第一篇：遼保監(jiān)發(fā)[2008]40號（范文模版）

遼保監(jiān)發(fā)[2008]40號

關于印發(fā)《遼寧保監(jiān)局駐地市保險市場

監(jiān)管小組工作規(guī)則》的通知

機關各處室，各保險市場監(jiān)管小組：

《遼寧保監(jiān)局駐地市保險市場監(jiān)管小組工作規(guī)則》已經(jīng)局務會討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際認真貫徹落實。

特此通知

二OO八年五月十四日 遼寧保監(jiān)局駐地市保險市場

監(jiān)管小組工作規(guī)則

第一章 總則

第一條 為切實落實《遼寧省保險市場監(jiān)管聯(lián)系點管理辦法（試行）》，加強對地市保險市場的監(jiān)管，推動保險行業(yè)協(xié)會發(fā)揮自律職能，遼寧保監(jiān)局在全省各地市成立駐地市保險市場監(jiān)管小組（以下簡稱“監(jiān)管小組”）。為加強監(jiān)管小組工作的制度化、規(guī)范化，提高工作效能，特制定本規(guī)則。

第二條 監(jiān)管小組在工作中要科學民主決策，堅持依法行政，接受社會監(jiān)督。

第三條 監(jiān)管小組要嚴格按照遼寧保監(jiān)局的授權和規(guī)定程序履行工作職責，嚴格遵守《保險監(jiān)管工作人員廉政守則》。

第二章 組織機構

第四條 監(jiān)管小組設組長，由聯(lián)系點分管處室的處長、副處長或處長助理擔任；設聯(lián)絡員一名并兼副組長，負責監(jiān)管小組的日常工作；根據(jù)工作需要，監(jiān)管小組可從當?shù)乇ｋU行業(yè)協(xié)會或保險機構選配2-3人作為監(jiān)管小組兼職工作人員。監(jiān)管小組實施現(xiàn)場檢查等工作，可從當?shù)乇ｋU行業(yè)臨時抽調(diào)工作人員。

第五條 從保險行業(yè)協(xié)會和保險機構選配或抽調(diào)的工作人員應具有下列條件：有良好的思想政治素質(zhì)，堅持原則，品行端正；具有較強的保險業(yè)務能力，熟悉保險相關政策法規(guī)和當?shù)厥袌銮闆r；系當?shù)乇ｋU行業(yè)協(xié)會或保險機構的正式員工。

第三章 工作職責

第六條 監(jiān)管小組應履行以下工作職責：

一、積極協(xié)調(diào)爭取當?shù)攸h委政府對保險業(yè)發(fā)展的支持和指導；組織當?shù)乇ｋU行業(yè)協(xié)會和保險機構貫徹落實黨和國家對保險業(yè)的重大方針、政策和中國保監(jiān)會的各項部署。

二、組織和督辦當?shù)乇ｋU市場秩序的整頓和規(guī)范工作，及時發(fā)現(xiàn)風險隱患和不穩(wěn)定因素，提出監(jiān)管建議。

三、引領當?shù)乇ｋU業(yè)改革和發(fā)展，對當?shù)乇ｋU市場開展調(diào)查研究，研究和提出推動當?shù)乇ｋU市場發(fā)展的對策。

四、督促當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會發(fā)揮自律職能。就當?shù)匦袠I(yè)協(xié)會履行職責情況，向保監(jiān)局反饋信息、提出建議，對行業(yè)協(xié)會的年度考核提出意見。

五、按照《遼寧省保險市場監(jiān)督員管理暫行辦法》，確定市場監(jiān)督員，并進行定期調(diào)整。代表遼寧保監(jiān)局與各市市場監(jiān)督員進行聯(lián)絡。

六、了解當?shù)乇ｋU市場運行情況和違法違規(guī)經(jīng)營情況，收集當?shù)乇ｋU市場各方的意見和建議。通過走訪、座談和電話訪問等方式，向當?shù)乇ｋU行業(yè)協(xié)會、保險機構、市場監(jiān)督員收集情況，保持聯(lián)絡。

七、培育和支持創(chuàng)新試點工作，宣傳、推廣典型經(jīng)驗。

八、根據(jù)保監(jiān)局統(tǒng)一安排，完成涉及該地區(qū)的現(xiàn)場檢查等其他重要事項。

九、做好年度工作安排和總結，在年中和年末向遼寧保 監(jiān)局報告執(zhí)行情況。

第七條 監(jiān)管聯(lián)絡員應履行以下工作職責：

一、在組長的領導下主持和開展本小組日常工作。

二、組織起草各種工作計劃、規(guī)劃、方案，組織督促本組人員認真履行工作職責。

三、召集并主持本組和當?shù)氐娜粘h，參加當?shù)貥I(yè)內(nèi)重要會議和活動，代表遼寧保監(jiān)局協(xié)調(diào)與地方有關部門的工作關系。

四、在本組職責范圍內(nèi)實施對當?shù)乇ｋU機構和保險中介機構的市場行為監(jiān)管，實施現(xiàn)場檢查，對代理人考試工作進行巡查。

五、具體組織實施對當?shù)乇ｋU市場的調(diào)研，研究、分析和報告保險市場運行情況和風險隱患，提出監(jiān)管建議。

六、及時收集和報告當?shù)乇ｋU業(yè)重大事項。

七、完成上級交辦的其他工作任務。

第四章 工作制度

第八條 監(jiān)管小組至少每季度召開一次全體會議研究部署工作。

根據(jù)工作需要，監(jiān)管小組組長或監(jiān)管聯(lián)絡員可主持召開監(jiān)管小組成員、有關保險機構參加的專題會議。

監(jiān)管小組一般應每季度召開一次由當?shù)乇ｋU機構、行業(yè)協(xié)會秘書處和市金融辦有關人員參加的季度例會，通報當?shù)乇ｋU市場運行情況，聽取匯報和建議，部署工作。監(jiān)管聯(lián)絡員每月定期與當?shù)厥袌霰O(jiān)督員溝通聯(lián)系，每半年至少召開一次當?shù)厥袌霰O(jiān)督員會議。

監(jiān)管小組全體會議或?qū)ｎ}會議決定的重要事項可形成會議紀要，并由監(jiān)管小組組長報送局領導簽發(fā)后以局辦公室文件印發(fā)各有關單位。

第九條 監(jiān)管小組應及時以簽報的形式向局領導報送當?shù)乇ｋU市場的重要情況。

第十條 監(jiān)管小組對收集到的違法違規(guī)問題線索，且無必要進行現(xiàn)場檢查的，應填寫《中國保監(jiān)會遼寧監(jiān)管局信訪投訴處理單》，移交局法制處。

監(jiān)管小組對確有必要進行現(xiàn)場檢查，應以簽報的形式，就檢查事項、時間和檢查組成員等內(nèi)容報請局領導批準后進行現(xiàn)場檢查。需要對口業(yè)務處室參與或以業(yè)務處室為主進行檢查的，與對口處室會簽簽報，以業(yè)務處室名義簽發(fā)簽報，監(jiān)管小組可以參與現(xiàn)場檢查。

一般情況下，有關非法設立機構、高級管理人員任職資格違法等不涉及具體業(yè)務經(jīng)營和財務管理的現(xiàn)場檢查，可由監(jiān)管小組單獨組織實施現(xiàn)場檢查。其他現(xiàn)場檢查（不包括保監(jiān)會安排的現(xiàn)場檢查）應由有關處室和監(jiān)管小組共同組成檢查組；重大檢查項目應以有關業(yè)務處室為主組成檢查組。

監(jiān)管小組不得以遼寧保監(jiān)局名義受理投訴舉報。第十一條 監(jiān)管小組在駐地要有相對固定的辦公場所，一般設在當?shù)乇ｋU行業(yè)協(xié)會秘書處辦公地。監(jiān)管聯(lián)絡員應向當?shù)?保險業(yè)公布駐地辦公電話和在保監(jiān)局的辦公電話作為值班電話。

第十二條 監(jiān)管聯(lián)絡員每年應保證至少30個工作日駐點辦公。

第十三條 監(jiān)管小組可以局辦公室文件的形式對當?shù)乇ｋU行業(yè)協(xié)會和保險機構指導工作或提出監(jiān)管要求。

第十四條 監(jiān)管小組應建立工作日志。重要事項要有工作記錄，相關資料要立檔備查。

第五章 附則

第十五條 本規(guī)則由局辦公室負責解釋。第十六條 本規(guī)則自印發(fā)之日起執(zhí)行。

主題詞：印發(fā) 監(jiān)管小組 工作規(guī)則 通知

抄送單位：各保險公司省分公司、省及各市保險行業(yè)協(xié)會。內(nèi)部發(fā)送：各位局長，辦公室。

編錄：趙麗 校對：董振輝 中國保監(jiān)會遼寧監(jiān)管局辦公室 二OO八年五月十五日印發(fā)

第二篇：平安監(jiān)發(fā)[2011]號

平安監(jiān)發(fā)[2011]45號

平邑縣安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

關于轉(zhuǎn)發(fā)市安監(jiān)局《關于進一步深化“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站、安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”創(chuàng)建活動 的通知》的通知

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)安監(jiān)站、平邑街道辦事處安監(jiān)站，經(jīng)濟開發(fā)區(qū)安監(jiān)辦、蒙山龜蒙景區(qū)綜合執(zhí)法大隊，各相關企業(yè)：

現(xiàn)將市安監(jiān)局《關于進一步深化“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站、安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”創(chuàng)建活動的通知》（臨安監(jiān)發(fā)[2011]74號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請結合實際，認真貫徹執(zhí)行。

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣石油公司要積極組織開展“安全示范加油站”創(chuàng)建活動，推薦一個安全基礎條件好、管理規(guī)范的加油站爭創(chuàng)“安全示范加油站”；各相關企業(yè)要認真開展安全生產(chǎn)承諾和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組活動，每個企業(yè)推薦一個班組爭創(chuàng)“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)及企業(yè)推薦的加油站和班組于6月30日前報縣安監(jiān)局?；?，郵箱：pyajjwhk@163.com。

二○一一年五月二十五日

臨安監(jiān)發(fā)?2011?74號

關于進一步深化“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站、安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”

創(chuàng)建活動的通知

各縣區(qū)安監(jiān)局，臨沂高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、臨沂經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)安監(jiān)局，臨沂臨港經(jīng)濟開發(fā)區(qū)經(jīng)貿(mào)發(fā)展局：

