第一篇：華夏銀行股份有限公司董事履職評價辦法

華夏銀行股份有限公司董事履職評價辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步完善華夏銀行股份有限公司(以下簡稱 “本行”)的法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化董事自律約束，促進(jìn)董事會規(guī)范運(yùn)作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》、《商業(yè)銀行董事履職評價辦法（試行）》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和本行章程，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的履職評價，是指依據(jù)法律法規(guī)和本行 章程，對董事任期內(nèi)履行職責(zé)情況進(jìn)行的評價。董事履職評價按年度進(jìn)行，評價工作包括董事自評、董事互評、董事會評價、監(jiān)事會評價等環(huán)節(jié)。監(jiān)事會對董事履職評價工作負(fù)最終責(zé)任。

第三條 董事履職評價應(yīng)當(dāng)遵循依法合規(guī)、客觀公正、科學(xué)有效的原則。

第四條 本辦法適用于本行全體董事，包括股權(quán)董事、獨(dú)立董事和高管董事。

第二章 履職評價內(nèi)容

第五條 董事作為全體股東的受托人，應(yīng)按照法律、法規(guī)及本行章程、董事會及其專門委員會議事規(guī)則的要求，勤勉、忠實(shí)地履行職責(zé)，維護(hù)本行和全體股東的利益，促進(jìn)本行長期健康發(fā)展。

第六條 董事任職前應(yīng)當(dāng)書面簽署盡職承諾，任職期間應(yīng)當(dāng)恪守承諾，勤勉履職。

第七條 董事應(yīng)當(dāng)具備履職所必需的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗(yàn)和基本素質(zhì)，積極參加有關(guān)培訓(xùn)，了解董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，提升履職水平。

第八條 董事每年應(yīng)親自出席三分之二以上的董事會會議。不能親自出席會議的董事應(yīng)書面委托其他董事代為出席會議，委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。

第九條 獨(dú)立董事和董事會專門委員會主任委員每年為本行工作的時間不少于 15 個工作日。

第十條 董事應(yīng)當(dāng)持續(xù)了解和分析本行的運(yùn)行情況，定期閱讀本行各項(xiàng)經(jīng)營報告、財務(wù)報告以及風(fēng)險管理的相關(guān)報告，全面把握監(jiān)管機(jī)構(gòu)、外部審計和社會公眾對本行的評價，對本行事務(wù)做出獨(dú)立、專業(yè)、客觀的判斷，并通過合法渠道提出自己的意見和建議。

第十一條 董事應(yīng)保障與本行通訊暢通，根據(jù)時間要求及時反饋需反饋的信息。董事接收文件材料的地址、傳真號碼、電子郵箱及收件人姓名發(fā)生變更的，應(yīng)及時通知董事會辦公室。

第十二條 董事應(yīng)按照監(jiān)管規(guī)定和本行關(guān)聯(lián)交易管理辦法及時報告關(guān)聯(lián)關(guān)系情況以及關(guān)聯(lián)關(guān)系的變動情況。

董事個人直接或者間接與本行業(yè)務(wù)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時，應(yīng)當(dāng)及時告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并按照相關(guān)規(guī)定履行回避義務(wù)。

第十三條 董事應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知本行本職、兼職情況，并保證所任職務(wù)與其在本行的任職不存在利益沖突。董事不得在可能發(fā)生利益沖突的金融機(jī)構(gòu)兼任董事。獨(dú)立董事不得同時兼任 2 家或 2 家以上商業(yè)銀行的董事或獨(dú)立董事。

第十四條 董事應(yīng)當(dāng)保守本行秘密，不得在履職過程中接受不正當(dāng)利益，不得利用董事地位謀取私利，不得為股東利益損害本行利益。

第十五條 董事應(yīng)認(rèn)真審閱本行的定期報告，明確表示是否 同意定期報告的內(nèi)容，保證本行所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第十六條 董事在履職過程中，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注以下事項(xiàng)：

（一）本行戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和實(shí)施；

（二）本行高級管理層的選聘和監(jiān)督；

（三）本行資本管理和資本補(bǔ)充；

（四）本行風(fēng)險偏好、風(fēng)險戰(zhàn)略和風(fēng)險管理制度；

（五）本行重大對外投資和資產(chǎn)處置項(xiàng)目；

（六）本行薪酬和績效考核制度及其執(zhí)行情況；

（七）本行高級管理層的執(zhí)行力。

第十七條 董事參加董事會專門委員會會議期間，應(yīng)當(dāng)持續(xù)深入跟蹤專門委員會職責(zé)范圍內(nèi)本行相關(guān)事項(xiàng)的變化情況及影響，并按照議事規(guī)則及時提出專業(yè)意見，提請專門委員會予以關(guān)注。

