第一篇：兩化融合管理體系模擬考試試卷及參考答案

兩化融合管理體系模擬考試試卷

注：考試時間為90分鐘

姓名

部門

成績

一、單選題（15題，每題1分，共15分）、GB／T23020-2013中，企業(yè)兩化融合發(fā)展水平可分為（）從低到高四個階段。

A．基礎建設、單項應用、綜合集成、協(xié)同與創(chuàng)新 B．起步建設、綜合集成、單項應用、創(chuàng)新突破 C．基礎建設、單項應用、綜合集成、全產(chǎn)業(yè)鏈集成 D．起步建設、單項覆蓋、集成提升、創(chuàng)新突破

2、兩化融合實施過程中的動態(tài)調(diào)整是一個（）的過程。A．全局優(yōu)化 B．局部優(yōu)化 C．技術創(chuàng)新 D．管理創(chuàng)新

3、()是評價兩化融合管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性，并識別改進機會和變更需求的活動。

A.管理評審 B．管理監(jiān)督 C．運行維護 D．體系評價

4、兩化融合管理體系貫標流程包括：體系建立、體系實施、()、體系保持和改進。A.認定 B．準備 C．策劃 D．總結(jié)

5、（）是組織建立、實施、保持和改進兩化融合管理體系的最終目標？

A．企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略 B．兩化融合目標

C．與企業(yè)戰(zhàn)略匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢對打造信息化環(huán)境下新型能力的要求 D．獲取差異化的可持續(xù)競爭優(yōu)勢

6、在制定企業(yè)信息化管理制度的過程中，需要遵循的原則，不包括的是()。A．完整性原則 B．可用性原則 C．統(tǒng)一性原則

D．效率性原則

7、通過PDCA的循環(huán)作用和持續(xù)改進來提高所有過程有效性，D代表()。A．策劃 B，評測 C．改進

D．支持、實施與運行

8、九項管理原則是兩化融合管理體系的()。A．附加條件 B．核心思想 C．核心內(nèi)容 D．中心要求

9、關于兩化融合管理體系的應用范圍，下列說法是正確的是()。A.兩化融合管理體系適用各個領域、各個行業(yè)、各種規(guī)模、各種所有制的組織

B.兩化融合管理體系只適用于制造業(yè)企業(yè)

C．兩化融合管理體系只適用有一定信息化基礎的企業(yè)

D.兩化融合管理體系的應用范圍必須是企業(yè)整體，不能依據(jù)組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務板塊等劃分

10、為確保信息安全事件得到有效處理，企業(yè)應識別可能存在的()，進行持續(xù)管理。

A.設備設施故障 B．技術風險 C．信息安全風險 D．技術故障

11、第二階段評估審核計劃的內(nèi)容不包括（）A.評估審核的目的、范圍和邊界

B．每一受評估審核過程或部門的預定評估審核的日期和持續(xù)時間 C．評估審核報告的分發(fā)范圍和預期的發(fā)布時間 D．不符合項的整改時間

12、以下關于兩化融合管理體系文件化信息的說法，錯誤的是（）A.所有的文件化信息都應實現(xiàn)電子化

B．在創(chuàng)建和更新時應進行必要的評審和批準，以確保其適宜性和充分性 C．在兩化融合管理手冊中應包括文件化信息的查詢途徑 D．確保文件化信息有必要的標識和說明

13、組織在確定兩化融合管理體系的范圍時，應考慮的內(nèi)容不包括以下哪個方面？（）A.內(nèi)外部環(huán)境

B．可持續(xù)競爭優(yōu)勢的需求 C．職責和權(quán)限的分配或再分配

D．信息化環(huán)境下的新型能力及其所涉及的業(yè)務流程、組織單元和區(qū)域等

14、以下哪項不是《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》中規(guī)定的兩化融合管理體系及其過程相關的考核指標？（）A.評估與診斷結(jié)果 B．監(jiān)視與測量結(jié)果 C．審核結(jié)果 D．調(diào)研結(jié)果

15、依據(jù)《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》，“5.3綜合集成”主要評估兩化融合環(huán)境下企業(yè)跨部門、跨業(yè)務環(huán)節(jié)的業(yè)務綜合和集成情況。以下選項中屬于從價值鏈維度對企業(yè)兩化融合的綜合集成情況進行評估的是（）A.產(chǎn)品全生命周期管理 B．產(chǎn)供銷集成 C．管理與控制集成 D．產(chǎn)品設計與制造集成

二、多選題（15題，每題2分，共30分。注：少選或多選不得分）

1、影響兩化融合管理體系輸入界定和輸出評價的外部決定性因素主要是：()。A．新技術發(fā)展趨勢 B．企業(yè)戰(zhàn)略 C．政策環(huán)境

D．企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢

2、企業(yè)的兩化融合目標應是()。A．具體的 B．可測量的 C．可實現(xiàn)的 D．有時間要求的

E．科學的

3、兩化融合管理體系通過建立兩化融合基礎保障管理制度確保兩化融合基礎條件和資源供給的()。A．及時性 B．合理性 C．有效性

D．相互的協(xié)調(diào)匹配

4、面對日益激烈的市場競爭，某公司決定采用差異化戰(zhàn)略提高其市場競爭優(yōu)勢。以下措施中，有利于該公司實現(xiàn)差別化戰(zhàn)略的是()。

A，公司針對競爭對手“買二贈一”的活動，決定在今年黃金周期間開展產(chǎn)品“買一贈一”活動

B，打破業(yè)內(nèi)慣例，對主機附件實行5年保修

C，與其他企業(yè)產(chǎn)品功能趨于復雜化的做法不同，推出功能簡單的產(chǎn)品 D．靈活地為客戶提供定制產(chǎn)品

E，增加原材料訂貨量，要求供應商給企業(yè)更大的優(yōu)惠

5、以下不是管理評審輸入的是()。A．相關方反饋

B．可能影響兩化融合管理體系的內(nèi)外部環(huán)境變化 C．兩化融合方針的變化 D．新型能力及其目標的變化

E．改進建議

6、關于SWOT分析方法，以下說法正確的是()A.該方法是一種對企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勢、劣勢，外部的機會和威脅的分析 B，該方法為處于競爭環(huán)境中企業(yè)提供與其他企業(yè)在資源和資本方面優(yōu)、劣勢的有用信息

C．該方法主要是一種對社會的、政治的、技術的、經(jīng)濟的外部環(huán)境進行分析的方法

D．企業(yè)的內(nèi)部優(yōu)勢主要是對競爭對手而言的

E．該方法首先要根據(jù)企業(yè)的目標來分析對企業(yè)的發(fā)展有重大影響的內(nèi)、外部環(huán)境因素

7、以下哪些屬于兩化融合管理體系四要素中的技術所指的范疇()A．管理技術 B．工業(yè)技術 C．溝通技術 D．信息技術

8、兩化融合管理體系的管理評審應（）A．由管理者代表主持 B．按規(guī)定的周期進行

C．評價兩化融合管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性

D．進行各部門的績效考核

9、按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》，單項應用、綜合集成、協(xié)同創(chuàng)新的主要評估內(nèi)容分別從（）三個維度展開。

A．產(chǎn)品 B．企業(yè)管理 C．價值鏈

D．供應鏈

10、按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》，企業(yè)兩化融合水平和能力評估中，管理與控制集成的評估內(nèi)容包括（）

A．車間生產(chǎn)制造執(zhí)行系統(tǒng)向經(jīng)營管理系統(tǒng)上傳信息的情況及實時性 B．經(jīng)營管理系統(tǒng)向車間生產(chǎn)制造執(zhí)行系統(tǒng)下達指令的情況及執(zhí)行水平 C．生產(chǎn)制造過程控制系統(tǒng)向車間生產(chǎn)制造執(zhí)行系統(tǒng)上傳信息的情況及實時性 D．車間生產(chǎn)制造執(zhí)行系統(tǒng)向生產(chǎn)制造過程控制系統(tǒng)下達指令的情況及執(zhí)行水平

11、兩化融合管理體系初次評定的第一階段評估審核的主要目的是（）

A．確認申請單位兩化融合發(fā)展水平

B．判斷申請單位是否建立和實施了符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》的管理制度

C．評估審核申請單位兩化融合管理體系與標準的符合性

D．評估申請單位兩化融合實施方案的合理性

12、兩化融合方針需要滿足以下條件（）

A．充分體現(xiàn)基于數(shù)據(jù)、技術、業(yè)務流程、組織結(jié)構(gòu)四要素互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化的發(fā)展模式 B．與組織的戰(zhàn)略相適宜 C．應是具體的、可測量的

D．充分結(jié)合自身特點

13、組織在識別與確定新型能力時，應考慮以下方面()A．新型能力的識別應圍繞組織的可持續(xù)競爭優(yōu)勢需求

B．所確定的新型能力應能夠有效支撐其獲取預期的可持續(xù)競爭優(yōu)勢 C．為充分、穩(wěn)定獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢，宜規(guī)劃并系統(tǒng)性的新型能力體系

D．與組織的信息系統(tǒng)現(xiàn)狀保持一致

14、下列標準中，哪些屬于兩化融合管理體系系列標準？（）

A．《信息化和工業(yè)化兩化融合管理體系 基礎和術語》 B．《信息化和工業(yè)化兩化融合管理體系 實施指南》 C．《信息化和工業(yè)化兩化融合管理體系 要求》

D．《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》

15、下列哪些方法可用于識別獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢的需求？（）A.SWOT方法 B．波特五力分析法 C．業(yè)務流程建模與分析 D．IT治理模型

三、填空題（每空1分，共20分）

1、按照兩化融合的發(fā)展理念，引導組織圍繞其戰(zhàn)略，以獲取 為關注焦點，堅持 為驅(qū)動、為突破口、為切入點、為方向，以打造 為主線，穩(wěn)定獲取預期成效，持續(xù)提升總體效能效益。

2、應承諾建立、實施和保持兩化融合管理體系，并持續(xù)改進其有效性。

3、在推進兩化融合過程中，企業(yè)應將信息資源作為 予以管理。

4、引導組織強化變革管理、系統(tǒng)推進兩化融合的管理方法論，明確了組織系統(tǒng)地、、和 兩化融合管理機制的通用方法。通過規(guī)范兩化融合過程，并使其持續(xù)，引導組織充分發(fā)揮數(shù)據(jù)要素的創(chuàng)新驅(qū)動潛能，推動和實現(xiàn)數(shù)據(jù)、技術、業(yè)務流程、組織結(jié)構(gòu)四要素 和，挖掘資源配置潛力，新型工業(yè)化基礎，信息化發(fā)展機遇，從而幫助組織不斷打造信息化環(huán)境下的新型能力，獲取與其戰(zhàn)略相匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢，實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展、和綠色發(fā)展。

5、兩化融合管理體系的四個基本要素是：。

四、簡答題（3題，第1題10分，第2題20分，共35分）

1、根據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》關于策劃的輸入與輸出應包括：（1）輸入：

（2）輸出：

2、根據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》管理評審的輸入和輸出應包括：（1）輸入：

（2）輸出：

3、請描述兩化融合管理體系的九項原則。

兩化融合管理體系模擬考試試卷（參考答案）

一、單選題

1、D

2、B

3、A

4、A

5、D

6、C

7、D

8、B

9、A

10、C

11、D

12、A

13、C

14、D

15、B

二、多選題

1、AC

2、ABCD

3、ABCD

4、BCD

5、CD

6、ADE

7、ABD

8、BC

9、ABC

10、CD

11、BC

12、ABD

13、ABC

14、ABCD

15、ABCD

三、填空題

1、可持續(xù)競爭優(yōu)勢、數(shù)據(jù)、綜合集成、流程化、服務化、新型能力

2、最高管理者

3、戰(zhàn)略性基礎資源

4、兩化融合管理體系、建立、實施、保持、改進、受控、互動創(chuàng)新、持續(xù)優(yōu)化、夯實、搶抓、智能發(fā)展

5、技術、業(yè)務流程、組織結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)

四、簡答題：

1、根據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》關于策劃的輸入與輸出應包括：（1）輸入：

A、組織的內(nèi)外部環(huán)境； B、業(yè)務需求；

C、擬打造的新型能力及其目標；

D、數(shù)據(jù)、技術、業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀； E、支持條件和資源現(xiàn)狀。2）輸出：

A、確定業(yè)務流程與組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化需求； B、確定技術實現(xiàn)的需求； C、確定數(shù)據(jù)開發(fā)利用的需求； D、確定支持條件和資源的需求；

E、明確兩化融合實施的職責、方法和進度等。

2、根據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系 要求》管理評審的輸入和輸出應包括：（1）輸入： A、評估與診斷結(jié)果； B、監(jiān)視與測量結(jié)果； C、審核結(jié)果； D、考核結(jié)果； E、相關方反饋；

F、可能影響兩化融合管理體系的內(nèi)外部環(huán)境的變化； G、以往的管理評審的后續(xù)措施； H、糾正措施、預防措施的實施情況； I、改進建議。

（2）輸出：

A、兩化融合管理體系及其過程有效性的改進； B、兩化融合方針的變化； C、可持續(xù)競爭優(yōu)勢需求的調(diào)整； D、新型能力及其目標的變化； E、支持條件和資源分配的調(diào)整。

3、九項原則：以獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢為關注焦點；戰(zhàn)略一致性；領導的核心作用；全員參與、全員考核；過程管理；全局優(yōu)化；循序漸進，持之以恒；創(chuàng)新引領；開放協(xié)作

第二篇：公司兩化融合管理體系

公司兩化融合管理體系評價激勵管理

制度

兩化融合是指工業(yè)化和信息化深度融合，是以工業(yè)化帶動信息化，以信息化促進工業(yè)化的融合。兩化融合管理體系的建設是企業(yè)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)品升級的重要措施，是企業(yè)打造新型能力，提高企業(yè)競爭力的必然選擇。為鼓勵公司全員積極參與兩化融合管理體系建設項目，切實做好兩化融合管理體系建設工作，不斷運用兩化融合管理體系的方法促進數(shù)據(jù)、技術、業(yè)務流程和組織結(jié)構(gòu)的相互創(chuàng)新和不斷優(yōu)化，從而持續(xù)打造企業(yè)的新型能力，特制定公司制度。

本制度所稱兩化融合最佳實踐是指團隊或個人在公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中的各個領域運用兩化融合的思想方法，實施的兩化融合相關建設活動（包含但不限于軟件開發(fā)、流程優(yōu)化、機構(gòu)變革、應用新技術、系統(tǒng)優(yōu)化改造等）。此活動能夠達成實效，具備較高的借鑒和推廣價值。

本制度所稱兩化融合最佳應用是指在自動化和信息化系統(tǒng)應用方面（信息化系統(tǒng)應用、數(shù)據(jù)管理、數(shù)據(jù)開發(fā)和應用等）取得明顯成效的活動。

兩化融合管理推進組負責申報的兩化融合項目的收集，匯總，初步審核；負責兩化融合項目評比的組織和實施；負責兩化融合最佳實踐和兩化融合最佳應用檔案的建立、保存、銷毀等；負責組織最佳實踐項目和最佳應用項目的宣講和培訓。

財務部負責兩化融合激勵資金的預算管理。

人力資源部負責將獲獎項目的團隊成員納入公司核心技術人才進行管理，并優(yōu)先選送他們到國內(nèi)外考察、進修、學習;優(yōu)先選送參加在職工程碩士培養(yǎng);在晉升、擇優(yōu)升級、人才選拔、職務評聘等方面，優(yōu)先考慮獲獎職工。

項目實施單位負責建立兩化融合項目的過程檔案；負責項目的全過程管理；負責提報項目評比申請和審核材料。每季度第一個月份，項目實施單位推薦或?qū)嵤﹫F隊自主申報兩化融合項目，并向兩化融合管理推進組提交《公司兩化融合項目評比申請表》及其他附件。