2010年，我市在全省率先開展了“安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”三項活動，取得初步成效。為深入貫徹落實省安監(jiān)局、省總工會、團省委《關于加強企業(yè)班組安全建設的意見》（魯安監(jiān)發(fā)?2011?16號）和開展“安全生產(chǎn)基層基礎深化年”、“安全生產(chǎn)雙基建設突破年”活動的部署要求，進一步深化和引導全市危險化學品生產(chǎn)企業(yè)和加油站扎實開展安全生產(chǎn)承諾、安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組創(chuàng)建活動，不斷提升安全生產(chǎn)條件，規(guī)范安全生產(chǎn)管理，現(xiàn)就有關事項通知如下：

一、提高認識，進一步增強推進“三項活動”的責任感 去年，全市共有27家加油站被評為“安全示范加油站”，26 個基層班組被授予“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”榮譽稱號。通過開展“三項活動”進一步提高全市加油站的整體素質(zhì)，落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任，夯實企業(yè)安全生產(chǎn)各項基礎工作，推動全市安全生產(chǎn)管理上水平、上臺階。但是，在活動的創(chuàng)建中也暴露出一些問題：一是部分企業(yè)認識不到位，“安全生產(chǎn)承諾”流于形式。部分企業(yè)對活動開展的意義認識不足，安全生產(chǎn)承諾的內(nèi)容千篇一律，缺乏針對性，對安全生產(chǎn)承諾活動落實不積極，沒有發(fā)揮出實效。二是有些企業(yè)班組規(guī)模參差不起，班組基礎工作薄弱，班組人員素質(zhì)有待提高。班組管理制度不健全，或者是有制度但貫徹落實不力，班組管理手冊記錄不全，記錄內(nèi)容的真實性、針對性和實用性不強。三是“示范加油站”創(chuàng)建不均衡，社會加油站成短板。因此，各縣區(qū)安監(jiān)局和創(chuàng)建企業(yè)要充分認識開展“三項活動”的重要意義和作用，從提高認識入手，切實解決部分生產(chǎn)企業(yè)和加油站認識不高、重視不夠、目標任務不明確、創(chuàng)建措施不力、少數(shù)安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組、安全示范加油站創(chuàng)建質(zhì)量不高、示范帶動作用不強等問題，做到認識再提高，任務再明確，添措施，出實招，求實效。

二、明確目標，選好創(chuàng)建對象，不斷提升創(chuàng)建質(zhì)量和水平

1、繼續(xù)深化安全生產(chǎn)承諾活動，搞好安全生產(chǎn)承諾示范點建設，各縣區(qū)評選出3-5家“安全生產(chǎn)承諾示范單位”，市局將從中評選10家單位由市安監(jiān)局和市安委會授予“安全生產(chǎn)承諾示范單位”榮譽稱號。在引導所有危險化學品生產(chǎn)企業(yè)參照市局制定的承諾內(nèi)容，結合企業(yè)實際，面向社會和企業(yè)員工公開承諾的基礎上，重點查看企業(yè)安全生產(chǎn)承諾的內(nèi)容是否符合本單位實際；企業(yè)負責人安全生產(chǎn)承諾內(nèi)容的是否兌現(xiàn)，是否得到真正落實和 嚴格執(zhí)行。

2、社會加油站要在創(chuàng)建“安全示范加油站”中取得突破，各縣區(qū)推薦的安全示范加油站中，至少要有一半為社會加油站，力爭年底10%以上的加油站達到安全示范加油站標準。市局將從中評選20家加油站由市安監(jiān)局和市安委會授予“安全示范加油站”榮譽稱號。

3、結合省安監(jiān)局、省總工會、團省委《關于加強企業(yè)班組安全建設的意見》，市安監(jiān)局、市總工會、團市委《關于加強企業(yè)班組安全建設的意見》（臨安監(jiān)發(fā)[2011]42號），繼續(xù)深化“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”創(chuàng)建工作活動。力爭年底全市?；飞a(chǎn)企業(yè)20%以上生產(chǎn)班組達到“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”標準，50個安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組受到市安監(jiān)局、市總工會、團市委表彰獎勵，5個班組和5個班組長作為“十佳”班組和班組長，由市總工會、團市委分別授予相關榮譽稱號，1個班組和1個班組長作為省級“雙十佳”班組和班組長，由省總工會、團省委分別授予相關榮譽稱號。

三、加大幫扶力度，積極搞好服務，加強動態(tài)管理 各縣區(qū)要引導加油站和企業(yè)班組積極向“安全示范加油站”和“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”學習，通過現(xiàn)場觀摩、座談交流等形式，強化管理，規(guī)范經(jīng)營，不斷提高服務水平和管理水平。同時，還可以借助專家力量積極開展“理論下基層”活動，廣泛宣傳創(chuàng)建活動的重要意義，動員和引導企業(yè)職工積極參加創(chuàng)建活動，搞好指導服務，協(xié)助解決創(chuàng)建中遇到的困難和問題。

開展“回頭看”，加強動態(tài)管理。對已授牌的“安全示范加油站”和“安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組”不能放任不管，不能使其作用逐漸弱化，更要對其高標準、嚴要求，加強督促復查，進一步鞏固提 高創(chuàng)建成果，使其充分發(fā)揮示范帶動作用。要采取聽匯報、看現(xiàn)場等方式，定期進行檢查督促。重點查看安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組的標準和條件是否得到長期堅持，是否充分發(fā)揮示范帶動作用，是否取得預期效果。對符合條件的稱號予以保留，對不具備條件的責成限期整改，經(jīng)整改沒有明顯轉(zhuǎn)變的，取消其稱號，予以摘牌。市局將抽調(diào)部分人員組成督查組擇期對各縣區(qū)的“三項活動”的創(chuàng)建情況進行督導。

四、加強組織領導，強化宣傳引導，不斷提高工作效率和水平

各縣區(qū)安監(jiān)局要把開展“三項活動”作為一項重要任務來抓。要明確各方職責，落實包抓責任，按照聯(lián)系點制度，將創(chuàng)建目標分解到每個監(jiān)管人員，作為自己的聯(lián)系點，加強經(jīng)常性指導與服務，定期了解其創(chuàng)建情況，幫助解決創(chuàng)建過程中遇到的困難和問題。要利用本縣區(qū)安全生產(chǎn)雜志和網(wǎng)站等媒體，大力宣傳推廣安全示范加油站和安全生產(chǎn)優(yōu)秀班組的先進經(jīng)驗和安全管理水平提升和社會效益的增強，結合“安全生產(chǎn)月”各項活動，掀起創(chuàng)建高潮。要把“三項活動”活動與貫徹落實省、市局文件精神相結合，與崗位達標相結合，與創(chuàng)建安全標準化相結合，努力提高工作水平，不斷把“三項活動”引向深入。

二〇一一年五月十六日

第三篇：《保險公司內(nèi)部控制基本準則》(保監(jiān)發(fā)〔2010〕69 號)

關于印發(fā)《保險公司內(nèi)部控制基本準則》的通知

2010-08-16 保監(jiān)發(fā)〔2010〕69 號

各保險公司、各保監(jiān)局： 為加強保險公司內(nèi)部控制建設，提高保險公司風險防范能力和經(jīng)營管理水平，促進保險公司合規(guī)、穩(wěn)健、有效經(jīng)營，我會制定了《保險公司內(nèi)部控制基本準則》?，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

中國保險監(jiān)督管理委員會 二○一○年八月十日

保險公司內(nèi)部控制基本準則 保險公司內(nèi)部控制基本準則 第一章 總 則 第一條 為加強保險公司內(nèi)部控制建設，提高保險公司風險防范能力和經(jīng)營管理水平，促進保險公 司合規(guī)、穩(wěn)健、有效經(jīng)營，保護保險公司和被保險人等其他利益相關者合法權益，依據(jù)《保險法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和其他相關規(guī)定，制定本準則。第二條 本準則所稱內(nèi)部控制，是指保險公司各層級的機構和人員，依據(jù)各自的職責，采取適當措 施，合理防范和有效控制經(jīng)營管理中的各種風險，防止公司經(jīng)營偏離發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標的機制和過 程。第三條 保險公司內(nèi)部控制的目標包括：

（一）行為合規(guī)性目標。保證保險公司的經(jīng)營管理行為遵守法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)規(guī)范、公 司內(nèi)部管理制度和誠信準則；

（二）資產(chǎn)安全性目標。保證保險公司資產(chǎn)安全可靠，防止公司資產(chǎn)被非法使用、處置和侵占；

（三）信息真實性目標。保證保險公司財務報告、償付能力報告等業(yè)務、財務及管理信息的真實、準確、完整；

（四）經(jīng)營有效性目標。增強保險公司決策執(zhí)行力，提高管理效率，改善經(jīng)營效益；

（五）戰(zhàn)略保障性目標。保障保險公司實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略，促進穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展，保護股東、被保險人及其他利益相關者的合法權益。第四條 保險公司建立和實施內(nèi)部控制，應當遵循以下原則：

（一）全面和重點相統(tǒng)一。保險公司應當建立全面、系統(tǒng)、規(guī)范化的內(nèi)部控制體系，覆蓋所有業(yè) 務流程和操作環(huán)節(jié)，貫穿經(jīng)營管理全過程。在全面管理的基礎上，對公司重要業(yè)務事項和高風險領域 實施重點控制。

（二）制衡和協(xié)作相統(tǒng)一。保險公司內(nèi)部控制應當在組織架構、崗位設置、權責分配、業(yè)務流程 等方面，通過適當?shù)穆氊煼蛛x、授權和層級審批等機制，形成合理制約和有效監(jiān)督。在制衡的基礎上，各職能部門和業(yè)務單位之間應當相互配合，密切協(xié)作，提高效率，避免相互推諉或工作遺漏。

（三）權威性和適應性相統(tǒng)一。保險公司內(nèi)部控制應當與績效考核和問責相掛鉤，任何人不得擁 有不受內(nèi)部控制約束的權力，未經(jīng)授權不得更改內(nèi)部控制程序。在確保內(nèi)部控制權威性的基礎上，公 司應當及時調(diào)整和定期優(yōu)化內(nèi)部控制流程，使之不斷適應經(jīng)營環(huán)境和管理要求的變化。