第十八條 董事?lián)味聲ｉT委員會主任委員期間，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)權(quán)限認(rèn)真開展專門委員會工作，按照規(guī)定及時召開專門委員會會議形成專業(yè)意見，或者根據(jù)董事會授權(quán)對專門事項(xiàng)提出審議意見。

第十九條 股權(quán)董事應(yīng)當(dāng)從本行長遠(yuǎn)利益出發(fā)，做好本行與股東的溝通工作，不得將股東自身利益置于本行和其他股東利益之上。

第二十條 股權(quán)董事和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注高級管理層對董事會決議的落實(shí)情況。如本行審慎監(jiān)管指標(biāo)不能達(dá)到監(jiān)管要求，或近期可能出現(xiàn)偏差時，股權(quán)董事和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)支持本行及時整改。第二十一條 股權(quán)董事和獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注股東與本行的關(guān)聯(lián)交易情況，支持本行完善關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)，確保關(guān)聯(lián)交易合法合規(guī)。

第二十二條 獨(dú)立董事應(yīng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受股東以及其他與本行存在利害關(guān)系的單位和個人的影響，發(fā)表客觀公正的獨(dú)立意見，注重維護(hù)存款人和中小股東權(quán)益。

第二十三條 獨(dú)立董事在履職過程中，應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注以下事項(xiàng)：

（一）本行關(guān)聯(lián)交易的合法性和公允性；

（二）本行年度利潤分配方案；

（三）本行信息披露的完整性和真實(shí)性；

（四）可能造成本行重大損失的事項(xiàng)；

（五）可能損害存款人和中小股東利益的事項(xiàng)。

第二十四條 高管董事應(yīng)當(dāng)完整、真實(shí)、及時地向董事會報告本行經(jīng)營情況及相關(guān)信息，保證董事會及其成員充分了解本行運(yùn)行狀況。

第二十五條 高管董事應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行董事會決議，并將執(zhí)行情況及時報告董事會。高管董事應(yīng)當(dāng)認(rèn)真研究決議執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，提出科學(xué)可行的意見和建議供董事會討論決策。

第三章 履職評價方法和應(yīng)用

第二十六條 本行按年度對所有在任董事進(jìn)行履職評價。在評價年度內(nèi)，任職崗位發(fā)生變化的董事，在綜合履職信息的基礎(chǔ)上進(jìn)行評價。

第二十七條 董事會辦公室應(yīng)建立董事履職檔案，記錄董事在任期內(nèi)的各項(xiàng)履職盡責(zé)情況，包括但不限于：

（一）董事親自出席和委托出席董事會及相關(guān)會議情況；

（二）董事在董事會及相關(guān)會議上的發(fā)言和表決情況；

（三）董事參加董事會調(diào)研活動情況；

（四）董事參加相關(guān)培訓(xùn)的情況。

第二十八條 董事會負(fù)責(zé)董事履職評價工作的董事自評、董 事互評、董事會評價等環(huán)節(jié)。

董事應(yīng)在每一會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)提交個人述職報告。董事會應(yīng)在每一會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)對董事進(jìn)行履職評價，形成上一年度的全體董事履職初步評價結(jié)果。由董事會辦公室將董事履職檔案、董事述職報告和董事會的評價結(jié)果送監(jiān)事會辦公室。

第二十九條 監(jiān)事會審計委員會召開會議，對董事會的評價結(jié)果進(jìn)行審議。

監(jiān)事會在監(jiān)事會審計委員會審議結(jié)果的基礎(chǔ)上，組織召開董事述職會，聽取董事述職，審閱董事述職報告。監(jiān)事會根據(jù)監(jiān)事會審計委員會審議結(jié)果，并綜合考慮董事履職檔案和董事述職情況等因素，于上一會計年度結(jié)束后四個月內(nèi)召開會議，決議形成最終評價結(jié)果。

第三十條 董事履職評價結(jié)果等級分為稱職、基本稱職、不稱職三類：

稱職（2 分-3 分）：達(dá)到或超過本行董事履職標(biāo)準(zhǔn)要求；

基本稱職（1.5 分（含）-2 分（含））：基本達(dá)到本行董事履 職標(biāo)準(zhǔn)要求；

不稱職（1.5 分以下）：未能達(dá)到本行董事履職標(biāo)準(zhǔn)要求。

有下列行為或情形之一的不得評為稱職：

（一）董事該年度內(nèi)未能親自出席三分之二（含）以上的董事會會議的；

（二）董事表達(dá)反對意見時，未能與所表達(dá)的意見行使一致的表決權(quán)的；

（三）董事會違反章程、議事規(guī)則和決策程序議決重大事項(xiàng)，董事未提出反對意見的；

（四）本行資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量等主要審慎監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管要求，董事未能及時提請董事會有效整改的；

