第一篇：安貞街道2011年度效能監(jiān)察立項工作實施方案

安貞街道2011年度效能監(jiān)察立項工作實施方案

http://azjd.bjchy.gov.cn 2011-06-15 信息來源：安貞街道

為全面落實朝陽區(qū)創(chuàng)建全國文明城區(qū)工作任務(wù)指標(biāo)體系，確保2011年安貞街道各項中心和重點工作任務(wù)的完成，按照區(qū)委、區(qū)政府對效能監(jiān)察工作的要求，結(jié)合安貞街道實際，制定本年度立項效能監(jiān)察實施方

案。

一、立項內(nèi)容：經(jīng)2011年4月19日街道工委會議決定，本年度立項監(jiān)察的工作共有9項：

1、創(chuàng)建全國文明城區(qū)工作；

2、確保財政收入穩(wěn)定增長；

3、千方百計穩(wěn)定就業(yè)；

4、全模式社會服務(wù)管理；

5、五聯(lián)建小區(qū)試點準(zhǔn)物業(yè)化管理；

6、創(chuàng)建市容環(huán)境示范大街；

7、創(chuàng)建安華西里花園式社區(qū)；

8、社區(qū)便民服務(wù)品牌化建設(shè)；

9、加強為老服務(wù)體系建設(shè)。

二、檢查范圍

以《安貞街道2011年立項監(jiān)察工作任務(wù)》中明確的責(zé)任部門各項具體工作目標(biāo)為檢查范圍。

三、檢查內(nèi)容

責(zé)任單位和協(xié)辦單位履職的情況為檢查的主要內(nèi)

容，具體如下：

1、各責(zé)任單位是否按照辦事處制定的立項監(jiān)察工作總體要求，制定了工作方案和工作標(biāo)準(zhǔn)，在工作中加強協(xié)調(diào)指導(dǎo)，全面掌握工作進度，按階段目標(biāo)要求

完成工作任務(wù)。

2、各責(zé)任單位是否做到組織領(lǐng)導(dǎo)到位，是否認真落實工作方案，明確目標(biāo)和任務(wù)，建立健全責(zé)任制，責(zé)任到人，是否按時、按標(biāo)準(zhǔn)完成各項工作任務(wù)。

3、資金使用情況是否合理、精減；工程招投標(biāo)是否符合程序，堅持了公平、公正、公開的原則；是否

注重辦事效率。

4、各責(zé)任單位組織實施情況，協(xié)辦單位支持配合情況，以及工作人員有無推諉、扯皮、失職行為。

四、檢查方法

1、由街道監(jiān)察科、工委辦、組織科、行政辦、財政科組成專項檢查小組，負責(zé)督促、檢查、協(xié)調(diào)，發(fā)現(xiàn)問題及時向書記、主任匯報，確保政令暢通，確保

立項監(jiān)察任務(wù)順利完成。

2、街道紀(jì)檢監(jiān)察科對立項工作實行效能監(jiān)察，要及時了解立項工作的進展情況和工作中存在的問題，及時提出建議、監(jiān)督改進情況，檢查改進效果。

3、專項檢查小組采取聽匯報，查看有關(guān)資料，實地查看整治效果等方式進行檢查。

五、監(jiān)督措施

1、紀(jì)檢監(jiān)察部門要把監(jiān)督檢查與改進工作相結(jié)合，認真落實監(jiān)察工作方案，及時發(fā)現(xiàn)工作中的差距和不足，提出改進工作的建議和措施。

2、對按標(biāo)準(zhǔn)和時限完成工作任務(wù)受到區(qū)有關(guān)部門表彰獎勵的責(zé)任部門和個人，街道予以通報表揚，對因主觀原因造成工作失誤的，按下列情況予以處理：

（1）對組織工作不到位，措施不力，不按規(guī)定報送情況的，由專項檢查小組及時提出建議，幫助責(zé)任

單位整改。

（2）對工作責(zé)任不清，延誤工作的，由監(jiān)察科下發(fā)監(jiān)察通知書，分清責(zé)任，督促其及時完成任務(wù)。

（3）對政令不通，整改不力，被媒體曝光的責(zé)任部門，責(zé)令限時糾正，并按目標(biāo)管理考核辦法進行處

罰。

（4）對經(jīng)多次督促仍不能完成任務(wù)的責(zé)任部門和責(zé)任人按目標(biāo)管理考核辦法進行處罰并進行通報批評，對因失職造成惡劣影響的責(zé)任人，按黨紀(jì)政紀(jì)處