（四）有效控制和合理成本相統(tǒng)一。保險公司內(nèi)部控制應當與公司實際風險狀況相匹配，確保內(nèi) 部控制措施滿足管理需求，風險得到有效防范。在有效控制的前提下，合理配置資源，盡可能降低內(nèi) 部控制成本。第五條 保險公司內(nèi)部控制體系包括以下三個組成部分：

（一）內(nèi)部控制基礎。包括公司治理、組織架構、人力資源、信息系統(tǒng)和企業(yè)文化等。

（二）內(nèi)部控制程序。包括識別評估風險、設計實施控制措施等。

（三）內(nèi)部控制保證。包括信息溝通、內(nèi)控管理、內(nèi)部審計應急機制和風險問責等。第六條 內(nèi)部控制基礎。保險公司應當加強內(nèi)部控制基礎建設，為有效實施內(nèi)部控制營造良好環(huán)境。保險公司應當建立規(guī)范的公司治理，形成授權清晰、運作規(guī)范、科學有效的決策、執(zhí)行、監(jiān)督機 制。公司董事會、監(jiān)事會和管理層應當對內(nèi)部控制高度重視，帶頭認真履行內(nèi)控職能。保險公司應當根據(jù)保險業(yè)務流程和內(nèi)部控制的需要，建立合理的組織架構。按照便于管理、易于 考核、簡化層級、避免交叉的原則，科學設置內(nèi)設機構、分支機構和工作崗位，明確職責分工，規(guī)定 清晰的報告路線。

保險公司應當建立與內(nèi)部控制需要相適應的人力資源政策，確保關鍵崗位的人員具有專業(yè)勝任能 力并定期接受相關培訓，公司關鍵崗位的考核、薪酬、獎懲、晉升等人力資源政策應當與內(nèi)部控制成 效相掛鉤。保險公司應當建立安全實用、覆蓋所有業(yè)務環(huán)節(jié)的信息系統(tǒng)，盡可能使各項業(yè)務活動信息化、流 程化、自動化，減少或消除人為干預和操作失誤，為內(nèi)部控制提供技術保障和系統(tǒng)支持。保險公司應當培育領導高度重視、內(nèi)控人人有責和違規(guī)必受追究的內(nèi)控企業(yè)文化，形成以風險控 制為導向的管理理念和經(jīng)營風格，提高全體員工的風險防范意識，使內(nèi)控制度得到自覺遵守。第七條 內(nèi)部控制程序。保險公司應當根據(jù)風險規(guī)律，合理設計內(nèi)嵌于業(yè)務活動的內(nèi)部控制流程，努力實現(xiàn)對風險的過程控制。保險公司應當對經(jīng)營管理和業(yè)務活動中可能面臨的風險因素進行全面系統(tǒng)的識別分析，發(fā)現(xiàn)并確 定風險點，同時對重要風險點的發(fā)生概率、誘發(fā)因素、擴散規(guī)律和可能損失進行定性和定量評估，確 定風險應對策略和控制重點。保險公司應當根據(jù)風險識別評估的結果，科學設計內(nèi)部控制政策、程序和措施并嚴格執(zhí)行，同時 根據(jù)控制效果不斷改進內(nèi)部控制流程，將風險控制在預定目標或可承受的范圍內(nèi)。第八條 內(nèi)部控制保證。保險公司應當建立多層次、全方位的監(jiān)控體系，實現(xiàn)對內(nèi)部控制活動的事 前、事中、事后有效監(jiān)控，為實現(xiàn)內(nèi)控目標提供保證。保險公司應當建立信息和溝通機制，促進公司信息的廣泛共享和及時充分溝通，提高經(jīng)營管理透 明度，防止舞弊事件的發(fā)生。保險公司應當建立內(nèi)控管理及評價機制，通過對公司內(nèi)部控制的整體設計和統(tǒng)籌規(guī)劃，推動各內(nèi) 部控制責任主體對風險進行實時監(jiān)測和定期排查，并據(jù)此調(diào)整和改進公司的內(nèi)部控制流程。保險公司應當加強對內(nèi)部控制的審計檢查，定期根據(jù)檢查結果對內(nèi)部控制的健全性、合理性和有 效性進行評估，并按照規(guī)定的報告路線及時向?qū)徲媽ο?、合?guī)管理職能部門和上級領導進行反饋和報 告。保險公司應當建立內(nèi)控風險應急管理機制，制定周全和可操作性強的應急預案，明確各種風險情 形下的應對措施，盡可能減少內(nèi)控風險的影響和損失。保險公司應當嚴格內(nèi)部控制責任追究，對于違反內(nèi)部控制要求的行為，不管是否造成損失，都要 進行嚴肅處理，追究當事人和領導責任。

第九條 內(nèi)部控制活動的層次。保險公司應當根據(jù)保險公司業(yè)務流程特點和資源優(yōu)化配置要求，按 照控制風險、提升服務、降低成本、提高效率的原則，科學建立和合理劃分內(nèi)部控制活動的重點和層 次。保險公司內(nèi)部控制活動分為前臺控制、后臺控制和基礎控制三個層次。前臺控制是對直接面對市 場和客戶的營銷及交易行為的控制活動；后臺控制是對業(yè)務處理和后援支持等運營行為的控制活動； 基礎控制是對為公司經(jīng)營運作提供決策支持和資源保障等管理行為的控制活動。第二章 內(nèi)部控制活動

銷售控制 第一節(jié) 銷售控制 第十條 銷售控制的內(nèi)容和基本要求。保險公司應當以市場和客戶為導向，以業(yè)務品質(zhì)和效益為中 心，組織實施銷售控制活動。保險公司應當根據(jù)不同渠道和方式銷售活動的特點，制定有針對性的內(nèi)部控制制度，強化對銷售 過程的控制，防范銷售風險。銷售控制主要包括銷售人員和機構管理、銷售過程管理、銷售品質(zhì)管理、傭金手續(xù)費管理等活動 的全過程控制。第十一條 銷售人員和機構控制。保險公司應當建立并實施科學統(tǒng)一的銷售人員管理制度，規(guī)范對 各渠道銷售人員的甄選錄用、組織管理、教育培訓、業(yè)績考核、傭金和手續(xù)費、解約離司等。保險公司應當建立代理機構合作管理制度，規(guī)范與代理機構合作過程中的資格審核、合同訂立、保費劃轉(zhuǎn)和傭金手續(xù)費結算等。第十二條 銷售過程和品質(zhì)控制。保險公司應當規(guī)范銷售宣傳行為，嚴格按照監(jiān)管規(guī)定和內(nèi)部權限 編寫、印制和發(fā)放各類宣傳廣告材料，確保宣傳廣告內(nèi)容真實、合法，杜絕廣告宣傳中的誤導行為。保險公司應當規(guī)范銷售展業(yè)行為，采取投保風險提示、客戶回訪、保單信息查詢、傭金手續(xù)費控 制、電話錄音、定期排查及反洗錢監(jiān)測等方式，建立銷售過程和銷售品質(zhì)風險控制機制，有效發(fā)現(xiàn)、監(jiān)控銷售中的誤導客戶、虛假業(yè)務、侵占保費、不正當競爭、非法集資和洗錢等行為，提升業(yè)務品質(zhì)。保險公司應當規(guī)定客戶回訪的業(yè)務范圍和條件、回訪比例、回訪頻率、回訪記錄等回訪要求及后 續(xù)處理措施，加強銷售風險監(jiān)控。

保險公司應當規(guī)范與代理等中介機構的合作行為，嚴格實行保費收取與傭金支付收支兩條線管理，定期對保費和重要單證進行清點對賬，確保賬賬一致、賬實相符，防止保費坐扣和單證流失。第十三條 傭金手續(xù)費控制。保險公司應當嚴格規(guī)范傭金、手續(xù)費的計算和發(fā)放流程，防范虛列、套取、挪用、擠占傭金和手續(xù)費的行為。保險公司應當杜絕任何形式的商業(yè)賄賂行為。

運營控制 第二節(jié) 運營控制 第十四條 運營控制的內(nèi)容和基本要求。保險公司應當以效率和風險控制為中心，按照集中化、專 業(yè)化的要求，組織實施運營控制活動。保險公司應當針對運營活動的不同環(huán)節(jié)，制定相應的管理制度，強化操作流程控制，確保業(yè)務活 動正常運轉(zhuǎn)，防范運營風險。運營控制主要包括產(chǎn)品開發(fā)管理、承保管理、理賠管理、保全管理、收付費管理、再保險管理、業(yè)務單證管理、電話中心管理、會計處理和反洗錢等活動的全過程控制。第十五條 產(chǎn)品控制。保險公司應當明確產(chǎn)品開發(fā)流程，規(guī)范客戶需求和市場信息收集、分析論證、條款費率確定、審批報備、測試下發(fā)和跟蹤管理等控制事項，提高保險公司的產(chǎn)品研發(fā)和創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品適應性，防范產(chǎn)品定價及條款法律風險。保險公司應當建立產(chǎn)品開發(fā)職能部門及領導決策機構，規(guī)范產(chǎn)品開發(fā)的程序、條件、審批權限和 職責，明確總精算師（精算責任人）和法律責任人的職責和權限，確保產(chǎn)品開發(fā)過程規(guī)范、嚴謹。保險公司應當根據(jù)市場需求調(diào)查結果，從市場前景、盈利能力、定價和法律風險等方面對新產(chǎn)品 進行科學論證和客觀評價，依據(jù)評價結果和規(guī)定權限進行內(nèi)部審查，并按照監(jiān)管規(guī)定履行報批或報備 義務。第十六條 承?？刂?。保險公司應當建立清晰的承保操作流程，規(guī)范投保受理、核保、保單繕制和 送達等控制事項。保險公司在投保受理時，應當對投保資料進行初審，建立投保信息錄入復核機制，確保投保資料 填寫正確、完整，錄入準確。保險公司應當明確核保的評點標準、分級審核權限、作業(yè)要求和核保人員資質(zhì)條件等，明確承保 調(diào)查的條件、程序和要求。