每季度第二個月份，兩化融合管理推進組對提報的兩化融合項目進行初審，并形成《公司兩化融合項目初審報告》，初審通過的項目報兩化融合管理委員會審核。

每季度第三個月份兩化融合管理委員會對初審通過的兩化融合項目進行現(xiàn)場評審，并形成《公司兩化融合項目審核表》，確定獲獎名單。

所提報的項目只能申請本評比項目一次，獲獎與否都不能二次申請； 所提報的材料須能夠有效證明項目實施是按照兩化融合管理體系的要求進行； 所提報的項目，必須明確項目實施所打造的新型能力； 所提報的項目，必須明確項目實施后的成效或作用。

每季度第三月份，兩化融合管理委員會組織在全公司范圍內(nèi)，對本季度獲獎的兩化融合項目進行培訓和宣講。

第三篇：兩化融合人管理體系模擬題

兩化融合模擬試題(有答案)

一、理論與應用部分

（一）判斷題（16題，每題0.25分）

1.核心基礎零部件（元器件）、先進基礎工藝、關鍵基礎材料和產(chǎn)業(yè)技術基礎（以下統(tǒng)稱“四基”）等工業(yè)基礎能力薄弱，是制約我國制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和質(zhì)量提升的癥結(jié)所在。（A）

A.對

B.錯

2.中國制造2025堅持把可持續(xù)發(fā)展作為建設制造強國的根本。（B）(人才)A.對

B.錯

3.面對復雜多變的國內(nèi)外經(jīng)濟形勢，加快推進智能制造是應對國際競爭格局調(diào)整的戰(zhàn)略舉措，是加快工業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要途徑，是建設資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會的必然選擇。（B）（兩化融合）

A.對

B.錯

4.經(jīng)過幾十年的快速發(fā)展，我國制造業(yè)規(guī)模躍居世界第一位，我國已具備了建設工業(yè)強國的基礎和條件。（A）A.對

B.錯

5.KSF分析是將本行業(yè)內(nèi)成功企業(yè)與失敗企業(yè)進行比較，分析差距及造成差距的原因，差別之處就是關鍵成功因素。（A）

A.對 B.錯

6.按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》，綜合集成主要應評估兩化融合環(huán)境下跨企業(yè)、跨部門、跨業(yè)務環(huán)節(jié)的業(yè)務綜合和集成情況。（B）A.對 B.錯

7.按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》，企業(yè)的質(zhì)量提升、顧客滿意、計量等不屬于兩化融合評估內(nèi)容。（B）

A.對 B.錯

8.兩化融合管理體系可以作為信息時代的一個統(tǒng)領性方法論。（A）

A.對 B.錯

9．《信息化和工業(yè)化深度融合專項行動（2013-2018年）》中的“中小企業(yè)兩化融合能力提升行動”是面向中小微企業(yè)的信息化服務體系進一步完善，綜合服務和專業(yè)服務能力不斷提高。（A）* A.對 B.錯

10.“供應商及采購管理”、“風險管理”等不屬于《中國石化信息化管理辦法》里的信息化管理內(nèi)容。* A.對

B.錯

答案：B 出題點：管理辦法1.1 11.根據(jù)《中國石化信息化管理辦法》，未納入信息化計劃的信息化項目，原則上不立項、不建設。** A.對

B.錯

答案：A 出題點：管理辦法3.10.3 12.按照《信息化和工業(yè)化深度融合專項行動計劃（2013-2018）》，“智能制造生產(chǎn)模式培育行動”目標是面向國民經(jīng)濟重點領域智能制造需求，創(chuàng)新智能制造裝備產(chǎn)品，提高重大成套設備及生產(chǎn)線系統(tǒng)集成水平。（A）A.對

B.錯

13.IPV4的巨大成功之一是解決了異構(gòu)網(wǎng)絡的互連問題。（）★★

A.對

B.錯 答案：A

14.云計算真正實現(xiàn)了按需計算，從而有效地提高了對軟硬件資源的利用效率。（）★★★

A.對

B.錯

答案：A

15.HDLC是面向字節(jié)的異步通信協(xié)議。(B)

* A.對

B.錯

答案：B

16.基于B/S模式的網(wǎng)絡信息系統(tǒng)，通常采用三層結(jié)構(gòu)。（A）* A．對 B．錯

（二）單選題（40題，每題0.5分）

1.按產(chǎn)品類型和生產(chǎn)工藝組織方式分，計算機、通信和其它電子設備制造業(yè)屬于（D）生產(chǎn)行業(yè)。

A.流程

B.離散多品種中小批量 C.混合 D.離散大批量

2.電子商務是網(wǎng)絡經(jīng)濟的重要組成部分。以下各項關于電子商務的說法中，不正確的為

D。

A.廣義的電子商務是指以信息技術為基礎、以商品交換為中心的各種活動的總稱。

B.狹義的電子商務是指企業(yè)通過業(yè)務流程的數(shù)字化、電子化實現(xiàn)產(chǎn)品交易的手段。

C.網(wǎng)絡營銷是電子商務的一種產(chǎn)物。D.電子商務是運用數(shù)字信息技術，對企業(yè)的部分活動進行持續(xù)優(yōu)化的過程。3.國家信息化體系六要素中，A 是信息化體系六要素中龍頭，是國家信息化建設的主陣地。

A.信息技術應用

B.信息資源的開發(fā)和利用 C.信息化人才

D.信息化政策法規(guī)和標準規(guī)范

4.實現(xiàn)制造強國的戰(zhàn)略目標，必須堅持問題導向，統(tǒng)籌謀劃，突出重點；必須凝聚全社會共識，加快（），全面提高發(fā)展質(zhì)量和核心競爭力。C（A）制造業(yè)質(zhì)量提升。（B）制造業(yè)創(chuàng)新。（C）制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級（D）制造業(yè)管理。

5.新一代信息技術迅猛發(fā)展，（）已成為搶占產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點的關鍵所在。A（A）網(wǎng)絡化、數(shù)字化、智能化。（B）智能工廠。（C）工業(yè)創(chuàng)新。（D）智能制造。

6.經(jīng)過六年的“實踐-理論-實踐”多輪次循環(huán)，兩化融合評估診斷與對標引導工作在標準規(guī)范、指標設計、應用實踐、數(shù)據(jù)積累等方面都具備了良好基礎，其中評估體系共（D）套。

A.5 B.10 C.8 D.9 7.兩化融合建設應以（C）為根本。

A.獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢

B.實施企業(yè)業(yè)務優(yōu)化和管理變革 C.實現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略落地 D.取得企業(yè)新型能力

8.兩化融合評估的作用是（D）A.定義 B.診斷 C.引導 D.以上均是

9.按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》，企業(yè)通過兩化融合促進能力增強，實現(xiàn)競爭力提升，并進一步促進經(jīng)濟和社會效益提高，其提升作用隨企業(yè)兩化融合發(fā)展階段躍升而躍進，并與各階段對應評估方面的水平與能力級別亦呈(B)。

A.反相關性 B.正相關性C.正比 D.反比

10.企業(yè)兩化融合評估中，以下選項中屬于從產(chǎn)品維對協(xié)同與創(chuàng)新情況進行評估的是

B。

A.產(chǎn)品全生命周期管理 B.產(chǎn)品協(xié)同創(chuàng)新和綠色發(fā)展 C.工藝設計

D.產(chǎn)品設計與制造集成

11.業(yè)務范圍較為集中單一，各分子公司

D 的集團型企業(yè)適合采用操作管控模式。

A.外部金融市場環(huán)境欠佳 B.戰(zhàn)略較為一致 C.業(yè)務相關性較小 D.業(yè)務相關性很高

12.作為組織變革經(jīng)典模型中的”勒溫三階段”模型的過程包括()A。A.解凍階段、變革階段、再凍結(jié)階段

B.確立緊迫感、宣傳遠景、實施行動 C.組織反思、感知問題、實施行動 D.確立緊迫感、組織反思、實施行動

13.組織結(jié)構(gòu)設計的主體階段是()。A因素分析

B職能分解與設計

C組織結(jié)構(gòu)的框架設計

[答案]C。

14.企業(yè)流程再造的目的是增強企業(yè)競爭力，從()上保證企業(yè)能以最小的成本、高質(zhì)量的產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)的服務贏得客戶。A生產(chǎn)流程 B生產(chǎn)管理

C作業(yè)管理 [答案]A

15.生產(chǎn)運營戰(zhàn)略的核心是（）,屬于()戰(zhàn)略。A A.特殊能力

職能級 B.生產(chǎn)運作宗旨 公司級C.生產(chǎn)運營目標部門級 D.生產(chǎn)運作環(huán)境

業(yè)務級

16.企業(yè)產(chǎn)品市場增長率低,相對市場份額高,屬于波士頓矩陣(C)象限。A.問題 B.瘦狗 C.金牛 D.明星

17.信息化為企業(yè)帶來了開放的機會和創(chuàng)新的潛能,企業(yè)應充分應用內(nèi)外部資源,逐步探索、建立和完善信息化環(huán)境下的（D）

A.可持續(xù)競爭優(yōu)勢 B.新型能力

C.互動創(chuàng)新和持續(xù)優(yōu)化 D.動態(tài)組織和價值網(wǎng)絡

18.企業(yè)策劃兩化融合實施過程，明確界定業(yè)務需求和目

標，充分考慮技術的基礎性作用，形成實施框架，策劃應與（）保持一致。B A.兩化融合目標 B.兩化融合方針 C.企業(yè)戰(zhàn)略

D.可持續(xù)競爭優(yōu)勢獲取對信息化環(huán)境下新型能力的要求

19.以下各項中，不屬于實施過程策劃輸入的是

C。A.兩化融合目標 B.業(yè)務需求和目標 C.技術實現(xiàn)的需求 D.數(shù)據(jù)開發(fā)利用現(xiàn)狀

20.管理評審屬于兩化融合管理體系貫標（B）階段。A.建立階段 B.實施階段 C.認定階段 D.保持和改進階段

21.《中國石化信息化管理辦法》規(guī)定，具有（B）等信息

化項目，列入總部科技開發(fā)計劃，由信息部組織可行性論證后，報科技部立項* A.工程和生產(chǎn)建設項目

B.前瞻性、創(chuàng)新性和軟課題研究 C.一類項目 D.二類項目

22.在《信息化和工業(yè)化深度融合專項行動計劃（2013-2018）》指導思想是以促進()為主攻方向,以()為核心動力。C *

（A）網(wǎng)絡化、智能化（B）智能制造、創(chuàng)新驅(qū)動（C）工業(yè)轉(zhuǎn)型升級、創(chuàng)新驅(qū)動。（D）智能制造、持續(xù)發(fā)展

23.按照集團公司內(nèi)控管理要求，列入總部信息化建設投資總額的信息化項目中，總部職能部門、事業(yè)部（專業(yè)公司）參與可行性研究報告論證評審的是(A)**

A.一類項目 B.二類項目 C.三類項目

D.所有項目

24.根據(jù)《中國石化信息化管理辦法》，“誰主管誰負責，誰運行誰負責”屬于（B）的原則**

A.系統(tǒng)風險管理 B.安全管理 C.標準管理

D.信息化評價與隊伍建設

25.在《信息化和工業(yè)化深度融合專項行動計劃（2013-2018）》中的推進企業(yè)對標和行業(yè)示范推廣行動由（）負責開展行業(yè)企業(yè)兩化融合水平測度和等級評定，樹立一批示范企業(yè)。D **（A）工信部。（B）信息部。

（C）行業(yè)示范推廣小組。（D）行業(yè)協(xié)會。

26.在“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略的指引下，工信部制定了（），將互聯(lián)網(wǎng)信息化與工業(yè)化深度融合，推動“中國制造”走向“中國智造”。(C)**

A.中國制造2025 B.智能制造試點示范專項行動計劃 C.中國制造2025規(guī)劃 D.工業(yè)轉(zhuǎn)型升級規(guī)劃 27.“互聯(lián)網(wǎng)+”就是構(gòu)建（），創(chuàng)造性地使用互聯(lián)網(wǎng)工具，以推動企業(yè)和產(chǎn)業(yè)進行更有效率的商務活動(D)。** A.利益共享 B.共生發(fā)展 C.經(jīng)濟新業(yè)態(tài) D.互聯(lián)網(wǎng)化組織

28.閱讀以下說法，并選擇與其對應的屬性：“無需對設備驅(qū)動程序、操作系統(tǒng)或應用程序進行任何更改，即可在不同類型的X86計算機之間自由移動虛擬機”。

A.隔離性 B.兼容性 C.獨立于硬件 D.統(tǒng)一性

答案：C 29.下面哪個產(chǎn)品能自動選擇虛擬機的最佳存儲放置方式，并執(zhí)行自動負載

A.Storage DRS B.Storage vMotion C.Storage API D.Thin Provisioning 答案：A 30.網(wǎng)格計算是利用()技術，把分散在不同地理位置的計算機組一臺虛擬超級計算機。** 答案：B A 對等網(wǎng) B 因特網(wǎng) C廣域 D無線網(wǎng)

31.亞馬遜AWS EC2提供的云計算服務類型是（A）

A.IaaS B.PaaS C.SaaS D.三個選項都是

32.以下哪項功能使用快照為屋里和虛擬桌面提供回復功能？A A：Horizon Mirage B：vCenter Operations Manager for View VCenter C:vCenter D:Horizon View 33.屬于SaaS云計算模式的是（C）**

A.Google App Engine B.Microsoft Azure C.Salesforce.com CRM D.Amazon EC2 34.下哪種不屬于數(shù)據(jù)預處理的方法（A）。** A.估計遺漏值 B.離散化 C.變量代換D.聚集

35.在圖集合中發(fā)現(xiàn)一組公共子結(jié)構(gòu)，這樣的任務稱為（B）。

A.頻繁子集挖掘B.頻繁子圖挖掘C.頻繁數(shù)據(jù)項挖掘D.頻繁模式挖掘

36.BIRCH是一種（B）。* A分類器B聚類算法C關聯(lián)分析算法D特征選擇算法 37.(C)是一個觀測值，它與其他觀測值的差別如此之大，以至于懷疑它是由不同的機制產(chǎn)生的。

A邊界點B 質(zhì)心C離群點 D核心點 38.CSA是（D）**

A.決策支持系統(tǒng) B.聯(lián)機分析處理系統(tǒng) C.數(shù)據(jù)倉庫技術 D.云計算安全聯(lián)盟

39.以太網(wǎng)所遵循的協(xié)議是（A）A.IEEE802 B.TCP/IP C.OSI D.令牌環(huán)

40.從SDN的應用領域角度來看，（D）是SDN第一階段商用的重點。

A電信運營商網(wǎng)絡 B OpenFlow C 政企網(wǎng)絡 D數(shù)據(jù)中心

（三）不定項選擇題（32題，每題1分）

1.在中石化銷售企業(yè)ERP系統(tǒng)中，ERP優(yōu)點主要體現(xiàn)為（A、C、D）集成。A．物流； B．技術流；

C．資金流； D．信息流； E．現(xiàn)金流；

2.造成電子商務應用效果不佳的主要原因有（ABC）： A 未把電子商務與企業(yè)戰(zhàn)略相結(jié)合 B 社會基礎和網(wǎng)絡環(huán)境欠成熟 C 專業(yè)人才匱乏，方法嚴重不當 D 以上都不對 3.供應鏈是一個網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)，節(jié)點企業(yè)之間是一種需求與供應關系。它主要具有（ABCE）等特征。

