險源，進行評估分級，將危險源分為5個等級（特別重大風險，重大風險，中等風險，一般風險，低類風險），4大類別（人、機、環(huán)、管），既有輕重緩急之分，又有目標責任，清晰可查可控、可追溯，確定風險等級，明確安全管控的重點。
3.制定風險管控標準及措施。針對危險源辨識和評估結(jié)果，制定管理標準和管理措施，解決每個危險源 “如何管”和“如何管得有效”的問題。按照《規(guī)范》的要求制定相應的不同類別、不同級別危險源管控標準和措施，確定相關責任人、監(jiān)管部門以及監(jiān)管人員，明確安全管控依據(jù)，落實安全管控責任。
（三）試運行階段（2013年11月20日至12月10日）
1.風險監(jiān)測。建立危險源監(jiān)測的管理辦法，保證危險源監(jiān)測方法適宜、設備靈敏可靠、信息傳遞暢通、及時，通過監(jiān)測危險源以確定其是否處于受控狀態(tài)，檢驗管控標準和管理措施執(zhí)行的效果，實現(xiàn)事故隱患動態(tài)排查。
2.風險預警。針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法，建立完備的信息流通渠道，使預警信息傳遞暢通、及時，確保對危險源產(chǎn)生的風險進行分級預警，使管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。
3.風險控制。建立風險控制的管理辦法，對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則，按照PDCA（計劃、執(zhí)行、檢查、行動）的運行模式，根據(jù)危險源的預警警級，現(xiàn)場責任人根據(jù)相應的管控標準，迅速采取相應的整改和控制措施，將不安全隱患有效地消除或控制，預防事故的發(fā)生，實現(xiàn)對風險的預控管理。
4.檢查、審核和評審。各業(yè)務部門要制定反映本單位全面風險預控管理績效的考核評價標準，并對安全風險預控管理體系的運行情況進行監(jiān)管，定期和不定期的進行評價和考核，以確保管理體系能夠達到煤礦安全管理的要求。同時，找出本單位安全管理存在的問題，針對問題提出改進建議，不斷完善安全管理系統(tǒng)，不斷杜絕由于人為的、已知規(guī)律的、可控的因素而導致的事故，實現(xiàn)煤礦安全管理。
（四）改進提高階段（2013年12月20日）
在實際的生產(chǎn)經(jīng)營中，按照持續(xù)改進的科學管理思想和PDCA的閉環(huán)式煤礦安全管理模式，各部門針對管控標準、管理措施、風險預警體系或管理制度中找出存在的問題和不足，提出改進建議，通過危險源監(jiān)測及時排查隱患，落實整改責任，形成安全隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理的
長效機制，最終形成閉環(huán)式安全管理運行體系，保障煤礦安全風險預控管理體系的不斷完善、持續(xù)改進和有效運行。通過加強同其他先進企業(yè)的交流合作，借鑒先進的經(jīng)驗和做法，不斷地完善自身安全管理。
六、工作要求
1、全礦所有職工要認清目前安全生產(chǎn)的嚴峻形勢
2、領導小組要認真謀劃、精心組織，制定方案，明確風險預警的目的，形成長效機制，確保我礦安全生產(chǎn)。
3、牢固樹立“煤礦事故是可防可控”的理念，采取多種形式進行排查（自檢自查、回返復查、階段檢查、日常檢查等）。
4、針對排查出的隱患和問題，按照專業(yè)進行梳理、認真思考，形成定期的安全狀態(tài)分析制度。
5、每月召開一次針對瓦斯治理、水害防治等有可能誘發(fā)事故的大隱患專題會議，做到提前風險預警、消除事故隱患。
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