第一篇：《公共事物的治理之道》讀書報告

《公共事物的治理之道》讀書報告 初程程

一、選書原因

我閱讀的書目是埃莉諾·奧斯特羅姆的《公共事物的治理之道：集體行動制度的演進(jìn)》。在此書中，作者著眼于小規(guī)模公共池塘資源問題，在大量的實證案例研究的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)了自助組織治理公共事務(wù)的制度理論，在企業(yè)理論和國家理論之外發(fā)展了集體行動的理論，為面臨著公共選擇悲劇的人們開辟了新的途徑，為公共事物的可持續(xù)發(fā)展及提高人們的福利水平提供了自主治理的理論基礎(chǔ)。

本書涉及的自主治理問題，同社會的治道變革潮流不謀而合。尤其對于發(fā)展中的中國來說，書中涉及發(fā)展中國家的案例對我國的發(fā)展研究具有十分重要的意義。作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共政策研究領(lǐng)域里的重要著作，閱讀此書有助于加深對以上兩個領(lǐng)域的了解，同時書中的制度分析和經(jīng)驗研究相結(jié)合的方法也帶給我很多的啟發(fā)。

二、本書內(nèi)容簡介

作者研究的基本思路是，首先針對公共事物治理的傳統(tǒng)模型進(jìn)行適用性評析，對其內(nèi)在缺陷進(jìn)行批判，提出了理論上存在公共事物自主治理制度的可能性。在此基礎(chǔ)上，作者將研究視角從理論轉(zhuǎn)移到現(xiàn)實中的公共池塘資源問題，指出其中的困境，并設(shè)計研究該問題的基本框架。針對提出的問題，搜集成功案例，分析自主治理制度的基本原則，并隨后對這些原則進(jìn)行實證分析。最后將之前做的理論反思集中在一起，闡述了其對設(shè)計自主組織和自主管理的制度具有的含義。

在本書的第一章，作者總結(jié)了人們通常用來分析公共事物解決之道的三個理論模型，這些模型無一例外的說明了在集體行動的前提下，人們作出的理性選擇總會產(chǎn)生非理性的后果。為了消除這種悲劇后果，人們總會提出很多“唯一”方案，即以中央集權(quán)或者徹底私有化來解決問題，而本書作者試圖探尋其他的可能。她提出了“自籌資金的合約實施博弈”，認(rèn)為公共池塘資源的使用者可以通過自籌資金來制定并實施有效使用公共池塘資源的合約。作者認(rèn)為這是一種集體行動理論基礎(chǔ)上的的政策分析工具，實際上這種自主組織的實例很多，我們需要很好的在理論上總結(jié)它們。

本書的第二章提到以往的企業(yè)或國家理論總是試圖尋求一個外部代理人來解決公共池塘資源惡化的問題，而作者認(rèn)為一個社群的公民如何將自己組織起來解決制度供給、承諾和監(jiān)督問題，仍是一個理論難題。一些人解決了這個難題，另一些人未解決這個難題，因此研究解決公共池塘資源問題中成功的和不成功的經(jīng)驗都應(yīng)該探討與集體行動理論和開發(fā)更好的公共池塘資源政策相關(guān)的問題。在這些探討的基礎(chǔ)上，作者提出了本書所運(yùn)用的制度分析的框架，即要解決公共池塘資源的集體行動問題，需要解決三個問題：新制度的供給問題；可信承諾問題；相互監(jiān)督問題。既有的理論中，這三個問題難以解決，但實踐中有些案例很好的解決了以上的問題，作者要做的就是對他們進(jìn)行研究，理解他們是如何做的。提出了理論的和實地研究的挑戰(zhàn)。作者認(rèn)為，公共池塘資源中個人所面臨的博弈結(jié)構(gòu)并非是單一的囚犯困境博弈結(jié)構(gòu)，并且所面臨的問題也包括占用和提供兩個方面的問題，這些問題的結(jié)構(gòu)取決于基本參數(shù)的值，并因場景不同而不同。在這些方面，囚犯困境的博弈結(jié)構(gòu)是可能存在的，但并不是唯一的，保證合作的博弈結(jié)構(gòu)等，都是現(xiàn)實可能存在的結(jié)構(gòu)。另外，現(xiàn)有的集體行動分析，一般只著眼于操作層次的分析。實際上，影響集體行動的制度并不只限于操作層次的制度，還有集體選擇的規(guī)則和憲法選擇規(guī)則，低層次的規(guī)則受高層次規(guī)則和其他因素的影響。最后，作者還指出，公共池塘資源的使用規(guī)則并非只有法律上的規(guī)則，實際上，非正式的規(guī)則，也可能是有效的規(guī)則。

接下來，作者用三章的篇幅，探討了三個方面的案例。第一類案例涉及兩個特色，一是占用者已經(jīng)為控制對公共池塘資源的使用，設(shè)計、應(yīng)用并監(jiān)督實施了一套自己的規(guī)則；二是資源系統(tǒng)以及相應(yīng)的制度，都已存續(xù)了很長的時間，存在時間最短的超過100年，歷史最長的已超過1000年。這些案例涉及瑞士和日本的山地牧場及森林的公共池塘資源，以及西班牙和菲律賓群島的灌溉系統(tǒng)的組織狀況。在案例分析的基礎(chǔ)上，作者探索了其中所包含的“設(shè)計原則”。她界定了其中的八項原則：

（一）清晰界定邊界。公共池塘資源本身的邊界必須予以明確規(guī)定，有權(quán)從公共池塘資源中提取一定資源單位的個人或家庭也必須予以明確規(guī)定。

（二）占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致。規(guī)定占用的時間、地點(diǎn)、技術(shù)和/或資源單位數(shù)量的占用規(guī)則，要與當(dāng)?shù)貤l件及所需勞動、物資和/或資金的供應(yīng)規(guī)則相一致。

