第一篇：中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

中國(guó)人民銀行令

〔2010〕 第 1 號(hào)

為促進(jìn)中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護(hù)金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，中國(guó)人民銀行制定了《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》，經(jīng)2010年3月19日第4次行長(zhǎng)辦公會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

行 長(zhǎng)：周小川 二〇一〇年四月十四日

中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

第一章 總

則

第一條 為促進(jìn)中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護(hù)金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱被檢查人）的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，對(duì)被檢查人進(jìn)行執(zhí)法檢查的，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱執(zhí)法檢查，是指中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)需要，進(jìn)入被檢查人現(xiàn)場(chǎng)，監(jiān)督被檢查人執(zhí)行有關(guān)金融管理規(guī)定情況的行政執(zhí)法活動(dòng)。

第四條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展執(zhí)法檢查，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公開(kāi)、公正、合理、效率的原則。

第五條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌安排、合理計(jì)劃執(zhí)法檢查工作，可以根據(jù)需要開(kāi)展綜合性的執(zhí)法檢查。

第六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)法檢查中獲取的涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息應(yīng)當(dāng)保密，不得違反規(guī)定對(duì)外提供。

第二章 執(zhí)法檢查程序

第一節(jié) 檢查的準(zhǔn)備

第七條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)執(zhí)法檢查計(jì)劃、監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、舉報(bào)信息、上級(jí)行的要求以及其他履行職責(zé)的需要，組織實(shí)施執(zhí)法檢查。

第八條 中國(guó)人民銀行各執(zhí)法職能部門(mén)需要對(duì)年度執(zhí)法檢查項(xiàng)目、執(zhí)法檢查計(jì)劃作出部署的，應(yīng)當(dāng)在每年一季度安排。

第九條 中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)根據(jù)上級(jí)行的執(zhí)法檢查計(jì)劃和本行履行職責(zé)的需要，對(duì)本轄區(qū)的執(zhí)法檢查工作作出部署。

第十條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)法檢查的，應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)并填寫(xiě)《執(zhí)法檢查立項(xiàng)審批表》，擬定檢查方案，經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)后實(shí)施。

前款規(guī)定的檢查方案應(yīng)當(dāng)包括檢查目的、檢查依據(jù)、被檢查人的名稱或者姓名、檢查事項(xiàng)、檢查方式、檢查期限、檢查組成員名單等內(nèi)容。

第十一條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)的檢查方案組成檢查組，檢查組的組成人員不得少于兩人。

第十二條 根據(jù)執(zhí)法檢查的需要，檢查組可以組織檢查人員進(jìn)行法律和業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)。

第十三條 檢查組應(yīng)當(dāng)在實(shí)施執(zhí)法檢查前，向被檢查人送達(dá)《執(zhí)法檢查通知書(shū)》，告知執(zhí)法檢查的依據(jù)、內(nèi)容、期限、要求、檢查組成員名單等事項(xiàng)；因特殊情況需要立即實(shí)施執(zhí)法檢查的，檢查組應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入被檢查人現(xiàn)場(chǎng)時(shí)送達(dá)《執(zhí)法檢查通知書(shū)》。

第二節(jié) 檢查的實(shí)施

第十四條 檢查組實(shí)施執(zhí)法檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)當(dāng)向被檢查人出示《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》和《執(zhí)法檢查通知書(shū)》。

第十五條 檢查組實(shí)施執(zhí)法檢查的，應(yīng)當(dāng)與被檢查人進(jìn)行會(huì)談，說(shuō)明檢查的目的、內(nèi)容、工作安排和要求；告知被檢查人享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)；充分聽(tīng)取被檢查人的業(yè)務(wù)情況報(bào)告和其他有關(guān)情況報(bào)告，并制作《執(zhí)法檢查會(huì)談紀(jì)要》，由被檢查人和檢查組負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

本條規(guī)定的被檢查人享有的權(quán)利，是指被檢查人對(duì)檢查組工作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)檢查情況提出異議，舉報(bào)檢查人員違法違紀(jì)行為等權(quán)利。

本條規(guī)定的被檢查人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，是指被檢查人配合檢查組工作，如實(shí)回答檢查人員的詢問(wèn)，提供執(zhí)法檢查需要了解的情況、信息材料等。

第十六條 檢查組需要查閱被檢查人的業(yè)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬目、財(cái)務(wù)報(bào)表等業(yè)務(wù)資料的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》，并由專人負(fù)責(zé)調(diào)閱資料和退還調(diào)閱資料。

第十七條 檢查組向被檢查人詢問(wèn)有關(guān)情況的，應(yīng)當(dāng)制作《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》，并由被檢查人進(jìn)行核對(duì)；《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》有錯(cuò)誤或者有遺漏的，應(yīng)當(dāng)允許被檢查人提出更正意見(jiàn)或者補(bǔ)充意見(jiàn)；《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》經(jīng)被檢查人和檢查組核對(duì)無(wú)誤后，由被檢查人和檢查人員在《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》上逐頁(yè)簽字或者蓋章；被檢查人拒絕簽字或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明情況，記錄在案。

第十八條 檢查組應(yīng)當(dāng)在檢查中及時(shí)收集有關(guān)書(shū)證、物證、電子文件等證據(jù)，并注明證據(jù)的來(lái)源，由被檢查人簽字或者蓋章；對(duì)可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，檢查組應(yīng)當(dāng)經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)后，向被檢查人出具《執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書(shū)》，先行登記保存有關(guān)證據(jù)，并在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。

第十九條 檢查組應(yīng)當(dāng)全面、客觀、完整地記錄檢查工作的情況，并制作《執(zhí)法檢查工作底稿》。

第二十條 檢查組結(jié)束執(zhí)法檢查工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《執(zhí)法檢查工作底稿》以及有關(guān)證據(jù)，確定需要被檢查人確認(rèn)的檢查事實(shí)項(xiàng)目，并制作《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》，由被檢查人逐頁(yè)簽字確認(rèn)；被檢查人為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并加蓋本單位印章。

被檢查人在《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》上簽字確認(rèn)前對(duì)《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》有異議的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)提出陳述和申辯意見(jiàn)；逾期未提出陳述和申辯意見(jiàn)，又不在《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》上簽字確認(rèn)的，不影響檢查組對(duì)有關(guān)事實(shí)的認(rèn)定；被檢查人陳述和申辯的事實(shí)和理由成立的，檢查組應(yīng)當(dāng)采納。

本條規(guī)定的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》應(yīng)當(dāng)包括被檢查人的名稱或者姓名、檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢查認(rèn)定的事實(shí)等事項(xiàng)。

第三節(jié) 檢查結(jié)果的處理

第二十一條 執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)執(zhí)法檢查報(bào)告，及時(shí)向本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）報(bào)告。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢查的基本情況、對(duì)被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評(píng)價(jià)、對(duì)檢查情況的處理意見(jiàn)和建議。

第二十二條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)查明的事實(shí)和獲取的證據(jù)，在執(zhí)法檢查報(bào)告的基礎(chǔ)上制作執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)；因特殊情況不能在十個(gè)工作日內(nèi)完成執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)的，經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）同意，可以適當(dāng)延長(zhǎng)。

執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)并加蓋本行印章后，送達(dá)被檢查人。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、對(duì)被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評(píng)價(jià)、整改意見(jiàn)和建議。

第二十三條 被檢查人有違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定的行為，并且依法應(yīng)當(dāng)由中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》處理。

第二十四條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查人有違法行為，并且應(yīng)當(dāng)由其他部門(mén)查處的，應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)部門(mén)處理。

第二十五條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，將執(zhí)法檢查材料立卷歸檔，妥善保存。

第三章 法律責(zé)任

第二十六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員違反本規(guī)定的行為按照法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處分的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十七條 被檢查人拒絕、阻礙中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)執(zhí)法檢查的，依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)人民銀行規(guī)章的規(guī)定給予行政處罰。

第四章 附

則

第二十八條 本規(guī)定所稱中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)是指中國(guó)人民銀行、中國(guó)人民銀行上海總部、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)人民銀行各分行及其營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)人民銀行各中心支行和支行。

第二十九條 國(guó)家外匯管理局及其分支局實(shí)施執(zhí)法檢查的程序，由國(guó)家外匯管理局另行制定。

第三十條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)與其他行政執(zhí)法部門(mén)聯(lián)合實(shí)施執(zhí)法檢查的，可以參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 本規(guī)定由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。本規(guī)定施行前中國(guó)人民銀行頒布的有關(guān)執(zhí)法檢查程序規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。附件：

1.附1：執(zhí)法檢查立項(xiàng)審批表.doc

2.附2：執(zhí)法檢查通知書(shū).doc

3.附3：執(zhí)法檢查進(jìn)場(chǎng)記錄.doc

4.附4：執(zhí)法檢查會(huì)談紀(jì)要.doc

5.附5：執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單.doc

6.附6：執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄.doc

7.附7：執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書(shū).doc

8.附8：執(zhí)法檢查工作底稿.doc

9.附9：執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū).doc

第二篇：2010-04-20 中國(guó)人民銀行令〔2010〕第1號(hào)-中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

為促進(jìn)中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護(hù)金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，中國(guó)人民銀行制定了《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》，經(jīng)2010年3月19日第4次行長(zhǎng)辦公會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

行長(zhǎng)：周小川 二〇一〇年四月十四日

中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為促進(jìn)中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護(hù)金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱被檢查人）的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，對(duì)被檢查人進(jìn)行執(zhí)法檢查的，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱執(zhí)法檢查，是指中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)需要，進(jìn)入被檢查人現(xiàn)場(chǎng)，監(jiān)督被檢查人執(zhí)行有關(guān)金融管理規(guī)定情況的行政執(zhí)法活動(dòng)。

第四條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展執(zhí)法檢查，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公開(kāi)、公正、合理、效率的原則。

第五條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌安排、合理計(jì)劃執(zhí)法檢查工作，可以根據(jù)需要開(kāi)展綜合性的執(zhí)法檢查。

第六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)法檢查中獲取的涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息應(yīng)當(dāng)保密，不得違反規(guī)定對(duì)外提供。

第二章 執(zhí)法檢查程序 第一節(jié) 檢查的準(zhǔn)備

第七條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)執(zhí)法檢查計(jì)劃、監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、舉報(bào)信息、上級(jí)行的要求以及其他履行職責(zé)的需要，組織實(shí)施執(zhí)法檢查。第八條 中國(guó)人民銀行各執(zhí)法職能部門(mén)需要對(duì)執(zhí)法檢查項(xiàng)目、執(zhí)法檢查計(jì)劃作出部署的，應(yīng)當(dāng)在每年一季度安排。

第九條 中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)根據(jù)上級(jí)行的執(zhí)法檢查計(jì)劃和本行履行職責(zé)的需要，對(duì)本轄區(qū)的執(zhí)法檢查工作作出部署。

第十條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)法檢查的，應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)并填寫(xiě)《執(zhí)法檢查立項(xiàng)審批表》，擬定檢查方案，經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)后實(shí)施。

前款規(guī)定的檢查方案應(yīng)當(dāng)包括檢查目的、檢查依據(jù)、被檢查人的名稱或者姓名、檢查事項(xiàng)、檢查方式、檢查期限、檢查組成員名單等內(nèi)容。

第十一條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)的檢查方案組成檢查組，檢查組的組成人員不得少于兩人。

第十二條 根據(jù)執(zhí)法檢查的需要，檢查組可以組織檢查人員進(jìn)行法律和業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)。第十三條 檢查組應(yīng)當(dāng)在實(shí)施執(zhí)法檢查前，向被檢查人送達(dá)《執(zhí)法檢查通知書(shū)》，告知執(zhí)法檢查的依據(jù)、內(nèi)容、期限、要求、檢查組成員名單等事項(xiàng)；因特殊情況需要立即實(shí)施執(zhí)法檢查的，檢查組應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入被檢查人現(xiàn)場(chǎng)時(shí)送達(dá)《執(zhí)法檢查通知書(shū)》。

第二節(jié) 檢查的實(shí)施

第十四條 檢查組實(shí)施執(zhí)法檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)當(dāng)向被檢查人出示《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》和《執(zhí)法檢查通知書(shū)》。

第十五條 檢查組實(shí)施執(zhí)法檢查的，應(yīng)當(dāng)與被檢查人進(jìn)行會(huì)談，說(shuō)明檢查的目的、內(nèi)容、工作安排和要求；告知被檢查人享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)；充分聽(tīng)取被檢查人的業(yè)務(wù)情況報(bào)告和其他有關(guān)情況報(bào)告，并制作《執(zhí)法檢查會(huì)談紀(jì)要》，由被檢查人和檢查組負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

本條規(guī)定的被檢查人享有的權(quán)利，是指被檢查人對(duì)檢查組工作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)檢查情況提出異議，舉報(bào)檢查人員違法違紀(jì)行為等權(quán)利。

本條規(guī)定的被檢查人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，是指被檢查人配合檢查組工作，如實(shí)回答檢查人員的詢問(wèn)，提供執(zhí)法檢查需要了解的情況、信息材料等。

第十六條 檢查組需要查閱被檢查人的業(yè)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬目、財(cái)務(wù)報(bào)表等業(yè)務(wù)資料的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》，并由專人負(fù)責(zé)調(diào)閱資料和退還調(diào)閱資料。第十七條 檢查組向被檢查人詢問(wèn)有關(guān)情況的，應(yīng)當(dāng)制作《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》，并由被檢查人進(jìn)行核對(duì)；《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》有錯(cuò)誤或者有遺漏的，應(yīng)當(dāng)允許被檢查人提出更正意見(jiàn)或者補(bǔ)充意見(jiàn)；《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》經(jīng)被檢查人和檢查組核對(duì)無(wú)誤后，由被檢查人和檢查人員在《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》上逐頁(yè)簽字或者蓋章；被檢查人拒絕簽字或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明情況，記錄在案。