A、統(tǒng)一性

B、復雜性

C、動態(tài)性

D、交叉性

E、面向用戶需求 4.并行工程的研究范圍一般包括：ABC

A.并行工程管理與過程控制技術 B.并行設計技術 C.快速制造技術 D.以上都不對

5.在公司制的法人企業(yè)中，企業(yè)的產(chǎn)權(quán)具有不同的特點。公司制法人企業(yè)在產(chǎn)權(quán)上是一種三重結(jié)構(gòu)，即（ABC）

A 股東們分散地掌握著企業(yè)的最終所有權(quán) B 董事會整體地掌握著企業(yè)的法人所有權(quán) C 經(jīng)理具體地掌握著企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)營權(quán)。D 所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)未分離

6.根據(jù)供應鏈的功能模式不同，供應鏈可分為（BC）。A．平衡的供應鏈B．穩(wěn)定的供應鏈C．動態(tài)的供應鏈 D．有效性供應鏈E．反應性供應鏈

7.按照《中國制造2025》，提高國家制造業(yè)創(chuàng)新能力，提高創(chuàng)新設計能力發(fā)展戰(zhàn)略，要__________。ABCD

（A）在傳統(tǒng)制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)等重點領域開展創(chuàng)新設計示范，全面推廣應用以綠色、智能、協(xié)同為特征的先進設計技術。

（B）加強設計領域共性關鍵技術研發(fā)，攻克信息化設計、過程集成設計、復雜過程和系統(tǒng)設計等共性技術，開發(fā)一批具有自主知識產(chǎn)權(quán)的關鍵設計工具軟件，建設完善創(chuàng)新設計生態(tài)系統(tǒng)。

（C）建設若干具有世界影響力的創(chuàng)新設計集群，培育一批專業(yè)化、開放型的工業(yè)設計企業(yè)，鼓勵代工企業(yè)建立研究設計中心，向代設計和出口自主品牌產(chǎn)品轉(zhuǎn)變。

（D）發(fā)展各類創(chuàng)新設計教育，設立國家工業(yè)設計獎，激發(fā)全社會創(chuàng)新設計的積極性和主動性。

8.按照《中國制造2025》，“四基”等工業(yè)基礎能力薄弱，是制約我國制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和質(zhì)量提升的癥結(jié)所在?！八幕敝竉_________。ABCD

（A）核心基礎零部件（元器件）（B）先進基礎工藝（C）關鍵基礎材料（D）產(chǎn)業(yè)技術基礎（E）工業(yè)基礎環(huán)境

9.國家制定“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃的基本原則是（ABCD）A.堅持開放共享 B.堅持融合創(chuàng)新 C.堅持變革轉(zhuǎn)型 D.堅持引領跨越

10.企業(yè)兩化融合評估中，以下選項中屬于從企業(yè)管理維對綜合集成情況進行評估的是（BCD）。

A.產(chǎn)品設計與制造集成 B.財務與業(yè)務集成 C.決策支持 D.管理與控制集成

11.按照《工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評估規(guī)范》，企業(yè)兩化融合水平和能力評估中，競爭力評估內(nèi)容包括：ACD

A.質(zhì)量提升與顧客滿意 B.財務管理 C.財務優(yōu)化 D.創(chuàng)新能力

12.下面（AC）屬于并行工程的特征。

A.并行交叉B.產(chǎn)品設計與制造一體化C.盡早開始工作D.以上都不對

13.依據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》，最高管理者需要具備的職責和權(quán)限有：AC

A.制定兩化融合方針和目標

B.提出本企業(yè)兩化融合相關的決策建議 C.建立健全兩化融合的職責和協(xié)調(diào)機制

D.提升企業(yè)全員對打造信息化環(huán)境下新型能力的意識 14.以下屬兩化融合管理體系應保護和控制的有：ABCDE A.文件B.記錄C.策劃D.內(nèi)部審核E.不符合、糾正措施和預防措施

15.依據(jù)《信息化和工業(yè)化融合管理體系

要求》，兩化融合實施過程策劃的輸出有：B D

A.兩化融合的目標 B.數(shù)據(jù)開發(fā)利用的需求 C.業(yè)務需求和目標 D.技術實現(xiàn)的需求

16.兩化融合管理體系貫標是（BD）

A.系統(tǒng)開展企業(yè)工業(yè)自動化建設的過程 B.建立企業(yè)兩化融合相關管理機制并實施運行的過程 C.開展企業(yè)信息化項目建設的過程 D.企業(yè)持續(xù)改進兩化融合的一項系統(tǒng)

17.下面屬于我國原材料工業(yè)兩化融合深度推進計劃的主要行動的有（）。ACE（A）深入推進兩化融合管理體系貫標工作

（B）“企業(yè)兩化融合管理體系”標準建設和推廣行動（C）研究推廣重點行業(yè)兩化融合解決方案（D）重點領域智能化水平提升行動（E）加快建設行業(yè)關鍵共性技術創(chuàng)新平臺

18.中國石化信息標準化工作建立了總部、企業(yè)兩個層面的信息標準化組織，其中總部層面的信息標準化組織包括（ABCE）***

A.信息化領導小組 B.信息標準化辦公室C.業(yè)務組 D.維護組 E.技術組

19.根據(jù)《中國石化信息化管理辦法》的規(guī)定，以下需納入事業(yè)部統(tǒng)一管理范疇的是(BCDE)***

A.編制信息化規(guī)劃、計劃

B.提出本板塊信息化項目的業(yè)務需求

C.組織本板塊內(nèi)應用系統(tǒng)的建設、應用、推廣、運維 D負責本板塊信息系統(tǒng)運維、安全建設需求匯總和申報

E.負責本板塊信息化應用管理

20.中國石化在信息標準化實踐中，制定了一系列符合中國石化信息化建設實際需要、行之有效的標準，為中國石化（）等提供了有力支撐。答案：ABC A.信息系統(tǒng)建設B.業(yè)務流程規(guī)范管理C.數(shù)據(jù)集成應用D.信息化標準管理

21.以下屬于互聯(lián)網(wǎng)+六大特征的是（ACD）A.創(chuàng)新驅(qū)動 B.質(zhì)量為先 C.開放生態(tài) D.尊重人性

22.您的主管要求您提供環(huán)境中搞維護和維修成本的解決方案。以下那個解決可以幫助減少物理硬件成本？（B）

A：VCenter Operation Manager for View VCenter視圖操作管理

B：Thin Clint（精簡型計算機）

C：Horizon View Client（地平線視圖的客戶）

D：Horizon Mirage（地平線海市蜃樓）

23.以下哪項不支持用作View Clinent的平臺？（BE）

A：Linux（一種類似于UNIX的計算機操作系統(tǒng) B：Unix（一種多用戶的計算機操作系統(tǒng)）C：IOS（蘋果系統(tǒng)）D：Android（安卓系統(tǒng)）E:Novell（藍威龍）

24.專用池桌面和浮動池桌面之間的差異是什么？（D）A：專用池桌面不會從逐漸ESXI Server移動

B：浮動池桌面在ESXI Server 之間自動移動一均衡資源 C：專用池桌面可由擁有權(quán)限的用戶修改 D：浮動池桌面未分配給特定用戶

25.您的經(jīng)理想知道虛擬機會為組織帶來怎樣的好處。您解釋說，虛擬機可以:（CD）A: 降低應用許可成本。B: 消除備份需求。

C: 減少物理服務器的數(shù)量。

D: 提供比物理服務器更長的運行時間。

26.創(chuàng)建虛擬機后，虛擬機被部署在數(shù)據(jù)存儲上。以下哪種類型的數(shù)據(jù)存儲受支持?（AD）

A: NFS（Network File System）數(shù)據(jù)存儲。B: EXT4據(jù)存儲。C: NTFS數(shù)據(jù)存儲。

D: VMFS（VMware Virtual Machine File System）數(shù)據(jù)存儲。

27.下列屬于大數(shù)據(jù)提供的用戶交互方式的是：（ABD）

A 統(tǒng)計分析和數(shù)據(jù)挖掘 B 任意查詢和分析 C 圖形化展示 D 企業(yè)報表

28.下面屬于應用大數(shù)據(jù)的是（ABC）。

A QQ，微博等社交軟件產(chǎn)生的數(shù)據(jù) B 天貓，京東等電子商務產(chǎn)生的數(shù)據(jù) C 互聯(lián)網(wǎng)上的各種數(shù)據(jù) D 以上都不是

29.Apache Hadoop有什么優(yōu)勢（ABCD）

A 發(fā)現(xiàn)新洞察

B 快速擴展能力且非常經(jīng)濟

C 可以處理所有結(jié)構(gòu)化或非結(jié)構(gòu)化類型的數(shù)據(jù)

D 大幅降低成本，降低風險

30.計算機網(wǎng)絡拓撲結(jié)構(gòu)中屬于廣播信道通信子網(wǎng)的拓撲結(jié)構(gòu)有（ABCD）A)總線型 B)環(huán)型

C)無線電通信型 D）衛(wèi)星通信型

31.從目前的情況來看，接入網(wǎng)技術采用的媒介有多種，主要可分為（ABCD）

A 光纖接入 B銅線接入

C光纖同軸混合接入 D無線接入

32.中繼器具有的功能的是（ABC）A.信號的整形 B.放大信號

C.延伸網(wǎng)絡長度 D.數(shù)據(jù)過濾

33．2011年3月，全國十一個城市發(fā)布了云計算戰(zhàn)略或?qū)嵤┎呗?，下面的城市屬于的是（ABCDE）A．上海 B．無錫 C．深圳 D．北京 E．杭州

34．蘊藏在云計算系統(tǒng)內(nèi)的DNA是：（ABCDE）

A．通過網(wǎng)絡分發(fā)服務 B．自助服務 C．可衡量的服務 D．資源的靈活調(diào)度 E．資源池化 F．高等級服務

35．（C）在可靠性、效率上有了革命性的變化，使得以太網(wǎng)由一個“盡力而為”的網(wǎng)絡鏈路轉(zhuǎn)變?yōu)椤安粫G包”的可靠網(wǎng)絡。A．QOS B．FCOE C．DCB D．NIST

36．我們可以將繁雜的網(wǎng)絡安全策略劃分到兩個維度，即（BD）A．認證 B．準入 C．授權(quán) D．加密 37．802.1X的論證流程可以歸納為以下哪四步？（C）A．用戶身份驗證、EAP協(xié)商、EAP初始化、端口初始化 B．EAP初始化、端口初始化、用戶身份驗證、EAP協(xié)商 C．端口初始化、EAP初始化、EAP協(xié)商、用戶身份驗證 D．EAP協(xié)商、用戶身份驗證、EAP初始化、端口初始化

38、SSL可以分為（ABD）A．零客戶端模式 B．瘦客戶端模式 C．胖客戶端模式 D．隧道模式

39、DSCP的值可以預設四個重要等級是（ACDE）A．AF B．OA C．EF D．Class Selector E．Default

40、屬于管理評審的關鍵控制點的是（ABDEF）A．領導重視 B．準備充分 C．糾正措施 D．形成決議 E．跟蹤落實 F．整合高效

第四篇：企業(yè)兩化融合管理體系情況介紹要求

企業(yè)兩化融合管理體系情況介紹要求

企業(yè)兩化融合管理體系相關情況介紹應包括：

1、企業(yè)基本情況；

2、企業(yè)的兩化融合組織體系；

3、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、可持續(xù)競爭優(yōu)勢需求、信息化環(huán)境下新型能力需求、兩化融合方針和目標等的識別和確認情況；

4、企業(yè)兩化融合管理體系覆蓋的范圍和邊界，申請兩化融合管理體系評定的范圍和邊界；

5、兩化融合管理體系文件，包括管理手冊、程序文件的清單和主要內(nèi)容，及其發(fā)布和運行時間等；

6、為打造信息化環(huán)境下新型能力、實現(xiàn)兩化融合目標，所開展的兩化融合實施過程及所取得的成效情況。具體要求如下： 【請圍繞新型能力打造過程，從策劃、業(yè)務流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化、技術實現(xiàn)、匹配與規(guī)范、運行維護、數(shù)據(jù)開發(fā)利用、動態(tài)調(diào)整等方面，簡述企業(yè)的實際做法和績效指標完成情況。若申請多個能力，需分別闡述】

7、兩化融合管理體系的內(nèi)審和管理評審情況。

第五篇：兩化融合管理體系貫標實施手冊

講義三

兩化融合管理體系貫標實施手冊

第一章兩化融合管理體系貫標基礎知識

1.1兩化融合管理體系貫標的特點

1.11.兩化融合管理體系貫標與其他管理體系貫標的異同

一、相同或相似之處

首先，不同的管理體系都是在各自系統(tǒng)化的管理思想、管理原則指導下的一種模式化的管理方法，針對的都是管理活動。目的是通過模式化管理體系的建立、實施、保持和改進，確保與管理對象相關的各項過程和活動都處于可控并受控的狀態(tài)下，從而保證各項管理工作的系統(tǒng)性、科學性并確保通過管理可以實現(xiàn)預期的目標。

其次，由于zso}ooo族標準在全球范圍內(nèi)的成功實施和巨大影響，后續(xù)的IS014001環(huán)境管理體系、OHSAS I 8001職業(yè)健康安全管理體系、以及最近的GBlT 23331-2012能源管理體系等管理體系基本都是遵循了PDCA循環(huán)、過程方法、管理的系統(tǒng)性等管理思想和原則。

二、不同之處

不同管理體系的最根本的差異是針對的對象不同。

質(zhì)量管理體系管理的對象是對組織持續(xù)穩(wěn)定地提供合格產(chǎn)品有影響的過程(其體系運行績效可以用產(chǎn)品質(zhì)量水平來反映):環(huán)境管理體系管理的對象是對組織持續(xù)穩(wěn)定地控制其重要環(huán)境因素造成實際環(huán)境影響有關的過程(其體系運行績效可以用環(huán)境影響水平來反映)。

而信息化和工業(yè)化融合管理體系管理的對象是對組織在信息化環(huán)境下持續(xù)穩(wěn)定地獲取競爭優(yōu)勢有影響的能力建設過程(其體系運行績效可以用能力提升水平來反映)。注:如在CADICAEICAPPiPDMIVPD等技術部署和應用的信息化環(huán)境下，通過技術、業(yè)務流程、組織結(jié)構(gòu)的同步創(chuàng)新和持續(xù)改進，來打造并不斷提升研發(fā)能力，從而在競爭中獲取優(yōu)勢;同樣也可以在污染物排放在線監(jiān)測/分析、產(chǎn)品質(zhì)量在線監(jiān)測/分析等信息化環(huán)境下提升環(huán)境和質(zhì)量管理的能力。

1.1.2兩化融合管理體系貫標可以借鑒的經(jīng)驗

近二十年來，包括IS09001質(zhì)量管理體系、IS014001環(huán)境管理體系、OHSAS 18001職業(yè)健康安全管理體系在內(nèi)的各種管理體系己經(jīng)在世界各地廣為推行，獲得了普遍接受。截至2013年底，僅在中國大陸，己頒發(fā)的上述三個管理體系的有效認證證書就己超過52萬張。因此在信息化和工業(yè)化融合管理體系貫標中可以借鑒以往管理體系的成功經(jīng)驗(特別是質(zhì)量管理體系早期貫標的經(jīng)驗)，包括:

一、體系建立、實施、保持和改進的方法

各種管理體系的建立、實施、保持和改進體系普遍采用如下方法:確定體系輸入、建立方針目標、提供所需資源、確定并實施為實現(xiàn)目標所需的職責和過程、確定并實施各過程的測量方法、建立和應用持續(xù)改進體系的過程。