保險公司應當在滿足規(guī)定條件的前提下繕制保單，采取適當校驗和監(jiān)控措施，確保保單內(nèi)容準確，及時確實送達客戶。第十七條 理賠控制。保險公司應當建立標準、清晰的理賠操作流程和高效的理賠機制，規(guī)范報案 受理、現(xiàn)場查勘、責任認定、損失理算、賠款復核、賠款支付和結案歸檔等控制事項，確保理賠質(zhì)量 和理賠時效。保險公司在接到報案時應當及時登記錄入，主動向客戶提供簡便、明確的理賠指引。保險公司應當明確理賠的理算標準、分級處理權限、作業(yè)要求和理賠人員資質(zhì)條件等，明確現(xiàn)場 查勘的條件、時限、程序和要求，采取查勘與理算、理算與復核操作人員分離及利益相關方回避等措 施，防止理賠錯誤和舞弊行為。保險公司應當建立重大、疑難案件會商和復核調(diào)查制度，明確其識別標準和處理要求，防范虛假 理賠或錯誤拒賠。第十八條 保全控制。保險公司應當建立規(guī)范統(tǒng)一的保全管理制度，規(guī)范保險合同續(xù)期收費、合同 內(nèi)容及客戶資料變更、合同復效、生存給付和退保等控制事項。保險公司應當明確各項保全管理措施的操作流程、審查內(nèi)容及標準、處理權限和作業(yè)要求等，防 范侵占客戶保費、冒領保險金、虛假業(yè)務和違規(guī)批單退費等侵害公司和客戶權益的行為。第十九條 收付費控制。保險公司應當建立規(guī)范統(tǒng)一的收付費管理制度，明確規(guī)定收付費的管理流 程、作業(yè)要求和崗位職責，防止侵占、挪用及違規(guī)支付等行為，確保資金安全。保險公司原則上實行收付費崗位與業(yè)務處理崗位人員及職責的分離。實行一站式服務等方式的，應當采取其他措施實施有效監(jiān)控。保險公司原則上采取非現(xiàn)金收付費方式，并確保將相關資金匯入保險合同確定的款項所有人或其 授權賬戶。確有必要采取現(xiàn)金方式的，應當采取其他措施實施有效監(jiān)控。保險公司收付費時應當嚴格按照規(guī)定核對投保人、被保險人或受益人以及實際領款人的身份，確 認其是否具備收付費主體的資格。第二十條 再保險控制。保險公司應當建立再保險管理制度，規(guī)范再保險計劃、合同訂立、合同執(zhí) 行、再保險人資信跟蹤管理等控制事項，完善業(yè)務風險分散和保障機制。保險公司應當加強自身經(jīng)營管理數(shù)據(jù)及再保險市場的跟蹤分析，準確把握再保險需求，科學安排 再保險計劃，合理訂立再保險合同，確保及時、足額分保，并及時準確向再保險人提供分保業(yè)務信息。

保險公司應當持續(xù)跟蹤了解再保險人的資信狀況，建立必要的應對措施，防范再保險信用風險。第二十一條 業(yè)務單證控制。保險公司應當建立業(yè)務單證管理制度，規(guī)范投保單、保單、保險卡、批單、收據(jù)、發(fā)票等保險單證的設計、印制、存放、申領和發(fā)放、使用、核銷、作廢、遺失等控制事 項。保險公司應當全程監(jiān)控分支機構、部門和個人申領重要有價空白單證的名稱、時間、數(shù)量和流水 號，嚴格控制重要有價空白單證的領用數(shù)量和持有期限，做到定期回繳、核銷和盤點。第二十二條 會計處理控制。保險公司應當規(guī)范會計核算流程，提高會計數(shù)據(jù)采集、賬目和報表生 成的自動化水平，實現(xiàn)業(yè)務系統(tǒng)和財務系統(tǒng)無縫連接，減少人工干預，確保會計處理的準確性和效率。保險公司應當依據(jù)真實的業(yè)務事項進行會計處理，不得在違背業(yè)務真實性的情況下調(diào)整會計信息。保險公司應當加強原始憑證與財務數(shù)據(jù)的一致性核對，做到賬賬、賬實和賬表相符，確保會計信息真 實、完整、準確。保險公司應當加強會計原始憑證管理，逐步采取影像掃描等方式輔助歸檔保存。第二十三條 客戶服務電話中心控制。保險公司應當建立客戶電話中心管理制度，規(guī)范電話咨詢、查詢、投訴受理、報案登記、掛失登記、客戶回訪、業(yè)務轉(zhuǎn)辦、業(yè)務辦理跟蹤反饋等控制事項。保險公司應當建立統(tǒng)一的客戶服務專線，二十四小時開通電話服務，保障電話接通率，統(tǒng)一服務 禮儀和標準，及時將客戶需求提交相關業(yè)務部門處理，提高客戶服務質(zhì)量。第二十四條 反洗錢控制。保險公司應當依據(jù)《反洗錢法》及相關監(jiān)管規(guī)定，建立健全反洗錢控制 制度，明確反洗錢的職能機構、崗位職責和報告路線。保險公司應建立客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額及可疑交易發(fā)現(xiàn)和報告等反洗錢 內(nèi)部操作規(guī)程，并通過宣傳培訓、定期演練和檢查等方式，確保相關崗位工作人員嚴格遵守操作規(guī)程，及時將可疑信息上報有關機構。

基礎管理控制 第三節(jié) 基礎管理控制 第二十五條 基礎管理控制的內(nèi)容和基本要求。基礎管理控制主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃、人力資源管理、計劃財務、信息系統(tǒng)管理、行政管理、精算法律、分支機構管理和風險管理等活動的全過程控制。其 中，風險管理既是保險公司基礎管理的重要組成部分，也是內(nèi)部控制監(jiān)控的重要環(huán)節(jié)。保險公司應當按照制度化、規(guī)范化的要求，組織實施基礎管理控制活動。

保險公司應當針對基礎管理的各項職能和活動，制定相應的管理制度并組織實施，確?；A管理 有序運轉(zhuǎn)、協(xié)調(diào)配合，為公司業(yè)務發(fā)展和正常運營提供支持和服務。第二十六條 戰(zhàn)略規(guī)劃控制。保險公司應當強化戰(zhàn)略規(guī)劃職能，規(guī)范戰(zhàn)略規(guī)劃中的信息收集、戰(zhàn)略 決策制定、論證和審批、決策執(zhí)行評估和跟蹤反饋等控制事項，為研發(fā)機構提供必備的人力財力保障，提高戰(zhàn)略研究的指導性和實用性，確保公司經(jīng)營目標的合理性和決策的科學性。保險公司應當加強對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟金融形勢、自身經(jīng)營活動及業(yè)務發(fā)展情況的及時分析和深入 研究，合理制定、及時調(diào)整公司整體經(jīng)營管理流程與組織架構設置，制定科學的業(yè)務發(fā)展規(guī)劃，并為 公司的承保和投資等業(yè)務活動提供及時、有效的決策支持。保險公司應當加強對公司業(yè)務經(jīng)營情況的實時分析，定期分析評估經(jīng)營管理和財務狀況，合理設 定分支機構經(jīng)營計劃和績效指標，并實時予以指導和監(jiān)督，保證公司戰(zhàn)略目標有效執(zhí)行。第二十七條 人力資源控制。保險公司應當建立人力資源管理制度，規(guī)范崗位職責及崗位價值設定、招聘、薪酬、績效考核、培訓、晉級晉職、獎懲、勞動保護、辭退與辭職等控制事項，為公司經(jīng)營管 理和持續(xù)發(fā)展提供人力資源支持。保險公司應當根據(jù)經(jīng)營管理需要，合理設定工作崗位及人員編制，制定清晰的崗位職責及報告路 線，明確不同崗位的適任條件，適時進行崗位價值評估。保險公司應當明確員工招聘、薪酬管理、輪崗晉級、辭職辭退等工作的標準、程序和要求，合理 制定不同崗位的績效考核指標、權重及考核方式和程序，建立與公司發(fā)展相適應的激勵約束機制。保險公司應當制定系統(tǒng)的員工培訓計劃，明確規(guī)定不同專業(yè)崗位員工培訓的時間、內(nèi)容、方式和 保障等，提高員工的專業(yè)素質(zhì)和勝任能力。第二十八條 計劃財務控制。保險公司應當建立嚴密的財務管理制度，規(guī)范公司預算、核算、費用 控制、資金管理、資產(chǎn)管理、財務報告等控制事項，降低公司運營成本，提高資產(chǎn)創(chuàng)利能力。保險公司應當建立預算制度，實行全面預算管理，明確預算的編制、執(zhí)行、分析、調(diào)整、考核等 操作流程和作業(yè)要求，嚴格預算執(zhí)行與調(diào)整的審批權限，控制費用支出和預算偏差，確保預算執(zhí)行。保險公司應當建立完善的準備金精算制度，按照國家有關法律法規(guī)要求以及審慎性經(jīng)營的原則，及時、足額計提準備金。保險公司應當加強公司償付能力狀況的分析，提高償付能力管理的有效性。保險公司應當明確現(xiàn)金、有價證券、空白憑證、密押、印鑒、固定資產(chǎn)等資金與資產(chǎn)的保管要求 和職責權限。嚴格實行收支兩條線，對包括分支機構在內(nèi)的公司資金實行統(tǒng)一管理和實時監(jiān)控，確保 資金及時上劃集中。定期核對現(xiàn)金和銀行存款賬戶，定期盤點，確保各項資產(chǎn)的安全和完整。

