第一篇：2014全農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目級驗收操作規(guī)程

2014年度全省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目市級驗收操作規(guī)程

為統(tǒng)一和規(guī)范農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目市級驗收工作，提高市級驗收質(zhì)量，特制定本操作規(guī)程，供各地驗收時參考與運用。

一、驗收范圍

2014年度農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目：(一)國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目

1.2014年度國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)土地治理項目（存量、增量）。

2.2014年度國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目（財政補助、貸款貼息、“龍?zhí)亍痹圏c項目）。

（二）省級農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目

1.2014年度省級丘陵山區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目； 2.2014年度灘涂墾區(qū)配套項目；

3.2014年度黃河故道農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目； 4.2014年度高沙土農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目； 5.2014年度采煤塌陷地農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目；

6.2014年度農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)“六大片區(qū)”幫扶項目。

二、驗收依據(jù)

1.國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金和項目管理辦法； 2.國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)監(jiān)督檢查辦法（財發(fā)〔2014〕18號）；

3.江蘇省國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目竣工驗收辦法（蘇農(nóng)開〔2006〕19號、蘇財農(nóng)發(fā)〔2006〕39號）；

4.項目與資金計劃及相關(guān)批復(fù)文件（附件）、計劃調(diào)整報告及批復(fù)文件等； 5.國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目與資金管理其他有關(guān)規(guī)定； 6.江蘇省省級農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目竣工驗收辦法（蘇農(nóng)開〔2011〕84號、蘇財農(nóng)發(fā)〔2011〕95號））；

7.其他省級立項農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目與資金管理有關(guān)規(guī)定；

8.關(guān)于推進全省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目管理簡政放權(quán)的意見（試行）；

9.江蘇省省級農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目和資金管理暫行辦法（蘇農(nóng)開規(guī)〔2015〕1號）；

10.市級制定的農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)規(guī)章制度與辦法。

三、驗收內(nèi)容

（一）驗收工作開展情況。主要檢查縣級驗收工作準備情況、發(fā)現(xiàn)問題整改等情況。

（二）審計情況。主要是開展審計情況和審計報告中指出問題整改情況。

（三）項目前期準備。主要是農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)與當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)開發(fā)規(guī)劃結(jié)合情況，項目庫建設(shè)及入庫動態(tài)管理情況，項目選項論證情況等。

（四）項目計劃編制及執(zhí)行情況。主要包括項目計劃編報、轉(zhuǎn)批及計劃調(diào)整情況；項目初步設(shè)計或?qū)嵤┓桨妇幹萍芭鷱?fù)情況；項目各項建設(shè)任務(wù)（包括土地治理項目各項治理措施和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目各項建設(shè)內(nèi)容和結(jié)對幫扶措施、持股分紅情況等）實施完成情況；已建工程建設(shè)質(zhì)量情況等。

（五）資金使用和管理情況。主要是各級財政資金配套到位情況；項目財政資金使用情況；項目自籌資金落實、使用情況；有關(guān)費用（項目管理費、監(jiān)理費、科技推廣費、工程管護費等）提取使用情況；縣級報賬制和專人管理、分賬核算、?？顚Ｓ脠?zhí)行情況；資金預(yù)決算和會計核算情況；“先建后補”制度執(zhí)行情況等。

（六）項目管理制度執(zhí)行情況。主要包括項目招投標、工程建設(shè)監(jiān)理制、項目公示制執(zhí)行情況；工程產(chǎn)權(quán)移交和管護責(zé)任落實情況等。

（七）項目效益情況。主要包括項目社會、經(jīng)濟和生態(tài)效益情況，推進項目區(qū)高效農(nóng)業(yè)發(fā)展情況，增加農(nóng)民收入情況等。產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目預(yù)期效益情況，帶動農(nóng)民增收情況等。

四、驗收方法

驗收組采取聽匯報、查資料、實地檢查和走訪農(nóng)戶等方法。驗收結(jié)束后，由驗收小組對驗收的縣進行綜合評分，并與被驗收的縣交換意見。

1.聽取匯報。主要是聽取被驗縣（市、區(qū)）開發(fā)、財政部門的匯報。了解縣級驗收準備情況，農(nóng)業(yè)開發(fā)項目執(zhí)行情況和驗收及審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況?？梢箜椖苦l(xiāng)鎮(zhèn)、施工、監(jiān)理、產(chǎn)業(yè)化項目實施主體等相關(guān)單位派人參加匯報，以便了解情況。

2.查閱項目和財務(wù)檔案資料。通過查閱資料，核查項目和資金管理制度執(zhí)行情況；核查項目前期工作、項目計劃批轉(zhuǎn)、計劃調(diào)整、項目建設(shè)管理和項目工程驗收等情況；核查項目財政資金配套、撥付及使用情況；核查項目自籌資金到位、使用情況；核查項目管理費、科技推廣費、監(jiān)理費、工程管護費等的使用及管理情況；核查產(chǎn)業(yè)化項目承擔(dān)單位基礎(chǔ)會計資料歸集及管理情況。

3.對項目進行實地核查。主要核查內(nèi)容是：（1）建設(shè)規(guī)模。核查土地治理類項目區(qū)規(guī)劃范圍與完成范圍和實際完成是否相一致；產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目建設(shè)任務(wù)是否與批復(fù)的計劃和實施方案一致。

（2）工程量。持竣工圖、表，對圖上標注并被抽取的的工程（特別是中溝級以上建筑物）到現(xiàn)場進行核對，查看是否按計劃施工，有無未完工程;核查項目設(shè)施（設(shè)備）完成情況。查看農(nóng)田林網(wǎng)完成情況，核查樹種是否對應(yīng)，數(shù)量、尺寸是否符合，成活率、保存率情況如何。查看科技推廣項目中培訓(xùn)是否進行，良種補貼、生產(chǎn)資料是否真實發(fā)放到位，效果如何。對產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目要根據(jù)批復(fù)的計劃和實施方案，核對項目建設(shè)規(guī)劃布局、實施內(nèi)容和購置儀器設(shè)備等。

（3）工程質(zhì)量。主要查看項目工程是否通過質(zhì)量評定，有無明顯缺陷，工程的建設(shè)標準是否符合設(shè)計要求，特別對涉及生產(chǎn)安全的工程要重點查看。對機電類設(shè)備要進行運行測試，確保能夠用于項目區(qū)生產(chǎn)，不能運行的，不能通過項目驗收。如發(fā)現(xiàn)項目工程有較大質(zhì)量問題，要核查監(jiān)理和質(zhì)量檢查記錄，根據(jù)需要，可要求縣級聘請第三方對工程質(zhì)量進行鑒定。

（4）工程管護。主要查看項目區(qū)建筑物、溝渠、道路、樹木是否得到有效管護，并了解管護資金、管護人員責(zé)任是否得到落實。對產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目，要查看設(shè)備維護情況。

（5）規(guī)劃設(shè)計。重點檢查主要工程的規(guī)劃、設(shè)計是否合理，是否存在明顯的缺陷。

4.走訪項目區(qū)農(nóng)戶。聽取農(nóng)民對農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)工作的評價意見和建議，了解農(nóng)民籌資投勞和實施農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目受益情況，核查科技示范推廣受益農(nóng)戶科技措施落實情況。核查項目結(jié)對幫扶措施落實情況，“龍?zhí)亍痹圏c項目還需核查持股分紅情況。