二、不同管理體系的整合方法

目前絕大多數(shù)組織在同時導入ISa9001, ISa14001, aHSAS18001等不同管理體系時，都對管理體系進行了整合，形成了一體化的管理體系，提高了體系的運行效率。

三、建立和傳遞信任的方法

認證認可等合格評定的本質(zhì)是:以誠信為基礎，以相關標準為準則，遵循客觀、公正和專業(yè)性的原則，通過內(nèi)部審核、第二方審核、第三方認定，證實特定的要求得以滿足，并對經(jīng)證實的結(jié)果加以明示，從而幫助需求方對被認定的對象建立信任。

當前ISa9001, IS014001, aHSAS 18001等不同管理體系，普遍采用第三方認證認可的模式加以證實，并且在商業(yè)貿(mào)易等活動中通過采信第三方證實結(jié)果來建立和傳遞信任。這種管理體系貫標結(jié)果的推廣模式在國內(nèi)外取得了巨大的成功。

1.1.3兩化融合管理體系貫標需要汲取的教訓

隨著上述管理體系認證的日漸普及，業(yè)內(nèi)人士普遍感覺到，目前企業(yè)在按照相關標準建立、實施和保持管理體系的過程中，體系文件規(guī)定與組織的發(fā)展戰(zhàn)略和日常管理脫節(jié)，越來越多地單純關注能否通過認定、只追求從形式上滿足標準提供的模式化的管理體系的最低要求。如方針和目標長年不變、有規(guī)定不執(zhí)行或文件規(guī)定教條僵化、多年沒有采取過預防措施、數(shù)據(jù)分析和糾正措施體系改進機制流于形式、為了應付認定而編造記錄等，導致貫標成了“兩張皮。

通過深入分析，我們認為導致這種局面的主要原因是，組織在導入各種管理體系時，沒有從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的高度去認識、理解和消化吸收各種管理體系的方法論。而是以獲得或保持認證證書為貫標的根本目的，只關注了標準推薦的模式化的管理方法以及認定審核的要求，卻忽視了建立、實施、保持和改進管理體系所基于的管理思想和管理原則。恰恰這兩者正是“皮，和“毛，的關系。

以iso90001質(zhì)量管理體系貫標為例，由于認證審核時審核員通常只關注受審核組織的管理體系與標準4MB章要求的符合性，導致組織貫標過程中只關注標準4.8章中哪些地方要求形成文件、就編寫文件，哪些地方要求保存記錄、就留存記錄，確保形式上滿足標準提供的最基本的模式化的管理要求，而忽略了該標準引言部分提到的“采用質(zhì)量管理體系是組織的一項戰(zhàn)略決策。，.?本標準的制定己經(jīng)考慮了ISa9000和ISa9004中所闡明的質(zhì)量管理原則”，以及以過程為基礎的質(zhì)量管理體系模式，還有該標準正文的總則中提到的貫標的目的之

一是“通過體系的有效應用，包括體系持續(xù)改進過程的有效應用，二旨在增進顧客滿意”。另外，在貫標過程中既沒有考慮到ISO9004追求組織持續(xù)成功的質(zhì)量管理方法的應用，也沒有把ISO9000的8項管理原則和12項管理基礎落實到自身的管理體系中。

因此在信息化和工業(yè)化融合管理體系貫標的過程中，切忌只關注標準正文第4章到第8章部分的符合性，一定要以打造新型能力、獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢為出發(fā)點和落腳點，牢牢把握附錄提供的導向與原則、框架與方法等內(nèi)容，以學習這種管理思想為主、借鑒這種模式化的管理方法為輔，結(jié)合本組織的實際情況、整合原有的其他管理體系，策劃、建立、實施、保持和改進本組織的信息化和工業(yè)化融合管理體系。

上述貫標流程既適用于貫標企業(yè)在咨詢方指導下建立、實施、保持和改進兩化融合管理體系，也適用于貫標企業(yè)依靠自身力量獨立建立、實施、保持和改進兩化融合管理體系。為了便于貫標企業(yè)和咨詢方共同使用，本手冊第二、三章將以咨詢方介入貫標的情況來展開介紹。(注:企業(yè)獨立貫標時，通常會由少數(shù)骨干人員承擔起“內(nèi)部咨詢師”的角色)1.2貫標咨詢的產(chǎn)生與作用 1.2.1貫標咨詢的產(chǎn)生

自國際標準化組織(1507 1987年正式發(fā)布IS09000族國際標準以來，己被世界上100多個國家采用。隨著IS09000族標準在全球范圍內(nèi)取得的巨大成功，ISO及其他國際/區(qū)域標準化機構(gòu)相繼推出了ISO 14000, OHSAS 18001等系列管理體系標準。目前依據(jù)相關標準建立管理體系并尋求第三方認證，是組織展示自身實力的一種通行做法，也在一定程度上減少了國際/地區(qū)貿(mào)易中的技術壁壘。

國際標準的貫徹，促進了各種管理體系認證的發(fā)展。而管理體系貫標咨詢是伴隨著管理體系認證而產(chǎn)生、發(fā)展起來的，它最初出現(xiàn)在質(zhì)量管理體系領域中。隨著以IS09001,ISO 14001, OHSAS 18001等管理體系認證事業(yè)的發(fā)展，各種管理體系的貫標咨詢己經(jīng)成為認證活動中的一個重要組成部分。

1.2.2貫標咨詢的市場需求體現(xiàn)在: 1.IS09000, IS014000, OHSAS18001等系列標準是建立在一套系統(tǒng)的管理思想和管理原則基礎之上的模式化管理方法。也是經(jīng)過高度提煉總結(jié)而成的通用性要求，其文字描述非常簡練，初次接觸時往往難以準確、深入、全面地理解管理體系的方法論。2.IS09000, IS014000, OHSAS18001等系列標準普遍適用于不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同類型的各種組織。標準本身只是對各種管理體系提出了要求，并沒有告訴組織如何符合標準要求、提升管理水平的具體辦法，也無法窮舉不同組織的應用實例。如何將管理體系的思想、原則和方法與自身的實踐相結(jié)合、與自身的生產(chǎn)、經(jīng)營等各方面日常管理活動相結(jié)合，形成符合自身發(fā)展戰(zhàn)略和管理現(xiàn)狀、有鮮明特色的管理體系，就成了擺在組織面前的一個難點。

3.IS09000, IS014000, OHSAS18001等系列質(zhì)量管理體系的建立是組織的一項系統(tǒng)工程，涉及到組織的諸多過程、諸多部門和諸多接口，如何來進行系統(tǒng)的策劃和協(xié)調(diào)，企業(yè)通常缺乏這些方面的經(jīng)驗。而咨詢專家在組織中的權(quán)威性，又往往有利于推動組織管理體系的建立和實施。1.2.2貫標咨詢的作用

管理體系貫標咨詢作為認證活動的一個組成部分發(fā)揮著重要的作用，這些作用包括:

一、幫助組織解決“做什么”和“為什么做”的問題

使組織從戰(zhàn)略高度上，準確、深入、全面地理解管理體系的方法論。全面導入兩化融合管理體系是組織的一項戰(zhàn)略決策，需要充分發(fā)揮領導的核心作用，將兩化融合工作提升到戰(zhàn)略高度，并與企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略保持一致和協(xié)調(diào)。因此貫標咨詢的首要作用就是給領導層“洗腦。

另外咨詢要幫助組織準確、深入理解《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》以及附錄A中的管理體系基礎的內(nèi)涵，使組織對兩化融合管理體系的方法論有一個全面和系統(tǒng)的認識。

二、幫助組織解決“怎么做”的問題

使組織能夠根據(jù)自身特點靈活運用兩化融合管理體系的方法論。

幫助組織準確、深入理解《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》附錄B中的實施指南的內(nèi)涵，使組織能夠在兩化融合管理體系提供的平臺上，結(jié)合組織的愿景、使命、發(fā)展戰(zhàn)略和自身的特點，對管理體系進行“二次開發(fā)”，形成有自己特色的管理體系，并在日常運作中真正導入管理體系的指導思想、指導原則和各項管理要求，引發(fā)企業(yè)管理深層次的變革，從而實現(xiàn)預期的方針目標、獲得可持續(xù)的競爭優(yōu)勢。

1.2.3貫標企業(yè)與咨詢方的分工配合

即便是同一行業(yè)的不同企業(yè)，其管理基礎、企業(yè)文化以及發(fā)展戰(zhàn)略也各不相同，而各種管理體系標準是針對不同企業(yè)提出的一套通用模式化的管理方法，并且這套管理方法也只是一些最基本的要求。因此如何在管理體系標準提供的管理平臺上融入企業(yè)自身的特點、充分應用各種體系標準的管理思想，就需要貫標企業(yè)與咨詢方充分配合，為企業(yè)量身打造具有各自特色的文件化的管理制度體系。

在貫標過程中，組織需要借助咨詢方的“外腦”開拓思路、借鑒其他企業(yè)的成功經(jīng)驗。對于組織而言，兩化融合管理體系是一套全新的管理理論，如何準確、深入、全面地理解它的思想內(nèi)涵，區(qū)別于以往的信息化建設，需要借助“外腦，開拓思路、并借助咨詢?nèi)藛T的專業(yè)經(jīng)驗，逐步引發(fā)組織自身的管理變革。

由于咨詢?nèi)藛T在短時間內(nèi)難以深度理解組織的企業(yè)文化和管理特點，因此組織在貫標過程中切忌完全依賴咨詢?nèi)藛T，要積極主動參與體系的策劃，確保設計的管理體系符合自身的愿景、使命、發(fā)展戰(zhàn)略和企業(yè)文化。

另外組織在貫標過程中還要積極主動學習體系策劃、建立的方法，充分消化和吸收管理體系的指導思想、管理原則和模式化管理方法，確保掌握兩化融合管理體系的方法論，并真正應用到日常管理中。同時實現(xiàn)內(nèi)部管理團隊的建設和培養(yǎng)。

這樣才能做到，不光是依據(jù)信息化和工業(yè)化融合管理體系要求標準的}8章建立、實施了管理體系，而且在本企業(yè)內(nèi)導入并成功運用了信息化和工業(yè)化融合管理體系的各項管理原則和管理思想，確保咨詢方撤出后企業(yè)能依靠自身的力量推動管理體系的持續(xù)完善和改進。第二章兩化融合管理體系的建立

兩化融合管理體系標準是指導企業(yè)系統(tǒng)地建立、實施、保持和改進兩化融合管理機制的通用方法，是在當前信息化條件下實現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的最佳理論實踐，是中國企業(yè)管理現(xiàn)代化進程中革命性的創(chuàng)新，這是該體系與其他管理體系最大的不同。

企業(yè)建立兩化融合管理體系過程中需要在理念、制度、利益等各方面進行協(xié)調(diào)，在推進過程中將會涉及很多人既得利益的重新調(diào)整，面臨各種困難和阻力，對此各級領導干部要有充分認識，要有心理準備，在推進過程中要做為一把手工程來抓，要作為一項系統(tǒng)工程來抓，扎扎實實開展每一項工作，僅僅是形式上的滿足要求是沒有任何意義的。

2.1項目準備和啟動大會 2.1.1項目準備

企業(yè)管理層在確定了準備推動建立兩化融合管理體系后，應首先指定主管領導和前期工作人員開展項目準備工作，一般包括: 1主管領導和前期工作人員參加兩化融合管理體系知識培訓，了解建立兩化融合管理體系的必要性、步驟、可能遇到的問題，并向最高管理者匯報;2.咨詢機構(gòu)接洽，初步明確自身需求、此次工作目標;3.咨詢機構(gòu)招標，簽訂合同;4.總體工作進度規(guī)劃;5.兩化融合管理體系的管理者代表候選人提名;6.當前的管理體系組織機構(gòu)情況確認;7.擬定兩化融合管理體系推進領導小組和兩化融合管理體系推進工作小組(其中領導小組應由組織的一把手掛帥，工作小組應由信息化主管部門負責人牽頭、相關部門負責人參加);8.落實咨詢單位咨詢工作組人員名單和職責清單;9.擬制兩化融合管理體系專項績效考核獎懲辦法。2.1.2啟動大會

一、召開項目啟動會的必要性

1.發(fā)揮領導的核心作用，進行戰(zhàn)略決策的宣導

全面導入兩化融合管理體系是組織的一項戰(zhàn)略決策，目的是通過實施在信息化條件下的管理變革，推進企業(yè)的管理現(xiàn)代化。需要放到企業(yè)戰(zhàn)略的高度加以認識。

2.全體動員、全員參與

兩化融合管理體系涉及到組織借助信息化手段獲取競爭優(yōu)勢的任何可能的過程，其建立、實施、保持和改進需要與組織的各項日常管理有機結(jié)合，體系的有效運行和持續(xù)改進有賴于組織內(nèi)全體員工的積極配合及充分參與。

二、如何召開項目啟動會

召開項目啟動會一定要明確的目的，一般圍繞以下內(nèi)容組織進行: 1,在公司范圍宣布項目已經(jīng)啟動，起到項目宣傳的作用;2，表達企業(yè)領導對本項目的支持、決心，起到鼓舞士氣的作用;3在項目涉及的部門及人員范圍內(nèi)，宣講項目的目標、范圍、實施策略、實施計劃;4.宣布項目組織結(jié)構(gòu)情況和人員職責，互相溝通配合的要求;s.咨詢方項目組代表表達對成功實施項目的決心;6明確項目的階段、關鍵里程碑及項目的實施方法;7.強調(diào)項目對于公司的重要性，強調(diào)各種資源的保證，強調(diào)各部門必須鼎力支持;8宣布與項目相關的獎懲制度、考核制度。

三、注意事項

為了確保項目啟動會的圓滿召開，一般應注意以下幾點: 1凝聚共識、統(tǒng)一思想

領導層事先應就兩化融合管理體系貫標工作進行深入討論和交換意見，首先在領導層將其放到企業(yè)戰(zhàn)略的高度加以認識，以便在各自分管領域內(nèi)推動。(貫標工作在領導層內(nèi)也不僅是管理者代表或CIO的“專利)2明確任務、全員考核

組織內(nèi)全體員工積極參與兩化融合管理體系貫標，一方面有賴于理念灌輸、統(tǒng)一認識，另一方面也有賴于激勵及考核措施的推動。對此應在啟動大會上將相關信息包括必要的保證措施明確傳達到全體員工。

3.制造聲勢、營造氛圍

當前大多數(shù)組織基本都經(jīng)歷了從zso}aaa貫標到其它各種體系的貫標，但后續(xù)的體系貫標往往演變成了由少數(shù)人參與文件編寫、準備記錄、應對審核的模式，缺少了最初zso}aaa貫標時轟轟烈烈、全員參與管理變革的氛圍。

4.機構(gòu)建設、組織保障(領導小組、工作小組/辦公室、內(nèi)審員)領導機構(gòu)和常設的工作機構(gòu)是對貫標工作能否順利實施并達到預期目標的強有力的組織保障手段。領導機構(gòu)的成員應在各自分管的領域內(nèi)配置資源、組織協(xié)調(diào)、督促檢查;工作小組的成員應承擔起上傳下達、組織推動的職責。但需要注意的是，工作小組成員應避免單純的“包辦。

內(nèi)審員培養(yǎng)的人選可結(jié)合貫標工作小組人選一并確定。內(nèi)審員選擇最好確保每個部門都有一定數(shù)量的骨干人員接受過標準理解以及審核知識的培訓，從而各部門的管理體系建立和推進工作可以齊頭并進。另外條件允許時盡可能將內(nèi)審員人選納入貫標工作小組。(實際開展內(nèi)審時，可由上述參加過培訓的內(nèi)審員輪流參加，因此確定內(nèi)審員人選時切忌局限于兩、三個少數(shù)人。同時建議管理者代表應參加內(nèi)審員的培訓。)2.2培訓的組織與實施