保險公司應當建立信息統(tǒng)計管理制度，明確統(tǒng)計崗位職責，規(guī)范統(tǒng)計數(shù)據(jù)的收集、匯總、審核、分析、報送、管理等活動，有效滿足公司內(nèi)外部信息統(tǒng)計需求。第二十九條 精算法律控制。保險公司應當完善精算和法律職能，配備足夠的專業(yè)精算和法律人員，明確其在相關管理和服務工作中的流程、權限及作業(yè)要求，為公司業(yè)務經(jīng)營和日常管理提供專業(yè)支持。保險公司應當在產(chǎn)品開發(fā)、責任準備金計提、資產(chǎn)負債匹配管理等方面充分運用精算技術，提高 經(jīng)營管理的專業(yè)化、精細化水平，防范定價失誤、準備金提取不足及資產(chǎn)負債不匹配等風險。保險公司在制度制定、合同訂立和管理、重大事項決策和處置、糾紛訴訟等方面，應當有法律職 能部門和專業(yè)人員的提前介入和充分參與，防范法律風險。第三十條 信息系統(tǒng)控制。保險公司應當建立信息系統(tǒng)管理制度，規(guī)范信息系統(tǒng)的統(tǒng)籌規(guī)劃、設計 開發(fā)、運行維護、安全管理、保密管理、災難恢復管理等控制事項，提高業(yè)務和財務處理及辦公的信 息化水平，建立符合業(yè)務發(fā)展和管理需要的信息系統(tǒng)。保險公司應當統(tǒng)籌規(guī)劃信息系統(tǒng)的開發(fā)建設，整合公司的信息系統(tǒng)資源，形成不同業(yè)務單位、部 門、人員廣泛共享的信息平臺。保險公司應當對信息系統(tǒng)使用實行授權管理，及時更新和完善信息系統(tǒng)安全控制措施，加強保密 管理和災難恢復管理，提高信息系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性和安全性。第三十一條 行政管理控制。保險公司應當分別制定相應制度，規(guī)范采購、招投標、品牌宣傳、文 件及印章管理、后勤保障等行政管理行為，提高行政管理效率，為公司高效運轉(zhuǎn)提高有力支持。保險公司應當明確采購及招投標的程序、條件和要求，規(guī)范采購行為，盡可能實現(xiàn)集中統(tǒng)一采購，降低采購成本，防范舞弊風險。保險公司應當統(tǒng)籌規(guī)劃、合理配置品牌宣傳和商業(yè)廣告資源，統(tǒng)一公司品牌標識、職場視覺形象、員工禮儀和服務規(guī)范等，整合、提升公司的品牌形象。保險公司應當制定文件及印章管理制度，確保文件流轉(zhuǎn)安全順暢、保存完整，合理設置印章的種 類，規(guī)范印章設計、刻制、領取、交接、保管、使用和銷毀等控制事項，加強用印審批登記和檔案管 理。第三十二條 分支機構控制。保險公司應當通過授權委托書或內(nèi)部管理規(guī)定等方式，根據(jù)總公司的 戰(zhàn)略規(guī)劃和管理能力，統(tǒng)一制定分支機構組織設置、職責權限和運營規(guī)則，建立健全分支機構管控制 度，實現(xiàn)對分支機構的全面、動態(tài)、有效管控。

保險公司應當通過規(guī)范的授權方式，對不同層級分支機構的業(yè)務流程、財務和資金管理、人力資 源管理、行政管理、內(nèi)部控制建立統(tǒng)一、標準、明確的管理要求。保險公司可以根據(jù)不同分支機構的 經(jīng)營和管控能力，在有章可循和可調(diào)控的前提下，適度采取差異化的業(yè)務政策或控制權限，提高分支 機構的業(yè)務發(fā)展能力。保險公司應當通過信息技術手段和明確的報告要求，全面、實時、準確掌控分支機構經(jīng)營管理信 息，定期對分支機構的業(yè)務、財務和風險狀況進行分析和監(jiān)測，實現(xiàn)對分支機構經(jīng)營管理的過程控制。保險公司應當從業(yè)務、合規(guī)和風險等方面全面、科學設置分支機構考核目標，加強對分支機構及 其高管人員的審計監(jiān)督，嚴格執(zhí)行公司問責制度，確保分支機構依法合規(guī)經(jīng)營。資金運用控制 第四節(jié) 資金運用控制 第三十三條 資金運用控制的內(nèi)容和基本要求。保險資金運用是保險公司經(jīng)營活動中相對獨立的組 成部分，是內(nèi)部控制的重點領域。資金運用控制包括資產(chǎn)戰(zhàn)略配置、資產(chǎn)負債匹配、投資決策管理、投資交易管理和資產(chǎn)托管等活動的全過程控制。保險公司應當以安全性、收益性、流動性為中心，按照集中、統(tǒng)一、專業(yè)、規(guī)范的要求，組織實 施資金運用控制活動。保險公司應當針對資金運用的不同環(huán)節(jié)，制定相應的管理制度，規(guī)范保險資金運用的決策和交易 流程，防范資金運用中的市場風險、信用風險、流動性風險和操作風險及其它風險。保險公司委托資產(chǎn)管理公司或其他機構運用保險資金的，應當確保其內(nèi)部控制措施滿足保險公司 的內(nèi)控要求。第三十四條 資產(chǎn)戰(zhàn)略配置控制。保險公司應當在法律法規(guī)要求的投資品種和比例范圍內(nèi)，根據(jù)經(jīng) 營戰(zhàn)略和整體發(fā)展規(guī)劃，在資本金和償付能力約束下，制定中長期資產(chǎn)戰(zhàn)略配置計劃，明確投資限制 和業(yè)績基準，努力實現(xiàn)長期投資目標，有效控制資產(chǎn)配置戰(zhàn)略風險。第三十五條 資產(chǎn)負債匹配控制。保險公司應當以償付能力和保險產(chǎn)品負債特性為基礎，加強成本 收益管理、期限管理和風險預算，確定保險資金運用風險限額，科學評估資產(chǎn)錯配風險。保險公司資金運用部門應當加強與公司產(chǎn)品開發(fā)、精算、財務和風險管理等職能部門的溝通，提 高資產(chǎn)負債匹配管理的有效性。第三十六條 投資決策控制。保險公司應當制定清晰的投資決策流程，明確權限分配，建立相對集 中、分級管理、權責統(tǒng)一的投資決策授權制度，確定授權的標準、方式、時效和程序。

保險公司重要投資決策應當有充分依據(jù)和書面記錄，重要投資決策應當事先進行充分研究并形成 研究報告。保險公司應當規(guī)定研究工作的流程、決策信息的采集范圍、報告的標準格式等，并采用先 進的研究方法和科學的評價方式，確保研究報告獨立、客觀、準確。第三十七條 交易行為控制。保險公司應當建立獨立的投資交易執(zhí)行部門或崗位，實行集中交易。對于非交易所內(nèi)交易的，保險公司應當通過崗位分離等其他監(jiān)控措施，有效監(jiān)控交易過程中的詢價、談判等關鍵行為，防范操作風險。保險公司應當建立完善的交易記錄制度，完整準確記錄交易過程和交易結果，定期進行核對并做 好歸檔管理，其中對交易所內(nèi)進行的交易應當每日核對。保險公司在交易管理過程中，應當嚴格執(zhí)行公平交易制度，確保不同性質(zhì)和來源的資金利益得到 公平對待。第三十八條 資產(chǎn)托管控制。保險公司應當實行投資資產(chǎn)第三方托管和監(jiān)督。保險公司應當建立投資資產(chǎn)第三方托管制度，規(guī)范托管方甄選、合同訂立和信息交換等控制事項。保險公司應當對托管機構的信用狀況及資金清算、賬戶管理和風險控制等方面的能力素質(zhì)進行嚴格考 核和持續(xù)跟蹤，確保托管機構資質(zhì)符合監(jiān)管要求及自身管理需要。

內(nèi)部控制的組織實施與監(jiān) 實施與監(jiān)控 第三章 內(nèi)部控制的組織實施與監(jiān)控 第三十九條 內(nèi)部控制的組織架構。保險公司應當建立由董事會負最終責任、管理層直接領導、內(nèi) 控職能部門統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、內(nèi)部審計部門檢查監(jiān)督、業(yè)務單位負首要責任的分工明確、路線清晰、相互協(xié) 作、高效執(zhí)行的內(nèi)部控制組織體系。第四十條 董事會的職責。保險公司董事會要對公司內(nèi)控的健全性、合理性和有效性進行定期研究 和評價。公司內(nèi)部控制組織架構設置、主要內(nèi)控政策、重大風險事件處置應當提交董事會討論和審議。董事會具體承擔內(nèi)部控制管理職責的專業(yè)委員會，應當有熟悉公司業(yè)務和管理流程、對內(nèi)部控制 具備足夠?qū)I(yè)知識和經(jīng)驗的專家成員，為董事會決策提供專業(yè)意見和建議。第四十一條 監(jiān)事會的職責。保險公司監(jiān)事會負責監(jiān)督董事會、管理層履行內(nèi)部控制職責，對其疏 于履行內(nèi)部控制職能的行為進行質(zhì)詢。對董事及高管人員違反內(nèi)部控制要求的行為，應當予以糾正并 根據(jù)規(guī)定的程序?qū)嵤﹩栘?。監(jiān)事會應當有具備履行職責所需專業(yè)勝任能力的成員。

第四十二條 管理層的職責。保險公司管理層應當根據(jù)董事會的決定，建立健全公司內(nèi)部組織架構，完善內(nèi)部控制制度，組織領導內(nèi)部控制體系的日常運行，為內(nèi)部控制提供必要的人力、財力、物力保 證，確保內(nèi)部控制措施得到有效執(zhí)行。保險公司應當明確合規(guī)負責人或董事會指定的管理層成員具體負責內(nèi)部控制的統(tǒng)籌領導工作。第四十三條 內(nèi)控職能部門的職責。保險公司內(nèi)控管理職能部門負責對保險公司內(nèi)部控制的事前、事中的統(tǒng)籌規(guī)劃，組織推動、實時監(jiān)控和定期排查。保險公司可以指定合規(guī)管理部門或風險管理部門作為內(nèi)控管理職能部門，或者對現(xiàn)有管理資源進 行整合，建立統(tǒng)一的內(nèi)部控制、合規(guī)管理及風險管理職能力量。第四十四條 業(yè)務單位的職責。保險公司直接負責經(jīng)營管理、承擔內(nèi)部控制直接責任的業(yè)務單位、部門和人員，應當參與制定并嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，按照規(guī)定的流程和方式進行操作。同時對內(nèi)部 控制缺陷和經(jīng)營管理中發(fā)生的風險問題，應當按照規(guī)定時間和路線進行報告，直至問題得到整改處理。第四十五條 內(nèi)部審計的職責。保險公司內(nèi)部審計部門對內(nèi)部控制履行事后檢查監(jiān)督職能。內(nèi)部審 計部門應當定期對公司內(nèi)部控制的健全性、合理性和有效性進行審計，審計范圍應覆蓋公司所有主要 風險點。審計結果應按照規(guī)定的時間和路線進行報告，并向同級內(nèi)控管理職能部門反饋，確保內(nèi)控缺 陷及時徹底整改。保險公司內(nèi)部審計部門應當與內(nèi)控管理職能部門分離。第四十六條 內(nèi)部控制問責。保險公司應當建立內(nèi)控問責制度，根據(jù)內(nèi)控違規(guī)行為的情節(jié)嚴重程度、損失大小和主客觀因素等，明確劃分責任等級，規(guī)定具體的處理措施和程序。保險公司對已經(jīng)發(fā)生的內(nèi)控違規(guī)行為，應當嚴格執(zhí)行內(nèi)控問責制度，追究當事人責任。因內(nèi)控程 序設計缺陷導致風險事故發(fā)生的，要同時追究內(nèi)控職能部門的責任。上級管理人員對內(nèi)控違規(guī)行為姑 息縱容或分管范圍內(nèi)同類內(nèi)控事件頻繁發(fā)生的，要承擔管理責任。第四十七條 透明度和反舞弊機制。保險公司應當加強透明度和反舞弊機制建設，防止責任主體隱 瞞違規(guī)行為造成損失擴大或內(nèi)控缺陷得不到及時整改，防范通過隱秘手法謀取不正當利益的故意違規(guī) 行為。保險公司應當通過專門措施加強內(nèi)外部經(jīng)營管理信息的收集和分析，并通過網(wǎng)絡平臺、內(nèi)部刊物、定期溝通和會議交流等方式實現(xiàn)信息廣泛共享。凡是不涉及商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權和個人隱私的信息，都可以在企業(yè)內(nèi)部公開。

