第一篇：奪杯項目檢查要點1(公司)

附件：

奪杯項目資料必查內(nèi)容

（一）前期手續(xù)資料：

1.計劃任務(wù)書、立項審批文件（建議書批復(fù)）、可行性研究報告

2.建設(shè)用地規(guī)劃許可證 3.土地使用證 4.環(huán)境評價書

5.施工圖審查合格批準書 6.建設(shè)工程規(guī)劃許可證 7.建筑工程施工許可證 8.中標通知書 9.工程竣工備案表

（二）驗收資料： 1.中間及竣工驗收： 1)地基驗槽記錄

2)地基基礎(chǔ)、主體結(jié)構(gòu)驗收記錄

3)節(jié)能分部驗收記錄

4)竣工驗收記錄D1044-1047（結(jié)論是否明確，簽字蓋章）5)各方責(zé)任主體單位分別對工程質(zhì)量的評價意見 2.各專業(yè)驗收及證明

1)環(huán)保驗收（環(huán)保局驗收，室外環(huán)境檢測等內(nèi)容。醫(yī)院、鍋爐房、生化工程等應(yīng)有環(huán)保驗收準用證。醫(yī)院工程同時還應(yīng)有衛(wèi)生主管部門驗收準用證件。）。2)消防驗收 3)人防驗收

4)節(jié)能驗收（墻改辦驗收）5)規(guī)劃驗收

6)水質(zhì)證明（衛(wèi)生部門出具）7)檔案館證明（出具檔案驗收

交接手續(xù)）

（三）功能性資料、專業(yè)檢測資料：

1.第三方資料

1)地基、基礎(chǔ)主體結(jié)構(gòu)檢驗及抽

樣檢測（含鋼筋保護層厚度強度

回彈）

2)工程地質(zhì)勘察報告

3)地基承載力檢測、單樁承載力

及樁身完整性檢測記錄（報告）；

4)建筑物全高、垂直度測量 5)沉降觀測記錄（記下沉降值及

相對沉降差值）；

6)幕墻（石材、玻璃）、鋁合金門

窗性能檢測

7)節(jié)能檢測、墻體節(jié)能構(gòu)造檢測 8)室內(nèi)環(huán)境檢測

9)外墻面磚拉拔、石材幕墻埋件

拉拔試驗

10)防雷接地檢測報告（防雷檢測

合格證書）

11)空調(diào)運行性能檢測報告 2.現(xiàn)場自檢資料

1)回填土密實度檢測記錄（當回

填土作為受力土層時）； 2)地下室防水效果檢查 3)屋面衛(wèi)生間蓄水試驗 4)抽（排）氣道檢查記錄 5)散熱器檢測管道工程的施工及

實驗記錄；

6)通風(fēng)空調(diào)系統(tǒng)的調(diào)試記錄；

7)消防系統(tǒng)管道的沖洗試壓記錄及聯(lián)動調(diào)試記錄；

8)電氣系統(tǒng)的線路電阻測試記錄；電氣通電運行記錄 9)接地電阻測試記錄 10)各種設(shè)備試運行記錄； 11)大型燈具吊環(huán)的拉力試驗記錄；

奪杯項目資料各分部（專業(yè)）檢查重點

一

地基基礎(chǔ)及主體工程

1.施工組織設(shè)計、施工方案； 2.技術(shù)交底；

3.設(shè)計變更、施工洽商； 4.施工日志； 5.測量放線記錄；

6.材料質(zhì)量保證書及進場復(fù)試報告；

7.混凝土施工記錄；

8.混凝土強度試塊報告及評定（標養(yǎng)、同條件）； 9.樁基檢測報告（單樁承載力及樁身完整性）； 10.地基驗槽記錄； 11.樁基施工記錄；

12.沉降觀測記錄(記下沉降值及相對沉降差值，并判定沉降是否已趨于穩(wěn)定)；

13.回填土密實度檢驗記錄（當回

填土作為受力土層時）； 14.鋼結(jié)構(gòu)焊接質(zhì)量檢測報告； 15.鋼結(jié)構(gòu)高強螺栓扭矩檢查記

錄；

16.鋼筋連接接頭試驗報告； 17.隱蔽工程驗收記錄； 18.混凝土施工記錄； 19.檢驗批質(zhì)量驗收記錄； 20.分項工程質(zhì)量驗收記錄； 21.分部工程質(zhì)量驗收記錄 二 防水工程

1.施工方案； 2.技術(shù)交底；

3.設(shè)計變更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料質(zhì)量保證書、進場復(fù)試

報告；

6.隱蔽工程驗收記錄； 7.施工試驗記錄； 8.檢驗批質(zhì)量驗收記錄； 9.分項工程質(zhì)量驗收記錄； 10.分部工程質(zhì)量驗收記錄。三 建筑裝飾及裝修工程

1.施工方案； 2.技術(shù)交底；

3.設(shè)計變更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料合格證及檢測報告、進

場復(fù)試報告； 6.隱蔽工程驗收記錄； 7.幕墻施工單位施工資質(zhì)、設(shè)計資質(zhì)證明； 8.幕墻設(shè)計計算書； 9.隱框、半隱框玻璃幕墻結(jié)構(gòu)膠相容性試驗報告； 10.幕墻及外窗“三性”試驗報告；

11.室內(nèi)環(huán)境質(zhì)量檢測報告； 12.施工記錄；

13.檢驗批質(zhì)量驗收記錄； 14.分項工程質(zhì)量驗收記錄； 15.分部工程質(zhì)量驗收記錄。

建筑給水、排水及采暖工程

1.施工方案； 2.技術(shù)交底；

3.設(shè)計變更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料合格證及檢測報告、進場復(fù)試報告； 6.隱蔽工程驗收記錄； 7.給水（采暖）管道強度及嚴密性試驗記錄；

8.給水管道通水試驗記錄； 9.給水管道消毒、沖洗記錄； 10.排水管道灌水試驗記錄； 11.排水管道通球試驗記錄； 12.閥門強度及嚴密性試驗記錄；

13.散熱器強度及嚴密性試驗記

錄；

14.衛(wèi)生器具滿水試驗記錄； 15.設(shè)備試運行記錄； 16.檢驗批質(zhì)量驗收記錄； 17.分項工程質(zhì)量驗收記錄； 18.分部工程質(zhì)量驗收記錄。五 通風(fēng)與空調(diào)工程

1.施工方案； 2.技術(shù)交底；

3.設(shè)計變更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料、設(shè)備合格證及檢測報

告；

6.隱蔽工程驗收記錄

7.管道強度、嚴密性試驗記錄；8.管道沖洗記錄； 9.冷凝水管道灌水記錄； 10.風(fēng)管制作、安裝記錄； 11.風(fēng)管漏光（風(fēng)）檢測記錄； 12.設(shè)備安裝記錄；

13.設(shè)備調(diào)試記錄（排煙風(fēng)機、正壓風(fēng)機、防火閥）； 14.設(shè)備試運行記錄； 15.系統(tǒng)調(diào)試記錄； 16.系統(tǒng)試運行記錄； 17.檢驗批質(zhì)量驗收記錄； 18.分項工程質(zhì)量驗收記錄； 19.分部工程質(zhì)量驗收記錄。四

六、電氣安裝工程

1.施工方案； 2.技術(shù)交底；

3.設(shè)計變更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料、設(shè)備合格證及檢測報告；

6.隱蔽工程驗收記錄； 7.橋架、母線安裝記錄； 8.電纜、導(dǎo)線敷設(shè)記錄； 9.配電箱、盤、柜安裝記錄； 10.電氣系統(tǒng)測試記錄（絕緣電阻、接地電阻）； 11.通電試運行記錄； 12.照明系統(tǒng)全負荷試運行記錄；

13.大型燈具吊環(huán)的拉力試驗記錄；

14.電機試運轉(zhuǎn)記錄； 15.檢驗批質(zhì)量驗收記錄； 16.分項工程質(zhì)量驗收記錄； 17.分部工程質(zhì)量驗收記錄。七 智能建筑工程

1.施工方案； 2.技術(shù)交底；

3.設(shè)計變更、施工洽商； 4.施工日志；

5.材料、設(shè)備合格證及檢測報告；

6.隱蔽工程驗收記錄； 7.設(shè)備、器件安裝記錄； 8.系統(tǒng)調(diào)試記錄；

9.消防報警及聯(lián)動調(diào)試記錄； 10.消防聯(lián)動系統(tǒng)檢測報告； 11.檢驗批質(zhì)量驗收記錄； 12.分項工程質(zhì)量驗收記錄； 13.分部工程質(zhì)量驗收記錄。八 消防工程

1.施工方案； 2.技術(shù)交底；

3.設(shè)計變更、施工洽商； 4.材料、設(shè)備合格證及檢測報

告； 5.施工日志； 6.隱蔽工程驗收記錄； 7.噴淋管道強度試驗記錄； 8.噴淋管道沖洗記錄； 9.噴淋系統(tǒng)嚴密性試驗記錄； 10.閥門試驗記錄； 11.噴頭抽檢記錄； 12.檢驗批質(zhì)量驗收記錄； 13.分項工程質(zhì)量驗收記錄； 14.分部工程質(zhì)量驗收記錄。九 電梯

1.施工方案； 2.技術(shù)交底；

3.設(shè)計變更、施工洽商； 4.材料、設(shè)備合格證及檢測報

告；

5.設(shè)備安裝記錄； 6.井道測量記錄； 7.絕緣電阻測試記錄； 8.調(diào)試記錄； 9.試運行記錄； 10.檢測報告；

11.檢驗批質(zhì)量驗收記錄； 12.分項工程質(zhì)量驗收記錄； 13.分部工程質(zhì)量驗收記錄。

第二篇：項目公司檢查制度

項目公司檢查制度

工程技術(shù)月（季）度

檢查制度 1.目的

1.1提升公司工程管理水平，保證公司房地產(chǎn)開發(fā)項目的工程質(zhì)量；

1.2加強項目的過程控制；

1.3協(xié)助各項目發(fā)現(xiàn)和解決工程管理中遇到的問題和隱患； 1.4促進公司范圍內(nèi)工程管理專業(yè)人員的經(jīng)驗交流，提升工程管理水平。2.范圍

2.1適用于東能集團在建房地產(chǎn)開發(fā)項目的工程檢查工作。3.類別

3.1公司實施分級檢查制度，即項目內(nèi)部巡檢和公司工程技術(shù)中心檢查評比；

3.1公司技術(shù)中心檢查評比主要內(nèi)容：工程進度（包括施工、設(shè)計）、技術(shù)管理（技術(shù)交底、設(shè)計變更、工程資料）、質(zhì)量管理（材料管理、工序管理、實體外觀質(zhì)量）、安全文明施工（主要管控設(shè)備、安全交底、現(xiàn)場安全布置、現(xiàn)場環(huán)境）、內(nèi)業(yè)及專項工作五個方面?？己擞嫹植捎美圻M扣分方式，上月存在的扣分項目在本月仍未完成繼續(xù)扣分（若存在客觀原因需專項報告報分管領(lǐng)導(dǎo)申請延期完成）；對于大項內(nèi)分項缺少考核項的，其分值計入大項內(nèi)的其它分項。由工程技術(shù)中心組織實施，巡檢后形成《項目月（季）度檢查評比表》，報送公司領(lǐng)導(dǎo)審批后確定，審批后送各相關(guān)單位。3.2項目內(nèi)部巡檢主要內(nèi)容為工程質(zhì)量、安全文明施工，由項目部組織實施，每周形成《項目安全、質(zhì)量周報表》，每月形成《項目安全、質(zhì)量月報表》.4.職責(zé)。4.1工程技術(shù)中心

4.1.1負責(zé)對公司在建項目定期的具體檢查評比工作； 4.1.2負責(zé)《項目月（季）度檢查評比表》的編制；

4.1.3負責(zé)編制檢查評比計劃、檢查評比表；負責(zé)整改方案審核、整改結(jié)果核實、上報備案；

4.1.4負責(zé)公司范圍內(nèi)工程管理檢查結(jié)果的發(fā)布及施工經(jīng)驗的推廣。4.2項目部

4.4.1負責(zé)全面配合工程技術(shù)中心的檢查評比工作； 4.4.2負責(zé)項目內(nèi)部日常巡檢工作的組織、實施；

4.4.3負責(zé)《項目安全、質(zhì)量周報表》、《項目安全、質(zhì)量月報表》的填寫；

4.4.4負責(zé)對工程技術(shù)中心和項目內(nèi)部巡檢過程中發(fā)現(xiàn)的問題，編制問題整改方案，督促監(jiān)理單位監(jiān)督、施工單位整改和落實，及時檢查并向工程技術(shù)中心反饋整改情況。5程序 5.1公司檢查

5.1.1公司檢查由工程技術(shù)中心組織實施；

5.1.2工程技術(shù)中心在項目施工總進度計劃確定后，針對該項目制定檢查計劃；

5.1.3檢查計劃根據(jù)項目施工階段需要確定，確保在重要的施工節(jié)點進行檢查，如土方開挖后、基礎(chǔ)工程完工后、地下室施工階段、轉(zhuǎn)換層施工階段、首層標準層施工階段、主體驗收之前、裝修施工開始、入伙前等，主體標準層施工階段的檢查時間可相對機動。工程實施中可視實際情況再增設(shè)檢查節(jié)點；

5.1.4原則上對每個在建項目檢查次數(shù)每月不少于1次，每次檢查時間不少于1個工作日；

5.1.5項目部日常檢查記錄按附件1《項目工程（安全、質(zhì)量）巡檢記錄表》格式填寫，對現(xiàn)場工程質(zhì)量及安全文明重要問題進行拍照，以備用作“檢查報告照片說明”；

5.1.6工程技術(shù)中心對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題按附件2《項目月（季）度檢查評比表》、附件

2（一）項目月（季）度工程進度及技術(shù)管理檢查評分分項表、附件

2（二）項目月（季）度檢查質(zhì)量評分分項表、附件

2（三）項目月（季）度檢查安全文明、內(nèi)業(yè)及督辦工作評分分項表的格式填寫，如有需要對問題進行拍照，以備用作“檢查報告照片說明”； 5.1.7。每次檢結(jié)束后，要求項目部對檢查的結(jié)果進行確認，對存在問題提出整改方案并及時通知監(jiān)理單位監(jiān)督和施工單位整改落實，并將整改的情況整理完成，同時送工程技術(shù)中心存檔備案。