第十八條 檢查組應(yīng)當(dāng)在檢查中及時(shí)收集有關(guān)書(shū)證、物證、電子文件等證據(jù)，并注明證據(jù)的來(lái)源，由被檢查人簽字或者蓋章；對(duì)可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，檢查組應(yīng)當(dāng)經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)后，向被檢查人出具《執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書(shū)》，先行登記保存有關(guān)證據(jù)，并在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。

第十九條 檢查組應(yīng)當(dāng)全面、客觀、完整地記錄檢查工作的情況，并制作《執(zhí)法檢查工作底稿》。

第二十條 檢查組結(jié)束執(zhí)法檢查工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《執(zhí)法檢查工作底稿》以及有關(guān)證據(jù)，確定需要被檢查人確認(rèn)的檢查事實(shí)項(xiàng)目，并制作《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》，由被檢查人逐頁(yè)簽字確認(rèn)；被檢查人為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并加蓋本單位印章。

被檢查人在《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》上簽字確認(rèn)前對(duì)《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》有異議的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)提出陳述和申辯意見(jiàn)；逾期未提出陳述和申辯意見(jiàn)，又不在《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》上簽字確認(rèn)的，不影響檢查組對(duì)有關(guān)事實(shí)的認(rèn)定；被檢查人陳述和申辯的事實(shí)和理由成立的，檢查組應(yīng)當(dāng)采納。

本條規(guī)定的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》應(yīng)當(dāng)包括被檢查人的名稱或者姓名、檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢查認(rèn)定的事實(shí)等事項(xiàng)。

第三節(jié) 檢查結(jié)果的處理

第二十一條 執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)執(zhí)法檢查報(bào)告，及時(shí)向本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）報(bào)告。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢查的基本情況、對(duì)被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評(píng)價(jià)、對(duì)檢查情況的處理意見(jiàn)和建議。

第二十二條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)查明的事實(shí)和獲取的證據(jù)，在執(zhí)法檢查報(bào)告的基礎(chǔ)上制作執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)；因特殊情況不能在十個(gè)工作日內(nèi)完成執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)的，經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）同意，可以適當(dāng)延長(zhǎng)。執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)并加蓋本行印章后，送達(dá)被檢查人。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、對(duì)被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評(píng)價(jià)、整改意見(jiàn)和建議。

第二十三條 被檢查人有違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定的行為，并且依法應(yīng)當(dāng)由中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》處理。

第二十四條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查人有違法行為，并且應(yīng)當(dāng)由其他部門(mén)查處的，應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)部門(mén)處理。

第二十五條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，將執(zhí)法檢查材料立卷歸檔，妥善保存。

第三章 法律責(zé)任

第二十六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員違反本規(guī)定的行為按照法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處分的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十七條 被檢查人拒絕、阻礙中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)執(zhí)法檢查的，依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)人民銀行規(guī)章的規(guī)定給予行政處罰。

第四章 附 則

第二十八條 本規(guī)定所稱中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)是指中國(guó)人民銀行、中國(guó)人民銀行上?？偛?、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)人民銀行各分行及其營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)人民銀行各中心支行和支行。

第二十九條 國(guó)家外匯管理局及其分支局實(shí)施執(zhí)法檢查的程序，由國(guó)家外匯管理局另行制定。

第三十條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)與其他行政執(zhí)法部門(mén)聯(lián)合實(shí)施執(zhí)法檢查的，可以參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 本規(guī)定由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。本規(guī)定施行前中國(guó)人民銀行頒布的有關(guān)執(zhí)法檢查程序規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。

附件：

1.附1：執(zhí)法檢查立項(xiàng)審批表.doc

2.附2：執(zhí)法檢查通知書(shū).doc

3.附3：執(zhí)法檢查進(jìn)場(chǎng)記錄.doc

4.附4：執(zhí)法檢查會(huì)談紀(jì)要.doc

5.附5：執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單.doc

6.附6：執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄.doc

7.附7：執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書(shū).doc

8.附8：執(zhí)法檢查工作底稿.doc

9.附9：執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū).doc

第三篇：中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定(二〇一〇年四月十四日施行)

中 國(guó) 人 民 銀 行 令

〔2010〕第 1 號(hào)

為促進(jìn)中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護(hù)金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，中國(guó)人民銀行制定了《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》，經(jīng)2010年3月19日第4次行長(zhǎng)辦公會(huì)議通過(guò)，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

行 長(zhǎng)

周小川

二〇一〇年四月十四日

中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

第一章 總

則

第一條 為促進(jìn)中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，規(guī)范執(zhí)法檢查行為，保護(hù)金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人（以下簡(jiǎn)稱被檢查人）的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，對(duì)被檢查人進(jìn)行執(zhí)法檢查的，適用本規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱執(zhí)法檢查，是指中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)需要，進(jìn)入被檢查人現(xiàn)場(chǎng)，監(jiān)督被檢查人執(zhí)行有關(guān)金融管理規(guī)定情況的行政執(zhí)法活動(dòng)。

第四條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展執(zhí)法檢查，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公開(kāi)、公正、合理、效率的原則。

第五條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌安排、合理計(jì)劃執(zhí)法檢查工作，可以根據(jù)需要開(kāi)展綜合性的執(zhí)法檢查。

第六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)法檢查中獲取的涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的信息應(yīng)當(dāng)保密，不得違反規(guī)定對(duì)外提供。

第二章 執(zhí)法檢查程序 第一節(jié) 檢查的準(zhǔn)備

第七條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)執(zhí)法檢查計(jì)劃、監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、舉報(bào)信息、上級(jí)行的要求以及其他履行職責(zé)的需要，組織實(shí)施執(zhí)法檢查。

第八條 中國(guó)人民銀行各執(zhí)法職能部門(mén)需要對(duì)執(zhí)法檢查項(xiàng)目、執(zhí)法檢查計(jì)劃作出部署的，應(yīng)當(dāng)在每年一季度安排。

第九條 中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)根據(jù)上級(jí)行的執(zhí)法檢查計(jì)劃和本行履行職責(zé)的需要，對(duì)本轄區(qū)的執(zhí)法檢查工作作出部署。

第十條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)法檢查的，應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)并填寫(xiě)《執(zhí)法檢查立項(xiàng)審批表》，擬定檢查方案，經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)后實(shí)施。

前款規(guī)定的檢查方案應(yīng)當(dāng)包括檢查目的、檢查依據(jù)、被檢查人的名稱或者姓名、檢查事項(xiàng)、檢查方式、檢查期限、檢查組成員名單等內(nèi)容。

第十一條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)的檢查方案組成檢查組，檢查組的組成人員不得少于兩人。

第十二條 根據(jù)執(zhí)法檢查的需要，檢查組可以組織檢查人員進(jìn)行法律和業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)。

第十三條 檢查組應(yīng)當(dāng)在實(shí)施執(zhí)法檢查前，向被檢查人送達(dá)《執(zhí)法檢查通知書(shū)》，告知執(zhí)法檢查的依據(jù)、內(nèi)容、期限、要求、檢查組成員名單等事項(xiàng)；因特殊情況需要立即實(shí)施執(zhí)法檢查的，檢查組應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入被檢查人現(xiàn)場(chǎng)時(shí)送達(dá)《執(zhí)法檢查通知書(shū)》。

第二節(jié) 檢查的實(shí)施

第十四條 檢查組實(shí)施執(zhí)法檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)當(dāng)向被檢查人出示《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》和《執(zhí)法檢查通知書(shū)》。

第十五條 檢查組實(shí)施執(zhí)法檢查的，應(yīng)當(dāng)與被檢查人進(jìn)行會(huì)談，說(shuō)明檢查的目的、內(nèi)容、工作安排和要求；告知被檢查人享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)；充分聽(tīng)取被檢查人的業(yè)務(wù)情況報(bào)告和其他有關(guān)情況報(bào)告，并制作《執(zhí)法檢查會(huì)談紀(jì)要》，由被檢查人和檢查組負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

本條規(guī)定的被檢查人享有的權(quán)利，是指被檢查人對(duì)檢查組工作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)檢查情況提出異議，舉報(bào)檢查人員違法違紀(jì)行為等權(quán)利。

本條規(guī)定的被檢查人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，是指被檢查人配合檢查組工作，如實(shí)回答檢查人員的詢問(wèn)，提供執(zhí)法檢查需要了解的情況、信息材料等。

第十六條 檢查組需要查閱被檢查人的業(yè)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬目、財(cái)務(wù)報(bào)表等業(yè)務(wù)資料的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》，并由專人負(fù)責(zé)調(diào)閱資料和退還調(diào)閱資料。

第十七條 檢查組向被檢查人詢問(wèn)有關(guān)情況的，應(yīng)當(dāng)制作《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》，并由被檢查人進(jìn)行核對(duì)；《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》有錯(cuò)誤或者有遺漏的，應(yīng)當(dāng)允許被檢查人提出更正意見(jiàn)或者補(bǔ)充意見(jiàn)；《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》經(jīng)被檢查人和檢查組核對(duì)無(wú)誤后，由被檢查人和檢查人員在《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》上逐頁(yè)簽字或者蓋章；被檢查人拒絕簽字或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當(dāng)注明情況，記錄在案。

第十八條 檢查組應(yīng)當(dāng)在檢查中及時(shí)收集有關(guān)書(shū)證、物證、電子文件等證據(jù)，并注明證據(jù)的來(lái)源，由被檢查人簽字或者蓋章；對(duì)可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，檢查組應(yīng)當(dāng)經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)后，向被檢查人出具《執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書(shū)》，先行登記保存有關(guān)證據(jù)，并在七日內(nèi)及時(shí)作出處理決定。

第十九條 檢查組應(yīng)當(dāng)全面、客觀、完整地記錄檢查工作的情況，并制作《執(zhí)法檢查工作底稿》。

第二十條 檢查組結(jié)束執(zhí)法檢查工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《執(zhí)法檢查工作底稿》以及有關(guān)證據(jù)，確定需要被檢查人確認(rèn)的檢查事實(shí)項(xiàng)目，并制作《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》，由被檢查人逐頁(yè)簽字確認(rèn)；被檢查人為法人或者其他組織的，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并加蓋本單位印章。

被檢查人在《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》上簽字確認(rèn)前對(duì)《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》有異議的，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)提出陳述和申辯意見(jiàn)；逾期未提出陳述和申辯意見(jiàn)，又不在《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》上簽字確認(rèn)的，不影響檢查組對(duì)有關(guān)事實(shí)的認(rèn)定；被檢查人陳述和申辯的事實(shí)和理由成立的，檢查組應(yīng)當(dāng)采納。

本條規(guī)定的《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》應(yīng)當(dāng)包括被檢查人的名稱或者姓名、檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢查認(rèn)定的事實(shí)等事項(xiàng)。

第三節(jié) 檢查結(jié)果的處理

第二十一條 執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)執(zhí)法檢查報(bào)告，及時(shí)向本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）報(bào)告。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢查的基本情況、對(duì)被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評(píng)價(jià)、對(duì)檢查情況的處理意見(jiàn)和建議。

第二十二條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)查明的事實(shí)和獲取的證據(jù)，在執(zhí)法檢查報(bào)告的基礎(chǔ)上制作執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)；因特殊情況不能在十個(gè)工作日內(nèi)完成執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)的，經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）同意，可以適當(dāng)延長(zhǎng)。

執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)（主任或者副主任）批準(zhǔn)并加蓋本行印章后，送達(dá)被檢查人。

前款規(guī)定的執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、對(duì)被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評(píng)價(jià)、整改意見(jiàn)和建議。

第二十三條 被檢查人有違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定的行為，并且依法應(yīng)當(dāng)由中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)行政處罰法》和《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》處理。

第二十四條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查人有違法行為，并且應(yīng)當(dāng)由其他部門(mén)查處的，應(yīng)當(dāng)依法移送有關(guān)部門(mén)處理。

第二十五條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，將執(zhí)法檢查材料立卷歸檔，妥善保存。

第三章 法律責(zé)任

第二十六條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員違反本規(guī)定的行為按照法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處分的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十七條 被檢查人拒絕、阻礙中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)執(zhí)法檢查的，依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)人民銀行規(guī)章的規(guī)定給予行政處罰。

第四章 附

則

第二十八條 本規(guī)定所稱中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)是指中國(guó)人民銀行、中國(guó)人民銀行上?？偛?、中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)人民銀行各分行及其營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)人民銀行各中心支行和支行。

第二十九條 國(guó)家外匯管理局及其分支局實(shí)施執(zhí)法檢查的程序，由國(guó)家外匯管理局另行制定。

第三十條 中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)與其他行政執(zhí)法部門(mén)聯(lián)合實(shí)施執(zhí)法檢查的，可以參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 本規(guī)定由中國(guó)人民銀行負(fù)責(zé)解釋。

第三十二條 本規(guī)定自公布之日起施行。本規(guī)定施行前中國(guó)人民銀行頒布的有關(guān)執(zhí)法檢查程序規(guī)定與本規(guī)定不一致的，按本規(guī)定執(zhí)行。

附件：1.中國(guó)人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查立項(xiàng)審批表（略）

（略）

（略）

清單

（略）

保存通知

（略）

書(shū)

