第一篇：2016安全風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)策劃方案

薩拉齊電廠2016年安全風(fēng)險預(yù)控管理

體系建設(shè)策劃方案

為貫徹落實集團公司2016年安全工作部署，繼續(xù)深入開展安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)，提高薩拉齊電廠安全生產(chǎn)管理水平，確保安全局面“可控、在控、能控”，特制定薩拉齊電廠2016年安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)策劃方案。

一、指導(dǎo)思想

以行之有效的電力行業(yè)安全生產(chǎn)管理為基礎(chǔ)，以風(fēng)險預(yù)控為主線，PDCA閉環(huán)管理為方法，結(jié)合電力生產(chǎn)實際，推動風(fēng)險預(yù)控體系有效落地，實現(xiàn)安全風(fēng)險超前控制。

二、工作目標

1.以綜合治理為契機，建立標準化、流程化的，持續(xù)改進的安全生產(chǎn)管理體系，將安全風(fēng)險預(yù)控體系運行和日常管理有機結(jié)合，努力實現(xiàn)生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)環(huán)境、人員、管理“四個本質(zhì)安全”。

2.神華集團安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)管理四級企業(yè)標準。

三、組織機構(gòu)

為加強安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，保證體系建設(shè)工作順利實施，成立薩拉齊電廠安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

（一）領(lǐng)導(dǎo)小組 組長：朱葉衛(wèi) 副組長：孟祥明王秉金呂忠冀樹芳

成員：曹幸衛(wèi)孫振國霍波李艷飛王軍李京榮孔凡林王麗娟朱志華白皓錢琳軼

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全監(jiān)察部，負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常管理工作。辦公室主任由安全監(jiān)察部負責(zé)人兼任。

領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：

1.負責(zé)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)年度策劃、工作任務(wù)分解、工作計劃管理工作；

2.負責(zé)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系、風(fēng)險管理知識的廠級培訓(xùn)工作；

3.提供安全風(fēng)險預(yù)控管理體系實施過程中所需人力、物力、財力方面的資源，以保證各項工作順利開展；

4.負責(zé)對各部門安全風(fēng)險預(yù)控管理體系實施工作開展情況進行督促、指導(dǎo)、檢查與考核；

5.負責(zé)對體系實施過程中遇到的問題進行協(xié)調(diào)解決，對體系執(zhí)行過程中檢查發(fā)現(xiàn)的偏差做出處理安排，并對整改情況進行跟蹤驗證；

6.組織安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)和運行期的內(nèi)部審核，配合外部檢查與審核工作，以及管理評審籌備與落實。

四、工作思路

按照神華集團風(fēng)險預(yù)控體系的要求梳理安全生產(chǎn)管理標準、流程，使風(fēng)險預(yù)控、PDCA閉環(huán)管理方法以及持續(xù)改進的思想與傳統(tǒng)安全生產(chǎn)管理有機結(jié)合，形成一套科學(xué)的安全生產(chǎn)管控體系。工作中應(yīng)按照下述PDCA循環(huán)，建立、實施和持續(xù)改進風(fēng)險預(yù)控體系。

計劃：通過安全生產(chǎn)工作會、安委會等形式，認真分析安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，結(jié)合2015年神華集團以及公司體系審核發(fā)現(xiàn)的問題，辨識和查找安全生產(chǎn)管理在制度、流程、組織、體系等方面的問題和風(fēng)險，分析問題產(chǎn)生的深層次原因，有針對性的制定2016年安全目標、工作思路、安全生產(chǎn)1號文件以及各項安全生產(chǎn)工作計劃和風(fēng)險控制措施，完善安全生產(chǎn)體制機制，修訂和完善風(fēng)險預(yù)控體系文件。

通過設(shè)備故障模式評估，辨識全廠生產(chǎn)設(shè)備存在的風(fēng)險，根據(jù)評估結(jié)果完善巡檢、監(jiān)盤、操作、點檢、設(shè)備檢修、維護消缺等運行、檢修、設(shè)備管理標準以及相關(guān)規(guī)程；通過工作任務(wù)風(fēng)險評估，辨識全廠檢修、維護消缺、運行操作等工作存在的風(fēng)險，根據(jù)評估結(jié)果完善風(fēng)險預(yù)控票以及管理人員到崗到位標準；通過生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險評估，辨識全廠重大危險源、安全設(shè)施、消防系統(tǒng)、職業(yè)健康防護等存在的風(fēng)險，根據(jù)評估結(jié)果完善安全設(shè)施配置標準、勞動保護用品配置標準、職業(yè)健康管理標準、重大危險源管理標準、消防管理標準、應(yīng)急管理標準以及相關(guān)制度等。

實施：通過嚴格落實安全生產(chǎn)責(zé)任制，嚴格落實年度安全工作思路、安全生產(chǎn)1號文件以及各項安全生產(chǎn)工作計劃和風(fēng)險控制措施，努力實現(xiàn)管理的本質(zhì)安全。通過嚴格執(zhí)行運行、檢修、設(shè)備管理標準以及相關(guān)規(guī)程，嚴格執(zhí)行安全設(shè)施配置標準、勞動保護用品配置標準、職業(yè)健康管理標準、重大危險源管理標準，消防管理標準、應(yīng)急管理標準以及相關(guān)制度，嚴格落實風(fēng)險預(yù)控票、到崗到位標準，實現(xiàn)設(shè)備風(fēng) 險、人員行為風(fēng)險、生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險的超前控制，努力實現(xiàn)生產(chǎn)系統(tǒng)、作業(yè)環(huán)境、人員的本質(zhì)安全。

檢查：利用日常檢查，月度定期檢查、考核等，對體系運行情況進行動態(tài)審核，利用春、秋季安全大檢查進行全面的體系審核，及時發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)管理存在的問題，采取糾正和預(yù)防措施。

改進：利用安全生產(chǎn)工作會、安委會會議，分析安全生產(chǎn)管理現(xiàn)狀，查找存在的問題，制定下一年度安全目標、工作思路及安全生產(chǎn)一號文件等，同時對安全風(fēng)險預(yù)控體系的適宜性、充分性和有效性進行評審，根據(jù)評審情況修訂安全生產(chǎn)管理制度，持續(xù)改進安全生產(chǎn)管理工作。

五、推進安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)工作措施

（一）落實安全風(fēng)險預(yù)控管理體系責(zé)任

1.1月份根據(jù)我廠實際情況以及神華集團公司2015年對我廠體系評價結(jié)果，制定我廠2016年安全風(fēng)險預(yù)控管理體系達標計劃。

2.成立薩拉齊電廠安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作領(lǐng)導(dǎo)小組，按照部門職能管理方式，全面負責(zé)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)的組織落實工作。

3.進一步細化安全管理責(zé)任，由安監(jiān)部組織編制2016年安全風(fēng)險預(yù)控管理體系策劃方案，將體系各項管控要素進行分解、落實到各部門。4.各部門要根據(jù)《2016年安全風(fēng)險預(yù)控管理體系策劃方案》方案，結(jié)合實際情況，制定2016年部門體系建設(shè)工作方案、計劃。細化工作任務(wù)、措施，明確工作責(zé)任人。

5.安監(jiān)部組織制定完善安全風(fēng)險預(yù)控管理體系考評辦法，全力保障體系建設(shè)工作。

（二）繼續(xù)加強安全風(fēng)險預(yù)控管理體系培訓(xùn) 6.安監(jiān)部組織安全生產(chǎn)管理人員參加集團舉辦的各類安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的相關(guān)培訓(xùn)。

7.安監(jiān)部組織各部門制定體系培訓(xùn)計劃，組織開展體系全員培訓(xùn)，讓全體員工知道并且做到體系的各項要求。

（三）學(xué)習(xí)體系建設(shè)標桿，完善《體系建設(shè)管理手冊》，推動體系有效落地

8.各部門應(yīng)總結(jié)、整理我廠在違章、外委隊伍管理、安全教育培訓(xùn)、獎懲考核等人員管理方面以及運行標準化、點檢定修、缺陷、異常管理、技術(shù)監(jiān)督等設(shè)備管理方面的不足，學(xué)習(xí)標桿電廠的優(yōu)秀管理方法和手段。安監(jiān)部組織各部門在6月底修訂完成《體系建設(shè)管理手冊》，制定體系要素管理流程，形成標準的體系文件，建立有效的體系建設(shè)機制。

（四）重點開展持續(xù)風(fēng)險評估，落實風(fēng)險預(yù)控措施，加強重大危險源、重大隱患和高風(fēng)險作業(yè)管控

9.采用區(qū)域風(fēng)險評估、工作任務(wù)風(fēng)險評估和設(shè)備故障模式風(fēng)險評估方法，3月份全面開展危險源再辨識工作，建立并使用標準風(fēng)險預(yù)控票，將危險源辨識、風(fēng)險評估成果與現(xiàn)場安全管控措施相結(jié)合，有效落實安規(guī)、電力技術(shù)監(jiān)督標準和《防止電力生產(chǎn)重大事故的二十五項重點要求》。

10.安監(jiān)部組織完善應(yīng)急預(yù)案，進一步強化對氫站、油庫、電纜夾層、燃煤儲運等重點區(qū)域的管理，結(jié)合生產(chǎn)區(qū)域風(fēng)險評估結(jié)果，組織制訂、完善重點區(qū)域安全管理措施。

11.生技部及時組織事故隱患風(fēng)險評估，形成風(fēng)險評估報告，制定針對性的監(jiān)視措施和臨時控制措施，并按照治理方案和計劃按時完成隱患整改，實現(xiàn)對設(shè)備異常和“非?！笔录挠行Х揽?。

12.進一步強化高風(fēng)險作業(yè)的風(fēng)險管控，針對氫站、油庫等危險區(qū)域的作業(yè)，登高、起重、動火、受限空間等高危作業(yè)，以及涉及危險化學(xué)品、特種設(shè)備等特殊作業(yè)，制定有效的監(jiān)控、管理措施，防止發(fā)生人身傷害事故。

13.安監(jiān)部組織深入開展“反三違”活動，建立健全“反三違”工作機制，強化員工“反三違”教育培訓(xùn)，完善員工違章檔案，推行違章積分制及曝光制度，嚴厲懲治“三違”，杜絕違章行為。

（五）強化體系內(nèi)審和評價考核

14.各部門每月開展體系建設(shè)自查評工作，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，安監(jiān)部每月對體系建設(shè)重點工作任務(wù)進行檢查并提出考核意見。組織開展體系季度內(nèi)審工作，驗證各要素安全管理的依從性和有效性。