（三）集體選擇的安排。絕大多數(shù)受操作規(guī)則影響的個人應(yīng)該能夠參與對操作規(guī)則的修改。

（四）監(jiān)督。積極檢查公共池塘資源狀況和占用者行為的監(jiān)督者，或是對占用者負(fù)有責(zé)任的人，或是占用者本人。

（五）分級制裁。違反操作規(guī)則的占用者很可能要受到其他占用者、有關(guān)官員或他們兩者的分級的制裁(制裁的程度取決于違規(guī)的內(nèi)容和嚴(yán)重性)。

（六）沖突解決機(jī)制。占用者和他們的官員能夠迅速通過低成本的地方公共論壇，來解決占用者之間或占用者和官員之間的沖突。

（七）對組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可。占用者設(shè)計自己制度的權(quán)利不受外部政府威權(quán)的挑戰(zhàn)。

（八）分權(quán)制企業(yè)。在一個多層次的分權(quán)制企業(yè)中，對占用、供應(yīng)、監(jiān)督、強(qiáng)制執(zhí)行、沖突解決和治理活動加以組織。

在第一批案例分析中，作者的分析主要集中在承諾和相互監(jiān)督問題。由于這些制度持續(xù)了漫長的時間，沒有資料表明這些制度是如何得到供給的。為了說明人們是如何為自己供給新的制度來解決公共池塘資源問題的，需要進(jìn)一步的案例分析。于是，作者轉(zhuǎn)向了第二批案例分析，專門討論自主治理公共池塘資源制度的供給問題。第四章的案例分析主要涉及制度供給問題通過對實例的考察，作者認(rèn)為悲劇的終止同地方自治的政治制度類型相關(guān)，理論家們在分析時要考慮制度的規(guī)則及其起源和變遷，把制度供給和變革放在一個研究框架中。第五章作者分析了幾個失敗的的制度情況，同前文成功的情況相比較，得出了公共池塘資源治理失敗的制度原因，即以上的失敗案例中的制度設(shè)計都不完全符合在第三章提出的八項原則。在本書的最后一章，作者又回到了理論探討。她認(rèn)為，第一章所介紹的有關(guān)集體行動的理論模型并沒有什么錯誤。當(dāng)現(xiàn)實條件逼近模型中的假設(shè)條件時，實際的行為和結(jié)果將與預(yù)測的行為和結(jié)果非常接近。但是，把這些理論模型運(yùn)用于分析小規(guī)模的公共池塘資源時，卻顯示了其三個問題：

（一）沒有反映制度變遷的漸進(jìn)性和制度自主轉(zhuǎn)化的本質(zhì)；

（二）在分析內(nèi)部變量是如何影響規(guī)則的集體供給時，沒有注意外部政治制度特征的重要性；

（三）沒有包括信息成本和交易成本。

認(rèn)識到了這些問題，我們就能接下去考慮如何在現(xiàn)行的集體行動理論和公共池塘資源情形中集體行動的經(jīng)驗案例之間構(gòu)架一座橋梁，以便為政策分析建立更為相關(guān)的制度變遷理論。接下來，作者開始了制度選擇分析框架的探討。她認(rèn)在對政策背景進(jìn)行分析時，必須拋棄總和變量而使用影響總和變量的環(huán)境變量。

接著，奧斯特羅姆從收益評估、成本評估和共享規(guī)范和其他機(jī)會的評估三大方面分析了影響制度選擇的環(huán)境變量。如估價一套制度的總收益，需要確定9個環(huán)境變量：占用者人數(shù)、公共池塘資源規(guī)模、資源單位在時空上的變動性、公共池塘資源的現(xiàn)有條件、資源單位的市場條件、沖突的數(shù)量和類型、這些變量資料的可獲得性、所使用的現(xiàn)行規(guī)則以及所提出的規(guī)則。除了特定的環(huán)境變量之外，政治制度的性質(zhì)顯然具有很大的影響。如在制度成本評估上，由于制度變遷的成本包括轉(zhuǎn)換成本，也包括監(jiān)督和實施成本。因此，影響轉(zhuǎn)換成本的環(huán)境變量包括決策者的人數(shù)、利益的異質(zhì)性、為改變規(guī)則所使用的規(guī)則、領(lǐng)導(dǎo)者的技能和資本、所提出的規(guī)則、占用者以往的策略和改變規(guī)則的自主權(quán)等變量，并且還包括當(dāng)?shù)卣加谜咭酝闹贫葲Q策以及外部政府所制定的要求。影響監(jiān)督和實施成本評價的環(huán)境變量包括公共池塘資源的規(guī)模和結(jié)構(gòu)、排他技術(shù)、占用技術(shù)、市場安排、所提出的規(guī)則以及所使用的規(guī)則的合法性等。

另外，對共有規(guī)范以及其他機(jī)會評估也通過影響當(dāng)事人的貼現(xiàn)率從而影響制度的收益和成本。當(dāng)事人居住地與公共池塘資源的遠(yuǎn)近、各中情形的全部占用者、當(dāng)事人對可能擁有的其他機(jī)會的了解程度等變量，都會影響他們的貼現(xiàn)率，從而改變現(xiàn)有的收益和成本評價。在強(qiáng)調(diào)了特殊的環(huán)境變量影響人們對制度變遷的成本和收益的評估后，作者對制度變遷的預(yù)測作了總結(jié)。她認(rèn)為重要的不僅是要考慮作為特定公共池塘資源環(huán)境特征的變量，而且要考慮公共池塘資源運(yùn)作的外部政治環(huán)境的類型。為此，她進(jìn)一步分析了不同類型政治制度中自主治理公共池塘資源制度的供給問題。

首先，在偏遠(yuǎn)的地區(qū)，外在的政治制度無論如何，對內(nèi)部選擇來說都是“零條件”，這時公共池塘資源占用者在操作規(guī)則上采取一系列漸進(jìn)變革來提高共同福利的可能性，與書中提及的六個特征成依次序正相關(guān)。