理。

六、相關(guān)資料

各責(zé)任部門需要準(zhǔn)備的資料：

①立項工作的實施方案；

②請示、報告、協(xié)議、合同、招投標(biāo)文件、預(yù)決算

書、資質(zhì)證明等； ③立項監(jiān)察工作月進度表；

④相關(guān)照片； ⑤立項工作總結(jié)；

⑥與立項工作有關(guān)的其他資料。

七、工作安排

1、各責(zé)任部門于5月6日前將工作方案報監(jiān)察科。

2、各責(zé)任部門每月底前將工作進展情況、存在問題、改進措施以及整治前后的照片等相關(guān)材料報監(jiān)察

科。

3、專項檢查小組將按照各項工作的實施方案進行檢查，監(jiān)察科每季度將檢查情況向領(lǐng)導(dǎo)班子做一次匯

報。

第二篇：效能監(jiān)察如何正確立項

效能監(jiān)察如何正確立項

作者：樊光中

立項調(diào)研是效能監(jiān)察正確立項的必要工作環(huán)節(jié)。立項調(diào)研如同給需要進行效能監(jiān)察的業(yè)務(wù)運行現(xiàn)狀拍攝一張“照片”，等后面開展完效能監(jiān)察，整改之后，進行的效能監(jiān)察成效總結(jié)就如同再拍攝一張“照片”，兩張照片前后對比，即可以更加準(zhǔn)確核實效能監(jiān)察工作效果。立項調(diào)研后，要形成《效能監(jiān)察立項調(diào)研報告》，調(diào)研報告要明確效能監(jiān)察目標(biāo)，要讓我們的公司領(lǐng)導(dǎo)看完報告后，認為該效能監(jiān)察立項非常必要和重要，這樣，可以更加堅定公司領(lǐng)導(dǎo)支持和推進效能監(jiān)察的決心。調(diào)研報告一般包括以下內(nèi)容。

效能監(jiān)察立項調(diào)研報告

一、XXX業(yè)務(wù)運行概況 ……

二、XXX業(yè)務(wù)組織與人員建設(shè) ……

三、XXX業(yè)務(wù)目前管理難點與運行問題 ……

四、XXX業(yè)務(wù)管理目標(biāo)與存在差距 ……

五、效能監(jiān)察必要性、監(jiān)察重點與監(jiān)察目標(biāo)； ……

效能監(jiān)察立項調(diào)研報告示范如下：

關(guān)于項目商務(wù)策劃專項效能監(jiān)察立項調(diào)研報告

公司領(lǐng)導(dǎo)： 項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)流程貫穿項目經(jīng)濟活動始終，作為企業(yè)盈利核心的項目，做好商務(wù)策劃是提高項目管理水平、有效控制風(fēng)險、提升盈利水平的基石，是公司利潤管理的重點，因此公司監(jiān)察工作計劃要求對商務(wù)策劃進行效能監(jiān)察，2011年3月，公司監(jiān)察室對項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)流程運行現(xiàn)狀進行了調(diào)研，調(diào)研情況匯報如下：

一、項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)運行概況

2010年5月，公司頒布了商務(wù)、市場、生產(chǎn)以及財務(wù)系統(tǒng)業(yè)務(wù)管理流程，旨在進一步規(guī)范核心業(yè)務(wù)管理活動，提高執(zhí)行力，其中，公司發(fā)布了《公司管理流程手冊（商務(wù)系統(tǒng)）》的《商務(wù)策劃編制流程》、《項目商務(wù)策劃管理規(guī)定》，是公司現(xiàn)行有效的項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)管理制度。流程制度對項目商務(wù)策劃過程的13個環(huán)節(jié)進行了具體的管理規(guī)范，包括：（1）招投資料的移交；（2）合同履約風(fēng)險策劃；（3）合同履約風(fēng)險評審；（4）項目成本策劃算；（5）成本測算評審；（6）二三次經(jīng)營策劃；（7）項目成本測算數(shù)據(jù)修正；（8）現(xiàn)金流策劃；（9）起草項目管理目標(biāo)責(zé)任書；（10）商務(wù)策劃評審；（11）商務(wù)策劃書審批；（12）項目承包責(zé)任狀的簽訂；(13)項目初始毛利率的計算。經(jīng)過近8個月的推進落實，項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)流程制度在公司各區(qū)域分公司得到基本貫徹執(zhí)行。

二、項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)組織與人員建設(shè)

目前，公司的項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)由公司商務(wù)合約部主管和負責(zé)，公司設(shè)置商務(wù)合約部，區(qū)域分公司對應(yīng)設(shè)置了商務(wù)合約部，項目管理部設(shè)置了商務(wù)管理員。商務(wù)系統(tǒng)人員在崗110人，商務(wù)工作經(jīng)驗在10年以上的人員有11人，占10%，5年以上的人員27人，2年-5年商務(wù)工作經(jīng)驗的6人，2年以下的66人，主要為近兩年招聘來的大學(xué)生。