15.強化體系管理培訓(xùn)、考試，組建專業(yè)化的內(nèi)審隊伍。附件：1.安全風(fēng)險預(yù)控體系管理責(zé)任分工

2.2016年安全風(fēng)險預(yù)控體系建設(shè)重點工作計劃

第二篇：風(fēng)險預(yù)控體系規(guī)范（定稿）

目 錄 前言 1 1 范圍 1 2 規(guī)范性引用文件 1 3 術(shù)語和定義 1 4 管理要素及要求 3 4.1 總體要求 3 4.2 安全風(fēng)險預(yù)控管理方針 3 4.3 風(fēng)險預(yù)控管理 3 4.3.1 危險源辨識、風(fēng)險評估 4 4.3.2 風(fēng)險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定 4 4.3.3 危險源監(jiān)測 4 4.3.4 風(fēng)險預(yù)警 4 4.3.5 風(fēng)險控制 4 4.3.6 信息與溝通 5 4.3.7 風(fēng)險財政管理 5 4.3.8 工余安全健康管理 5 4.4 保障管理 5 4.4.1 組織保障 5 4.4.2 制度保障 5 4.4.3 安全文化保障 6 4.5 人員不安全行為管理 6 4.5.1 人員準入管理 6 4.5.2 人員不安全行為識別與梳理 6 4.5.3 員工崗位規(guī)范 6 4.5.4 不安全行為控制措施制定 6 4.5.5 員工培訓(xùn)教育 7 4.5.6 員工行為監(jiān)督 7 4.5.7 員工檔案 7 4.6 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 7 4.6.1 采掘管理 7 4.6.2 地測管理 8 4.6.3 防治水管理 8 4.6.4 供用電管理 8 4.6.5 運輸提升管理 9 4.6.6 壓氣、輸送和壓力容器管理 9 4.6.7 通風(fēng)管理 9 4.6.8 監(jiān)測監(jiān)控管理 10 4.6.9 瓦斯管理 10 4.6.10 防滅火管理 11 4.6.11 防塵管理 11 4.6.12 防突管理 12 4.6.13 爆破管理 12 4.7 綜合管理 12 4.7.1 煤礦準入管理 12 4.7.2 應(yīng)急與事故管理 13 4.7.3 消防管理 14 4.7.4 職業(yè)健康管理 14 4.7.5 環(huán)境保護管理 15 4.7.6 手工工具管理 15 4.7.7 計量器具管理 15 4.7.8 登高作業(yè)管理 15 4.7.9 起重作業(yè)管理 15 4.7.10 標識標志管理 16 4.7.11 承包商管理 16 4.8 檢查、審核與評審 16 4.8.1 檢查 16 4.8.2 審核 17 4.8.3 管理評審 17

《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系 規(guī)范》 前言

為進一步規(guī)范煤礦安全管理工作，全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控，以預(yù)防事故的發(fā)生，特制定本標準。

本標準由神華集團有限責(zé)任公司、國家煤礦安全監(jiān)察局提出。本標準由全國安全生產(chǎn)標準化技術(shù)委員會歸口。本標準主要起草單位：神華集團有限責(zé)任公司。本標準主要起草人：范圍

本標準適用于井工煤礦的安全風(fēng)險預(yù)控管理，露天煤礦及其它相關(guān)行業(yè)可作為參考。2 規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款，凡是注明日期的引用文件，其隨后所有的修改本(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版不適用于本標準，然而鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本適用于本標準。

GB/T28001-2001 GB/T28002-2001 《煤礦安全規(guī)程》

《煤礦質(zhì)量標準化標準及考核評級辦法》 3 術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本標準。3.1 危險源：

可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。3.2 危險源辨識：

認識危險源的存在并確定其特性的過程。3.3 風(fēng)險：

某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。3.4 風(fēng)險評估：

評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。3.5 風(fēng)險預(yù)控：

在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險的過程。3.6 危險源監(jiān)測：

通過管理與技術(shù)手段檢查、測量危險源存在的狀態(tài)及其變化的過程。3.7 風(fēng)險預(yù)警：

通過一定的方式，對存在的風(fēng)險進行信息警示。3.8 不安全行為：

可能產(chǎn)生風(fēng)險或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。3.9 煤礦企業(yè)安全文化：

煤礦企業(yè)安全文化是以風(fēng)險預(yù)控為核心，體現(xiàn)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的精神，并為廣大員工所接受的安全生產(chǎn)價值觀、安全生產(chǎn)信念、安全生產(chǎn)行為準則以及安全生產(chǎn)行為方式與安全生產(chǎn)物質(zhì)表現(xiàn)的總稱，是煤炭企業(yè)安全生產(chǎn)的靈魂所在。3.10 煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理：

在煤礦全生命周期中對系統(tǒng)中危險源進行預(yù)先辨識和風(fēng)險評估，進而對其進行消除或控制，實現(xiàn)煤礦人-機-環(huán)-管系統(tǒng)的最佳匹配，使風(fēng)險降低到組織可容許程度的管理過程。3.11 風(fēng)險管理對象：

可能產(chǎn)生或存在風(fēng)險的主體。3.12 風(fēng)險管理標準：

針對管理對象所制定的以消除或控制風(fēng)險的準則。3.13 風(fēng)險管理措施：

是指達到風(fēng)險管理標準的具體方法、手段。3.14 “PDCA”：

是戴明提出的一種循環(huán)管理模式，包括計劃、實施、檢查和改進。3.15 持續(xù)改進：

為改進煤礦安全總體績效，根據(jù)安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，企業(yè)完善安全風(fēng)險預(yù)控管理的過程。3.16 可容許的風(fēng)險：

根據(jù)組織法律義務(wù)和安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，已降至組織可接受的程度的風(fēng)險。管理要素及要求 4.1 總體要求

煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控管理體系。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系包括：管理方針、風(fēng)險預(yù)控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風(fēng)險預(yù)控管理體系運行模式如圖1所示。

4.2 安全風(fēng)險預(yù)控管理方針

煤礦應(yīng)制定安全風(fēng)險預(yù)控管理方針，方針應(yīng)： a)經(jīng)煤礦最高管理者批準；

b)明確安全風(fēng)險預(yù)控管理總目標；

c)包括遵守現(xiàn)行安全法規(guī)和對持續(xù)改進安全績效的承諾； d)體現(xiàn)對員工進行持續(xù)培訓(xùn)的要求； d)針對煤礦安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模； e)形成文件，實施并保持；

f)傳達到全體員工，使其認識到各自的安全風(fēng)險預(yù)控管理的義務(wù)、責(zé)任； g)可為相關(guān)方所獲??；

h)定期評審，以確保其與煤礦的發(fā)展相適宜。4.3 風(fēng)險預(yù)控管理

煤礦應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控管理程序，以全面辨識煤礦生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，并對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制，預(yù)防事故的發(fā)生。

4.3.1 危險源辨識、風(fēng)險評估

煤礦應(yīng)組織員工對危險源進行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估，并確保： a)危險源辨識前要進行相關(guān)知識的培訓(xùn)； b)辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域；

c)對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進行危險源辨識和風(fēng)險評估，并對危險源辨識和風(fēng)險評估資料進行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔；

——危險源辨識、風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符； ——對辨識出的危險源進行分級分類；

——危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)； ——采用事故樹分析法對系統(tǒng)（采掘系統(tǒng)、機電運輸系統(tǒng)、“一通三防”系統(tǒng)）中存在的危險源進行辨識；

d)工作程序或標準改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估；

e)發(fā)生事故（包括未遂)、出現(xiàn)重大不符合項時能及時進行危險源辨識和風(fēng)險評估。4.3.2 風(fēng)險管理對象提煉、管理標準和管理措施制定

在對危險源進行辨識、分析的基礎(chǔ)上，應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險管理對象，并符合下列要求： ——風(fēng)險管理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定； ——針對風(fēng)險管理對象應(yīng)制定相應(yīng)的管理標準和措施并形成程序；

——管理標準和措施的制定應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則； ——管理標準和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和管理制度的要求； ——煤礦應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。4.3.3 危險源監(jiān)測

煤礦應(yīng)采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保： ——危險源監(jiān)測方法適宜，并在風(fēng)險管理程序中予以明確； ——危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；

——危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。4.3.4 風(fēng)險預(yù)警

煤礦應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險預(yù)警應(yīng)：

——針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法； ——建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。4.3.5 風(fēng)險控制

煤礦應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險管理標準、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風(fēng)險的控制。并符合：

——對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除、預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；

——危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；

——制定生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上風(fēng)險評估報告為依據(jù)，充分考慮本計劃實施時潛在風(fēng)險；

——根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》、《操作規(guī)程》、《安全技術(shù)措施計劃》、《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項安全技術(shù)措施；

——在進行重大以上風(fēng)險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。4.3.6 信息與溝通

煤礦應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應(yīng)確保：

——員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；

——員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及管理標準、管理措施的制定； ——員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員；

——組織員工進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估，并留有記錄。4.3.7 風(fēng)險財政管理

煤礦應(yīng)實施風(fēng)險財政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險、降低風(fēng)險成本、強化員工風(fēng)險管理意識，并應(yīng)： ——建立《事故費用評估報告》及《風(fēng)險財政評估報告》，《風(fēng)險財政評估報告》應(yīng)包含保險理賠相關(guān)分析； ——對單位事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全； ——按照國家規(guī)定，對員工進行投保；

——有煤礦投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。4.3.8 工余安全健康管理

煤礦應(yīng)了解和掌握員工工余安全健康狀況，對員工工余安全健康進行管理，并應(yīng)：

——定期組織員工開展有關(guān)工余安全、健康方面的知識培訓(xùn)和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；

——組織員工對工余安全健康風(fēng)險進行評估，并制定防范措施； ——鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。4.4 保障管理

煤礦應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系能夠得到有效的實施和運行。4.4.1 組織保障

煤礦應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險預(yù)控管理工作，組織機構(gòu)應(yīng)：

——職責(zé)明確、分工合理，負責(zé)風(fēng)險管理全過程； ——由不同層次的有代表性的人員組成。

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理的最終責(zé)任由煤礦最高管理者承擔(dān)。

煤礦管理層應(yīng)為實施、控制和改進安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資源。注：資源包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財力資源。

4.4.2 制度保障

煤礦應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理相關(guān)的目標、責(zé)任、獎懲、舉報、投入保障、風(fēng)險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、人員入井、跟班帶班、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護等管理制度，并確保： ——各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；

——有相應(yīng)機構(gòu)、部門負責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。煤礦應(yīng)建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求，并確保： ——煤礦相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求；

——每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；

——及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標準和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；

——資料齊全完善，有目錄清單。

煤礦應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：

——有專門機構(gòu)或人員負責(zé)文件收發(fā)、傳達、歸檔； ——文件收發(fā)、歸檔要有記錄，并形成目錄清單；

——作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；

——與風(fēng)險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標識明確，并可追溯相關(guān)的活動； ——記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失，并明確記錄保存期限。4.4.3 安全文化保障

煤礦應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)： ——明確安全文化內(nèi)涵、目標、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案； ——以實現(xiàn)員工自我管理為目標；