2.中國(guó)人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查通知書(shū)（略）3.中國(guó)人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查進(jìn)場(chǎng)記錄4.中國(guó)人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查會(huì)談紀(jì)要5.中國(guó)人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查調(diào)閱資料（略）

6.中國(guó)人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄7.中國(guó)人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查證據(jù)登記 書(shū)（略）

8.中國(guó)人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查工作底稿9.中國(guó)人民銀行（××分行、中心支行、支行）執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定（略）

第四篇：人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定習(xí)題

中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定

一、單項(xiàng)選擇題(35)1．《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》正式通過(guò)的時(shí)間是(B)A．2010年2月19日 B．2010年3月19日 C．2010年4月19日 D．2010年5月19日 2．《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》正式實(shí)施的時(shí)間是(A)A．2010年4月14日 B．2010年5月1日 C．2010年6月1日 D．2010年7月1日 3．不屬于制定目的的是（C）。

A.促進(jìn)中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé) B.規(guī)范執(zhí)法檢查行為

C.查處并糾正金融機(jī)構(gòu)及其他單位和個(gè)人的不合規(guī)行為 D.保護(hù)金融機(jī)構(gòu)以及其他單位和個(gè)人的合法權(quán)益 4．《中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》制定的主要法律依據(jù)是（B）。A.《中華人民共和國(guó)銀行法》

B.《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》 C.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》 D.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》

5．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，對(duì)被檢查人進(jìn)行執(zhí)法檢查的，適用(C)。

A.《中華人民共和國(guó)銀行法》

B.《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》 C.《人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》 D.《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》 6．中國(guó)人民銀行各執(zhí)法職能部門(mén)需要對(duì)執(zhí)法檢查項(xiàng)目、執(zhí)法檢查計(jì)劃作出部署的，應(yīng)當(dāng)在(B)安排。

A.前一年第四季度 B.每年第一季度 C.前一年第一季度 D.每年第一季度前

7．中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)根據(jù)上級(jí)行的執(zhí)法檢查計(jì)劃和本行履行職責(zé)的需要，對(duì)(A)的執(zhí)法檢查工作作出部署。A.本轄區(qū) B.相鄰轄區(qū)

C.下一級(jí)分支機(jī)構(gòu) D.下轄各金融機(jī)構(gòu)

8．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)法檢查的，應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)并填寫(xiě)(C)，擬定檢查方案。

A.《執(zhí)法檢查計(jì)劃書(shū)》 B.《執(zhí)法檢查流程表》

C.《執(zhí)法檢查立項(xiàng)審批表》 D.《執(zhí)法檢查立項(xiàng)申請(qǐng)表》

9．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)(主任或者副主任)批準(zhǔn)的檢查方案組成檢查組，檢查組的組成人員不得少于（A）。A.兩人 B.三人 C.四人 D.五人

10．根據(jù)執(zhí)法檢查的需要，檢查組可以組織檢查人員進(jìn)行（C）。A.法律知識(shí)培訓(xùn) B.業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)

C.法律和業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn) D.職業(yè)道德培訓(xùn)

11．檢查組應(yīng)當(dāng)在實(shí)施執(zhí)法檢查前，向被檢查人送達(dá)（C）。

A.《執(zhí)法檢查告知書(shū)》 B.《執(zhí)法檢查申請(qǐng)表》 C.《執(zhí)法檢查通知書(shū)》 D.《執(zhí)法檢查流程表》

12．檢查組實(shí)施執(zhí)法檢查的，應(yīng)當(dāng)與被檢查人進(jìn)行會(huì)談，充分聽(tīng)取被檢查人的業(yè)務(wù)情況報(bào)告和其他有關(guān)情況報(bào)告，并制作（C），由被檢查人和檢查組負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

A.《執(zhí)法檢查通知書(shū)》 B.《執(zhí)法檢查會(huì)談?wù)?C.《執(zhí)法檢查會(huì)談紀(jì)要》 D.《執(zhí)法檢查會(huì)談筆錄》 13．被檢查人享有的權(quán)利，不包括（A）。A.要求更改檢查時(shí)間

B.被檢查人對(duì)檢查組工作進(jìn)行監(jiān)督 C.對(duì)檢查情況提出異議 D.舉報(bào)檢查人員違法違紀(jì)行為

14．檢查組需要查閱被檢查人的業(yè)務(wù)憑證、會(huì)計(jì)賬目、財(cái)務(wù)報(bào)表等業(yè)務(wù)資料的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)（A）

A.《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》 B.《執(zhí)法檢查收繳資料清單》 C.《執(zhí)法檢查沒(méi)收資料清單》 D.《執(zhí)法檢查扣押資料清單》 15．檢查組向被檢查人詢問(wèn)有關(guān)情況的，應(yīng)當(dāng)制作（B）。

A.《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》 B.《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》 C.《執(zhí)法檢查詢問(wèn)紀(jì)要》 D.《執(zhí)法檢查通知書(shū)》 16．《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》經(jīng)被檢查人和檢查組核對(duì)無(wú)誤后，由被檢查人和檢查人員在《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》上（B）。

A.逐頁(yè)簽字 B.逐頁(yè)簽字或者蓋章 C.逐頁(yè)簽字并蓋章 D.以上說(shuō)法任一均可

17．被檢查人拒絕在《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》上簽字或者蓋章的，檢查人員應(yīng)當(dāng)（A）。

A.注明情況，記錄在案 B.告知法律后果 C.采取強(qiáng)制措施 D.逐項(xiàng)重新核實(shí)

18．檢查組應(yīng)當(dāng)在檢查中，對(duì)可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，檢查組應(yīng)當(dāng)經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)(主任或者副主任)批準(zhǔn)后，向被檢查人出具(A)，先行登記保存有關(guān)證據(jù)。

A.《執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書(shū)》 B.《執(zhí)法檢查證據(jù)登記扣押通知書(shū)》 C.《執(zhí)法檢查證據(jù)登記核對(duì)通知書(shū)》 D.《執(zhí)法檢查證據(jù)登記沒(méi)收通知書(shū)》

19.檢查組應(yīng)當(dāng)在檢查中，對(duì)可能滅失或者以后難以取得的證據(jù)，檢查組應(yīng)當(dāng)經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)(主任或者副主任)批準(zhǔn)后，向被檢查人出具《執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書(shū)》，先行登記保存有關(guān)證據(jù)，并在(C)內(nèi)及時(shí)作出處理決定。A.十五日 B.三十日 C.七日 D.六十日

20． 檢查組應(yīng)當(dāng)全面、客觀、完整地記錄檢查工作的情況，并制作(A)。A.《執(zhí)法檢查工作底稿》 B.《執(zhí)法檢查工作實(shí)錄》 C.《執(zhí)法檢查工作流程》 D.《執(zhí)法檢查工作記錄》

21．檢查組結(jié)束執(zhí)法檢查工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《執(zhí)法檢查工作底稿》以及有關(guān)證據(jù)，確定需要被檢查人確認(rèn)的檢查事實(shí)項(xiàng)目，并制作(C)，由被檢查人逐頁(yè)簽字確認(rèn)。

A.《執(zhí)法檢查事實(shí)核定書(shū)》 B.《執(zhí)法檢查事實(shí)確定書(shū)》 C.《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》 D.《執(zhí)法檢查事實(shí)審定書(shū)》

22．檢查組結(jié)束執(zhí)法檢查工作時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《執(zhí)法檢查工作底稿》以及有關(guān)證據(jù)，確定需要被檢查人確認(rèn)的檢查事實(shí)項(xiàng)目，并制作《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》，由被檢查人(C)確認(rèn)。A.簽字

B.在首頁(yè)和末頁(yè)簽字 C.逐頁(yè)簽字

D.逐頁(yè)簽字并按捺指印

23．被檢查人在《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》上簽字確認(rèn)前，對(duì)《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》有異議的，應(yīng)當(dāng)在(D)內(nèi)提出陳述和申辯意見(jiàn)報(bào)告。A.三十個(gè)工作日 B.十五個(gè)工作日 C.七個(gè)工作日 D.五個(gè)工作日

24． 被檢查人對(duì)《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》有異議，逾期未提出陳述和申辯意見(jiàn)，又不在《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》上簽字確認(rèn)的，(D)。A.檢查組應(yīng)告知法律后果 B.檢查組應(yīng)采取強(qiáng)制措施

C.檢查組應(yīng)對(duì)爭(zhēng)議事實(shí)重新認(rèn)定 D.不影響檢查組對(duì)有關(guān)事實(shí)的認(rèn)定

25．執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)(C)，及時(shí)向本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)(主任或者副主任)報(bào)告。

A.執(zhí)法檢查總結(jié) B.執(zhí)法檢查記錄 C.執(zhí)法檢查報(bào)告 D.執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū) 26．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在(D)內(nèi)根據(jù)查明的事實(shí)和獲取的證據(jù)，在執(zhí)法檢查報(bào)告的基礎(chǔ)上制作執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū) A.三個(gè)工作日 B.五個(gè)工作日 C.七個(gè)工作日 D.十個(gè)工作日

27．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)在十個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)查明的事實(shí)和獲取的證據(jù)，在執(zhí)法檢查報(bào)告的基礎(chǔ)上制作(B)A.執(zhí)法檢查報(bào)告 B.執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)

C.執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū) D.執(zhí)法檢查證據(jù)登記保存通知書(shū)

28．被檢查人拒絕、阻礙中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)執(zhí)法檢查的，依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)人民銀行規(guī)章的規(guī)定給予(B)。A.刑事處罰 B．行政處罰 C．民事處罰 D．黨政處罰

29．不屬于中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的是中國(guó)人民銀行各分行及其營(yíng)業(yè)管理部、中國(guó)人民銀行各中心支行和支行(D)A．中國(guó)人民銀行上?？偛?/p>

B．中國(guó)人民銀行重慶營(yíng)業(yè)管理部 C．中國(guó)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部 D．中國(guó)人民銀行?？跔I(yíng)業(yè)管理部

30．國(guó)家外匯管理局及其分支局實(shí)施執(zhí)法檢查的程序，由(D)另行制定。A．中國(guó)人民銀行 B．國(guó)務(wù)院 C．中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D．國(guó)家外匯管理局 31．《人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》由(C)負(fù)責(zé)解釋。A．國(guó)務(wù)院 B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)人民銀行 D．國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)

32．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)(A)執(zhí)法檢查工作，可以根據(jù)需要開(kāi)展綜合性的執(zhí)法檢查。

A．統(tǒng)籌安排、合理計(jì)劃 B．機(jī)動(dòng)安排、隨時(shí)執(zhí)行 C．定期安排、定期執(zhí)行 D．定點(diǎn)安排、定點(diǎn)執(zhí)行

33．下面敘述不正確的有（D）。

A.檢查組應(yīng)當(dāng)在檢查中及時(shí)收集有關(guān)書(shū)證、物證、電子文件等證據(jù)，并注明證據(jù)的來(lái)源，由被檢查人簽字或者蓋章

B.檢查組應(yīng)當(dāng)全面、客觀、完整地記錄檢查工作的情況

C.執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)經(jīng)本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng)(主任或者副主任)批準(zhǔn)并加蓋本行印章后，送達(dá)被檢查人

D.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查人有違法行為，并且應(yīng)當(dāng)由其他部門(mén)查處的，應(yīng)當(dāng)依法移送公安機(jī)關(guān)處理

34．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定，將執(zhí)法檢查材料(C)。A．立卷歸檔 B．妥善保存

C．立卷歸檔，妥善保存 D．立卷歸檔，妥善保存，定時(shí)銷毀 35．檢查組實(shí)施執(zhí)法檢查的，應(yīng)當(dāng)完成的事項(xiàng)不包括(D)。

A．與被檢查人進(jìn)行會(huì)談，說(shuō)明檢查的目的、內(nèi)容、工作安排和要求 B．告知被檢查人享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)

C．充分聽(tīng)取被檢查人的業(yè)務(wù)情況報(bào)告和其他有關(guān)情況報(bào)告 D．制作《執(zhí)法檢查會(huì)談筆錄》

二、多項(xiàng)選擇題(15)1．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展執(zhí)法檢查，應(yīng)當(dāng)遵循(ABCD)的原則。A．合法 B．公開(kāi)、公正 C．合理 D．效率

2．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)執(zhí)法檢查中獲取的涉及(BCD)的信息應(yīng)當(dāng)保密，不得違反規(guī)定對(duì)外提供。A．技術(shù)秘密 B．國(guó)家秘密 C．商業(yè)秘密 D．個(gè)人隱私

3．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)組織實(shí)施執(zhí)法檢查的根據(jù)可以是(ABCD)。A．執(zhí)法檢查計(jì)劃 B．監(jiān)督管理中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 C．舉報(bào)信息 D．上級(jí)行的要求 4．中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)根據(jù)(AD)，對(duì)本轄區(qū)的執(zhí)法檢查工作作出部署。A.上級(jí)行的執(zhí)法檢查計(jì)劃 B.舉報(bào)信息

C.本行的執(zhí)法檢查計(jì)劃 D.本行履行職責(zé)的需要

5．檢查組實(shí)施執(zhí)法檢查時(shí)，檢查人員應(yīng)當(dāng)向被檢查人出示(BD)。A．《中國(guó)人民銀行檢查證》 B．《中國(guó)人民銀行執(zhí)法證》 C．《執(zhí)法檢查告知書(shū)》 D．《執(zhí)法檢查通知書(shū)》

6．檢查組實(shí)施執(zhí)法檢查的，應(yīng)當(dāng)與被檢查人進(jìn)行會(huì)談，充分聽(tīng)取被檢查人的業(yè)務(wù)情況報(bào)告和其他有關(guān)情況報(bào)告，并制作《執(zhí)法檢查會(huì)談紀(jì)要》，由(AC)和簽字確認(rèn)。