其次，在非偏遠(yuǎn)地區(qū)政治統(tǒng)治制度的導(dǎo)向?qū)Φ胤秸加谜吣芊駷樗麄冏约禾峁┲贫?，或能否不依賴外部政府、?dú)立解決他們的問題，具有實質(zhì)性的影響。比如，假定政治制度允許有實質(zhì)性地方自治，在這種政治制度背景中，地區(qū)性的和全國的政府都可以起到積極的作用，比如提供專業(yè)性的信息服務(wù)，提供解決沖突所需要的公正的法庭程序，提供一定的法律基礎(chǔ)，承擔(dān)督察的責(zé)任等。顯然，政府在這種制度中的作用與一般理論模型所設(shè)想的集中控制的作用是完全不同的。那么，當(dāng)政治制度不允許存在實質(zhì)性的地方自治，所有問題都只有上級政府才能解決時，作者對從官員正直和不正直兩個方面進(jìn)行了兩個探討。

三、本書帶來的啟發(fā)和思考

（一）建立自主治理的公共資源管理模式是提高資源利用效率的制度前提。

公共資源一般都是稀缺的，可再生公共資源盡管具有再生性，但如果利用不當(dāng)?shù)脑?，其再生能力也會逐漸降低乃至枯竭。在我國，公共資源主要由政府集中進(jìn)行管理，這種體制雖然在一定程度上能夠緩解“公地悲劇”所帶來的影響，但也存在著因為信息成本和實施成本過高而導(dǎo)致的政策遲滯、政策失誤甚至政策缺失和執(zhí)行困難。而且，政府集中管理也容易產(chǎn)生特殊利益集團(tuán)的“尋租”行為和官員腐敗。另外，一些地方政府為片面追求經(jīng)濟(jì)利益和政績，往往不顧客觀規(guī)律，不斷加大對公共資源的開發(fā)，結(jié)果導(dǎo)致資源的過度利用和退化。為提高公共資源的利用效率，一些地方通過承包、租賃等形式引進(jìn)了私人市場管理體制，但私人體制也存在著外部性較強(qiáng)、壟斷投機(jī)等市場失靈問題，特別是對公共自然資源而言，表現(xiàn)得就更為明顯。

為克服上述兩種體制的缺點(diǎn)，實現(xiàn)可持續(xù)利用，借鑒自主組織理論，我們不妨設(shè)計引入一種新的管理體制，即自主治理的公共資源管理模式。該模式重視公共資源環(huán)境系統(tǒng)中資源使用開發(fā)者的自治管理，強(qiáng)調(diào)社群在一些公共資源管理中的主導(dǎo)作用。這尤其適用于我國分布眾多的諸如池塘、草地、樹林、山地、灌溉基礎(chǔ)設(shè)施等中小規(guī)模社區(qū)公共資源。因為這些社區(qū)公共資源的開發(fā)、使用和收益者往往就是當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的成員，對這些資源保護(hù)、利用的好壞與他們息息相關(guān)。以自愿的方式，通過社區(qū)將他們組織起來共同參與對公共資源的管理，以自主的制度創(chuàng)新來合理安排、統(tǒng)籌利用，一方面能夠有效發(fā)揮局中人的自覺激勵，充分利用社會良性資本，從而達(dá)成局中人之間的自愿合作，克服因“公地悲劇”而帶來的資源過度開發(fā)與退化，同時也提高了信息準(zhǔn)確性和管理決策科學(xué)性,降低了信息成本和實施成本，提高了資源的利用效率，從而保證了公共資源的長期可存續(xù)性和高效治理的實現(xiàn)。

（二）強(qiáng)化公民意識是實施自主治理的重要基礎(chǔ)。

自主組織理論里所描述的是一群有著強(qiáng)烈個人主體意識和自治愿望的理性人通過自主合作治理的制度安排實現(xiàn)了集體利益的優(yōu)化。而在我國，人們的這種公民意識還有待增強(qiáng)，如果我們能有效地利用公民的道德意識和組織行為特點(diǎn)，引導(dǎo)和加強(qiáng)他們相互合作和互相信任，就可以有效解決可信承諾和互相監(jiān)督問題，降低制度成本和失敗的可能性。在很少有人認(rèn)為違背諾言是不合適的、拒絕承擔(dān)自己的義務(wù)、規(guī)避責(zé)任或采取其他機(jī)會主義行為的環(huán)境中，每一個占用者必須有這樣的預(yù)期，即只要有機(jī)會，所有其他占用者都會以機(jī)會主義方式行事。在這種環(huán)境中，建立長期、穩(wěn)定的承諾是困難的，而在具有反對機(jī)會主義行為的強(qiáng)烈共識的環(huán)境中，每一個占用者都會較少地關(guān)注機(jī)會主義的危險。這些減少監(jiān)督和制裁活動成本的共享規(guī)范就是我們可用于解決這一系列公共池塘資源問題的社會資本。

（三）完善運(yùn)行機(jī)制是實施自主治理的有效保障。我們習(xí)慣認(rèn)為，推進(jìn)社會進(jìn)步寄希望于制度安排。而制度建設(shè)是一個長期的漸進(jìn)過程，新組織的創(chuàng)建和平穩(wěn)運(yùn)行、新法律規(guī)則的制定和完全實施，尤其是不同經(jīng)濟(jì)主體的行為變遷，都需要花費(fèi)較長的時間。體制改革與社會發(fā)展不是簡單的政府退出，政府內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展過程中，也不是簡單的外生變量，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型與發(fā)展中，政府的作用至關(guān)重要。同時，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也是一個漫長的培育與完善的過程。各種基層自主組織作為社會的基本單位，既可以構(gòu)筑起對個人權(quán)利的保護(hù)層，又可以培養(yǎng)人們自我組織、自我管理的能力。這些基層社區(qū)的自主治理有助于發(fā)揮市場經(jīng)濟(jì)的作用，彌補(bǔ)市場失靈，也可以限制政府權(quán)力，矯正政府失靈。在新的歷史時期，中國需要在自上而下的治理模式中嵌入社區(qū)自主治理的自下而上的治理模式，這有利于處理好中央與地方之間集權(quán)與分權(quán)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)與社會問題，形成政府與社區(qū)協(xié)同的治理框架。在公共資源治理過程中，政府、市場和社區(qū)三者有效地結(jié)合是保證和促進(jìn)“公用地繁榮”的關(guān)鍵。