保險公司應當建立舉報投訴機制，設置便于舉報投訴的途徑，明確舉報投訴的處理原則和程序并 讓所有員工知曉，保護舉報投訴人的合法權益。保險公司應當根據(jù)相關法律法規(guī)的要求對外披露內(nèi)部控制信息，自覺接受社會公眾的監(jiān)督。第四十八條 對外包業(yè)務的控制。保險公司將部分業(yè)務環(huán)節(jié)或管理職能授權或承包給外部機構實施 完成的，應當確保外包機構符合保險公司的內(nèi)控要求，并對其外包業(yè)務的內(nèi)控風險承擔責任。外包業(yè)務的內(nèi)控管理工作應當接受監(jiān)管機構的監(jiān)管。第四章 內(nèi)部控制的評價與監(jiān)管

第四十九條 內(nèi)控評價制度。保險公司應當制定內(nèi)部控制評價制度，每年對內(nèi)部控制體系的健全性、合理性和有效性進行綜合評估，編制內(nèi)部控制評估報告。第五十條 內(nèi)控評價制度的內(nèi)容。保險公司內(nèi)部控制評價制度應當包括實施內(nèi)控評價的主體、時間、方式、程序、范圍、頻率、上報路線以及報告所揭示問題的處置和反饋等內(nèi)容。第五十一條 內(nèi)控評價的實施主體和過程。保險公司內(nèi)部控制評價應當由公司內(nèi)部審計部門、內(nèi)控 管理職能部門和業(yè)務單位分工協(xié)作，配合完成。保險公司應當將內(nèi)部控制評價作為對公司經(jīng)營管理風險點進行梳理排查和整改完善的持續(xù)性、系 統(tǒng)性工作。第五十二條 內(nèi)控評估報告。保險公司實施完成內(nèi)部控制評價工作以后，應當編制內(nèi)部控制評估報 告。保險公司可以根據(jù)本單位實際，指定內(nèi)部審計部門或內(nèi)控管理職能部門牽頭負責評估報告的編制 工作。第五十三條 內(nèi)控評估報告的內(nèi)容。保險公司內(nèi)部控制評估報告應當至少包括以下內(nèi)容：

（一）本公司內(nèi)部控制評價工作的基本情況，包括內(nèi)部控制評價的程序、標準、方法和依據(jù)；

（二）本公司建立內(nèi)部控制體系的工作情況，包括董事會、監(jiān)事會和管理層在內(nèi)部控制建設所做 的具體工作；

（三）本公司內(nèi)部控制的基本框架和主要政策；

（四）本公司內(nèi)部控制存在的重大缺陷、面臨的主要風險及其影響；

（五）本公司上一發(fā)生的違規(guī)行為和風險事件及其處理結果；

（六）對內(nèi)控缺陷及主要風險擬采取的改進措施和風險應對方案；

（七）對本公司內(nèi)部控制健全性、合理性、有效性的評價結果，并根據(jù)監(jiān)管部門的評價標準，得 出自評得分及等級。第五十四條 評價結果分類。保險公司內(nèi)控評價結果分以下四類：

（一）合格。合格是指保險公司內(nèi)部控制基本健全、合理、有效。

（二）一般缺陷。一般缺陷是指保險公司內(nèi)部控制設計基本合理，基本覆蓋重要業(yè)務環(huán)節(jié)和高風 險領域，但無法保證有效執(zhí)行，存在運行缺陷。

（三）重大缺陷。重大缺陷是指保險公司內(nèi)部控制未能完全覆蓋重要業(yè)務環(huán)節(jié)和高風險領域，且 無法保證有效執(zhí)行，同時存在設計缺陷和運行缺陷。

（四）實質(zhì)性漏洞。實質(zhì)性漏洞是指保險公司因內(nèi)部控制設計或運行的嚴重缺陷，導致公司發(fā)生 重大風險事件或重大舞弊行為，造成公司財務或聲譽損失，嚴重影響經(jīng)營目標實現(xiàn)。第五十五條 內(nèi)部控制報告的審議和報備。保險公司內(nèi)部控制評估報告應當提交董事會審議。審議 通過后的內(nèi)部控制評估報告，應當于每年四月三十日前以書面和電子文本方式同時報送中國保監(jiān)會。上報中國保監(jiān)會的內(nèi)控評估報告應當附董事會聲明，聲明內(nèi)容包括：董事會對建立健全和有效實 施內(nèi)部控制履行了指導和監(jiān)督職責。董事會及其全體成員對報告內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔 個別及連帶責任。保險公司不報、漏報、瞞報或提供虛假的內(nèi)控評估報告的，依據(jù)《保險法》第一百七十一至一百 七十三條及其他相關規(guī)定予以處罰。第五十六條 內(nèi)控評估報告的鑒證和披露。中國保監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求保險公司在內(nèi)控評 估報告報送前，取得外部審計機構的鑒證結論。保險公司應當根據(jù)信息披露的相關規(guī)定，披露內(nèi)控評估報告的全部或部分內(nèi)容。第五十七條 抽查和監(jiān)管評價。中國保監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要，對保險公司內(nèi)部控制情況進行檢查。檢查方式包括對部分內(nèi)控環(huán)節(jié)或業(yè)務單位進行抽查以及組織進行全面評價兩種。中國保監(jiān)會采取全面評價方式，可以委托獨立的中介機構進行，保險公司應當配合并承擔相應費 用。

中國保監(jiān)會派出機構負責對轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構內(nèi)部控制進行檢查。第五十八條 檢查結果處置。中國保監(jiān)會對經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷及實質(zhì)性漏洞的保險 公司，應當下發(fā)監(jiān)管意見函，要求公司限期整改并反饋。對內(nèi)控違規(guī)行為和風險事件負有直接責任和管理責任的當事人，應當按照監(jiān)管規(guī)定予以處罰。公 司內(nèi)控存在嚴重問題，董事會、監(jiān)事會及管理層成員負有責任的，應當追究其責任。第五章 附則

第五十九條 本準則適用于在中華人民共和國境內(nèi)成立的保險公司。保險集團公司、再保險公司和 保險資產(chǎn)管理公司的內(nèi)部控制，參照本準則執(zhí)行。第六十條 中國保監(jiān)會依據(jù)本準則的規(guī)定制定控制活動的應用規(guī)范。本準則自 2011 年 1 月 1 日起施行。中國保監(jiān)會現(xiàn)行規(guī)定與本準則不一致的，依照本準則執(zhí)行。中國保監(jiān)會 1999 年 8 月 5 日發(fā)布的《保險公司內(nèi)部控制制度建設指導原則》（保監(jiān)發(fā)〔1999〕131 號）同時廢止。

第四篇：鄂安監(jiān)發(fā)[ 2011 ] 37 號

鄂安監(jiān)發(fā)［ 2011 ］ 37 號

省安監(jiān)局關于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全 避險六大系統(tǒng)設計施工單位資格認證及設 計審查竣工驗收監(jiān)督管理暫行辦法的通知

各市（州）、直管市、神農(nóng)架林區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局,金屬非金屬地下礦山企業(yè),省安科中心：

為了規(guī)范我省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”的建設完善工作，省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局制定了《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設計施工單位資格認證暫行辦法》、《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設計審查監(jiān)督管理暫行辦法》、《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”竣工驗收監(jiān)督管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附件一：《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設計施工單位資格認證暫行辦法》

附件二：《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設計審查監(jiān)督管理暫行辦法》

附件三：《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”竣工驗收監(jiān)督管理暫行辦法》

二〇一一年二月十八日

附件一

湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險 “六大系統(tǒng)”設計施工單位資格認證暫行辦法

第一條 為了維護我省金屬非金屬地下礦山（以下簡稱地下礦山）合法權益，保證我省地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”（即安全避險監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡系統(tǒng)，以下簡稱“六大系統(tǒng)”）建設質(zhì)量和各項工作有序進行，切實有效發(fā)揮“六大系統(tǒng)”在地下礦山生產(chǎn)安全事故預防和應急救援中的作用，根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定和《省安監(jiān)局關于建設完善金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”的實施意見》（鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號），制定本辦法。

第二條 凡在我省行政區(qū)域內(nèi)從事“六大系統(tǒng)”新建、改建、擴建設計、施工的單位適用本辦法。

第三條 “六大系統(tǒng)”設計單位應當取得《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設計資格證》，施工單位應當取得《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”施工資格證》。取得資格證后方可開展設計、施工活動，并在資格證書規(guī)定的范圍內(nèi)開展業(yè)務。

第四條 湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局（以下簡稱省安監(jiān)局）是我省“六大系統(tǒng)”設計、施工單位資格認證機關。省安監(jiān)局委托湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全科學技術研究中心（以下簡稱省安科中心）負責審查工作。

第五條 省安監(jiān)局根據(jù)審查情況，擇優(yōu)采用相應的設計、施工單位，并頒發(fā)設計、施工資格證書。省安監(jiān)局對設計、施工單位資格認證實行統(tǒng)籌規(guī)劃和總量控制。

第六條 “六大系統(tǒng)”設計、施工單位在申請資格認證時，應當具備下列條件：

（一）具有法人資格，設計、施工單位注冊資金500萬元以上，固定資產(chǎn)300萬元以上；

（二）有與其開展工作相應的固定工作場所和設備、設施，具有必要的技術支撐條件和健全的管理制度；

（三）申請緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)設計、施工資格的單位應當具有相關的工程設計資質(zhì)和工程施工資質(zhì)。申請監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)設計資格的單位應當具有乙級以上安全生產(chǎn)職業(yè)危害因素檢測檢驗等資質(zhì)。申請人員定位系統(tǒng)和通訊聯(lián)絡系統(tǒng)設計、施工和監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)施工資格的單位，應當具備相關行業(yè)資質(zhì)；