5.驗收組匯報交流。每一個縣驗收結(jié)束后，由組長召集參驗人員，交流各自驗收情況，形成統(tǒng)一意見，并對驗收縣（市、區(qū)）進行綜合評分。

6.驗收問題確認。驗收組每位成員針對分工抽驗的項目要填寫工作底稿，并簽名確認，在此基礎(chǔ)上形成被驗收縣問題匯總表，在驗收縣實地驗收結(jié)束、與縣交換意見前，經(jīng)縣級開發(fā)、財政部門確認后，由被驗收縣和驗收組簽字確認，作為驗收評價和整改的依據(jù)。

7.交換意見。驗收組對驗收縣年度計劃任務(wù)完成情況、工程質(zhì)量及運行管護、項目與資金管理、效益發(fā)揮等情況作出綜合評價，并提出存在問題初步整改意見，與縣農(nóng)業(yè)開發(fā)、財政部門集中交換意見。

8.驗收表格填寫。實地驗收工作結(jié)束后，驗收人員要及時填寫評分表、資金檢查表等表格。驗收人員要客觀公正地對被驗收縣進行評分，組長及成員需在評分表等相關(guān)表格上簽字確認，驗收有關(guān)表格在交換意見后存檔。

五、縣級需提供的資料

1.工作總結(jié)。2014年度農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目建設(shè)及資金管理工作總結(jié)。

2.統(tǒng)計報表。2014年度項目竣工驗收統(tǒng)計報表（格式見附表。3.檔案資料?？h級項目檔案及財務(wù)檔案。

4.有關(guān)圖件?？h級提供項目區(qū)位置圖、原狀圖、規(guī)劃圖、竣工圖、主要工程定點定位表。5.審計報告。土地治理項目需提供工程竣工結(jié)算審計報告、項目總體審計報告，由業(yè)主承擔(dān)的項目提供項目總體審計報告。

6.審計和驗收中發(fā)現(xiàn)問題整改落實情況說明。

六、驗收的評價

市級對縣級驗收后，驗收組要給出合格與否的結(jié)論。

（一）合格與否的標準

1.項目縣具備以下條件的，可以評為“合格”：（1）嚴格貫徹執(zhí)行上級項目和資金管理有關(guān)要求；（2）按照規(guī)定完成單項工程驗收及驗收準備工作，及時向上級報送驗收有關(guān)材料；

（3）執(zhí)行農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)政策和有關(guān)規(guī)定，規(guī)章制度健全；

（4）項目前期準備工作充分，能夠按照規(guī)劃建立項目庫，按照要求編制可行性研究報告、初步設(shè)計等材料，項目與資金管理程序規(guī)范；

（5）按計劃全面完成各類項目建設(shè)任務(wù)與主要經(jīng)濟技術(shù)指標，符合規(guī)定比例要求；

（6）工程規(guī)劃設(shè)計合理，達到設(shè)計要求和建設(shè)標準，管護制度落實，正常發(fā)揮效益；

（7）項目財政配套資金及時足額到位，資金撥付及時，自籌資金有據(jù)可依，完成項目投資計劃，符合規(guī)定比例要求；

（8）資金投向和使用合理，報賬及時，管理規(guī)范，按要求進行審計；

（9）財務(wù)制度完善，會計核算規(guī)范；（10）項目及財務(wù)檔案資料齊全，管理有序。2.開發(fā)縣農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目存在下列情況之一的，評為“不合格”：

（1）項目建設(shè)任務(wù)、財政資金報賬完成進度低于計劃批復(fù)的90%；財政資金撥付進度低于80%（不含預(yù)留質(zhì)量保證金）；

（2）超越權(quán)限，擅自調(diào)整項目計劃（包括變更項目性質(zhì)、建設(shè)地點、實施單位和建設(shè)內(nèi)容）；

（3）項目申報和實施中弄虛作假，騙取農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)財政資金；

（4）存在擠占、挪用、抵頂財政資金等嚴重違規(guī)違紀問題；

（5）地方財政資金配套不到位，未全面實行財政資金縣級報賬制，財政資金未實行專人管理、分賬核算、專款專用；

（6）審計、自驗中發(fā)現(xiàn)重大問題未整改到位；（7）拒絕配合驗收組工作。

（二）檢查評分方法和標準

各縣評分分值為100分，根據(jù)檢查的主要內(nèi)容確定標準分，達到要求為滿分，否則，依據(jù)評分標準扣分（詳見附表3）。

附表：

1.××縣（市、區(qū)）2014年度農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)土地治理項目進度報表

2.××縣（市、區(qū)）2014年度農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程與投資完成情況統(tǒng)計表

3.農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)驗收評分表

4.驗收問題匯總表

5.農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目驗收工作底稿

6.2014年度農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目投資完成情況匯總表

7-1.土地治理項目資金到位支出情況檢查表

7-2.土地治理項目資金使用情況表

7-3.土地治理科技推廣項目情況表

7-4.項目管理費使用情況表

8-1.產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營財政補助項目統(tǒng)計表

8-2.產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營貸款貼息項目統(tǒng)計表

9.××縣（市、區(qū)）農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)2014年度××項目市級驗收結(jié)論

第二篇：2014全省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目市級驗收操作規(guī)程

SL 176-2007 水利水電工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程 SL 631～637-2012 水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗收評定標準 SL 638～639-2013 水利水電工程單元工程施工質(zhì)量驗收評定標準

2014全省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目市級驗收操作規(guī)程

為統(tǒng)一和規(guī)范農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目市級驗收工作，提高市級驗收質(zhì)量，特制定本操作規(guī)程，供各地驗收時參考與運用。

一、驗收范圍

2014農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目：(一)國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目

1.2014國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)土地治理項目（存量、增量）。

2.2014國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目（財政補助、貸款貼息、“龍?zhí)亍痹圏c項目）。

（二）省級農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目

1.2014省級丘陵山區(qū)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目； 2.2014灘涂墾區(qū)配套項目；

3.2014黃河故道農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目； 4.2014高沙土農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目； 5.2014采煤塌陷地農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目；

6.2014農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)“六大片區(qū)”幫扶項目。

二、驗收依據(jù)

1.國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金和項目管理辦法；

2.國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)監(jiān)督檢查辦法（財發(fā)〔2014〕18號）；

3.江蘇省國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目竣工驗收辦法（蘇農(nóng)開〔2006〕19號、蘇財農(nóng)發(fā)〔2006〕39號）； 4.項目與資金計劃及相關(guān)批復(fù)文件（附件）、計劃調(diào)整報告及批復(fù)文件等； 5.國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目與資金管理其他有關(guān)規(guī)定；

6.江蘇省省級農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目竣工驗收辦法（蘇農(nóng)開〔2011〕84號、蘇財農(nóng)發(fā)〔2011〕95號））； 7.其他省級立項農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目與資金管理有關(guān)規(guī)定；

8.關(guān)于推進全省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目管理簡政放權(quán)的意見（試行）；

9.江蘇省省級農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目和資金管理暫行辦法（蘇農(nóng)開規(guī)〔2015〕1號）； 10.市級制定的農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)規(guī)章制度與辦法。