——全員、全過程、全方位地貫穿于煤礦的各項管理。4.5 人員不安全行為管理

煤礦應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序，對人員不安全行為進行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。4.5.1 人員準入管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工準入管理標準，人員準入管理標準應(yīng)： ——明確崗位設(shè)置要求和崗位需求計劃；

——明確員工準入條件（包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平等）。4.5.2 人員不安全行為識別與梳理 煤礦應(yīng)在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的人員不安全行為進行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)： ——全面、具體、準確、有針對性； ——按照風(fēng)險等級進行分類。4.5.3 員工崗位規(guī)范

在人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，煤礦應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范，崗位規(guī)范應(yīng)： ——種類齊全；

——明確各崗位工作任務(wù)；

——規(guī)定各崗位所需個人防護用品和工器具； ——明確各崗位安全管理職責(zé)； ——明確各崗位安全行為標準；

——確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。4.5.4 不安全行為控制措施制定

煤礦應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行，措施應(yīng)： ——結(jié)合煤礦自身的特點和員工不安全行為特征； ——涵蓋影響煤礦人員不安全行為的各類因素； ——針對不同類型的不安全行為分別制定。4.5.5 員工培訓(xùn)教育

煤礦應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機制，以提高員工安全知識、意識和技能，員工培訓(xùn)教育應(yīng)： ——明確員工培訓(xùn)與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度； ——有足夠的培訓(xùn)資源（師資、教材、資金、場所、設(shè)施等）；

——每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的體系培訓(xùn)。

——每年末進行一次基于風(fēng)險管理和事故分析統(tǒng)計的培訓(xùn)需求調(diào)查，并形成《培訓(xùn)需求調(diào)查報告》；

——每年末對上培訓(xùn)計劃的可行性和培訓(xùn)效果進行評估，并形成《培訓(xùn)績效評估報告》；

——每年末根據(jù)上述兩個報告，編制下培訓(xùn)計劃，并以文件形式下發(fā)； ——明確員工分層和分類培訓(xùn)內(nèi)容與周期； ——對人員不安全行為進行針對性的矯正培訓(xùn)； ——建立員工培訓(xùn)信息檔案；

——每次培訓(xùn)結(jié)束，形成單項《培訓(xùn)績效評估報告》； ——確保培訓(xùn)機構(gòu)和師資，有相關(guān)資質(zhì)證書；

——對參加培訓(xùn)的人員必須進行考核或考試，并有完整的培訓(xùn)臺帳； ——采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進行培訓(xùn)并有記錄； ——新入礦員工要接受不少于72小時的安全培訓(xùn)和崗位技能培訓(xùn)。4.5.6 員工行為監(jiān)督

煤礦應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進行監(jiān)督和控制，并應(yīng)： ——確定監(jiān)督機構(gòu)，配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員； ——明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；

——對監(jiān)督結(jié)果進行分類統(tǒng)計、分析，并制定改進計劃。4.5.7 員工檔案

煤礦應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理，并確保： ——所有在崗員工的檔案齊全；

——每個員工檔案的信息內(nèi)容完整（內(nèi)容應(yīng)包括：姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄）；

——對檔案內(nèi)容進行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。4.6 生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理 4.6.1 采掘管理

煤礦應(yīng)建立并實施采煤、掘進管理程序，消除和控制采掘系統(tǒng)和作業(yè)中的危險源，且符合下列要求：

——采掘設(shè)計要體現(xiàn)安全高效的原則，并保證采掘關(guān)系正常；

——采煤工作面長度、推進長度、采掘工作面巷道布置、斷面和煤柱留設(shè)尺寸的設(shè)計應(yīng)考慮潛在的風(fēng)險；

——作業(yè)規(guī)程的編制應(yīng)考慮最大限度的降低作業(yè)中的風(fēng)險，且具有針對性和可操作性； ——巷道施工應(yīng)符合設(shè)計要求，各類尺寸在允許誤差范圍內(nèi)；施工及地質(zhì)條件變化時應(yīng)有補充措施；采煤工作面初次放頂、收尾、搬家倒面、過構(gòu)造、過沖刷帶、過富水區(qū)、過空巷等要制定專項措施；

——支護設(shè)計應(yīng)合理選擇支護方式、支護參數(shù)，各類支護設(shè)施可靠有效； ——對采掘工作面頂板實施監(jiān)測，并階段性做出趨勢分析和判斷； ——確保生產(chǎn)礦井、水平、采區(qū)和采煤工作面安全出口暢通。? 4.6.2 地測管理

煤礦應(yīng)建立并保持地質(zhì)測量控制程序，確保采掘作業(yè)遇有地質(zhì)構(gòu)造或其他異常情況時，及時采取預(yù)控措施，以保障采掘作業(yè)的正常進行，并確保： ——礦井各類地質(zhì)報告齊全、規(guī)范；

——在生產(chǎn)過程中各項地質(zhì)預(yù)測預(yù)報及時；

——掘進給向及時、準確，貫通測量精度符合規(guī)程規(guī)定或工程要求；

——基本礦圖齊全，內(nèi)容、精度符合《煤礦測量規(guī)程》的要求，更新及時； ——對開采沉陷區(qū)進行有效治理，防水（沙）、建（構(gòu)）筑物保護煤柱設(shè)計合理。4.6.3 防治水管理

煤礦應(yīng)準確掌握井田及其周邊地表水系、地下水和采空區(qū)積水等分布情況，掌握當(dāng)?shù)貧v年降水量和最高洪水水位情況，評估地表水和各地下水系的風(fēng)險，防治水管理應(yīng)符合下列要求： ——堅持“預(yù)測預(yù)報、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方針，組織編制中長期防治水規(guī)劃和防治水計劃，制定“探、防、堵、截、排”的綜合防治措施； ——井下防水、排水系統(tǒng)設(shè)計合理，能力滿足實際需要；

——水文地質(zhì)條件復(fù)雜的礦井，針對主要含水層建立地下水動態(tài)觀測系統(tǒng)，進行地下水動態(tài)觀測、水害預(yù)報； ——每年雨季前對防治水工作進行全面檢查； ——防治水設(shè)施完善、設(shè)備齊全； ——防治水專項應(yīng)急預(yù)案完善。4.6.4 供用電管理

煤礦應(yīng)建立并實施供用電管理程序，以控制和降低供電、用電風(fēng)險。供用電管理應(yīng)符合下列要求：

——供電系統(tǒng)應(yīng)安全可靠，礦井供電必須為雙電源、雙回路供電，任一回路都能擔(dān)負礦井全部負荷；嚴禁兩個回路取自同一區(qū)域變電所、同一母線段；

——井下各水平中央變電所、井下主排水泵房、主要通風(fēng)機、地面永久抽放泵站、固定式壓風(fēng)機、礦井立井提升人員系統(tǒng)全部實現(xiàn)雙回路供電；

——礦井設(shè)備、電纜的選型與安裝及機房硐室的設(shè)置符合設(shè)計及相關(guān)規(guī)范、規(guī)程的要求，并應(yīng)充分考慮其安全性與潛在的風(fēng)險；

——供電系統(tǒng)及設(shè)備相關(guān)保護應(yīng)齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護一般指：欠壓保護、失壓保護、短路保護、過流保護、過電壓保護、過負荷保護、接地保護、單相斷線保護、漏電保護、急停保護、閉鎖保護、無壓釋放保護等。——大型設(shè)備檢修要制定專項措施； ——停送電嚴格執(zhí)行工作票管理制度；

——確保供用電主要場所通訊暢通、并有足夠的照明；

——設(shè)備監(jiān)測、檢修、維護到位，確保設(shè)備完好、運行可靠，防爆性能符合要求； ——設(shè)備基礎(chǔ)管理規(guī)范，各種圖紙資料齊全，且應(yīng)分類存檔，便于查閱。4.6.5 運輸提升管理

煤礦應(yīng)建立并保持運輸提升管理程序，以控制和降低運輸、提升過程中的風(fēng)險。并確保： ——各種運輸、提升設(shè)備運行正常，安全設(shè)施、保護齊全、靈敏、可靠；

注：上述保護主要指：打滑、溫度、煙霧、堆煤、防跑偏、急停、拉線、速度、斷帶、防縱撕、逆止、自動灑水、電氣閉鎖、欠壓、過電流、過卷、過速、限速、松繩、防墜、一坡三擋、指示器失效、滿倉及“信、集、閉系統(tǒng)”等保護。

——各種運輸、提升裝置完好、連接件緊固，并定期檢驗； ——運輸巷道、運輸膠帶（軌道）、運輸設(shè)備相對空間應(yīng)滿足安裝、檢修、維護及人、車通行的要求；

——運輸線路、路面質(zhì)量符合相關(guān)標準要求，并定期進行檢查、維護； ——車庫、車場、硐室設(shè)置和環(huán)境符合相關(guān)規(guī)程要求； ——運輸提升設(shè)備技術(shù)檔案、資料齊全、符合規(guī)范； ——運輸提升設(shè)備檢修記錄齊全。4.6.6 壓氣、輸送和壓力容器管理

煤礦壓氣及輸送系統(tǒng)設(shè)計應(yīng)科學(xué)合理，并確保： ——壓氣設(shè)備配備齊全，設(shè)備數(shù)量、能力滿足要求；

——定期對壓氣設(shè)備進行檢修，安全閥和放水閥動作可靠； ——新安裝和檢修后進行打壓試驗；

——輸送管路設(shè)施布置符合《煤礦安全規(guī)程》的規(guī)定； ——有空氣壓縮機操作規(guī)程和使用管理辦法。壓力容器管理應(yīng)符合下列要求： ——建立壓力容器管理辦法； ——有壓力容器完好和存儲標準； ——壓力容器有出廠檢驗合格證； ——建立壓力容器管理臺帳；

——定期對壓力容器進行打壓試驗；

——移動式氣罐有便于區(qū)分類別的顏色和代碼，并與《GB7144-86 氣瓶顏色標記》相一致； ——不同氣體的氣罐分類存放，有防倒裝置；

——氣瓶有防震膠圈、安全帽和減壓器，乙炔發(fā)生器有回火防止器。4.6.7 通風(fēng)管理

煤礦應(yīng)建立并保持通風(fēng)管理控制程序，以控制和消除通風(fēng)系統(tǒng)中潛在的風(fēng)險。通風(fēng)管理應(yīng)符合下列要求：

——礦井和工作面必須具備獨立完善的通風(fēng)系統(tǒng)，采區(qū)應(yīng)實行分區(qū)通風(fēng)，高瓦斯礦井、煤與瓦斯突出礦井、自然發(fā)火嚴重礦井的采區(qū)等，要設(shè)專用回風(fēng)巷；

——風(fēng)機、風(fēng)門、風(fēng)橋、風(fēng)筒、密閉等井上下通風(fēng)設(shè)施保持完好無損，通風(fēng)巷道保證有足夠的斷面并保證不失修；

——礦井總風(fēng)量、采掘工作面和各種供風(fēng)場所的配風(fēng)量，必須滿足安全生產(chǎn)的要求； ——風(fēng)速、有害氣體濃度等，必須符合《規(guī)程》要求；