A.被檢查人 B.被檢查人的主要負(fù)責(zé)人 C.檢查組負(fù)責(zé)人 D.檢查組全體成員

7．被檢查人享有的權(quán)利，是指（BCD）等權(quán)利。A.要求更改檢查時(shí)間

B.被檢查人對(duì)檢查組工作進(jìn)行監(jiān)督 C.對(duì)檢查情況提出異議 D.舉報(bào)檢查人員違法違紀(jì)行為

8．被檢查人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，是指被檢查人應(yīng)（ABCD）等。A.配合檢查組工作 B.如實(shí)回答檢查人員的詢問(wèn)

C.提供執(zhí)法檢查需要了解的情況 D.提供執(zhí)法檢查需要了解的信息材料 9．《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》應(yīng)當(dāng)包括(ABC)等事項(xiàng)。A.被檢查人的名稱或者姓名 B.檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容 C.檢查認(rèn)定的事實(shí) D.檢查簡(jiǎn)略流程

10．執(zhí)法檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)當(dāng)撰寫(xiě)執(zhí)法檢查報(bào)告，執(zhí)法檢查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括（ABCD）。

A.檢查時(shí)間 B.檢查內(nèi)容

C.檢查的基本情況

D.對(duì)被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評(píng)價(jià)

11．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在執(zhí)法檢查結(jié)束后，應(yīng)出具執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)。執(zhí)法檢查意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包括（ABCD）。

A.檢查時(shí)間 B.檢查內(nèi)容

C.對(duì)被檢查人執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評(píng)價(jià) D.整改意見(jiàn)和建議

12．被檢查人有違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)人民銀行規(guī)章規(guī)定的行為，并且依法應(yīng)當(dāng)由中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依照（BD）處理。A.《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》 B.《中華人民共和國(guó)行政處罰法》 C.《中國(guó)人民銀行法》

D.《中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定》 13．《執(zhí)法檢查立項(xiàng)審批表》經(jīng)（AB）批準(zhǔn)后實(shí)施。A.本行行長(zhǎng)或者副行長(zhǎng) B.主任或者副主任 C.國(guó)務(wù)院 D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 14．《執(zhí)法檢查立項(xiàng)審批表》的內(nèi)容包括(ABCD)。A．檢查目的、檢查依據(jù) B．被檢查人的名稱或者姓名

C．檢查事項(xiàng)、檢查方式、檢查期限 D．檢查組成員名單 15．檢查組可以根據(jù)需要查閱被檢查人的（ACD）等業(yè)務(wù)資料的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《執(zhí)法檢查調(diào)閱資料清單》，并由專人負(fù)責(zé)調(diào)閱資料和退還調(diào)閱資料。A.業(yè)務(wù)憑證 B.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 C.會(huì)計(jì)賬目 D.財(cái)務(wù)報(bào)表

三、判斷題(5)1．本規(guī)定所稱執(zhí)法檢查，是指中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)需要，進(jìn)入被檢查人現(xiàn)場(chǎng)，監(jiān)督被檢查人執(zhí)行有關(guān)金融管理規(guī)定情況的行政執(zhí)法活動(dòng)。(√)2．因特殊情況需要立即實(shí)施執(zhí)法檢查的，檢查組應(yīng)當(dāng)在進(jìn)入被檢查人現(xiàn)場(chǎng)時(shí)送達(dá)《執(zhí)法檢查通知書(shū)》。(√)3．《執(zhí)法檢查詢問(wèn)筆錄》有錯(cuò)誤或者有遺漏的，應(yīng)當(dāng)允許被檢查人提出更正意見(jiàn)或者補(bǔ)充意見(jiàn)。(√)4．被檢查人對(duì)《執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書(shū)》有異議的，可以提出陳述和申辯意見(jiàn)，被檢查人陳述和申辯的事實(shí)和理由成立的，檢查組應(yīng)當(dāng)再次返回現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后，再予以采納。(×)5．中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)與其他行政執(zhí)法部門(mén)聯(lián)合實(shí)施執(zhí)法檢查的，可以參照《人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(√)

第五篇：道路運(yùn)政執(zhí)法檢查程序

道路運(yùn)政執(zhí)法檢查程序

一、執(zhí)法任務(wù)

依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政執(zhí)法，執(zhí)法任務(wù)由處（支隊(duì)）和所（大隊(duì)）統(tǒng)一安排；執(zhí)勤和檢查必須2人以上，個(gè)人不得擅自上路執(zhí)法。

二、執(zhí)法準(zhǔn)備

1、執(zhí)勤和檢查，著裝必須統(tǒng)一、整齊、規(guī)范，佩掛《交通行政執(zhí)法證》。

2、接到舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)有違章嫌疑的車輛，攔車檢查時(shí)應(yīng)選擇道路寬闊、視線良好的地段進(jìn)行，不得在同一位置同時(shí)檢查相向行駛車輛，每批次檢查車輛不得超過(guò)5輛，注意避免堵塞交通，保證過(guò)往車輛安全行駛。

三、執(zhí)法程序

1、在距離車輛50米處發(fā)出停車信號(hào)，身體持立正姿勢(shì)，面向來(lái)車，左臂向上直伸、五指并攏、手掌向前（夜間：身穿反光背心，左手持停車牌、向前平伸、停車牌面向來(lái)車），右臂同時(shí)向左前方擺動(dòng)2-3次，示意車輛靠左邊停車。

2、停車后向駕駛員敬禮，表明身份：“您好！我們是XX（管理機(jī)構(gòu)）的執(zhí)法人員，請(qǐng)出示XX證件，接受檢查?！保ㄈ鐧z查出租車時(shí)，要求駕駛員將“出租車計(jì)價(jià)器”按到“暫停”位置，并向乘客致歉。

3、檢查中，對(duì)有違法行為者，根據(jù)檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)制作“現(xiàn)場(chǎng)筆錄”，開(kāi)具相應(yīng)的“證據(jù)保存清單”、“車輛暫扣單”，并交當(dāng)事人簽收。

4、告知詞：一是違法內(nèi)容；二是認(rèn)定依據(jù)；三是接受處理的時(shí)間、地點(diǎn)以及陳述、申辯的權(quán)利。

5、結(jié)束語(yǔ)：“謝謝你的合作，再見(jiàn)！”并觀察前后車輛，在確認(rèn)安全時(shí)示意車輛放行，身體持立正姿勢(shì)，面向車輛，左臂向左平伸，右臂在胸前彎曲，示意通行。

道路運(yùn)政處罰程序

第一部分 簡(jiǎn)易程序

簡(jiǎn)易程序是指違法事實(shí)清楚并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以50元以下，對(duì)法人或其他組織處以1000元以下罰款或警告的行政處罰所適用的程序。

一、簡(jiǎn)易程序必須履行的步驟： 檢查→告知→審查→決定→送達(dá)→執(zhí)行→備案

1、檢查：執(zhí)法人員進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)出示合法有效的行政執(zhí)法證件，并且兩人以上；

2、告知：執(zhí)法人員當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定前，應(yīng)將認(rèn)定的違法事實(shí)，處罰的理由和依據(jù)告知當(dāng)事人；

3、審查：當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯。執(zhí)法人員必須充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核，成立的應(yīng)當(dāng)采納；

4、決定：執(zhí)法人員根據(jù)掌握的違法事實(shí)、處罰的理由和依據(jù)，填寫(xiě)預(yù)定格式、編有統(tǒng)一號(hào)碼的《交通行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)》，在指定時(shí)間內(nèi)到指定地點(diǎn)接受處罰；

5、送達(dá)：適用簡(jiǎn)易程序的案件一般都應(yīng)當(dāng)場(chǎng)送達(dá)，并告知當(dāng)事人有申請(qǐng)復(fù)議或提起訴訟的權(quán)力；

6、執(zhí)行：涉及罰款的，由當(dāng)事人持《交通行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)》到指定銀行交納罰款，如當(dāng)場(chǎng)收繳的，必須開(kāi)具財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一印制的罰沒(méi)款收據(jù)，涉及改正違法違章行為的，還必須監(jiān)督檢查當(dāng)事人改正的情況。

根據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定，20元以下的罰款和不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的可當(dāng)場(chǎng)收繳罰款；超出此限制，在交通邊遠(yuǎn)地區(qū)，執(zhí)法人員也可以應(yīng)當(dāng)事人的要求當(dāng)場(chǎng)收繳罰款，但應(yīng)當(dāng)要求當(dāng)事人在決定書(shū)上簽名；

7、備案：根據(jù)各單位的實(shí)際情況，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行歸檔，并由專人保管。

二、適用的文書(shū)

《交通行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)》（見(jiàn)表1）

三、填寫(xiě)時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題：

1、原則上決定書(shū)中的每一個(gè)空格都必須填寫(xiě)；

2、案號(hào)：各單位根據(jù)自己的實(shí)際情況編寫(xiě)，做到一案一號(hào)；

3、違法事實(shí)：時(shí)間、地點(diǎn)、違法當(dāng)事人必須有，“事實(shí)”一欄只要簡(jiǎn)要地說(shuō)明違法違章的事實(shí)既可，在履行了告知、審查程序后，應(yīng)要求當(dāng)事人簽名；

4、處罰依據(jù)必須填寫(xiě)完整，直到條款、項(xiàng)，且不能隨意簡(jiǎn)化。一個(gè)違法行為一份處罰決定書(shū)，注意不要將補(bǔ)收規(guī)費(fèi)、滯納金等寫(xiě)入處罰決定書(shū)；

5、執(zhí)法人員所在單位可以填寫(xiě)到站一級(jí)，執(zhí)法人員應(yīng)簽全名，證件號(hào)是指交通行政執(zhí)法證號(hào)碼，應(yīng)寫(xiě)完整；

6、當(dāng)事人對(duì)行政處罰決定不服申請(qǐng)復(fù)議的時(shí)效是60天；

7、備注一欄按實(shí)際情況填寫(xiě)，是否當(dāng)場(chǎng)執(zhí)行，填是或否。如果當(dāng)事人要求代繳罰款的則應(yīng)當(dāng)簽名。

四、文書(shū)使用中容易出現(xiàn)的問(wèn)題

1、被處罰人不明確。在當(dāng)事人基本情況一欄中既填寫(xiě)姓名xxx，又填寫(xiě)單位xxx、法定代表人xxx。這樣填寫(xiě)，表明有兩個(gè)行政相對(duì)人同時(shí)承擔(dān)法律責(zé)任。其實(shí)，這一欄填寫(xiě)的當(dāng)事人是指法律責(zé)任人，違法行為當(dāng)事人并不一定就是承擔(dān)責(zé)任的人，如運(yùn)輸車輛無(wú)營(yíng)運(yùn)證，承擔(dān)責(zé)任的是車主，因此當(dāng)事人應(yīng)填寫(xiě)車主，而不是被聘用的駕駛員。

2、違法事實(shí)填寫(xiě)不清或不正確。簡(jiǎn)易程序要求用三言兩語(yǔ)能將當(dāng)時(shí)發(fā)生的情況真實(shí)、客觀地反映出來(lái)，最好能得到當(dāng)事人認(rèn)可。如，在客觀事實(shí)下面由當(dāng)事人簽署意見(jiàn)：以上情況屬實(shí)，簽名：xxx xx年x月x日。

3、處罰內(nèi)容與其它收費(fèi)項(xiàng)目混合在一張?zhí)幜P決定書(shū)中。如：罰款100元，補(bǔ)繳規(guī)費(fèi)1000元，兩項(xiàng)合計(jì)1100元。補(bǔ)繳規(guī)費(fèi)不應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在處罰決定書(shū)中，應(yīng)該用其它補(bǔ)繳規(guī)費(fèi)的文書(shū)。

4、告知事項(xiàng)第2點(diǎn)：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)違法違章行為立即或在 XX 日內(nèi)予以糾正”，時(shí)間上兩者只能選其一，要么立即糾正，要么限期糾正。而相當(dāng)一部分執(zhí)法人員不選，不選意味著沒(méi)有責(zé)令當(dāng)事人改正違法違章行為，就沒(méi)有依法行政。第二部分 一般程序

一般程序是指對(duì)違法事實(shí)比較復(fù)雜或者情節(jié)比較嚴(yán)重的行為給予法定的較重的行政處罰時(shí)所適用的程序。除簡(jiǎn)易程序以外的所有行政處罰，都適用一般程序。

一、一般程序必須履行的步驟：

1、檢查：應(yīng)出示合法有效的行政執(zhí)法證件，且必須2人以上；

2、立案：這是簡(jiǎn)易程序與一般程序的區(qū)別。承辦人員填寫(xiě)《交通行政案件立案登記表》，提出違法事實(shí)及立案建議，由單位領(lǐng)導(dǎo)簽署審批意見(jiàn)；

3、調(diào)查：調(diào)查必須2人以上，并出示執(zhí)法證件。調(diào)查結(jié)束后，要制作各類證據(jù)材料得出調(diào)查結(jié)論。證據(jù)包括書(shū)證、物證、視聽(tīng)材料、證人證言、當(dāng)事人陳述、鑒定結(jié)論、勘驗(yàn)筆錄和現(xiàn)場(chǎng)筆錄等；

4、告知：這是執(zhí)法人員進(jìn)行行政處罰必經(jīng)的關(guān)鍵程序，如果沒(méi)有告知，行政處罰無(wú)效，執(zhí)法人員將《交通違法行為通知書(shū)》送達(dá)當(dāng)事人，告知擬給予行政處罰內(nèi)容及其事實(shí)、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人可以在收到通知書(shū)3日內(nèi)進(jìn)行陳述和申辯，符合聽(tīng)證條件的可以要求組織聽(tīng)證。