三、驗收內(nèi)容

（一）驗收工作開展情況。主要檢查縣級驗收工作準備情況、發(fā)現(xiàn)問題整改等情況。

（二）審計情況。主要是開展審計情況和審計報告中指出問題整改情況。

（三）項目前期準備。主要是農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)與當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)開發(fā)規(guī)劃結(jié)合情況，項目庫建設(shè)及入庫動態(tài)管理情況，項目選項論證情況等。

（四）項目計劃編制及執(zhí)行情況。主要包括項目計劃編報、轉(zhuǎn)批及計劃調(diào)整情況；項目初步設(shè)計或?qū)嵤┓桨妇幹萍芭鷱?fù)情況；項目各項建設(shè)任務(wù)（包括土地治理項目各項治理措施和產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目各項建設(shè)內(nèi)容和結(jié)對幫扶措施、持股分紅情況等）實施完成情況；已建工程建設(shè)質(zhì)量情況等。

（五）資金使用和管理情況。主要是各級財政資金配套到位情況；項目財政資金使用情況；項目自籌資金落實、使用情況；有關(guān)費用（項目管理費、監(jiān)理費、科技推廣費、工程管護費等）提取使用情況；縣級報賬制和專人管理、分賬核算、專款專用執(zhí)行情況；資金預(yù)決算和會計核算情況；“先建后補”制度執(zhí)行情況等。

（六）項目管理制度執(zhí)行情況。主要包括項目招投標、工程建設(shè)監(jiān)理制、項目公示制執(zhí)行情況；工程產(chǎn)權(quán)移交和管護責(zé)任落實情況等。

（七）項目效益情況。主要包括項目社會、經(jīng)濟和生態(tài)效益情況，推進項目區(qū)高效農(nóng)業(yè)發(fā)展情況，增加農(nóng)民收入情況等。產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目預(yù)期效益情況，帶動農(nóng)民增收情況等。

四、驗收方法

驗收組采取聽匯報、查資料、實地檢查和走訪農(nóng)戶等方法。驗收結(jié)束后，由驗收小組對驗收的縣進行綜合評分，并與被驗收的縣交換意見。

1.聽取匯報。主要是聽取被驗縣（市、區(qū)）開發(fā)、財政部門的匯報。了解縣級驗收準備情況，農(nóng)業(yè)開發(fā)項目執(zhí)行情況和驗收及審計發(fā)現(xiàn)問題整改情況。可要求項目鄉(xiāng)鎮(zhèn)、施工、監(jiān)理、產(chǎn)業(yè)化項目實施主體等相關(guān)單位派人參加匯報，以便了解情況。

2.查閱項目和財務(wù)檔案資料。通過查閱資料，核查項目和資金管理制度執(zhí)行情況；核查項目前期工作、項目計劃批轉(zhuǎn)、計劃調(diào)整、項目建設(shè)管理和項目工程驗收等情況；核查項目財政資金配套、撥付及使用情況；核查項目自籌資金到位、使用情況；核查項目管理費、科技推廣費、監(jiān)理費、工程管護費等的使用及管理情況；核查產(chǎn)業(yè)化項目承擔(dān)單位基礎(chǔ)會計資料歸集及管理情況。3.對項目進行實地核查。主要核查內(nèi)容是：

（1）建設(shè)規(guī)模。核查土地治理類項目區(qū)規(guī)劃范圍與完成范圍和實際完成是否相一致；產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目建設(shè)任務(wù)是否與批復(fù)的計劃和實施方案一致。

（2）工程量。持竣工圖、表，對圖上標注并被抽取的的工程（特別是中溝級以上建筑物）到現(xiàn)場進行核對，查看是否按計劃施工，有無未完工程;核查項目設(shè)施（設(shè)備）完成情況。查看農(nóng)田林網(wǎng)完成情況，核查樹種是否對應(yīng)，數(shù)量、尺寸是否符合，成活率、保存率情況如何。查看科技推廣項目中培訓(xùn)是否進行，良種補貼、生產(chǎn)資料是否真實發(fā)放到位，效果如何。對產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目要根據(jù)批復(fù)的計劃和實施方案，核對項目建設(shè)規(guī)劃布局、實施內(nèi)容和購置儀器設(shè)備等。

（3）工程質(zhì)量。主要查看項目工程是否通過質(zhì)量評定，有無明顯缺陷，工程的建設(shè)標準是否符合設(shè)計要求，特別對涉及生產(chǎn)安全的工程要重點查看。對機電類設(shè)備要進行運行測試，確保能夠用于項目區(qū)生產(chǎn)，不能運行的，不能通過項目驗收。如發(fā)現(xiàn)項目工程有較大質(zhì)量問題，要核查監(jiān)理和質(zhì)量檢查記錄，根據(jù)需要，可要求縣級聘請第三方對工程質(zhì)量進行鑒定。

（4）工程管護。主要查看項目區(qū)建筑物、溝渠、道路、樹木是否得到有效管護，并了解管護資金、管護人員責(zé)任是否得到落實。對產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營項目，要查看設(shè)備維護情況。

（5）規(guī)劃設(shè)計。重點檢查主要工程的規(guī)劃、設(shè)計是否合理，是否存在明顯的缺陷。

4.走訪項目區(qū)農(nóng)戶。聽取農(nóng)民對農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)工作的評價意見和建議，了解農(nóng)民籌資投勞和實施農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目受益情況，核查科技示范推廣受益農(nóng)戶科技措施落實情況。核查項目結(jié)對幫扶措施落實情況，“龍?zhí)亍痹圏c項目還需核查持股分紅情況。

5.驗收組匯報交流。每一個縣驗收結(jié)束后，由組長召集參驗人員，交流各自驗收情況，形成統(tǒng)一意見，并對驗收縣（市、區(qū)）進行綜合評分。

6.驗收問題確認。驗收組每位成員針對分工抽驗的項目要填寫工作底稿，并簽名確認，在此基礎(chǔ)上形成被驗收縣問題匯總表，在驗收縣實地驗收結(jié)束、與縣交換意見前，經(jīng)縣級開發(fā)、財政部門確認后，由被驗收縣和驗收組簽字確認，作為驗收評價和整改的依據(jù)。

7.交換意見。驗收組對驗收縣計劃任務(wù)完成情況、工程質(zhì)量及運行管護、項目與資金管理、效益發(fā)揮等情況作出綜合評價，并提出存在問題初步整改意見，與縣農(nóng)業(yè)開發(fā)、財政部門集中交換意見。

8.驗收表格填寫。實地驗收工作結(jié)束后，驗收人員要及時填寫評分表、資金檢查表等表格。驗收人員要客觀公正地對被驗收縣進行評分，組長及成員需在評分表等相關(guān)表格上簽字確認，驗收有關(guān)表格在交換意見后存檔。

五、縣級需提供的資料

1.工作總結(jié)。2014農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目建設(shè)及資金管理工作總結(jié)。2.統(tǒng)計報表。2014項目竣工驗收統(tǒng)計報表（格式見附表。3.檔案資料?？h級項目檔案及財務(wù)檔案。