三、項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)目前管理難點與運行問題

隨著公司經(jīng)營規(guī)模的快速增長，資源與規(guī)模的矛盾日益凸顯，在當(dāng)前市場經(jīng)濟的環(huán)境下，競爭日趨激烈，利潤空間狹小，低價中標(biāo)，商務(wù)風(fēng)險不斷攀升。盡管公司推行降本增效，精細化管理取得了較大的成效，但現(xiàn)行的商務(wù)管理工作面臨著嚴(yán)峻的考驗，商務(wù)管理工作沒能跟上公司跨越式發(fā)展的步伐，商務(wù)管理工作還有較大的提升空間，突出的表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、公司所轄區(qū)域公司分布面廣，各區(qū)域公司商務(wù)人員素質(zhì)和管理經(jīng)驗各異，商務(wù)人員大多為近兩年畢業(yè)的大學(xué)生，工作經(jīng)驗少，各項目的管理水平參差不齊，項目商務(wù)工作主要依賴于區(qū)域公司和項目的商務(wù)人員的個人的責(zé)任心來進行工作。商務(wù)策劃流程在推行但仍有一些項目以各種理由未按管理流程手冊要求認真履行了商務(wù)策劃；進行商務(wù)策劃的項目，測算依據(jù)不夠充分，資料不完善，對項目過程控制的指導(dǎo)性不強。

2、項目合同簽訂后，有些分公司未組織相關(guān)人員對合同進行交底和學(xué)習(xí)，未對合同潛在風(fēng)險進行識別，即使識別了，也不全面，制定的防風(fēng)險措施流于形式，不具有可操作性，無法真正化解和規(guī)避風(fēng)險。

3、項目部工作的重心是合同的履約，但是合同履約職責(zé)沒進行合理劃分，有些項目沒有將合同重要條款分解落實到項目部相應(yīng)的崗位上，難以保證合同的順利履約。

4、沒有真正做到先算后干。多數(shù)工程承接后，分公司和項目部沒有共同組織施工圖預(yù)算，主要工程量沒有進行精準(zhǔn)的復(fù)核，也沒有與投標(biāo)工程量進行對比分析，成本測算準(zhǔn)確性不高，指導(dǎo)性不強。少數(shù)項目對二次經(jīng)營工作重視程度不夠，沒有對二三次經(jīng)營點進行深入識別，對過程控制和工程的后續(xù)經(jīng)營工作不利。

5、部分項目沒有認真進行項目現(xiàn)金流策劃和分析，只是根據(jù)經(jīng)驗進行大概估算，而不是按照總施工進度計劃表，對應(yīng)每月完成的形象進度計算出工程量，配置收入和支出單價，計算出工程的月收入和支出計劃金額，再分別結(jié)合業(yè)主的合同或分供方的合同中的付款方式的約定，計算出月收入與支出的現(xiàn)金流量，預(yù)測整個項目從開工到竣工期間的資金流量，預(yù)測現(xiàn)金流節(jié)超情況，并制定相應(yīng)措施，防止因資金原因影響工程進展。

6、有些項目未及時簽訂目標(biāo)責(zé)任書，還有一些項目班子成員未按公司規(guī)定足額交納風(fēng)險抵押金。

四、項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)管理目標(biāo)與存在差距

公司年初工作報告強調(diào)，進一步加大對商務(wù)、市場、生產(chǎn)以及財務(wù)等四大業(yè)務(wù)系統(tǒng)管理流程執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，進一步規(guī)范管理行為，提高執(zhí)行力。尤其是商務(wù)策劃要求新開工項目必須要在項目前期進行項目商務(wù)策劃，公司與區(qū)域公司商務(wù)策劃管理部門合約商務(wù)部簽訂的項目策劃業(yè)務(wù)管理目標(biāo)責(zé)任書約定：新項目做到項目商務(wù)策劃率、項目承包責(zé)任狀簽訂率、風(fēng)險抵押金繳納率、項目經(jīng)濟活動分析率達到100%，項目毛利率8%。但從公司商務(wù)部統(tǒng)計的2010年5月商務(wù)策劃流程制度頒布以后的項目商務(wù)策劃率、項目承包責(zé)任狀簽訂率、風(fēng)險抵押金繳納率、項目經(jīng)濟活動分析率統(tǒng)計還遠沒有達到100%。

五、效能監(jiān)察必要性、監(jiān)察重點與監(jiān)察目標(biāo)