5、送達(dá)：《交通行政處罰決定書(shū)》應(yīng)當(dāng)在《交通違法行為通知書(shū)》發(fā)出3天后才能發(fā)出，當(dāng)場(chǎng)宣告后交付當(dāng)事人，當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)在7日內(nèi)送達(dá)當(dāng)事人，由受送達(dá)人在《交通行政文書(shū)送達(dá)回證》上注明收到日期、簽名或者蓋章，受達(dá)送人在《交通行政文書(shū)送達(dá)回證》上的簽收日期為送達(dá)日期。

6、執(zhí)行：執(zhí)法機(jī)關(guān)依法作出的具體行政行為，當(dāng)事人必須自覺(jué)履行。當(dāng)事人逾期不履行具體行政行為，執(zhí)法機(jī)關(guān)可依照法律規(guī)定采取強(qiáng)制措施，保證具體行政行為得以執(zhí)行。

7、結(jié)案歸檔：交通行政案件執(zhí)行完畢后應(yīng)當(dāng)結(jié)案，填寫(xiě)《交通行政案件工作報(bào)告》。存檔期限一般案件為5年左右，重大案件即須報(bào)批和聽(tīng)證的案件為20年。附：行政處罰一般程序流程框圖 檢查 ↓ 立案 ↓

調(diào)查→調(diào)查結(jié)論 ↓

——————————

↓ ↓ ↓

處罰決定 處理決定 免處罰

↓ ↓ ↓

————告知 執(zhí)行 → 結(jié)案

聽(tīng)證程序 ↓

————送達(dá)

↓

————執(zhí)行

強(qiáng)制執(zhí)行 ↓

————結(jié)案→ 歸檔

二、適用的文書(shū)：

根據(jù)運(yùn)政（稽征）執(zhí)法實(shí)際情況，一般程序行政處罰案件可用到以下文書(shū)：

1、交通行政案件立案登記表；

2、證據(jù)登記保存清單；

3、現(xiàn)場(chǎng)筆錄；

4、詢問(wèn)筆錄；

5、交通違法行為調(diào)查報(bào)告；

6、交通違法行為通知書(shū)；

7、交通行政處罰決定書(shū)；

8、送達(dá)回證；

9、交通行政處罰結(jié)案報(bào)告。

上述9張文書(shū)是我們執(zhí)法人員在處理一般程序案件時(shí)常用的，除證據(jù)材料文書(shū)如現(xiàn)場(chǎng)筆錄、證據(jù)保存清單、詢問(wèn)筆錄不是必須全部使用外，其余6張文書(shū)在一個(gè)案件中必須使用。

三、填寫(xiě)時(shí)應(yīng)注意的問(wèn)題：

1、交通行政案件立案登記表：（見(jiàn)表2）

①行政相對(duì)人：公民和單位兩者只能選一項(xiàng)填寫(xiě)；

②主要事實(shí)及理由：簡(jiǎn)要寫(xiě)明發(fā)現(xiàn)的違法違章事實(shí)，這里并不要求是查證屬實(shí)的事實(shí)，以及違反了什么法律、法規(guī)、規(guī)章；

③承辦人一般是兩名，領(lǐng)導(dǎo)指示可以是主管領(lǐng)導(dǎo)也可以是分管領(lǐng)導(dǎo)，只要本單位明確即可；

④案號(hào)：各單位根據(jù)自己的實(shí)際情況編寫(xiě)，應(yīng)做到一案一號(hào)；

⑤備注一欄的當(dāng)事人是指現(xiàn)場(chǎng)被發(fā)現(xiàn)的違章人，他有時(shí)并不是行政處罰的承受人（即行政相對(duì)人），因此，有關(guān)他的情況也應(yīng)記錄，以便查證。

2、證據(jù)登記保存清單：（見(jiàn)表3）

這是在檢查中發(fā)現(xiàn)有違法行為，而又當(dāng)場(chǎng)不能處理時(shí)，為保證使當(dāng)事人接受處理，暫時(shí)保存當(dāng)事人從事違法違章行為的工具或證件的手段。

①案由：案由應(yīng)簡(jiǎn)潔地概括出違法行為的性質(zhì)，并加上“涉嫌”兩字；

②證據(jù)物品名稱、規(guī)格、數(shù)量應(yīng)寫(xiě)清楚，調(diào)查人員為兩人，證件號(hào)碼應(yīng)填寫(xiě)合法有效執(zhí)法證件號(hào)碼的全部，最后讓被取證人簽名，并注明年月日；

③當(dāng)案件處理完畢，保存的證據(jù)物品歸還當(dāng)事人時(shí)，應(yīng)將此文書(shū)收回。

3、現(xiàn)場(chǎng)筆錄：（見(jiàn)表4）

它是執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)對(duì)違法行為發(fā)生的現(xiàn)象或物品進(jìn)行檢查后所做的記錄，它是客觀的，應(yīng)以第三人稱的方式進(jìn)行客觀的描述。

①事實(shí)情況記錄：不能用問(wèn)答的方式，不能用形容詞，不能模棱兩可，不能引用法律條文，也不能有處理意見(jiàn)或決定；

②當(dāng)事實(shí)情況記錄完后還有多余空白處，應(yīng)把它劃掉或?qū)?dāng)事人意見(jiàn)直接寫(xiě)在后面；

③備注：為確定當(dāng)事人的基本情況，便于聯(lián)系，特設(shè)置此欄；

④有時(shí)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的證人也可使用此文書(shū)。

4、詢問(wèn)筆錄：（見(jiàn)表5）

①做詢問(wèn)筆錄必須兩人以上；

②如果被詢問(wèn)人是性質(zhì)相同的多人時(shí)，應(yīng)分別單獨(dú)制作，而不能做在同一份筆錄上；

③執(zhí)法人員應(yīng)首先表明自己的身份以及詢問(wèn)的目的，然后圍繞目的進(jìn)行詢問(wèn)，主要抓住時(shí)間、地點(diǎn)、事實(shí)經(jīng)過(guò)等要素來(lái)制作；

④詢問(wèn)完畢，請(qǐng)被詢問(wèn)人寫(xiě)上“以上情況屬實(shí)”并頂格簽名，要注明年月日，并且在每一個(gè)修改過(guò)的地方按上被詢問(wèn)人的手?。?/p>

⑤詢問(wèn)筆錄第二頁(yè)應(yīng)用信箋或白紙等，問(wèn)答必須用“問(wèn)”和“答”來(lái)表示，而不能用“：”或“？”等來(lái)代替。

5、交通違法行為調(diào)查報(bào)告：（見(jiàn)表6）

經(jīng)過(guò)以上執(zhí)法人員的調(diào)查取證以后，對(duì)違法事實(shí)已有了清晰的認(rèn)識(shí)，這時(shí)就要制作此文書(shū)，總結(jié)調(diào)查過(guò)程，得出調(diào)查結(jié)論。

①案號(hào)、案由前有所述，“當(dāng)事人基本情況”一欄公民和單位只能選一；

②案件調(diào)查經(jīng)過(guò)：簡(jiǎn)要說(shuō)明調(diào)查的經(jīng)過(guò)情況，做了哪些調(diào)查工作；

③所附證據(jù)材料清單：“調(diào)查取證以后，所取得了哪些證據(jù)材料，分別按表格內(nèi)容填寫(xiě)；

④負(fù)責(zé)人審批：與立案登記表一樣，主管領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)都可以。

6、交通違法行為通知書(shū)（見(jiàn)表7）

調(diào)查報(bào)告制作完畢后，就要根據(jù)調(diào)查報(bào)告中負(fù)責(zé)人審批的意見(jiàn)，做出交通違法行為通知書(shū)，通知當(dāng)事人將要受到的行政處罰、理由和依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求聽(tīng)證的權(quán)利。這份文書(shū)實(shí)際上是權(quán)利告知書(shū)，當(dāng)事人享有上述權(quán)利是法律賦予的，也是行政處罰必不可少的程序。

①案號(hào)同前；

②處罰的行政相對(duì)人、案由、事實(shí)、理由和依據(jù)都要跟前面相一致；

③當(dāng)事人有兩項(xiàng)權(quán)利，第一項(xiàng)任何行政處罰都必須給予當(dāng)事人的，而第二項(xiàng)聽(tīng)證的權(quán)利則必須看是否達(dá)到聽(tīng)證的標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)規(guī)定，交通行政處罰聽(tīng)證的標(biāo)準(zhǔn)是： A停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或執(zhí)照；

B對(duì)個(gè)人1000元以上、對(duì)單位10000元以上的罰款；

如果沒(méi)有達(dá)到聽(tīng)證標(biāo)準(zhǔn)，則應(yīng)把聽(tīng)證權(quán)利這項(xiàng)劃掉；

④當(dāng)事人有3天的時(shí)間進(jìn)行陳述、申辯和要求聽(tīng)證，因此，處罰決定書(shū)應(yīng)在通知書(shū)的3天以后才能作出，如果當(dāng)事人要求當(dāng)天處理，則應(yīng)要求當(dāng)事人作出已履行或放棄上述權(quán)利的聲明。

7、交通行政處罰決定書(shū)：（見(jiàn)表8）

填寫(xiě)基本按照前述。

8、送達(dá)回證：（見(jiàn)表9）

在送達(dá)《交通違法行為通知書(shū)》和《交通行政處罰決定書(shū)》這兩張文書(shū)時(shí)必須填寫(xiě)《送達(dá)回證》，可以分別寫(xiě)，也可以寫(xiě)在同一張《送達(dá)回證》里。

①如果通知書(shū)與決定書(shū)一起當(dāng)場(chǎng)送達(dá)，應(yīng)先填寫(xiě)通知書(shū)，再寫(xiě)決定書(shū)，并把時(shí)間相應(yīng)地錯(cuò)開(kāi)； ②備注：當(dāng)事人拒收時(shí)，就把情況在備注里注明，讓其他見(jiàn)證人簽名證明；在郵寄送達(dá)或公告送達(dá)時(shí)，則粘貼有關(guān)材料。

9、交通行政處罰結(jié)案報(bào)告（見(jiàn)表10）：

當(dāng)整個(gè)案件處理完畢后，就應(yīng)填寫(xiě)此張文書(shū)，對(duì)整個(gè)案件處理過(guò)程進(jìn)行總結(jié)，執(zhí)法人員只要按照欄目填寫(xiě)完整即可。第三部分 聽(tīng)證程序

聽(tīng)證程序是指行政執(zhí)法主體在作出某些特定的行政處罰決定前，給予當(dāng)事人參與并發(fā)表意見(jiàn)的機(jī)會(huì)，允許當(dāng)事人陳述、申辯、質(zhì)證而進(jìn)行的程序。

一、聽(tīng)證程序的適用范圍

《行政處罰法》第四十二條規(guī)定了三種情況可以適用聽(tīng)證程序：

1、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；

2、吊銷許可證或者執(zhí)照，包括《道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)許可證》、《道路運(yùn)輸證》、《從業(yè)資格證》等；

3、較大數(shù)額罰款。根據(jù)《浙江省交通行政處罰聽(tīng)證程序暫行規(guī)定》，對(duì)個(gè)人罰款1000元以上、對(duì)單位罰款10000元以上的行政處罰屬于較大數(shù)額罰款。

二、聽(tīng)證程序的內(nèi)容

1、行政機(jī)關(guān)告知當(dāng)事人有要求聽(tīng)證的權(quán)利。在送達(dá)《交通違法行為通知書(shū)》時(shí)，應(yīng)當(dāng)有送達(dá)回證或留下已送達(dá)的憑證。這對(duì)以后舉證是相當(dāng)有用的。

2、當(dāng)事人提出舉行聽(tīng)證的要求。當(dāng)事人要求舉行聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在行政機(jī)關(guān)告知后3日內(nèi)作出。

3、初步審查。接到當(dāng)事人要求舉行聽(tīng)證的書(shū)面請(qǐng)求或口頭要求后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行初步審查，包括當(dāng)事人主體資格、時(shí)效、是否具備聽(tīng)證條件等。若不予受理，應(yīng)當(dāng)書(shū)面告知當(dāng)事人。符合聽(tīng)證條件的，應(yīng)做好聽(tīng)證前的準(zhǔn)備工作：確定聽(tīng)證主持人、書(shū)記員，聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)等。聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)事先了解有關(guān)案件情況，擬定聽(tīng)證會(huì)提綱。

4、行政機(jī)關(guān)決定舉行聽(tīng)證的7日前，將舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知當(dāng)事人。除涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密或個(gè)人隱私外，聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行。

5、聽(tīng)證主持人由本案非調(diào)查人員擔(dān)任。當(dāng)事人如果認(rèn)為主持人與本案有直接利害關(guān)系（指?jìng)€(gè)人之間而非公務(wù)上），有權(quán)提出回避。

6、當(dāng)事人可以親自參加聽(tīng)證，也可以委托1至2人代理。若委托的應(yīng)當(dāng)向主持人遞交書(shū)面委托書(shū)，或者在聽(tīng)證會(huì)舉行前向主持人說(shuō)明，并記錄在案。聽(tīng)證會(huì)開(kāi)始前，應(yīng)當(dāng)驗(yàn)明參加聽(tīng)證人的身份。

7、調(diào)查人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)和處罰建議，當(dāng)事人進(jìn)行申辯和質(zhì)證。雙方若要求證人出席聽(tīng)證會(huì)作證，應(yīng)當(dāng)允許。