（五）本行經(jīng)營戰(zhàn)略出現(xiàn)重大偏差，董事未能及時提出意見或修正要求的；

（六）本行風(fēng)險管理政策出現(xiàn)重大失誤，董事未能及時提出意見或修正要求的；

（七）銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。有下列行為或情形之一的應(yīng)當(dāng)評為不稱職：

（一）泄露商業(yè)秘密，損害本行合法利益的；

（二）在履職過程中獲取不正當(dāng)利益，或者利用董事地位謀取私利的；

（三）董事會決議違反法律、法規(guī)或者本行章程，致使本行遭受嚴(yán)重?fù)p失，董事沒有提出異議的；

（四）銀行業(yè)監(jiān)管管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他嚴(yán)重失職行為。

第三十一條 監(jiān)事會辦公室應(yīng)于監(jiān)事會對董事履職評價決議形成后將評價結(jié)果通知董事會辦公室，由董事會辦公室通知董事本人。董事對評價結(jié)果有異議的，可于接到評價結(jié)果通知后向監(jiān)事會提出書面復(fù)議申請及相關(guān)復(fù)議材料。

監(jiān)事會收到董事評價復(fù)議申請后召開監(jiān)事會會議進(jìn)行復(fù)議，復(fù)議結(jié)果經(jīng)監(jiān)事會會議決議形成。

監(jiān)事會有權(quán)做出維持或調(diào)整原評價結(jié)果的決議。

第三十二條 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)將最終評價結(jié)果通報股東大會和董事會，并通知董事本人。

被評為基本稱職的董事，由監(jiān)事會和董事會組織會談，共同向董事本人提出限期改進(jìn)要求；由董事會組織培訓(xùn)，幫助董事提高履職能力。如長期未能有效改進(jìn)，董事會應(yīng)予以更換。

被評為不稱職的董事，董事會應(yīng)及時予以更換。

第三十三條 監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)在每個會計年度終了的四個月內(nèi)，將各環(huán)節(jié)的董事履職評價結(jié)果和全部評價依據(jù)報告銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

第四章 附則

第三十四條 本辦法由監(jiān)事會制定、解釋和修訂。

第三十五條 本辦法自監(jiān)事會審議通過之日起試行。

第二篇：中信銀行股份有限公司董事會對董事、高管人員履職評價辦法

中信銀行股份有限公司董事會對董事、高管人員履職評價辦法

（2009 年7 月28 日第二屆董事會第二次會議審議通過）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步完善中信銀行股份有限公司（以下簡稱“本行”）的公司治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化董事、高管人員的約束和監(jiān)督機(jī)制，督促董事、高管人員勤勉盡職、促進(jìn)董事會規(guī)范、高效運(yùn)作，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《中信銀行股份有限公司章程》（以下簡稱“本行章程”）的規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條 本辦法所指的履職評價，是指董事會依據(jù)法律法規(guī)和本行章程賦予的各項(xiàng)職責(zé)，對董事、高管人員在任期內(nèi)履行職責(zé)的情況進(jìn)行評價。

第三條 董事會在進(jìn)行履職評價時，履職評價應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、實(shí)事求是的原則。

第二章 履職評價的內(nèi)容

第四條 董事履職評價由董事會和監(jiān)事會分別組織實(shí)施。監(jiān)事會在董事會對董事評價的基礎(chǔ)上，定期對董事、高管人員作出履職評價。

第五條 對董事的履職評價主要包括以下內(nèi)容：

（一）是否對商業(yè)銀行及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)，是否按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本行章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)商業(yè)銀行和全體股東的利益；

（二）是否在可能發(fā)生利益沖突的金融機(jī)構(gòu)兼任董事，是否及時告知直接或間接與本行在合同、交易等安排中的關(guān) 聯(lián)關(guān)系，以及關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度；

（三）是否投入足夠時間履行職責(zé)，是否積極出席董事會及其專門委員會會議；是否每年至少親自出席三分之二的董事會會議，如不能出席會議，是否審慎選擇受托人代為出席；

（四）是否持續(xù)地了解和關(guān)注本行情況，并對本行事務(wù)通過董事會及其專門委員會獨(dú)立、專業(yè)、客觀地提出議案或發(fā)表意見；

（五）是否依法參加股東大會，向股東大會報告工作并執(zhí)行股東大會決議；

（六）董事接受監(jiān)事會監(jiān)督的情況。監(jiān)事會要求董事說明相關(guān)情況、提供相關(guān)資料時，以及監(jiān)事會采取監(jiān)督措施時，董事予以配合的情況。

（七）是否存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十九條損害本行利益的各項(xiàng)行為；是否存在違反《中華人民共和國證券法》第四十七條非法買賣本行股票的行為；

