第一篇：海南省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：交易商考試試卷

海南省2016年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：交易商

考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、證券公司將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用的，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以__的罰款。A．1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

2、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)__批準(zhǔn)。A．中國(guó)人民銀行 B．當(dāng)?shù)卣?C．財(cái)政部

D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

3、全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)成交合同的內(nèi)容__。A．由正回購(gòu)方?jīng)Q定

B．由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定 C．由逆回購(gòu)方?jīng)Q定 D．由回購(gòu)雙方約定

4、完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線(xiàn)意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來(lái)__。A．上升 B．下降 C．無(wú)關(guān)

D．保持不變

5、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)于股東大會(huì)召開(kāi)前__刊登召開(kāi)股東大會(huì)通知。A．30日 B．40日 C．20日 D．10日

6、《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限__。A．不得少于30日，并不得超過(guò)45日 B．不得少于30日，并不得超過(guò)60日 C．不得少于30日，并不得超過(guò)75日 D．不得少于60日，并不得超過(guò)90日

7、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券屬于__。A．信用證券 B．擔(dān)保證券 C．抵押證券 D．質(zhì)押證券

8、上海證券交易所對(duì)B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，__日，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的清算交收表。A．T-2 B．T-1 C．T+0 D．T+1

9、披露上市交易公告書(shū)的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

10、目前我國(guó)債券回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式是以__報(bào)價(jià)。A．百元面值 B．1手債券面值

C．每百元資金到期年收益率 D．季收益率

11、通過(guò)滬深證券交易所系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．票券式債券 D．憑證式債券

12、證券投資基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是（）利益的最大化。A．管理人 B．托管人

C．份額持有人 D．監(jiān)管人

13、證券市場(chǎng)上最重要的中介機(jī)構(gòu)是__。A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B．證券公司

C．資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所 D．投資咨詢(xún)公司

14、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶(hù)由__集中統(tǒng)一管理。A．證券交易

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．證券公司

15、按照基金__的不同，可以將基金分為封閉式基金與開(kāi)放式基金。A．規(guī)模 B．投資風(fēng)格 C．法律形式 D．運(yùn)作方式

16、新《公司法》中關(guān)于公司對(duì)外投資比例的規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，所累積投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的__，在投資后，接受被投資公司以利潤(rùn)轉(zhuǎn)增的資本，其增加額不包括在內(nèi)。A．50% B．60% C．70% D．80%

17、目前在我國(guó)尚不存在的基金是__。A．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金 B．基金中的基金 C．系列基金

D．上市開(kāi)放式基金

18、在兩地都上市相同類(lèi)型的股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通，此種上市方式叫做__。A．兩地上市 B．第二上市 C．二次上市 D．重復(fù)上市

19、關(guān)于上證紅利指數(shù)，下列敘述不正確的是__。

A．上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場(chǎng)內(nèi)紅利股票的整體狀況和走勢(shì)

B．上證紅利指數(shù)以2004年12月31日為基日，基點(diǎn)1000點(diǎn) C．上證紅利指數(shù)每年末調(diào)整樣本一次，也可臨時(shí)調(diào)整，調(diào)整比例一般不超過(guò)10% D．于2005年首個(gè)交易日發(fā)布

20、根據(jù)外資股發(fā)行對(duì)象的不同，發(fā)行人和承銷(xiāo)商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說(shuō)明書(shū)。采用私募方式發(fā)行外資股的發(fā)行人，需要準(zhǔn)備（）。A．招股意向書(shū) B．上市公告書(shū) C．信息備忘錄

D．招股說(shuō)明書(shū)摘要

21、實(shí)際上大多數(shù)公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．高于 B．低于 C．等于 D．無(wú)關(guān)于

22、公司型基金和契約型基金的區(qū)別，下列不包括__。A．資金的性質(zhì) B．基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù) C．基金的申購(gòu)程序不同 D．投資者的地位

23、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲；凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高；股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會(huì)刺激股價(jià)上升

24、關(guān)于基金的運(yùn)作費(fèi)用，下列說(shuō)法正確的是__。A．基金規(guī)模越小，運(yùn)作費(fèi)用比率越高 B．基金規(guī)模越大，運(yùn)作費(fèi)用比率越高 C．基金表現(xiàn)越不好，運(yùn)作費(fèi)用比率越低 D．運(yùn)作費(fèi)用比率與基金規(guī)模無(wú)關(guān)

25、只有當(dāng)證券投資的名義收益率__時(shí)，投資者才有實(shí)際收益。A．小于通貨膨脹率 B．大于通貨膨脹率 C．等于通貨膨脹率 D．不等于通貨膨脹率

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、按照我國(guó)目前的規(guī)定，基金管理人應(yīng)該在__對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A．每個(gè)交易日的第二天 B．每個(gè)交易日的當(dāng)天 C．每月進(jìn)行交易的第一天

D．每三個(gè)連續(xù)交易日的任一天

2、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

3、對(duì)股票投資價(jià)值的估值，最常使用的估值方法包括（）。A．經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)(EV/EBIT-D B．市盈率(P C．市凈率(P D．現(xiàn)金流折現(xiàn)(DC

4、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置與戰(zhàn)略性配置的不同體現(xiàn)在（）。A．對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受不同

B．對(duì)資產(chǎn)管理人把握資產(chǎn)投資收益變化的能力要求不同 C．對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好認(rèn)識(shí)不同 D．對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好假設(shè)不同

5、關(guān)于指數(shù)化投資策略和免疫投資策略之間的聯(lián)系和區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有__。

A．指數(shù)化投資策略屬于消極投資策略；免疫策略屬于積極投資策略 B．指數(shù)策略和免疫策略都假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格 C．兩者都能有效避免利率風(fēng)險(xiǎn)

D．兩者的區(qū)別在于處理利率暴露風(fēng)險(xiǎn)的方式不同

6、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范__之間權(quán)利和義務(wù)分配，以及與此有關(guān)的選聘、監(jiān)督等問(wèn)題的制度框架。A．股東 B．董事會(huì) C．監(jiān)事會(huì) D．高級(jí)管理人員

7、假設(shè)某開(kāi)放式基金首次完成發(fā)行的時(shí)間為2008年9月10日，則該基金的認(rèn)購(gòu)者一般要到__后，才能提出贖回申請(qǐng)。A．2008年9月25日 B．2008年10月10日 C．2008年11月10日 D．2008年12月10日