5.1.8工程技術(shù)中心根據(jù)檢查和問題整改情況，視必要性組織工程案例研討，編制或修改相關(guān)分項工程檢查參考內(nèi)容； 5.2項目部巡檢

5.2.1項目內(nèi)部巡檢由項目各樓號工程師組織監(jiān)理單位、施工單位進行，根據(jù)各樓質(zhì)量巡檢結(jié)果填寫《項目安全、質(zhì)量周報表》，《項目安全、質(zhì)量月報表》，其填寫格式要求詳見附件

3、附件4.5.2.1項目工程師進行的日常巡檢，按附件1《項目工程（安全、質(zhì)量）巡檢記錄表》格式記錄填寫，并及時抄送監(jiān)理單位、施工單位整改和落實。

5.2.3《項目安全、質(zhì)量周報表》，《項目安全、質(zhì)量月報表》項目部存檔管理。5.3工程檢查的依據(jù)： 5.3.1國家相關(guān)規(guī)范及標準；

5.3.2施工圖及施工圖設(shè)計所采用的標準圖集和合同要求； 5.3.3《施工組織設(shè)計》及關(guān)鍵工序的施工方案； 5.3.4附件5《工程檢查參考內(nèi)容》。6檢查評分標準及獎懲辦法 6.1.1分值分五個等級標準，65分以下（含65分）、65分~75分（含75分）、75分~80分（含80分）、80分~85分（含85分）、85分以上。

6.1.2獎懲標準：每次分值最少且低于65分的罰款1000元，分值不是最少但分值低于65分時罰款500元、分值最少且分值在65~75分的罰款500元、分值最少但分值在75分以上時不罰款、分值最高的且分值在80~85分時獎勵500元，分值最高的且分值在85分以上時獎勵1000元，名次不是第一名的但分數(shù)在85分以上時獎勵500元。7附件

7.1附件1《項目工程（安全、質(zhì)量）巡檢記錄表》 7.2附件2《項目月（季）度檢查評比表》

7.2.1附件

2（一）項目月（季）度工程進度及技術(shù)管理檢查評分分項表

7.2.2附件2

（二）項目月（季）度檢查質(zhì)量評分分項表 7.2.3附件2

（三）項目月（季）度檢查安全文明、內(nèi)業(yè)及督辦工作評分分項表

7.3附件3《項目安全、質(zhì)量周報表》 7.4附件4《項目安全、質(zhì)量月報表》 7.5附件5《工程巡檢參考內(nèi)容》

8.本管理制度自下發(fā)之日起試行，若在運行中需補充完善由工程技術(shù)中心統(tǒng)一進行，本制度由工程技術(shù)中心負責(zé)解釋。附件1：

項目工程（安全、質(zhì)量）巡檢記錄表項目名稱

標段：

樓號：

時間：

本次巡檢情況： 1、2、3、4、5、6、上次巡檢整改情況： 1、2、3、4、5、6、工程師（甲方）

監(jiān)理工程師

施工單位

注：（1）此表用于項目工程師在日常巡檢過程中做巡檢記錄填寫使用；

(2)要求對此表進行存檔，以備考評和相關(guān)問題查詢使用

附件2：

項目月（季）度檢查評比表

第頁，共

頁

編號：

時間：巡檢考核項目

權(quán)重

本月完成情況

本月存在的問題

上月存在問題及整改情況

得分 備注

工程進度

設(shè)計進度

見附件

2（一）

施工進度 25

見附件2

（一）技術(shù)管理

技術(shù)交底

見附件2

（二）設(shè)計變更

見附件2

（二）工程資料

見附件2

（二）質(zhì)量管理

材料管理

見附件2

（三）工序管理

見附件2

（三）實體外觀質(zhì)量

見附件2

（三）安全文明施工

主要管控設(shè)備 3

見附件2

（四）安全交底

見附件2

（四）現(xiàn)場安全布置

見附件2

（四）現(xiàn)場環(huán)境衛(wèi)生

見附件2

（四）管理行為及專項

管理行為

見附件2

（四）專項工作

見附件2

（四）考核得分：

項目部：

工程技術(shù)中心：

附件2

（一）項目月（季）度工程進度評分分項表計分項目

權(quán)重

存在問題

整改要求

得分

設(shè)計進度

規(guī)劃設(shè)計委托書的編制、報批

規(guī)劃設(shè)計成果報政府審批

施工圖設(shè)計委托書的編制、報批 1

施工圖設(shè)計完成的進度

施工圖報審圖所審查進度

消防圖審結(jié)果

施工進度

場平及土方施工進度 2

主體結(jié)構(gòu)進度

二次結(jié)構(gòu)及安裝進度 3

防水、門窗施工進度

室內(nèi)裝修施工進度 3

市政配套施工進度

園林景觀施工進度 4

考核得分：

工程技術(shù)中心：

附件

2（二）

度工程技術(shù)管理檢查評分分項表計分項目 權(quán)重

存在問題

整改要求

得分

技術(shù)交底

項目月（季）

項目部：

項目部對施工圖進行內(nèi)審

0.5

設(shè)計院對施工圖進行交底

0.5

總包對分包進行施工圖交底

0.5

總包進行施工組織設(shè)計交底

0.5

設(shè)計變更

是否按規(guī)定辦理

辦理流程是否合理

是否發(fā)放、歸檔合理

0.5

歸檔是否完整及時

0.5

工程資料

工程資料編號正確

0.5

工程資料分類合理

0.5

工程資料內(nèi)容是否完整

工程資料整理是否及時

0.5

工程資料報批流程是否合理

工程資料收發(fā)臺賬

0.5

工程資料歸檔符合標準

考核得分：

工程技術(shù)中心：

附件

2（三）

度檢查質(zhì)量評分分項表計分項目 權(quán)重

存在問題

項目月（季）

項目部：

整改要求

得分

備注

設(shè)備材料管理

品牌是否符合合同及公司要求

進場報驗程序是否合理

進場后的倉儲管理

工序管理

是否按已審批的施工組織進行

是否按規(guī)定報驗(五先五后)3

實體外觀質(zhì)量

場平、土方及臨時建筑

一次結(jié)構(gòu)

二次結(jié)構(gòu)構(gòu)造柱、圈梁、過梁 2

二次結(jié)構(gòu)砌筑

室內(nèi)安裝、室內(nèi)裝修 7

門、外墻、外窗 3

防水工程

市政配套

室外道路

園林景觀

考核得分：

工程技術(shù)中心：

（四）項目月（季）度檢查安全文明、內(nèi)業(yè)及督辦工作評分分項表計分項目

權(quán)重

存在問題

整改要求

得分

備注

項目部：

附件2

附件2

（四）主要設(shè)備的安全管理

設(shè)備的安全狀態(tài)

操作人員的資質(zhì)

設(shè)備的保養(yǎng)操作手冊

安全交底

安全交底的內(nèi)容

安全交底的會議記錄

現(xiàn)場安全布置

制度上墻

安全防護及警示 3

環(huán)境衛(wèi)生

管理行為

日?？记诠芾?/p>

工程質(zhì)量巡檢管理

第三篇：公司項目安全檢查制度

安全檢查管理制度

1.安全檢查的目的和意義

安全檢查是一個發(fā)現(xiàn)和查明各種危險和隱患并督促整改，監(jiān)督各項安全規(guī)章制度的實施以及制止違章行為的過程。安全檢查是安全生產(chǎn)管理中必不可少的重要環(huán)節(jié)。

2．安全檢查的內(nèi)容

安全檢查的內(nèi)容可分為：

（1）查物的狀態(tài)是否安全

檢查生產(chǎn)設(shè)備、工具、安全設(shè)施、個人防護用品、生產(chǎn)作業(yè)場所以及生產(chǎn)物料的存儲是否符合要求。

（2）查人的行為是否安全

檢查有否違章指揮、違章操作、違反安全生產(chǎn)規(guī)章制度的行為。重點檢查危險性大的生產(chǎn)崗位是否嚴格按操作規(guī)程作業(yè)，危險作業(yè)有否執(zhí)行審批程序。

（3）查安全管理是否完善

檢查安全生產(chǎn)規(guī)章制度是否建立健全，安全生產(chǎn)責(zé)任制是否落實，安全生產(chǎn)目標和工作計劃是否落實到各部門、各崗位，安全教育是否經(jīng)常開展并使職工安全素質(zhì)得到提高，安全生產(chǎn)檢查是否制度化、規(guī)范化，檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患是否及時整改，實施安全技術(shù)與措施計劃的經(jīng)費是否落實，是否按“四不放過”原則做好事故管理工作。

3．安全檢查的形式

（1）生產(chǎn)崗位日常檢查

生產(chǎn)崗位工人每天操作前，對自己的崗位進行自檢，確定安全才能操作，以檢查物的狀況是否安全為主，主要有：

a.設(shè)備狀態(tài)是否完好、安全，還有安全防護是否有效。

b.工具是否符合安全規(guī)定，個人防護用品是否齊備、可*。

c.作業(yè)場所和物品放置是否符合安全規(guī)定。

d.安全措施是否完備，操作要求是否明確。

檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)解決后才作業(yè)，如自己無法處理或無把握的，應(yīng)立即向班組長報告，待問題解決后才作業(yè)。

（2）安全人員日常巡查

安全管理人員每天到生產(chǎn)現(xiàn)場巡視，檢查內(nèi)容包括：

a.作業(yè)場所是否符合安全要求。

b.生產(chǎn)工人是否遵守安全操作規(guī)程，是否有違章違紀行為。

c.協(xié)助生產(chǎn)崗位工人解決安全生產(chǎn)方面的問題。

（3）定期綜合性安全檢查

全廠性的檢查每年不少于2次，車間的檢查每個季度一次。全廠的綜合性安全生產(chǎn)檢查是以企業(yè)和車間、部門負責(zé)人為主，安全管理人員、職工代表參加組成檢查組，按事先制定的檢查計劃進行，主要是檢查各車間、部門的安全生產(chǎn)工作開展情況，以查管理為主。檢查安全生產(chǎn)責(zé)任制的落實情況，查領(lǐng)導(dǎo)思想上是否重視安全工作，行動上是否認真貫徹“安全第一、預(yù)防為主的方針”，查安全生產(chǎn)計劃的執(zhí)行情況，安全目標管理的實施情況，各項安全管理工作（包括宣傳教育、安全檢查、重大危險源安全監(jiān)控、隱患整改等）開展情況，查各類事故（包括未遂事故）是否按“四不放過”的原則進行處理，事故預(yù)案的落實情況。同時對生產(chǎn)設(shè)備的安全狀況進行檢查，對主要危險源，安全生產(chǎn)要害部位的安全狀況要重點檢查。檢

查應(yīng)按事前制定好的安全檢查表的內(nèi)容逐項檢查，對檢查情況作出記錄。對檢查發(fā)現(xiàn)的隱患要發(fā)出整改通知，規(guī)定整改內(nèi)容、期限和責(zé)任人，并對整改情況進行復(fù)查。檢查組應(yīng)針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題進行分析，研究解決辦法，同時根據(jù)檢查所了解到的情況評估公司、車間的安全狀況，繼而研究改善安全生產(chǎn)管理的措施。車間對班組的檢查亦遵循以上程序。

（4）季節(jié)性安全檢查

不同的季節(jié)會有不同的氣候，也給安全帶來一定的影響。季節(jié)性檢查是檢查防止不利氣候因素導(dǎo)致事故的預(yù)防措施是否落實，如雷雨季節(jié)檢查防雷設(shè)施，潮濕季節(jié)檢查漏電保護等等。

一、為加強企業(yè)安全生產(chǎn)的監(jiān)督檢查管理，堅持“安全第一、預(yù)防為主”的方針，樹立“管生產(chǎn)必須管安全”的原則，嚴格執(zhí)行《企業(yè)安全管理標準》，防止傷亡和其他安全生產(chǎn)事故的發(fā)生，切實保證生產(chǎn)安全的順利進行，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《國營建筑企業(yè)安全生產(chǎn)工作條例》、《施工現(xiàn)場安全防護用具及機械設(shè)備使用監(jiān)督管理規(guī)定》、《省建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》、《建筑施工安全檢查標準》JGJ59-99的有關(guān)規(guī)定，特制定本安全監(jiān)督檢查管理制度。

二、本制度僅限于總承包工程及其所屬企業(yè)單位及人員遵照執(zhí)行。

三、公司生產(chǎn)部是所屬企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查歸口管理部門。其工作職責(zé)是：

1、貫徹執(zhí)行國家和自治區(qū)有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)及方針、政策，貫徹落實上級主管部門和企業(yè)的安全生產(chǎn)目標、制度、標準。

2、做好日常安全生產(chǎn)的監(jiān)督檢查和管理工作，總結(jié)、改進、交流、推廣先進經(jīng)驗。

3、堅持深入施工企業(yè)監(jiān)督檢查，落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，督促安全生產(chǎn)各項措施的落實及方案的執(zhí)行。監(jiān)督控制各生產(chǎn)單位的安全生產(chǎn)指標，并負責(zé)進行考核。

4、指導(dǎo)工程管理人員進行安全生產(chǎn)管理工作，了解掌握安全生產(chǎn)動態(tài)，監(jiān)督解決生產(chǎn)過程中的不安全隱患和不能保證進行安全生產(chǎn)活動的行為，監(jiān)督檢查施工現(xiàn)場的安全達標和文明施工。

5、配合各級安全值班領(lǐng)導(dǎo)組織安全活動和定期安全檢查。參加總承包工程審定施工組織設(shè)計(施工方案)中的安全技術(shù)措施，并對貫徹執(zhí)行過程進行監(jiān)督檢查。

6、協(xié)助有關(guān)部門共同做好新工人和特殊工種工人的安全技術(shù)培訓(xùn)、考核、發(fā)證工作。

7、進行工傷事故統(tǒng)計、分析和報告，配合主持并組織實施工傷事故的調(diào)查處理．

8、制止違章指揮和違章作業(yè)，對嚴重險情有權(quán)暫停施工，并及時報告主管領(lǐng)導(dǎo)。

9、對違反相關(guān)安全制度、標準和有關(guān)安全技術(shù)、勞動法規(guī)等不安全行為規(guī)定的，經(jīng)說服勸阻無效時，有權(quán)按規(guī)定進行相應(yīng)的經(jīng)濟處罰或報請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行處理。