4.有關(guān)圖件?？h級提供項目區(qū)位置圖、原狀圖、規(guī)劃圖、竣工圖、主要工程定點定位表。

5.審計報告。土地治理項目需提供工程竣工結(jié)算審計報告、項目總體審計報告，由業(yè)主承擔(dān)的項目提供項目總體審計報告。

6.審計和驗收中發(fā)現(xiàn)問題整改落實情況說明。

六、驗收的評價

市級對縣級驗收后，驗收組要給出合格與否的結(jié)論。

（一）合格與否的標準

1.項目縣具備以下條件的，可以評為“合格”：

（1）嚴格貫徹執(zhí)行上級項目和資金管理有關(guān)要求；

（2）按照規(guī)定完成單項工程驗收及驗收準備工作，及時向上級報送驗收有關(guān)材料；（3）執(zhí)行農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)政策和有關(guān)規(guī)定，規(guī)章制度健全；

（4）項目前期準備工作充分，能夠按照規(guī)劃建立項目庫，按照要求編制可行性研究報告、初步設(shè)計等材料，項目與資金管理程序規(guī)范；

（5）按計劃全面完成各類項目建設(shè)任務(wù)與主要經(jīng)濟技術(shù)指標，符合規(guī)定比例要求；（6）工程規(guī)劃設(shè)計合理，達到設(shè)計要求和建設(shè)標準，管護制度落實，正常發(fā)揮效益；

（7）項目財政配套資金及時足額到位，資金撥付及時，自籌資金有據(jù)可依，完成項目投資計劃，符合規(guī)定比例要求；

（8）資金投向和使用合理，報賬及時，管理規(guī)范，按要求進行審計；（9）財務(wù)制度完善，會計核算規(guī)范；

（10）項目及財務(wù)檔案資料齊全，管理有序。

2.開發(fā)縣農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目存在下列情況之一的，評為“不合格”：

（1）項目建設(shè)任務(wù)、財政資金報賬完成進度低于計劃批復(fù)的90%；財政資金撥付進度低于80%（不含預(yù)留質(zhì)量保證金）；

（2）超越權(quán)限，擅自調(diào)整項目計劃（包括變更項目性質(zhì)、建設(shè)地點、實施單位和建設(shè)內(nèi)容）；（3）項目申報和實施中弄虛作假，騙取農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)財政資金；（4）存在擠占、挪用、抵頂財政資金等嚴重違規(guī)違紀問題；

（5）地方財政資金配套不到位，未全面實行財政資金縣級報賬制，財政資金未實行專人管理、分賬核算、?？顚Ｓ茫?/p>

（6）審計、自驗中發(fā)現(xiàn)重大問題未整改到位；（7）拒絕配合驗收組工作。

（二）檢查評分方法和標準

各縣評分分值為100分，根據(jù)檢查的主要內(nèi)容確定標準分，達到要求為滿分，否則，依據(jù)評分標準扣分（詳見附表3）。

第三篇：山東省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)竣工項目驗收暫行辦法

附件1：

山東省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)竣工項目驗收暫行辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范我省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)竣工項目驗收工作，根據(jù)《國家農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)綜合檢查辦法》（財發(fā)?2011?31號）和《山東省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金和項目管理辦法》（魯財農(nóng)發(fā)綜?2013?21號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條竣工項目驗收是省和市農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)機構(gòu)（以下簡稱農(nóng)發(fā)機構(gòu)）組織實施的對中央和省立項的農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)竣工項目進行驗收并作出評價的活動。主要目的是檢驗竣工項目數(shù)量、質(zhì)量和效益完成情況，公正、客觀評價項目建設(shè)水平；總結(jié)工作經(jīng)驗，查找問題不足，促進項目建設(shè)和管理水平不斷提高。

第三條竣工項目驗收實行縣級準備、市級全面驗收和省級抽驗的辦法。

縣級農(nóng)發(fā)機構(gòu)負責(zé)組織項目實施過程中隱蔽工程和單項工程的驗收，并做好竣工項目驗收的各項準備工作。

市級農(nóng)發(fā)機構(gòu)受省農(nóng)發(fā)辦委托，負責(zé)組織對本市所屬縣（市、區(qū)）已竣工農(nóng)發(fā)項目進行全面驗收，并作出驗收評價。

省農(nóng)發(fā)辦按照一定比例，組織對市本級項目實施情況和市級全面驗收情況進行抽驗，并對驗收情況作出評價。

第四條 竣工項目驗收采取直接組織或委托的方式進行。直接組織驗收方式是由省、市農(nóng)發(fā)機構(gòu)組成驗收組，吸收有關(guān)部門人員及專家、中介組織參加，按要求開展驗收工作。

委托驗收方式是由省、市農(nóng)發(fā)機構(gòu)委托專門機構(gòu)或中介組織組成驗收組，獨立開展驗收工作。

第五條驗收工作實行組長負責(zé)制。驗收組組長負責(zé)按照規(guī)范的程序組織驗收工作，對驗收人員的工作質(zhì)量進行監(jiān)督，對有關(guān)事項進行必要的審查和復(fù)核，并對驗收結(jié)果的真實性負責(zé)；驗收中遇到重大問題，應(yīng)當(dāng)及時報告。

第六條驗收人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、廉潔自律、保守秘密，公正客觀、規(guī)范高效地完成工作任務(wù)。驗收人員與被驗收單位有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

第七條驗收的依據(jù)是：

（一）農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)方針政策；

（二）農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)規(guī)章制度和相關(guān)行業(yè)規(guī)范；

（三）省下達的計劃、計劃調(diào)整備案文件及經(jīng)批準的項目實施方案；

（四）項目立項評審文件；

（五）資金撥付文件、決算報告等相關(guān)資料。

第二章驗收內(nèi)容

第八條竣工項目驗收內(nèi)容主要包括：項目計劃、建設(shè)任務(wù) — —

2與主要經(jīng)濟技術(shù)指標完成情況；工程質(zhì)量情況；各項資金使用、財政資金及項目單位自籌資金到位情況；各項政策和規(guī)章制度執(zhí)行情況；工程運行管護和檔案資料管理情況等。

第九條對市驗收的主要內(nèi)容包括：

（一）規(guī)劃與項目庫建設(shè)；

（二）立項評審情況；

（三）項目計劃編報、下達和調(diào)整情況；

（四）項目實施方案批復(fù)情況；

（五）市級財政配套資金落實和撥付情況；

（六）監(jiān)理招標情況；

（七）資金和項目管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況；

（八）資金和項目檔案管理情況；

（九）市直項目實施情況；

（十）組織開展對縣驗收情況。

第十條對縣驗收的主要內(nèi)容包括：

（一）項目庫建設(shè)、項目可行性研究報告或初步設(shè)計編報情況。

（二）項目實施計劃編報和調(diào)整情況。

（三）項目計劃執(zhí)行情況。組織實施的各類項目建設(shè)任務(wù)與主要經(jīng)濟技術(shù)指標完成情況，工程質(zhì)量情況。

（四）上級財政資金、縣級財政配套資金和項目單位自籌資金落實情況。

（五）財政資金使用情況?？h級報賬情況，項目管理費、科技推廣費、工程監(jiān)理費和工程管護費等提取及使用情況。

（六）各項管理制度執(zhí)行情況。項目招投標制、工程監(jiān)理制、資金和項目公示制、工程管護制度以及“三?！惫芾砗蜁嫼怂愕葓?zhí)行情況。

（七）資金和項目檔案管理情況。

第三章驗收程序

第十一條竣工項目驗收申請。項目要按規(guī)定的建設(shè)期建成并達到驗收標準。每年五月底前由縣級農(nóng)發(fā)機構(gòu)向市級農(nóng)發(fā)機構(gòu)提出驗收申請；市級農(nóng)發(fā)機構(gòu)對各開發(fā)縣竣工項目進行全面驗收、出具驗收評價報告，并于每年六月中旬向省農(nóng)發(fā)辦報送驗收總結(jié)報告和項目驗收統(tǒng)計報表。