8、（）屬于營(yíng)銷(xiāo)組合的組成要素。A．產(chǎn)品 B．費(fèi)率 C．推銷(xiāo) D．促銷(xiāo)

9、證券公司操縱市場(chǎng)行為從而造成證券價(jià)格異常波動(dòng)是通過(guò)影響__機(jī)制來(lái)引起的。

A．市場(chǎng)秩序 B．供求關(guān)系 C．價(jià)格關(guān)系 D．?dāng)?shù)量關(guān)系

10、普通股股東的義務(wù)有__。A．遵守公司章程

B．依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金 C．除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股 D．必須親自參加股東大會(huì)

11、下面不屬于基金銷(xiāo)售活動(dòng)中的禁止性行為的是（）。A．業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)行為 B．違規(guī)承諾收益

C．印制宣傳推介材料 D．低于成本銷(xiāo)售

12、優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的__清償。A．市值 B．份額 C．面值

D．固定股息率

13、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)做出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、在__情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分開(kāi)的。A．凈價(jià)交易 B．市價(jià)交易 C．全價(jià)交易 D．競(jìng)價(jià)交易

15、關(guān)于股票投資價(jià)值的估值，下面敘述正確的是__。A．最常使用的估值方法有市盈率、市凈率、現(xiàn)金流折現(xiàn)，以及經(jīng)濟(jì)價(jià)值對(duì)利息、稅收、折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)

B．對(duì)特定的價(jià)值型股票，每股盈余成長(zhǎng)率是最常用的輔助估值工具 C．成長(zhǎng)型的股票也能采用股息率的方法

D．在股票估值中，公司治理結(jié)構(gòu)和管理層素質(zhì)等非定量指標(biāo)不如財(cái)務(wù)指標(biāo)來(lái)得重要

16、保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送《保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)》。A．5 B．10 C．15 D．20

17、下列關(guān)于LOF(上市開(kāi)放式基金)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有__。A．申購(gòu)、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行

B．申購(gòu)、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行

C．可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回

D．深圳證券交易所推出的LOF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性

18、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司因連續(xù)虧損，其股票暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了相關(guān)信息，可在該信息披露后的5個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。前述所指的相關(guān)信息是__。

A．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個(gè)半年度報(bào)告 B．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個(gè)季度報(bào)告 C．顯示公司已經(jīng)盈利的第四個(gè)季度報(bào)告

D．顯示公司盈利水平達(dá)到凈資產(chǎn)收益率6%以上的第一個(gè)年度報(bào)告

19、基本分析是建立在否定__的基礎(chǔ)之上的。A．半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) B．強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng) C．弱勢(shì)有效市場(chǎng) D．無(wú)效市場(chǎng)

20、保險(xiǎn)公司用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金進(jìn)行投資，其可投資的證券包括__。A．國(guó)債

B．證券衍生產(chǎn)品 C．證券投資基金 D．股權(quán)性證券

21、證券回購(gòu)清算的特點(diǎn)是（）。這是由回購(gòu)交易的自身特性所決定的 A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

22、在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方(證券公司營(yíng)業(yè)部)要向甲方(客戶(hù))做出的聲明和承諾包括__。A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式

B．乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)

C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則

D．乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶(hù)的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶(hù)的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)，不誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

23、題干接上題，則投資者到期獲得的收益率約為_(kāi)_。A．10% B．12% C．12.94% D．13.94%

24、對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開(kāi)立保證金賬戶(hù)的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是__ A．交易雙方均需開(kāi)立保證金賬戶(hù)

B．交易賣(mài)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而買(mǎi)方無(wú)要求 C．交易買(mǎi)方必須開(kāi)立保證金賬戶(hù)，而賣(mài)方無(wú)要求 D．交易雙方均無(wú)需開(kāi)立保證金賬戶(hù)

25、首次發(fā)行上市的股票，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下，按__計(jì)量。A．評(píng)估價(jià) B．估算價(jià) C．預(yù)計(jì)市價(jià) D．成本

第二篇：2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標(biāo)的證券考試試題

2016年陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：標(biāo)的證券考試

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__股是指注冊(cè)在我國(guó)內(nèi)地、上市地在我國(guó)香港的外資股。A．A B．H C．N D．S

2、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）萬(wàn)元。A．1000 B．2000 C．3000 D．5000

3、《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣_(tái)_元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A．3000萬(wàn) B．5000萬(wàn) C．8000萬(wàn) D．1億

4、企業(yè)債券的發(fā)行，應(yīng)組織承銷(xiāo)團(tuán)以余額包銷(xiāo)的方式承銷(xiāo)，各承銷(xiāo)商包銷(xiāo)的企業(yè)債券余額原則上不得超過(guò)其上年末凈資產(chǎn)的__。A．1/2 B．1/3 C．1/4 D．1/5

5、中國(guó)境內(nèi)商業(yè)銀行等存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)以及證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等非存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)成為（）國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員。A．記名式 B．憑證式 C．電子式 D．記賬式

6、根據(jù)我國(guó)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理方法》規(guī)定，證券公司的自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的__。A．50% B．60% C．80% D．100%

7、__是指保持資產(chǎn)組合中各類(lèi)資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險(xiǎn)策略 B．買(mǎi)入并持有戰(zhàn)略 C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置 D．恒定混合策略

8、首次公開(kāi)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過(guò)向__詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．社會(huì)公眾

B．特定機(jī)構(gòu)投資者 C．國(guó)外投資機(jī)構(gòu) D．國(guó)內(nèi)自然人

9、ETF的漢譯名稱(chēng)為_(kāi)_。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開(kāi)放式基金 D．指數(shù)參與份額

10、在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以常住居民為標(biāo)準(zhǔn)。常住居民指的是__。

A．居住在本國(guó)的公民

B．居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民

C．居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民

D．居住在本國(guó)的公民、暫居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民

11、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，其中不包括__。A．基金運(yùn)營(yíng)業(yè)績(jī)良好

B．基金管理人最近1年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰 C．基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò) D．本法規(guī)定的其他條件

12、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指__。A．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 B．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以市價(jià)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

C．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的以低于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利 D．當(dāng)股份公司為增加公司資本發(fā)行新股時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例、以高于市價(jià)的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)任意數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

13、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年 12月18日。交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為_(kāi)_元。A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86

14、股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由（）協(xié)商解決股權(quán)分置問(wèn)題。A．董事會(huì) B．A股市場(chǎng)相關(guān)股東 C．H股市場(chǎng)相關(guān)股東 D．B股市場(chǎng)相關(guān)股東