10、安全員由生產(chǎn)部負責(zé)歸口管理。負責(zé)實施對所屬單位及項目工程進行幫助指導(dǎo)、檢查監(jiān)督。其主要工作職責(zé)是：（1）根據(jù)國家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)定，貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)制度、標準要求，監(jiān)督落實各項安全生產(chǎn)目標、措施的完成。（2）參與審查所負責(zé)監(jiān)督單位和工程項目施工方案中的安全技術(shù)措施，并檢查實際執(zhí)行情況。（3）堅持深入施工現(xiàn)場監(jiān)督檢查施工過程中的不安全行為，檢查落實安全防護、腳手架搭設(shè)、機械設(shè)備使用、電氣線路布置和使用等是否符合標準規(guī)定，發(fā)現(xiàn)隱患及時進行幫助解決。（4）協(xié)助基層單位做好對施工現(xiàn)場人員的安全生產(chǎn)宣傳教育、創(chuàng)建文明施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)達標等工作。

（5）指導(dǎo)所屬各單位的安全生產(chǎn)管理工作、參與組織安全生產(chǎn)活動和定期安全檢查，監(jiān)督，指導(dǎo)各項安全達標工作資料的完成和做好相關(guān)活動的記錄。（6）會同企業(yè)技術(shù)負責(zé)人，對腳手架搭設(shè)、模板安裝拆除、基坑支護按專項標準進行驗收評定；對臨時用電、機械操作、起重吊裝等特殊作業(yè)人員的安全行為進行監(jiān)督檢查。（7）有權(quán)對違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律及嚴重的不安全行為有權(quán)制止，并及時報告主管部門下達停工指令。（8）參與配合或接受所在單位的安全事故調(diào)查，進行傷亡事故登記、統(tǒng)計、分析、報告，要求事故單位提出預(yù)防事故發(fā)生的措施，并督促檢查其落實情況。（9）總結(jié)推廣安全生產(chǎn)、勞動保護工作的先進經(jīng)驗。（10）服從業(yè)務(wù)主管部門的領(lǐng)導(dǎo)，對所擔(dān)負監(jiān)督的生產(chǎn)安全狀況和安全行為規(guī)定檢查負責(zé)。

四、安全生產(chǎn)的監(jiān)督檢查是保證企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制度、標準的執(zhí)行落實，除了要抓好嚴格的管理外，還要堅持不懈的加強巡回監(jiān)督檢查，隨時了解掌握安全生產(chǎn)動態(tài)，不斷改進和提高安全生產(chǎn)管理要求。

1、職能部門按照國家相關(guān)的法律、法規(guī)、標準、條例的要求除了做好正常的安全生產(chǎn)檢查工作外，還要做好組織定期的安全生產(chǎn)大檢查，其檢查結(jié)果作為對所屬生產(chǎn)單位進行評比考核的主要依據(jù)之一。按每季度必須組織一次安全生產(chǎn)大檢查。要有黨政工團等相關(guān)部門和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)參加；共同檢查、同時整改、及時消除隱患。按管理制度要求對每次的檢查情況做好記錄。

2、職能部門要對總承包工程階段安全達標情況進行全面控制、檢查。其主要是工程開工前的安全生產(chǎn)條件、地下部分(含基礎(chǔ))施工完安全生產(chǎn)條件，主體工程質(zhì)量中檢前的施工現(xiàn)場安全達標申請和機械設(shè)備、機具安全檢驗、裝修階段過程檢查及工程竣工施工安全等級評價申報等階段的安全檢查達標。對每一階段的達標檢查通過后，方可蓋章同意申請上報政府監(jiān)督部門。否則，項目經(jīng)理應(yīng)承擔(dān)所造成的全部責(zé)任，將對項目經(jīng)理及公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)按有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟處罰。

3、所屬各企業(yè)單位對安全檢查人員所提出的安全隱患問題，必須及時解決處理，按限期認真整改及時反饋回執(zhí)。安全員對檢查發(fā)現(xiàn)的安全問題隱患，要書面通知項目經(jīng)理或公司主管部門及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，幫助項目經(jīng)理出主意想辦法、定措施、定時間、定人員、進行處理，并監(jiān)督落實。項目經(jīng)理不得無理由拒絕整改。

五、獎勵與懲罰是企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查管理中的一項必不可少的管理控制手段之一。實行強化管理對減少事故及隱患的發(fā)生、降低事故頻率有著極其重要的意義。

1、經(jīng)濟獎勵與懲罰除了按各企業(yè)《內(nèi)部經(jīng)濟責(zé)任承包管理制度》等相關(guān)《企業(yè)管理標準》要求執(zhí)行外，還應(yīng)對安全生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的有突出貢獻成績或違反企業(yè)制度和相關(guān)法律、法規(guī)、標準的行為，分別給予獎勵和懲罰。

2、在安全生產(chǎn)工作中成績突出，具有下列條件之一的單位和個人，應(yīng)給予榮譽和獎勵．

3、凡能認真執(zhí)行企業(yè)的各項安全生產(chǎn)制度、標準，對本單位的安全生產(chǎn)和文明施工做出顯著成績的；

4、凡在企業(yè)的安全生產(chǎn)管理過程中，有重大發(fā)明、安全技術(shù)防范措施改進成效顯著或提出重大合理化建議的；

5、防止和避免丁重大傷亡事故發(fā)生或在事故搶救中有功者；

6、對有違反安全生產(chǎn)規(guī)定有下列行為之一的單位或個人，經(jīng)教育勸阻不改、行為惡劣的給予處罰或處分；

7、違章指揮或違章作業(yè)造成安全事故的；

8、玩忽職守、違反安全生產(chǎn)責(zé)任制造成安全事故的；

9、發(fā)現(xiàn)事故險情，即不采取措施又不及時報告的而發(fā)生事故的；

10、發(fā)生事故不能保護現(xiàn)場，隱瞞不報、虛報、故意拖延報告或嫁禍他人的；

11、對批評或制止違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律的人員進行打擊報復(fù)的；

12、不執(zhí)行或執(zhí)行不力又不及時對提出的限期消除安全隱患問題和違反重點治理安全達標要求的；

13、對各級管理部門下發(fā)各種形勢安全隱患問題通知單或停工單后，不能認真組織、按期整改及時反饋回執(zhí)單，又給企業(yè)或單位帶來不良影響的；

14、下達的各項安全考核指標和確立安全生產(chǎn)達標項目及創(chuàng)建文明施工現(xiàn)場要求，不能實現(xiàn)或給企業(yè)帶來不良影響或直接妨礙正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動要求的；

15、在施工過程中，不注重安全生產(chǎn)，直接違反安全技術(shù)操作規(guī)程和安全紀律行為之一的，對當事人及當事人所在區(qū)段、工種的管理直接負責(zé)人分別進行同等處理，對違反紀律的行為根據(jù)情節(jié)輕重分別給予經(jīng)濟處罰。

第四篇：國際大油公司檢查要點總結(jié)

國際大油公司檢查的應(yīng)對

為了能夠順利通過國際大油公司的安全檢查(Vetting Inspection)，使 得本船獲得國際大油公司的認可(Major Approval)，船長應(yīng)盡可能保證做好下列各項。

SECTION IBEFOREBOARDING

-船殼油漆應(yīng)盡可能避免大量破損以及船殼應(yīng)避免積聚大量的海生物;-載重線標志(六面吃水、干舷、載重線及其標志等)應(yīng)清楚標明；-拖輪頂推、肋骨應(yīng)清楚標明；-船殼應(yīng)無裂縫、缺口；-船殼應(yīng)無溢油油漬。

SECTION IICERTIFICATION AND DOCUMENTATION

-盡量避免船檢、法定規(guī)定的遺留項目；-所有的法定證書應(yīng)保持有效；

-應(yīng)保留最新有效的政策、程序及出版物的目錄；-配員應(yīng)滿足“最低配員安全證書”的要求；

-要有公司有關(guān)控制工作時間及減少疲勞的制度、每天工作時間要有記錄；

-所有駕駛員、輪機員應(yīng)持有適合其職務(wù)的證書、適合該船舶類型的專業(yè)及特殊培訓(xùn)證書；-團隊精神要好、協(xié)作交流要好、所有人員應(yīng)有共同的目的：安全有效的操作船舶；-船長應(yīng)有該類型船舶的操作經(jīng)驗，若 無，船 長如何獲得該類型船舶的操縱經(jīng)驗？-船長是否在同類型的船舶任過大副？船長是否參加船舶操縱模擬器訓(xùn)練？-所有證書應(yīng)是簽發(fā)國的官方語言，若不是英語，證書上應(yīng)有翻譯；-船長應(yīng)備有 “Officers Matrix” 供檢查官參考；-如未配備電報員，則是否有合適證書且符合船旗國政府規(guī)定的officer 在船；-中普船員應(yīng)能與高級船員用共同的語言交流；

-公司的酒精與毒品政策應(yīng)符合OCIMF 指南的規(guī)定；

-船長應(yīng)對所有船員進行不公開的酒精、毒品測試并有記錄；-酒精毒品規(guī)定應(yīng)在公共場所張貼；

-船公司有哪些超出法定規(guī)定的培訓(xùn)(例如 船舶操縱、駕駛臺班組管理、電子海圖、儀器儀表等)；-指定船舶安全員（通常為：大副）；

-船東公司的技術(shù)指導(dǎo)過去 6 個月有否來船檢查，有無記錄；對檢查缺陷項目有否整改；有否“關(guān)閉”系統(tǒng)；-船舶應(yīng)有足夠的人員留船以應(yīng)付應(yīng)急狀況；

-船舶應(yīng)定時召開安全管理會議并有記錄（每月至少一次）；

-船舶應(yīng)有在發(fā)生碰撞、擱淺、火災(zāi)、爆炸、釋放有毒氣體等有效的書面的應(yīng)急程序；[進入密閉艙室、泵間應(yīng)使用便攜式氣體觀測儀（測氧、測毒、測爆儀）并有記錄]-熱工作業(yè)應(yīng)按照ISGOTT 的規(guī)定執(zhí)行，熱工作業(yè)許可證應(yīng)保存；

-消防設(shè)備應(yīng)符合 SOLAS 規(guī)定（檢查及維修保養(yǎng)記錄、備件清單應(yīng)保持并即使更新）；（主消防泵、應(yīng)急消防泵、固定滅火裝置、火警探測系統(tǒng)、防火控制圖及風(fēng)雨密封筒、國際通岸接頭、報警裝置、滅火器等設(shè)備、應(yīng)急逃生呼吸器 ELSA、空氣呼吸器、泵間吊人的擔(dān)架或安全帶-Robertson Stretcher or Safety Harness、燃油速閉裝置、風(fēng)油應(yīng)急切斷等裝置）

-船舶應(yīng)編制《防火安全手冊》《消防培訓(xùn)手冊》〈〈消防維修保養(yǎng)計劃〉〉并在公共場所存放以便船員學(xué)習(xí)；-救生設(shè)備的訓(xùn)練手冊及維修保養(yǎng)計劃；

-救生、消防等應(yīng)急演習(xí)應(yīng)符合 SOLAS 公約的要求（每月至少一次救生、消防演習(xí)，救生艇應(yīng)每三月下水一次）煙火、火箭信號應(yīng)保持最新并按SOLAS 公約的要求數(shù)量配足；保暖服、保溫帶應(yīng)SOLAS 公約的要求；救生艇備品等均應(yīng)充足有效；

-船舶油污應(yīng)急計劃需經(jīng)認可；溢油演習(xí)應(yīng)按規(guī)定進行并記錄；（船舶油污應(yīng)急計劃應(yīng)包含防污染設(shè)備的介紹、存放地點；溢油應(yīng)變部署）-SOPEP 中的COASTAL CONTACT LIST 應(yīng)及時更新；

-SOPEP DRILL, Emergency Table Top, Emergency Response Drill 應(yīng)有計劃且演習(xí)或訓(xùn)練應(yīng)切實、有效地進行并在SOPEP 中記載；

-救生、消防、棄船、溢油等應(yīng)變部署表應(yīng)規(guī)定每一位船員的職責(zé)，應(yīng)明確指定每一小隊負責(zé)人的替代人員；應(yīng)變部署表還應(yīng)指定專責(zé)安全員(Designated Safety Officer)、對救生消防等設(shè)備進行維修保養(yǎng)的負責(zé)人；救生應(yīng)變部署應(yīng)明確指定 GMDSS TWO-WAY VHF, SART, EPIRB 的攜帶人員；各種應(yīng)變部署還應(yīng)明確規(guī)定專責(zé)人員進行GMDSS 通訊；

-若船舶航行美國海域、掛靠美國港口應(yīng)持有美國海岸警備隊認可的 VRP，且需按VRP 規(guī)定進行訓(xùn)練演習(xí)并記載；-船東的環(huán)境保護方針應(yīng)張貼于公共場所；

-油類記錄簿(Oil Record Book PART I & II)應(yīng)正確及時記載并經(jīng)船長簽字認可；-油類記錄簿中油柜、油艙的容積應(yīng)與圖紙及IOPP 證書中描述的完全一致；-船舶的配備應(yīng)符合MARPOL ANNEX IV；

-船舶的配備應(yīng)符合 MARPOL ANNEX V ； 船舶應(yīng)有垃圾管理計劃(Garbage Management Plan)、公告牌及垃圾處理記錄簿；并應(yīng)嚴格按照規(guī)定處理垃圾和記錄；