在組織建立兩化融合管理體系過程中，培訓工作應貫穿于整個活動的始終。通過持續(xù)開展不同層次、不同內(nèi)容的培訓一方面能使相關人員逐步理解、掌握并能熟練運用兩化融合管理體系的管理思想、管理原則和管理方法，另一方面也是組織能力和意識建設的重要一環(huán)。將組織的管理理念、企業(yè)文化融入于具體、直觀的崗位培訓之中，從而使企業(yè)管理逐步向“人管人一制度管人一文化管人，的方向演進。

為確保貫標順利開展，至少應組織如下培訓: 2.2.1標準宣貫培公l}

一、培訓目的

1了解兩化融合標準的基本內(nèi)容;2，了解領導在兩化融合管理體系中的作用;3了解為什么要推行兩化融合;4.了解如何推行兩化融合。

二、學習內(nèi)容 1‘兩化融合管理體系工作的重要依據(jù)、國家在這方面的整體工作部署和安排以及近期工作重點等;2.兩化融合的基本知識，包括兩化融合的背景、現(xiàn)狀、重點、趨勢，企業(yè)層面兩化融合的基本認識等: 3兩化融合管理體系的必要性和重要價值，包括兩化融合管理體系的定位、可以幫助企業(yè)解決哪些問題等;4兩化融合管理體系的基本框架和主要內(nèi)容。

三、組織要求

該培訓應結(jié)合貫標動員，由咨詢方或企業(yè)內(nèi)訓師(組織自行建立體系時，下同)來講解，決策層及全體員工參加學習。

2.2.2標準解讀培訓

一、培訓

1，了解兩化融合管理體系標準的內(nèi)容;2了解兩化融合管理體系標準的基本要求;3.了解兩化融合管理體系標準的實施辦法;4.了解企業(yè)推行兩化融合管理體系的意義和計劃。

二、學習內(nèi)容

1.兩化融合管理體系的理論說明，包括構(gòu)建思路、管理原則、基本框架等;2.兩化融合管理體系條款的詳細解讀，包括每一個條款的出發(fā)點、目的與實施方法等。

三、組織要求 該培訓應結(jié)合內(nèi)審員培訓、管理體系知識強化培訓，由咨詢方或企業(yè)內(nèi)訓師來講解，內(nèi)審員、文件編寫人員、相關業(yè)務及管理人員參加學習。

2.2.3貫標實施培訓

一、培訓目的

1.了解兩化融合管理體系貫標的方法和流程;2.了解兩化融合管理體系貫標的關注重點。

二、學習內(nèi)容

1.兩化融合管理體系與其他管理體系的異同;2.從其他管理體系貫標中汲取的經(jīng)驗教訓;3.兩化融合管理體系建立、實施、保持和持續(xù)改進的基本流程;4.各階段的關鍵活動和注意事項等。

三、組織要求

該培訓應結(jié)合內(nèi)審員培訓、管理體系知識強化培訓，由咨詢方或企業(yè)內(nèi)訓師來講解，內(nèi)審員、文件編寫人員、相關業(yè)務及管理人員參加學習。

2.2.4文件編寫技能培習

一、培訓掌握文件編寫方法;2結(jié)合本公司實際如何編制有關文件。

二、學習內(nèi)容

1.兩化融合管理體系文件框架的策劃與構(gòu)成;2.管理手冊編寫;3程序文件編寫;4工作文件編寫;5.記錄的制定。

三、組織要求該培訓應結(jié)合文件編寫工作安排，由咨詢方或企業(yè)內(nèi)訓師來講解，文件編寫人員參加學

2.2.5兩化融合體系文件實施培訓

一、培訓目的

1介紹兩化融合體系文件主要內(nèi)容;2講解各文件中的重點內(nèi)容和操作要求。

二、學習內(nèi)容

1.學習兩化融合體系文件的總體架構(gòu);2.學習管理手冊;3學習有關程序文件;4學習有關工作文件;5了解相關記錄的使用;6學習體系運行過程中的常見問題處理。

三、組織要求

該培訓應結(jié)合文件發(fā)布和試運行準備工作安排，由咨詢方或企業(yè)內(nèi)訓師來講解，全體人員參加與自己直接或間接相關的體系文件學習。

2.2.6內(nèi)審員培訓

一、培訓目的 1深入理解標準條文的要求;2掌握審核步驟和方法;3了解審核技巧。

二、學習內(nèi)容

1深入學習兩化融合管理體系標準和企業(yè)內(nèi)部文件;2審核的相關概念;3.審核策劃(審核方案、審核實施計劃);4.內(nèi)部審核檢查表;5.審核技巧(抽樣、觀察、提問、記錄、報告);6內(nèi)部審核不符合項的判定;7.內(nèi)部審核報告編制;8.審核后的糾正和預防措施及其跟進。

三、組織要求

該培訓應結(jié)合內(nèi)審工作安排或管理體系知識強化培訓，由咨詢方或企業(yè)內(nèi)訓師來講解，內(nèi)審員、管理人員參加學習。

2.2.7培訓效果跟蹤

培訓結(jié)束后對效果進行評估是各種管理體系的通用要求。效果評估的目的是為了幫助識別后續(xù)培訓的需求，從而使培訓工作長期、持續(xù)地開展。效果評估的方法可以是筆試、問答、實操、個人總結(jié)、實際工作效果評價等各種方式，但不論采用哪種方式，都應保留效果評估的記錄。體系建立初期的各種培訓不應該是一次性的，企業(yè)文化建設和思想意識的培養(yǎng)需要長期、反復地灌輸。

2.3調(diào)研、評估與診斷 2.3.1貫標企業(yè)調(diào)研

一、調(diào)研的意義和作用

調(diào)研是為了定性地評價組織的管理現(xiàn)狀(包括過程設計、職責劃分、資源配置、執(zhí)行能力和應變能力等)對于實現(xiàn)組織預期目標的能力以及實現(xiàn)的程度，尋找能力上的差距、為下一步工作指明改進方向。因此，即使沒有咨詢服務機構(gòu)介入，組織也應該實施貫標的前期調(diào)研工作。

二、調(diào)研的關注點

尋找與領導層理念及戰(zhàn)略意圖的契合點。由于組織領導層對貫標工作的態(tài)度和認識對貫標結(jié)果影響重大，因此貫標工作能否被放到戰(zhàn)略高度來看待，關鍵取決于它是否契合并有可能幫助實現(xiàn)領導層的戰(zhàn)略意圖。

找準標桿，對當前的管理現(xiàn)狀進行摸底評價。調(diào)研應從組織的愿景、使命、發(fā)展戰(zhàn)略、中短期經(jīng)營目標、當前的重點工作、考核指標以及《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》提出的管理思想和模式化的管理方法等入手，評價了解組織的管理現(xiàn)狀、發(fā)展要求以及目前的實現(xiàn)程度。

三、調(diào)研的開展

充分的調(diào)研是開展兩化融合管理體系建設工作的重要保證，是咨詢方的重點工作，也是企業(yè)應重點配合的一個階段。調(diào)研一般分為調(diào)研規(guī)劃和調(diào)研實施兩個階段。

1。調(diào)研規(guī)劃 CI)雙方確定調(diào)研工作范圍;

C2)雙方確定調(diào)研工作進度時間表:

C3)明確雙方角色、分工和溝通方式;

C4)一般采取會議討論的方式進行規(guī)劃討論，規(guī)劃結(jié)果應以書面形式經(jīng)雙方確認，并在組織中正式公布。

2.調(diào)研實施

調(diào)研一般應到組織的生產(chǎn)、服務、辦公現(xiàn)場，對組織的各方面情況進行調(diào)查、了解和分析的過程，除非條件不允許，否則咨詢師必須親臨所有重要現(xiàn)場。

(1)調(diào)研的內(nèi)容

兩化融合管理體系涵蓋了企業(yè)管理的方方面面，企業(yè)應在調(diào)研中協(xié)助咨詢機構(gòu)獲取一下信息;a組織的戰(zhàn)略，包括:組織的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標、企業(yè)文化等;b.組織的主營業(yè)務及發(fā)展規(guī)劃，在行業(yè)內(nèi)的地位，行業(yè)發(fā)展和國內(nèi)外情況;c.組織的內(nèi)部管理模式，包括:組織機構(gòu)設置、職責分配情況、績效管理情況;d.組織現(xiàn)有的資源配置情況，包括:人、財、物、技術、管理等;e.組織內(nèi)的核心業(yè)務流程現(xiàn)狀，核心管理流程現(xiàn)狀，依據(jù)的標準和法律法規(guī);f組織應用信息化管理的現(xiàn)狀，數(shù)據(jù)開發(fā)利用現(xiàn)狀;9.組織在現(xiàn)階段經(jīng)營管理中遇到的突出矛盾，制約組織發(fā)展的重要因素，組織內(nèi)部各方面存在的問題;h組織擬建立兩化融合管理體系所覆蓋的范圍。

C2)調(diào)研的形式

企業(yè)應協(xié)助咨詢機構(gòu)開展各種形式的調(diào)研，可包括但不限于;a.現(xiàn)場查看、詢問 b.一對一訪談 c集體訪談 d專題研討 e問卷調(diào)查 f.數(shù)據(jù)庫分析 g.內(nèi)部資料及行業(yè)研究 <3)需訪談的人員范圍

一對一訪談是調(diào)研的重要手段之一，涉及到各級領導干部和骨干員工，應提前做好相關訪談日程安排，一般被訪談的人員范圍有: a.高層管理人員，例如:集團公司副總經(jīng)理及以上人員，二級公司總經(jīng)理等。b主要部門負責人，例如:集團公司部門負責人，二級公司副總經(jīng)理級別人員，三級公司總經(jīng)理等。

c.關鍵崗位、關鍵流程的骨干人員，例如:集團公司關鍵崗位人員、二級公司部門負責人，生產(chǎn)一線負責人等。

2.3.2建立評佑體系，開展自評估

一、自評估的意義和作用

自評估是為了定量地評價自身現(xiàn)有的兩化融合真實水平、定位自身與行業(yè)標桿水平及平均水平的差距，并尋找改進的方向。同時也為后續(xù)的定期再評估提供初始的本底值。

二、科學建立自評估體系

組織在依據(jù)自身特點和需求制定自評估體系時，應考慮指標的科學性、導向性和激勵性，并保持GBIT 23020-2013所要求的評估框架的完整性。評估指標應覆蓋與兩化融合目標相關的所有職能和層次。自評估體系一經(jīng)建立，應保持其相對穩(wěn)定。

組織也可直接采用中國兩化融合咨詢服務平臺的自評估指標體系，并借助該平臺進行自評估。了解自身總體及各項關鍵指標與行業(yè)標桿和平均水平的對比情況等信息。

三、有效開展自評估

實施自評估之前務必認真研究自評估問卷的指標內(nèi)涵，對于之前沒有統(tǒng)計或提取過的數(shù)據(jù)，一定要在統(tǒng)計并獲取第一手資料后再填報。切忌憑印象或為了追求高分而盲目填報。

自評估結(jié)果應明確自身兩化融合所處發(fā)展階段、關鍵環(huán)節(jié)、重點、切入點和發(fā)展方向等結(jié)論。

2.3.3完成初始評價，形成診斷報告 咨詢機構(gòu)根據(jù)對組織調(diào)研、自評估的情況，匯總分析，對組織兩化融合管理體系進行診斷，提出管理體系診斷報告，企業(yè)應對咨詢機構(gòu)提出的診斷報告初稿進行評審，與咨詢方共同確認最終內(nèi)容。

一、診斷報告的內(nèi)容

1.組織建立兩化融合管理體系的覆蓋范圍;一般情況下，組織建立兩化融合管理體系的范圍與認定的范圍是一致的;2.提出組織當前在機構(gòu)設置、職責分配、資源配置、內(nèi)部管理方面存在的問題;3，結(jié)合組織目前的發(fā)展戰(zhàn)略、管理現(xiàn)狀、兩化融合管理體系標準，提出兩化融合體系建設方案;4.梳理、顯現(xiàn)和分析目前組織的核心管理過程和業(yè)務流程，結(jié)合組織兩化融合目標、兩化融合水平自評估結(jié)果，提出組織機構(gòu)優(yōu)化需求、管理過程和業(yè)務流程優(yōu)化需求、技術實現(xiàn)需求、運行維護需求、數(shù)據(jù)開發(fā)利用需求、基礎條件和資源需求;5.提出項目推進中可能存在的瓶頸、障礙點及解決建議;6.下一階段具體工作計劃安排。

二、診斷報告的要求 1.抓住主要矛盾

對于調(diào)研和評估發(fā)現(xiàn)的諸多問題，應結(jié)合組織中短期的發(fā)展目標及當前的工作重點，找出關鍵的問題。充分運用80!20原則，實現(xiàn)集中精力辦火事的目標。

2.探究病因、對癥下藥

對于調(diào)研和評估發(fā)現(xiàn)的問題和差距，一定要深入分析原因，從能力建設和機制建設的角度提出改進方向，建立長效機制、確保標本兼治。從而實現(xiàn)“制度管人、流程管事”的現(xiàn)代化管理初期目標。

2.4管理體系分析與策劃

組織完成現(xiàn)狀調(diào)研、評估與診斷之后，首要的任務就是進行分析和策劃，量身設計出既符合標準基本要求、又體現(xiàn)個性特點的兩化融合管理體系。

2.4,1分析策劃階段的主要工作

一、確定兩化融合方針

兩化融合方針應從企業(yè)的愿景和使命出發(fā)，與企業(yè)戰(zhàn)略保持一致，圍繞獲取企業(yè)可持續(xù)競爭優(yōu)勢的主題，兼顧利益相關方的訴求，既體現(xiàn)企業(yè)領導層對兩化融合管理體系實施的期望和要求，又滿足標準對兩化融合方針的框架，同時還應滿足企業(yè)未來幾年內(nèi)的中長期發(fā)展規(guī)劃。兩化融合方針是決策層管理理念的體現(xiàn)和診釋，必須由領導親自參與制定。

1.戰(zhàn)略一致性

兩化融合涉及理念的變革、模式的轉(zhuǎn)型，服務于企業(yè)全局創(chuàng)新和升級發(fā)展。因此，組織應將兩化融合提升到戰(zhàn)略高度，并基于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及中長期的發(fā)展規(guī)劃提出兩化融合方針。

2.以獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢為關注焦點

兩化融合是在信息化條件下的企業(yè)管理變革，作為這種變革的行動綱領，兩化融合方針應明確當前及未來一段時期內(nèi)與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的可持續(xù)競爭優(yōu)勢的需求，從而為兩化融合目標的制定提供框架。

3.動態(tài)調(diào)整

兩化融合方針應隨著企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)外部環(huán)境的變化適時進行調(diào)整、修訂和賦予新的內(nèi)涵。

二、識別新型能力的需求 1.確定如何獲取 I'}c持可持續(xù)競爭優(yōu)勢

基于對自身調(diào)研、評估的結(jié)果，考慮政策導向、市場需求、行業(yè)競爭態(tài)勢、技術發(fā)展趨勢、業(yè)界標桿水平、合作伙伴等外部因素，運用swort優(yōu)劣勢分析、波特五力分析模型、價值鏈分析、標桿對比等適宜的工具，識別出組織當前及未來一段時期最有可能或最有必要爭取市場競爭優(yōu)勢的方向(如成本、研發(fā)、服務、營銷等)。