——按規(guī)定及時測風(fēng)、調(diào)風(fēng)，保證采掘工作面及其他供風(fēng)地點風(fēng)量、風(fēng)速持續(xù)均衡，并按規(guī)定的周期進行礦井通風(fēng)阻力測定；

——局扇通風(fēng)要符合《規(guī)程》的要求，采用雙風(fēng)機、雙電源，能自動切換，保持連續(xù)均衡供風(fēng)；

——生產(chǎn)礦井主要通風(fēng)機必須裝有反風(fēng)設(shè)施，各種參數(shù)符合規(guī)定，并定期進行反風(fēng)演習(xí)； ——通風(fēng)基礎(chǔ)測試報告、記錄齊全。4.6.8 監(jiān)測監(jiān)控管理

煤礦應(yīng)建立健全安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)，對礦井各重要場所“一通三防”相關(guān)數(shù)據(jù)進行實時監(jiān)測，以及時掌握各種數(shù)據(jù)變化情況，并可實現(xiàn)對礦井相關(guān)設(shè)備的自動化控制。監(jiān)測監(jiān)控管理應(yīng)符合下列要求：

——監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)的中心站、分站、傳感器等設(shè)備齊全，安裝設(shè)置要符合規(guī)定要求，系統(tǒng)運作不間斷、不漏報；

——瓦斯傳感器必須按期調(diào)校，其報警值、斷電值、復(fù)電值要準確，監(jiān)控中心能適時反映監(jiān)控場所瓦斯的真實狀態(tài)；

——當(dāng)瓦斯超限時，能夠及時切斷工作場所的電源，迫使停止采掘等生產(chǎn)活動，并及時按程序進行匯報；

——定期對各種監(jiān)測數(shù)據(jù)進行分析，并做出趨勢判斷； ——相關(guān)記錄、報表內(nèi)容應(yīng)與實際相符。4.6.9 瓦斯管理

煤礦應(yīng)建立并保持瓦斯管理程序，通過瓦斯檢測，及時掌握瓦斯?jié)舛茸兓闆r并采取措施，確保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理應(yīng)符合下列要求： a)煤礦應(yīng)建立完善瓦斯管理制度，并應(yīng)：

——明確瓦斯防治責(zé)任，并細化分解落實到各個崗位；

——根據(jù)井下條件的變化，不斷改進和加強瓦斯治理的各項措施； ——嚴格制度的貫徹與落實，實行群防群治； b)煤礦應(yīng)強化瓦斯檢測，并應(yīng)確保：

——有瓦斯檢測專門機構(gòu)，且人員配備滿足要求； ——每年對礦井瓦斯等級和二氧化碳涌出量進行鑒定；

——相關(guān)入井人員按規(guī)程規(guī)定攜帶便攜式或光學(xué)甲烷檢測儀；

——瓦斯檢查員嚴格執(zhí)行瓦斯巡回檢查制度，瓦斯檢查記錄做到井下牌板、檢查記錄手冊、瓦斯臺帳三對口；

——瓦斯檢查人員嚴格按程序進行交接班；

——瓦斯檢查地點的設(shè)置及檢查次數(shù)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； ——每日按程序規(guī)范進行瓦斯情況匯報。

c)煤礦應(yīng)制訂瓦斯隱患處理措施，并應(yīng)確保：

——有瓦斯積聚排放安全技術(shù)措施，并嚴格按措施進行排放；

——排放瓦斯前必須先確認回風(fēng)系統(tǒng)的人員已撤退完畢，電源已全部切斷，并已設(shè)置警戒柵欄、警標和停電牌；

——每次排放瓦斯都應(yīng)做好記錄，建冊登記；

——臨時停風(fēng)地點，要立即斷電撤人，設(shè)置柵欄、警示標志； ——長期停風(fēng)區(qū)必須在24小時內(nèi)進行封閉。d)煤礦應(yīng)采取瓦斯隔爆措施，并應(yīng)：

——在礦井兩翼與井筒相連通的主要運輸大巷和回風(fēng)大巷、相鄰采區(qū)之間的集中運輸巷道和回風(fēng)巷道、相鄰煤層之間的運輸石門和回風(fēng)石門間設(shè)置主要隔爆水棚； ——在采煤工作面進風(fēng)巷和回風(fēng)巷、煤層掘進巷道采用獨立通風(fēng)的其他巷道設(shè)置輔助隔爆水棚；

——對隔爆設(shè)施實行掛牌管理，定期檢查隔爆設(shè)施的安裝地點、數(shù)量、水量及安裝質(zhì)量。e)高瓦斯礦井應(yīng)建立瓦斯抽放系統(tǒng)，瓦斯抽放管理應(yīng)符合下列要求： ——瓦斯抽放系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定和《煤礦瓦斯抽放規(guī)范》，并按周期對抽放系統(tǒng)進行測定，確保系統(tǒng)參數(shù)合理、運行有效； ——地面抽采與地下抽采相結(jié)合，根據(jù)實際情況，應(yīng)綜合采取投產(chǎn)前的預(yù)抽采、采動層抽采、邊開采邊抽采、老空區(qū)抽采等措施；

——凡是應(yīng)當(dāng)抽采的煤層，都必須最大限度地抽采；

——礦井生產(chǎn)計劃與瓦斯抽采達標煤量相匹配，采掘生產(chǎn)活動應(yīng)始終在抽采達標區(qū)域內(nèi)進行；

——掌握瓦斯基礎(chǔ)參數(shù)，噸煤瓦斯含量、煤層的瓦斯壓力、礦井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，達到《煤礦瓦斯抽采基本指標》規(guī)定的標準。4.6.10 防滅火管理

煤礦應(yīng)建立并保持防滅火管理程序，以消除和控制礦井火災(zāi)風(fēng)險，并確保： a)防滅火設(shè)計符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

b)新建礦井、生產(chǎn)礦井延深新水平時，必須對所有煤層的自燃傾向性進行鑒定，煤與瓦斯突出礦井每年對煤層最短發(fā)火期和自燃傾向性進行鑒定； c)內(nèi)外因發(fā)火管理和火區(qū)管理符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定； d)防滅火基礎(chǔ)管理符合下列規(guī)定：

——有防滅火管理制度、礦井防滅火系統(tǒng)圖； ——及時對地表塌陷裂隙進行回填；

——有防火密閉管理臺帳、火災(zāi)預(yù)測預(yù)報管理臺帳、采空區(qū)技術(shù)管理檔案；

——有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材廠等處的防火措施和制度，必須符合國家有關(guān)防火的規(guī)定；

——有黃泥灌漿、均壓、注氮等防滅火技術(shù)措施。4.6.11 防塵管理

煤礦應(yīng)建立健全防塵系統(tǒng)，有效降低各作業(yè)地點的粉塵濃度，并滿足： a）礦井下列巷道應(yīng)設(shè)置防塵灑水管道： ——主要進風(fēng)大巷； ——主要回風(fēng)大巷； ——主要運輸巷；

——帶式運輸機斜井與平巷、盤區(qū)進、回風(fēng)巷； ——采掘工作面所屬各巷道； ——煤倉與溜煤眼放煤口； ——轉(zhuǎn)載點；

b）所有水幕靈敏可靠，封閉全斷面，使用正常，在下列地點應(yīng)設(shè)置凈化水幕： ——采煤工作面進回風(fēng)順槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）； ——掘進巷道（在距迎頭50~200m范圍內(nèi)）；

——多巷掘進在回風(fēng)巷風(fēng)流匯合處下風(fēng)側(cè)200m范圍內(nèi)； ——運輸順槽的轉(zhuǎn)載點、溜煤眼上口及破碎機處；

——采區(qū)、盤區(qū)回風(fēng)巷在與其相連的采掘工作面回風(fēng)巷口下風(fēng)側(cè)50m范圍內(nèi)； ——主要進風(fēng)大巷、主要回風(fēng)大巷；

c）下列設(shè)備應(yīng)設(shè)置噴霧裝置或者除塵器，并確保噴霧裝置和除塵器正常使用： ——采煤機； ——液壓支架；

——綜掘機、連采機、掘錨機； d）防塵基礎(chǔ)管理完善

——及時清掃巷道灑落的煤矸、浮煤，巷道積塵按沖洗周期定期沖洗； ——按規(guī)定的周期測定全塵和呼吸性粉塵濃度，且不超標； ——預(yù)防和隔絕煤塵爆炸措施完善；

——綜合防塵管理制度完善，技術(shù)資料齊全。4.6.12 防突管理

煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井應(yīng)建立并保持防突控制程序，通過采取突出危險性預(yù)測、防治突出措施、效果檢驗及安全防護措施等綜合防治突出措施，有效控制突出風(fēng)險。對有突出危險的新建礦井，突出礦井的新水平、新采區(qū)，必須編制防治突出煤層突出的設(shè)計。防突管理應(yīng)確保：

a)突出礦井必須對突出煤層進行區(qū)域突出危險性預(yù)測和工作面突出危險性預(yù)測，以確定煤層和工作面的突出危險性；

b)不同突出危險性的煤層或工作面，應(yīng)有針對性的防治突出措施；

——對于有突出危險煤層，應(yīng)采取開采保護層或預(yù)抽煤層瓦斯等區(qū)域性防治突出措施； 注：突出礦井開采煤層群時，應(yīng)優(yōu)先選擇開采保護層防治突出措施；不具備保護層開采條件的突出煤層，應(yīng)采用措施預(yù)抽煤層瓦斯，確保突出危險區(qū)域煤層掘進工作面在預(yù)抽鉆孔的掩護下進行作業(yè)。

——突出危險工作面應(yīng)采取防治突出措施； ——無突出危險工作面進行采掘作業(yè)時，可不采取防治突出措施，但必須采取安全防護措施； ——石門揭穿突出煤層前，必須編制設(shè)計，采取綜合防治突出措施；

c)實施防治突出措施后，應(yīng)進行效果檢驗并確保措施有效，防突措施無效時必須采取防治突出的補充措施；

d)井巷揭穿突出煤層和在突出煤層中進行采掘作業(yè)時，必須采取震動爆破、遠距離爆破、避難硐室、反向風(fēng)門、壓風(fēng)自救系統(tǒng)等安全防護措施。4.6.13 爆破管理

煤礦應(yīng)建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料儲存、運輸和爆破作業(yè)過程中的風(fēng)險，并確保： ——爆破材料和爆破設(shè)備購置渠道正規(guī)，有合格證和說明書，并進行入庫檢驗和登記； ——有專門的爆破器材存放地點，存放點周圍環(huán)境、存放分類符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；存放地點有明顯標志；