-垃圾應(yīng)分類收集（塑料、含 油破布、生 活垃圾等），收 集桶應(yīng)用鐵桶并用鐵蓋（份量要重）；

-船舶應(yīng)有“船檢加強檢驗報告文件”(Enhanced Survey Report File)留船；(適用于20000 載重噸及以上原油船、30000 載重噸及以上成品油輪，但雙底雙殼油輪除外)：

l ESRF 應(yīng)包含檢驗計劃文件且應(yīng)于期間檢驗到期前至少12-15 個月內(nèi)簽發(fā)； l ESRF 應(yīng)包含、中間、期間的船體結(jié)構(gòu)檢驗報告；

l ESRF 應(yīng)包含最后一次期間檢驗簽發(fā)的船舶狀況評估報告； l ESRF 應(yīng)包含中間、期間檢驗要求的測厚報告；

下列文檔應(yīng)留船備查：

+ 貨油、壓載艙的主結(jié)構(gòu)圖； + 以前的修船記錄；

+ 惰性氣體及洗艙程序的使用程度；

+ 船員對船體腐蝕、隔艙壁及管系泄漏檢查報告； + 艙室涂層及防腐蝕系統(tǒng)狀況。

-吊臂、吊桿、克林吊貨油管系期間測試應(yīng)按時進行并記錄：

-如果船舶配備惰性氣體系統(tǒng)(IGS)，則應(yīng)保證其正常運轉(zhuǎn)并有相應(yīng)記錄； l IGS 維修保養(yǎng)計劃及執(zhí)行記錄；

l 洗滌塔高位低位及海水壓力報警、水封塔高位低位報警、含氧量高、惰性氣體總管高低壓力報警等報警系統(tǒng)需定期測試保持完好；

l 若 IGS 故障，應(yīng)立即終止貨油操作（注：船東公司應(yīng)明確指示船長“若惰性氣體系統(tǒng)故障，則應(yīng)立即終止貨油作業(yè)”—這一規(guī)定應(yīng)張貼于貨油控制室）；

l 固定氧分儀應(yīng)于每次使用前進行校正；便 攜式測氧儀應(yīng)及時校正并定期送岸校驗； l 高速透氣閥、壓力真空破斷器、桅式自流透氣裝置應(yīng)保養(yǎng)良好并符合規(guī)范。

-原油洗艙系統(tǒng)應(yīng)符合MARPOL 有關(guān)規(guī)定；原 油洗艙操作應(yīng)按IMO 的檢查表逐項檢查；原油洗艙主管負責(zé)人應(yīng)持有證書且具有一定的操作經(jīng)驗： l 原油洗艙機應(yīng)按制造商的要求進行維修保養(yǎng)保證其運轉(zhuǎn)正常； l 原油洗艙管系應(yīng)定期進行壓力測試(至少為工作壓力的1.15 倍);l 原油洗艙壓力表應(yīng)工作正常

l 便攜式測氧儀(至少2 只)應(yīng)隨時可用。

-船舶應(yīng)配備OCIMF 的 “Mooring Equipment Guidelines” & “Effective Mooring”兩本出版物： l 系泊設(shè)備應(yīng)按規(guī)范要求配備；

l 防火鋼絲（Emergency Towing-Off Wire）應(yīng)按 ISGOTT 的要求放置,且其尺寸需符合OCIMF 的要求配備； l 錨機、絞纜機的應(yīng)在不超過12 月的周期內(nèi)測試剎車制動力(Brake HoldingCapacity)并記錄；

l 如系鋼絲纜繩，則 NYLON TAIL 的強度、長度及破斷力應(yīng)符合 OCIMF 指南的要求；NYLON TAIL 與鋼絲連接的卸克(Tonsberg Link)需有證書； l 如船舶配備艏部制鏈器(Bow Chain Stopper)，則必須擁有可以證明其安全工作負荷（SWL-Safe Working Load）的證書；

-船舶應(yīng)按GMDSS 要求配備設(shè)備及人員；

SECTION IIIWHEELHOUSE & NAVIGATION

-駕駛臺手冊或航行程序存在并包括航行、駕駛臺組織、駕駛臺當值、設(shè)備、引航、到離港程序等的總信息和要求；-航行設(shè)備須按規(guī)定配備并工況良好；航海儀器的維修保養(yǎng)計劃、執(zhí)行記錄及使用記錄應(yīng)按規(guī)定執(zhí)行；

-海圖、航海出版物(Catalogue, Light List, Radio Signal List, Pilot Books,Tide Table，Nautical Almanac, Ship’s Routing etc?)必須覆蓋整個航區(qū)且是最新版；

-海圖、航海出版物應(yīng)改正到最新;-臨時性、永久性通告應(yīng)及時歸類改正并記錄,-認真抄收無線電航行警告、航海通告并及時改正；-海圖的選擇應(yīng)盡量使用最大比例尺海圖；

-航行計劃(Passage Plan)應(yīng)盡量全面（轉(zhuǎn)向點經(jīng)緯度、轉(zhuǎn)向點之間航向距離、陸標、孤立危險物、定位方法及時間間隔、平行避險線、富裕水深、潮汐及潮流、船位報告、應(yīng)急方岸、洋流、港口介紹，No-Go Area 等），原則是“碼頭到碼頭”而不是“引航站到引航站”；

-航行計劃(Passage Plan)應(yīng)由二副準備經(jīng) Double Check 后交由船長認可,良好的做法是根據(jù)”駕駛臺程序指南”中所介紹的航行計劃核查表進行核查,駕駛員應(yīng)完全熟悉該計劃并簽字后認真執(zhí)行,-船東公司的駕駛臺規(guī)則及程序應(yīng)張貼在駕駛臺；-船東公司必須提供正規(guī)的BTM(Bridge Team Management)的知識培訓(xùn)；

-駕駛臺必須備有ICS 的 “Bridge Procedure Guide”;-舵機、自動舵操作程序及應(yīng)急轉(zhuǎn)換程序應(yīng)張貼于駕駛臺操舵儀附近；-應(yīng)急拖帶裝置的操作說明應(yīng)張貼于駕駛臺；

-船東公司的有關(guān)駕駛臺安全航行的指示、程序應(yīng)張貼于駕駛臺；

-駕駛臺應(yīng)張貼諸如沿海港口信號、引航員登輪裝置圖、船舶旋回圈等操縱特性圖、吃水差與盲區(qū)對照表、磁羅經(jīng)自差表、遇險船舶船長操作GMDSS 設(shè)備指南、應(yīng)急警報訊號、應(yīng)變部署表、雷達應(yīng)答器操作須知、轉(zhuǎn)速船速表、主機臨界轉(zhuǎn)速表等資料）；-船東公司駕駛臺常規(guī)指示及船長夜航命令應(yīng)切實有效使用；

-船東公司應(yīng)建立體系以確保船舶的航海圖書資料、出版物齊全且是最新版；-最新的航行警告應(yīng)在2 月以內(nèi)；

-航海日志、輪機日志需如實、認真、準確用墨水筆填寫，航海日志記載應(yīng)包括水文、氣象、艙室測量、存油水、正午船位、累計航程、平均航速等；

-實際的定位應(yīng)符合航行計劃的制定（應(yīng)用至少兩種方法進行）并應(yīng)清晰地標注在海圖上；-引航期間，仞應(yīng)在一定的時間間隔進行正確定位；-電、磁羅經(jīng)應(yīng)定期觀測誤差并記錄；-氣象傳真、氣象預(yù)報應(yīng)及時抄收；

-防火探測系統(tǒng)（若安裝在駕駛臺）應(yīng)定期測試和維護保證正常工作；（含住豎區(qū)、機艙、泵間及其他區(qū)域）-惰性氣體系統(tǒng)，若安裝在駕駛臺，則應(yīng)保證壓力顯示準確；

-雷達應(yīng)答器、煙火及火箭信號、救生拋繩器、GMDSS TWO-WAY VHF 及時更新保證其切實可用；

SECTION IVCOMMUNICATIONSAND ELECTRONICS

-無線電設(shè)備及操作應(yīng)滿足最低要求：

l 無線電信號表應(yīng)是最新版并改正到最新；

l 應(yīng)急蓄電池應(yīng)及時充放電保證工作正常，記錄應(yīng)及時更新； l 應(yīng)急發(fā)報機操作說明應(yīng)清晰地張貼；

l INMARSAT 船站及其他無線電安全設(shè)備的操作說明應(yīng)清晰地張貼； l MFHF, VHF DSC 應(yīng)每周測試并記錄；

l 在不發(fā)射的情況下，對遇險設(shè)備每天進行測試并記錄； l 無線電安全及電子設(shè)備的維修保養(yǎng)計劃及執(zhí)行記錄； l GMDSS 船舶應(yīng)由岸基專業(yè)人員每年進行維護。

OVERALL

-船舶應(yīng)有安全操作的程序及每一位船員應(yīng)有安全操作的習(xí)慣；-Officers 應(yīng)熟悉MARPOL 公約的要求以及ISGOTT 的推薦要求；-通過對公約、規(guī)則、指南嚴格執(zhí)行而避免人員的工傷和財產(chǎn)的損壞；

-應(yīng)提供每一位船員安全操作計劃，每一位船員應(yīng)能用能力和實際證明已受過良好訓(xùn)練；

-甲板、生活區(qū)、機爐泵艙等各種處所（管系、設(shè)備、支撐結(jié)構(gòu)、扶梯、通道、欄桿等）均應(yīng)整潔有序且狀況良好；-水密門(泵艙、生活區(qū)、油漆間、樣品間、洗眼間等水密門)保持水密，橡皮壓條、槽口無老化、銹蝕。

-每一位應(yīng)具有良好的安全意識、安全責(zé)任感以及安全操作的習(xí)慣：

l 船舶應(yīng)配備充足的個人勞防用品，每一位船員應(yīng)準確穿著或佩帶安全帶、連體服、工作鞋、防護眼鏡、防護耳罩等各種防護用品； l 甲板、機艙及舵機間的松動及可移動設(shè)備應(yīng)牢固綁扎； l 甲板開口處、艙蓋狀況良好且確保能被有效關(guān)閉； l 所有水密門在夜晚應(yīng)全部關(guān)閉；

-船員應(yīng)熟悉消防、救生及其他應(yīng)急設(shè)備的操作：

l 每一位船員應(yīng)熟悉呼吸器、救生衣、保暖服、保溫帶的穿戴； l Officers 應(yīng)熟悉固定滅火裝置的操作；

l Officers 應(yīng)熟悉主消防泵及應(yīng)急消防泵的操作； l Officers 應(yīng)熟悉應(yīng)急操舵裝置的操作； l 每一位船員應(yīng)熟悉如何啟動救生艇艇機；

l 每一位船員應(yīng)熟悉各種移動式、手體式滅火器的使用；

-消防設(shè)備必須滿足SOLAS 的要求：

l 主消防管系、消防泵（主、應(yīng)急）、消防皮龍、皮龍槍狀況良好并處于隨時可用狀態(tài)，且其附近應(yīng)無遮擋、無障礙； l 所有手體式滅火器應(yīng)狀況良好且應(yīng)清晰標明操作說明； l 成套消防員裝備包括呼吸器狀況良好并處于隨時可用狀態(tài)；

l 壓縮空氣呼吸器應(yīng)處于隨時可用狀態(tài)，空氣瓶及備用空氣瓶應(yīng)充足； l 充足壓力的備用空氣瓶的數(shù)量應(yīng)足夠且處于隨時可用狀態(tài)。

-所有救生設(shè)備應(yīng)滿足SOLAS 要求且狀況良好并處于隨時可用狀態(tài)；（詳細要求請參閱SOLAS 及LSA 的規(guī)定）-船體、舷墻、閥、貨油管系、液壓管系等無泄漏；

-生活區(qū)室外甲板應(yīng)整潔有序、無嚴重腐蝕、無扭曲變形、無嚴重破損；

-所有干舷甲板的透氣管、空氣管應(yīng)狀況良好并裝有可防水倒流的關(guān)閉裝置： l 尾甲板的燃油艙透氣管周圍的集油盤的高度必須低于透氣管的高度； l 所有關(guān)閉裝置、盼更及鎖定裝置狀況良好。

SECTION V – EXTERNAL ACCOMMODATION

-特定的熱工作業(yè)程序必須嚴格執(zhí)行： l 風(fēng)、電焊設(shè)備必須狀況良好；

l 氧氣、乙炔氣瓶應(yīng)分開單獨放置于機艙及生活區(qū)外且清晰標明、通風(fēng)良好； l 氧氣、乙炔氣瓶至熱工作業(yè)場所須使用固定專用的管系； l 乙炔管路應(yīng)裝有回火防止裝置；

l 熱工作業(yè)須按有關(guān)規(guī)定由持證人員進行、專職人員看火、配備必要的消防器材、落實安全防范措施； l 熱工作業(yè)需由船長簽發(fā)許可證后進行；港內(nèi)明火作業(yè)須經(jīng)主觀機關(guān)批準。

-消防設(shè)備應(yīng)滿足SOLAS 的具體規(guī)定： l 固定泵間滅火系統(tǒng)應(yīng)狀況良好； l 固定機艙間滅火系統(tǒng)應(yīng)狀況良好；

l 油漆間規(guī)定滅火裝置（或自動噴淋裝置）應(yīng)狀況良好。

-至密閉處所的通風(fēng)應(yīng)能有效隔離；-所有救生設(shè)備應(yīng)狀況良好：

l 救生艇、設(shè)備、吊艇裝置及其附屬設(shè)備應(yīng)狀況良好；

l 救生筏須與靜水壓力釋放器正確連接應(yīng)狀況良好，每年應(yīng)送岸檢驗； l 救生艇、救生筏操作說明應(yīng)清晰地張貼于其附近的應(yīng)急照明下； l 救生圈、自亮浮燈、快速釋放橙黃煙霧信號應(yīng)狀況良好。

-無線電安全設(shè)備及其操作須滿足最低要求； l 應(yīng)急蓄電池應(yīng)狀況良好且完全充足；

l 應(yīng)急無線電衛(wèi)星示位標應(yīng)正確固定、按操作說明進行常規(guī)檢查測試并記錄。

-應(yīng)急供電設(shè)備應(yīng)狀況良好； l 機艙應(yīng)急蓄電池應(yīng)狀況良好； l 應(yīng)急發(fā)電機應(yīng)狀況良好。