15、股票投資風(fēng)格指數(shù)是對(duì)股票投資風(fēng)格進(jìn)行（）的指數(shù)。A．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) B．業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià) C．資產(chǎn)評(píng)價(jià) D．負(fù)債評(píng)價(jià)

16、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在__。A．基金公司章程 B．基金合同條款 C．基金制度 D．口頭約定

17、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)__個(gè)工作日。A．10 B．15 C．20 D．30

18、關(guān)于基金托管人的托管費(fèi)，下列敘述不正確的是__。A．基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用 B．托管費(fèi)從基金資產(chǎn)中提取

C．托管費(fèi)率會(huì)因基金種類(lèi)不同而異

D．通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例提取，逐月計(jì)算并累計(jì)，按年支付給托管人

19、股票所代表的資本在其運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的真正價(jià)值是__ A．股票的市場(chǎng)價(jià)值 B．股票的票面價(jià)值 C．股票的帳面價(jià)值 D．股票的內(nèi)在價(jià)值

20、社會(huì)保障基金的資金投資范圍規(guī)定，用于銀行存款和國(guó)債的投資比例__。A．不高于50% B．不低于50% C．不低于40% D．不低于10%

21、__對(duì)人民幣債券發(fā)行利率進(jìn)行管理。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．財(cái)政部

C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

22、以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是__。A．S股 B．B股 C．N股 D．L股

23、截至2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)__家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。A．90 B．83 C．76 D．54

24、債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是__。A．信用風(fēng)險(xiǎn) B．利率風(fēng)險(xiǎn) C．稅收風(fēng)險(xiǎn) D．政策風(fēng)險(xiǎn)

25、在證券回購(gòu)交易中，融人資金方做處理__。A．買(mǎi)入 B．賣(mài)出 C．平倉(cāng) D．報(bào)單

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說(shuō)明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．可忽略不計(jì) B．變小 C．不變 D．變大

2、基金持有人大會(huì)采用通訊方式開(kāi)會(huì)時(shí)，召集人按基金契約規(guī)定公布會(huì)議通知后，必須在幾個(gè)工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告__ A．2 B．3 C．4 D．5

3、下列各項(xiàng)屬于發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券可能會(huì)帶來(lái)的更大的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A．當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者可能不會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使公司無(wú)法達(dá)到改變資本結(jié)構(gòu)的目的

B．當(dāng)公司高速成長(zhǎng)時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票成為普通股股東，稀釋了每股收益和剩余控制權(quán)

C．當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，持有者會(huì)轉(zhuǎn)換為股票，使股票市值下降

D．當(dāng)公司業(yè)績(jī)不佳時(shí)，可轉(zhuǎn)換證券的價(jià)值會(huì)下降，導(dǎo)致持有者發(fā)生損失

4、以下對(duì)于股票的內(nèi)在價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)格之間的關(guān)系，說(shuō)法正確的有（）。A．股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格 B．股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng) C．股票的市場(chǎng)價(jià)格決定股票的內(nèi)在價(jià)值

D．股票的內(nèi)在價(jià)值總是圍繞其市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)

5、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨 B．市政債券期貨 C．國(guó)債期貨

D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨

6、假如投資者在深圳證券交易所市場(chǎng)做再回購(gòu)交易，買(mǎi)入14天回購(gòu)品種，到時(shí)這筆交易的回購(gòu)價(jià)格為100.23元，則回購(gòu)年收益率為_(kāi)_。A．6% B．7% C．8% D．9%

7、下列關(guān)于代銷(xiāo)的論述中，不正確的是__。A．代銷(xiāo)可分為全額代銷(xiāo)和余額代銷(xiāo)兩種

B．上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷(xiāo)方式發(fā)行

C．我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)

D．代銷(xiāo)是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入，或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式

8、發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書(shū)后__日內(nèi)，將上市公告書(shū)文本一式五份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及發(fā)行人所在地的派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。A．5 B．7 C．8 D．10

9、以下不屬于壟斷競(jìng)爭(zhēng)型市場(chǎng)特點(diǎn)的是__。A．生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以流動(dòng) B．沒(méi)有一個(gè)企業(yè)能有效影響其他企業(yè)的行為 C．生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的價(jià)格有一定的控制能力 D．生產(chǎn)的產(chǎn)品同種同質(zhì)

10、證券管理公司董事會(huì)在公布基金半年報(bào)時(shí)，應(yīng)經(jīng)__以上獨(dú)立董事同意。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

11、下面給出關(guān)于清算的四種解釋?zhuān)渲绣e(cuò)誤的是__。

A．指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算

B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和 C．企業(yè)與企業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃 D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃

12、ETF基金的三大特點(diǎn)是__。A．被動(dòng)操作的指數(shù)基金 B．獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)贖回機(jī)制 C．每個(gè)交易日的實(shí)時(shí)凈值公布

D．實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

13、下面關(guān)于股票的永久性的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是__。A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是變化的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．對(duì)于股份公司來(lái)說(shuō)，由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

14、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指__。A．基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) B．計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù) D．幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

15、嚴(yán)格地說(shuō)，在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)__回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣(mài)空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。A．等于 B．小于 C．大于 D．約等于

16、基金資產(chǎn)保管的主要內(nèi)容包括__。A．保管基金印章 B．管理基金資產(chǎn)賬戶(hù)

C．保管基金的重大合同、基金的開(kāi)戶(hù)資料、預(yù)留印鑒、實(shí)物證券的憑證等重要文件

D．核對(duì)基金資產(chǎn)

17、（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A．融資融券業(yè)務(wù) B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C．證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù) D．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

18、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財(cái)務(wù)專(zhuān)用章及基金業(yè)務(wù)章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結(jié)算公司 B．基金管理人 C．基金托管人 D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)

19、在股份有限公司的新設(shè)分立方式下，公司將其__分割為兩個(gè)部分以上另外設(shè)立兩個(gè)公司。A．全部財(cái)產(chǎn) B．全部負(fù)債 C．全部業(yè)務(wù) D．全部債權(quán)

20、發(fā)行日交收方式適用于__。A．證券買(mǎi)賣(mài)雙方在交易達(dá)成后 B．上市公司分割股份并通知原股東更換新股

C．上市公司增資發(fā)行新股，原股東賣(mài)出其新股優(yōu)先購(gòu)股權(quán) D．無(wú)法進(jìn)行例行交收的客戶(hù)