——發(fā)爆器及發(fā)爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶；

——爆破材料運輸方式符合《煤礦安全規(guī)程》相關(guān)規(guī)定；

——爆破前按照《煤礦安全規(guī)程》編制爆破作業(yè)說明書，爆破材料按照爆破作業(yè)說明書的內(nèi)容選取，按照說明書進行爆破作業(yè)，并執(zhí)行“一炮三檢制”和“三人連鎖”放炮制度。4.7 綜合管理

煤礦應(yīng)規(guī)范煤礦準入、應(yīng)急與事故、消防、職業(yè)健康、環(huán)境保護、手工工具、計量器具、登高作業(yè)、起重作業(yè)、標識標志、承包商等方面管理，使煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系覆蓋煤礦安全管理的全過程和全方位。4.7.1 煤礦準入管理

煤礦在可行性研究和設(shè)計階段應(yīng)進行安全評價，以最大限度地消除或控制危險源、降低風(fēng)險，煤礦設(shè)計應(yīng)：

——符合國家現(xiàn)行《煤炭工業(yè)礦井設(shè)計規(guī)范》及國家、行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)定和要求； ——委托有資質(zhì)的設(shè)計單位進行設(shè)計。煤礦應(yīng)嚴格按照設(shè)計要求施工，并應(yīng)： ——符合國家相關(guān)技術(shù)標準規(guī)范；

——確保煤礦安全、環(huán)保設(shè)施嚴格遵守“三同時”原則； ——確保施工建設(shè)單位具備施工建設(shè)資質(zhì)； ——保證質(zhì)量合格，有國家相關(guān)部門驗收記錄。

煤礦投產(chǎn)前必須保證有有效的采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、煤炭生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照、礦長資質(zhì)證、礦長安全資格證。4.7.2 應(yīng)急與事故管理

煤礦應(yīng)制訂并保持事故應(yīng)急控制程序，以提高應(yīng)對風(fēng)險和防范事故的能力，保證職工安全健康和生命安全，最大限度地減少財產(chǎn)損失、環(huán)境損害和社會影響。煤礦應(yīng)建立完善應(yīng)急管理體系，并應(yīng)：

——根據(jù)《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》要求，編制有針對性和可操作性的《應(yīng)急預(yù)案》；

——嚴格按程序?qū)︻A(yù)案進行審批，并每年至少進行一次修訂；

——確保所有員工都經(jīng)過《應(yīng)急預(yù)案》及《滅火和應(yīng)急疏散預(yù)案》的培訓(xùn)； ——確保煤礦保安體系完備，通訊報警系統(tǒng)有效，所有人員熟悉事故匯報程序； ——至少每年組織一次救災(zāi)演習(xí)，有演習(xí)計劃、演習(xí)方案及總結(jié)報告；

——確保有礦山救護隊為其服務(wù)，煤礦企業(yè)應(yīng)設(shè)立礦山救護隊，不具備單獨設(shè)立礦山救護隊條件的煤礦企業(yè)，應(yīng)指定兼職救援人員，并與就近的救護隊簽訂救護協(xié)議或聯(lián)合建立礦山救護隊；

——煤炭企業(yè)應(yīng)按相關(guān)規(guī)定和要求建立應(yīng)急救援管理平臺。煤礦應(yīng)規(guī)范急救管理，并應(yīng)確保：

——每一班組至少任命2名經(jīng)過培訓(xùn)的專（兼）職急救員，急救員名單要在本單位張貼、公布；

——每年至少有10%的員工接受急救培訓(xùn)；

——所有重點作業(yè)場所應(yīng)配置急救箱，急救箱應(yīng)放置在合適的位置并進行標識； ——急救箱內(nèi)保存一份《急救用品清單》，有專人定期檢查，保證醫(yī)療器械、藥品的完好齊全； ——有急救箱配置分布圖及急救用品明細表；

——井下設(shè)置的急救箱、隔離式自救器等設(shè)置位置有明顯的標識；

——有急救用品使用記錄，并定期對使用記錄進行分析，以查找受傷害原因。

煤礦應(yīng)規(guī)范事故管理，作好事故匯報、統(tǒng)計和總結(jié)工作，事故管理應(yīng)符合下列要求：

——在事故發(fā)生后按照國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》相關(guān)規(guī)定逐級上報，并做好相關(guān)記錄；

——事故現(xiàn)場應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時搜集、整理有關(guān)資料，并對現(xiàn)場搶救工作情況進行匯總分析，形成現(xiàn)場搶救工作總結(jié)；

——根據(jù)事故類別成立事故調(diào)查組對事故進行調(diào)查，事故調(diào)查結(jié)束后，形成《事故追查記錄》、《事故調(diào)查報告》；

——對所有事故進行統(tǒng)計，建立事故和事件統(tǒng)計數(shù)據(jù)檔案，并及時向員工公布； ——定期對事故進行回顧，以強化風(fēng)險意識與預(yù)控能力。4.7.3 消防管理

煤礦應(yīng)建立并保持消防管理控制程序，以提高應(yīng)對火災(zāi)風(fēng)險和防范事故的能力，最大限度地減少財產(chǎn)損失。

煤礦應(yīng)根據(jù)實際需要配備消防器材及設(shè)施，并應(yīng)確保：

——依據(jù)《建筑滅火器配置設(shè)計規(guī)范》編制本單位的《滅火器配置標準》，現(xiàn)場配置與標準相符；

——消防器材放置處有反光功能的標志牌，放置位置不得它用；

——消防器材設(shè)在明顯、便于取用的地點，周圍無阻塞；不應(yīng)設(shè)置在潮濕或強腐蝕性以及超出其使用溫度范圍的地點；

——消火栓的設(shè)置符合《建筑設(shè)計防火規(guī)范》的要求； ——有消防設(shè)施分布圖和消防器材明細表； ——對所有的消防器材進行編號； ——建立了消防設(shè)施定期檢查制度；

——滅火器按規(guī)定周期經(jīng)專業(yè)部門檢驗、維護；

——消防設(shè)施維護、檢驗期間需配備相應(yīng)替換器材； ——有《消防設(shè)施維護和保養(yǎng)制度》；

——建筑物公共場所安全出口、消防通道等始終保持暢通。煤礦應(yīng)定期組織進行消防演練，并應(yīng)： ——制定《消防演習(xí)計劃》，并按計劃實施； ——有義務(wù)消防組織，消防隊員名單要張貼公布；

——所有專兼職消防隊員都按《消防管理條理》規(guī)定進行培訓(xùn)和訓(xùn)練。煤礦應(yīng)定期向員工宣傳消防知識，并應(yīng)： ——利用多種形式進行消防安全宣傳； ——定期對員工進行消防知識培訓(xùn)；

——確保消防急救電話和消防隊員聯(lián)系方式向全體員工公示。4.7.4 職業(yè)健康管理

煤礦應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序，及時識別和控制職業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。

煤礦應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：

——作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求； ——各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關(guān)標準；

——員工個體防護及各作業(yè)場所健康安全防護設(shè)施齊全有效，提示標志醒目； ——有為煤礦提供及時服務(wù)的醫(yī)療機構(gòu)，設(shè)置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護需要。煤礦應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作，并應(yīng)：

——對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；

——有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作； ——定期對員工進行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；

——每次體檢結(jié)束后，對員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；

——對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置； ——員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前，進行健康檢查； ——定期對員工進行健康宣傳、培訓(xùn)。4.7.5 環(huán)境保護管理

煤礦應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素，預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故，保持煤礦環(huán)境良好。環(huán)境保護應(yīng)：

——制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標，有專門機構(gòu)檢查；

——規(guī)范煤礦廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置，并對廢棄油品進行標識；

——嚴格落實煤礦廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測和控制措施；

——對煤礦污水排放和凈化進行監(jiān)測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《煤炭工業(yè)污染物排放標準》中的技術(shù)要求；

——確保煤礦噪聲防護完善，對作業(yè)場所噪聲進行監(jiān)測，噪音超標地點應(yīng)有降噪措施； ——對煤礦固體廢棄物進行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進行處理； ——規(guī)范煤礦放射性設(shè)施管理，廢棄放射性物質(zhì)交由有資質(zhì)的單位處置。4.7.6 手工工具管理

煤礦應(yīng)有手工工具完好標準、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求： ——有手工工具檢查清單；

——自制手工工具、非標制作的手工工具要預(yù)先制定標準，并經(jīng)批準；

——不使用時，要將工具整齊擺放在指定的工具箱（包、袋、套）或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護套；

——集體手工工具由專人管理；

——有手工工具使用管理臺帳，損壞的工具應(yīng)及時更換；

——在高架平臺使用手工工具時，手工工具必須加裝固定的手腕帶； ——用于井下作業(yè)的手工工具，應(yīng)考慮防爆要求； ——對氣動工具使用前進行風(fēng)險評估；

——有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。4.7.7 計量器具管理

煤礦應(yīng)建立計量器具管理制度和臺帳，并確保： ——定期對計量器具進行校準和檢定，并有記錄； ——計量器具維護及時和保養(yǎng)記錄齊全；

——計量器具存儲在適宜環(huán)境下，做到防水、防火、防銹、防變質(zhì)(現(xiàn)場)、防損壞。4.7.8 登高作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立登高作業(yè)管理制度，并符合下列要求：

——登高或高空作業(yè)防護設(shè)施符合《建筑施工高空作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》； ——高架作業(yè)平臺的設(shè)計、制作和安裝符合《固定式工業(yè)鋼平臺》的要求； ——梯子的制作和安裝符合《移動式輕金屬折梯安全標準》、《固定式鋼斜梯安全技術(shù)條件》、《固定式鋼直梯安全技術(shù)條件》的要求；

——行人臺階的設(shè)計和施工符合《行人臺階設(shè)計要求》規(guī)定； ——爬梯有編號，并有《爬梯使用管理臺帳》；

——固定梯至少每季度檢查一次，移動式爬梯、腳手架除使用前要檢查外，至少每旬檢查一次；

——高空作業(yè)人員經(jīng)過培訓(xùn)，并持證上崗。4.7.9 起重作業(yè)管理

煤礦應(yīng)建立起重管理制度和《起重設(shè)備操作規(guī)程》，并符合下列要求： ——新購或維修的所有起吊機具均經(jīng)檢驗，有出廠合格證； ——所有起吊機具均應(yīng)編號，建檔登記；

——按國家相關(guān)規(guī)定定期對起重機械進行檢驗； ——所有起吊機具上均標明了最大起重載荷； ——吊鉤安全閂應(yīng)完好；

——定期對起重設(shè)備及吊具按《起重機具和吊具完好標準》進行檢查； ——起重作業(yè)人員持證上崗；

——高空起重作業(yè)時，安全通道暢通，無非作業(yè)人員進入現(xiàn)場； ——固定起重作業(yè)場所張貼了起重指揮手勢示意圖。4.7.10 標識標志管理

煤礦應(yīng)建立并保持標識標志管理程序，以規(guī)范標識標志的使用、設(shè)置、檢查與維護。標識標志的管理應(yīng)符合下列要求：

——對全體員工培訓(xùn)標識標志的含義，并建立標識標志公示牌板； ——井巷標識牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車通行；