2。確定打造信息化環(huán)境下能力的需求及其優(yōu)先級

為了在某一領域爭取競爭優(yōu)勢，基于組織的發(fā)展戰(zhàn)略、自身現(xiàn)有的軟硬件基礎與行業(yè)標桿水平的差距，以及可投入的資源等內(nèi)部因素，確定自身當前及未來一段時期內(nèi)，最有必要通過信息技術、業(yè)務流程、組織結(jié)構(gòu)的同步創(chuàng)新和持續(xù)改進以及數(shù)據(jù)的開發(fā)利用，來增強或創(chuàng)新的能力(如提高材料利用率的能力、整合產(chǎn)業(yè)鏈降低采購及倉儲運輸成本的能力、實現(xiàn)數(shù)字化產(chǎn)品及工藝設計縮短新產(chǎn)品上市周期的能力、改善用戶體驗的能力、B2BB2Co2o等網(wǎng)絡營銷能力)。

三、確定兩化融合目標

兩化融合目標應基于企業(yè)的兩化融合方針和獲取可持續(xù)競爭優(yōu)勢需求的分析，為管理體系制定可量化的目標。策劃方法可參考下圖。

兩化融合目標按時間可分為中長期兩化融合目標、兩化融合目標和短期兩化融合目標;按層次可分為企業(yè)兩化融合目標、各部門兩化融合目標以及班組和個人的兩化融合目標;按項目可分為企業(yè)的總的兩化融合目標、項目兩化融合目標和專門課題的兩化融合目標。要制定合理的企業(yè)兩化融合目標，首先要明確企業(yè)存在什么問題，知道企業(yè)的強項和弱項，針對目前現(xiàn)狀和市場未來的前景來制定企業(yè)目標。

1.找出企業(yè)目前的弱項和存在問題?？梢酝ㄟ^調(diào)研診斷結(jié)果、兩化融合水平自評結(jié)果、工作總結(jié)、生產(chǎn)經(jīng)營分析、財務分析等等來發(fā)現(xiàn)企業(yè)的問題，找出企業(yè)的弱項，從而找出可以從兩化融合角度解決的問題。

2.對這些問題進行分析，確定問題的范圍。在一個企業(yè)中也許存在許許多多的問題，但是，那些是重要的，必須解決的，我們需要考慮其對企業(yè)的影響程度，來確定是否將其制定在企業(yè)兩化融合目標當中，同時考慮這些問題所影響的時間、人員以及資源配置情況。從而，將那些對企業(yè)影響大的問題找出來制定兩化融合目標。

3.由所存在的問題引導出兩化融合目標。依據(jù)企業(yè)存在的問題制定的兩化融合目標才具有針對性和挑戰(zhàn)性，才能在實施過程中具有可操作性。比如:我們發(fā)現(xiàn)研發(fā)項目周期很長，轉(zhuǎn)產(chǎn)過程中職責不清，對技術人員激勵不足等問題，據(jù)此我們可制定出“建立工程設計系統(tǒng)，創(chuàng)新人員激勵機制和考核辦法，提高創(chuàng)新能力，新產(chǎn)品技術準備周期縮短1/3，設計差錯減少20%'，的兩化融合目標。

4，為了使企業(yè)兩化融合目標便于實施并真正起到作用，我們制定的兩化融合目標必須滿足以下要求;Cl>兩化融合目標應是可測量的。只有這樣，兩化融合目標是否完成或完成到什么程度才可以得到有效地評價，也才能對其完成的好壞進行考核。

C2)兩化融合目標應有一定的挑戰(zhàn)性，輕而易舉就能達到的目標，往往難以有激勵作用，過分保守，就失去了制定兩化融合目標的意義。

C3)兩化融合目標應結(jié)合企業(yè)實際情況和現(xiàn)階段的發(fā)展水平，一味的提出過高要求就變成了形式主義。

S.企業(yè)兩化融合目標一經(jīng)制定，就要考慮如何進行實施，我們需要對其進行展開，從而使兩化融合目標縱到底橫到邊，千斤重擔大家挑，人人肩上有指標。將兩化融合目標分解落實到各職能部門和各級人員，使兩化融合目標更具有操作性，同時，各部門、各級人員只有明確了自己的兩化融合目標，知道了努力的方向，明白了應該干什么，什么時候干，怎樣去干，干到什么程度，才能夠充分調(diào)動其積極性，以確保兩化融合目標的完成。兩化融合目標層層展開以后，各級目標的實現(xiàn)也就保證了企業(yè)總兩化融合目標的實現(xiàn)。

6兩化融合目標展開后，具體負責實施的部門及負責人，對每項兩化融合目標應編制實施計劃或?qū)嵤┓桨?。在活動計劃書或措施計劃表中，應詳細列出實現(xiàn)該項兩化融合目標存在的問題、當前的狀況、必須采取的措施、將要達到的目標、什么時間完成、誰負責執(zhí)行等等。從而使兩化融合目標的實現(xiàn)步驟一目了然，以確保其實現(xiàn)。

四、確定實現(xiàn)兩化融合目標必需的過程、相應的職責、所需的資源 兩化融合管理體系要求的識別和確定，就是要建立標準要求與企業(yè)實際活動之間的對應關系?！缎畔⒒凸I(yè)化融合管理體系要求》是在總結(jié)不同行業(yè)、不同類型、不同發(fā)展階段企業(yè)兩化融合成功經(jīng)驗的基礎上，歸納、總結(jié)出的一套模式化的管理方法。要想導入這套管理方法，首先要在充分理解該標準提出的管理原則和管理思想的基礎上，將標準4}8章提出的模式化方法與企業(yè)管理現(xiàn)狀進行對照，明確標準相應的條款對應于本企業(yè)的哪些活動;然后基于兩化融合管理體系方針和目標的要求，并結(jié)合本企業(yè)主要過程和活動的梳理，確定每一過程的輸入、輸出和控制要求，以及各過程之間的聯(lián)系和接口，包括相應的流程職責、部門職責和崗位職責。在識別和確定過程中應注意: 1.考慮信息化環(huán)境下的過程設計與優(yōu)化。過程的確定并不只是將現(xiàn)有的活動直接形成文件加以固化，而是要基于現(xiàn)有的以及準備建設的信息技術手段(信息化系統(tǒng)、設施及工業(yè)自動化裝備等)，分析與之相關的業(yè)務流程、組織架構(gòu)、職責分工、資源配置等是否/如何(注:前者針對優(yōu)化、后者針對設計)與之匹配，是否/如何發(fā)揮該信息技術手段的最大價值。

2.關注創(chuàng)新引領、推動管理變革。兩化融合創(chuàng)造價值的源泉在于，充分發(fā)揮信息技術的引領作用，通過技術與管理的匹配、融合，激發(fā)企業(yè)深層次的管理變革，不斷提高自身管理現(xiàn)代化的水平。因此在過程確定時，要充分考慮新技術、新方法的應用。

3，開放協(xié)作，拓寬發(fā)展之路。物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算等信息化技術為企業(yè)帶來了開放的機會和創(chuàng)新的潛能。對于創(chuàng)新突破階段的組織，在過程設計時可以逐步探索、建立和完善信息化環(huán)境下的動態(tài)組織網(wǎng)絡和價值網(wǎng)絡，如整合產(chǎn)業(yè)鏈、獲取更大的競爭優(yōu)勢。

五、確定兩化融合管理體系的評測與改進方法

確定的評測與改進方法就是基于兩化融合管理體系管理原則和管理思想，將標準第8章提出的模式化方法與企業(yè)管理現(xiàn)狀進行對照，明確標準相應的條款對應于本企業(yè)的哪些活動;然后基于兩化融合管理體系方針和目標的要求，并結(jié)合本企業(yè)主要過程和活動的梳理，確定每一過程的輸入、輸出和控制要求，以及各過程之間的聯(lián)系和接口，包括相應的流程職責、部門職責和崗位職責。在識別和確定過程中應注意;1針對過程建立監(jiān)控和糾偏機制。為了確保某一過程的有效運行并達到預期的效果，應在過程內(nèi)部設置必要的監(jiān)控點、建立必要的監(jiān)控機制，以便在發(fā)現(xiàn)問題后及時糾偏(如培訓效果評價、系統(tǒng)運行維護質(zhì)量檢查、項目進度監(jiān)控和階段驗收等)。

2，針對過程網(wǎng)絡建立系統(tǒng)性的監(jiān)控和糾偏機制。通過評估診斷、數(shù)據(jù)分析、考核、內(nèi)審、管理評審等手段，對體系運行進行整體地評價和監(jiān)控，確保及時發(fā)現(xiàn)問題、糾正體系運行的偏差。

3.建立自我完善機制。通過目標的不斷提升，以及針對監(jiān)控導致問題的原因舉一反三采取有效的糾正措施和預防措施，從而確保體系的持續(xù)改進、逐步提高體系的整體運行績效。

2.4.2分析策劃階段的注意事項

一、深刻理解兩化融合管理體系的管理原則和指導思想

九項管理原則等是兩化融合管理體系的理論基礎，而標準4}8章的管理方法是在此基礎上的上層建筑。因此切忌舍本逐末只關注標準4}8章的要求。

二、運用系統(tǒng)的管理方法

為提升兩化融合的實效性，必須確定和管理相互關聯(lián)的一系列兩化融合相關數(shù)據(jù)、技術、業(yè)務流程、組織結(jié)構(gòu)以及兩化融合管理體系的過程，并推動其協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)和滲透融合。系統(tǒng)方法可從全局的角度對兩化融合管理體系的整體運行進行全面管理，有助于提高打造符合可持續(xù)競爭優(yōu)勢需求的信息化環(huán)境下新型能力的穩(wěn)定性。

在兩化融合管理體系中應用系統(tǒng)方法時，應強調(diào): l將兩化融合管理體系作為一個有機整體進行管理;2.明確兩化融合管理體系整體與局部的分解關系以及分工協(xié)作機制;3.運用信息化環(huán)境下的系統(tǒng)集成手段實現(xiàn)對兩化融合管理體系的全面管理;4全面分析兩化融合管理體系的有效性，采取措施實現(xiàn)全局優(yōu)化。

三、運用過程管理方法

過程方法就是要沿著打造信息化環(huán)境下新型能力這條主線，確定相應過程，確保其持續(xù)受控，避免與目標相關的必要過程未被劃入管理范疇，以及實現(xiàn)兩化融合的相關技術、業(yè)務流程與組織沒有進行有效匹配和規(guī)范。

在企業(yè)兩化融合管理體系中應用過程方法的通常模式是: 1明確過程的輸入和輸出;2.確定過程之間的聯(lián)系和相互作用關系;3明確過程績效，加強過程考核;4.確定關鍵的過程并監(jiān)測、分析和持續(xù)改進過程。

四、繼承、融合與發(fā)展

在策劃兩化融合管理體系時，應注意企業(yè)現(xiàn)有的管理狀況，不能拋開組織原有的管理方式，脫離實際另搞一套，而應結(jié)合現(xiàn)有條件策劃建立;同時要與企業(yè)既有的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、信息安全、能源等管理體系相協(xié)調(diào);另外要根據(jù)兩化融合方針及目標要求，以體系建立為契機，探索對企業(yè)原有的管理方式進行變革。

2.5文件編寫與發(fā)布 2.5.1體系文件的作用

編寫兩化融合管理體系文件是組織貫徹兩化融合管理體系標準，建立兩化融合管理體系的重要工作。文件編寫的優(yōu)劣直接關系組織兩化融合管理體系運行的實際效果。兩化融合管理體系文件若過于隨意，則不便于評價兩化融合管理體系與標準的符合性;體系文件若過于程式化，不與組織的實際相聯(lián)系，則可能導致標準要求與組織的實際運行脫節(jié)，形成兩張皮的現(xiàn)象。

兩化融合管理體系是一個文件化的體系，因此，體系文件在體系的建立和實施中有著舉足輕重的作用，具體表現(xiàn)為以下幾個方面: 1是文件化管理體系的體現(xiàn);2.可以固化過程設計和過程優(yōu)化的結(jié)果;3.可以溝通意圖、確保理解;統(tǒng)一行動、確保執(zhí)行;4.有助于提供適宜的培訓、傳播和保護經(jīng)驗;5有助于過程的可重復性(不同人做同一件事);6為評價體系提供依據(jù);7有助于提供客觀證據(jù)和實現(xiàn)可追溯性。2.5.2文件編寫的原則

一、系統(tǒng)性原則

由于兩化融合管理體系文件是由多層次和多種類文件構(gòu)成，同時要求反映組織兩化融合管理體系的系統(tǒng)特征。因此，在編制體系文件時，應根據(jù)兩化融合工作對各個管理環(huán)節(jié)的影響、滲透情況和人員等因素統(tǒng)籌策劃，確保體系文件各層次之間、文件與文件之間結(jié)構(gòu)合理、接口明確、協(xié)調(diào)一致、相互支持。

二、適宜性原則

兩化融合管理體系文件的形式和內(nèi)容，應充分考慮本組織實施兩化融合的需求和特點，與本組織的戰(zhàn)略發(fā)展、機構(gòu)規(guī)模、經(jīng)營運作特點、自身管理經(jīng)驗及組織人員的素質(zhì)相適應，避免盲目套用或照搬其他組織的文件。應當提請注意的是:盡管是同類型的組織，但在企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)文化、管理模式、硬件設施、技術水平和人員素質(zhì)等方面也會存在很大差異。因此，在編寫體系文件時，必須注意與組織的實際情況相適宜。

三、法規(guī)性原則

在體系文件編寫時，應明確兩化融合管理體系文件是組織實施兩化融合管理活動的行為準則，是組織內(nèi)必須執(zhí)行的法規(guī)性文件。

四、符合性原則(證實性原則)對于尋求兩化融合管理體系認定、或?qū)ν饴暶鞣稀缎畔⒒凸I(yè)化融合管理體系要求》的組織，其管理體系文件的規(guī)定首先應符合標準要求，其次才是實施的符合性和有效性

(“該說的要說到、說到的要做到”)。因此兩化融合管理體系文件應能為內(nèi)外部審核提供以下方面的依據(jù): 1.符合兩化融合管理體系標準要求(文件化管理體系覆蓋到了要求標準規(guī)定的所有方面，并與要求標準的規(guī)定相一致);2建立了方針、識別了信息化環(huán)境下的新型能力需求、確定了目標;3.必要的過程和活動均有相應的程序予以規(guī)定和控制(不一定是程序文件);4，建立了持續(xù)改進機制。

2.5.3文件編寫的方法和要求

一、文件編寫的方法

1.結(jié)合過程設計和過程優(yōu)化，對照《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標準，識別兩化融合管理體系過程和所包含的子過程，對每個過程確定其輸入、輸出、活動內(nèi)容和控制及評價方法，并以文件的形式將其固化下來。識別和確定時應明確5W1H一一一為什么(Why),做什么(What)、何時(}'Jhen)、何地(Where)、誰來做(Who)、如何做如何監(jiān)控和評價

2文件編寫應充分考慮與組織現(xiàn)有管理體系的整合。

3.除標準要求必須形成文件的以外，組織科根據(jù)自身情況決定對某一過程是否需要制訂文件，即使不形成文件也應通過交流或培訓，使相關人員了解過程控制的方法和要求。

4.應根據(jù)過程的復雜程度、現(xiàn)有人員能力滿足過程所需能力的程度、以及對該過程的管理力度等確定文件的詳細程度。5文件和記錄的審批、分發(fā)、使用、保持等管理應充分應用信息技術手段，提升其效率和效果，并力求便捷、高效。

二、文件編寫的要求

1.應事先明確文件結(jié)構(gòu)框架，列出文件清單;z.必須落實文件編寫的職責，落實到部門，必要時落實到人;3.文件歸口管理部門和文件編寫人員應掌握文件的編寫方法、內(nèi)容、格式等;4，文件內(nèi)容必須符合選定標準和相關法律法規(guī)的要求，符合組織的實際，具有可操作