21、根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A．價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo) B．價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) C．單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo) D．荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)

22、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括__。A．機(jī)型容量

B．機(jī)型先進(jìn)，容量大

C．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理，突發(fā)事件處 D．行情分析系統(tǒng)，數(shù)量、質(zhì)量管理

23、基金評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)在于假設(shè)基金經(jīng)理比普通投資大眾具有__優(yōu)勢(shì)。A．技術(shù) B．信息 C．資源 D．專(zhuān)業(yè)

24、結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)__，并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò) A．結(jié)算備付金賬戶(hù) B．結(jié)算保證金賬戶(hù) C．結(jié)算頭寸賬戶(hù)

D．結(jié)算備付金賬戶(hù)和結(jié)算保證金賬戶(hù)

25、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的監(jiān)事 B．發(fā)行人的打字員

C．持有公司10%股份的股東 D．公司的實(shí)際控制人

第三篇：陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場(chǎng)所試題

陜西省證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場(chǎng)所試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、偏股型基金中股票的配置比例一般為（）。A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70%

2、境外上市外資股以人民幣標(biāo)明面值，采取__形式。A．記名股票 B．不記名股票 C．優(yōu)先股票 D．非流通股票

3、首次公開(kāi)發(fā)行股票，如果將上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的申購(gòu)日作為T(mén)日，則對(duì)申購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資日為_(kāi)_日。A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

4、中國(guó)結(jié)算上海分公司在__日下午進(jìn)行證券和資金交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

5、回購(gòu)交易是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上延伸出來(lái)的，它結(jié)合了__的兩層特點(diǎn)。A．期貨交易和期權(quán)交易 B．現(xiàn)貨交易和期貨交易 C．現(xiàn)貨交易和期權(quán)交易 D．現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易

6、對(duì)于成長(zhǎng)型的股票，（）是最常見(jiàn)的輔助估值工具。A．每股盈余成長(zhǎng)率 B．現(xiàn)金流折現(xiàn) C．市凈率 D．市盈率

7、買(mǎi)入債券后持至期滿(mǎn)，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收益率是__。A．直接收益率 B．到期收益率 C．持有期收益率 D．贖回收益率

8、基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，包括__。A．投資對(duì)象 B．投資范圍 C．投資比例

D．禁止投資行為

9、武士債券的面值為_(kāi)_。A．美元 B．日元

C．發(fā)行國(guó)貨幣 D．國(guó)際貨幣單位

10、下列對(duì)股票市盈率的簡(jiǎn)單估計(jì)方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的方法是__。

A．市場(chǎng)歸類(lèi)決定法 B．算術(shù)平均數(shù)法 C．趨勢(shì)調(diào)整法 D．回歸調(diào)整法

11、保本比例是到期時(shí)投資者可獲得的本金保障比率，常見(jiàn)的保本比例介于（）之間。

A．70%-100% B．80%-100% C．90%-100% D．95%～100%

12、我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不超過(guò)贖回金額的__。A．1% B．2% C．3% D．5%

13、證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由__統(tǒng)一制定。A．證券公司 B．證券交易所 C．證監(jiān)會(huì)

D．證券業(yè)協(xié)會(huì)

14、__的投資對(duì)象主要是那些大盤(pán)藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A．成長(zhǎng)型基金 B．收入型基金 C．平衡型基金 D．混合型基金

15、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的__特征。A．跨期性 B．期限性 C．聯(lián)動(dòng)性

D．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

16、根據(jù)2007年上海證券交易所公布的最新行業(yè)分類(lèi)，滬市841家上市公司分為_(kāi)_大行業(yè)。A．2 B．5 C．10 D．15

17、深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為_(kāi)_元。A．5 B．10 C．50 D．100

18、假設(shè)某開(kāi)放式基金的單位資產(chǎn)凈值為1.20元，申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為3%，贖回手續(xù)費(fèi)率是 2%，則該基金的申購(gòu)價(jià)和贖回價(jià)分別為_(kāi)_元。A．1.2 1.2 B．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1+2%)] C．[1.2×(1+3%)] [1.2×(1-2%)] D．[1.2×(1+3%)] 1.2

19、在個(gè)別資本成本的計(jì)算中，不用考慮籌資費(fèi)用影響的是__。A．長(zhǎng)期借款成本 B．債券成本

C．保留盈余成本 D．普通股成本

20、__的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)公司債券發(fā)行工作的正式啟動(dòng)。A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》

C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》 D．《證券公司管理暫行辦法》

21、關(guān)于基金投資比例的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．1只債券基金投資于債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)總值的80% B．1只基金持有1家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10% C．單只基金投資于同一原始權(quán)利人的各類(lèi)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10% D．單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的10%

22、證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．國(guó)務(wù)院

C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．證券交易所

23、目前我國(guó)封閉式基金按照__的比例計(jì)提基金托管費(fèi)。A．0.15% B．0.20% C．0.25% D．0.30%

24、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的（）列入公司法定公積金。A．5% B．10% C．30% D．50%

25、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過(guò)程中，對(duì)存在或者可能存在問(wèn)題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有__。A．口頭警示 B．書(shū)面警示 C．要求整改 D．約見(jiàn)談話(huà)

2、根據(jù)我國(guó)《刑法》的規(guī)定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處________年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處________罰金。__ A．3；1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 B．5；1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C．3；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 D．5；1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

3、關(guān)于基金管理人和基金托管人從事基金管理活動(dòng)取得的收入有關(guān)的稅收，以下說(shuō)法正確的有（）。A．依稅法征收企業(yè)所得稅 B．依稅法規(guī)定征收營(yíng)業(yè)稅

C．依稅法規(guī)定暫免征收企業(yè)所得稅 D．依稅法規(guī)定暫免征收營(yíng)業(yè)稅

4、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司包括__。A．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 B．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 C．滬、深所退市公司 D．已ST的上市公司

5、保本基金的期限一般在__年。A．1～3 B．3～5 C．5～7 D．7～9

6、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的__順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。A．價(jià)格高低 B．?dāng)?shù)量多少 C．時(shí)間先后 D．規(guī)模大小

7、認(rèn)股權(quán)證實(shí)質(zhì)上是一種股票的__。A．短期看漲期權(quán) B．短期看跌期權(quán) C．長(zhǎng)期看漲期權(quán) D．長(zhǎng)期看跌期權(quán)