——工作和作業(yè)場所標識標志的設(shè)置應(yīng)便于作業(yè)人員觀看； ——消防器材和急救設(shè)施存放點有明顯的指示標志；

——噪音超標區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標識，并保持完好； ——所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標和介質(zhì)流向標識；

——危險化學(xué)品的運輸車輛和儲存場所有符合標準要求的標志；

——固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標簽，并在管路布置圖上有識別標識； ——地面公共場所和井下巷道有避災(zāi)路線指示標志；

——倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進行劃線分區(qū)管理，并有功能分區(qū)標識； ——設(shè)備有標有最大載荷（負荷）的標簽，大容量的儲罐要加標簽說明介質(zhì)和危險性。4.7.11 承包商管理

煤礦應(yīng)對承包商進行管理，規(guī)范承包商準入，預(yù)防承包商生產(chǎn)事故，并應(yīng)： ——制訂承包商管理制度和辦法；

——在選擇和確定承包商時，須確認其符合安全健康管理要求，具備相關(guān)施工資質(zhì)； ——要求承包商對可能發(fā)生的賠償責(zé)任進行投保，并實行風(fēng)險抵押； ——在承包合同中明確安全健康管理方面的條款；

——確保承包商有安全管理負責(zé)人，并具有相應(yīng)的資質(zhì)；

——確保承包商有內(nèi)部安全健康管理制度，并有針對具體項目的作業(yè)規(guī)程；

——保證開工前所有施工人員接受安全健康知識培訓(xùn)，經(jīng)考試合格后，持證上崗； ——每年至少對承包商進行一次安全評價。

煤礦應(yīng)對承包商現(xiàn)場施工進行安全監(jiān)督和管理，并應(yīng)：

——對承包商進場人員、材料、施工機具、施工組織設(shè)計進行審查； ——確?，F(xiàn)場有具備安全資質(zhì)的管理人員跟班作業(yè)； ——定期、不定期對承包商施工現(xiàn)場進行檢查；

——確保承包商每班召開班前會，組織員工進行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估。4.8 檢查、審核與評審 4.8.1 檢查

a)煤礦應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險預(yù)控管理績效的考核評價標準。評價標準應(yīng)： ——涵蓋并滿足本規(guī)范的要求； ——結(jié)合煤礦自身特點；

——符合促進風(fēng)險預(yù)控管理的方針和目標的實現(xiàn)；

b)煤礦應(yīng)定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)： ——系統(tǒng)、全面；

——重點關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險的危險源； ——記錄真實、準確、可追溯； c)煤礦應(yīng)對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項： ——分析其產(chǎn)生的原因；

——按照不符合的處理程序予以糾正；

——重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。4.8.2 審核

煤礦企業(yè)應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開展風(fēng)險預(yù)控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標。體系審核應(yīng)： ——覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動； ——由能夠勝任審核工作的人員進行；

——對審核結(jié)果進行記錄，并定期向管理者報告，管理者應(yīng)對審核結(jié)果進行評審，必要時采取有效的糾正措施；

——及時將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施； ——對已批準的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排，以確保各項建議的有效落實。如果可能，審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進行。注：這里“無直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來自企業(yè)外部。4.8.3 管理評審

煤礦應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)：

——確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；

——根據(jù)風(fēng)險預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險預(yù)控管理體系方針、目標和其它要素； ——評審結(jié)果應(yīng)予公布，并應(yīng)跟蹤監(jiān)測其改進情況； ——將評審結(jié)果形成文件。

第三篇：風(fēng)險預(yù)控體系會議紀要

風(fēng)險預(yù)控體系會議紀要

時間：2014.6.3 地點：會議室 主辦：體系辦

參會單位和人員：蘆子溝各隊（科）長，平煤神馬施工隊，地寶施工隊。

題目：《實施風(fēng)險預(yù)控管理，建立安全長效機制》

主講：安全副礦長 根據(jù)大會安排，介紹了煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系，并介紹了煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的實施背景、主要內(nèi)容和重要作用等幾個方面內(nèi)容。

1、安全管理基本情況及煤礦風(fēng)險預(yù)控管理系統(tǒng)。煤礦安全管理體系概括為“五個一”，即：樹立一個理念；構(gòu)建一套體系；探索一條途徑；打造一支隊伍；培育一種文化。

2、風(fēng)險評估。對煤礦辨識出來的幾千條甚至上萬條危險源，進行評估分級，搞清哪些是重大風(fēng)險，哪些是中等、一般的風(fēng)險，進而明確安全管控的重點。

3、風(fēng)險管理標準和管理措施。依法制定危險源管理標準，確定危險源管到什么程度、達到什么標準才能不出事故，解決每個管控重點“如何管”和“如何管得有效”的問題。

4、危險源監(jiān)測。在生產(chǎn)過程中，煤礦需要通過監(jiān)測危險源是否處于受控狀態(tài)，檢驗管控標準和措施實施的效果如何，動態(tài)排查事故隱患。

5、危險源預(yù)警。對于監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)危險源未有效控制的情況，及時分 風(fēng)險預(yù)控體系會議紀要

級預(yù)警，促進現(xiàn)場迅速落實整改和控制措施，預(yù)防事故發(fā)生。

（二）兩個理論

1、海因里希法則。這個法則是1941年美國的海因里希從統(tǒng)計許多災(zāi)害開始得出的一個重要結(jié)論，即在機械事故中，死亡、重傷、輕傷和無傷害事故的比例為1：29：300，國際上把這一法則叫海因里希事故法則。這個法則說明，在機械生產(chǎn)過程中，每發(fā)生330起意外事件，有300件未產(chǎn)生人員傷害，29件造成人員輕傷，1件導(dǎo)致重傷或死亡。該理論認為，傷亡事故的發(fā)生不是一個孤立的事件，盡管傷害可能在某瞬間突然發(fā)生，卻是一系列事件相繼發(fā)生的結(jié)果。海因里希把工業(yè)傷害事故的發(fā)生、發(fā)展過程描述為具有一定因果關(guān)系的事件的連鎖發(fā)生過程，即：(1)人員傷亡的發(fā)生是事故的結(jié)果。

(2)事故的發(fā)生是由于：①人的不安全行為；②物的不安全狀態(tài)。(3)人的不安全行為或物的不安全狀態(tài)是由于人的缺點造成的。(4)人的缺點是由于不良環(huán)境誘發(fā)的，或者是由先天的遺傳因素造成的。根據(jù)該法則明確了我們安全工作基本原則，即防范大事故必須從消除小事故和隱患做起，將管理的重心下移、關(guān)口前移，變被動為主動，變事后查處為風(fēng)險預(yù)控。

2、內(nèi)外因事故致因理論。該理論闡明了煤礦安全生產(chǎn)事故是在內(nèi)因和外因共同作用下能量意外釋放的結(jié)果，要想控制事故的發(fā)生，就要控制事故的內(nèi)因，排除誘發(fā)事故發(fā)生的外因，為煤礦實現(xiàn)切斷煤礦事故因果鏈、建立風(fēng)險預(yù)控管理流程奠定了基礎(chǔ)。

風(fēng)險預(yù)控體系會議紀要

基于這兩個基本理論，設(shè)計了這套煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系。三、五個部分 風(fēng)險預(yù)控管理體系是按照系統(tǒng)化原則進行設(shè)計的，由風(fēng)險辨識與管理、人員不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)控制、綜合要素管理和預(yù)控保障機制五個部分構(gòu)成。這五部分既相互獨立，又相互關(guān)聯(lián)和作用，形成了以風(fēng)險辨識與管理為核心，以不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)控制、綜合要素管理為重點，以預(yù)控保障機制為支撐的全面的、系統(tǒng)的安全管理體系。煤礦風(fēng)險辨識與管理部分設(shè)計了5個元素，即上面“一個流程”中的5個元素。人員不安全行為控制。這部分從人員準入開始，從源頭上排查不安全行為人，到過程中強化人員安全培訓(xùn)，加強不安全行為梳理，矯正不安全行為，實施安全激勵政策，提高人員自主防范能力，降低不安全行為發(fā)生機率，用7個元素規(guī)定了煤礦開展不安全行為控制工作的方法和要求。生產(chǎn)系統(tǒng)控制。這部分主要針對煤礦采、掘、機、運、通、地測、防治水等生產(chǎn)系統(tǒng)中工藝、設(shè)備和有害物等危險源的安全控制，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全質(zhì)量標準化標準》和其他適用的法律法規(guī)要求，明確了管控標準和要求。整個生產(chǎn)系統(tǒng)控制部分分為15個子系統(tǒng)，包含了112個元素。綜合要素管理。這部分設(shè)計了6個子系統(tǒng)23個元素，對“生產(chǎn)系統(tǒng)控制”之外的地面輔助作業(yè)、應(yīng)急救援、職業(yè)衛(wèi)生和健康服務(wù)、環(huán)境管理、承包商管理等，做了詳細規(guī)定，是煤礦實現(xiàn)全面、全方位管理不可缺少的部分。預(yù)控保障機制。為保障這一整套體系的有效運行，充分調(diào)動各級人員落實體系的積極性，用5個子系統(tǒng) 風(fēng)險預(yù)控體系會議紀要

14個元素，分別規(guī)定煤礦組織機構(gòu)、安全投入、考核與獎懲機制和安全文化建設(shè)等，確保體系各項要求的有效落地。

四、煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的作用

體系推行初期，由于大家對體系了解不夠，重視不夠，推行工作困難重重，阻力很大。為此，集團公司多次舉辦了各個層次的培訓(xùn)班和經(jīng)驗交流會，并建立了強有力的考核獎懲機制。采用了子分公司月度、季度考核和集團公司年考核相結(jié)合的動態(tài)考核辦法。經(jīng)過應(yīng)用實踐，我們總結(jié)體系的作用，大致有以下方面。

（一）推動了全員參與，將安全責(zé)任落到了實處。以前我們的煤礦雖然都建立了安全生產(chǎn)責(zé)任制，但由于責(zé)任不具體、可操作性不強，安全生產(chǎn)責(zé)任制沒有真正落到實處。推行體系后，各礦依據(jù)體系設(shè)計的一系列考核指標，將各項安全工作責(zé)任分解落實到了礦領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和崗位員工頭上，每項安全工作“誰主管、誰主抓、誰負責(zé)”分工清楚，每個領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)幾個元素，每個員工負責(zé)幾項工作，責(zé)任非常明確。

（二）提供了一套好的辦法，實現(xiàn)了危險源的全面管控。這套體系將危險源分為兩類，實行分級管理。一類是系統(tǒng)性危險源管控。以領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)部門為主體，開展系統(tǒng)重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，防范較大以上事故。另一類是崗位危險源管控。以區(qū)隊、班組和一線員工為主體，開展崗位危險源的辨識與評估，制定針對性的管控措施并嚴格執(zhí)行，防范一般事故的發(fā)生。我們通過危險源的辨識 風(fēng)險預(yù)控體系會議紀要