（八）是否積極協(xié)助本行履行信息披露的義務(wù)；

第六條 獨(dú)立董事的履職評價除第五條所列內(nèi)容外，還應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）是否存在本行章程第一百四十九條規(guī)定的嚴(yán)重失職行為；

（二）每年為本行工作時間是否在15 個工作日以上，是否存在連續(xù)三次未能親自出席董事會會議的情況。評價期內(nèi)是否存在因任職變動出現(xiàn)不符合任職資格條件的情況；

（三）是否在本行之外的其他金融機(jī)構(gòu)任職，如有任職是否已告知本行，并承諾其兼任職務(wù)不違反法律規(guī)定，且與其在本行的任職不存在利益沖突；

（四）對董事會討論事項(xiàng)，特別是審議以下重大事項(xiàng)時，是否發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見：重大關(guān)聯(lián)交易、利潤分配方案、高級管理層成員的聘任和解聘、本行高級管理層成員的薪酬、可能造成商業(yè)銀行重大損失的事項(xiàng)、可能損害存款人或中小股東利益的事項(xiàng)及法律、法規(guī)及本行章程規(guī)定的其他事項(xiàng)等； 第七條 高管人員履職評價主要包括以下內(nèi)容：

（一）是否對商業(yè)銀行及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)，是否按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及本行章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)商業(yè)銀行和全體股東的利益；

（二）是否持續(xù)地了解和關(guān)注本行情況，是否投入足夠時間履行職責(zé)，是否定期或不定期地向董事會、監(jiān)事會匯報工作；

（三）接受監(jiān)事會監(jiān)督的情況。監(jiān)事會要求高管人員說明相關(guān)情況、提供相關(guān)資料時，以及監(jiān)事會采取監(jiān)督措施時予以配合的情況。

（四）是否存在違反《中華人民共和國公司法》第一百四十九條損害本行利益的各項(xiàng)行為；是否存在違反《中華人民共和國證券法》第四十七條非法買賣本行股票的行為；

（五）是否積極協(xié)助本行履行信息披露的義務(wù)；

（六）董事會秘書是否積極履行了本行章程第一百七十六條和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》3.2.2 所列各項(xiàng)職責(zé)。

第八條 董事會應(yīng)建立董事、高管人員履職檔案，記錄董事、高管人員在任期內(nèi)各項(xiàng)履職盡責(zé)情況，任何董事如要求，可查閱此檔案。檔案內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

（一）董事、高管人員參加股東大會、董事會及其專門委員會會議情況，包括親自出席和委托出席會議情況、獨(dú)立發(fā)表的意見、建議及其被采納情況等；

（二）董事會及其專門委員會會議材料及議決事項(xiàng)，包括但不限于經(jīng)董事簽署的材料等。

第三章 履職評價的方式和結(jié)果

第九條 董事會可通過座談、訪談、征求意見等方式，了解董事、高管人員履職表現(xiàn)的情況。5 第十條 董事會應(yīng)在每一會計完結(jié)之后四個月內(nèi)對董事、高管人員進(jìn)行一次定期履職評價，并提出評價報告。

第十一條 履職評價報告的主要內(nèi)容。

（一）董事、高管人員在上一履行本行職務(wù)的過程中，是否存在違法違規(guī)行為，包括違反法律法規(guī)、財經(jīng)記錄及本行章程的行為；

（二）董事、高管人員在本履行本行職務(wù)的過程中，是否存在故意或因重大過失損害本行利益的行為，包括給本行造成經(jīng)濟(jì)損失和惡劣影響的瀆職失職行為；

（三）董事、高管人員在本是否誠信、忠實(shí)、謹(jǐn)慎、勤勉地履行本行職務(wù)；

（四）其他根據(jù)法律、法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定需要說明的情況。

第十二條 董事會應(yīng)向監(jiān)事會提交董事會對董事、高管人員的履職評價報告，并根據(jù)監(jiān)事會要求，提供以下資料：

（一）董事、高管人員參加股東大會、董事會及其專門委員會會議情況，包括親自出席和委托出席會議情況；

（二）經(jīng)董事簽署的董事會會議材料及議決事項(xiàng)；

（三）其他有利于監(jiān)事會了解董事、高管人員履職情況的資料。

第十三條 履職評價涉及本人的，本人應(yīng)當(dāng)回避。第十四條 董事、高管人員對評價結(jié)果有異議的，可向董事會提出書面意見。董事會有權(quán)做出維持或調(diào)整原評價結(jié)果的決議。第十五條 根據(jù)董事、高管人員的履職情況，對不能按照規(guī)定履職的，董事會應(yīng)當(dāng)就有關(guān)情況向其問責(zé)，必要時要求其辭去董事或高管職務(wù)并上報有關(guān)監(jiān)管部門。