8、下列關(guān)于凸性的說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．由于存在凸性，債券價(jià)格隨著利率的變化而變化的關(guān)系就接近于一條凸函數(shù)而不是直線(xiàn)函數(shù)

B．凸性的作用在于可以彌補(bǔ)債券價(jià)格計(jì)算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價(jià)格對(duì)收益率變化的敏感程度

C．凸性對(duì)于投資者是有利的，在其他情況相同時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

D．當(dāng)預(yù)期利率波動(dòng)較大時(shí)，較高的凸性不利于投資者提高債券投資收益

9、基金的場(chǎng)外資金清算包括__。A．申購(gòu)新股的資金清算 B．增發(fā)新股的資金清算 C．回購(gòu)交易的資金清算

D．支付基金相關(guān)費(fèi)用的資金清算

10、證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在（）上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程，向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。A．證券交易所債券市場(chǎng) B．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) C．證券交易所股票市場(chǎng) D．全國(guó)銀行間股票市場(chǎng)

11、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為_(kāi)_。A．成交金額的0.1% B．成交金額的0.05% C．成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元 D．成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元

12、下列敘述正確的有__。

A．只有股份有限公司才能發(fā)行股票

B．機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者

C．2005年，我國(guó)首次明確個(gè)人可以從事資本項(xiàng)目交易

D．按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

13、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，如發(fā)行人發(fā)行過(guò)內(nèi)部職工股，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露內(nèi)部職工股的__。A．發(fā)行情況

B．風(fēng)險(xiǎn)隱患責(zé)任的承擔(dān)主體 C．歷次托管情況

D．最大20名持有人情況

14、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益需求的各項(xiàng)因素有（）。A．投資者的年齡或投資周期 B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況與趨勢(shì) D．財(cái)富凈值

15、有價(jià)證券是__的一種形式。A．虛擬資本 B．權(quán)益資本 C．貨幣資本 D．商品資本

16、下列各項(xiàng)中，屬于投資收益的有（）。A．ETF替代損益

B．股票投資獲得的差價(jià) C．買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)收入 D．持有股票獲得的股利

17、公司清算時(shí)，公司財(cái)產(chǎn)的清算順序正確的是__。

A．繳納所欠稅款→支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

B．支付清算費(fèi)用→職工工資→法定補(bǔ)償金→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

C．支付清算費(fèi)用→職工工資→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

D．職工工資→支付清算費(fèi)用→社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用→法定補(bǔ)償金→繳納所欠稅款→按股東所持有股份比例分配剩余財(cái)產(chǎn)

18、基金產(chǎn)品線(xiàn)是指一家基金管理公司所擁有的不同基金產(chǎn)品及其組合?？疾旎甬a(chǎn)品線(xiàn)的內(nèi)涵一般不包括（）。A．產(chǎn)品線(xiàn)的高度 B．產(chǎn)品線(xiàn)的深度 C．產(chǎn)品線(xiàn)的長(zhǎng)度 D．產(chǎn)品線(xiàn)的寬度

19、我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場(chǎng)投資 D．股本投資

20、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于__。A．1982年

B．北洋政府時(shí)期 C．國(guó)民黨政府時(shí)期

D．1994年，我國(guó)政策性銀行成立后

21、根據(jù)__的不同，可以將基金分為封閉式基金、開(kāi)放式基金。A．運(yùn)作方式 B．法律形式 C．投資對(duì)象 D．投資目標(biāo)

22、按開(kāi)設(shè)證券賬戶(hù)的投資主體分類(lèi)，證券賬戶(hù)可分為（）。A．自然人賬戶(hù) B．法人賬戶(hù) C．境外投資者賬戶(hù) D．基金賬戶(hù)

23、提高員工素質(zhì)是防范交易差錯(cuò)的基礎(chǔ)。員工的素質(zhì)包括：（）。A．具有良好的工作態(tài)度，認(rèn)真仔細(xì)地辦理每一筆代理業(yè)務(wù) B．具有較為熟練的技能，能夠及時(shí)高效地處理每一筆代理業(yè)務(wù)

C．具有較為豐富的證券交易知識(shí)，包括交易程序、交易環(huán)節(jié)、交易方式和交易費(fèi)用，熱情回答客戶(hù)所提出的每一問(wèn)題 D．具有開(kāi)拓精神

24、無(wú)記名國(guó)債屬于__。A．記賬式債券 B．實(shí)物債券 C．憑證式債券 D．以上都不是

25、目前，上市證券的集中交易主要采用__方式。A．凈額結(jié)算 B．全額結(jié)算 C．定期結(jié)算 D．隨時(shí)結(jié)算

第四篇：2015年上海證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)考試試卷

2015年上海證券從業(yè)資格《證券交易》：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的是（）。A．董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法 B．公司章程的修改

C．公司預(yù)算方案、決算方案 D．公司報(bào)告

2、下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)的是（）。A．公司財(cái)務(wù)報(bào)告 B．公司報(bào)告

C．監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)的任免及其報(bào)酬和支付方法 D．公司章程的修改

3、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A．1 B．3 C．5 D．7

4、在股指期貨套期保值中，通常采用__方法。A．動(dòng)態(tài)套期保值策略 B．交叉套期保值交易 C．主動(dòng)套期保值交易 D．被動(dòng)套期保值交易

5、__的合約中明確規(guī)定，在債券存續(xù)期內(nèi)，對(duì)持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。A．零息債券 B．浮動(dòng)利率債券 C．息票累積債券 D．附息債券

6、關(guān)于證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng) C．應(yīng)在營(yíng)業(yè)部采用統(tǒng)一的柜臺(tái)交易系統(tǒng)

D．應(yīng)禁止向客戶(hù)直接明示營(yíng)業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容

7、外資股招股說(shuō)明書(shū)中，在（）項(xiàng)目下應(yīng)說(shuō)明編制招股章程所依據(jù)的法規(guī)與規(guī)則。A．摘要 B．概要 C．緒言

D．風(fēng)險(xiǎn)因素

8、我國(guó)《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過(guò)票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的__。A．盈余公積金 B．資本公積金 C．未分配利潤(rùn) D．法定公益金

9、關(guān)于股票的永久性，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系 B．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的 C．股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D．股份公司通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

10、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購(gòu)兼并其他企業(yè)資產(chǎn)(或股權(quán))，且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目__的，應(yīng)披露被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年利潤(rùn)表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)

11、企業(yè)年金的投資范圍包括（）。A．銀行存款 B．短期債券回購(gòu)