確定安全管理的對象；通過風(fēng)險評估確定安全管理的重點；通過管理標準的引入確定安全管理的依據(jù)和尺度；通過管理措施的制定確定達到標準的途徑和方法。最終達到員工自主管理的目的，切實解決了煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問題。

（三）實現(xiàn)了隱患治理的閉環(huán)管理和持續(xù)改進。這套體系以PDCA為運行模式，風(fēng)險辨識與管理在PDCA循環(huán)運行中不斷重復(fù)完善，通過危險源監(jiān)測及時排查隱患，落實整改責(zé)任，形成了安全隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理的長效機制，使隱患排查治理制度化和常態(tài)化，切實把隱患消滅在萌芽狀態(tài)。體系自身也在體系策劃、體系運行、體系考核評審和體系改進的PDCA循環(huán)中，不斷完善，持續(xù)改進。

（四）注重過程控制，做到了安全管理的關(guān)口前移。我們以前的管理是以結(jié)果為主，查出一個問題處理一個問題，安全工作跟著問題跑。推行體系后，安全管理是以過程控制為主，通過風(fēng)險評估提前想到過程中會發(fā)生什么，通過過程控制盡量讓其少發(fā)生或者不發(fā)生。這套體系從煤礦設(shè)計開始，覆蓋了礦井建設(shè)、生產(chǎn)直到礦井報廢的全過程。體系746項考核指標中，過程性指標有482項，占到64.6%，依靠嚴格的過程控制來提升煤礦安全績效。

（五）簡便實用，便于員工掌握。煤礦客觀存在的危險源多達幾千甚至上萬條，但就某一個具體崗位而言，通過危險源的辨識和風(fēng)險評估需要管控的危險源只有十幾條，需要重點管控的也就幾條，而且都是工人每天要干的事情，工人比較容易掌握，安全培訓(xùn)的針對性更強。風(fēng)險預(yù)控體系會議紀要

只要每個員工知道了本崗位的危險源，并嚴格按標準做到了，就能確保安全。

（六）體系具有普遍的適用性。風(fēng)險預(yù)控管理體系是針對煤礦行業(yè)特點的一套安全管理的方法，適用于不同類型、不同條件、不同規(guī)模的煤礦。只不過對于條件復(fù)雜的煤礦，危險源的數(shù)量要多一些，管控的難度要大一些，但理論和方法是相同的。

1、要深入學(xué)習(xí)，心領(lǐng)神會。

2、要聯(lián)系實際，學(xué)以致用。

3、要下工夫，強力推行。“五個一”，包括風(fēng)險預(yù)控管理體系不僅要讓領(lǐng)導(dǎo)知道，更要讓員工知道、做到；強調(diào)“要避免萬一，就要從一萬上下功夫”，在執(zhí)行力上下功夫，要做到“說到、知道、做到”。

5、要舉一反三，廣泛借鑒。

第四篇：安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)

安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)

風(fēng)險預(yù)控管理辦公室在集團領(lǐng)導(dǎo)的要求下，重點了解各煤礦單位體系建設(shè)的進度和開展情況，堅持日常監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)相結(jié)合，對體系建設(shè)過程中存在的問題進行通報及糾偏，探討體系建設(shè)的方法和步驟，同時與各單位體系建設(shè)人員進行交流，對體系建設(shè)滯后單位進行督促。通過不斷查找體系建設(shè)中存在問題，推廣好的經(jīng)驗、方法，采用示范帶動的作用，積極穩(wěn)妥地推進體系建設(shè)工作有序開展。風(fēng)險預(yù)控管理辦公室通過對試點單位和其他單位的督導(dǎo)和探討，現(xiàn)將在督導(dǎo)和檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和不足、建議和要求歸納如下,以便體系建設(shè)單位汲取和借鑒：

一．礦級領(lǐng)導(dǎo)和中層領(lǐng)導(dǎo)對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)認識不足、重視不夠；

（1）礦級領(lǐng)導(dǎo)沒有經(jīng)過培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，對體系建設(shè)作用和用途不理解，不知道體系建設(shè)的目的和意義，對此工作開展不積極；

（2）中層領(lǐng)導(dǎo)沒有經(jīng)過培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不知道體系建設(shè)的基本知識，想開展但不知道從何入手，更不能指導(dǎo)職工；

（3）有等待、觀望、臨時思想，認為是搞形式主義，可有可無，應(yīng)付對待等；

（4）戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)不重視，沒有落實“誰主管，誰負責(zé)”的原則，對所分管戰(zhàn)線體系建設(shè)工作的情況不知也不過問，給體系建設(shè)帶來消極負面影響。

二．三級培訓(xùn)沒有落實；無培訓(xùn)計劃，無培訓(xùn)效果考核；礦級決策層、管理層、操作層沒有經(jīng)過培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，有的培訓(xùn)不到位，籠統(tǒng)培訓(xùn)無針對性，干部不理解，職工不清楚，工作無法開展。體系建設(shè)期間應(yīng)讓職工知道的：

（1）什么是危險源？什么是隱患？二者的區(qū)別是什么？

（2）什么是危險源辨識？什么是隱患排查？

（3）怎樣去辨識危險源，從哪些方面去辨識危險源？（4）危險源的風(fēng)險怎樣準確描述？（5）危險源的風(fēng)險等級是如何劃分的？

（6）科隊級領(lǐng)導(dǎo)及風(fēng)險小組人員還應(yīng)掌握危險源分類、整理、補充、完善；以及風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)的作用和意義，并能指導(dǎo)本單位職工開展危險源辨識和風(fēng)險評估。

三．危險源辨識和風(fēng)險評估范圍確定不準，前期準備不充分，基礎(chǔ)工作調(diào)查統(tǒng)計不認真，缺失相關(guān)單元及元素；

（1）單元劃分要全面、準確，戰(zhàn)線（專業(yè)）、區(qū)隊（勞動組織）、班組（工作空間）；

（2）工作場所、活動區(qū)域（包括井上和井下）；（3）所轄設(shè)備、設(shè)施、材料物質(zhì)、工具及器具；（4）工藝流程、職業(yè)健康、環(huán)境因素、危險場所；（5）工作任務(wù)及工序；（6）崗位、工種、所有員工；

（7）對礦井還有生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝流程等。

四．危險源辨識和風(fēng)險評估不結(jié)合基礎(chǔ)調(diào)查統(tǒng)計進行，隨心所欲，危險源辨識五化把門；

（1）全員危險源辨識沒有結(jié)合員工自己的崗位、工種、工作及工序、操作的設(shè)備、使用的工具、材料和所處的環(huán)境；

（2）沒有結(jié)合“人、機、環(huán)、管”四個方面；（3）沒有考慮“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”；（4）沒有考慮危險源辨識的全面性和時效性；

（5）沒有統(tǒng)計本單位及其他相關(guān)的事故案例，無法從事故中吸取教訓(xùn)和找出導(dǎo)致事故的危險源；

（6）沒有全員參與危險源辨識和風(fēng)險評估，而是以班組或找?guī)讉€人在一起商議填卡；

（7）班組、區(qū)隊匯總時，缺失內(nèi)容沒有得到補充和完善。五．區(qū)隊干部及職工對危險源辨識及風(fēng)險評估工作，有應(yīng)付差事的思想，不管全面與否，準確與否，交了完事，不能保證危險源辨識和風(fēng)險評估的準確及全面；

（1）干部職工沒有學(xué)明白，不明白怎么做（也是培訓(xùn)問題）；（2）危險源辨識不認真，填辨識卡應(yīng)付3—5條；（3）沒有讓職工有充分時間去討論和探討，沒有充分去認真思考；

（4）危險源辨識卡填的是隱患而非危險源；

（5）危險源辨識卡填寫相互抄襲，一人填完全組抄，沒有真實反映職工對崗位及過程中的危險源的認識，交完就忘；

（6）個別管理人員讓技術(shù)員或職工代填，給職工造成不良影響，導(dǎo)致該單位工作被動、滯后。

六．基礎(chǔ)調(diào)查統(tǒng)計中，概念模糊、張冠李戴、相互交叉、條理不清；

（1）工作任務(wù)中劃分的工序與工作任務(wù)不對應(yīng)；（2）一項工作任務(wù)的工序劃分順序顛倒；

（3）條理不清，讓你看不明白那道工序與哪項工作任務(wù)相對應(yīng)，像記流水賬式的。

七．管理標準與管理措施概念模糊，交叉使用；

（1）措施中有標準，標準中有措施；（管理標準是一種標尺，是把管理對象管到什么程度，就可以消除或控制危險源的風(fēng)險的最低要求；管理措施是指達到管理標準的具體方法、手段。）

（2）管理標準和管理措施沒有對應(yīng)管理對象；

（3）管理對象不同，但出現(xiàn)管理標準和管理對象卻一樣。八．礦未制定安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)考核獎懲機制，不能調(diào)動全礦干部職工對體系建設(shè)的積極性和重視，好壞一個樣，工作無法開展；

（1）預(yù)控辦的同志督辦不力，不及時下基層去區(qū)隊督導(dǎo)和指導(dǎo)，不能及時發(fā)現(xiàn)問題和糾正，使基層做無用功，而影響進度；

（2）礦級對區(qū)、隊、科室及相關(guān)人員的沒有考核和責(zé)任追究；（3）區(qū)隊、科室對職工沒有考核及追究。

（4）風(fēng)險預(yù)控辦公室人員的職責(zé)和工作任務(wù)不清。

九．不結(jié)合本單位實際，比葫蘆畫瓢抄襲神華寧煤資料，一味追求進度，而忽視基礎(chǔ)工作和實際效果，最后形成“兩張皮”，無法向職工貫徹和實施，寫非所干。

十．注重了井下危險源辨識和風(fēng)險評估，而忽視了地面危險源辨識和風(fēng)險評估工作；

（1）地面辦公場所、工廠、材料庫；（2）交通運輸；

（3）兩堂一舍，地面環(huán)境；

（4）地面灌漿站及偏遠地點，特別是人員不常去，而人員又少，易被忽略的地方和工作；

（5）地面供電、通訊線路，高空作業(yè)及懸空設(shè)施等。十一．忽視了員工檔案建立的全面性；（1）所有在崗員工檔案不齊全；（2）檔案信息不完整，缺內(nèi)容；

（3）沒對檔案分析，未確定重點管控對象；（4）沒有檔案管理保密制度，員工信息外泄。

十二．文件、資料匯編（法律、法規(guī)、規(guī)章制度、安全條例、規(guī)范等）方面；

（1）沒有層次、主次不分；

（2）胡亂收集，有用沒用，適合不適合的都收集；（3）不適合企業(yè)安全生產(chǎn)的需要，應(yīng)保留有用的。十三．與其他試點單位溝通交流少，沒有汲取先進工作方法