（四）有與“六大系統(tǒng)”相關的設計、施工業(yè)績；

（五）法定代表人和安全管理人員應通過二級以上安全培訓機構進行相關安全生產(chǎn)知識培訓，并考試合格；

（六）法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他條件。第七條 申請資格認證，按下列程序辦理：

（一）申請單位將《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設計施工資格申請表》（附件1）和本辦法第六條規(guī)定的證明材料報省安科中心審查。

（二）省安科中心在15個工作日內(nèi)對送審材料進行審查，如有必要，應對申請單位及其業(yè)績進行現(xiàn)場審核。省安科中心出具審核報告，報省安監(jiān)局認證，審核不合格的向申請單位書面說明理由。

（三）省安監(jiān)局接到審核報告和有關證明材料后，在10個工作日內(nèi)完成認證工作，認證合格的，頒發(fā)資格證書；不合格的，不予頒發(fā)資格證書，并書面說明理由。

第八條 資格證書的有效期為3年。資格證書期滿需要延期的，設計、施工單位應當于期滿前3個月向資格審核機構提出申請，經(jīng)復審合格后，到省安監(jiān)局辦理延期手續(xù)；不合格的不予辦理延期手續(xù)。

第九條 設計、施工單位在承接項目時，應到項目所在地的市（州）、縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局備案，并填寫《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設計施工資格備案表》（附件2）。

第十條 設計、施工單位有下列情形之一的，應當在發(fā)生變化之日起30天內(nèi)向資格認證機關申請辦理資格證書變更手續(xù)：

（一）單位分立或者合并的；

（二）單位名稱或者地址發(fā)生變化的；

（三）法定代表人發(fā)生變化的；

（四）資質(zhì)等級或業(yè)務范圍發(fā)生變化的。

第十一條 設計、施工單位主要負責人、安全管理人員和有關技術人員必須參加安全生產(chǎn)知識和業(yè)務知識的培訓和繼續(xù)教育，從事井下施工人員必須經(jīng)安全培訓合格，并取得個人安全資格證后，方可上崗作業(yè)。

第十二條 設計、施工單位有下列情形之一的，資格認證機關取消其資格：

（一）資格證書有效期屆滿未申請延期或者申請延期 不予認證的；

（二）泄漏項目單位技術秘密和商業(yè)秘密的；

（三）偽造、轉(zhuǎn)讓或者租賃資格證書的；

（四）超出資格證書業(yè)務范圍從事設計、施工活動的；

（五）轉(zhuǎn)包設計、施工項目的；

（六）資質(zhì)被依法依規(guī)終止的；

（七）自行申請注銷的。

第十三條 設計、施工資質(zhì)管理不收取審核認證費用。

第十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件二

湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險 “六大系統(tǒng)”設計審查監(jiān)督管理暫行辦法

第一條 為了規(guī)范我省金屬非金屬地下礦山（以下簡稱地下礦山）安全避險“六大系統(tǒng)”（即安全避險監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡系統(tǒng)，以下簡稱“六大系統(tǒng)”）建設的過程管理，確保項目設計滿足國家和我省有關規(guī)定、規(guī)范的要求，提高項目建設水平，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《湖北省安全生產(chǎn)條例》、《國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”安裝使用和監(jiān)督檢查暫行規(guī)定的通知》（安監(jiān)總管一〔2011〕168號）、《省安監(jiān)局關于建設完善金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”的實施意見》（鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號）等法律、法規(guī)和文件精神，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 我省行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴建地下礦山 “六大系統(tǒng)”的設計審查適用本辦法。

第三條 湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對全省“六大系統(tǒng)”的設計審查實施綜合監(jiān)督管理，并負責鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號文件規(guī)定的由省安監(jiān)局實施設計審查的地下礦山“六大系統(tǒng)”設計審查工作；市（州）、縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對職責范圍內(nèi)的地下礦山“六大系統(tǒng)”的設計審查實施綜合監(jiān)督管理，并負責職責范圍內(nèi)的“六大系統(tǒng)”設計審查工作。

第四條 設計審查主要依據(jù)包括;

（一）《金屬非金屬礦山安全規(guī)程》；

（二）《金屬非金屬地下礦山通風技術規(guī)范》；

（三）《國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”安裝使用和監(jiān)督檢查暫行規(guī)定的通知》；

（四）《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”建設技術規(guī)范》等。

第五條 建設單位應當委托由省安監(jiān)局進行資格認證的設計單位對“六大系統(tǒng)”進行總體設計。有能力對本企業(yè)緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)進行改造設計的礦山企業(yè)，應當?shù)绞?、市（州）安監(jiān)局備案。

第六條 建設單位根據(jù)設計審查權限向各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申請設計審查，并提交以下材料（一式五份）：

（一）《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設計審查申請表》（附件3）；

（二）設計文件；

（三）設計合同復印件；

（四）建設單位工商營業(yè)執(zhí)照、采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證（在建礦山項目提供“三同時”批復文件）復印件；

（五）設計單位的設計資格證明材料復印件；

（六）礦山建設項目竣工驗收安全評價報告或安全預評價報告；

（七）法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他文件資料。

第七條 各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局在收到“六大系統(tǒng)”設計審查申請后，5個工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定，并書面告知申請人。

第八條 對已經(jīng)受理的“六大系統(tǒng)”設計審查申請，省安監(jiān)局應當自受理之日起20個工作日內(nèi)組織專家進行審查，并對設計進行批復。20個工作日內(nèi)不能作出批復的，經(jīng)本部門負責人批準，可以延長10個工作日，并應當將延長期限的理由書面告知申請人。省安監(jiān)局委托湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局安全科學技術研究中心組織專家對省安監(jiān)局受理的金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”的設計進行審查。各市（州）結合本地實際制定審查細則。

第九條 “六大系統(tǒng)”設計有下列情形之一的，不得開工建設：

（一）未委托由省安監(jiān)局進行資格認證的設計單位進行總體設計的，或者有能力對本企業(yè)緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)進行改造設計，而沒有到省、市（州）安監(jiān)局進行備案自行設計的；

（二）不符合設計審查依據(jù)的；

（三）不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件的。

“六大系統(tǒng)”設計審查未予批準的，生產(chǎn)經(jīng)營單位經(jīng)過整改后可以向原審查部門申請再審。

第十條 已初步建立“六大系統(tǒng)”的礦山企業(yè)，按照設計審查權限于2011年2月20日之前向各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申請設計審查，并按設計審查程序補辦手續(xù)，完善“六大系統(tǒng)”。

第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件三

湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險 “六大系統(tǒng)”竣工驗收監(jiān)督管理暫行辦法

第一條 為了加強我省金屬非金屬地下礦山（以下簡稱地下礦山）安全避險“六大系統(tǒng)”（即安全避險監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、井下人員定位系統(tǒng)、緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)和通信聯(lián)絡系統(tǒng)，以下簡稱“六大系統(tǒng)”）的建設管理，進一步提高地下礦山安全生產(chǎn)保障能力，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《湖北省安全生產(chǎn)條例》、《國家安全監(jiān)管總局關于印發(fā)金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”安裝使用和監(jiān)督檢查暫行規(guī)定的通知》（安監(jiān)總管一〔2011〕168號）、《省安監(jiān)局關于建設完善金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”的實施意見》（鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號）等法律、法規(guī)和文件精神，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 我省行政區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴建地下礦山 “六大系統(tǒng)”的竣工驗收適用本辦法。

第三條 湖北省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對全省“六大系

統(tǒng)”的竣工驗收實施綜合監(jiān)督管理，并負責鄂安監(jiān)發(fā)〔2011〕6號文件規(guī)定的由省安監(jiān)局實施竣工驗收的地下礦山“六大系統(tǒng)” 竣工驗收工作；市（州）、縣（市、區(qū)）安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局對職責范圍內(nèi)的地下礦山“六大系統(tǒng)”的竣工驗收實施綜合監(jiān)督管理，本負責職責范圍內(nèi)的“六大系統(tǒng)”的竣工驗收工作。

第四條 驗收依據(jù)為經(jīng)安全監(jiān)管部門審查批準的設計文件及相關規(guī)程、規(guī)范、標準。

第五條 建設單位“六大系統(tǒng)”的施工應當委托由省安監(jiān)局進行資格認證的單位進行。礦山企業(yè)有能力對本企業(yè)緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)進行改造施工的，應當?shù)绞?、市（州）安監(jiān)局備案。

第六條 申請“六大系統(tǒng)”竣工驗收的項目應當具備下列條件：

（一）已按批準的設計方案建成，并試運行30日以上的；

（二）“六大系統(tǒng)”主要設備、設施已通過具有相應資質(zhì)的單位檢測合格的；

（三）由具備相關資質(zhì)的安全評價機構提交的竣工驗收評價報告，結論合格的；

（四）“六大系統(tǒng)”檔案資料完整的。

第七條 項目建設單位向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局申請竣工驗收時應提交以下文件資料（一試五份）：

（一）《湖北省金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”竣工驗收申請表》（附件4）；

（二）《金屬非金屬地下礦山安全避險“六大系統(tǒng)”設計審查意見書》及安全監(jiān)管部門的批復文件復印件；

（三）設計單位和施工單位的資格證明文件復印件；

（四）“六大系統(tǒng)”竣工驗收試運行自查報告；

（五）“六大系統(tǒng)”竣工驗收評價報告。

第八條 各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局在收到“六大系統(tǒng)”竣工驗收申請后，5個工作日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定，并書面告知申請人。

第九條 對已經(jīng)受理的“六大系統(tǒng)”竣工驗收申請，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局應當自受理之日起20個工作日內(nèi)組織專家進行驗收，作出是否合格的決定，并書面告知申請人。20個工作日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本部門負責人批準，可以延長10個工作日，并應當將延長期限的理由書面告知申請人。

第十條 “六大系統(tǒng)”有下列情形之一，竣工驗收不合格的，不得投入使用：

（一）未選擇由省安監(jiān)局進行資格認證的施工單位施工的，或者有能力進行本企業(yè)緊急避險系統(tǒng)、壓風自救系統(tǒng)、供水施救系統(tǒng)改造施工，而沒有到省、市（州）安監(jiān)局備案自行施工的；