C．信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債和企業(yè)債 D．投資性保險(xiǎn)產(chǎn)品

12、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類(lèi)證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

13、證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于__。A．自律性組織 B．政府機(jī)構(gòu)

C．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D．政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)

14、指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的（）。A．穩(wěn)定性 B．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

15、根據(jù)滿(mǎn)足投資者風(fēng)險(xiǎn)一回報(bào)目標(biāo)的要求，在對(duì)主要資產(chǎn)類(lèi)別的預(yù)期回報(bào)率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長(zhǎng)期預(yù)測(cè)的基礎(chǔ)上，設(shè)定有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)基金投資計(jì)劃的長(zhǎng)期目標(biāo)，這稱(chēng)為_(kāi)_。A．永久性資產(chǎn)配置 B．突發(fā)性資產(chǎn)配置 C．戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置 D．戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

16、對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。A．15 B．30 C．45 D．60

17、從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，人們通常用__作為流動(dòng)性的近似衡量標(biāo)準(zhǔn)。A．公司股票的風(fēng)險(xiǎn) B．公司股票的每股收益 C．公司股票的市盈率

D．公司股票的市場(chǎng)價(jià)值所表示的公司規(guī)模

18、證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)__的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位名稱(chēng)及其成交金額。A．5% B．7% C．10% D．15%

19、在交易所上市交易的、基金份額可變的基金運(yùn)作方式是__。A．指數(shù)型基金 B．LOF C．開(kāi)放式基金 D．ETF 20、單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)算，不得超過(guò)該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

21、發(fā)審會(huì)后至發(fā)行前期間，如果發(fā)行人公布了新的重大事項(xiàng)臨時(shí)公告，保薦人（主承銷(xiāo)商）、律師應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送會(huì)后重大事項(xiàng)說(shuō)明或?qū)I(yè)意見(jiàn)。A．2 B．5 C．7 D．10

22、上市公告或股份變動(dòng)公告，須在交易所對(duì)上市申請(qǐng)文件審查同意后，且增發(fā)新股的可流通股份上市前__個(gè)工作日內(nèi)刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

23、可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為_(kāi)_年以上。A．3 B．2 C．5 D．1

24、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的券種和回購(gòu)期限由__確定。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)國(guó)務(wù)院

C．上海證券交易所 D．交易雙方協(xié)商

25、（）是自我整改的一種處置措施。A．托管、接管 B．行政重組 C．撤銷(xiāo)

D．停業(yè)整頓

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、上海證券交易所規(guī)定的國(guó)債買(mǎi)斷式交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為_(kāi)_。A．0.01 B．0.001 C．0.05 D．0.005

2、下列關(guān)于上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)流程的說(shuō)法正確的有__。A．T+1日，投資者申購(gòu) B．T+2日，公布中簽結(jié)果

C．T+3日，收繳股款、清算、登記 D．T+4日，交割

3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的__。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

4、與市場(chǎng)組合相比，夏普指數(shù)高表明__。

A．該組合位于市場(chǎng)線(xiàn)上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得好 B．該組合位于市場(chǎng)線(xiàn)下方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得好 C．該組合位于市場(chǎng)線(xiàn)上方，該管理者比市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得差 D．該組合位于市場(chǎng)線(xiàn)下方，該管理具有中等績(jī)效

5、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為_(kāi)_。

A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià) B．該證券發(fā)行價(jià) C．零

D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值

6、全球資產(chǎn)配置的期限在__。A．1年以上 B．半年左右 C．3個(gè)月左右 D．1個(gè)月以?xún)?nèi)

7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)。A．2 B．3 C．5 D．7

8、下列債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是__。A．債券和股票都屬于有價(jià)證券

B．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定 C．債券和股票都是籌資手段，二者都屬于所有者權(quán)益

D．盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的

9、下列對(duì)股票市盈率的簡(jiǎn)單估計(jì)方法中不屬于利用歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)的方法是__。

A．市場(chǎng)歸類(lèi)決定法 B．算術(shù)平均數(shù)法 C．趨勢(shì)調(diào)整法 D．回歸調(diào)整法

10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)基金管理公司治理實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注__等方面。

A．公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)

B．公司是否明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)則，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)

C．公司董事是否具有履行職責(zé)所必須的素質(zhì)、能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)

D．公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)，經(jīng)理層人員是否獨(dú)立、合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)

11、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由__管理和運(yùn)作。A．基金托管人 B．基金承銷(xiāo)公司 C．基金管理人 D．基金投資顧問(wèn)

12、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)，可分為_(kāi)_。

A．由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的國(guó)家法律 B．由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)

C．由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的部門(mén)規(guī)章制度 D．地方政府制定并頒布的行政規(guī)章

13、我國(guó)禁止將回購(gòu)資金用于（）。A．固定資產(chǎn)投資 B．調(diào)劑寸頭

C．期貨市場(chǎng)投資 D．股本投資

14、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門(mén)依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人__。A．證券公司 B．信托投資公司

C．證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) D．證券清算、登記機(jī)構(gòu)

15、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的__。A．流動(dòng)性 B．投資性 C．收益性 D．風(fēng)險(xiǎn)性 E．安全性

16、收購(gòu)人按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)同類(lèi)股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前__個(gè)月收購(gòu)人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。A．3 B．4 C．5 D．6

17、關(guān)于證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更的審批要求，下列說(shuō)法正確的有__。A．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定

B．證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起10日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證

C．證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

D．證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

18、按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于規(guī)范國(guó)有企業(yè)改制工作意見(jiàn)》，國(guó)有企業(yè)在改制前，首先應(yīng)進(jìn)行__。A．產(chǎn)權(quán)界定 B．報(bào)表審計(jì) C．清產(chǎn)核資 D．資產(chǎn)評(píng)估

19、下列各項(xiàng)屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文內(nèi)容的有__。A．評(píng)估資產(chǎn)的匯總表 B．評(píng)估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn) C．評(píng)估目的與評(píng)估范圍 D．評(píng)估資產(chǎn)的明細(xì)表

20、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金時(shí)，基金管理人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件主要有__。A．驗(yàn)資報(bào)告 B．基金申請(qǐng)報(bào)告 C．基金合同草案

D．基金托管協(xié)議草案

21、在我國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱(chēng)為_(kāi)_。A．共同基金 B．單位信托基金

C．證券投資信托基金 D．集合投資基金

22、根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向__詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B．證券交易所 C．個(gè)人投資者