-生活區(qū)上層建筑需狀況良好；

SECTION VI – MOORING

-船舶應(yīng)有OCIMF 的出版物 “Mooring Equipment Guidelines”；

l 參與靠離泊作業(yè)的人員應(yīng)受過良好培訓(xùn)、具有良好的操作技能及安全意識；

l 纜繩應(yīng)盡量避免混合（尼龍與鋼絲繩混合），且作為同一用途的纜繩需同尺寸同強度； l 系泊設(shè)備（纜繩、絞纜機、導(dǎo)纜孔、帶纜樁、導(dǎo)向滾輪等）須經(jīng)有效保養(yǎng)；

-防火鋼絲(Emergency Towing Off Wires-Fire Wires)狀況良好;l 防火鋼絲的尺寸需與船舶類型一致； l 防火鋼絲必須符合OCIMF 的推薦 l 防火鋼絲的布置需滿足碼頭的要求。

-系泊操作習(xí)慣需按推薦要求進行； l 纜繩應(yīng)經(jīng)常收緊；

l 鋼絲纜與尼龍Tail 的接頭(Tonsberg Link)需合適； l 纜繩應(yīng)盤放整齊以減少事故發(fā)生； l 纜繩須正確地在纜車上盤繞；

l 纜繩應(yīng)挽在纜樁上而不要挽在纜車滾輪上； l 纜繩應(yīng)由剎車剎牢而不要用動力裝置剎牢；

l 收絞纜繩應(yīng)正確地繞于纜車滾輪上（拉力應(yīng)與固定銷的方向相反）；

l 如單點系泊，Pick-Up Hawser 應(yīng)能直接在纜車上收絞而不要通過滾輪收絞； l 若絞纜機系分體式，則收絞于收緊纜車部分的纜繩應(yīng)不超過1 層； l 若船舶配備了單點系泊設(shè)備，這些設(shè)備應(yīng)符合OCIMF 的推薦標準； l 應(yīng)有足夠數(shù)量的纜繩備用。

-系泊設(shè)備應(yīng)狀況良好：

l 帶纜鋼絲或尼龍纜應(yīng)狀況良好； l 鋼絲纜的尼龍頭應(yīng)狀況良好；

l 導(dǎo)纜孔、導(dǎo)向滾輪、帶纜樁應(yīng)狀況良好；

l 豎式導(dǎo)向滾輪、導(dǎo)向滾輪、導(dǎo)向滾輪式的導(dǎo)纜孔應(yīng)加足牛油、滾動自如； l 剎車片及銷子應(yīng)狀況良好；

l 若絞纜機系蒸汽驅(qū)動，則氣臌應(yīng)無泄漏、無補?。?/p>

l 若絞纜機系電動馬達驅(qū)動，則電動馬達應(yīng)是自身安全型。

-錨機、錨鏈及綁扎、制動設(shè)備應(yīng)狀況良好： l 錨機剎車片及銷子應(yīng)狀況良好； l 錨鏈止鏈器應(yīng)狀況良好且有效。

-帶纜甲板應(yīng)狀況良好，帶纜樁及固定裝置附近應(yīng)無遮擋、無障礙；

SECTION VII – MAIN DECK & FORECASTLE

-主甲板、艏樓甲板應(yīng)清潔、油漆良好、保養(yǎng)良好、無嚴重腐蝕、無嚴重扭曲變形等；

-船舶應(yīng)提供安全通道：

l 舷梯應(yīng)狀況良好且應(yīng)正確放置，安全網(wǎng)應(yīng)牢固系縛；

l 舷梯應(yīng)朝向船尾方向（若干舷超過9 米，則應(yīng)放置組合梯）； l 舷梯附近甲板應(yīng)備有救生圈及救生繩；

l 引水員軟梯、繩梯應(yīng)狀況良好并應(yīng)正確放置； l 引水員軟梯絞梯設(shè)備應(yīng)狀況良好；

l 若船舶設(shè)置直升飛機降落(Landing or Winching)區(qū)域必須符合 ICS 指南的要求。

-消防設(shè)備必須滿足SOLAS 的要求：

l 消防及泡沫管系的腰節(jié)閥應(yīng)清晰標明且可操作； l 國際通岸接頭處于隨時可用狀態(tài)且明確標明位置。

-船舶的防污染設(shè)備應(yīng)充足且要求每一位船員具有良好的防污染意識：

l 裝卸油作業(yè)時，防污染材料（Absorbents, Sawdust, Squeegee,Non-sparkling Scoop, Non-sparkling Shovel, rags, Detergents,dispersants , Oil containers, Collecting Drums，Oil Resistent boots,Protective Clothing etc.）應(yīng)在出口處放置備用;l 裝卸油作業(yè)時，主甲板的落水孔應(yīng)切實堵牢，必要時用水泥堵牢；

l 主甲板后部的舷墻（Boundary Coaming）高度應(yīng)足夠高（由船舶的吃水差與主甲板的上撓度決定）能使得船員在發(fā)生溢油時有足夠的時間處理溢油;l 在主甲板發(fā)生溢油，聚 積于主甲板后部的溢油應(yīng)能被足夠的辦法快速處理以免入海（如壓縮空氣隔膜泵-Air Diaphragm Pump 或進入污油艙的傾倒閥

-Draindropdump valve to slop tanks 或其他類似的有效措施）。

-船舶應(yīng)具備足夠的措施和布置防止溢油入海： l 貨油管系的接頭應(yīng)上足螺絲并收緊； l 放殘油的布置應(yīng)合理； l 貨油管出口處下面的集油槽高度合理且狀況良好； l 機艙燃油、柴油、滑油柜的透氣孔下應(yīng)有集油槽；

l 不用的貨油燃油管系出口、放殘及透氣孔、不用的測量管等應(yīng)悶死或蓋牢； l 液壓甲板機械下面應(yīng)有集油盤且堵牢放殘孔； l 甲板落水孔應(yīng)狀況良好且被有效堵牢； l 應(yīng)具有有效的措施處理少量溢油；

l 在每一次排放壓載水之前應(yīng)檢查取樣檢查壓載水的情況。

-船舶人員應(yīng)定期對貨油、壓載艙進行檢查；應(yīng)著重檢查艙室涂層、防腐蝕鋅版、是否有裂紋、腐蝕情況、水平大梁及艙底鋼板有否凹坑、是否有扭曲變形、銹蝕情況、艙內(nèi)管系舷墻穿越處所狀況、是否有泄漏情況等。

-貨油燃油關(guān)系的出口處應(yīng)于出口閥外部（向舷外方向）裝 有壓力表且狀況良好；

-船舶應(yīng)滿足最新版 OCIMF “Recommendations for Oil Tanker Manifolds and Associated Equipment”(油輪貨油出口及其附屬設(shè)備的推薦)的要求；

-吊桿、吊臂、克林吊以及其他需期間測試的設(shè)備應(yīng)標明且切實有效測試并記錄；

-貨油透氣系統(tǒng)（Cargo venting system）包括惰性氣體管系(Inert Gas Line)、桅式自流釋放裝置(Mast Riser)、獨立式高速壓力真空透氣閥(Individual Hi-Velocity PV Vents.)、壓力真空破斷器(PV Breaker)應(yīng)布置合理、狀況良好；

-船舶應(yīng)盡可能實行封閉裝卸油作業(yè)：

l 在非惰化的艙室，量油尺及其他測量取樣設(shè)備在介入艙室前應(yīng)被有效接地； l 在非惰化的艙室，應(yīng)使用防靜電的天然棉纖維繩； l 全封閉作業(yè)的船舶油艙艙蓋應(yīng)氣密。

-惰性氣體系統(tǒng)包括儀器儀表、報警、安保設(shè)備須工作正常： l 貨油艙中的氧氣含量應(yīng)滿足要求；

l 如果甲板水封塔系干型(Dry Type),其額外的設(shè)備應(yīng)符合OCIMF 推薦的要求；

l 壓力真空破斷器應(yīng)狀況良好，釋放、真空壓力的設(shè)定應(yīng)符合規(guī)范或制造商的要求，觀測窗應(yīng)清晰可見，頂部阻火器的濾網(wǎng)應(yīng)及時清潔； l 甲板水封塔的水位要合適且清晰可見；

l 甲板惰氣總管的止回閥應(yīng)狀況良好且工作正常；

l 如果油艙能夠獨立地與惰氣總管隔離開，則 應(yīng)能提供保護避免艙壓過高或過低； l 分艙隔離閥應(yīng)能被有效鎖定，鑰匙應(yīng)由合適的駕駛員掌管。

-若船舶按照MARPOL 規(guī)定須進行原油洗艙，則： l 原油洗艙壓力表應(yīng)能正常工作； l 應(yīng)對原油洗艙管系進行壓力測試；

l 與原油洗艙主系統(tǒng)連接的手體式洗艙機的接頭若不用應(yīng)用盲板悶死； l 需按照IMO 的要求對洗艙前、中、結(jié)束后按檢查表逐項檢查； l 每一次原油洗艙作業(yè)應(yīng)作記錄。

-風(fēng)雨甲板的狀況應(yīng)良好：

l 甲板照明應(yīng)充足且符合規(guī)定； l 錨鏈艙的道門應(yīng)有效閂死；

l 系離泊及其其他設(shè)備存放良好；

l 艏尖艙倉庫、干隔艙、艏樓下處所應(yīng)沒有水。

-甲板管系應(yīng)狀況良好：

l 貨油管系應(yīng)無補丁或臨時修理；

l 貨油管系夾頭支撐及伸縮接頭的布置應(yīng)合理； l 原油洗艙管系應(yīng)總體情況良好；

l 惰性氣體管系及貨油透氣管系應(yīng)總體情況良好； l 甲板液壓管壓縮空氣管應(yīng)總體情況良好； l 主消防管系及附屬設(shè)備應(yīng)總體情況良好； l 甲板蒸汽管系應(yīng)總體情況良好；

l 甲板電纜及電纜管應(yīng)總體情況良好；

SECTION VIII – PUMPROOM

-進入泵間 密閉處所許可程序應(yīng)嚴格執(zhí)行：

l 按ISGOTT 描述的進入泵間密閉處所許可應(yīng)切實使用；

l 進入前應(yīng)對泵間密閉處所進行有效通風(fēng)（至少15 分鐘）； l 泵間風(fēng)機應(yīng)為鼓風(fēng)模式；

l 進入前應(yīng)對泵間進行測氧、測爆、測毒（不任是否裝有固定氣體探測儀）； l 進入前應(yīng)先得到主管駕駛員或大副的許可； l 進入中通訊聯(lián)絡(luò)應(yīng)暢通；

l 從泵間救助昏迷人員的專門吊升設(shè)備(permanent Hoisting Arrangement-eg.Safety Harness)應(yīng)準備就緒； l 應(yīng)提供可以吊升的擔(dān)架（Robertson Stretcher）。

-貨泵間應(yīng)裝備有效防污染設(shè)備且船員能意識到防污染的重要性：

l 海底閥、舷外排出閥、艙底污水舷外排出閥應(yīng)正確標明、有效綁扎鎖定； l 排油監(jiān)控裝置(Oil Discharge Monitoring Equipment)應(yīng)調(diào)試正常。

-貨油海底閥測試設(shè)備應(yīng)工況良好：

l 測試設(shè)備應(yīng)符合 OCIMF 的指南 “Prevention of Oil Spillages through Pumproom Sea Valves”的要求； l 貨油海底閥測試(Exxon Test)應(yīng)定期進行并記錄。

-貨油、壓載、掃艙泵及其附屬監(jiān)控裝置應(yīng)工況良好： l 泵間現(xiàn)場顯示儀表及遙控儀表均應(yīng)工作正常；

l 貨油、壓載泵的軸承及泵殼溫度探頭和跳泵安保系統(tǒng)（Trip System）應(yīng)工作正常。

-泵間管系應(yīng)無持續(xù)泄漏現(xiàn)象、艙底應(yīng)清潔干燥；

-泵間固定氣體探測系統(tǒng)（若有）應(yīng)工作正常；常規(guī)測試和記錄應(yīng)保持；-泵間艙底污水高位報警系統(tǒng)應(yīng)工作正常；常規(guī)測試和記錄應(yīng)保持；-海水加熱器（若有）應(yīng)與原油洗艙系統(tǒng)有效隔離；

SECTION IX – CARGO OPERATIONS ANDCARGO CONTROL ROOM

-船舶必須具有IMOISGOTT 的船岸檢查表（ShipShore Safety Checklist）；-船岸聯(lián)絡(luò)通訊必須暢通；

-進入泵間密閉處所須按ISGOTT 的要求簽發(fā)許可證；

-非載貨艙室若裝有可燃氣體監(jiān)測系統(tǒng)，則記錄儀、報警裝置和制造商的測試程序應(yīng)正常；{對臨近貨油艙室的非載貨艙室來說，為 能早期獲得可能的貨油泄漏至壓載艙的信息以防止污染，應(yīng) 對非載貨艙室定期進行氣體監(jiān)測（固定或手體式氣體監(jiān)測儀）及測深并應(yīng)保持記錄}；-排油監(jiān)控裝置及控制系統(tǒng)須經(jīng)船級社認可：

l 壓載水、污油水排放手冊應(yīng)經(jīng)過認可； l 排油監(jiān)控裝置應(yīng)測試并工作正常。

-船舶必須具有安全有效的貨油、壓載及污油水操作的技術(shù)資料：

l 應(yīng)準備詳細的裝卸油計劃及壓載水排放壓入計劃包括對穩(wěn)性、吃水、吃水差及船體強度（剪切力、彎距、縱總強度）的監(jiān)測信息； l 貨油控制室應(yīng)備有貨油、壓載系統(tǒng)的布置圖、圖紙、管系布置及模擬圖；

l 貨油控制室應(yīng)備有最大裝卸速率、透氣能力、沒一貨艙的允許的最大壓力和真空度等信息。

-船東公司的有關(guān)安全貨油操作的規(guī)定指示應(yīng)在貨油控制室張貼；

-裝載貨物的安全信息資料(MSDS-Material Safety Data Sheets)應(yīng)張貼于公共場所并在貨油控制室有存放；

-當值駕駛員應(yīng)熟悉安全信息資料的使用。

-貨油、壓載、掃艙泵及其附屬監(jiān)控裝置應(yīng)工況良好： l 貨油泵運轉(zhuǎn)正常； l 掃艙泵運轉(zhuǎn)正常； l 掃艙噴射器正常；

l 貨油、壓載泵的軸承及泵殼溫度探頭和跳泵安保系統(tǒng)（Trip System）應(yīng)工作正常。

l 貨油泵應(yīng)急停止裝置應(yīng)定期測試和記錄、保證運轉(zhuǎn)正常（通常在每一次使用貨油泵之前進行試驗并記錄）。-詳細合理的貨油壓載操作計劃應(yīng)事先準備并在作業(yè)過程中嚴格執(zhí)行：

l 大副應(yīng)非常熟悉貨油壓載系統(tǒng)并能合理指定操作計劃經(jīng)船長審核后遵照執(zhí)行； l 當值駕駛員應(yīng)能理解貨油壓載轉(zhuǎn)駁程序；

l 在不需要大量數(shù)學(xué)計算的情況下，貨油壓載轉(zhuǎn)駁程序應(yīng)提供操作的每一階段。

-船舶的內(nèi)部完全穩(wěn)性應(yīng)沒有問題：

l 貨油壓載操作手冊應(yīng)顯示在所有可能的貨油壓載轉(zhuǎn)駁的情況下，即便部分艙室空艙仞滿足IMO 穩(wěn)性標準； l 貨油壓載操作手冊應(yīng)提供經(jīng)預(yù)先計算能滿足 IMO 穩(wěn)性標準的貨油壓載轉(zhuǎn)駁的步驟； l 主管貨油壓載轉(zhuǎn)駁的駕駛員應(yīng)能充分理解操作手冊；

l 穩(wěn)性狀況應(yīng)能由主管人員不需要大量數(shù)據(jù)計算就可以決定； l 操作手冊應(yīng)提供在應(yīng)急情況下的改正措施；

l 操作手冊應(yīng)能在吃水差和穩(wěn)性計算書中顯示，并在貨油壓載控制室存有副本，或在電腦軟件中可以計算穩(wěn)性。

-穩(wěn)性、應(yīng)力計算儀(Stress FinderLoading Computer)應(yīng)經(jīng)船級社認可;-每一次貨油操作之前應(yīng)進行應(yīng)力、穩(wěn)性、吃水和吃水差計算；-泵間固定可燃氣體探測儀及艙底液位高位報警應(yīng)工作正常；