公司“四大”業(yè)務(wù)流程頒布近一年來，公司項目管理不斷得到加強，為公司跨越式發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。但不容忽視的是在項目管理中還存在著一定問題和不足，如有章不循、監(jiān)控不力、甚至為應(yīng)付檢查發(fā)生“兩張皮”現(xiàn)象時有發(fā)生，人員經(jīng)驗不足，給公司管理帶來比較嚴(yán)重的困擾。如何有效遏制，或者避免此類現(xiàn)象，保障企業(yè)健康有序發(fā)展？效能監(jiān)察作為再監(jiān)督、再管理的重要抓手，通過對項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)效能監(jiān)察，以制度建設(shè)、制度執(zhí)行兩個方面為監(jiān)察重點，開展檢查與分析，發(fā)現(xiàn)制度建設(shè)和制度執(zhí)行中存在的問題，完善和改進項目商務(wù)策劃制度，進一步提高制度執(zhí)行力和執(zhí)行效果，提升公司項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)水平，具有非常重要的管理戰(zhàn)略意義。

鑒于以上，建議對公司的項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)進行專項效能監(jiān)察，效能監(jiān)察工作目標(biāo)是：

1、檢查項目商務(wù)策劃業(yè)務(wù)流程執(zhí)行情況，促使項目商務(wù)策劃流程嚴(yán)格按公司《管理流程手冊（商務(wù)系統(tǒng)）》執(zhí)行，提高項目履約能力，增強內(nèi)部控制風(fēng)險的能力，提升二三次經(jīng)營策劃工作，加強過程結(jié)算策劃，使項目商務(wù)策劃工作落到實處，克服兩張表形象，從而提高企業(yè)的盈利能力，使企業(yè)效益最大化。

2、促進所有項目商務(wù)策劃率、目標(biāo)責(zé)任書簽訂率、風(fēng)險抵押金及經(jīng)濟活動分析率達100%；項目毛利率不得低于8%。

公司監(jiān)察部（章）2011年3月2日

第三篇：效能監(jiān)察立項項目工作總結(jié)

效能監(jiān)察立項項目工作總結(jié)按照部發(fā)【2012】21號文件的指示要求，機修廠緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，開展了材料費節(jié)支5萬元統(tǒng)一立項項目的效能監(jiān)察工作。我們緊緊圍繞單位經(jīng)營實際開展此項工作，通過堵塞管理漏洞，完善黨風(fēng)廉政建設(shè)管理相關(guān)制度，較好的促進了本單位管理水平的廉潔高效，維護單位了和諧與穩(wěn)定。現(xiàn)將2012年以來，在效能監(jiān)察方面的工作匯報如下：

一、堅持“三個到位”,確保效能監(jiān)察工作有章可循。

1、思想認識到位。效能監(jiān)察是一項有組織、有領(lǐng)導(dǎo)的工作，要樹立效能監(jiān)察是企業(yè)管理重要組成部分的觀念，明確效能監(jiān)察是促進單位改革與發(fā)展的動力。因此，要加強宣傳教育，使各車間、職能室管理人員充分認識到效能監(jiān)察的重要性、必要性。正是基于這樣的認識，機修廠領(lǐng)導(dǎo)在開展效能監(jiān)察工作中，將其視為提高管理水平，堵塞管理漏洞的有效手段，對此項工作給予了足夠重視，廠領(lǐng)導(dǎo)班子多次利用班前會、學(xué)習(xí)會上對全廠干部職工進行思想教育，讓員工了解節(jié)支降耗與自身的利益關(guān)系，懂得只有企業(yè)興旺發(fā)達，員工自身的收入才能增加。讓員工懂得企興我興、企衰我衰的道理，以此調(diào)動廣大干部職工自我節(jié)約意識，提升了對節(jié)支降耗重要性的理解，在全廠上下形成了濃厚的節(jié)支氛圍。

2、工作體系到位。我們把效能監(jiān)察作為生產(chǎn)經(jīng)營管理和黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容。一是根據(jù)部紀(jì)委要求，明確目標(biāo)和計劃,研究制定效能監(jiān)察實施方案，隨時跟蹤檢查立項的落實情況，協(xié)助督促責(zé)任部門對效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，提出監(jiān)察建議，從而確?？偰繕?biāo)的實現(xiàn)。二是強化效能監(jiān)察手段，完善材料領(lǐng)取制度。按時撰寫效能監(jiān)察活動記錄，加強效能監(jiān)察內(nèi)業(yè)管理，使效能監(jiān)察工作步入運行有規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的管理軌道。3.組織領(lǐng)導(dǎo)到位。堅持行政主要領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)、管理職能部門配合參與的工作機制。成立由廠領(lǐng)導(dǎo)、經(jīng)營管理室、技術(shù)室、檢修車間等有關(guān)部門主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組。并做了具體分工，制定了效能監(jiān)察立項項目實施管理辦法，對部下達的立項指標(biāo)進行了月份分解，將指標(biāo)落實到了各職能室和車間。定期溝通交流情況，研究解決疑難問題，拓展效能監(jiān)察的渠道和范圍，增強效能監(jiān)察工作力度。