第四章 附 則

第十六條 本辦法未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和本行章程的規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 本辦法由董事會負(fù)責(zé)解釋與修訂。

第十八條 本辦法自董事會決議通過之日起施行。

第三篇：董事簡歷及其履職情況

董事簡歷及其履職情況

公司第五屆董事會現(xiàn)有董事11位：執(zhí)行董事2位，非執(zhí)行董事6位，獨(dú)立董事3位。

（一）執(zhí)行董事介紹如下：

陶光強(qiáng)先生：公司董事長、黨委副書記，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師。2016年2月任公司董事長、執(zhí)行董事，任職批準(zhǔn)文號為保監(jiān)許可〔2015〕1162號。此前先后擔(dān)任西北飯店黨委書記、副總經(jīng)理，陜西延長石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、延長油田股份有限公司董事長、黨委書記等職務(wù)，現(xiàn)任永安財產(chǎn)保險股份有限公司第五屆董事會董事、董事長。

陶光強(qiáng)先生政治立場堅定，思想素質(zhì)好，在政治上、思想上、行動上與黨中央保持高度一致。長期在財政部門和經(jīng)濟(jì)單位工作，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富，思路清晰，創(chuàng)新意識強(qiáng)，有較強(qiáng)的組織領(lǐng)導(dǎo)能力。

蔣明先生：公司總裁，高級經(jīng)濟(jì)師、工商管理碩士。2013年1月任公司執(zhí)行董事，任職批準(zhǔn)文號為保監(jiān)產(chǎn)險〔2013〕83號。2012年8月任公司總裁，任職批準(zhǔn)文號為保監(jiān)產(chǎn)險〔2012〕947號。此前先后擔(dān)任中國人民保險公司寧波分公司總經(jīng)理、中國再保險公司辦公室主任、上海分公司總經(jīng)理、中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司總經(jīng)理、董事長等職務(wù)。蔣明先生主持公司日常經(jīng)營管理工作。

（二）非執(zhí)行董事介紹如下：

馮大為先生：大學(xué)本科學(xué)歷，高級工程師。2008年7月任公司非執(zhí)行董事，任職批準(zhǔn)文號為保監(jiān)產(chǎn)險〔2008〕1249號。2011年12月任公司副董事長。此前，馮大為先生先后擔(dān)任陜西省石油化學(xué)工業(yè)局規(guī)劃處副處長、石油處處長等職務(wù)。目前擔(dān)任陜西延長石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司黨委委員、副總經(jīng)理。

馮大為先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使權(quán)利，依法出席董事會會議，主動了解公司經(jīng)營情況，認(rèn)真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見。擔(dān)任董事會投資決策委員會主任委員及提名薪酬、督導(dǎo)委員會委員，為公司投資管理制度及策略的制定、發(fā)展戰(zhàn)略的研究制定發(fā)揮了積極作用。

張纏橋先生：大專學(xué)歷，會計師職稱。2002年12月任公司非執(zhí)行董事，任職批準(zhǔn)文號為保監(jiān)產(chǎn)險〔2008〕1249號。此前，張纏橋先生先后擔(dān)任延煉實(shí)業(yè)集團(tuán)公司總會計師、陜西延長石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司財務(wù)中心管理處處長等職務(wù)。目前擔(dān)任陜西延長石油（集團(tuán)）有限責(zé)任公司財務(wù)中心黨委副書記、主任。

張纏橋先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使權(quán)利。依法出席董事會會議，主動 了解公司經(jīng)營情況，認(rèn)真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見，認(rèn)真履行審計委員會委員及風(fēng)險管理委員會委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

歐世秦先生：研究生學(xué)歷，高級會計師。2008年10月任公司非執(zhí)行董事，任職批準(zhǔn)文號為保監(jiān)產(chǎn)險〔2008〕1249號。此前，歐世秦先生先后擔(dān)任金堆城鉬業(yè)公司財務(wù)處處長、副總會計師等職務(wù)，目前擔(dān)任金堆城鉬業(yè)集團(tuán)有限公司總會計師。

歐世秦先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程所賦予的權(quán)利。依法出席董事會會議，主動了解公司經(jīng)營情況，認(rèn)真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見。認(rèn)真履行投資決策委員會委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

康嵐女士：工商管理碩士，永安保險公司董事，2013年9月任永安保險公司董事，任職批準(zhǔn)文號保監(jiān)許可〔2013〕 226號。現(xiàn)任復(fù)星集團(tuán)副總裁、CHO、保險集團(tuán)總裁兼人力資源部總經(jīng)理。

康嵐女士能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和公司章程所賦予的權(quán)利。依法出席董事會會議，主動了解公司經(jīng)營情況，認(rèn)真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見。認(rèn)真履行提名 薪酬委員會及督導(dǎo)委員會委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