-如果船舶使用自己的貨油軟管，則： l 在每一次使用之前應(yīng)對軟管進行檢查；

l 每一年應(yīng)對軟管進行試壓（指定的工作壓力）； l 應(yīng)按照制造商的推薦及時棄用； l 對軟管的檢查和試驗記錄應(yīng)保存； l 閥蘭標識應(yīng)和證書一致；

l 若安裝，則高速透氣閥應(yīng)符合制造商的指示。

-若船舶實行全封閉作業(yè)，則：

l 固定貨艙液位探測系統(tǒng)(Fixed Tank Gauging System)應(yīng)工作正常；

l 空距油溫油水界面儀（UTI-Ullage, Temperatureand Interface）應(yīng)數(shù)量足夠且工作正常； l 船員應(yīng)習(xí)慣于全封閉操作；

l 氣密測量鎖定裝置(Vapour Lock)應(yīng)經(jīng)校驗和認可； l 全封閉作業(yè)，應(yīng)能保證封閉進行最后的空距測量、取樣及油腳測量。

-裝卸油操作應(yīng)遵照ISGOTT 的防靜電危害的指南執(zhí)行：

l 裝油開始（Initial Loading），最大裝油速率(Max.LoadFlow Rate)不宜過大；

-固定式貨油艙高位報警應(yīng)工作正常；

-船舶應(yīng)配備適合所載貨油種類的測氧儀、測爆儀、測毒儀并保證工作正常： l 應(yīng)定期測試并保存記錄；

l 應(yīng)配備足夠數(shù)量的適合這些儀器的標準校驗氣體（Span Calibration Gas）； l 應(yīng)配備認可的可以測試空氣與惰氣中的硫化氫(H2S)氣體含量的測毒儀； l 便攜式測氧儀應(yīng)工作正常；

l 應(yīng)配備可以在缺氧環(huán)境下測量碳氫氣體含量的碳氫儀且工作正常； l 駕駛員應(yīng)熟悉使用及校驗便攜式測氧、測毒、測爆儀；

l 應(yīng)配備測試在受限處所可能出現(xiàn)的有毒氣體的測毒儀且工作正常。

-惰性氣體系統(tǒng)應(yīng)工作正常： l 貨艙應(yīng)保持適當正壓；

l 輸送的氧氣含量應(yīng)低于最大允許值； l 惰性氣體的使用及維護應(yīng)予記錄；

l 貨油控制室駕駛臺的固定壓力氧氣顯示儀記錄儀應(yīng)準確顯示；

-惰性氣體系統(tǒng)的操作應(yīng)按認可的手冊進行；（對止回閥的拆檢應(yīng)作記錄）

-原油洗艙設(shè)備及操作手冊（COW Operations and Equipment Manual）應(yīng)由船級社認可；

-原油洗艙須按 MARPOL 的規(guī)定執(zhí)行，且必須完成IMO 的檢查表： l 每一次原油洗艙之前應(yīng)對原油洗艙管系進行壓力測試；

l 需要原油洗艙的艙室必須用便攜式測氧儀測氧且必須在最大允許范圍內(nèi)； l 原油洗艙計劃應(yīng)提前準備且切實執(zhí)行； l 原油洗艙作業(yè)應(yīng)予記錄。-用于貨油作業(yè)的便攜式移動式無線電設(shè)備（Portable VHFUHF）必須是自身安全型(Intrinsically Safe Type)。

SECTION X – ENGINE ROOM, STEERING GEAR, FIRE PUMP,EMERGENCY GENERATOR

-船舶應(yīng)按照船東公司指定的常規(guī)的維修保養(yǎng)計劃與程序；-航海日志、輪機日志應(yīng)用墨水筆記錄；

-熱工作業(yè)應(yīng)嚴格按照特定的程序進行，電焊設(shè)備應(yīng)工況良好，書面安全指南應(yīng)就位；-消防設(shè)備應(yīng)符合SOLAS 的要求；（應(yīng)急消防泵應(yīng)運轉(zhuǎn)正常且啟動操作說明應(yīng)張貼）

-船舶應(yīng)配備有效防污染設(shè)備，船員應(yīng)具有較強的防污染意識； l 防污染警告應(yīng)張貼；

l 海底閥、舷外排出閥、艙底污水舷外排出閥應(yīng)有效綁扎、鎖定、封牢及標明； l 應(yīng)張貼防止偶然開啟舷外排出閥的警告牌。

-機艙油水分離器控制系統(tǒng)及艙底有污水分離過濾系統(tǒng)應(yīng)工作正常；

-惰性氣體系統(tǒng)包括儀器儀表、報警、安保設(shè)備及壓力、含氧量記錄儀應(yīng)工作正常；（固定氧分儀應(yīng)于每一次使用之前進行校正）-甲板水封塔的液位應(yīng)正確且清晰可見（洗滌塔、水封塔的應(yīng)急供水系統(tǒng)應(yīng)正常）；-所有系泊設(shè)備應(yīng)工作正常（如絞纜機是電動啟動，則其連續(xù)性測試應(yīng)進行并記錄）；

-主、輔機設(shè)備應(yīng)工作正常：

l 壓縮空氣啟動空壓機應(yīng)工作正常； l 鍋爐應(yīng)工況良好；

l 主冷卻水系統(tǒng)應(yīng)工況良好且無泄漏；

l 其他基本機械設(shè)備包括備用機器應(yīng)工況良好。

-機艙設(shè)備計劃維修保養(yǎng)程序應(yīng)不折不扣地執(zhí)行；

-機艙熱表面應(yīng)無燃油、柴油及滑油噴灑的油跡： l 應(yīng)保護熱表面以防止油噴灑接觸熱表面； l 應(yīng)有效保護高壓油管和高壓油泵； l 應(yīng)有效保護高壓的液壓動力系統(tǒng)； l 廢氣管的外套應(yīng)狀況良好；

l 在燃油、柴油、滑油、高壓液壓油管附近的設(shè)備應(yīng)得到有效保護防止噴油。

-主配電板、交換器及電氣設(shè)備應(yīng)得以保護： l 主配電板、交換器應(yīng)得以保護防止水淋；

l 主配電板前后應(yīng)使用絕緣材料保護，或應(yīng)保證組合甲板絕緣完整； l 舵機間的電動馬達應(yīng)得以保護防止水。

-所有發(fā)電機應(yīng)能獨立提供滿負荷的要求且工作正常；（若裝備2 臺發(fā)電機，每 臺發(fā)電機應(yīng)能在海上供給正常的電力需要）

-應(yīng)急動力供電裝置應(yīng)工作正常：

l 應(yīng)急空壓機應(yīng)定期測試以保證柴油發(fā)電機的啟動壓力； l 應(yīng)急空氣瓶應(yīng)能持久的保持規(guī)定壓力； l 設(shè)備的常規(guī)測試應(yīng)記錄；

l 應(yīng)急發(fā)電機燃油儲存柜應(yīng)充足； l 應(yīng)急發(fā)電機應(yīng)定期進行負荷試驗；

l 應(yīng)急發(fā)電機的簡明啟動操作說明應(yīng)清晰張貼。

-應(yīng)急情況下，支持設(shè)備及足夠的說明應(yīng)能保證主設(shè)備正常運轉(zhuǎn)；（應(yīng)配備至少兩臺發(fā)電機，每臺發(fā)電機應(yīng)能在海上供給正常的電力需要）-若是無人機艙，報警系統(tǒng)應(yīng)進行常規(guī)測試并記錄（輪機員輪值應(yīng)清晰規(guī)定）；

-機艙安全操作規(guī)章和操作習(xí)慣應(yīng)嚴格執(zhí)行：

l 車床間或機艙工作間應(yīng)有足夠數(shù)量的眼睛防護罩；

l 機艙應(yīng)急逃生通道應(yīng)清楚標明標志、無障礙、照明良好； l 機艙報警設(shè)備應(yīng)工作正常；

l 機艙油柜的測量觀測裝置應(yīng)是自動關(guān)閉、故障安全型； l 機艙雙層底的關(guān)閉裝置應(yīng)工作正常；

l 機艙艙底污水液位報警裝置應(yīng)定期測試并記錄； l 艙底污水應(yīng)無油； l 凈油機間應(yīng)通風(fēng)良好且整潔；

l 輪機長的常規(guī)命令應(yīng)張貼并由輪機員簽字確認。

-舵機及舵機間的布置和安排應(yīng)符合最新版SOLAS 的要求： l 應(yīng)急操舵裝置應(yīng)定期測試并記錄；

l 應(yīng)急操舵轉(zhuǎn)換程序應(yīng)清晰地張貼于舵機間的操舵平臺上； l Officers 應(yīng)熟悉應(yīng)急操舵； l 應(yīng)急儲存柜應(yīng)充滿；

l 應(yīng)急操舵裝置旁應(yīng)裝有清晰可見的分羅經(jīng)，并與主羅經(jīng)同步或匹配； l 舵機間駕駛臺直通電話應(yīng)暢通；

l 應(yīng)急操舵裝置旁應(yīng)裝有清晰可見的舵角指示器，且應(yīng)準確顯示； l 通往舵機間的通道應(yīng)暢通無障礙； l 舵機間應(yīng)有足夠的欄桿和格蘭??； l 舵機間應(yīng)無溢油；

l 符合單一故障標準的措施應(yīng)足夠。

-機艙、舵機間及機械設(shè)備應(yīng)清潔并無明顯的泄漏。SECTION XI – INTERNAL ACCOMMODATION

-船舶應(yīng)體現(xiàn)出良好的安全管理：

l 吸煙制度應(yīng)張貼于公共場所并被船員嚴格執(zhí)行； l 應(yīng)指定專門的吸煙場所；

l 港內(nèi)作業(yè)期間，所有的室外的門、窗及通道應(yīng)保持關(guān)閉； l 防火控制圖應(yīng)在生活區(qū)內(nèi)及室外顯示；

l 必要的安全標志及其他重要信息應(yīng)清楚顯示于公共場所； l 貨油作業(yè)期間，生活區(qū)空調(diào)系統(tǒng)應(yīng)調(diào)整為內(nèi)部循環(huán)；

l 生活區(qū)通風(fēng)應(yīng)急切斷應(yīng)清晰標明，并能被所有船員了解。

-消防設(shè)備應(yīng)符合SOLAS 要求：

l 固定滅火系統(tǒng)的操作說明應(yīng)清晰張貼，并被所有船員熟悉； l 固定甲板泡沫滅火系統(tǒng)應(yīng)工作正常。-通向密閉處所的通風(fēng)系統(tǒng)應(yīng)能被有效隔離（風(fēng)機切斷應(yīng)工作正常且清楚標明）；

-固定探火系統(tǒng)應(yīng)工作正常并應(yīng)定期測試： l 生活區(qū)探火系統(tǒng)應(yīng)工作正常； l 機艙間探火系統(tǒng)應(yīng)工作正常；

l 泵間及其他處所探火系統(tǒng)應(yīng)工作正常。

-所有救生設(shè)備應(yīng)工作正常：

l 救生衣穿著法應(yīng)張貼于公共場所； l 應(yīng)配備氧氣復(fù)蘇器； l 應(yīng)配備合適的擔(dān)架。

-機艙應(yīng)嚴格執(zhí)行安全操作：

l 機艙應(yīng)急切斷應(yīng)清晰標明并應(yīng)定期測試和記錄。

-生活區(qū)應(yīng)清潔整齊： l 通道應(yīng)暢通無礙；

l 所有出口應(yīng)清楚標明；

l 中央無線電及電視天線、照明、應(yīng)急照明、日用水管腰節(jié)閥應(yīng)標明且工況良好； l 生活區(qū)照明良好。

-食品儲藏室、食品操作間、冰機間、廚房及配菜間應(yīng)干凈整潔： l 冰機間的人員求救警報裝置應(yīng)工作正常； l 儲藏室、冰機間的木制格蘭丁應(yīng)狀況良好； l 儲藏室、冰機間衛(wèi)生狀況良好。