第十二條因特殊原因建設(shè)期內(nèi)未竣工的項目，由縣級農(nóng)發(fā)機構(gòu)提出延期驗收申請及竣工期限承諾書，由市級農(nóng)發(fā)機構(gòu)審核批準，報省農(nóng)發(fā)辦備案。

第十三條省農(nóng)發(fā)辦每年六月下旬組織省級驗收，隨機抽驗三分之一左右的開發(fā)縣的全部竣工項目。

第十四條竣工項目驗收采取聽取匯報、查閱資料、查驗項目工程、走訪農(nóng)戶、召開座談會等方式進行。綜合運用對照分析的方法，核對資金支出與項目建設(shè)情況、項目計劃與竣工情況、工程數(shù)量與質(zhì)量情況，以及核對審計機關(guān)和其他有關(guān)部門查出問 — —

4題的整改落實等情況，并將主要內(nèi)容與事項予以記錄或摘錄，編制工作底稿。

第十五條被驗收單位應(yīng)當(dāng)按驗收內(nèi)容，全面、及時提供有關(guān)文件、賬表、憑證等檔案資料和數(shù)據(jù)，并對所提供材料、數(shù)據(jù)的完整性和真實性負責(zé)。

第四章驗收評價

第十六條驗收完成后，驗收組依據(jù)統(tǒng)一的驗收標準（詳見附表山東省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目驗收評分表），對被驗收單位的項目前期準備、計劃執(zhí)行、工程質(zhì)量、項目管理運行、資金管理和項目效益情況作出評價，編制竣工驗收報告。

第十七條驗收組就驗收基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題和整改處理意見，以及驗收評分情況等向被驗收的市或縣農(nóng)發(fā)機構(gòu)反饋并交換意見。

第十八條省、市農(nóng)發(fā)機構(gòu)匯總各驗收組情況，向各市縣通報驗收情況，對工作取得的成績給予肯定，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改要求，并按照有關(guān)規(guī)定作出處理決定或提出處理意見。

第十九條省、市農(nóng)發(fā)機構(gòu)將驗收結(jié)果作為對市縣農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)績效考評的重要因素，按照綜合因素法作為分配項目資金的重要依據(jù)。

第五章附則

第二十條對農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)部門項目的驗收和省、市組織的各類農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目專項驗收，依據(jù)本辦法實施。

第二十一條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附：山東省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目驗收評分表

— 6—

第四篇：農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)部門項目驗收總結(jié)報告提綱

農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)林業(yè)項目自查報告提綱

一、總體情況

(一)項目評審和立項情況，項目初步設(shè)計審批情況。

(二)項目實施計劃的批復(fù)、調(diào)整、變更和終止情況。

二、開發(fā)任務(wù)及投資計劃完成情況

(一)項目計劃執(zhí)行情況。項目各項治理措施、建設(shè)內(nèi)容和工程建設(shè)質(zhì)量情況。

(二)項目資金到位及投入情況。

三、資金和項目管理制度執(zhí)行情況

(一)財政資金縣級報賬制和“專人管理、分賬核算、?？顚Ｓ谩敝贫葓?zhí)行情況。

(二)項目招投標、監(jiān)理、公示和管護制度執(zhí)行情況。

四、開發(fā)的主要成效

主要是項目的社會效益、經(jīng)濟效益和生態(tài)效益情況。

五、主要經(jīng)驗和做法

六、存在的主要問題及改進措施

包括項目竣工驗收發(fā)現(xiàn)的問題及其整改落實情況。

七、進一步完善農(nóng)發(fā)林業(yè)項目管理的建議

第五篇：01---農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程建設(shè)監(jiān)理操作規(guī)程

農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程 建設(shè)監(jiān)理操作規(guī)程

第一章

總

則

第一條 為進一步創(chuàng)新農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)機制，規(guī)范農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目建設(shè)管理，確保工程建設(shè)質(zhì)量，提高資金使用效益。根據(jù)國家和省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目建設(shè)管理的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本操作規(guī)程。

第二條 本操作規(guī)程所稱的農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程建設(shè)監(jiān)理，是指承擔(dān)監(jiān)理任務(wù)的單位受農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)辦事機構(gòu)委托，對其所轄農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程建設(shè)實施的監(jiān)督管理。

第三條 農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程建設(shè)監(jiān)理范圍為國家和省立項的農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程，包括農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)土地治理項目，科技開發(fā)項目、世行貸款項目、采煤塌陷地治理項目，廢黃河治理項目、丘陵山區(qū)治理項目等。具體工程含蓋橋、涵、閘、站、機電井、防滲渠、塘壩、機耕路等，這些工程必須與工程招標有機結(jié)合，涉及財政投資的所有工程必須全部打包招標，以便與合同管理相一致。

第四條 工程建設(shè)監(jiān)理實行合同管理，監(jiān)理單位必須與建設(shè)單位簽訂工程建設(shè)監(jiān)理合同，監(jiān)理單位依據(jù)國家有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)，按照審定的工程擴初設(shè)計及簽署的工程建設(shè)合同，監(jiān)理合同開展工作。

第五條 工程建設(shè)監(jiān)理工作內(nèi)容涉及工程建設(shè)的全過程，重點是工 程建設(shè)質(zhì)量控制、投資控制和工期控制，工程變更設(shè)計亦納入監(jiān)理內(nèi)容。

第六條 監(jiān)理單位代表建設(shè)單位行使工程建設(shè)監(jiān)督管理權(quán)限，在授權(quán)范圍內(nèi)發(fā)布有關(guān)指令，建設(shè)單位不得擅自更改監(jiān)理指令，沒有監(jiān)理的簽字認可，建設(shè)單位不得支付工程款項，不得進行竣工驗收。建設(shè)單位與承包單位之間與工程建設(shè)合同有關(guān)的聯(lián)系活動應(yīng)通過監(jiān)理單位進行。

第七條 監(jiān)理單位應(yīng)公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設(shè)單位和承包單位的合法權(quán)益。

第八條 農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程建設(shè)監(jiān)理除應(yīng)遵守本操作規(guī)程外，還應(yīng)符合國家現(xiàn)行的有關(guān)標準，規(guī)范和規(guī)定。

第九條 農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程建設(shè)監(jiān)理以市為單位統(tǒng)一組織，由市級農(nóng)發(fā)部門擇優(yōu)選擇監(jiān)理單位并與之簽訂監(jiān)理合同。

第二章

監(jiān)理機構(gòu)