二、重視抓好“四個環(huán)節(jié)”,確保效能監(jiān)察工作的有效性。

1、深挖潛力，提質(zhì)降耗。作為一個檢修部門，我們深知檢修量與檢修成本之間的正比關(guān)系，我們立足在保證機車供給的前提下，著眼于提高檢修質(zhì)量，減少碎修數(shù)量，提升了機車?yán)寐?，降低了一定?shù)量的材料消耗。

2、強化技術(shù)素質(zhì)，深化學(xué)習(xí)。為了提高檢修工作者的責(zé)任意識，我們實行了記名修，在完成每一項檢修任務(wù)后，檢修工作者要在記錄中簽字，以便落實責(zé)任。我們還在各班組進行了月份技術(shù)考核，月末依據(jù)記名工票與生產(chǎn)獎金掛鉤進行評比，看誰修車質(zhì)量高，運用時間長，不發(fā)生責(zé)任臨修，執(zhí)行了優(yōu)獎劣罰，并與年終評模和今后的晉級進行了掛鉤，以此激活了員工比、學(xué)、敢、超的學(xué)習(xí)技術(shù)熱情，使學(xué)習(xí)檢修技術(shù)**然成風(fēng)，將被動式學(xué)習(xí)換成了主動學(xué)習(xí)，提高了檢修質(zhì)量。

3、強化成本控制。我們深層次的在成本計劃體系上實行預(yù)算控制，在廠級和車間級制定的成本計劃基礎(chǔ)上，將成本計劃拓展到生產(chǎn)班組，并將他作為廠各部門的奮斗目標(biāo)，同時以生產(chǎn)經(jīng)營管理室為生產(chǎn)成本控制中心，將廠各項成本要素列為控制范圍，在發(fā)生費用過程中有檢查、有分析、有考核，把廠各級部門的權(quán)責(zé)和計劃管理緊緊結(jié)合起來，執(zhí)行嚴(yán)格的成本過程管理，并做好事前預(yù)防工作，防止和杜絕了浪費的發(fā)生，促進了成本的有效利用。

4、注重長效，鞏固成果。發(fā)現(xiàn)問題、糾正問題僅是效能監(jiān)察的過程，要防止問題的再發(fā)生、真正堵塞管理漏洞，必須抓好制度建設(shè)、建立長效機制。機修廠堅持以經(jīng)濟效益為中心,從單位的長遠利益出發(fā),從管理中的突出問題、薄弱環(huán)節(jié)入手，進行事前預(yù)防性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進性監(jiān)察，認真履行效能監(jiān)察職能，堅持循序漸進,講求實效。通過上述有效的管理措施，在全廠干部職工的共同努力下，我們按時完成部下達的效能監(jiān)察立項指標(biāo)，前十個月節(jié)資材料費50,223.52元。

三、今后工作目標(biāo)和努力方向總之，今年效能監(jiān)察工作，在上級部門的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在廠效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組努力工作和相關(guān)部門的大力配合下，較好的完成了全年的效能監(jiān)察工作任務(wù)，但還存在很多薄弱環(huán)節(jié),與上級要求和先進兄弟單位相比仍有不小的差距。今后，要切實維護效能監(jiān)察的權(quán)威性和嚴(yán)肅性，使效能監(jiān)察工作在機修廠規(guī)范化管理、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。為全面推進機修廠黨風(fēng)廉政建設(shè)，在部紀(jì)檢監(jiān)察室的領(lǐng)導(dǎo)下，我們將堅定信心，求真務(wù)實，開拓創(chuàng)新，扎實工作,使單位效能監(jiān)察工作再上新臺階,取得新成效。

第四篇：效能監(jiān)察實施方案(一般通用模版)

效能監(jiān)察實施方案（一般通用模版）

模版原創(chuàng)：樊光中

根據(jù)XX公司X年效能監(jiān)察計劃總體安排，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)研究決定，對XX項目（部門）圍繞XX業(yè)務(wù)管理進行專項（綜合）效能監(jiān)察，監(jiān)察方案策劃如下：