2.5.4文件編寫的組織

兩化融合管理體系文件的編寫是一項復雜的系統(tǒng)工程，因此，需在編寫前統(tǒng)籌策劃，做好必需的準備工作，大體包括以下幾方面的內(nèi)容:

一、組織準備

文件編寫人員應由接受過《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》培訓，了解標準要求和組織具體情況的人員承擔;編寫人員應來自組織兩化融合管理體系運行所涉及的相關管理部門，并應經(jīng)組織的主管領導授權(quán)。必要時可組成文件編寫小組。

二、研究確定兩化融合管理體系結(jié)構(gòu)及相關事項，具體包括: 1.研究確定本組織兩化融合管理體系要求的適用范圍;2.完善組織結(jié)構(gòu)，確定標準所要求的各項管理職責在組織各部門間的分配;3研究確定兩化融合管理體系文件的結(jié)構(gòu)。咨詢方應依據(jù)組織的規(guī)模、活動及過程的復雜程度等因素提出體系文件結(jié)構(gòu)的建議，企業(yè)內(nèi)部應組織各方面人員對咨詢方提出的建議進行評審，確保文件內(nèi)容符合實際情況，具有行業(yè)特色。

三、其他工作

1.收集組織內(nèi)現(xiàn)有的、涉及兩化融合管理體系要求的文件和資料，并依據(jù)標準的各項要求分類，如:文件管理、管理職責、基礎保障、實施過程、評測與改進等，還應收集與兩化融合相關的標準或政策文件;2.確定兩化融合管理體系文件的編號規(guī)則;3.統(tǒng)一各層次文件的格式和文體，包括統(tǒng)一字體和字號等文字輸入要求，以方便文件主管部門的匯編。2.5.5體系文件編寫

一、管理手冊

1。管理手冊編制的基本要求

Cl)“管理手冊”是規(guī)定組織兩化融合管理體系的文件。所有決定貫徹執(zhí)行《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標準建立兩化融合管理體系的組織均應編制管理手冊，實施和保持管理手冊所規(guī)定的兩化融合管理體系。管理手冊是審核的依據(jù)，對外用以證明組織的兩化融合管理體系符合所選定的體系標準的要求。

cz>管理手冊應覆蓋兩化融合管理體系標準的所有要求，也可以說，管理手冊是兩化融合管理體系標準在組織的體現(xiàn)。管理手冊的結(jié)構(gòu)、詳略程度和編制方法與一個組織的類型、規(guī)模及產(chǎn)品或過程的復雜程度有關。

C3)管理手冊可以或引用包括兩化融合管理體系標準要求的形成文件的程序，如文件控制、記錄控制等各項活動有關的文件;包括或引用組織的兩化融合管理體系所要求的形成文件的程序，如管理評審、實施過程、評測與改進等控制文件。管理手冊沒有必要重復程序文件的細節(jié)，也可以直接引用這些文件的目錄，以免管理手冊篇幅太長。

(4)管理手冊和程序文件可以單獨成冊描述，也可將程序文件合并到手冊中。(5)管理手冊內(nèi)容的順序最好與《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標準條款的順序吻合，這樣寫層次清楚，有利于組織自身檢查和認定機構(gòu)文件初審時檢查手冊是否符合標準要求;有些組織根據(jù)自身特點，管理手冊和標準的順序可以不一致，可以編制一個條款對照表以便于對手冊的評價。

2.一體化管理手冊

一體化管理體系是通過對不同體系的類似管理過程進行整合優(yōu)化，以及相互補充完善形成的綜合管理體系。建立一體化管理體系需要從企業(yè)戰(zhàn)略的高度出發(fā)，綜合運用系統(tǒng)論、控制論、信息論的思想，借鑒建立質(zhì)量管理體系的基本方法，形成一個能夠覆蓋企業(yè)整體管理需要的體系。

建立兩化融合管理體系的單位可能己建立了質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康和安全等多種管理體系，在建立兩化融合管理體系時應考慮到組織已有的管理體系，如果單獨建立體系未必是最佳選擇，建立一體化管理體系可能是非常有必要的。由于一體化管理體系涉及面更廣，可能將企業(yè)管理的方方面面均一定程度的納入。

二、程序文件編寫的基本要求

1.《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標準規(guī)定必須形成文件的程序有5處，即文件控制程序(4.2.2)、記錄控制程序(4.2.3)、策劃控制程序(7.2)、內(nèi)部審核控制程序(6.4),不符合、糾正措施和預防措施控制程序((8.7.2)2.一般來說，組織應將自身兩化融合管理體系中的主要過程形成程序文件，如:基礎保障，實施過程，評估與診斷，管理評審等過程。對于規(guī)模大、機構(gòu)層次多、產(chǎn)品過程復雜的組織，更應根據(jù)過程管理的需要，多形成一些程序文件。

3，程序文件的范圍及詳細程度應取決于兩化融合活動的復雜程度、所用的方法以及所涉及的人員的技能、素質(zhì)和培訓程度。但一般來說不應涉及純技術性細節(jié)。

4文件化的程序應簡練、明確、易懂。另外程序文件應統(tǒng)一編號，標明版本號，以便于識別。

三、作業(yè)文件

作業(yè)文件通常指作業(yè)指導書、操作規(guī)程、實施細則等。作業(yè)文件是兩化融合管理體系程序文件的支持性文件。如果某個過程或活動不詳細地規(guī)定技術性細節(jié)、操作步驟或管理細節(jié)則此過程的要求就不能得到保證，在這種情況下就必須編制作業(yè)文件，由此可見一個過程是否需要編制作業(yè)文件或者應編寫多少個作業(yè)文件要取決于該組織的兩化融合管理體系過程，特別是實施過程的復雜程度和從事各項活動人員的素質(zhì)。

作業(yè)文件是一種操作性極強的文件，只要操作者嚴格按作業(yè)文件規(guī)定步驟及過程參數(shù)要求去實施就能實現(xiàn)過程的預期目標。

四、記錄

記錄是用于證實過程和體系運行符合策劃的要求的見證性文件，是一種特殊的文件。記錄表格一旦填入實際內(nèi)容即轉(zhuǎn)為記錄，不允許隨意更改。

1《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標準中明確要求應保存的記錄包括11項:培訓、技能和經(jīng)驗、激勵以及所采取其他措施的記錄(s.3)、策劃輸入的記錄(7.2.2)、策劃更改及其評審結(jié)果和采取必要措施的記錄(7.2.5)、業(yè)務流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化實施前的溝通記錄(C 7.3.2)、業(yè)務流程與組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化實施過程中控制措施的記錄('7.3.3)、技術實現(xiàn)過程中技術獲取的記錄(C 7.4.2)、技術實現(xiàn)過程中監(jiān)督控制的記錄(C 7.4.2)、監(jiān)視盒測量計劃實施的記錄(8.3)、內(nèi)部審核的記錄(8.4)、管理評審的記錄(8.5)、糾正措施和預防措施的記錄(8.7.2)2.除了上述11項紀錄，組織在體系運行過程中所使用的記錄不是越多越好，重要的是考慮其見證作用的有效性和實用性，應以少而滿足需求為原則，能夠準確地反映組織兩化融合管理體系的效果。

3.記錄可以用文字報告、報表、圖片、音視頻信息、電子數(shù)據(jù)等各種形式體現(xiàn)。2.5.6文件的審查和發(fā)布

一、文件審查的目的

確保組織兩化融合管理體系文件的符合性、適宜性、充分性和可操作性。

二、文件審查的內(nèi)容

文件編寫完成之后，應由該過程的歸口主管部門牽頭組織過程涉及的所有部門參加審查，審查內(nèi)容包括過程要實現(xiàn)的預期目標是否明確;過程的輸入、輸出和所需資源、職責分工和接口界面、交接標準是否明確;新形成文件的過程是否比原來的做法更優(yōu)化等。

三、文件的批準發(fā)布

1.文件審查通過后，交指定的授權(quán)人批準正式發(fā)布。文件審批權(quán)限應在按《文件控制程序》中予以規(guī)定。

2.文件批準發(fā)布的日期與正式生效的日期要留有一定的時間。

四、文件的定期評價

文件使用過程中應定期組織文件的再評價(如在管理評審之前)，以確保文件對內(nèi)外部變化的持續(xù)充分性和適宜性。

第三章兩化融合管理體系的實施、保持和改進

3.1體系試運行 3.1.1體系試運行的準備

一、文件發(fā)布與正式實施之間留有一定時間

兩化融合管理體系的實施伴隨著企業(yè)管理的改進與變革，而兩化融合管理體系的文件則是貫徹落實領導層戰(zhàn)略意圖的工具。體系文件不可避免地會對原有的職責、流程、管理習慣等進行優(yōu)化和調(diào)整，會增加一些工作流程或工作要求，也會影響到一些部門和崗位間的既有利益(如果新的體系規(guī)定沒有上述調(diào)整，也側(cè)I:}1說明體系策劃是不成功的，等于新瓶裝舊酒、換湯不換藥)。為了保證體系平穩(wěn)過渡、并真正全面貫徹實施，因此必須要在體系文件發(fā)布后、正式實施前留有一段過渡期。

二、體系文件的培訓

文件使用培訓時可以按流程、分職能、分層次組織，宜采用按流程的組織方式，重點培訓與本部門、本崗位直接相關的文件，以及需要本部門、本崗位配合實施的文件。

通過體系試運行前的全員文件培訓，一方面是讓員工了解啟動動員會上領導層戰(zhàn)略意圖和部署的落實情況，另一方面也是讓全體員工形成從上到下的統(tǒng)一認識，真正把兩化融合管理體系貫標工作提升到公司戰(zhàn)略高度上來。

有條件時，在分層培訓的基礎上，還應組織全員參加的文件發(fā)布、體系試運行動員大會，由公司領導進行部署和動員。

3.1.2體系試運]行

一、全面實施

即使經(jīng)過文件培訓，難免還有認識不到位、習慣不能馬上轉(zhuǎn)變等情況，對此公司領導及貫標工作小組務必要有充分的認識和思想準備。必要時，公司領導應有“削足適履，的決心。切忌一開始就打退堂鼓，也不要一開始就考慮修改文件。務必要保證一定時間的試運行，到試運行結(jié)束后再來評價體系文件是否需要進一步優(yōu)化調(diào)整。

二、做好記錄

體系運行體現(xiàn)在執(zhí)行文件、填寫并保留記錄，因此試運行階段務必注意保存相關記錄。

3.1.3體系運行的日常監(jiān)控和考核

體系試運行中的關鍵環(huán)節(jié)之一就是明確職責、開展監(jiān)控、組織考核。在以往的管理體系貫標工作中，往往存在一種情況，那就是認為體系文件編寫完成后，貫標工作就基本完成、只待認定了。這種情況的出現(xiàn)，主要源于以認定為導向的貫標思想。

為了避免出現(xiàn)上述情況，組織應建立體系運行期間實施日常監(jiān)控的機制，包括明確職責和權(quán)限、配備人員、明確監(jiān)控方式和頻次、根據(jù)監(jiān)控結(jié)果實施考核、定期向領導層匯報監(jiān)控及考核情況等。

3.1.4體系文件充分性、適宜性的評價和必要的優(yōu)化調(diào)整

兩化融合管理體系要求及附錄的基礎和實施指南，提供的是一套系統(tǒng)的管理方法論，其中的模式化管理方法也只是最基本的要求，組織應在這個平臺上進一步豐富和發(fā)揮。

試運行的目的就是要對新策劃的兩化融合管理體系進行磨合，對具體的兩化融合工作要實施動態(tài)匹配和調(diào)整，對兩化融合管理體系同樣也要進行動態(tài)匹配和調(diào)整。文件批準發(fā)布之后，并非一成不變，文件的完善和優(yōu)化本身也是一種持續(xù)改進。

根據(jù)一段時間的試運行結(jié)果(一般在3個月以上)，由貫標工作小組組織對在試運行期間發(fā)現(xiàn)的不適用的體系文件、表格進行調(diào)整，以便能更好的符合實際需求和體系要求。

3.2內(nèi)部審核

3.2.1內(nèi)部審核的目的和意義 組織在體系文件發(fā)布后，就開始執(zhí)行文件，即進入體系的實施階段。但體系實施得怎么樣?效果如何?組織應該及時評價，以確保體系運行的符合性和有效性，而內(nèi)部審核是進行體系評價的重要手段和有效措施。3.2.2內(nèi)部審核的策劃

內(nèi)部審核的策劃包括確定審核的目的、范圍、準則、頻次和時機、內(nèi)審的組織和程序、內(nèi)審的一般步驟、內(nèi)審的路線和方法等。

一、明確內(nèi)部審核的目的 組織內(nèi)部審核的目的可能是: 1.組織在建立兩化融合管理體系的初期，依據(jù)管理體系標準來評價組織自身的兩化融合管理體系;2.驗證兩化融合管理體系滿足審核準則的程度，能否接受認定審核;3.作為管理和持續(xù)改進的手段或例行的內(nèi)部審核;4.作為外部審核前的準備。

二、確定內(nèi)部審核的范圍

內(nèi)部審核的范圍是指:在規(guī)定的時間內(nèi)，對兩化融合管理體系覆蓋的哪些業(yè)務流程、部門進行審核。

兩化融合管理體系建立初期的內(nèi)審應是全面的審核，審核范圍應包括手冊覆蓋的所有業(yè)務流程、部門。

三、明確內(nèi)部審核的準則 組織內(nèi)審的準則包括: 1.組織選定的兩化融合管理體系標準;2.組織的兩化融合管理體系文件;3.相關的法律法規(guī);

四、確定內(nèi)部審核的頻次

兩化融合管理體系標準要求，必須進行內(nèi)部審核。審核的頻次應根據(jù)組織兩化融合管理體系運行的情況來確定。一般情況下每年兩次為宜，如果規(guī)定每年進行一次，應規(guī)定兩次審核的時間間隔不超過12個月。

五、正確安排內(nèi)部審核的時機

1兩化融合管理體系建立初期的內(nèi)部審核應安排在文件實施三個月以后進行，如果文件基本未實施，則不應安排內(nèi)部審核;2.按業(yè)務流程、按部門的內(nèi)部審核，根據(jù)發(fā)現(xiàn)問題的情況每年可安排1~2次;3。為外部審核做準備的內(nèi)部審核，通常安排在外審前一個月進行，要留有采取糾正措施、進行整改的時間。

六、內(nèi)部審核的組織和程序

組織在建立兩化融合管理體系時，就應對內(nèi)部審核做好策劃，對內(nèi)審進行總體安排和組織管理時，有幾個環(huán)節(jié)需要加以重視。

1.確定歸口管理部門

內(nèi)部審核是一項長期的常規(guī)工作，需要一個常設機構(gòu)來負責管理，而不能由一個臨時性機構(gòu)來管理此項工作。這些職能機構(gòu)可能還有許多其他的管理工作，但內(nèi)審工作應是此部門的一項重要任務，必須確保圓滿完成。

2聘任內(nèi)審員

內(nèi)部審核需要一批合格、稱職的內(nèi)部審核員。組織應選擇一批熟悉組織的業(yè)務、了解信息化的基本知識、有一定的學歷和工作經(jīng)驗、有交流表達能力和正直的人員來擔任，并對其進行培訓。所有經(jīng)過培訓的內(nèi)審員應由組織最高管理者/管理者代表正式授權(quán)，賦予進行審核的職責和權(quán)限。

3.內(nèi)部審核需要有一套正規(guī)的程序

內(nèi)部審核需要有一套正規(guī)的做法?！秲?nèi)部審核控制程序》應明確內(nèi)部審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責以及具體的實施方法。