第十條 監(jiān)理單位在履行農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程建設(shè)監(jiān)理合同時，應(yīng)在項目縣（市、區(qū)）設(shè)置監(jiān)理機構(gòu)。監(jiān)理機構(gòu)實行總監(jiān)理工程師負責(zé)制。監(jiān)理機構(gòu)的規(guī)模，應(yīng)根據(jù)監(jiān)理合同規(guī)定的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限、工程類別、項目規(guī)模等因素確定。項目監(jiān)理機在完成委托監(jiān)理合同約定的監(jiān)理工作后撤消機構(gòu)。

第十一條 監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)包括總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師及監(jiān)理員。總監(jiān)理工程師應(yīng)由具有三年以上同類工程監(jiān)理工作經(jīng)驗人員擔(dān)任；監(jiān)理工程師應(yīng)由二年以上同類工程監(jiān)理工作人員擔(dān)任；監(jiān)理員應(yīng)由經(jīng)過 監(jiān)理培訓(xùn)而從事過現(xiàn)場監(jiān)理的工程技術(shù)人員擔(dān)任。

第十二條 監(jiān)理單位應(yīng)于委托監(jiān)理合同簽訂后十天內(nèi)將項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式、人員構(gòu)成及總監(jiān)理工程師的任命書面通知建設(shè)單位。當(dāng)總監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，監(jiān)理單位應(yīng)征得建設(shè)單位同意并書面通知建設(shè)單位；當(dāng)監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，總監(jiān)理工程師應(yīng)書面通知建設(shè)單位和承包單位。

第十三條 總監(jiān)理工程師應(yīng)履行以下職責(zé)：

1.主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃，審批項目監(jiān)理實施細則，負責(zé)管理項目監(jiān)理機構(gòu)日常工作；

2.主持項目監(jiān)理工作會議，負責(zé)簽發(fā)項目監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令； 3.審定承包單位提交的開工報告，施工組織設(shè)計、技術(shù)方案和進度計劃；

4.審查簽署承包單位工程款（予付、中期、竣工）支付申請； 5.主持或參與工程質(zhì)量調(diào)查，審查工程項目的變更；

6.協(xié)調(diào)建設(shè)單位與承包單位施工合同的爭議，處理索賠、審批工程延期；

7.審核簽認單元工程、單項工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢驗，主持單項工程竣工予驗收，參與由建設(shè)單位組織的項目工程竣工總驗收；

8.主持整編項目監(jiān)理資料，組織編寫項目監(jiān)理工作報告。第十四條 監(jiān)理工程師應(yīng)履行以下職責(zé)： 1.負責(zé)編寫監(jiān)理實施細則；

2.審查承包單位提交的計劃、方案、申請、變更、并向總監(jiān)理工程師提出報告；

3.負責(zé)單元工程驗收及隱蔽工程驗收；

4.核查進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況、根據(jù)實際情況，必要時對進場材料、設(shè)備、構(gòu)配進行平行檢驗，合格時予以簽認；

5.負責(zé)工程計量工作，審核計價工程量清單；

6.定期向總監(jiān)理工程師提交監(jiān)理工作實施情況報告，重大問題及時向總監(jiān)理工程師回報和請求；

第十五條 監(jiān)理員應(yīng)履行以下職責(zé)： 1.在監(jiān)理工程師指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；

2.檢查施工單位投入工程項目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄。

3.復(fù)核或從施工現(xiàn)場直接獲得工程計量和有關(guān)數(shù)據(jù)，并簽署原始憑證。

4.擔(dān)任旁站工作，對工程施工工藝、施工工序進行跟蹤檢查和記錄，發(fā)現(xiàn)施工中質(zhì)量問題及時向監(jiān)理工程師報告，做好監(jiān)理日記和監(jiān)理記錄。

5.負責(zé)一般性工序質(zhì)量報驗檢（測）查、驗收，對合格的可以簽字認可。

第三章

監(jiān)理程序 第十六條 農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程建設(shè)施工監(jiān)理按下列程序開展工作；

1.編制工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)劃，按農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目分類，以縣（市、區(qū)）為單位編制監(jiān)理規(guī)劃或一次指標簽署的施工合同，作為一個監(jiān)理規(guī)劃單元；

2.編制工程建設(shè)監(jiān)理細則，單項工程造價在50萬元以下的工程，采用通用監(jiān)理細則；

3.根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理細則進行工程建設(shè)施工監(jiān)理，開展工程質(zhì)量的控制工作，工程造價的控制工作和工程進度的控制工作，并延伸工程質(zhì)量保修期的監(jiān)理工作；

4.工程完工后，監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)合同文件和有關(guān)工程技術(shù)要求，負責(zé)單項工程竣工預(yù)驗收，簽署相關(guān)驗收文件，提交工程建設(shè)監(jiān)理工作報告。

5.監(jiān)理單位要按監(jiān)理規(guī)劃要求建立完整的監(jiān)理檔案，待項目總體驗收時，及時提供給建設(shè)單位備查。

第四章

監(jiān)理規(guī)劃

第十七條 監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)根據(jù)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)針對項目的實際情況，明確項目監(jiān)理機構(gòu)的工作目標，確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法和措施，并應(yīng)具有可操作性。項目監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)由總監(jiān)理工程師主持，監(jiān)理工程師參加編制。

第十八條 編制監(jiān)理規(guī)劃的依據(jù)包括農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程建設(shè)的相關(guān)法律、法規(guī)及項目審批文件；與工程建設(shè)有關(guān)的標準、設(shè)計文 件、技術(shù)資料；委托監(jiān)理合同文件以及工程建設(shè)相關(guān)的合同文件。

第十九條 監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

工程項目概況；監(jiān)理工作范圍；監(jiān)理工作內(nèi)容；監(jiān)理工作目標；監(jiān)理工作依據(jù)；項目監(jiān)理機構(gòu)的組織形式；項目監(jiān)理機構(gòu)的人員配備；項目監(jiān)理機構(gòu)的人員崗位職責(zé)；監(jiān)理工作程序；監(jiān)理工作方法及措施；監(jiān)理工作制度；監(jiān)理設(shè)施。

第二十條 監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在簽訂委托監(jiān)理合同及收到設(shè)計文件后開始編制，完成后必須經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負責(zé)人審核批準，并應(yīng)在召開第一次工地會議前報送建設(shè)單位。

第二十一條 在監(jiān)理工作實施過程中，如實際情況或條件發(fā)生重大變化而需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃時，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理工程師研究修改，按原報審程序經(jīng)過批準后報建設(shè)單位。

第五章

監(jiān)理實施細則

第二十二條 對農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目單項工程造價在50萬元以上（含50萬元）的重點工程，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按監(jiān)理規(guī)范要求編制監(jiān)理實施細則。所編制的監(jiān)理實施細則應(yīng)符合監(jiān)理規(guī)劃要求，并應(yīng)結(jié)合工程項目的專業(yè)特點，做到詳細具體，具有可操作性。

第二十三條 編制監(jiān)理細則的依據(jù)包括：已批準的監(jiān)理規(guī)劃；與專業(yè)工程相關(guān)的標準，設(shè)計文件和技術(shù)資料；施工組織設(shè)計。