8、制作聽(tīng)證筆錄，交當(dāng)事人審核無(wú)誤后簽字或者蓋章。

9、聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，主持人提出聽(tīng)證結(jié)果報(bào)告，并提出是維持還是改變?cè)幜P決定的意見(jiàn)，交行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)調(diào)查和聽(tīng)證結(jié)果進(jìn)行審查。

舉行聽(tīng)證，行政機(jī)關(guān)不得向當(dāng)事人收取組織聽(tīng)證的費(fèi)用，也不能以沒(méi)有費(fèi)用為由拒絕舉行聽(tīng)證。當(dāng)事人自己參加聽(tīng)證和委托代理人的費(fèi)用應(yīng)由當(dāng)事人自己承擔(dān)。

交通行政處罰行為規(guī)范

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范交通行政處罰行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《交通行政處罰程序規(guī)定》，結(jié)合交通行政執(zhí)法實(shí)際，制定本規(guī)范。第二條 交通行政主管部門(mén)、法律法規(guī)授權(quán)的交通管理機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱為交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)）在作出行政處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)做到：

（一）事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，適用法律準(zhǔn)確；

（二）正確行使自由裁量權(quán)，不得作出顯失公正的行政處罰；

（三）嚴(yán)格履行程序規(guī)定，不得違反法定程序；

（四）適用并規(guī)范填制規(guī)定的文書(shū)；

（五）堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則，注重執(zhí)法效果，既要對(duì)違法行為人依法進(jìn)行處罰，也要糾正違法行為，不得以罰代管；

（六）依法維護(hù)當(dāng)事人享有的合法權(quán)利，不得拒絕當(dāng)事人行使合法權(quán)利的請(qǐng)求。第二章 簡(jiǎn)易程序

第三條 違法事實(shí)確鑿并有法定依據(jù)，對(duì)公民處以五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款或者警告的行政處罰的，可以適用簡(jiǎn)易程序，當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰決定。第四條 交通行政執(zhí)法人員適用簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)作出行政處罰的，應(yīng)當(dāng)按照以下步驟實(shí)施：

（一）向當(dāng)事人出示交通行政執(zhí)法證并查明對(duì)方身份；

（二）制作檢查、詢問(wèn)筆錄，收集必要的證據(jù)；

（三）告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰理由和依據(jù)；

（四）告知當(dāng)事人享有的權(quán)利與義務(wù)；

（五）聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯并進(jìn)行復(fù)核，當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納；

（六）制作統(tǒng)一編號(hào)的《行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)》并當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，并告知當(dāng)事人可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟；

（七）當(dāng)事人在《行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)》上簽字；

（八）作出當(dāng)場(chǎng)處罰決定之日起5日內(nèi)，將《行政（當(dāng)場(chǎng)）處罰決定書(shū)》副本提交所屬交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)備案。第三章 一般程序 第一節(jié) 立 案

第五條 除依法可以當(dāng)場(chǎng)作出的交通行政處罰外，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)通過(guò)舉報(bào)、其他機(jī)關(guān)移送、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦等途徑，發(fā)現(xiàn)公民、法人或其他組織有依法應(yīng)當(dāng)處以行政處罰的交通行政違法行為，應(yīng)當(dāng)自發(fā)現(xiàn)之日起7日內(nèi)決定是否立案。

交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的違法案件，可不經(jīng)過(guò)立案環(huán)節(jié)。第六條 立案應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《立案審批表》，同時(shí)附上相關(guān)材料（現(xiàn)場(chǎng)筆錄、舉報(bào)記錄、上級(jí)機(jī)關(guān)交辦或者有關(guān)部門(mén)移送的材料、當(dāng)事人提供的材料、監(jiān)督檢查報(bào)告等），由交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第七條 對(duì)于決定立案的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)指定辦案機(jī)構(gòu)和兩名以上辦案人員負(fù)責(zé)調(diào)查處理。

第八條 對(duì)于不予立案的舉報(bào)，經(jīng)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，將不予立案的理由告知具名的舉報(bào)人。交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將不予立案的相關(guān)情況作書(shū)面記錄留存。第二節(jié) 調(diào)查取證 第九條 按程序立案或者交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)主動(dòng)實(shí)施監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的案件，辦案人員應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地進(jìn)行調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，并可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行檢查。首次向案件當(dāng)事人收集、調(diào)取證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)告知其有申請(qǐng)辦案人員回避的權(quán)利。

第十條 辦案人員調(diào)查案件，不得少于兩人。辦案人員調(diào)查取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示《交通行政執(zhí)法證》。

第十一條 需委托其他單位或個(gè)人協(xié)助調(diào)查、取證的，應(yīng)當(dāng)制作并出具《協(xié)助調(diào)查通知書(shū)》。第十二條 證據(jù)是指能夠證明交通行政處罰案件真實(shí)情況的材料。辦案人員應(yīng)當(dāng)依法收集與案件有關(guān)的證據(jù)。證據(jù)包括以下幾種：

（一）書(shū)證；

（二）物證；

（三）視聽(tīng)資料；

（四）證人證言；

（五）當(dāng)事人的陳述；

（六）鑒定結(jié)論；

（七）勘驗(yàn)筆錄、現(xiàn)場(chǎng)筆錄。

第十三條 辦案人員所收集的證據(jù)應(yīng)當(dāng)滿足以下要求：

（一）合法主體按照法定程序收集取得的事實(shí)，并且符合法律、法規(guī)、規(guī)章等關(guān)于證據(jù)的規(guī)定；

（二）客觀事實(shí)；

（三）和所實(shí)施的具體行政行為有關(guān)聯(lián)并對(duì)證明其違法行為具有實(shí)際意義的事實(shí)。第十四條 辦案人員詢問(wèn)當(dāng)事人及證人的，應(yīng)當(dāng)個(gè)別進(jìn)行。詢問(wèn)應(yīng)當(dāng)制作《詢問(wèn)筆錄》。《詢問(wèn)筆錄》制作完成后應(yīng)當(dāng)交被詢問(wèn)人核對(duì)；對(duì)閱讀有困難的，應(yīng)當(dāng)向其宣讀。

詢問(wèn)涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和辦案人員應(yīng)當(dāng)保守秘密。第十五條 辦案人員應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取與案件有關(guān)的原始憑證作為證據(jù)；調(diào)取原始證據(jù)有困難的，可以提取復(fù)制件、影印件或者抄錄本，標(biāo)明“經(jīng)核對(duì)與原件無(wú)誤”，注明出證日期、證據(jù)出處，并簽名或者蓋章。

第十六條 對(duì)于視聽(tīng)資料、計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)，辦案人員應(yīng)當(dāng)收集有關(guān)資料的原始載體。收集原始載體有困難的，可以收集復(fù)制件，并注明制作方法、制作時(shí)間、制作人等情況。聲像資料應(yīng)當(dāng)附有該聲像內(nèi)容的文字記錄。

第十七條 對(duì)有違法嫌疑的物品或者場(chǎng)所進(jìn)行勘驗(yàn)（檢查）時(shí)，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人或者第三人在場(chǎng)，并制作《勘驗(yàn)（檢查）筆錄》，載明時(shí)間、地點(diǎn)、事件等內(nèi)容，由辦案人員、當(dāng)事人、第三人簽名或者蓋章。

必要時(shí)，可以采取拍照、錄像等方式記錄現(xiàn)場(chǎng)情況。

第十八條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)抽樣取證時(shí)，應(yīng)當(dāng)有當(dāng)事人在場(chǎng)，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作《抽樣取證憑證》，對(duì)樣品加貼封條，開(kāi)具物品清單，辦案人員和當(dāng)事人在封條和相關(guān)記錄上簽名或者蓋章。

法律、法規(guī)、規(guī)章或者國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)抽樣機(jī)構(gòu)或者方式有規(guī)定的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)委托相關(guān)機(jī)構(gòu)或者按規(guī)定方式抽取樣品。第十九條 為查明案情，需要對(duì)案件中專門(mén)事項(xiàng)進(jìn)行鑒定的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具載明委托鑒定事項(xiàng)及相關(guān)材料的《鑒定委托書(shū)》，委托具有法定鑒定資格的鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定；沒(méi)有法定鑒定機(jī)構(gòu)的，可以委托其他具備鑒定條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行鑒定。鑒定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)出具載有鑒定結(jié)論的《鑒定意見(jiàn)書(shū)》

第二十條 在證據(jù)可能滅失或者以后難以取得的情況下，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以對(duì)與涉嫌違法行為有關(guān)的證據(jù)采取先行登記保存措施。采取先行登記保存措施或者解除先行登記保存措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。第二十一條 先行登記保存有關(guān)證據(jù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)清點(diǎn)，開(kāi)具《證據(jù)保存清單》，由當(dāng)事人和辦案人員簽名或者蓋章，當(dāng)場(chǎng)交當(dāng)事人一份。第二十二條 對(duì)于先行登記保存的證據(jù)，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)采取以下措施，并制作《證據(jù)先行登記保存處理決定書(shū)》：

（一）根據(jù)情況及時(shí)采取記錄、復(fù)制、拍照、錄像等證據(jù)保全措施；

（二）需要鑒定的，及時(shí)送交有關(guān)部門(mén)鑒定；

（三）違法事實(shí)成立，應(yīng)當(dāng)予以沒(méi)收的，作出行政處罰決定，沒(méi)收違法物品；

（四）違法事實(shí)不成立，或者違法事實(shí)成立但依法不應(yīng)當(dāng)予以查封、扣押或者沒(méi)收的，決定解除先行登記保存措施。

逾期未作出處理決定的，先行登記保存措施自動(dòng)解除。

第二十三條 法律、法規(guī)規(guī)定暫扣車輛、責(zé)令車輛停駛等行政強(qiáng)制措施的，可以根據(jù)具體情況實(shí)施，并制作和出具《車輛暫扣憑證》或《責(zé)令車輛停駛通知書(shū)》。采取行政強(qiáng)制措施的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并告知當(dāng)事人有申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟的權(quán)利。

解除行政強(qiáng)制措施，應(yīng)當(dāng)經(jīng)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并向當(dāng)事人出具《解除行政強(qiáng)制措施通知書(shū)》。

第二十四條 必須對(duì)公民的人身或者住所進(jìn)行檢查的，應(yīng)當(dāng)依法提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)執(zhí)行，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)予以配合。

第二十五條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的違法行為，可以制作《責(zé)令改正通知書(shū)》，責(zé)令當(dāng)事人立即或在一定期限內(nèi)糾正其違法行為。第二十六條 辦案人員在調(diào)查取證過(guò)程中，要求當(dāng)事人在筆錄或者其他材料上簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕到場(chǎng)，拒絕簽名、蓋章或者以其他方式確認(rèn)，或者無(wú)法找到當(dāng)事人的，辦案人員應(yīng)當(dāng)在筆錄或其他材料上注明原因，必要時(shí)可邀請(qǐng)有關(guān)人員作為見(jiàn)證人。第二十七條 當(dāng)事人認(rèn)為辦案人員與案件有直接利害關(guān)系的，有權(quán)填寫(xiě)《回避申請(qǐng)書(shū)》，申請(qǐng)辦案人員回避；辦案人員認(rèn)為自己與案件有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)決定辦案人員是否回避，辦案人員的回避，由交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。回避決定作出之前，辦案人員不得停止對(duì)案件的調(diào)查處理，但案件需要采取緊急措施的除外。

同意當(dāng)事人的回避申請(qǐng)的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作并向當(dāng)事人送達(dá)《同意回避申請(qǐng)決定書(shū)》；不同意當(dāng)事人的回避申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)制作并向當(dāng)事人送達(dá)《駁回回避申請(qǐng)決定書(shū)》。第二十八條 案件調(diào)查結(jié)束后，辦案人員應(yīng)當(dāng)按照以下方式處理：

（一）認(rèn)為違法事實(shí)成立，應(yīng)當(dāng)予以行政處罰的，制作《違法行為調(diào)查報(bào)告》，連同《立案審批表》和證據(jù)材料，移送本交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核?！哆`法行為調(diào)查報(bào)告》應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、相關(guān)證據(jù)及其證明事項(xiàng)、案件性質(zhì)、自由裁量理由、處罰依據(jù)、處罰建議等；

（二）認(rèn)為違法事實(shí)不成立，應(yīng)當(dāng)予以銷案的；或者違法行為輕微，沒(méi)有造成危害后果，不予行政處罰的；或者案件不屬于本單位管轄?wèi)?yīng)當(dāng)移交其他單位管轄的；或者涉嫌犯罪應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)制作《違法行為調(diào)查報(bào)告》，說(shuō)明擬作處理的理由，移送本交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審核，根據(jù)不同情況分別處理。第三節(jié) 核 審

第二十九條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)審核案件采取書(shū)面形式進(jìn)行，主要內(nèi)容包括：

（一）案件是否屬于本交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)管轄；

（二）當(dāng)事人的基本情況是否清楚；

（三）案件事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確實(shí)、充分；

（四）定性是否準(zhǔn)確；

（五）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準(zhǔn)確；

（六）行政處罰是否適當(dāng)；

（七）辦案程序是否合法。

第三十條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列規(guī)定提出書(shū)面審核意見(jiàn)：

（一）違法事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，行政處罰適當(dāng)、辦案程序合法的，同意辦案機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，建議報(bào)批后告知當(dāng)事人；

（二）違法事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，但定性不準(zhǔn)、適用法律不當(dāng)、行政處罰不當(dāng)?shù)模ㄗh辦案機(jī)構(gòu)修改；