七、內(nèi)部審核的一般步驟

l確定審核方案，編制內(nèi)審計劃;2編制本次內(nèi)審實施計劃;3.審核準備;4審核的實施;5.編寫審核報告;6.糾正措施的跟蹤報告

八、審核的路線和方法

實際審核的路線和方法可以有下列3種: 1.自上而下和自下而上的方法

自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，選擇一批樣本，然后到使用這些樣本的部門去調(diào)查。

自下而上的方法是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本，然后到歸口管理部門去審核。

2.正向和逆向的審核方法

正向?qū)徍耸侵赴礃I(yè)務形成的順序，一個環(huán)節(jié)接著一個環(huán)節(jié)地審核。對每個過程的審核，也是從輸入到輸出，從做什么、誰做、用什么(硬件)做、用什么方法(程序、規(guī)范、作業(yè)文件)做，到績效評價來進行審核。

逆向?qū)徍耸侵阜错樞虻膶徍?，通常在體系運行的結(jié)果中找出某一關鍵問題針對這一問題逆向追溯，找出癥結(jié)所在。

3.按過程審核和按部門審核的方法

按過程審核是指按體系過程安排審核日程，審核員圍繞某一體系過程的各項要求到各相關部門審核。

按部門審核是指按部門來安排日程，到某一部門就把與該部門所有的體系過程要求都審核完。

兩化融合管理體系內(nèi)部審核應采用按過程審核的方法，按部門等其他審核方式為輔。在審核中可正向逆向、自上而下、自下而上相結(jié)合。3.2.3內(nèi)部審核的準備

一、制定計劃

內(nèi)部審核有滾動式審核和集中式審核兩種方式。一般應確定內(nèi)審方案，編制一份內(nèi)審計劃，每次內(nèi)審應編制內(nèi)審實施計劃。內(nèi)審計劃由管理者代表組織內(nèi)審管理部門編制，內(nèi)審實施計劃由審核組長負責編制。

1.滾動式審核

按策劃安排，對一個或幾個部門或過程進行一次審核，逐月開展，在一年內(nèi)把所有部門，所有過程都覆蓋至少一次，最好覆蓋兩次。對較重要的或問題較多部門的審核的頻次可適當增加。

2.集中式審核

采取一年1}2次集中式的內(nèi)審方式，即在幾天內(nèi)把組織各過程、各部門都審核完。

二、組成審核組

在進行內(nèi)部審核前，由管理者代表任命審核組長及審核員，組成審核組。在選擇審核組長和審核員時，主要考慮的因素是: 1.審核員應經(jīng)過培訓合格，由最高管理者/管理者代表授權(quán);2.審核員應與被審核部門無直接責任關系，即不能審核本部門的工作;3.審核員對被審核部門的業(yè)務專業(yè)知識應有一定了解，但不強調(diào)一定是這方面的專家;4.如果有好幾名審核員，則應考慮他們在工作中能否協(xié)調(diào)配合，團結(jié)合作;5.審核組長應比審核員有較多的審核經(jīng)驗;6.審核組長應有組織管理整個審核工作的能力。

三、收集有關文件

外部兩化融合管理體系審核有一個文件初審的階段。認定機構(gòu)初審文件后如認為文件不符合要求，可要求受審核方修改甚至重新編寫并試行，防止因為文件嚴重不合格而終止審核。內(nèi)部審核員是在本組織已經(jīng)建立了文件化的兩化融合管理體系并正常運行的情況下進行的，往往不對已有的文件重新進行審核，但可提出修改意見。所以內(nèi)部審核時，要求內(nèi)審員重點收集與受審核部門兩化融合工作有關的程序文件、作業(yè)指導書等文件。以有關兩化融合管理體系標準、工作手冊、合同和相關的法律、法規(guī)為依據(jù)對程序文件等進行檢查，看其是否符合要求。如果發(fā)現(xiàn)有不符合標準或法律、法規(guī)要求的問題，可以提出，由文件主管部門負責研究，需要時進行更改。

除上述文件外，還可對受審核部門重要的記錄加以預先審閱。

四、編寫檢查表

檢查表是內(nèi)審員進行內(nèi)部審核時的工具，主要起備忘錄的作用。它不必要向受審核方展示。但審核員編完檢查表后應請審核組長審定，以便檢查有無遺漏或重復，由審核組長進行總的協(xié)調(diào)。

i檢查表的作用

cz>按檢查表的要求進行審核可使審核目標始終保持明確;ca)保持審核進度;(3)明確與審核目標有關的樣本;C4)使審核程序規(guī)范化;CS)作為審核記錄存檔。2檢查表的設計

l>設計檢查表應注意以下幾個要點:

2)對照標準和手冊的要求;

3)選擇典型的業(yè)務流程問題;

4)結(jié)合受審核部門的特點;

5)抽樣應有代表性，分層抽樣，隨機抽3~5個，最多12個;

C6)時間要留有余地;

t7)檢查表應有可操作性;

(8)按部門進行審核時，要覆蓋該部門職責涉及的所有過程，主要過程細查，相關過程要覆蓋。

五、通知受審核部門并確定審核時間

雖然在內(nèi)部審核計劃中已規(guī)定了審核的時間安排，但審核組長還是應在審核前2~3日發(fā)出通知，使各部門能早日安排好工作，做好接受審核的準備。

3.2.4內(nèi)部審核的實施

一、首次會議

由審核組長主持，參加人員應包括組織領導層、受審核部門負責人和審核組成員。首次會議的目的是向受審核方介紹此次審核的目的和安排。審核組長講話內(nèi)容: 1審核的目的和審核范圍;2審核的準則;3審核組成員;4審核的日期以及審核的日程安排;5，簡要介紹實施審核所采用的方法和程序: 6在審核組和受審核方之間建立正式聯(lián)系;7.澄清審核計劃中不明確或需調(diào)整的內(nèi)容。

首次會議應是正規(guī)的會議，審核組長可以請最高管理者或管理者代表講話。講話的中心意思是說明這次內(nèi)審的重要性，要求各部門正確對待審核，有不合格項一定要采取糾正措施等。首次會議應做好記錄及出席人簽到等工作。首次會議的時間應控制在30分鐘以內(nèi)。

二、現(xiàn)場審核

首次會議后立即轉(zhuǎn)入現(xiàn)場審核?，F(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，是整個審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，審核員應認真做好記錄。

1.審核組長要控制審核的全過程

(1)控制審核計劃，審核計劃不能隨意更改:(2)控制審核進度，注意按計劃完成審核任務;(3)控制氣氛，不要使受審核人過于緊張;(4>控制審核的客觀性，以審核證據(jù)和審核發(fā)現(xiàn)為依據(jù)，防止憑主觀想象;

(5)控制審核紀律，不在現(xiàn)場宣布不合格項，不在審核現(xiàn)場說三道四;

(6)組織開好審核組會議，包括每天的審核組會議和審核組總結(jié)會議;(7)控制審核結(jié)果，不合格項及審核結(jié)論應由審核組討論確定。2，審核組在審核中應注意的事項

(1)要相信樣本、選擇樣本要有代表性，應由審核員隨機抽樣;

(2)要依靠檢查表，若要偏離檢查表，必須小心謹慎;(3)要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找審核證據(jù);

(4)當發(fā)現(xiàn)不合格時，要調(diào)查研究到必要的深度;

(5)與被審核方負責人共同確認事實;

(6)始終保持客觀、公正和禮貌。3.審核技巧(1)審核提問的技巧

下面舉例介紹了常用的提問方式: a.開放型提問

需要多獲得信息時使用。方法:針對某體系要素或某業(yè)務提出一個范圍較大的題目，以便被審核方人員可以在較大范圍內(nèi)打開話題，系統(tǒng)地介紹情況。如:您怎么做的，出現(xiàn)某種情況您怎么辦，或圍繞問題展開討論等。

b封閉型提問

方法:是，否:有，沒有。c.開放型提問和封閉型提問相結(jié)合

通常，根據(jù)審核的需要一般采用開放型提問和封閉型提問相結(jié)合的方法。常用提問用語:怎么樣、什么、何時、誰、為什么、請告訴我等。

2)審核中聆聽的技巧 a.聆聽時的表情

審核員在聆聽時的表情會直接影響對方的談話情緒。b.審核員首先應明確自己并非“欽差大臣”;c.審核員應給人一種誠懇服務，虛心請教，與人為善的印象;d.審核員應注意觀察對方的表情，以便隨時調(diào)整自己在聆聽時的表情;e.為了不打斷對方的談話，審核員可利用表情替代插話提問。f.聆聽時的插話

按照“多聽少說”的原則，審核員在聆聽時盡量不要插話，必要的插話通常出現(xiàn)在以下情況:當對方談話吞吞吐吐，欲言不語，情緒緊張，似有顧慮時，審核員應及時插話進行開導;當談話對方滔滔不絕，離題太遠時，為控制談話方向，審核員可插話;當審核員對某重要細節(jié)沒有聽清楚或不理解時，可插話。

g.聆聽時的記錄

當多位審核員同時在場，可指定專人作為重點記錄者，便于負責提問的審核員集中精力考慮提問和控制談話方向。

審核員不僅必須記錄可能導致提出不合格項的信息，對某些做得較理想的兩化融合工作也應做記錄。

<3)審核中觀察的技巧 觀察和提問是審核中不可分開的調(diào)查方法。a.觀察的目的性

為了達到每次審核的特定目的，在察看現(xiàn)場、查閱文件、檢查實物時也應有的放矢地進行。

當觀察制造車間時，先看生產(chǎn)設備的自動化程度，是否有自動化生產(chǎn)線及覆蓋情況，對計算機輔助制造應用情況，生產(chǎn)作業(yè)計劃的自動編制情況;當觀察采購管理時，采購信息化管理的范圍和業(yè)務內(nèi)容，供應商信息管理情況，采購業(yè)務中電子商務應用情況，入場物流和原材料庫存管理信息化水平;觀察產(chǎn)品開發(fā)時，對數(shù)字化產(chǎn)品模式或原理樣機的構(gòu)建情況，產(chǎn)品性能和功能的數(shù)值化驗證情況，產(chǎn)品綜合設計與優(yōu)化的情況，產(chǎn)品智能化設計的情況。

b逆順序觀察法

逆順序觀察法是指按業(yè)務流程先后次序的逆向順序進行觀察。例如:觀察一個業(yè)務流程時，先從裝配車間的自動化制造看起，了解生產(chǎn)信息化監(jiān)控情況，一直到生產(chǎn)作業(yè)指令的下達，生產(chǎn)計劃的自動編排情況;觀察一個工廠時，先了解公司的整體信息化情況，然后按銷售、制造、采購、工藝設計、產(chǎn)品開發(fā)、人力、設備、財務等反順序進行觀察。

逆順序觀察的特點，一是先看最終結(jié)果可獲得總體印象，再看前道環(huán)節(jié)時容易理解;二是先從輸出端發(fā)現(xiàn)問題，再看前道環(huán)節(jié)時可突出重點尋找問題的根源。

c.再次復查

所謂再次復查是指為了證實被審核對象狀況的真實性，對已審核項目出其不意地再次復查。

d.“聲東擊西”

所謂“聲東擊西”是指為了觀察被審核對象的真實狀況，臨時改變原計劃安排的檢查內(nèi)容，以證實其檢查時與不檢查時的狀態(tài)是否一樣。此方法在運用中應盡量不暴露審核人員的真實意圖，也不宜在每次審核中都重復采用。

4.收集審核證據(jù)

審核證據(jù)是與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。應注意:(1)實際審核中，什么是審核證據(jù)，什么不是審核證據(jù)。

C2)能被證實的信息可以成為審核證據(jù)，不能證實的信息，或主觀分析、推斷、臆測要發(fā)生的事不能成為審核證據(jù)。

C3)被審核活動的執(zhí)行人、對被審核的業(yè)務流程負有責任的人的談話可以成為審核證據(jù)，而傳聞、陪同人員或其他與被審核的業(yè)務流程無關人員的談話不能成為審核證據(jù)。

C4)現(xiàn)行有效的兩化融合管理體系文件中的規(guī)定和記錄可以成為證明當前發(fā)生的兩化融合工作的審核證據(jù)，而己作廢的兩化融合管理體系文件中的規(guī)定和經(jīng)擅自修改過的記錄不能成為證明當前發(fā)生的兩化融合工作的證據(jù)。

C5>審核證據(jù)可以是定性的，如員工對兩化融合認識;也可以是定量的，如關鍵指標或自動化生產(chǎn)設備占比等。

三、確定不合格項和編寫不合格報告 I，不合格的類型

l)體系性不合格:兩化融合管理體系文件與有關的法律、法規(guī)、兩化融合管理體系標準的要求不符合。例如一家公司在兩化融合推進過程中，未編制規(guī)定策劃機制的程序文件。公司在進行兩化融合管理體系策劃時，對策劃職責和權(quán)限沒有明確。

2)實施性不合格:未按文件規(guī)定實施。例如某公司規(guī)定兩化融合管理體系策劃過程的輸出需要進行系統(tǒng)評審。但策劃責任人因進度問題，沒有組織有關專家和職能代表評審。

3)效果性不合格:有時兩化融合管理體系文件規(guī)定確實實施了，但由于實施不夠認真或?qū)Σ缓细竦恼嬲驔]有找到，糾正措施實施后未能達到規(guī)定要求，這種不合格稱為效果性不合格。

4)在第三方審核時，為了對受審核方兩化融合管理體系做出評定以便決定通過認定與否，常將不合格分為嚴重和一般兩類。

5)還有一類問題雖未構(gòu)成不合格項，但有變成不合格項的趨勢，或判定為不合格項證據(jù)暫時不足。這類問題可作為“觀察項”口頭向受審核方提出，引起注意。對觀察項不編寫任何書面報告發(fā)給受審核方，但審核組應保留一份口頭提出的觀察項的記錄。

2不合格報告的內(nèi)容 不合格報告應有如下內(nèi)容: a.受審核部門及負責人姓名;b.審核員姓名;c審核準則;d，不合格事實的描述;e.不合格類型及程度;f.不合格原因;g，建議采取的糾正措施;h.糾正措施認可及批準;i糾正措施完成情況;J.糾正措施驗證。3.編寫不合格報告注意事項

1)不合格事實的描述應力求具體，例如事情發(fā)生在什么地方、什么時間、何人執(zhí)行此事或在場，發(fā)現(xiàn)了什么現(xiàn)象以及有些關鍵的細節(jié)如圖號、文件或記錄編號、數(shù)量、設備名稱等均應寫入。但與不合格無關的事不能寫入，以便使描述簡明扼要。

C2)不符合程度的判定應準確。凡屬于系統(tǒng)性不合格，即體系某個過程未進行控制;區(qū)域性不合格，即區(qū)域所涉及的體系過程均未加以控制、發(fā)生重大信息安全事故等屬于嚴重不符合。而偶然發(fā)生的局部的輕微的不合格則為一般不合格。

C3)不符合體系標準或體系文件的哪個具體條款應力求判定確切。如果判定得不準確，糾正措施的方向就會產(chǎn)生偏差。不合格的判別原則:以事實為依據(jù)、就近不就遠、由表及里、該細則細、合理不合法以法為準。

不合格項經(jīng)審核組確定后，由審核員編寫不合格報告。

四、審核結(jié)果的匯總分析

審核組長應對不合格項進行匯總分析。匯總分析可以從以下幾個方面入手: 1對發(fā)現(xiàn)的不合格項進行匯總分析，編制不合格項分布表，匯總不合格項的總數(shù)，在審核報告中進行分析。

2.從發(fā)展的歷史和趨勢來分析。

3.從這兩次內(nèi)審之間該部門對業(yè)務流程、技術的影響來分析。