SECTION XII – CHEMICAL CARRIER SUPPLEMENT

-船舶應(yīng)持有適裝證書(Certificate of Fitness)或有毒液體適裝證書(NoxiousLiquid Certificate)；

-適合于化學(xué)品運輸?shù)陌踩芾眢w系切實運行：

l 船長應(yīng)能從穩(wěn)性計算書(Stability Book)中了解到本船的最差損壞穩(wěn)性狀況(the Worst Damage Stability Condition);l 船舶必須擁有洗艙及艙氣控制、泵、閥、管系和軟管的書面程序；

l 貨物操作控制室應(yīng)備有相容貨物資料圖（Cargo Compatibility Chart）;l 船員應(yīng)意識到集油槽內(nèi)混有不相容貨物的危險性； l 貨物記錄簿應(yīng)及時記錄；

l 面向貨物操作區(qū)域的上層建筑的駕駛臺門窗、空 氣吸入口以及甲板桅屋的門窗、空氣吸入口應(yīng)狀況良好； l 應(yīng)備有應(yīng)急逃生呼吸器（15 分鐘）或合適的防毒面具（Filter Type Masks）。

-船員的訓(xùn)練和娛樂應(yīng)足夠：

l 船員應(yīng)參加化學(xué)品操作的培訓(xùn)，熟悉和了解化學(xué)品運輸?shù)奈ｋU和要求； l 應(yīng)提供船員足夠的化學(xué)品防護服；

l 應(yīng)配備足夠的性能良好的成套安全設(shè)備（最少3 套）； l 應(yīng)配備足夠的壓縮空氣呼吸器并性能良好； l 必須對船員進行定期的醫(yī)療檢查和血液測試。

-貨物操作設(shè)備應(yīng)狀況良好：

l 應(yīng)標識所有的閥及關(guān)系（貨物系統(tǒng)）；

l 貨物管系的伸縮接頭環(huán)、伸縮波紋管應(yīng)狀況良好； l 阻火器(Fire ArresterFlame Screen)應(yīng)狀況良好； l 泵間艙底污水系統(tǒng)應(yīng)能從泵艙外操作； l 卸貨壓力表應(yīng)裝于泵倉外并工作正常；

l 貨物軟管及可替換移動的管系應(yīng)狀況良好。

-應(yīng)備有酒精于毒品手冊；-貨物記錄簿應(yīng)及時記載；-對新載化學(xué)品的危害應(yīng)予學(xué)習(xí)：

l 應(yīng)備有所有運載貨物的化學(xué)數(shù)據(jù)（Chemical Data Sheets）；

l 貨物安全數(shù)據(jù)信息資料(MSDS-Material Safety Data Sheet)應(yīng)于公共場所張貼，駕駛員應(yīng)熟悉其使用。

-固定滅火系統(tǒng)應(yīng)狀況良好并與所載貨物相容；

-貨物取樣鎖定設(shè)備應(yīng)狀況良好：

l 貨物取樣鎖定設(shè)備應(yīng)處于主貨物區(qū)域； l 樣品的儲存設(shè)備應(yīng)能防止混合； l 通風(fēng)系統(tǒng)應(yīng)足夠。

-自動切斷系統(tǒng)應(yīng)工作正常（若被短接，則應(yīng)得到碼頭港口當局的允許）-應(yīng)在甲板最容易到達的處所配備淡水噴淋及面盆；

-貨物操作應(yīng)能全封閉作業(yè)（溫度測量、液位測量應(yīng)能滿足全封閉作業(yè)）；-裝載的貨物應(yīng)包含于適裝證書中規(guī)定的貨物種類；

-應(yīng)有書面的適合于化學(xué)品泄漏的應(yīng)急計劃： l 應(yīng)根據(jù)應(yīng)急計劃訓(xùn)練船員； l 應(yīng)定期進行防泄漏的演習(xí)。

SECTION XIII – GAS CARRIER SUPPLEMENT（省略）

SECTION XIV – SHIP TO SHIP TRANSFER SUPPLEMENT

僅適用于專門從事船靠船作業(yè)的船舶，而不適用于偶而進行這項作業(yè)的船舶。-船舶必須遵照最新版的OCIMFICS 的(Ship To Ship Transfer Guide)l 高級駕駛員在過去12 月內(nèi)有在寬敞海域船靠船作業(yè)的經(jīng)驗； l 靠把碰墊應(yīng)狀況良好、防止到位； l 駁油軟管應(yīng)狀況良好無扭曲；

l 駁油軟管應(yīng)標明壓力測試、測試日期等詳細資料。

“事船靠船過駁作業(yè)指南”備注： 船舶須進行的測試和檢查的補充記錄概括如下：

洗艙前：

l 測試洗艙機軟管電阻率記錄

l PV 閥透氣管下端放殘閥開啟和檢查記錄 l 貨艙可燃氣體測試記錄

裝卸貨前：

l PV 閥測試記錄 l 應(yīng)急貨泵測試記錄

l 高位高高位報警測試記錄 l 壓載水排放前檢查記錄

l 船岸檢查表（其中涉及“R”部分的重復(fù)檢查）l 隔沫泵的測試（盡可能提供記錄）

靠泊期間：

l 小船靠泊許可證的發(fā)放貨物裝載結(jié)束： l 樣品記錄

l 樣品接受和遞交記錄 l 樣品處理記錄

l 抑制劑及證書登記記錄

航行中

l 貨物加溫狀況檢查記錄(每班兩次)l 貨艙內(nèi)抑制劑壓力檢查記錄

l 壓載艙(重載)每三天一次的可燃氣體測試,遭遇大風(fēng)浪或不正常傾斜時應(yīng)及時進行.l 貨物甲板附近密閉艙室可燃氣體測試記錄(三天一次)l 空船狀態(tài)壓載艙壓載水每日兩次的測量記錄(可記于航海日志上)l 重載狀態(tài),壓載艙每天兩次的檢查記錄(記入航海日志)l 引水梯使用前檢查記錄 l 船舶系纜檢查記錄

安全設(shè)備（體系中要求的除外）

l 測爆儀、測氧儀樣氣校正記錄（暫定每月一次）

l 壓力表、溫度計與標準壓力表和溫度計比對記錄（暫定每月一次）l 貨艙、泵艙、生活區(qū)、機艙固定氣體探頭的樣氣測試記錄。l 貨艙、泵艙的溫度、壓力報警檢查和測試記錄 l 機艙、泵艙液位報警測試記錄。

l 排油監(jiān)控系統(tǒng)的打印和模擬測試記錄 l MMC 的矯正記錄（外協(xié)單位進行）

l 手提式和舟車式滅火器、人員防護設(shè)備（EEBD、防化服及鋼瓶、面罩、接頭等）、消防員裝備（面罩、鋼瓶、接頭等），氧氣復(fù)蘇器的檢查記錄（外協(xié)單位進行）

甲板設(shè)備：

l 貨物管線（包括艙內(nèi)閥門、總管）壓力測試記錄（每年一次）l 貨物軟管測試記錄（包括壓力、、編號、電阻率等的測試）l 燃油管線壓力測試記錄

l 絞纜機、錨機RENDERING CAPACITY 測試記錄（每年一次）

l 船舶克令吊、吊干、滑輪等的檢查維護和測試記錄（公司已提供登記本）

駕駛臺：

l 駕駛員交接班檢查表

l 應(yīng)急狀態(tài)檢查表（參照駕駛臺程序指南）l 應(yīng)急聯(lián)系名單

人員保護和管理：

l 未宣布的酒精、毒品測試記錄（由有資質(zhì)的單位進行）

l 上下船船員的血液和健康檢查記錄（由有資質(zhì)的單位進行）l 船長每月對船員的評估記錄

報告制度：

l 船長月度綜合評估表

l 船舶自查 缺陷報告表（每月）

貨艙、壓載艙：

l 船舶貨艙、壓載艙檢查記錄（半年巡回檢查一次）l 泵艙進入許可證

第五篇：中藥飲片檢查要點

皖食藥監(jiān)藥化生〔2015〕62號

各市、縣（市、區(qū)）食品藥品監(jiān)督管理局：

根據(jù)《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范（2010年修訂）》及中藥飲片附錄的要求，為規(guī)范中藥飲片生產(chǎn)監(jiān)督檢查和認證工作，保證中藥飲片生產(chǎn)檢查工作質(zhì)量，省局制定了《中藥飲片生產(chǎn)檢查要點》，現(xiàn)印發(fā)你們，以進一步指導(dǎo)檢查人員檢查和認證工作。

附件：中藥飲片生產(chǎn)檢查要點

安徽省食品藥品監(jiān)督管理局

2015年10月13日

附件：

中藥飲片生產(chǎn)檢查要點

一、檢查應(yīng)重點關(guān)注五大方面內(nèi)容

1、中藥材質(zhì)量：中藥材是否符合藥用標準，產(chǎn)地是否相對穩(wěn)定。

2、中藥飲片標準：中藥飲片是否執(zhí)行國家藥品標準，或省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門制定的炮制規(guī)范或批準的標準。

3、中藥飲片炮制：中藥飲片是否按標準或規(guī)范制定相應(yīng)的工藝規(guī)程；是否按照品種工藝規(guī)程生產(chǎn)；中藥飲片生產(chǎn)條件是否與生產(chǎn)許可范圍相適應(yīng)，是否有外購中藥飲片的中間產(chǎn)品或成品進行分包裝或改換包裝標簽。

4、人員履職能力：企業(yè)相關(guān)崗位人員是否具有中藥炮制和質(zhì)量控制的專業(yè)知識和實際操作技能，是否具備鑒別中藥材和中藥飲片真?zhèn)蝺?yōu)劣的能力。

5、誠實守信原則：是否有虛假、欺騙行為，是否有偽造批生產(chǎn)記錄、檢驗記錄以及關(guān)鍵人員冒名頂替或兼職等。

二、檢查項目、檢查方法及要點

（一）機構(gòu)與人員 檢查項目

1、組織機構(gòu)

2、質(zhì)量管理部門

3、關(guān)鍵人員（企業(yè)負責(zé)人、生產(chǎn)管理負責(zé)人、質(zhì)量管理負責(zé)人、質(zhì)量受權(quán)人）和質(zhì)量保證、質(zhì)量控制、生產(chǎn)、倉儲等人員

4、培訓(xùn)管理

5、衛(wèi)生 檢查方法及要點

1、檢查企業(yè)的組織機構(gòu)圖，質(zhì)量管理部門是否獨立設(shè)立，職責(zé)權(quán)限是否建立，組織機構(gòu)的各個崗位是否履行自己的職責(zé)，從而保證整個組織機構(gòu)的有效運行。

2、檢查過程中通過談話了解企業(yè)負責(zé)人是否參與企業(yè)生產(chǎn)、質(zhì)量管理，實際履職能力是否符合要求，是否為保證產(chǎn)品質(zhì)量提供足夠的資源。

3、檢查生產(chǎn)負責(zé)人、質(zhì)量負責(zé)人（質(zhì)量受權(quán)人）的檔案，通過查看學(xué)歷及相關(guān)證書的原件，必要時通過網(wǎng)絡(luò)查詢，以判斷其真實性以及資質(zhì)是否符合要求；是否存在兼職；通過談話交流了解是否能履行實際職能。

4、檢查工資發(fā)放、社保繳費等財務(wù)單據(jù)以及通過談話判斷企業(yè)的關(guān)鍵人員以及質(zhì)量保證、質(zhì)量控制、生產(chǎn)、倉儲等人員是否為企業(yè)的全職在崗人員。

5、通過談話交流以及實際檢驗操作判斷中藥材、中藥飲片檢驗人員是否具備中藥學(xué)知識、中藥分析檢驗知識和實際檢驗操作技能，是否具備鑒別中藥材和中藥飲片真?zhèn)蝺?yōu)劣的能力。

6、通過談話交流以及實際炮制操作判斷從事中藥材炮制操作人員是否具有中藥炮制專業(yè)知識和實際操作技能；從事毒性中藥材等有特殊要求的生產(chǎn)操作人員，是否具有相關(guān)專業(yè)知識和技能，并熟知相關(guān)的勞動保護要求。

7、通過談話交流和現(xiàn)場考核判斷負責(zé)中藥材采購及驗收的人員是否具備鑒別中藥材真?zhèn)蝺?yōu)劣的能力；從事養(yǎng)護、倉儲保管人員是否掌握中藥材、中藥飲片貯存養(yǎng)護知識與技能。

8、抽查員工的培訓(xùn)檔案，檢查企業(yè)實施培訓(xùn)的內(nèi)容是否與崗位的需要相適應(yīng)，通過談話交流和實際操作考核，評價培訓(xùn)實施的效果。

9、檢查企業(yè)是否有廠房衛(wèi)生、工藝衛(wèi)生、人員衛(wèi)生等管理制度以及各項衛(wèi)生措施，是否能防止污染與交叉污染；直接接觸藥品的生產(chǎn)人員是否每年至少進行一次健康檢查；從事對人體有毒、有害的操作人員是否按規(guī)定著裝防護。

（二）廠房與設(shè)施 檢查項目

1、生產(chǎn)、行政、輔助和生活區(qū)總體布局

2、生產(chǎn)與倉儲面積與生產(chǎn)規(guī)模的匹配性

3、直接口服飲片生產(chǎn)環(huán)境

4、毒性中藥材的加工炮制

5、防蟲、防鼠措施

6、倉庫溫濕度控制 檢查方法及要點

1、檢查時結(jié)合企業(yè)申報的平面布局圖，實地查看企業(yè)廠區(qū)內(nèi)所有建筑物（每層）的用途，確認企業(yè)是否有獨立的生產(chǎn)廠區(qū)，生產(chǎn)區(qū)與生活區(qū)是否嚴格分開，用于其它生產(chǎn)經(jīng)營的物品沒有放在中藥飲片生產(chǎn)廠區(qū)內(nèi)，識別是否有認證車間外的生產(chǎn)場地或倉庫。

2、檢查企業(yè)生產(chǎn)區(qū)的面積是否與生產(chǎn)規(guī)模相匹配，是否便于日常生產(chǎn)操作，關(guān)注最大批量生產(chǎn)的能力；是否按工藝流程合理布局，是否設(shè)置與生產(chǎn)工藝相適應(yīng)的中藥材預(yù)處理、凈制、切制、炮炙等操作間，廠房地面、墻面、天棚等內(nèi)表面是否平整、易清潔，不易產(chǎn)生脫落物，不易滋生霉菌；同一廠房內(nèi)的生產(chǎn)操作之間和相鄰廠房之間的生產(chǎn)操作是否相互妨礙。