（四）重視經(jīng)驗研究，建立一種可檢驗的理論。

長期以來，大量學(xué)者習(xí)慣于在給定技術(shù)和假定下自娛自樂地玩弄一致、無用、甚至有害的政策模型。這種在理性人假定基礎(chǔ)上所形成的理論面對復(fù)雜的現(xiàn)實越來越缺乏足夠的說服力。這些假定因其不切實際而飽受責(zé)難，與那些學(xué)者不同的是作者走進(jìn)大自然進(jìn)行大量的田野試驗，深入剖析人的行為與生態(tài)系統(tǒng)的反映。學(xué)者們在技術(shù)和制度假定的基礎(chǔ)上，試圖給出一些政策和建議，但是制度是如何形成、規(guī)則怎樣有效地實施一直困擾著理論界。本書作者的工作是完全從實地開始的，建立了一個能支持整體行為的基石。

在學(xué)術(shù)研究中我們總是先假設(shè)一系列特殊的技術(shù)和規(guī)則，這些制度和規(guī)則恰恰是政策活動中最重要的因素，但我們從來不談實際上規(guī)則是怎樣形成和執(zhí)行的。關(guān)鍵是，我們根本就不愿去檢驗人們是如何遵循我們訂立的規(guī)則的。但是，這些規(guī)則并不是天上掉下的餡餅，為什么他們要遵守規(guī)則？這不是一個毫無根據(jù)的擔(dān)憂。奧斯特羅姆展示了很多重要的實例，人們可以在沒有警察的情況下遵守產(chǎn)權(quán)規(guī)則。在理解很多地方的經(jīng)濟(jì)發(fā)展失敗的一個主要的挑戰(zhàn)是，警察們并沒有遵循他們應(yīng)該執(zhí)行的規(guī)則。奧斯特羅姆的田野研究以及隨后進(jìn)行的實驗性工作，給我們準(zhǔn)確地指出了正確的方向。要理解為什么在某些情況下我們不需要警察，而在另外一些情況下為什么警察不遵守規(guī)則，我們需要擴(kuò)展人類偏好模型，把一種在緊急情況下懲罰他人的可能包括進(jìn)去。所以說這一復(fù)雜的變量群作為分析框架而不是作為模型的原因，準(zhǔn)確說來是因為無法在一個模型中容納下此等復(fù)雜的情形。毋庸置疑，自主治理理論也存在大量的失敗的案例，作者發(fā)現(xiàn)有些規(guī)則對私有財產(chǎn)管理有效，有些對公共財產(chǎn)管理有效，有些對政府財產(chǎn)管理有效，但卻沒有任何規(guī)則對這三種財產(chǎn)管理都有效。公共資源治理不能簡單地在國有化和私有化之間進(jìn)行非此即彼的簡單選擇，奧斯特羅姆就是一個執(zhí)著的具體問題具體分析的研究者，在經(jīng)驗中尋找有效的治理之道。結(jié)語

奧斯特羅姆在探索公共事物治理模式的過程中，發(fā)現(xiàn)自主治理以及治理模式多元化至關(guān)重要。公共治理過程無不是公共領(lǐng)域中不同的利益主體之間的協(xié)調(diào)和制衡，任何事前看似完美的機(jī)制設(shè)計可能因為環(huán)境的變化而事與愿違。實踐過程中不同利益集團(tuán)的競爭和博弈演化而成的治理模式對轉(zhuǎn)型國家而言具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義。奧斯特羅姆在自主治理理論基礎(chǔ)上延伸的多中心理論以及經(jīng)驗支撐的理論框架構(gòu)架，可幫助解答什么制度才能促進(jìn)公共治理更加有效，并促進(jìn)社會的可持續(xù)發(fā)展，因此她的研究理論與方法對中國的改革有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。

第二篇：《公共事物的治理之道》讀后感演講稿

《公共事物的治理之道》這本書中作者著眼于小規(guī)模公共池塘資源問題，在大量實證研究的基礎(chǔ)上，在政府與市場之外創(chuàng)新提出了治理公共事物的第三條道路，即自主組織治理。從而在國家理論和企業(yè)理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了集體行動理論。這本書中，不論是在分析問題的理論視角還是在研究分析方法上都能受到很大啟發(fā)。作者的實證研究方法也稱得上公共行政實證研究的典范。我把本書的系統(tǒng)框架進(jìn)行描述，進(jìn)而結(jié)合我國實際，談?wù)勔恍﹤€人的學(xué)習(xí)心得。

了解選擇理論的人們都知道哈丁的“公地悲劇”，事實又表明，人類社會中雖然到處都是公共的悲劇，但許多人卻自主地擺脫了公共選擇的悲劇，從而改善了福利。該書的研究宗旨，就如作者所總結(jié)的，“本項研究的中心問題是一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進(jìn)行自主治理，從而能夠在所有人都面對搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同收益?！?由于作者是美國學(xué)者，所探討的理論問題主要是美國學(xué)術(shù)界所探討的熱門話題，所提出的理論發(fā)展也是對美國現(xiàn)有學(xué)術(shù)研究的發(fā)展，這一切都有別于我們中國。但可以用中國人的眼光，著眼于中國人所面臨的公共選擇問題，來閱讀《公共事物的治理之道》，并由此來思考我們中國人所面臨的集體行動理論的發(fā)展，以及思考中國人所面臨的公共選擇的實踐問題，尤其是思考如何避免中國公共事物的退化，并挽救已經(jīng)在退化的公共事物，如斷流時間越來越長、很可能永遠(yuǎn)成為內(nèi)陸河的黃河、污染日重的淮河和太湖、日益退化的沿海漁場、砍伐殆盡的森林，甚至是日益滑坡的道德等。