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

23、兩極策略將組合中債券的到期期限__。A．向左平移 B．向右平移

C．集中于波峰和波谷 D．集中于兩極

24、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券B的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為 30%和70%，則證券組合的期望收益率為_(kāi)_。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%

25、考慮有兩個(gè)因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對(duì)因素1的貝塔值為1.4，對(duì)因素2的貝塔值為0.8，因素1的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為3%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，如果不存在套利機(jī)會(huì)，那么因素2的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為_(kāi)_。A．2% B．3% C．4% D．7.75%

第五篇：內(nèi)蒙古2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交易場(chǎng)所考試試題

內(nèi)蒙古2017年上半年證券從業(yè)資格《證券交易》：證券交

易場(chǎng)所考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、__重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢(xún)價(jià)制度。

A．《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》

B．《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》 C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》 D．《公司法》

2、證券公司應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后__內(nèi)以書(shū)面形式向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)。A．1個(gè)月 B．2個(gè)月 C．4個(gè)月 D．6個(gè)月

3、證券經(jīng)紀(jì)商和客戶(hù)之間的關(guān)系是__。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約

4、一張債券的票面價(jià)值為100元，票面利率10%，不記復(fù)利，期限5年，到期一次還本付息，目前市場(chǎng)上的必要收益率是8%，按復(fù)利計(jì)算，這張債券的價(jià)格是__ A．100元 B．93.18元 C．107.14元 D．102.09元

5、下列基金類(lèi)別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金 B．貨幣市場(chǎng)基金 C．股票基金 D．債券基金

6、根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，ETF的申購(gòu)、贖回清單不包括__。A．最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分 B．前一交易日的基金份額凈值

C．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及代替金額

D．可以替代部分的現(xiàn)金占申購(gòu)、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

7、保本基金提供的保證類(lèi)型一般不包括__。A．本金保證 B．收益保證 C．紅利保證 D．風(fēng)險(xiǎn)保證

8、獲準(zhǔn)上市的基金，須于上市首日前的__個(gè)工作日內(nèi)至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公布上市公告書(shū)。A．7 B．5 C．3 D．1

9、某上市公司發(fā)行普通股1000萬(wàn)股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)格5元，支付手續(xù)費(fèi)20萬(wàn)元，支付咨詢(xún)費(fèi)60萬(wàn)元，該公司普通股本的會(huì)額為（）元。A．1000萬(wàn) B．4920萬(wàn) C．4980萬(wàn) D．500萬(wàn)

10、積極的股票風(fēng)格管理，若股票前景不妙則應(yīng)該（），若前景良好則（）。A．增加權(quán)重；增加權(quán)重 B．增加權(quán)重；降低權(quán)重 C．降低權(quán)重；降低權(quán)重 D．降低權(quán)重；增加權(quán)重

11、公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起______日內(nèi)通知債權(quán)人，并于______日內(nèi)在報(bào)紙上公告。__ A．10 20 B．10 30 C．20 30 D．15 30

12、（）是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須能在發(fā)生時(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄，按照“內(nèi)部控制優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須已建立相關(guān)的規(guī)章制度。A．合法性原則 B．完整性原則 C．及時(shí)性原則 D．有效性原則

13、上市公告或股份變動(dòng)公告，須在交易所對(duì)上市申請(qǐng)文件審查同意后，且增發(fā)新股的可流通股份上市前__個(gè)工作日內(nèi)刊登。A．1 B．2 C．3 D．4

14、關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A．贖回期限越長(zhǎng)、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高，贖回的期權(quán)價(jià)值就越小，越有利于轉(zhuǎn)債持有人

B．在股價(jià)走勢(shì)向好時(shí)，贖回條款實(shí)際上起到強(qiáng)制轉(zhuǎn)股的作用

C．股票波動(dòng)率越大，期權(quán)的價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高 D．轉(zhuǎn)股價(jià)格越低，期權(quán)價(jià)值越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高

15、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由__。A．其本人負(fù)責(zé)

B．所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任 C．證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任 D．證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

16、涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由國(guó)務(wù)院制定并頒布的______和由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的______以及由證券監(jiān)管部門(mén)和相關(guān)部門(mén)制定的______。__ A．行政法規(guī)；國(guó)家法律；部門(mén)規(guī)章 B．國(guó)家法律；行政法規(guī)；部門(mén)規(guī)章 C．國(guó)家法律；部門(mén)規(guī)章；行政法規(guī) D．部門(mén)規(guī)章；國(guó)家法律；行政法規(guī)

17、不屬于會(huì)計(jì)報(bào)表附注披露的內(nèi)容有__。

A．半報(bào)告一般不需要披露基金的主要會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì) B．半報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況作出說(shuō)明

C．半報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說(shuō)明，不需要說(shuō)明兩個(gè)的報(bào)表項(xiàng)目 D．半報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于報(bào)告

18、內(nèi)核小組一般可由一定數(shù)量的專(zhuān)業(yè)人士構(gòu)成，以下列出的數(shù)量不正確的是（）。A．8 B．10 C．15 D．20

19、對(duì)現(xiàn)代證券組合理論發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)的學(xué)者，除馬柯威茨和他的學(xué)生夏普外，還包括__。A．戈登·亞歷山大 B．史蒂夫·羅斯 C．杰弗里·貝利 D．費(fèi)舍·布萊克

20、下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說(shuō)法中，正確的是__。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶(hù)的過(guò)戶(hù)記錄中逐筆反映 B．上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)

C．深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除

D．深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶(hù)下

21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指__。A．不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料 B．隨機(jī)抽樣調(diào)查

C．針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或接獲的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查

D．對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不確定

22、發(fā)審委委員由有關(guān)行政機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織、研究機(jī)構(gòu)和高等院校等推薦，由__聘任。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．研究機(jī)構(gòu) D．科研院所

23、《證券組合選擇》是由__發(fā)表的。A．哈理·馬柯威茨 B．威廉·夏普 C．理查德·羅爾 D．史蒂夫·羅斯

24、貼現(xiàn)債券是屬于__方式發(fā)行的債券。A．差價(jià) B．溢價(jià) C．折價(jià) D．平價(jià)

25、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后______個(gè)完整會(huì)計(jì)；創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后______個(gè)完整會(huì)計(jì)。（）A．2；1 B．2；2 C．3；1 D．3；2