（三）違法事實(shí)不清，證據(jù)不足的，建議辦案機(jī)構(gòu)補(bǔ)正；

（四）辦案程序不合法的，建議辦案機(jī)構(gòu)糾正；

（五）不屬于交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)管轄的，建議移送其他有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)處理。第三十一條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)審核完畢后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)退卷。辦案人員應(yīng)將《違法行為調(diào)查報(bào)告》、案卷及審核意見(jiàn)及時(shí)報(bào)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)決定。

第三十二條

交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)《違法行為調(diào)查報(bào)告》批準(zhǔn)后，擬對(duì)當(dāng)事人予以行政處罰的，辦案人員應(yīng)當(dāng)制作《違法行為通知書(shū)》，以交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名義，告知當(dāng)事人擬作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)、處罰內(nèi)容，并告知當(dāng)事人依法享有陳述、申辯權(quán)或聽(tīng)證權(quán)。

第三十三條 辦案人員可以將《違法行為通知書(shū)》直接送達(dá)當(dāng)事人，也可以委托當(dāng)事人所在地的交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)代為送達(dá)，還可以采取郵寄送達(dá)的方式送達(dá)當(dāng)事人。

采用上述方式無(wú)法送達(dá)的，由交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以采取留置、公告的方式送達(dá)當(dāng)事人。第三十四條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰后，當(dāng)事人要求陳述申辯的，應(yīng)當(dāng)制作《陳述申辯書(shū)》，如實(shí)記錄當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)。當(dāng)事人要求組織聽(tīng)證的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照第四章的規(guī)定組織聽(tīng)證。

交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)充分聽(tīng)取當(dāng)事人的意見(jiàn)，對(duì)當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由、證據(jù)認(rèn)真進(jìn)行復(fù)核，提出最終處罰決定的建議。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由或者證據(jù)成立的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以采納。不得因當(dāng)事人陳述、申辯、申請(qǐng)聽(tīng)證而加重行政處罰。第四節(jié) 決 定

第三十五條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人經(jīng)對(duì)違法行為調(diào)查報(bào)告、當(dāng)事人的陳述申辯意見(jiàn)、聽(tīng)證會(huì)報(bào)告書(shū)、擬作出的行政處罰決定建議進(jìn)行審查，根據(jù)不同情況分別作出給予行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定。

第三十六條 重大、復(fù)雜案件，或者重大違法行為給予較重處罰的案件，應(yīng)當(dāng)提交交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)重大案件集體討論會(huì)議集體討論決定。重大案件集體討論會(huì)議應(yīng)當(dāng)由辦案機(jī)構(gòu)組織召開(kāi)，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人、法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員參加會(huì)議。必要時(shí)可邀請(qǐng)相關(guān)專家參加會(huì)議。重大案件集體討論會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作《重大案件集體討論記錄》，并由全體出席會(huì)議人本人簽名。第三十七條

交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出行政處罰決定，應(yīng)當(dāng)制作《行政處罰決定書(shū)》。行政處罰決定書(shū)的內(nèi)容包括：

（一）當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；

（二）違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)；

（三）行政處罰的內(nèi)容和依據(jù)；

（四）采納當(dāng)事人陳述、申辯的情況及理由；

（五）行政處罰的履行方式和期限；

（六）不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

（七）作出行政處罰決定的交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名稱和作出決定的日期。行政處罰決定書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋作出行政處罰決定的交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的印章。第三十八條 認(rèn)為當(dāng)事人的違法行為輕微，可以不予行政處罰的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)制作《不予行政處罰決定書(shū)》，加蓋作出不予行政處罰決定的交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的印章。第三十九條 《行政處罰決定書(shū)》、《不予行政處罰決定書(shū)》應(yīng)當(dāng)在交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)宣告后當(dāng)場(chǎng)交付當(dāng)事人，并由當(dāng)事人簽名或蓋章；當(dāng)事人不在場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)依法采取郵寄、轉(zhuǎn)交、公告等其他方式送達(dá)當(dāng)事人。

第四十條 適用一般程序處理的案件應(yīng)當(dāng)自立案之日起2個(gè)月內(nèi)辦理完畢。因特殊需要，經(jīng)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可以延長(zhǎng)辦案期間，但最長(zhǎng)不得延長(zhǎng)至3個(gè)月。如3個(gè)月內(nèi)仍不能辦理完畢，經(jīng)上一級(jí)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)可再延長(zhǎng)辦案期間，但最長(zhǎng)不得延長(zhǎng)至6個(gè)月。

案件處理過(guò)程中聽(tīng)證、公告和鑒定等時(shí)間不計(jì)入前款所指的案件辦理期限。

第四十一條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)舉報(bào)所涉及的違法嫌疑人作出行政處罰、不予行政處罰、銷案、移送其他機(jī)關(guān)等處理決定的，應(yīng)當(dāng)將處理結(jié)果告知被調(diào)查人和具名舉報(bào)人。第四章 聽(tīng)證程序 第一節(jié) 申請(qǐng)和受理

第四十二條 在作出較大數(shù)額罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷證照的行政處罰決定之前，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)組織聽(tīng)證。

第四十三條 當(dāng)事人要求聽(tīng)證的，可以在《違法行為通知書(shū)》的送達(dá)回證上簽署意見(jiàn)，也可以自接到《違法行為通知書(shū)》之日起3日內(nèi)以書(shū)面或者口頭形式提出。當(dāng)事人以口頭形式提出的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將情況記入筆錄，并由當(dāng)事人在筆錄上簽名或者蓋章。第二節(jié) 聽(tīng)證主持人和聽(tīng)證參加人

第四十四條 聽(tīng)證主持人由交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人指定本交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)的非本案調(diào)查人員擔(dān)任。

聽(tīng)證員由聽(tīng)證主持人指定1至2名本交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的非本案調(diào)查人員擔(dān)任，協(xié)助聽(tīng)證主持人組織聽(tīng)證。

書(shū)記員由聽(tīng)證主持人指定1名非本案調(diào)查人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)《聽(tīng)證筆錄》的制作和其他事務(wù)。第四十五條 聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員有下列情形之一時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避：

（一）是案件的當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬；

（二）與案件有利害關(guān)系；

（三）與案件當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件的公正聽(tīng)證的。第四十六條 當(dāng)事人認(rèn)為聽(tīng)證主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員有本規(guī)范第四十五條所列情形之一的，有權(quán)以口頭或者書(shū)面形式申請(qǐng)其回避。

當(dāng)事人申請(qǐng)書(shū)記員、翻譯人員回避的，由聽(tīng)證主持人決定是否回避；當(dāng)事人申請(qǐng)聽(tīng)證主持人回避的，聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告本交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人，由交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定是否回避。

第四十七條 聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證活動(dòng)中行使下列職責(zé)：

（一）決定舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；

（二）審查聽(tīng)證參加人的資格；

（三）主持聽(tīng)證，并就案件的事實(shí)、證據(jù)、處罰依據(jù)等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行詢問(wèn)；

（四）維持聽(tīng)證秩序，對(duì)違反聽(tīng)證紀(jì)律的行為進(jìn)行警告或者采取必要的措施予以制止；

（五）決定聽(tīng)證的延期、中止或者終止，宣布結(jié)束聽(tīng)證；

（六）其他職責(zé)。

第四十八條 要求舉行聽(tīng)證的公民、法人或者其他組織是聽(tīng)證當(dāng)事人。第四十九條 與聽(tīng)證案件有利害關(guān)系的其他公民、法人或者其他組織，可以作為第三人向聽(tīng)證主持人申請(qǐng)參加聽(tīng)證，或者由聽(tīng)證主持人通知其參加聽(tīng)證。第五十條 當(dāng)事人、第三人可以委托一至二人代為參加聽(tīng)證。第五十一條 委托他人代為參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)向交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)提交由委托人簽名或者蓋章的《聽(tīng)證委托書(shū)》以及委托代理人的身份證明文件。第五十二條 辦案人員應(yīng)當(dāng)參加聽(tīng)證。

第五十三條 聽(tīng)證主持人有權(quán)決定與聽(tīng)證案件有關(guān)的證人、鑒定人、勘驗(yàn)人等聽(tīng)證參加人到場(chǎng)參加聽(tīng)證。第三節(jié) 聽(tīng)證準(zhǔn)備

第五十四條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)自接到當(dāng)事人要求舉行聽(tīng)證的申請(qǐng)之日起3日內(nèi)，確定聽(tīng)證主持人。

第五十五條 辦案人員應(yīng)當(dāng)自確定聽(tīng)證主持人之日起3日內(nèi)，將案卷移送聽(tīng)證主持人，由聽(tīng)證主持人閱卷，準(zhǔn)備聽(tīng)證提綱。

第五十六條 聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)自接到案件調(diào)查人員移送的案卷之日起5日內(nèi)確定聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)，并于舉行聽(tīng)證會(huì)7日前向當(dāng)事人送達(dá)《聽(tīng)證會(huì)通知書(shū)》，告知當(dāng)事人組織聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、聽(tīng)證會(huì)主持人名單及申請(qǐng)回避和可以委托代理人的權(quán)利。

第五十七條 聽(tīng)證應(yīng)當(dāng)公開(kāi)舉行。涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的，聽(tīng)證不公開(kāi)舉行。

公開(kāi)舉行聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)制作《聽(tīng)證公告》，公告案由以及舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)等。第四節(jié) 聽(tīng)證

第五十八條 聽(tīng)證會(huì)按以下程序進(jìn)行：

（一）宣布案由和聽(tīng)證紀(jì)律；

（二）核對(duì)當(dāng)事人或其代理人、辦案人員、證人及其他有關(guān)人員是否到場(chǎng)，并核實(shí)聽(tīng)證參加人的身份；

（三）宣布聽(tīng)證人員名單，告知當(dāng)事人有申請(qǐng)主持人、聽(tīng)證員、書(shū)記員回避，申辯和質(zhì)證的權(quán)利；

（四）宣布聽(tīng)證開(kāi)始；

（五）辦案人員提出當(dāng)事人違法的事實(shí)、證據(jù)，說(shuō)明擬作出行政處罰的建議和法律依據(jù)；

（六）當(dāng)事人或其委托代理人對(duì)案件的事實(shí)、證據(jù)，適用法律，行政處罰裁量等進(jìn)行申辯和質(zhì)證；

（七）主持人就案件的有關(guān)問(wèn)題向當(dāng)事人或其委托代理人、辦案人員、證人詢問(wèn)；

（八）經(jīng)主持人允許，當(dāng)事人、辦案人員就案件的有關(guān)問(wèn)題可以向到場(chǎng)的證人發(fā)問(wèn)；

（九）辦案人員、當(dāng)事人或其委托代理人按順序就案件所涉及的事實(shí)、各自出示的證據(jù)的合法性、真實(shí)性及有關(guān)的問(wèn)題進(jìn)行辯論；

（十）辯論終結(jié)，聽(tīng)證主持人可以再就本案的事實(shí)、證據(jù)及有關(guān)問(wèn)題向當(dāng)事人或其代理人、辦案人員征求意見(jiàn)；

（十一）中止聽(tīng)證的，主持人應(yīng)當(dāng)時(shí)宣布再次進(jìn)行聽(tīng)證的有關(guān)事宜；

（十二）當(dāng)事人或其委托代理人做最后陳述；

（十三）主持人宣布聽(tīng)證結(jié)束，聽(tīng)證筆錄交當(dāng)事人或其委托代理人核對(duì)無(wú)誤后簽字或蓋章。認(rèn)為有錯(cuò)誤的，有權(quán)要求補(bǔ)充或改正。當(dāng)事人拒絕的，由聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證筆錄上說(shuō)明情況。第五十九條 有下列情形之一的，主持人可以決定延期舉行聽(tīng)證：

（一）當(dāng)事人因不可抗拒的事由無(wú)法到場(chǎng)的；

（二）當(dāng)事人臨時(shí)申請(qǐng)回避的；

（三）其他應(yīng)當(dāng)延期的情形。

延期聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證筆錄中寫(xiě)明情況，由主持人簽名。第六十條 有下列情形之一的，主持人可以宣布中止聽(tīng)證：

（一）證據(jù)需要重新鑒定、勘驗(yàn)的；

（二）當(dāng)事人或其代理人提出新的事實(shí)、理由和證據(jù)，需要由本案調(diào)查人員調(diào)查核實(shí)的；

（三）作為聽(tīng)證申請(qǐng)人的法人或其他組織突然解散，尚未確定權(quán)利、義務(wù)承受人的；

（四）當(dāng)事人因不可抗拒的事由，不能繼續(xù)參加聽(tīng)證的；

（五）聽(tīng)證過(guò)程中，當(dāng)事人或其代理人違反聽(tīng)證紀(jì)律致使聽(tīng)證無(wú)法進(jìn)行的；

（六）其他應(yīng)當(dāng)中止聽(tīng)證的情形。

中止聽(tīng)證，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證筆錄中寫(xiě)明情況，由主持人簽名。

第六十一條 延期、中止聽(tīng)證的情形消失后，由主持人決定恢復(fù)聽(tīng)證并將聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)通知聽(tīng)證參加人。

第六十二條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)終止聽(tīng)證：

（一）當(dāng)事人或其代理人撤回聽(tīng)證要求的；

（二）當(dāng)事人或其代理人接到參加聽(tīng)證的通知，無(wú)正當(dāng)理由不參加聽(tīng)證的；

（三）當(dāng)事人或其代理人未經(jīng)聽(tīng)證主持人允許，中途退出聽(tīng)證的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)終止聽(tīng)證的情形。