第二十四條 監(jiān)理細則應(yīng)在相應(yīng)工程施工開始前編制完成，必須經(jīng)總監(jiān)理工程師批準。

第二十五條 監(jiān)理細則應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：工程的特點；監(jiān)理工 作流程；監(jiān)理工作的控制要點及目標；監(jiān)理工作方法及措施。

第二十六條 對單項工程造價在50萬元以下的一般工程，采用通用監(jiān)理實施細則。通用監(jiān)理實施細則應(yīng)能滿足農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目一般工程的施工要求，主要包括土方工程、砌石工程、混凝土工程、鋼筋工程、安裝工程等。

第二十七條 在監(jiān)理工作實施過程中，監(jiān)理細則應(yīng)根據(jù)實際情況進行補充、修改和完善。

第六章

工程質(zhì)量控制

第二十八條 質(zhì)量控制過程應(yīng)包括項目施工前的技術(shù)交底，施工組織設(shè)計審查、開工條件審查，進場材料和設(shè)備的質(zhì)量把關(guān)，施工過程質(zhì)量督查和報驗，對存在問題的處理及后續(xù)質(zhì)量把關(guān)等。

第二十九條 農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程質(zhì)量控制，應(yīng)突出以下重點：在建設(shè)內(nèi)容上，將中溝級以上建筑物及防滲渠、砂石路等投入較大的工程視作重點工程；在操作環(huán)節(jié)上，將原材料、構(gòu)配件進場把關(guān)以及隱蔽工程為重點環(huán)節(jié)；在質(zhì)量控制方式上，實行旁站監(jiān)理，平行檢驗和巡視監(jiān)理相結(jié)合，確保面上工程的監(jiān)理不留死角。

第三十條 農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目重點工程質(zhì)量的控制通過工序（或單元）質(zhì)量報驗進行。中溝級以上建筑物以座為一個單項工程，防滲渠、砂石路以自然條（段）為一個單項工程，下分工序（或單元）工程對其它工程的質(zhì)量控制，主要通過以標段按工程類別進行總體質(zhì)量報驗。

第三十一條 承包單位在測量放線完畢，應(yīng)進行自檢，合格后填寫“施工測放報驗表”，監(jiān)理人員應(yīng)實地檢查復(fù)核，復(fù)驗合格，簽證“施 工測量報驗單”。

第三十二條 監(jiān)理工程師應(yīng)對承包單位報送的擬進場工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備的報驗單及其質(zhì)量證明資料和試驗報告進行審核，并對進場實物按照委托監(jiān)理合同約定或有關(guān)工程質(zhì)量管理文件規(guī)定的比例采用平行檢驗或見證取樣方式進行抽檢。

對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備、監(jiān)理人員應(yīng)拒絕簽證，并應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單，書面通知承包單位限期將不合格的工程材料，構(gòu)配件、設(shè)備撤出現(xiàn)場。

第三十三條 總監(jiān)理工程師應(yīng)安排監(jiān)理人員對施工過程進行巡視和檢查。對中溝級以上建筑物隱蔽工程的隱蔽過程，下道工序施工完成后難以檢查的重點部位，監(jiān)理工程師應(yīng)安排監(jiān)理員進行旁站監(jiān)理。

第三十四條 監(jiān)理工程師（或監(jiān)理員）應(yīng)根據(jù)承包單位報送的隱蔽工程質(zhì)量報驗單進行現(xiàn)場檢查，符合要求的予以簽證。對未經(jīng)監(jiān)理人員驗收或驗收不合格的工序，監(jiān)理人員應(yīng)拒絕簽證，并要求承包單位嚴禁進行下一道工序的施工。其具體操作可參照“工序（或單元）工程質(zhì)量控制監(jiān)理工作程序圖”實施。

第三十五條 監(jiān)理工程師應(yīng)對承包單位報送的單項工程質(zhì)量驗評資料進行審核，符合要求后予以簽證，總監(jiān)理工程師應(yīng)組織監(jiān)理人員對承包單位報送的單項工程報驗資料加以總驗評和現(xiàn)場檢查，符合要求的予以簽證操作程序可按“工程質(zhì)量評定監(jiān)理工作程序圖”實施，并作為單項工程竣工予驗收依據(jù)。

第三十六條 對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷，由承包單位填寫施工 質(zhì)量缺陷處理措施報審表，或監(jiān)理工程師及時下達監(jiān)理工程師通知單，要求承包單位整改，并檢查整改結(jié)果。

第三十七條 監(jiān)理人員發(fā)現(xiàn)工程施工不按技術(shù)規(guī)范和操作規(guī)程施工，存在較大質(zhì)量隱患?？赡茉斐少|(zhì)量事故。應(yīng)通過總監(jiān)理工程師及時下達停工令，要求承包單位停工整改。整改完畢并經(jīng)監(jiān)理人員復(fù)查，符合規(guī)定要求后，總監(jiān)理工程師應(yīng)及時簽署工程復(fù)工報審表。

第三十八條 對需要返工處理或加固補強的質(zhì)量事故，總監(jiān)理工程師應(yīng)責(zé)令承包單位報送認可的處理方案，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對質(zhì)量事故的處理過程和處理結(jié)果進行跟蹤檢查和驗收。總監(jiān)理工程師應(yīng)及時向建設(shè)單位及本監(jiān)理單位提交有關(guān)質(zhì)量事故的書面報告，并將完整的質(zhì)量事故處理記錄整理歸檔。

第七章

工程造價控制

第三十九條 項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)施工合同有關(guān)條款、施工圖對工程項目造價目標進行風(fēng)險分析，并應(yīng)制定防范性對策。

第四十條 項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按施工合同約定的工程量計算規(guī)則和支付條款進行工程量計量，提出工程款支付和竣工結(jié)算建議。

第四十一條 項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按下列程序進行工程計量和工程款支付工作。

1.承包單位依據(jù)經(jīng)監(jiān)理工程師質(zhì)量驗收合格的工程量，按施工合同的約定填報工程計量報審表和工程款支付申請表。

2.監(jiān)理工程師進行現(xiàn)場計量，按施工合同的約定審核工程計量報審表和工程款申請表，并報總監(jiān)理工程師審定。3.總監(jiān)理工程師簽署工程款支付證書，并報送建設(shè)單位。第四十二條 項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按下列程序進行竣工結(jié)算： 1.承包單位按施工合同規(guī)定填報竣工結(jié)算報表。2.監(jiān)理工程師審核承包單位報送的竣工結(jié)算報表。

3.總監(jiān)理工程師審定竣工結(jié)算報表，與建設(shè)單位、承包單位協(xié)商一致后，簽發(fā)竣工結(jié)算文件和最終的工程款支付證書報建設(shè)單位。

第四十三條 承包單位向建設(shè)單位提出費用索賠，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按下列程序處理。

1.承包單位在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)向項目監(jiān)理機構(gòu)提交對建設(shè)單位的費用索賠意向通知書；