一、監(jiān)察對象

本次效能監(jiān)察對象是XX項目的XX等業(yè)務(wù)流程。

二、效能監(jiān)察目的通過對XX管理全程效能監(jiān)察，確保XX管理過程內(nèi)部控制制度健全、適宜、專業(yè)業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格遵循內(nèi)部控制制度，實現(xiàn)XX管理的階段性控制目標(biāo)和最終目標(biāo)，為XX管理提供了經(jīng)驗積累。

三、效能監(jiān)察總體思路

本次效能監(jiān)察在公司領(lǐng)導(dǎo)小組總體領(lǐng)導(dǎo)下，在項目（部門）工作小組具體實施工作中，上下密切配合，按效能監(jiān)察體系文件規(guī)定的內(nèi)容、“四性測試與評價模型”方法、程序要求組織進行，并完成效能監(jiān)察工作，對公司（項目）經(jīng)濟指標(biāo)的實現(xiàn)起到良好的保證作用。

四、計劃實施時間

立項時間：X年X 月 X 日，終結(jié)時間：X年X 月 X 日。

五、監(jiān)察抽樣覆蓋時間范圍

X年X 月 X 日——X年X 月 X 日。

六、監(jiān)察依據(jù)

1、XXXXX現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

2、XXXX公司制定的現(xiàn)行XX管理制度規(guī)定

3、效能監(jiān)察體系文件，其中作業(yè)指導(dǎo)書按體系文件《XX效能監(jiān)察作業(yè)指導(dǎo)書》

4、國家法律、法規(guī)、廉潔從業(yè)各項規(guī)定要求等

七、效能監(jiān)察內(nèi)容

1.XX業(yè)務(wù)管理制度建設(shè)充分性，檢查業(yè)務(wù)執(zhí)行全過程、目標(biāo)監(jiān)測、風(fēng)險管理、廉潔從業(yè)監(jiān)督等方面是否均有制度規(guī)定，監(jiān)察企業(yè)現(xiàn)有制度建設(shè)的充分程度；

2.XX業(yè)務(wù)執(zhí)行過程符合性，檢查實際執(zhí)行業(yè)務(wù)過程是否符合企業(yè)現(xiàn)有制度各項要求，監(jiān)察業(yè)務(wù)過程按照制度要求執(zhí)行的符合程度；

3.XX業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果有效性，檢查業(yè)務(wù)執(zhí)行后實際達到的工作效果是否有效實現(xiàn)企業(yè)預(yù)期的管理目標(biāo)，監(jiān)察業(yè)務(wù)執(zhí)行結(jié)果達到管理目標(biāo)的有效程度；

4.XX業(yè)務(wù)管理流程適宜性，檢查企業(yè)現(xiàn)有制度規(guī)定的業(yè)務(wù)流程制度是否內(nèi)控、清楚、簡捷、直觀、可操作、管用。

八、監(jiān)察人員要求及原則

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組成員有XXXXXX公司黨政領(lǐng)導(dǎo)組成2、效能監(jiān)察工作小組成員有項目部（部門）主要領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)專業(yè)負責(zé)人組成3、業(yè)務(wù)專業(yè)負責(zé)人回避效能監(jiān)察

九、組織機構(gòu)

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

2、效能監(jiān)察工作小組

組長：XXX

副組長：XXXXXX

成員：（若干）

十、小組分工

1、效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組：負責(zé)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)工作、定期聽取效能監(jiān)察進展情況，并設(shè)你監(jiān)察建議、決定與報告。

2、效能監(jiān)察工作小組：執(zhí)行效能監(jiān)察方案，編寫建議、決定與監(jiān)察報告。

十一、抽樣與方法

本次效能監(jiān)察樣本獲得均采用統(tǒng)計抽樣的形式，測試方法主要采用詢問法與審閱法相結(jié)合，穿行測試法、指標(biāo)對比法，具體按效能監(jiān)察體系文件《效能監(jiān)察方法與技術(shù)控制程序》。

十二、附錄

1．現(xiàn)場四性測試與評價實施流程（略）

2.效能監(jiān)察組織分工計劃

3.效能監(jiān)察日程安排計劃

第五篇：效能監(jiān)察實施方案

第一紀(jì)工委監(jiān)察分局

關(guān)于開展102國道長春至德惠段改建項目

效能監(jiān)察的實施方案

根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察法》的有關(guān)規(guī)定，按照市紀(jì)委監(jiān)察局2010年重點工作部署要求，為加強對政府投資重大項目的監(jiān)督管理，確保項目順利實施，把102國道長春至德惠段改建項目建設(shè)成為優(yōu)質(zhì)、廉政、高效工程，結(jié)合項目實際情況，制定本效能監(jiān)察實施方案。