聽(tīng)證終止，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證筆錄中寫(xiě)明情況，由主持人簽名。第六十三條 書(shū)記員應(yīng)當(dāng)將聽(tīng)證的全部活動(dòng)記入《聽(tīng)證筆錄》，《聽(tīng)證筆錄》應(yīng)當(dāng)經(jīng)聽(tīng)證參加人審核無(wú)誤或者補(bǔ)正后，由聽(tīng)證參加人當(dāng)場(chǎng)簽名或者蓋章。拒絕簽名或者蓋章的，由聽(tīng)證主持人記明情況，在聽(tīng)證筆錄中予以載明。

第六十四條 聽(tīng)證主持人應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證結(jié)束后5日內(nèi)寫(xiě)出《聽(tīng)證報(bào)告書(shū)》并簽名，連同《聽(tīng)證筆錄》一并上報(bào)本交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人。第五章 執(zhí)行程序

第六十五條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對(duì)當(dāng)事人作出罰款處罰的，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人自收到處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)到指定銀行繳納罰沒(méi)款。有下列情形之一的，可以由辦案人員當(dāng)場(chǎng)收繳罰款：

（一）當(dāng)場(chǎng)處以二十元以下罰款的；

（二）依照簡(jiǎn)易程序當(dāng)場(chǎng)對(duì)公民處以二十元以上五十元以下、對(duì)法人或者其他組織處以一千元以下罰款，不當(dāng)場(chǎng)收繳事后難以執(zhí)行的；

（三）在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)以及其他原因，當(dāng)事人向指定銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出的。

辦案人員當(dāng)場(chǎng)收繳罰款的，應(yīng)當(dāng)出具省、自治區(qū)、直轄市財(cái)政部門(mén)統(tǒng)一制發(fā)的罰款收據(jù)。第六十六條 辦案人員當(dāng)場(chǎng)收繳的罰款，應(yīng)當(dāng)自收繳罰款之日起2日內(nèi)交至其所在交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)將罰款繳付指定銀行。

第六十七條 當(dāng)事人無(wú)正當(dāng)理由逾期不繳納罰款的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法每日按罰款數(shù)額的3%加處罰款。

第六十八條

當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要分期或者延期繳納罰款的，應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《分期（延期）繳納罰款申請(qǐng)書(shū)》。經(jīng)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，由辦案人員以本交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的名義，向當(dāng)事人送達(dá)《同意分期（延期）繳納罰款通知書(shū)》或《不予分期（延期）繳納罰款通知書(shū)》。

第六十九條

罰款必須全部上繳財(cái)政，任何單位和個(gè)人不得截留、私分或者變相私分。第七十條 當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法向人民法院制發(fā)《行政強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書(shū)》，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第七十一條 行政處罰案件執(zhí)行完畢后，辦案人員應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《處罰結(jié)案報(bào)告》，并將全部案件材料立卷歸檔，由交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的檔案管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一登記保存。第六章 監(jiān)督程序

第七十二條 公民、法人或其他組織對(duì)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出的行政處罰有權(quán)申訴或檢舉。公民、法人或其他組織的申訴或檢舉，由交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)受理和審查，認(rèn)為行政處罰有下列情形之一的，經(jīng)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意后，予以改正：

（一）主要事實(shí)不清、證據(jù)不足的；

（二）適用依據(jù)錯(cuò)誤的；

（三）違反法定程序的；

（四）超越或?yàn)E用職權(quán)的；

（五）具體行政行為明顯不當(dāng)?shù)摹?/p>

第七十三條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)法制工作的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)本交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出的行政處罰有第七十二條第二款規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)向交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人提出建議，予以改正。

第七十四條 上級(jí)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)下級(jí)交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出的行政處罰有第七十二條第二款規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其改正。

第七十五條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和交通行政執(zhí)法人員違法實(shí)施行政處罰的，應(yīng)當(dāng)按照《行政處罰法》有關(guān)規(guī)定追究法律責(zé)任。

第七章 附則

第七十六條 本規(guī)范所稱以上、以下、以內(nèi)，包括本數(shù)，本規(guī)范另有規(guī)定的除外。第七十七條 本規(guī)范所稱日，是指工作日。

第七十八條 交通行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在辦理行政處罰案件中，應(yīng)當(dāng)按照《交通行政執(zhí)法文書(shū)制作規(guī)范》和《交通行政執(zhí)法文書(shū)式樣》制作文書(shū)。

第七十九條 辦理海事行政處罰案件參照《海上海事行政處罰規(guī)定》和《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》執(zhí)行。

第八十條 本規(guī)范由交通運(yùn)輸部負(fù)責(zé)解釋。第八十一條 本規(guī)范自公布之日起實(shí)施。

交通行政執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)操作規(guī)范

一、道路運(yùn)政、征稽執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)操作規(guī)范

（一）執(zhí)法任務(wù)和要求

依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政執(zhí)法，執(zhí)法任務(wù)由市公管、稽征處和各縣（市）區(qū)公管、稽征所統(tǒng)一安排，但必須嚴(yán)格按照《浙江省道路運(yùn)輸管理?xiàng)l例》第四十條及《浙江省公路養(yǎng)路費(fèi)征收條例》第六條、第七條的規(guī)定進(jìn)行道路運(yùn)輸管理監(jiān)督檢查和征費(fèi)稽查工作。安排時(shí)，對(duì)在同一時(shí)間、同一路段上的執(zhí)法檢查要統(tǒng)籌兼顧，合理安排。

執(zhí)勤和檢查，必須2人以上，個(gè)人不得擅自上路執(zhí)法。

（二）執(zhí)法準(zhǔn)備

1．執(zhí)勤和檢查，著裝必須統(tǒng)一、整齊、規(guī)范，佩掛《交通行政執(zhí)法證》。

2．在依法攔車檢查時(shí)，應(yīng)選擇道路寬闊、視線良好的地段進(jìn)行，不得在同一位置同時(shí)檢查相向行駛車輛，每批次檢查車輛不得超過(guò)5輛，注意避免堵塞交通，保證過(guò)往車輛安全行駛。

（三）執(zhí)法程序

1．在距離車輛50米處發(fā)出停車信號(hào)，身體持立正姿勢(shì)，面向來(lái)車，左臂向上直伸、五指并攏、手掌向前（夜間：身穿反光背心，左手持停車示意牌、向前平伸，停車示意牌面向來(lái)車），右臂同時(shí)向左前方擺動(dòng)2-3次，示意車輛靠左邊停車。

2．停車后，應(yīng)先向駕駛員敬禮，并出示執(zhí)法證件表明身份，同時(shí)講：“您好！我們是××（管理機(jī)構(gòu)）的執(zhí)法人員，請(qǐng)出示××證件，接受檢查。”（如檢查出租車時(shí)，要求駕駛員將“出租車計(jì)價(jià)器”按到“暫停”位置，并向乘客致歉）。

3．檢查中，對(duì)有違法行為者，根據(jù)檢查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)制作“現(xiàn)場(chǎng)筆錄”，開(kāi)具相應(yīng)的“證據(jù)保存清單”或，并交當(dāng)事人簽收。

4．告知詞：一是違法內(nèi)容；二是認(rèn)定依據(jù)；三是接受處理的時(shí)間、地點(diǎn)以及陳述、申辯的權(quán)利。

5．結(jié)束語(yǔ)：“謝謝您的合作，再見(jiàn)！”并觀察前后過(guò)往車輛，在確認(rèn)安全時(shí)示意車輛放行，身體持立正姿勢(shì)，面向車輛，左臂向左平伸，右臂在胸前彎曲，示意通行。

二、公路路政（超限運(yùn)輸）執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)操作規(guī)范

（一）執(zhí)法任務(wù)和要求

依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政執(zhí)法，執(zhí)法任務(wù)由市公路管理局（路政支隊(duì)）統(tǒng)一安排。安排時(shí)，對(duì)在同一時(shí)間、同一路段上的執(zhí)法檢查要統(tǒng)籌兼顧，合理安排。

超限運(yùn)輸現(xiàn)場(chǎng)檢查，必須配備現(xiàn)場(chǎng)指揮1人、車輛指揮人員2人、檢測(cè)人員2人、處理人員2人、機(jī)動(dòng)人員1-2人。個(gè)人不得擅自上路執(zhí)法。

（二）執(zhí)法準(zhǔn)備

1．執(zhí)勤和檢查，著裝必須統(tǒng)一、整齊、規(guī)范，佩掛《交通行政執(zhí)法證》。

2．依法進(jìn)行超限檢查時(shí)，應(yīng)選擇道路寬闊、視線良好的地段進(jìn)行，不得在同一位置同時(shí)檢查相向行駛車輛，地段選擇好以后，安裝調(diào)試檢測(cè)儀器。每批次等待檢測(cè)車輛不得超過(guò)5輛，注意避免堵塞交通，保證過(guò)往車輛安全行駛。

（三）執(zhí)法程序 1．?dāng)r車規(guī)范：在攔車區(qū)域前設(shè)置明顯的減速及車輛檢查的標(biāo)志。在距車輛50米左右處，作出明確的停車手勢(shì)，攔車人員作出停車手勢(shì)時(shí)，身體持立正姿勢(shì)、面向來(lái)車、左臂向上直伸、五指并攏、掌心向前、右臂向左前方擺動(dòng)2-3次，示意車輛靠邊停車。

2．檢查證件：停車后，檢查人員應(yīng)先向駕駛員敬禮，并出示執(zhí)法證件表明身份，同時(shí)講：“您好，我們是××（管理機(jī)構(gòu)）的執(zhí)法人員，現(xiàn)正在進(jìn)行超限車輛檢查，請(qǐng)出示××證件”。在拿到有關(guān)證件后，告知駕駛員并引導(dǎo)車輛以5公里時(shí)速通過(guò)檢測(cè)區(qū)。引導(dǎo)人員手勢(shì)：直體面對(duì)車輛，兩臂前伸、微曲，掌心向上，雙小臂由前向后擺動(dòng)數(shù)次，與車輛保持5-10米距離，引導(dǎo)車輛駛向檢測(cè)臺(tái)，然后將相應(yīng)證件交檢測(cè)臺(tái)。

3．超限檢測(cè)：檢測(cè)人員按儀器操作規(guī)程輸入相應(yīng)數(shù)據(jù)后，引導(dǎo)員引導(dǎo)車輛通過(guò)檢測(cè)儀。車輛過(guò)檢測(cè)儀后，檢測(cè)人員應(yīng)盡快將檢測(cè)結(jié)果轉(zhuǎn)交聯(lián)絡(luò)員，聯(lián)絡(luò)員將屬超限的檢測(cè)單及證件交處理人員，并引導(dǎo)車輛駛向處理區(qū)域，接受處理；不屬超限的，歸還有關(guān)證件并通知駕駛員盡快將車輛駛離現(xiàn)場(chǎng)。

4．處理處罰：處理人員根據(jù)檢測(cè)結(jié)果，告知違法事實(shí)，處理（罰）依據(jù)、決定以及陳述申辯的權(quán)利。

5．處理（罰）完畢后，將證件發(fā)還當(dāng)事人，敬禮，并使用禮貌用語(yǔ)“請(qǐng)將車駛離現(xiàn)場(chǎng)，謝謝合作，祝您一路平安”。

三、水上交通行政執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)操作規(guī)范

（一）執(zhí)法任務(wù)和要求

依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實(shí)施行政執(zhí)法。執(zhí)法任務(wù)由市航管處和各縣（市）、區(qū)航管所統(tǒng)一安排。

執(zhí)勤和檢查，必須2人以上，個(gè)人不得擅自執(zhí)法。

（二）執(zhí)法準(zhǔn)備

1．執(zhí)勤和檢查，著裝必須統(tǒng)一、整齊、規(guī)范，佩掛《交通行政執(zhí)法證》。

2．在依法攔船檢查時(shí)，應(yīng)選擇航道寬闊，視線良好的航段，不得在同一位置同時(shí)檢查相向行駛的船舶。

（三）檢查程序

1．在距離來(lái)船至少50-70米處發(fā)出停船信號(hào)。具體要求：檢查人員面對(duì)來(lái)船，站立位置與航道成45°，左手高舉紅旗，右手舉綠旗與肩平齊，與身體成水平線向下?lián)]動(dòng)至45度角，連續(xù)揮動(dòng)2次。

2．船舶?？亢?，執(zhí)法人員登船：

（1）向船員敬禮；

（2）出示執(zhí)法證件表明身份，同時(shí)講：“您好！我們是××（管理機(jī)構(gòu)）的執(zhí)法人員”；

（3）“請(qǐng)出示××證件，請(qǐng)配合并接受檢查”。

3．執(zhí)行檢查。檢查時(shí)要仔細(xì)、認(rèn)真；了解情況時(shí)舉止、語(yǔ)言要文明。

4．查到有違章行為后，根據(jù)需要進(jìn)行調(diào)查，聽(tīng)取當(dāng)事人陳述，告知當(dāng)事人違法事實(shí)、處罰依據(jù)和相關(guān)權(quán)利。

5．開(kāi)具執(zhí)法文書(shū)，對(duì)適用簡(jiǎn)易程序的違法當(dāng)事人實(shí)施當(dāng)場(chǎng)處罰。6．檢查結(jié)束后，放行船舶，具體要求：

（1）文明用語(yǔ)“謝謝您的配合，請(qǐng)開(kāi)船”；

（2）示意船舶放行，具體要求：檢查人員面對(duì)航道，站立位置與航道平行，右手高舉綠旗，左手舉紅旗與肩平齊，與身體成水平線，向下?lián)]動(dòng)至45度角，連續(xù)揮動(dòng)。