章國政先生：會計學(xué)碩士，2015年5月任永安保險公司董事，任職批準(zhǔn)文號保監(jiān)許可〔2015〕 402號?，F(xiàn)任上海復(fù)星集團(tuán)總裁高級助理兼保險集團(tuán)副總裁。

章國政先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使權(quán)利，依法出席董事會會議并列席股東會議，主動了解公司經(jīng)營情況，認(rèn)真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見，認(rèn)真履行發(fā)展戰(zhàn)略委員會、審計委員會及督導(dǎo)委員會委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

朱文賢先生：工商管理碩士，擁有中國注冊會計師資格。2015年10月任永安保險公司董事，任職批準(zhǔn)文號保監(jiān)許可〔2015〕 948號?，F(xiàn)任上海復(fù)星集團(tuán)財務(wù)副總監(jiān)兼保險集團(tuán)財務(wù)總監(jiān)。

朱文賢先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使權(quán)利，依法出席董事會會議并列席股東會議，主動了解公司經(jīng)營情況，認(rèn)真審閱會議議案，客觀、公正地發(fā)表意見，認(rèn)真履行風(fēng)險管理委員會主任委員及投資決策委員會委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營管理水平提升發(fā)揮了積極作用。

（三）獨(dú)立董事介紹如下：

于海純先生：畢業(yè)于東北師范大學(xué)教育系獲現(xiàn)代教育原理學(xué)士、教育基本理論碩士學(xué)位，2014年8月任公司獨(dú)立董事，任職批準(zhǔn)文號為保監(jiān)許可〔2014〕682號。此前，于海純先生先后擔(dān)任中國人民解放軍海軍大連艦艇學(xué)院政治部副團(tuán)職教官及海軍中校、遼寧法大律師事務(wù)所律師、北京市京都律師事務(wù)所律師、對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院黨委書記兼副院長等職務(wù)。

于海純先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，始終以維護(hù)被保險人利益和股東利益為基本職責(zé)，以促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展為重要職責(zé)。同時，認(rèn)真履行審計委員會主任委員的職責(zé)，為公司內(nèi)控水平的提升發(fā)揮了積極作用。

徐文虎先生：復(fù)旦大學(xué)保險研究所所長，2011年6月至2014年12月任永安保險公司董事，任職批準(zhǔn)文號保監(jiān)產(chǎn)險〔2011〕790，2015年5月任永安保險公司獨(dú)立董事，任職批準(zhǔn)文號保監(jiān)許可〔2015〕 402號。

徐文虎先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，始終以維護(hù)被保險人利益和股東利益為基本職責(zé)，以促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展為重要職責(zé)。同時，認(rèn)真履行發(fā)展戰(zhàn)略委員會、提名薪酬委員會、風(fēng)險管理委員會及督導(dǎo)委員會委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營管理水平的提升發(fā)揮了積極作用。

王軍生先生：經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，2015年5月任永安保險公司 獨(dú)立董事，任職批準(zhǔn)文號保監(jiān)許可〔2015〕 402號。現(xiàn)任西安財經(jīng)學(xué)院教務(wù)處處長，主要研究方向?yàn)榻鹑趯W(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。

王軍生先生能嚴(yán)格按照法律、法規(guī)及公司章程的要求，始終以維護(hù)被保險人利益和股東利益為基本職責(zé)，以促進(jìn)公司健康持續(xù)發(fā)展為重要職責(zé)。同時，認(rèn)真履行提名薪酬委員會主任委員及督導(dǎo)委員會委員的職責(zé)，為公司經(jīng)營管理水平的提升發(fā)揮了積極作用。

第四篇：商業(yè)銀行董事履職申明

XXXXXX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

獨(dú)立董事履職盡職承諾書

本人同意XXXXXX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱“XXXXXX農(nóng)商銀行”）籌建工作小組提名，在通過選舉、任職資格行政許可等法定程序后將供職于XXXXXX農(nóng)商銀行，擔(dān)任董事(獨(dú)立董事)職務(wù)，根據(jù)《中國銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第3號）以下簡稱《許可辦法》的規(guī)定，本人作出如下承諾：

一、本人符合《許可辦法》中第九十七條、第一百條、第一百零二條關(guān)于擔(dān)任農(nóng)村商業(yè)銀行獨(dú)立董事的任職資格條件。

二、本人無《許可辦法》中第九十八條、第九十九條、第一百零一條所列的情形。

三、本人支持XXXXXX農(nóng)商銀行服務(wù)“三農(nóng)”和服務(wù)小微企業(yè)的市場定位，堅持“小額分散”的信貸原則，促進(jìn)XXXXXX縣域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