傳統(tǒng)的公共事務(wù)治理模型及其局限

關(guān)于公共事物的治理可追溯到2000多年前，古希臘學(xué)者亞里士多德曾經(jīng)指出:“凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人照顧的事物?！痹趥鹘y(tǒng)的公共事務(wù)治理理論中有三個主要的經(jīng)典模型，它們是哈丁的“公地悲劇”、“囚犯困境博弈”和“集體行動的邏輯”。“囚徒困境”博弈模型是指在僅有一次博弈的情況下,個體會不遺余力地追求自身利益最大化,結(jié)果是,對于集體來說并不能實現(xiàn)帕累托最優(yōu)狀態(tài)。“集體行動邏輯”是指個人理性不是實現(xiàn)集體理性的充分條件,理性的個人在實行集體目的時往往具有搭便車的傾向。這些理論模型都說明了特定情況下的公共事物總是得不到關(guān)懷的必然的悲劇性結(jié)果。

傳統(tǒng)的兩種治理方式 以政府集中管理為唯一的方案和以私有市場管理為唯一方案。前者是指由中央政府決定公共池塘資源由誰使用,什么時候使用,怎樣使用,并且由中央政府對他們進(jìn)行監(jiān)督,對違規(guī)者進(jìn)行懲罰。這一方案的有效是建立在信息準(zhǔn)確、監(jiān)督能力強(qiáng)、制裁可靠有效以及行政費(fèi)用為零等假定基礎(chǔ)之上的。但這些假定在現(xiàn)實中幾乎不存在,政府信息不完全,且行政費(fèi)用龐大,因而不可能實現(xiàn)這一政策目標(biāo)。私有化方案指的是創(chuàng)立一種私有財產(chǎn)制度,由私人企業(yè)對公共池塘資源進(jìn)行占有、使用和管理,通過市場調(diào)節(jié)來實現(xiàn)對公共池塘資源的可持續(xù)利用。但是,單一的市場調(diào)節(jié)方式也存在許多弊端。市場調(diào)節(jié)的自發(fā)性、盲目性和滯后性,不能解決資源開發(fā)和利用中的環(huán)境負(fù)外部性,往往容易導(dǎo)致市場失靈。

聯(lián)系理論，對于公共事物的治理，這三種模型清晰地表明：除非徹底的私有化（市場）或者通過強(qiáng)權(quán)（政府）的控制，人類幾乎無法擺脫這些悲劇的夢魘。于是，理論家們似乎陷入了市場——政府的無止境的循環(huán)中，找不到出路。而埃莉諾·奧斯特羅姆卻跳脫了這些模型的限制，提出了自主組織治理公共事物的制度理論。她提出了“自籌資金的合約實施博弈”，認(rèn)為沒有徹底的私有化，沒有完全的政府權(quán)力的控制，公共池塘資源的使用者可以通過自籌資金來制定并實施有效使用公共池塘資源的合約。公共池塘自主治理理論的主要框架

自主治理理論，將個人行為中的利己和利他主義結(jié)合，從而在企業(yè)理論和國家理論的基礎(chǔ)上進(jìn)一步發(fā)展了集體行動的理論，提出了公共事務(wù)治理的第三條路徑，為我國治理變革中面臨的公共資源的可持續(xù)利用、公共物品的有效供給、尋求生態(tài)環(huán)境治理路徑等問題提供一些借鑒和支持。

(一)公共池塘資源系統(tǒng)

公共池塘資源是指一個自然的或人造的資源系統(tǒng),這個系統(tǒng)足夠大,因而要排除任何一個使用資源的潛在收益者都需要付出巨大的成本。她還特意在公共池塘資源類型的定義中作了如下限制：(1)資源是可再生的而非不可再生的；（2）資源是相當(dāng)稀缺的，而不是充足的；（3）資源使用者能夠互相傷害，但參與者不能從外部傷害其他人。(二)自主治理的公共池塘資源系統(tǒng)的制度設(shè)計 她認(rèn)為要解決公共池塘資源的集體行動問題，需要解決三個問題：新制度的供給問題；可信承諾問題；相互監(jiān)督問題。

在制度供給方面，埃莉諾·奧斯特羅姆首先肯定了制度供給的可能性，認(rèn)為在公共池塘資源系統(tǒng)中，人們因為經(jīng)常性的溝通產(chǎn)生了信任，積累了一定的社會資本，在此基礎(chǔ)上就可以建立較為復(fù)雜的制度安排。

在可信承諾方面,埃莉諾·奧斯特羅姆認(rèn)為,復(fù)雜的和不確定的環(huán)境下的個人通常會采取權(quán)變策略,即根據(jù)現(xiàn)實條件變化采取行動方案。

在自治組織的初始階段,每個人可能都會遵守規(guī)則。但是當(dāng)違反規(guī)則所得到的利益高于遵守規(guī)則所得到的利益時,他就有可能違反規(guī)則,除非這種行為可被人覺察并受到制裁。因此,遵守規(guī)則的權(quán)變承諾只有存在監(jiān)督的情況下才是可信的。

在相互監(jiān)督方面,沒有監(jiān)督就沒有可信的承諾,而新制度的規(guī)則能夠促進(jìn)監(jiān)督的實現(xiàn)。許多自治組織自主設(shè)計的治理規(guī)則,本身既具有增強(qiáng)組織成員進(jìn)行相互監(jiān)督的積極作用,又可使這種監(jiān)督的成本變得很低。使自主組織內(nèi)部的相互監(jiān)督得到加強(qiáng),而相互監(jiān)督的加強(qiáng)又增加了人們采取權(quán)變承諾的可能,提高了人們對規(guī)則承諾的可信度,兩者相互補(bǔ)充,相互加強(qiáng)。