（二）未按照設計文件施工或者施工質(zhì)量未達到設計文件要求的；

（三）發(fā)現(xiàn)“六大系統(tǒng)”試運行期間存在事故隱患未整改的；

（四）“六大系統(tǒng)”管理人員未經(jīng)過專門的教育培訓的；

（五）不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件的。

“六大系統(tǒng)”竣工驗收未通過的，生產(chǎn)經(jīng)營單位經(jīng)過整改后可以向原驗收部門再次申請驗收。

第十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：魯安監(jiān)發(fā)〔2010〕 號

濟寧市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 濟 寧 市 衛(wèi) 生 局 文件 濟寧市人力資源和社會保障局 濟 寧 市 總 工 會

濟安監(jiān)字〔2010〕87號

關于開展粉塵與高毒物品危害治理

專項行動督查工作的通知

各縣（市、區(qū)）安監(jiān)局、衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會，濟寧高新區(qū)經(jīng)發(fā)局，北湖度假區(qū)經(jīng)發(fā)局，中央、省駐濟和市屬有關企業(yè)：

為深入貫徹《職業(yè)病防治法》、《塵肺病防治條例》和《使用有毒物品作業(yè)場所勞動保護條例》等法律法規(guī)，切實保護勞動者的健康權益，促進我市經(jīng)濟社會協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，根據(jù)國 1 家、省四部門通知精神，市安監(jiān)局、衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會聯(lián)合印發(fā)了《關于開展粉塵與高毒物品危害治理專項行動的通知》（濟安監(jiān)字〔2010〕39號），在全市深入開展粉塵與高毒物品危害治理專項行動。各縣市區(qū)、各有關部門認真落實通知要求，加強組織領導，細化工作方案，積極部署動員，認真組織、督促和指導轄區(qū)內(nèi)相關生產(chǎn)經(jīng)營單位，深入開展自查整改活動，取得了階段性成果。目前，專項行動已進入檢查復查階段,為確保專項行動的深入推進和取得扎實成效，根據(jù)國家安全監(jiān)管總局辦公廳《關于認真做好粉塵與高毒物品危害治理專項行動檢查復查階段相關工作的通知》（安監(jiān)總廳安健〔2010〕140號）、省安監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)國家安全監(jiān)管總局辦公廳關于認真做好粉塵與高毒物品危害治理專項行動檢查復查階段相關工作的通知的通知》（魯安監(jiān)發(fā)〔2010〕96號）有關要求，市安監(jiān)局、市衛(wèi)生局、市人力資源和社會保障局、市總工會組成聯(lián)合督察組，于9月上旬對縣市區(qū)和部分市屬及以上企業(yè)專項行動開展情況進行督查，現(xiàn)就有關事宜通知如下：

一、督查內(nèi)容及方式

督查重點內(nèi)容：一是企業(yè)自查自改以及對存在問題的整改 情況；二是作業(yè)場所職業(yè)危害防護設施的設置、使用、維護，以及勞動防護用品的發(fā)放和使用情況；三是職業(yè)健康體檢以及 2 職業(yè)健康監(jiān)護情況；四是勞動用工和參加工傷保險情況；五是勞動保護宣傳教育情況。

市屬及以上企業(yè)督查方式：聽取企業(yè)自查自改情況匯報，調(diào)閱相關文件、資料和檔案，全面檢查企業(yè)職業(yè)健康管理機構及人員配備情況和職業(yè)危害防治責任制、規(guī)章制度、崗位操作規(guī)程建立健全及具體落實情況，現(xiàn)場查看職業(yè)危害告知設施、防護用品配備、職業(yè)危害防護設施的設置及運行等情況。

縣市區(qū)督查方式：聽取縣市區(qū)粉塵與高毒物品危害治理專項行動情況匯報，查閱相關文件、記錄及資料，全面了解被督查縣市區(qū)職業(yè)危害治理情況。每個縣市區(qū)抽查4～5家重點企業(yè)（礦山開采、石材加工、冶煉、水泥制造、木質(zhì)家具制造、五金電鍍、電子制造、裝飾材料加工、皮革加工、制鞋等行業(yè)企業(yè)），聽取企業(yè)自查自改情況匯報，調(diào)閱相關文件、資料和檔案，全面檢查企業(yè)職業(yè)健康管理機構及人員配備情況和職業(yè)危害防治責任制、規(guī)章制度、崗位操作規(guī)程建立健全及具體落實情況，現(xiàn)場查看職業(yè)危害告知設施、防護用品配備、職業(yè)危害防護設施的設置及運行等情況。

督查結束后，督察組將向被督查縣市區(qū)、相關部門和企業(yè)反饋意見，指出存在的問題，提出整改的意見和建議。

二、督查時間和分工

市安監(jiān)局、市衛(wèi)生局、市人力資源和社會保障局、市總工 3 會抽調(diào)相關人員組成四個聯(lián)合督察組，分別由部門分管領導帶隊，于9月1日～10日對縣市區(qū)和部分市屬及以上企業(yè)進行督查。

第一督察組：

組長：市安監(jiān)局副局長李傳富

成員：市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所科長徐西橋

市人力資源和社會保障局勞動監(jiān)察支隊

副支隊長曲英俊

市安監(jiān)局?；繁O(jiān)管科科長王保銀（聯(lián)絡員）

負責督查：市中區(qū)、高新區(qū)、兗州市、曲阜市，山推工程機械股份有限公司、山東山礦機械有限公司、濟寧中銀電化有限公司。

第二督察組：

組長：市衛(wèi)生局副局長時愛東

成員：市人力資源和社會保障局勞動監(jiān)察支隊

副支隊長張俠

市總工會生產(chǎn)部部長趙慶國

市安監(jiān)局安監(jiān)一科副科長徐法國（聯(lián)絡員）負責督查：任城區(qū)、北湖度假區(qū)、泗水縣、汶上縣，山東魯抗醫(yī)藥集團公司、山東民生煤化有限公司、濟寧圣城化工實驗有限責任公司。

第三督察組：

組長：市人力資源和社會保障局副局長陳承巖

成員：市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所褚楠

市總工會法律部副主任科員徐西力

市安監(jiān)局安監(jiān)二科副科長王洪遠（聯(lián)絡員）負責督查：金鄉(xiāng)縣、嘉祥縣、魚臺縣，山東如意科技集團公司、勝代機械（山東）有限公司、山東東岳專用汽車制造有限公司。

第四督察組：

組長：市總工會副主席李民

成員：市衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督所張谷亮

市人力資源和社會保障局勞動監(jiān)察支隊

大隊長張建

市安監(jiān)局監(jiān)察三科副主任科員劉令秋（聯(lián)絡

員）

負責督查：鄒城市、微山縣、梁山縣，濟寧市恒立化工有限公司、山東陽光顏料有限公司、濟寧車輪廠。

具體督查日程由各督察組安排，并提前通知相關縣市區(qū)及有關企業(yè)。

三、工作要求

（一）提高認識，認真開展檢查復查工作。粉塵與高毒物 5 品危害治理專項行動現(xiàn)已進入第三個階段（檢查復查階段），專項行動能否達到預期目的，取得預期成效，檢查復查是關鍵，檢查復查工作開展得好壞直接關系到專項行動的成敗。各縣市區(qū)安監(jiān)局、衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會要充分認識檢查復查工作的重要意義，從保障勞動者生命健康權益的高度出發(fā)，把檢查復查工作作為當前的一項重要任務擺上議事日程，高度重視，認真組織，切實抓緊抓好。各縣市區(qū)安監(jiān)局要會同衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會及時制定檢查復查工作方案，明確檢查的范圍、內(nèi)容、方式方法和責任要求，抽調(diào)業(yè)務骨干組成聯(lián)合檢查組，深入鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、企業(yè)開展檢查復查活動；檢查復查要確保覆蓋率，縣市區(qū)四部門對鄉(xiāng)鎮(zhèn)和重點企業(yè)的檢查復查要做到全覆蓋，鄉(xiāng)鎮(zhèn)對轄區(qū)企業(yè)的檢查復查也要做到全覆蓋，不留死角。

（二）嚴格執(zhí)法，確保專項行動扎實有效。檢查復查中，對于不符合法規(guī)標準要求的生產(chǎn)經(jīng)營單位，由各相關職能部門對其職業(yè)危害治理工作提出整改意見，并依法給予警告、罰款、責令停止產(chǎn)生職業(yè)危害的作業(yè)等行政處罰。同時，對生產(chǎn)經(jīng)營單位的整改落實情況進行跟蹤督導，對整改不合格或拒不整改的，要依法責令停產(chǎn)整頓或者提請地方政府予以關閉，切實把檢查復查工作抓細抓實抓出成效。

（三）搞好統(tǒng)計分析，做好專項行動總結。各縣市區(qū)安監(jiān) 6 局、衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會，要按照專項行動部門責任分工，對本部門專項行動開展情況進行及時總結?？h市區(qū)安監(jiān)部門作為專項行動的牽頭部門，要主動加強與衛(wèi)生、人力資源和社會保障、工會等部門的溝通和聯(lián)系，相互配合，認真做好專項行動有關材料的收集，按照市安監(jiān)局《轉(zhuǎn)發(fā)國家安全監(jiān)管總局辦公廳關于認真做好粉塵與高毒物品危害治理專項行動檢查復查階段相關工作的通知》（濟安監(jiān)字〔2010〕83號）要求，形成本地專項行動總結報告，并于9月1日前上報市安監(jiān)局；同時要會同衛(wèi)生局、人力資源和社會保障局、總工會，積極配合市聯(lián)合督察組工作。督查工作結束后，各督察組將督查情況形成書面匯總材料，于9月15日前報市安監(jiān)局。

濟寧市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局 濟寧市衛(wèi)生局

濟寧市人力資源和社會保障局 濟寧市總工會

二〇一〇年八月二十六日

主題詞：職業(yè)危害

治理

專項行動

通知

抄報：張振川市長，崔洪剛副市長，劉明遠主席，陳穎、周洪副市長，蒙建華秘書長，徐建設、丁沖、胡良民副秘書長。

市委辦公室、市政府辦公室、市紀委、省安監(jiān)局。濟寧市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局辦公室 2010年8月26日印發(fā)