3、檢查企業(yè)直接口服飲片生產(chǎn)車間的粉碎、過篩、內(nèi)包裝等生產(chǎn)區(qū)域是否按照D級潔凈區(qū)的要求設(shè)置，企業(yè)是否根據(jù)產(chǎn)品的標準和特性對該區(qū)域定期采取適當?shù)奈⑸锉O(jiān)控措施；質(zhì)量控制實驗室的微生物限度檢測室、陽性對照室設(shè)置是否合理，是否有獨立的人、物流通道。

4、檢查企業(yè)毒性中藥材加工、炮制是否使用專用設(shè)施和設(shè)備，是否與其他飲片生產(chǎn)區(qū)嚴格分開，生產(chǎn)的廢棄物是否經(jīng)過處理并符合要求。

5、檢查企業(yè)的生產(chǎn)車間和倉庫是否有防止昆蟲或其他動物等進入的設(shè)施。

6、檢查企業(yè)中藥飲片炮制過程中產(chǎn)熱產(chǎn)汽的工序是否設(shè)置必要的通風(fēng)、除煙、排濕、降溫等設(shè)施；揀選、篩選、切制、粉碎等易產(chǎn)塵的工序是否采取有效措施以控制粉塵擴散，避免污染和交叉污染（如安裝捕塵設(shè)備、排風(fēng)設(shè)施等）。

7、檢查企業(yè)倉庫是否有足夠空間，面積是否與生產(chǎn)規(guī)模以及儲存周期相適應(yīng)；中藥材與中藥飲片是否分庫存放；毒性中藥材和飲片及其留樣是否設(shè)置專庫（專柜）存放，是否有相應(yīng)的防盜及監(jiān)管措施。

8、檢查企業(yè)倉庫是否能滿足中藥材和中藥飲片的貯存條件，是否配備有溫、濕度調(diào)控措施，是否對溫、濕度進行監(jiān)控；貯存易串味、鮮活中藥材是否有適當?shù)脑O(shè)施（如專庫、冷藏設(shè)施）。

（三）設(shè)備 檢查項目

1、設(shè)備的選型

2、設(shè)備的使用維護保養(yǎng)

3、衡器、量具、儀表的校準

4、制藥用水 檢查方法及要點

1、檢查企業(yè)是否根據(jù)中藥材、中藥飲片的不同特性及炮制工藝的需要，選用能滿足生產(chǎn)工藝要求的設(shè)備；設(shè)備生產(chǎn)能力是否能滿足中藥飲片生產(chǎn)批量的要求，以及不同工序生產(chǎn)設(shè)備之間的匹配性（如：切藥、潤藥、蒸煮、烘干、炒炙等工序設(shè)備）；設(shè)備的生產(chǎn)能力與實際生產(chǎn)規(guī)模是否匹配，是否前小后大，可能有外購中藥飲片半成品或成品進行分包裝或改換包裝標簽等行為。

2、檢查企業(yè)與中藥材、中藥飲片直接接觸的設(shè)備、工具、容器是否易清潔、易消毒、耐腐蝕，不對中藥材、中藥飲片質(zhì)量產(chǎn)生不良影響。

3、檢查企業(yè)操作人員是否熟悉生產(chǎn)設(shè)備操作。

4、檢查企業(yè)是否制定設(shè)備的維護保養(yǎng)制度并按規(guī)定執(zhí)行。

5、檢查企業(yè)是否有計量器具清單、周期校準計劃及校準記錄。

6、檢查企業(yè)中藥飲片生產(chǎn)用水是否至少符合飲用水標準，企業(yè)是否定期監(jiān)測生產(chǎn)用水的質(zhì)量，飲用水每年是否至少一次送相關(guān)檢測部門進行檢測。

7、檢查企業(yè)直接口服飲片生產(chǎn)用純化水儲罐和輸送管道所用材料應(yīng)當無毒、耐腐蝕；純化水的制備、貯存和分配應(yīng)當能夠防止微生物的滋生。

（四）物料和產(chǎn)品 檢查項目

1、原輔料、與藥品直接接觸的包裝材料的質(zhì)量標準

2、供應(yīng)商質(zhì)量評估

3、中藥材的接收和批號劃分原則

4、中藥材、中藥飲片的貯存與養(yǎng)護 檢查方法及要點

1、抽查企業(yè)原輔料、與藥品直接接觸的包裝材料，核查其質(zhì)量標準、檢驗報告及檢驗原始記錄，確認是否符合相應(yīng)的質(zhì)量標準。

2、檢查企業(yè)質(zhì)量管理部門是否對生產(chǎn)用物料的供應(yīng)商進行質(zhì)量評估，是否建立了質(zhì)量檔案；直接從農(nóng)戶購入中藥材是否收集農(nóng)戶的身份證明材料，是否建立了質(zhì)量檔案；毒性藥材（28種）供應(yīng)商是否持有醫(yī)療用毒性藥品定點經(jīng)營批件；生產(chǎn)麻黃的企業(yè)是否持有“麻黃草使用許可證”，麻黃草供應(yīng)商是否持有“麻黃草收購許可證”；是否定期對供應(yīng)商檔案信息進行更新，確保供應(yīng)商檔案處于最新狀態(tài)。

3、檢查企業(yè)直接接觸中藥飲片的包裝材料供應(yīng)商的相關(guān)證明材料，確認是否至少符合食品包裝材料標準。

4、檢查企業(yè)是否有物料接收操作規(guī)程；抽查中藥材，每件包裝標簽上是否注明品名、規(guī)格、數(shù)量、產(chǎn)地、采收（初加工）時間等信息，毒性中藥材等有特殊要求的外包裝上是否有明顯的標志。

5、檢查企業(yè)是否有中藥材批號編制操作規(guī)程；抽查中藥材是否按產(chǎn)地、供應(yīng)商、采收時間、藥材規(guī)格等進行分類，分別編制批號并管理。

6、檢查企業(yè)中藥材、中藥飲片是否按質(zhì)量要求貯存、養(yǎng)護，貯存期間是否按養(yǎng)護操作規(guī)程進行養(yǎng)護并建立養(yǎng)護記錄。

7、抽查企業(yè)中藥飲片，確認包裝標簽是否注明品名、規(guī)格、產(chǎn)地、生產(chǎn)企業(yè)、產(chǎn)品批號、生產(chǎn)日期、執(zhí)行標準，實施批準文號管理的中藥飲片是否注明藥品批準文號。

8、檢查企業(yè)毒性藥材驗收、貯存、發(fā)放是否做到雙人管理。

（五）確認與驗證 檢查項目

1、驗證總計劃

2、生產(chǎn)設(shè)備與檢驗儀器的確認

3、工藝驗證

4、檢驗方法確認

5、直接口服飲片生產(chǎn)車間空氣凈化系統(tǒng)的確認、純化水系統(tǒng)的確認。檢查方法及要點

1、檢查企業(yè)是否制定了涵蓋廠房設(shè)施、設(shè)備、檢驗儀器、生產(chǎn)工藝、操作規(guī)程和檢驗方法等的驗證總計劃。

2、檢查企業(yè)所有關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備和檢驗儀器是否進行了確認。

3、檢查企業(yè)認證范圍內(nèi)所有炮炙品種是否進行了工藝驗證，工藝驗證是否體現(xiàn)了關(guān)鍵的工藝參數(shù)。

4、檢查企業(yè)生產(chǎn)品種的原藥材和成品檢驗方法是否進行了確認。

5、檢查企業(yè)直接口服飲片生產(chǎn)車間的空氣凈化系統(tǒng)、純化水系統(tǒng)是否進行了確認。

（六）文件管理 檢查項目

1、文件清單

2、生產(chǎn)工藝規(guī)程和崗位操作規(guī)程

3、質(zhì)量標準和檢驗操作規(guī)程

4、批生產(chǎn)記錄 檢查方法及要點

1、檢查企業(yè)中藥飲片生產(chǎn)、質(zhì)量控制和質(zhì)量保證等文件是否經(jīng)質(zhì)量管理部門的審核。

2、檢查企業(yè)中藥飲片生產(chǎn)、質(zhì)量控制和質(zhì)量保證等每項活動是否有記錄、可追溯，并相互吻合。

3、檢查企業(yè)是否根據(jù)工藝驗證結(jié)果制定每種中藥飲片的生產(chǎn)工藝規(guī)程和操作規(guī)程，各關(guān)鍵工藝參數(shù)是否明確。

4、檢查企業(yè)每種中藥材、中藥飲片的質(zhì)量標準是否為現(xiàn)行版，檢驗操作規(guī)程是否依據(jù)現(xiàn)行版質(zhì)量標準制定。

5、抽查中藥飲片批生產(chǎn)記錄，是否可以體現(xiàn)生產(chǎn)的全過程，是否至少包括以下內(nèi)容：（1）批生產(chǎn)和包裝指令；

（2）中藥材以及輔料的名稱、批號、投料量及投料記錄；（3）凈制、切制、炮炙工藝的設(shè)備編號；（4）生產(chǎn)前的檢查和核對的記錄；

（5）各工序的生產(chǎn)操作記錄，包括各關(guān)鍵工序的技術(shù)參數(shù)；（6）清場記錄；

（7）關(guān)鍵控制點及工藝執(zhí)行情況檢查審核記錄；（8）產(chǎn)品標簽的實樣；

（9）不同工序的產(chǎn)量，必要環(huán)節(jié)物料平衡的計算；

（10）對特殊問題和異常事件的記錄，包括偏離生產(chǎn)工藝規(guī)程等偏差情況的說明和調(diào)查，并經(jīng)簽字批準；

（11）中藥材、中間產(chǎn)品、待包裝產(chǎn)品中藥飲片的檢驗記錄和審核放行記錄。

（七）生產(chǎn)管理 檢查項目

1、生產(chǎn)過程中防止污染和交叉污染的措施

2、中藥飲片“批”的劃分原則

3、生產(chǎn)現(xiàn)場管理

4、毒性飲片生產(chǎn)過程管控 檢查方法及要點

1、檢查企業(yè)生產(chǎn)區(qū)同一操作間同時進行不同品種、規(guī)格的中藥飲片生產(chǎn)操作時，是否有防止交叉污染的隔離措施；有數(shù)條包裝線同時進行不同品種包裝時，是否采取有效防止污染、交叉污染或混淆的措施。

2、檢查企業(yè)一批中藥飲片是否以同一批中藥材在同一連續(xù)生產(chǎn)周期生產(chǎn)的一定數(shù)量相對均質(zhì)的成品，中藥飲片是否以中藥材投料日期作為生產(chǎn)日期。

3、檢查企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場凈制后的中藥材和中藥飲片是否直接接觸地面；生產(chǎn)現(xiàn)場凈中藥材、中藥飲片晾曬是否有有效的防蟲、防雨等防污染措施；生產(chǎn)現(xiàn)場是否使用流動的飲用水清洗中藥材，用過的水不得用于清洗其他中藥材；生產(chǎn)現(xiàn)場不同的中藥材是否同時在同一容器中清洗、浸潤。

4、檢查企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場的原輔料、中間產(chǎn)品、待包裝產(chǎn)品是否有明確的標識，標明產(chǎn)品名稱、批號、數(shù)量、生產(chǎn)工序、質(zhì)量狀態(tài)等。

5、檢查企業(yè)是否對毒性中藥材炮制的全過程進行有效管控。

（八）質(zhì)量管理 檢查項目

1、取樣

2、法定標準檢驗

3、對照品、對照藥材管理

4、留樣 檢查方法及要點

1、檢查企業(yè)是否按取樣操作規(guī)程進行取樣；取樣方法是否科學(xué)、合理，具有代表性。

2、抽查中藥材和中藥飲片檢驗原始記錄，確認是否按法定標準進行檢驗并可追溯。

3、檢查企業(yè)是否配備了滿足認證范圍品種檢驗需要的檢驗儀器、對照品和對照藥材，并有相應(yīng)標準操作規(guī)程和使用記錄。

4、檢查企業(yè)委托檢驗（重金屬及有害元素、農(nóng)藥殘留、黃曲霉毒素等特殊檢驗項目和使用頻次較少的大型儀器）是否簽訂委托檢驗協(xié)議并備案，委托的檢驗項目是否做到批批檢。

5、檢查企業(yè)每批中藥材和中藥飲片是否進行了留樣（中藥材留樣量至少能滿足鑒別的需要，中藥飲片留樣量至少應(yīng)為兩倍檢驗量）；留樣時間是否有規(guī)定（中藥飲片留樣時間至少為放行后一年）。

6、檢查企業(yè)是否選取產(chǎn)量較大及質(zhì)量不穩(wěn)定的品種進行質(zhì)量回顧分析，其他品種是否也定期進行產(chǎn)品質(zhì)量回顧分析。

7、檢查企業(yè)是否設(shè)置中藥標本室（柜），標本品種至少包括生產(chǎn)所用的中藥材和中藥飲片。

三、說明：中藥飲片生產(chǎn)企業(yè)首次認證和五年到期再認證檢查內(nèi)容上的區(qū)別 首次GMP認證是對新建企業(yè)或新建車間進行檢查，廠房是新建的、設(shè)備是新購置的、文件是新制定的，檢查重點在企業(yè)組織機構(gòu)是否健全、廠房設(shè)施能否滿足生產(chǎn)要求、文件制定是否合理、主要設(shè)備及工藝是否進行了驗證，重點評估判斷企業(yè)現(xiàn)有的生產(chǎn)條件和管理能力能否為將來生產(chǎn)出合格的產(chǎn)品提供可靠的保證。

五年到期GMP再認證是對企業(yè)實施GMP情況進行的全面追溯檢查，檢查重點是廠房設(shè)施的維護保養(yǎng)情況、制度執(zhí)行情況、質(zhì)量保障體系的運轉(zhuǎn)情況以及再驗證的開展情況等，是否具有追溯性，重點評估判斷企業(yè)能否按GMP要求組織生產(chǎn)，質(zhì)量管理體系能否有效正常運轉(zhuǎn)。