綜上所述,良好的制度供給能夠促進(jìn)有效監(jiān)督,監(jiān)督的加強(qiáng)則提高了可信承諾,可信的承諾會增加監(jiān)督,同時也會使制度供給趨于穩(wěn)定和有效。三者相互影響,相互制約,互為補(bǔ)充,統(tǒng)一于自主組織制度的設(shè)計體系中,無論缺少哪一個環(huán)節(jié)都無法使得公共池塘資源的自主治理順利實施。

(三)自主治理的公共池塘資源系統(tǒng)的具體原則

奧斯特羅姆考察了大量長期存續(xù)的自主組織和自主治理的公共池塘資源的案例,主要集中在承諾和相互監(jiān)督的問題上。包括瑞士和日本的山地牧場及森林的公共池塘資源,還有西班牙和菲律賓群島的灌溉系統(tǒng)的組織情況等。這些制度持續(xù)了漫長的時間，沒有資料表明這些制度是如何得到供給的。為了說明人們是如何為自己供給新的制度來解決公共池塘資源問題的，需要進(jìn)一步的案例分析。于是，埃莉諾·奧斯特羅姆轉(zhuǎn)向了第二批案例分析，專門討論自主治理公共池塘資源制度的供給問題。這就是第四章案例分析的任務(wù)。主要涉及制度供給問題。通過對大洛杉磯地區(qū)南部一系列地下水流域制度的起源進(jìn)行探討,她分析了該地區(qū)發(fā)生的抽水競賽導(dǎo)致的地下水資源退化、因此而引起的訴訟博弈以及企業(yè)家的努力。在這些案例中，奧斯特羅姆看到，水資源生產(chǎn)者為了擺脫惡劣的抽水競賽，在大量的訴訟無法解決問題之后，終于自主地建立了公共企業(yè)，對地下水資源進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓芾?。在多個公共企業(yè)基礎(chǔ)上，終于形成了“多中心公共企業(yè)博弈”的格局。

埃莉諾·奧斯特羅姆總結(jié)歸納出了自主治理制度所需的8項設(shè)計原則:(1)清晰界定邊界。有權(quán)從公共池塘資源中提取一定資源單位的個人或家庭也必須予以明確規(guī)定。(2)規(guī)定占用規(guī)則。所占用的時間、地點(diǎn)、技術(shù)或資源的單位數(shù)量要與當(dāng)?shù)貤l件及所需勞動、物資和資金的供應(yīng)規(guī)則保持一致。(3)集體選擇安排。絕大多數(shù)受操作規(guī)則影響的個人應(yīng)該能夠參與對操作規(guī)則的修改。(4)實施監(jiān)督檢查。積極檢查公共池塘資源狀況和占用者行為的監(jiān)督者,或是對占用者負(fù)責(zé)的人,或是占用者本人。(5)進(jìn)行分級制裁。違反操作規(guī)則的占用者很可能要受到其他占用者、有關(guān)官員或他們兩者的分級制裁,制裁力度取決于違規(guī)的內(nèi)容和嚴(yán)重性。(6)沖突解決機(jī)制。占用者和他們的官員能迅速通過低成本的地方公共論壇,來解決他們之間的沖突。(7)組織權(quán)利限度。占用者設(shè)計自己制度的權(quán)利不受外部政府權(quán)威的挑戰(zhàn)。(8)多層分權(quán)組織。在一個多層次的分權(quán)制企業(yè)中,對占用、供應(yīng)、監(jiān)督、強(qiáng)制執(zhí)行、沖突解決和治理活動加以組織。

第三、第四章以成功的案例為基礎(chǔ)，分析了公共池塘資源自主組織和自主治理的制度何以能夠長期持續(xù)，并且這些制度何以能夠由當(dāng)事人自主地供給的問題。但是，從現(xiàn)實來看，許多公共池塘資源的當(dāng)事人卻沒有提供一套行之有效的制度安排，或者所提供的制度安排難以持續(xù)，從而導(dǎo)致了公共池塘資源的退化。這又是什么道理呢？埃莉諾·奧斯特羅姆詳細(xì)地分析了土耳其近海漁場、加利福尼亞的部分地下水流域、斯里蘭卡漁場、斯里蘭卡水利開發(fā)工程和新斯科舍近海漁場制度失敗的具體情況。在此基礎(chǔ)上與前文所分析的成功的案例相比較，得出了公共池塘資源治理失敗的制度原因。土耳其的兩個漁場來說，它們在制度上缺乏第三章所概括的八項原則。斯里蘭卡的科林迪奧亞灌溉工程只符合一條原則，即邊界清晰。1938年租金散失成為嚴(yán)重問題后的馬維爾漁場符合兩條原則，即一致原則和監(jiān)督。制度變遷之前的雷蒙德流域、西部流域和中部流域符合兩條原則，即沖突解決機(jī)制和被認(rèn)可的組織權(quán)。莫哈韋案例符合三條原則，即集體選擇的論壇，沖突解決機(jī)制，和被認(rèn)可的組織權(quán)。經(jīng)過分析，奧斯特羅姆發(fā)現(xiàn)，在公共池塘資源的占用者顯然不能解決他們所面臨的問題的案例中，沒有一個符合三條以上的設(shè)計原則。

四、自主治理理論的實踐意義

1、有利于提高資源利用效率,破解公共資源治理的困境

在我國,“公地悲劇”的現(xiàn)象屢見不鮮,政府集中管理和私有市場管理的方案可能在某種程度和范圍上有效,但卻各有弊端,并不能徹底解決這一問題。奧斯特羅姆的自主治理理論,以自愿的方式,將公共資源社區(qū)的使用和開發(fā)者組織起來,讓其共同參與管理公共資源的模式,可以充分利用社會良性資本,有效促成自愿合作,從而降低了壟斷投機(jī)的可能性,克服了因“公地悲劇”帶來的資源過度開發(fā)與退化,同時也提高了信息準(zhǔn)確性和管理決策科學(xué)性,降低了信息成本和實施成本,提高了資源的利用效率,從而保證了公共資源的長期存續(xù)和高效治理的實現(xiàn)。