四、本人及家庭財務(wù)穩(wěn)健，本人及配偶的負(fù)債余額為

萬元（包括所有銀行貸款在內(nèi)），另擔(dān)保貸款余額為

萬元，（□有□無）未按期償還債務(wù)的情形。

五、本人承諾所披露的資料真實(shí)完整，披露的簡歷和兼職情況不存在重大隱瞞和遺漏。

六、本人承諾當(dāng)選后遵守法律法規(guī)、規(guī)章和《XXXXXX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司章程》的規(guī)定，支持XXXXXX農(nóng)商銀行依法合規(guī)審慎經(jīng)營，切實(shí)履行獨(dú)立董事下列義務(wù)：

（一）對XXXXXX農(nóng)商銀行負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及章程的要求，專業(yè)、高效地履行職責(zé)，維護(hù)XXXXXX農(nóng)商銀行利益，推動XXXXXX農(nóng)商銀行履行社會責(zé)任。

（二）本人具備履職所必需的專業(yè)知識、工作經(jīng)驗(yàn)和基本素質(zhì)，具有良好的職業(yè)道德。

（三）本人保守XXXXXX農(nóng)商銀行秘密，不在履職過程中接受不正當(dāng)利益，不利用董事地位謀取私利，不為股東利益損害XXXXXX農(nóng)商銀行利益。

（四）按期如實(shí)告知XXXXXX農(nóng)商銀行本職、兼職情況，并保證所任職務(wù)與XXXXXX農(nóng)商銀行的任職不存在利益沖突。

（五）按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，如實(shí)向董事會、監(jiān)事會報告關(guān)聯(lián)關(guān)系情況，并按照相關(guān)要求及時報告上述事項(xiàng)的變動情況。本人直接或者間接與XXXXXX農(nóng)商銀行的業(yè)務(wù)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時，履行及時告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并按照相關(guān)規(guī)定履行回避義務(wù)。

（六）本人承諾任職期間恪守承諾，勤勉履職。

（七）本人如擔(dān)任董事會專門委員會的主任委員，承諾按照職責(zé)權(quán)限認(rèn)真開展專門委員會工作，按照規(guī)定及時召開專門委員會會議形成專業(yè)意見，或者根據(jù)董事會授權(quán)對專門事項(xiàng)提出審議意見，如擔(dān)任審計委員會、風(fēng)險管理及關(guān)聯(lián)交易控制委員會負(fù)責(zé)人承諾每年在XXXXXX農(nóng)商銀行工作的時間不少于25個工作日。

（八）本人承諾每年親自出席三分之二以上的董事會會議。如因故不能出席，承諾書面委托其他董事代為出席。

（九）本人承諾持續(xù)了解和分析XXXXXX農(nóng)商銀行的運(yùn)行情況，定期閱讀各項(xiàng)經(jīng)營報告、財務(wù)報告以及風(fēng)險管理的相關(guān)報告，全面把握監(jiān)管機(jī)構(gòu)、外部審計和社會公眾的評價，對XXXXXX農(nóng)商銀行事務(wù)做出獨(dú)立、專業(yè)、客觀的判斷，并通過合法渠道提出自己的意見和建議。包括但不限于以下事項(xiàng)：

1.XXXXXX農(nóng)商銀行戰(zhàn)略規(guī)劃的制定和實(shí)施； 2.XXXXXX農(nóng)商銀行高級管理層的選聘和監(jiān)督； 3.XXXXXX農(nóng)商銀行資本管理和資本補(bǔ)充；

4.XXXXXX農(nóng)商銀行風(fēng)險偏好、風(fēng)險戰(zhàn)略和風(fēng)險管理制度； 5.XXXXXX農(nóng)商銀行重大對外投資和資產(chǎn)處置項(xiàng)目； 6.XXXXXX農(nóng)商銀行薪酬和績效考核制度及其執(zhí)行情況； 7.XXXXXX農(nóng)商銀行高級管理層的執(zhí)行力。

（十）本人參加董事會專門委員會期間，承諾持續(xù)深入跟蹤專門委員會職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)事項(xiàng)的變化情況及影響，并按照議事規(guī)則及時提出專業(yè)意見，提請專門委員會予以關(guān)注。

（十一）本人承諾從XXXXXX農(nóng)商銀行長遠(yuǎn)利益出發(fā)，做好XXXXXX農(nóng)商銀行與股東的溝通工作，不得將股東自身利益置于XXXXXX農(nóng)商銀行和其他股東利益之上。

（十二）本人承諾重點(diǎn)關(guān)注高級管理層對董事會決議的落實(shí)情況。如XXXXXX農(nóng)商銀行審慎監(jiān)管指標(biāo)不能達(dá)到監(jiān)管要求，或近期可能出現(xiàn)偏差時，支持XXXXXX農(nóng)商銀行及時整改。