2.總監(jiān)理工程師指定監(jiān)理工程師收集與索賠有關(guān)的資料；為處理費用索賠提供證據(jù)。

3.承包單位在承包合同規(guī)定的期限內(nèi)向項目監(jiān)理機構(gòu)提交對建設(shè)單位的費用索賠申請表；

4.總監(jiān)理工程師初步審查費用索賠申請表，按有關(guān)費用索賠處理規(guī)定條件是否予以受理；

5.符合費用索賠條件的，總監(jiān)理工程師進行費用索賠審查，并在初步確定一個額度后，與承包單位和建設(shè)單位進行協(xié)調(diào)；

6.經(jīng)協(xié)商建設(shè)單位與承包單位對費用索賠達成共識。項目監(jiān)理機構(gòu)將費用索賠金額報告建設(shè)單位作為結(jié)算依據(jù)。

第四十四條 未經(jīng)監(jiān)理人員質(zhì)量驗收合格的工程量，或不符合施工合同規(guī)定的工程量，監(jiān)理人員應(yīng)拒絕計量和該部分的工程款支付申 請。

第八章

工程進度控制

第四十五條 項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按總監(jiān)理工程師審批的由承包單位報送的施工總進度計劃進行工程進度控制。

第四十六條 監(jiān)理工程師依據(jù)施工合同有關(guān)條款，施工圖及經(jīng)過批準的施工組織設(shè)計制定施工進度控制方案，對進度目標進行風(fēng)險分析，制定防范性對策，經(jīng)總監(jiān)理工程師審定后報送建設(shè)單位。

第四十七條 項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按下列程序進行工程進度控制： 1.總監(jiān)理工程師審批承包單位報送的施工總進度計劃。2.總監(jiān)理工程師審批承包單位編制月、旬施工進度計劃。3.監(jiān)理工程師對進度計劃實施情況檢查、分析。

4.當(dāng)實際進度符合計劃進度時，應(yīng)要求承包單位編制下一期進度計劃；當(dāng)實際進度滯后計劃進度時，監(jiān)理工程師應(yīng)書面通知承包單位采取糾偏措施并監(jiān)督實施。

第四十八條 監(jiān)理工程師應(yīng)檢查進度計劃的實施，并記錄實際進度及其相關(guān)情況，當(dāng)發(fā)現(xiàn)實際進度滯后于計劃進度時，應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理工程師通知單指令承包單位采取調(diào)整措施。當(dāng)實際進度嚴重滯后于計劃進度時，應(yīng)及時報總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師與建設(shè)單位商定采取進一步措施。

第四十九條 總監(jiān)理工程師應(yīng)根據(jù)實際情況及時向建設(shè)單位報告工程進度和所采取進度控制措施的執(zhí)行情況，并提出合理預(yù)防由建設(shè)單位原因?qū)е碌墓こ萄悠诩捌湎嚓P(guān)費用索賠的建議。

第九章

工程變更管理

第五十條 農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目工程變更包含設(shè)計變更和項目變更兩部分，設(shè)計變更由工程監(jiān)理部門按規(guī)定程序進行處置，項目變更則只能按項目計劃管理程序進行處置。

第五十一條 項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按下列程序處理設(shè)計變更： 1.設(shè)計單位對原設(shè)計存在的缺陷提出設(shè)計變更、應(yīng)編制設(shè)計變更文件；建設(shè)單位或承包單位提出的設(shè)計變更，應(yīng)提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理工程師審查。審查同意后，由建設(shè)單位轉(zhuǎn)交設(shè)計單位編制變更設(shè)計文件。當(dāng)工程設(shè)計變更涉及安全，環(huán)保等內(nèi)容時，應(yīng)按規(guī)定待有關(guān)部門審定。

2.項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)了解實際情況并收集與工程變更有關(guān)的資料。3.總監(jiān)理工程師根據(jù)變更設(shè)計圖紙，按照施工合同的有關(guān)條款，在指定監(jiān)理工程師完成下列工作：一是工程變更項目與原工程項目之間類似程度和難易程度，二是工程變更項目的工程量，三是工程變更項目的單價或總價。對工程變更的費用和工期作出評估。工程變更項目費用控制在不可預(yù)見費5%范圍內(nèi)。

4.總監(jiān)理工程師就工程變更費用及工期的評估情況與承包單位和建設(shè)單位進行協(xié)調(diào)。

5.總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單。

工程變更單應(yīng)符合附錄表的格式，有設(shè)計變更文件的工程變更應(yīng)附設(shè)計變更文件。

6.項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程變更單監(jiān)督承包單位實施。第五十二條 項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按下列程序處理項目變更： 1.當(dāng)項目區(qū)項目工程需要變更時（如工程數(shù)量變更、位置變更，工程規(guī)格變更），應(yīng)由建設(shè)單位根據(jù)農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目管理規(guī)定下達計劃變更批復(fù)，并轉(zhuǎn)監(jiān)理機構(gòu)；

2.監(jiān)理機構(gòu)根據(jù)變更批復(fù)對項目變更費用進行測算并與承包單位進行協(xié)商，經(jīng)協(xié)商達成一致后，總監(jiān)理工程師將協(xié)調(diào)結(jié)果向建設(shè)單位通報。

3.在建設(shè)單位和承包單位未能就項目變更的費用等方面達成協(xié)議時，項目監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)提出一個暫定的價格，作為臨時支付工程進度款的依據(jù)，該項工程最終結(jié)算時，應(yīng)以建設(shè)單位和承包單位達成的協(xié)議為依據(jù)。

第五十三條 在總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程變更單之前，承包單位不得實施工程變更。未經(jīng)總監(jiān)理工程師審查同意而實施的工程變更，項目監(jiān)理機構(gòu)不得予以計量。

第十章

監(jiān)理資料管理

第五十四條 施工階段監(jiān)理資料應(yīng)包括下列內(nèi)容： 1.施工合同文件及委托監(jiān)理合同； 2.監(jiān)理規(guī)劃； 3.監(jiān)理實施細則；

4.設(shè)計交底與圖紙會審會議紀要； 5.施工組織設(shè)計（方案）報審表； 6.工程開工/復(fù)工報審表及工程暫停令； 7.測量核驗資料； 8.工程進度計劃；

9.工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備的質(zhì)量證明文件； 10.工程變更資料； 11.隱蔽工程驗收資料；

12.工程計量單和工程款支付證書； 13.監(jiān)理工程師通知單； 14.監(jiān)理工程師聯(lián)系單； 15.報驗申請表； 16.會議紀要； 17.來往函件； 18.監(jiān)理日記；

19.質(zhì)量缺陷與事故的處理文件； 20.分部工程、單位工程等驗收資料； 21.索賠文件資料；

22.工程項目施工階段質(zhì)量評估報告等專題報告； 23.監(jiān)理工作報告。

第五十五條 監(jiān)理工作結(jié)束時，監(jiān)理單位應(yīng)向建設(shè)單位提交監(jiān)理工作報告。監(jiān)理工作報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

1.工程概況；

2.監(jiān)理組織機構(gòu)、情況；

3.監(jiān)理合同履行情況（監(jiān)理過程）； 4.監(jiān)理工作成效；

5.施工過程中出現(xiàn)的問題及處理情況和建議； 6.工程照片（有必要時）。

第五十六條 監(jiān)理資料的管理應(yīng)由總監(jiān)理工程師負責(zé)，監(jiān)理工作結(jié)束后及時整理歸檔，并按農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目管理要求進行匯編及保存。在項目驗收時按要求及時提供查驗。