2、有利于緩解生態(tài)資源壓力,解決生態(tài)環(huán)境的污染問題

公民社會的自主治理,重視多個主體共同作用與合作,強(qiáng)調(diào)共同理解與共同利益,尊重主體的權(quán)力獨(dú)立和責(zé)任清晰,從而能夠有效發(fā)揮治理主體的積極性,提高治理水平和治理效率,真正實現(xiàn)對生態(tài)環(huán)境的“善治”。

3、有利于激發(fā)公民自主意識,形成積極良好的社會資本

從世界范圍看,西方國家人們的公民意識比較強(qiáng),具有自主治理的基礎(chǔ),但反觀我國,人們的這種公民意識遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。在自主治理組織中,如果公民的積極性被調(diào)動起來了,合作的博弈各方就可能獲得滿意的均衡,而不需要來自外部的強(qiáng)制與監(jiān)督。這樣,不僅提高協(xié)調(diào)的效率,還可能降低規(guī)制成本。在現(xiàn)代社會中,公共資源自我管理的實現(xiàn),需要平等合作、協(xié)調(diào)發(fā)展作為制度基礎(chǔ)。

4、有利于發(fā)展社會民主政治,培育現(xiàn)代社會的民主生態(tài)

所有人的意見都會被考慮,這就可以充分調(diào)動公民的積極性,有效發(fā)揮公民意識;同時,自主監(jiān)督的存在又可以避免權(quán)力的集中和過度壟斷,從而最大程度地實現(xiàn)了公民的意志,培育出現(xiàn)代社會的民主生態(tài),為民主政治的發(fā)展提供了強(qiáng)有力的保證。

2015 年 2 月 28 日，由柴靜自費(fèi)拍攝的霧霾深度調(diào)查紀(jì)錄片 《穹頂之下》在各大視頻網(wǎng)站播出，引起強(qiáng)烈反響。柴靜用數(shù)據(jù)視覺化的手段，把霧霾危害展示得通俗、形象、警醒。因為我現(xiàn)在的研究方向是有關(guān)智慧生態(tài)城市建設(shè)的方面，所以關(guān)注到了。

演講中講到幾個方面，都能很好的說明在生態(tài)環(huán)境進(jìn)行公共治理時，政府集中管理與市場私有化的欠缺。

政府本身存在的自利性難以對生態(tài)環(huán)境進(jìn)行有效的治理。政府也是經(jīng)濟(jì)理性人,也有追求自身效益最大化的傾向。這種追求效益最大化的行為最終導(dǎo)致的結(jié)果是政府公共性的喪失。生態(tài)環(huán)境問題的復(fù)雜性增加了政府治理上的難度。世界上再強(qiáng)大的政府，也沒有辦法獨(dú)立治理好污染，它要依靠的就是每一個，像你我這樣的普通人。

許多企業(yè)生產(chǎn)的都是一模一樣的最低端的東西，而且只靠量競爭，只靠價格競爭。生產(chǎn)一噸鋼，要消耗600公斤煤炭，3到6噸水。要排放大量二氧化硫和煙塵，但生產(chǎn)一噸鋼的利潤連一只茶葉蛋都買不著。這些企業(yè)還存在，是因為可以接受國家大量的補(bǔ)助。市場派在生態(tài)環(huán)境治理中所面臨的困境表明:市場雖可有效地配置資源,但市場在生態(tài)環(huán)境治理中不是萬能的,不能解決所有的問題,它具有自己所無法克服的缺陷,這種缺陷表現(xiàn)為:一是“搭便車” 的問題。

所以建立多中心合作治理結(jié)構(gòu)。理論和實踐已證明:私有化———市場、中央集權(quán)———利維坦作為環(huán)境問題的解決方案均已遭遇失敗。許多社群的人們借助既不同于政府也不同于市場的制度安排,卻在一個較長的時期內(nèi)對某些資源系統(tǒng)成功地實行適度治理。在一定的條件下,面臨公共事務(wù)困境的人們,可以依靠自己的智慧,確定他們的制度安排,改變他們所處的情景結(jié)構(gòu),從而避免“公地悲劇”。環(huán)境公共事物的治理是一個多元化的互動過程,強(qiáng)調(diào)建立政府、市場與非政府組織、企業(yè)和個人乃至國際社會的多中心合作治理模式將是環(huán)境公共管理的發(fā)展方向,從而有效地克服單一靠市場或政府來治理環(huán)境公共事物的不足。

第三篇：《公共事務(wù)的治理之道》讀書報告

《公共事務(wù)的治理之道》讀書報告

公管131 富雨琪 2013012135

一、選書理由

我閱讀的書目是埃莉諾·奧斯特羅姆的《公共事物的治理之道：集體行動制度的演進(jìn)》，該書是由美國公共選擇理論印利安納學(xué)派代表人物首位諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎女得主埃莉諾?奧斯特羅姆撰寫的，她是美國著名行政學(xué)家、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，曾任美國政治學(xué)會主席，美國公共選擇學(xué)會會長，美國中西部政治學(xué)會會長。在此書中，作者著眼于小規(guī)模公共池塘資源問題，在大量的實證案例研究的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)了自助組織治理公共事務(wù)的制度理論，在企業(yè)理論和國家理論之外發(fā)展了集體行動的理論，為面臨著公共選擇悲劇的人們開辟了新的途徑，為公共事物的可持續(xù)發(fā)展及提高人們的福利水平提供了自主治理的理論基礎(chǔ)。自主組織理論的提出實屬公共事物之理領(lǐng)域及其重要的理論創(chuàng)新。

二、本書內(nèi)容的介紹

埃莉諾?奧斯特羅姆研究的基本思路是，首先針對公共事物治理的傳統(tǒng)模型進(jìn)行適用性評析，對其內(nèi)在缺陷進(jìn)行批判，提出了理論上存在公共事物自主治理制度的可能性。在此基礎(chǔ)上，作者將研究視角從理論轉(zhuǎn)移到現(xiàn)實中的公共池塘資源問題，指出其中的困境，并設(shè)計研究該問題的基本框架。針對提出的問題，搜集成功案例，分析自主治理制度的基本原則，并隨后對這些原則進(jìn)行實證分析。最后將之前做的理論反思集中在一起，闡述了其對設(shè)計自主組織和自主管理的制度具有的含義。