一、總體要求

通過對102國道長春至德惠段改建項目實施效能監(jiān)察，嚴(yán)格規(guī)范項目業(yè)主的管理行為和項目參建單位的建設(shè)行為，及時發(fā)現(xiàn)、認真整改不規(guī)范行為，嚴(yán)肅查處違紀(jì)違法問題。促進項目法人單位強化責(zé)任，科學(xué)決策，嚴(yán)格管理，督促市直有關(guān)部門認真履行職責(zé)，改進工作作風(fēng)，提高辦事效率，保證工程建設(shè)目標(biāo)順利實現(xiàn)。

二、工作目標(biāo)

102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察以“工程規(guī)范建設(shè)、干部廉潔優(yōu)秀”為目標(biāo)，重點監(jiān)察在工程建設(shè)領(lǐng)域易發(fā)生腐敗或不當(dāng)管理的環(huán)節(jié)，主要做到“四防”、“三監(jiān)督”。

（一）五防

1、防止貪污受賄、挪用公款等違法違紀(jì)行為發(fā)生；

2、防止因官僚主義、失職瀆職行為造成工程質(zhì)量下降、質(zhì)量安全事故的發(fā)生及建設(shè)資金流失；

3、防止違反建設(shè)工程有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)章行為的發(fā)生；

4、防止發(fā)生損害群眾利益行為。

（二）三監(jiān)督

1、監(jiān)督工程建設(shè)資金安全使用，提高資金使用效能；

2、監(jiān)督工程建設(shè)優(yōu)質(zhì)高效，有序?qū)嵤雌谕旯ぃ?/p>

3、監(jiān)督合同正常履行，工程建設(shè)管理達到國家要求。

三、監(jiān)察內(nèi)容

102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察的主要內(nèi)容是：項目建設(shè)全過程的跟蹤監(jiān)督，加強對工程概算、預(yù)算和決算的控制與監(jiān)督，對相關(guān)單位和管理人員在項目建設(shè)中依法履行職責(zé)的能力、效率、效果、行為規(guī)范的檢查評價，以及對項目建設(shè)過程中違法失職行為的查處。效能監(jiān)察要重點突出以下重要環(huán)節(jié)：

（一）項目審批。是否按國家有關(guān)基本建設(shè)程序的規(guī)定辦理立項、報批等有關(guān)手續(xù)。

（二）征地拆遷工作。是否符合國家政策、高效地開展征地拆遷工作，建立土地征用、拆遷補償?shù)挠嘘P(guān)制度和監(jiān)督制約機制。

（三）建設(shè)隊伍選擇。是否嚴(yán)格執(zhí)行國家和省有關(guān)規(guī)定，實行公開招標(biāo)。

（四）設(shè)備、材料采購。是否嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)和政府采購規(guī)定。

（五）資金管理。資金管理制度是否建立，資金使用、撥付的審批和監(jiān)督機制是否完善；工程款的支付和竣工決算是否嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)財經(jīng)法規(guī)。

（六）工程變更設(shè)計。是否嚴(yán)格履行國家和省有關(guān)變更設(shè)計程序，變更理由是否充分，變更費用是否合理。

（七）竣（交）工驗收工作。是否按有關(guān)規(guī)定程序組織交工驗收，是否及時申請組織竣工驗收，竣工驗收時評定的工程質(zhì)量是否與合同承諾一致。

四、組織領(lǐng)導(dǎo)

第一紀(jì)工委監(jiān)察分局負責(zé)對此次效能監(jiān)察工作進行組織協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌推進。成立效能監(jiān)察協(xié)調(diào)小組，由第一紀(jì)工委書記、監(jiān)察分局局長李瑩任組長，市交通局紀(jì)委書記郝廣智任副組長，成員由第一紀(jì)工委監(jiān)察分局和市交通局紀(jì)委監(jiān)察室工作人員構(gòu)成，日常工作由第一紀(jì)工委監(jiān)察分局辦公室承擔(dān)，負責(zé)組織協(xié)調(diào)、情況綜合、檢查督辦等事宜。

五、工作方式

102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察工作方法以看、查、聽的方式進行。即看項目建設(shè)有關(guān)資料；查帳目、規(guī)章制度和有關(guān)政策規(guī)定落實情況，調(diào)查群眾舉報和在檢查發(fā)現(xiàn)的突出問題；聽取項目法人單位領(lǐng)導(dǎo)對工程管理、勤政廉政綜合情況的匯報，以及職工和有關(guān)部門、工程建設(shè)單位對管理人員各方面情況的反映、評價。對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況進行跟蹤檢查，直至整改完畢，確保整改落實到位。