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在短期國(guó)庫(kù)券無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)規(guī)律但不包括__。A．同一種類(lèi)型的債券，長(zhǎng)期債券利率比短期債券低 B．股票的收益率一般低于債券 C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)降低或是會(huì)發(fā)行固定利率債券，這種情況是對(duì)購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

D．不同債券的利率不同，這是對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

2、根據(jù)我國(guó)的相關(guān)規(guī)定，下列證券中不屬于我國(guó)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)證券買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的是__。A．B股 B．A股 C．基金券 D．權(quán)證

3、系列基金的特點(diǎn)主要表現(xiàn)在（）。A．多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同 B．子基金獨(dú)立運(yùn)作

C．子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換 D．以其他基金為投資對(duì)象

4、在投資決策時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識(shí)每一種證券在風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、__和時(shí)間性方面的特點(diǎn)。A．價(jià)格的多變性 B．價(jià)值的不確定性 C．流動(dòng)性

D．個(gè)股籌碼的分配

5、開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的__，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．10% B．25% C．30% D．50%

6、將基金劃分為成長(zhǎng)型、收入型和平衡型的依據(jù)是__。A．投資標(biāo)的不同 B．投資目標(biāo)不同 C．組織形式不同 D．交易方式不同

7、我國(guó)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》規(guī)定，客戶(hù)交存的擔(dān)保價(jià)值與其債務(wù)的比例超過(guò)證券交易所規(guī)定的水平的，客戶(hù)可以按照證券交易所的規(guī)定和（）的約定，提取擔(dān)保物。A．融資融券合同 B．擔(dān)保協(xié)議

C．委托代理協(xié)議 D．托管協(xié)議

8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司因連續(xù)虧損，其股票暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了相關(guān)信息，可在該信息披露后的5個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。前述所指的相關(guān)信息是__。

A．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個(gè)半報(bào)告 B．顯示公司已經(jīng)盈利的第一個(gè)季度報(bào)告 C．顯示公司已經(jīng)盈利的第四個(gè)季度報(bào)告

D．顯示公司盈利水平達(dá)到凈資產(chǎn)收益率6%以上的第一個(gè)報(bào)告

9、收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于融資融券方而言是其的__。A．費(fèi)用 B．凈利潤(rùn) C．收益 D．成本

10、長(zhǎng)期衡量通常是將考察期設(shè)定在__。A．2年(含)以上 B．3年(含)以上 C．4年(含)以上 D．5年(含)以上

11、下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說(shuō)法中，正確的是（）。A．按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者? B．按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者? C．按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者? D．按客戶(hù)優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者

12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定，（）可以采用攤余成本法對(duì)持有的投資組合進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。A．平衡型基金 B．股票基金

C．貨幣市場(chǎng)基金 D．債券基金

13、關(guān)于資本市場(chǎng)線(xiàn)，下列敘述錯(cuò)誤的是__。

A．資本市場(chǎng)線(xiàn)反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系 B．資本市場(chǎng)線(xiàn)上的各點(diǎn)反映的是單項(xiàng)資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)程度之間的關(guān)系

C．資本市場(chǎng)線(xiàn)反映的是資產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險(xiǎn)間的依賴(lài)關(guān)系 D．資本市場(chǎng)線(xiàn)上的每一點(diǎn)都是一個(gè)有效資產(chǎn)組合

14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象__。A．包括上市證券 B．包括非上市證券 C．僅限于上市證券 D．僅限于非上市證券

15、通過(guò)滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類(lèi)似于__。A．股票買(mǎi)賣(mài) B．申購(gòu)配股權(quán)證 C．現(xiàn)金紅利發(fā)放 D．新股申購(gòu)

16、在行為金融理論中，（）導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。

A．選擇性偏差 B．保守性偏差 C．過(guò)度自信 D．心理偏差

17、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動(dòng)，這種因素以同樣的方式對(duì)所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的__。A．政策風(fēng)險(xiǎn) B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C．總風(fēng)險(xiǎn) D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

18、企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表附注中，或有事項(xiàng)的說(shuō)明主要包括__。A．或有負(fù)債的類(lèi)型及其影響 B．自然災(zāi)害導(dǎo)致的資產(chǎn)損失

C．可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的或有資產(chǎn)形成的原因

D．可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的或有資產(chǎn)產(chǎn)生的財(cái)務(wù)影響

19、負(fù)責(zé)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》的具體執(zhí)行的是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券交易所 C．上市公司

D．地方證券監(jiān)管部門(mén)

20、下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金說(shuō)法，正確的是__。A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限 B．開(kāi)放式基金一般沒(méi)有固定的存續(xù)期限 C．封閉式基金一般有固定的基金份額 D．開(kāi)放式基金的基金份額處于變動(dòng)之中

21、下列不是封閉式基金上市交易的條件的是__。A．基金份額總額達(dá)到校準(zhǔn)規(guī)模的80%以上 B．基金合同期限為5年以上

C．基金份額持有人不少于1000人

D．基金募集金額不低于3億元人民幣

22、__應(yīng)該由主承銷(xiāo)商或其他具有投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具。A．財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告 B．審計(jì)報(bào)告 C．評(píng)估報(bào)告

D．買(mǎi)賣(mài)上市公司股票情況的自查報(bào)告 E．盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及其審核報(bào)告

23、__是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。A．ETF B．權(quán)證 C．LOF D．可轉(zhuǎn)換債券

24、以下屬于我國(guó)金融證券的是__。A．混合資本債券 B．商業(yè)銀行次級(jí)債券 C．證券公司債券

D．證券公司短期融資債券

25、某股份有限公司注冊(cè)資本為2000萬(wàn)元。公司現(xiàn)有法定公積金800萬(wàn)元，任意公積金400萬(wàn)元?，F(xiàn)該公司擬以公積金700萬(wàn)元轉(zhuǎn)為公司資本，進(jìn)行增資派股。為此，公司股東提出以下建議，其中哪些不符合《公司法》的規(guī)定__ A．將法定公積金700萬(wàn)元轉(zhuǎn)為公司資本

B．將法定公積金600萬(wàn)元、任意公積金100萬(wàn)元轉(zhuǎn)為公司資本 C．將法定公積金500萬(wàn)元、任意公積金200萬(wàn)元轉(zhuǎn)為公司資本 D．將法定公積金400萬(wàn)元、任意公積金300萬(wàn)元轉(zhuǎn)為公司資本 E．將法定公積金300萬(wàn)元、任意公積金400萬(wàn)元轉(zhuǎn)為公司資本