和經(jīng)驗，只閉門工作，多走了彎路，影響了進度和質(zhì)量；

（1）礦與礦之間缺乏交流和相互學(xué)習(xí)；（安全礦長不帶隊去學(xué)習(xí)交流，效果欠佳）

（2）礦內(nèi)部戰(zhàn)線之間，隊與隊之間缺乏交流和相互學(xué)習(xí)；戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)未組織戰(zhàn)線專業(yè)會議，沒督促體系建設(shè)工作；

（3）不能自以為是，要知山外有山；

（4）交流溝通前，要自查不足和差距，帶著問題去交流、學(xué)習(xí)，才能提高，然后全面了解。

十四．戰(zhàn)線對所轄區(qū)、隊體系建設(shè)不指導(dǎo)，放任行事，對專業(yè)內(nèi)容、基層上報資料審核不認真；

（1）匯總不認真，不細致，沒有分類、分級、歸類；（2）匯總后沒有按程序去進行補充、完善和糾錯；（3）沒有組織戰(zhàn)線、區(qū)隊兩級風(fēng)險小組成員審核，而是由內(nèi)審員一人完成；

要求：各專業(yè)戰(zhàn)線是初稿、審稿的完成者，也是最終定稿完成者，并由戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)、參與人員簽字，對終審稿負責(zé)。

十五．可試點先行，重點帶動，完善體系，全面運行；有的單位人多、面廣、戰(zhàn)線長，基層單位多，可找出試點單位先行，探索經(jīng)驗，掌握方法，正確引導(dǎo)，其他單位跟進；但存在后續(xù)單位多，工作量大，體系建設(shè)任務(wù)后翹；但是，只要試點單位做好，后續(xù)單位少走彎路，也會迎頭趕上；“時間服從質(zhì)量”，但不是無限期推后，各單位應(yīng)制定詳細、切合本單位實際情況的實施方案

和計劃安排，并有科學(xué)的考核，認真落實，穩(wěn)步推進。

十六．理清各部門職責(zé)，做到“干什么寫什么”，“寫你要干的，干你所寫的”；

（1）危險源辨識目的是讓每個職工真正了解自己的崗位有多少危險源，每個危險源的管理標準和管理措施是什么，并熟記，變不知為先知；

（2）風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)最終達到所有危險源是可控的，采取措施、達到標準，杜絕危險源處于失控狀態(tài)，以實現(xiàn)安全生產(chǎn)的目的；

（3）避免單位部門之間管理交叉，任務(wù)重疊，考核重復(fù)，政出多門，文件打架等。

十七．“時間服從質(zhì)量”，但不是沒有時間要求；

（1）各單位（含基層區(qū)隊）要根據(jù)自己的計劃，逐月、逐周去落實，結(jié)合實際開展工作；

（2）按照省政府、集團公司的要求，按時間節(jié)點抓落實；（3）安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)遵循：邊培訓(xùn)，邊創(chuàng)建，邊運行，邊完善；

（4）省政府、集團公司將按照要求進行考核，獎懲兌現(xiàn)。十八．安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)的重點應(yīng)放在：（1）全員分層次（決策層、管理層、執(zhí)行層），有針對性培訓(xùn)；

（2）全員參與危險源辨識和風(fēng)險評估，盡可能力求全面、完

善、準確、術(shù)語標準；

（3）風(fēng)險管理對象提取，風(fēng)險管理標準和風(fēng)險管理措施的制定和執(zhí)行；

（4）員工的不安全行為控制與管理；

（5）其他資料的收集、整理、匯編逐步進行，逐步完善。十九．省政府、集團公司要求所有工業(yè)企業(yè)全面建立安全風(fēng)險預(yù)控管理體系，時間是2015年以前。這就要求集團公司所有單位必須全面開展安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)工作，不是可建不可建的問題，而是必須建成體系、結(jié)合本單位實際去建體系并常態(tài)運行。

二十．基本知識：

@危險源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。

@事故隱患：是指作業(yè)場所、設(shè)備及設(shè)施的不安全狀態(tài)，人的不安全行為和管理上的缺陷。它實質(zhì)是有危險的、不安全的、有缺陷的“狀態(tài)”。

@危險源辨識：是認識危險源的存在并確定其特性的過程。@風(fēng)險：指某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。（或：危險源可能導(dǎo)致的損失、傷害或其他不利影響的可能性和后果的組合。）

@風(fēng)險評估：指評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。（包括：風(fēng)險分析、風(fēng)險評價）。

@風(fēng)險預(yù)控：指在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險的過程。（分為：事先控制措施、接觸控制措施、事后控制措施）。

@不安全行為：指可能產(chǎn)生風(fēng)險或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。（3）安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的特點：

@以風(fēng)險預(yù)控為核心；（按風(fēng)險預(yù)控管理流程，順序開展危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理對象確定、管理標準和管理措施制定、危險源監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警和控制）；

@以人的不安全行為管理為重點； @以生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理為基礎(chǔ)； @以PDCA循環(huán)方法為運行模式；

@依靠科學(xué)的考核評價機制推動體系有效運行。

領(lǐng)導(dǎo)重視，培訓(xùn)全面；思路清晰，方案可行；方法適宜，試點先行；切合實際，按標實施；保障有力，全面推進；體系建設(shè)，按期完成；抓手選準，考評到位；反復(fù)貫標，注重實效；全員學(xué)習(xí)，素質(zhì)提高；落實現(xiàn)場，安全可靠。

安全風(fēng)險預(yù)控管理辦公室

張永燦

***

2014年2月28日

第五篇：廉政風(fēng)險預(yù)控機制建設(shè)方案

運輸區(qū)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)方案

為深入貫徹落實龍煤雙三礦黨發(fā)【2011】29號關(guān)于印發(fā)加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)方案的通知精神，結(jié)合我區(qū)實際，特制定本方案。

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認真貫徹落實礦黨委4月4日廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作和4月11日下午1 :40分黨委和礦主持召開的廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)動員大會及4月11日下午5:00礦對此項工作的推進會議精神，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針和“更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)”的基本要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以健全制度、強化管理、規(guī)范權(quán)力運行為重點，緊密結(jié)合運輸區(qū)工作實際，為我礦和諧穩(wěn)步發(fā)展提供政治保證。

二、總體要求

要構(gòu)建有效識別廉政風(fēng)險、有效預(yù)防廉政風(fēng)險的防控機制；要提高全區(qū)黨員干部廉政風(fēng)險防范意識，增強主動發(fā)現(xiàn)問題、自我糾正問題、有效解決問題的能力和水平；要堅持與貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制相結(jié)合，黨政齊抓共管的工作機制；實現(xiàn)廉政建設(shè)與日常工作協(xié)調(diào)發(fā)展，依靠群眾的參與和支持抓好廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作。

三、主要任務(wù)

一是深入開展具有震撼力的警示教育。要組織全區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部、黨員和重要崗位管理人員，分批參加礦里組織的 各項活動。使全區(qū)黨員和重要崗位管理人員真正從思想上高度警覺，自警自省，自覺廉潔從業(yè)。

二是深入開展崗位風(fēng)險教育。區(qū)段兩級領(lǐng)導(dǎo)干部、黨員和重要崗位管理人員人人做到清正廉潔。

三是開展黨員、干部廉潔承諾活動。各黨支部要在廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)中，組織全體黨員和干部開展廉潔承諾活動，做到既在思想上承諾，又在行動上踐諾，贏得員工群眾的信賴。

四是深入開展黨紀政紀條規(guī)教育。組織黨員干部層層開展黨紀政紀條規(guī)知識競賽活動，做到學(xué)條規(guī)、懂條規(guī)、守條規(guī)，實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控教育的制度化、經(jīng)?；?。

五是深入開展具有本區(qū)特色的黨風(fēng)廉政教育活動，促進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作不斷深入。

要以改革的精神和辦法來加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)。

第一，探索選人用人新機制。完善干部選拔任用制度，讓能者上、庸者下，嚴格實行責(zé)任追究。

第二，強化重點領(lǐng)域防控機制創(chuàng)新。資金使用、材料使用、管理等廉政風(fēng)險防控機制創(chuàng)新，防范利益沖突和權(quán)力亂用。以上兩個方面的工作任務(wù)是加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的核心內(nèi)容，也是檢驗我區(qū)加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作好壞的重要標準及崗位履職的拒腐防線。

四、方法、步驟和時間安排

廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)時間為一年，分四個階段進行。第一階段：動員部署（3月5日6月30日）1.查找風(fēng)險。查找廉政風(fēng)險是加強廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)最關(guān)鍵的一步，我們要把各段隊、各崗位存在的廉政風(fēng)險找清找準，為制定風(fēng)險防控措施提供依據(jù)、打好基礎(chǔ)。

一是查找段隊風(fēng)險。重點查找在議事決策、安全生產(chǎn)、經(jīng)營管理、段隊班組干部任免等過程中容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險因素、風(fēng)險點及主要表現(xiàn)形式。二是查找崗位風(fēng)險。要結(jié)合崗位職責(zé)，認真查找在履行職責(zé)、行使權(quán)力的過程中，存在、潛在、或容易發(fā)生的風(fēng)險因素、風(fēng)險點及主要形式。

三是查找制度機制風(fēng)險。對一些已經(jīng)不適應(yīng)形勢變化的制度，及時補充、修改和完善。

在風(fēng)險排查過程中，要采取三種方式進行查找。一是自己找。二是領(lǐng)導(dǎo)提。三是群眾幫。要將查找出的廉政風(fēng)險，通過公示、召開職工代表座談會等形式，廣泛征求職工群眾的意見和建議，進一步修訂廉政風(fēng)險。

2.認真審核。要對查找出的廉政風(fēng)險進行審核把關(guān)，保證查找廉政風(fēng)險的質(zhì)量。

3.確定風(fēng)險等級。對查找出的廉政風(fēng)險，根據(jù)高風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險三個等級確定風(fēng)險等級，并在一定范圍內(nèi)征求意見。

第三階段：制定防控措施（7月1日12月30日）把制度執(zhí)行貫穿于廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的全過程，不斷加大執(zhí)行力建設(shè)。

各段隊書記、段長對廉政風(fēng)險防控制度和措施的落實要負總責(zé)。對防控制度執(zhí)行不好、防控措施落實不到位，導(dǎo)致發(fā)生違紀違法案件的，要嚴肅追究責(zé)任。

五、組織機構(gòu)

為加強運輸區(qū)廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作，區(qū)成立專門領(lǐng)導(dǎo)小組：

組 長：全玉新 黨總支書記

王殿江 運輸區(qū)區(qū)長 副組長：王云霄 區(qū)工會主席

王繼森 生產(chǎn)副區(qū)長

成 員：各段長、書記

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室：辦公室設(shè)在技術(shù)室 主 任：王云霄 副主任：吳長慶 成 員：寧東東 李洪海

運 輸 區(qū)

2011年4月11日