（十三）本人承諾關(guān)注股東與XXXXXX農(nóng)商銀行的關(guān)聯(lián)交易情況，支持XXXXXX農(nóng)商銀行完善關(guān)聯(lián)交易管理系統(tǒng)，確保關(guān)聯(lián)交易合法合規(guī)。

（十四）本人承諾對董事會討論事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見，注重維護(hù)存款人和中小股東權(quán)益。同時在履職過程中，包括但不限于特別關(guān)注以下事項(xiàng)：

1.XXXXXX農(nóng)商銀行關(guān)聯(lián)交易的合法性和公允性； 2.XXXXXX農(nóng)商銀行利潤分配方案；

3.XXXXXX農(nóng)商銀行信息披露的完整性和真實(shí)性； 4.可能造成XXXXXX農(nóng)商銀行重大損失的事項(xiàng)；

5.可能損害存款人、中小股東和其他利益相關(guān)者合法權(quán)益的事項(xiàng)；

6.XXXXXX農(nóng)商銀行高級管理人員的聘任和解聘； 7.XXXXXX農(nóng)商銀行外部審計師的聘任等。

（十五）接受XXXXXX農(nóng)商銀行的履職評價。

七、本人保證上述承諾真實(shí)、準(zhǔn)確，不存在虛假陳述。本人若違反上述承諾，愿意承擔(dān)由此引起的法律責(zé)任。

履職盡職承諾人（簽名）：

****年**月**日

第五篇：職工董事履職情況報告

XX公司

職工董事履職情況報告

各位代表：

現(xiàn)將本屆董事會職工董事的履職情況報告如下：

20XX年X月X日，X屆X次職代會選舉產(chǎn)生了XX公司第一屆董事會職工董事。三年來，職工董事按照《公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《董事會試點(diǎn)企業(yè)職工董事管理辦法（試行）以及《XX公司章程》的有關(guān)規(guī)定，不斷增強(qiáng)自身的責(zé)任感和使命感，嚴(yán)格把握好職工董事的職責(zé)定位，正確處理好資產(chǎn)利益、出資人利于與職工合法利益之間的關(guān)系，充分利用好職代會這一工作平臺，依法準(zhǔn)確履行職工董事的職責(zé)，在董事會中積極發(fā)揮作用，真正做到了有位有為和有為有位。

一、參與董事會決策，代表職工行使權(quán)利。三年時間中，職工董事共參加董事會X次，審議董事會議案X個，作出董事會決議X個，內(nèi)容包括財務(wù)預(yù)算、貸款擔(dān)保、融資、人員聘任、對外投資、機(jī)構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、中長期激勵機(jī)制、下屬企業(yè)改制、上市子公司發(fā)行債券、增持上市子公司股份以及社會責(zé)任等事關(guān)企業(yè)發(fā)展的重大事項(xiàng)。

二、匯集職工集體智慧，促董事會科學(xué)決策。職工董事善于利用職代會平臺，通過民主管理和民主監(jiān)督程序，多方面、多渠道、廣泛性地征求職工對企業(yè)發(fā)展的心聲、意愿和點(diǎn)子，形成參加董事會的具有建設(shè)性的意見和建議，將職工隊(duì)伍的集體智慧有機(jī)的融入到董事會的決策中，幫助董事會減輕了決策過程中的風(fēng)險和失誤方面的壓力，有效的推進(jìn)了董事會決策的科學(xué)化和民主化。

三、說話建言，維護(hù)職工合法權(quán)益。通過加強(qiáng)學(xué)習(xí)和研究勞動保障方面的法律法規(guī)，不斷提高自身維權(quán)工作的水平，增強(qiáng)了在董事會決策中為職工權(quán)益說話建言的權(quán)威和份量。在董事會研究和討論涉及職工切身利益的問題和事項(xiàng)時，都是旗幟鮮明的站在職工的角度，要求董事會充分考慮職工的訴求，從源頭維護(hù)職工的合法權(quán)益。不僅拉近了董事會與職工之間的距離，讓董事會及時和準(zhǔn)確地了解到職工所想和群眾所盼，同時將董事會對職工群眾的關(guān)愛，通過職代會和各級工會組織傳達(dá)到基層，在維護(hù)職工隊(duì)伍團(tuán)結(jié)穩(wěn)定、促進(jìn)企業(yè)和諧發(fā)展中發(fā)回出不可替代的重要作用。

在下一步工作中，職工董事還要進(jìn)一步解放思想、轉(zhuǎn)變觀念，大膽探索、積極創(chuàng)新，在實(shí)踐中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，著力提高反映職工意見的水平，努力增強(qiáng)參與董事會科學(xué)決策的能力，為推動XX建立起符合中國特色的現(xiàn)代企業(yè)制度，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)XX公司又好又快發(fā)展，發(fā)揮更大的作用，做出更大的貢獻(xiàn)。

以上報告，請各位代表審議！