六、實施步驟

此項效能監(jiān)察工作時間定為 2010年5月--2010年12月。工作主要分三個階段進行。

（一）明確立項，制定監(jiān)察方案階段（5月初—5月中旬）按照市紀(jì)委監(jiān)察局重點工作部署要求，做好調(diào)查研究，確定工作內(nèi)容，制定方案，填寫《102國道長春至德惠段改建項目效能監(jiān)察立項審批表》，報市紀(jì)委、監(jiān)察局主管領(lǐng)導(dǎo)審批，正式立項。立項后報市紀(jì)委、監(jiān)察局備案。

（二）實施監(jiān)察，整改問題，具體開展工作階段（5月下旬—11月底）

一是組織部署，思想發(fā)動。組織市交通局相關(guān)處室和項目代建單位，共同研究確定效能監(jiān)察的內(nèi)容、時間、要求、目的等有關(guān)事項，以《監(jiān)察通知書》的形式，書面通知相關(guān)部門和單位；二是認真開展工作。按階段、突出重點環(huán)節(jié)組織綜合檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時下達《效能監(jiān)察建議書》，責(zé)令進行整改，并對整改情況進行跟蹤檢查；三是分清責(zé)任，嚴(yán)肅處理。對在監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的失職、瀆職等違法違紀(jì)重大問題，立即向主要領(lǐng)導(dǎo)匯報并及時開展調(diào)查；四是建章立制，加強管理。圍繞領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔自律和

重點環(huán)節(jié)管理，督促建立規(guī)章制度，注重預(yù)防，規(guī)范程序，堵塞漏洞。

（三）整理材料，組卷歸檔階段（12月初—12月中旬）監(jiān)察項目結(jié)束后，對效能監(jiān)察成果進行歸納分析并寫出效能監(jiān)察工作報告。同時，認真填寫《效能監(jiān)察結(jié)項審定表》、《效能監(jiān)察成果核定表》和《效能監(jiān)察綜合評價表》，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字認可后，報市紀(jì)委、監(jiān)察局備案。效能監(jiān)察的全部資料要按照要求裝訂成冊，組卷歸檔，妥善保管。

七、具體要求

（一）統(tǒng)一思想，提高認識。102國道長春至德惠段改建項目使用的是公共資金或財政資金，事關(guān)公共利益和廉潔政府建設(shè)形象。市交通局的相關(guān)處室和項目代建單位一定要高度重視，充分認識開展效能監(jiān)察的重要性和必要性，通過協(xié)調(diào)配合，形成合力，共同完成效能監(jiān)察工作任務(wù)，努力把 102國道長春至德惠段改建項目建成優(yōu)質(zhì)、高效、廉潔的“陽光工程”。

（二）完善制度，有效預(yù)防。市交通局各相關(guān)處室要依據(jù)各自職責(zé)，完善本部門職責(zé)范圍內(nèi)的管理制度，依法履職、依法盡職；代建單位作為項目建設(shè)的責(zé)任主體，要加強制度建設(shè)，按照招投標(biāo)、合同管理、工程聯(lián)系變更、資金管理、工程管理、物資采購、竣工驗收等工程建設(shè)的流程、環(huán)節(jié)和特點，制定相應(yīng)的管理制度和程序，針對工程建設(shè)鏈、設(shè)計監(jiān)督管理鏈，做到工程監(jiān)

管與工程建設(shè)環(huán)環(huán)相扣，進一步規(guī)范工程建設(shè)管理行為，有效預(yù)防職務(wù)犯罪的發(fā)生。

（三）突出重點，強化監(jiān)管。此次效能監(jiān)察的重點主要放在跟綜問效上，注重整改，強化監(jiān)管。特別是對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題，要及時提出限期整改意見，并進行全程的跟蹤監(jiān)察和嚴(yán)格的現(xiàn)場復(fù)查，確保整改落實到位。要把效能監(jiān)察和調(diào)查研究結(jié)合起來，積極探索政府重大投資建設(shè)項目有效監(jiān)管的新途徑，逐步建立有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違法受追究的政府投資責(zé)任追究機制，為今后開展專項效能監(jiān)察積累經(jīng)驗、奠定基礎(chǔ)。

（四）規(guī)范程序，加強溝通。一是建立定期召開例會制度。領(lǐng)導(dǎo)小組要按階段召開效能監(jiān)察工作例會，分析研究檢查情況，提出監(jiān)察意見，制定整改方案，抓好工作落實。第一紀(jì)工委監(jiān)察分局、市交通局與項目代建單位三方之間要加強溝通，及時了解情況；二是抓好效能監(jiān)察檢查階段的工作質(zhì)量和檢查報告的質(zhì)量，抓好問題整改處理以及檔案資料的整理工作；三是要在效能監(jiān)察項目實施的過程中，探索效能評價的方式、方法。