（一）對“公共事物解決之道的三個理論模型”的分析

在本書的第一章，埃莉諾?奧斯特羅姆教授系統(tǒng)地總結(jié)了人們用之以分析公共事物解決之道的三個理論模型，它們是哈丁的“公地悲劇”、普遍使用的“囚犯的難題”和奧爾森的“集體行動的邏輯”。這些理論模型都無一例外的說明了在集體行動的前提下，人們作出的理性選擇總會產(chǎn)生非理性的后果，即亞里士多德所說的“凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人照顧的事物，人們關(guān)懷著自己的所有，而忽視公共的事物；對于公共的一切，他至多只留心到其中對他個人多少有些相關(guān)的事物?！?為了消除這種悲劇后果，人們總會提出很多“唯一”方案，即以強(qiáng)有力的中央集權(quán)或者徹底的私有化來解決公共事物的悲劇，除此之外，別無選擇。

埃莉諾?奧斯特羅姆卻試圖探尋其他的可能，她運(yùn)用博弈論分析了這些理論模型所隱含的博弈結(jié)構(gòu)，并從博弈的角度探索了在理論上可能的政府與市場之外的自主治理公共池塘資源的可能性。她提出了“自籌資金的合約實施博弈”，認(rèn)為沒有徹底的私有化，沒有完全的政府權(quán)力的控制，公共池塘資源的使用者可以通過自籌資金來制定并實施有效使用公共池塘資源的合約。

（二）對“國家理論和企業(yè)理論”的批判

公共物品具有效用的不可分性、消費(fèi)的非競爭性、受益的非排他性等三個特征，由于公共物品具有這樣的特征，因此具有明顯的正外部性，使得個人的理性行動在使用公共物品時，會造成集體的非理性結(jié)果。

在三個理論模型的指導(dǎo)下，奧斯特羅姆認(rèn)為存在兩種截然不同的治理方式——利維坦和徹底私有化，其中利維坦即國家理論，后者是企業(yè)理論。

但事實上，無論是國家干預(yù)模式還是市場化模式均無法獨(dú)自實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境治理的最優(yōu)水平。作者認(rèn)為一個社群的公民如何將自己組織起來解決制度供給、承諾和監(jiān)督問題，仍是一個理論難題。一些人解決了這個難題，另一些人未解決這個難題，因此研究解決公共池塘資源問題中成功的和不成功的經(jīng)驗都應(yīng)該探討與集體行動理論和開發(fā)更好的公共池塘資源政策相關(guān)的問題。在這些探討的基礎(chǔ)上，作者提出了本書所運(yùn)用的制度分析的框架，即要解決公共池塘資源的集體行動問題，需要解決三個問題：新制度的供給問題；可信承諾問題；相互監(jiān)督問題。既有的理論中，這三個問題難以解決，但實踐中有些案例很好的解決了以上的問題。因此，她認(rèn)為，利維坦和私有化都不是解決公共池塘資源的靈丹妙藥，在重新思考探尋新的治理模式的過程中，強(qiáng)調(diào)多元主體共存、多向度運(yùn)作，以平等、互信、協(xié)商、共識、合作為核心因素的治理理論開始興起并逐漸流行，多中心的自主治理理論模式由此產(chǎn)生的。奧斯特羅姆運(yùn)用博弈論分析了這些理論模型所隱含的博弈結(jié)構(gòu)，并從博弈的角度探索了在理論上可能的政府與市場之外的自主治理公共池塘資源的可能性。

（三）案例的分析

奧斯特羅姆用了三章篇幅開展經(jīng)驗研究，探討了三個方面的的案例。在案例分析的基礎(chǔ)上，奧斯特羅姆提出了其中的“設(shè)計原則”，它是指“實質(zhì)要素或條件，它們有助于說明這些制度在維持公共池塘資源、保證占用者世世代代遵守所適用的規(guī)則中的成功原因”。這些設(shè)計原則包括：

1、清晰界定邊界。公共池塘資源本身的邊界必須予以明確規(guī)定，有權(quán)從公共池塘資源中提取一定資源單位的個人或家庭也必須予以明確規(guī)定。

2、占用和供應(yīng)規(guī)則與當(dāng)?shù)貤l件保持一致。規(guī)定占用的時間、地點(diǎn)、技術(shù)和/或資源單位數(shù)量的占用規(guī)則，要與當(dāng)?shù)貤l件及所需勞動、物資和/或資金的供應(yīng)規(guī)則相一致。

3、集體選擇的安排。絕大多數(shù)受操作規(guī)則影響的個人應(yīng)該能夠參與對操作規(guī)則的修改。

4、監(jiān)督。積極檢查公共池塘資源狀況和占用者行為的監(jiān)督者，或是對占用者負(fù)有責(zé)任的人，或是占用者本人。

5、分級制裁。違反操作規(guī)則的占用者很可能要受到其他占用者、有關(guān)官員或他們兩者的分級的制裁(制裁的程度取決于違規(guī)的內(nèi)容和嚴(yán)重性)。

6、沖突解決機(jī)制。占用者和他們的官員能夠迅速通過低成本的地方公共論壇，來解決占用者之間或占用者和官員之間的沖突。

7、對組織權(quán)的最低限度的認(rèn)可。占用者設(shè)計自己制度的權(quán)利不受外部政府威權(quán)的挑戰(zhàn)。

8、分權(quán)制企業(yè)。在一個多層次的分權(quán)制企業(yè)中，對占用、供應(yīng)、監(jiān)督、強(qiáng)制執(zhí)行、沖突解決和治理活動加以組織。

在第一批案例分析中，作者的分析主要集中在承諾和相互監(jiān)督問題。由于這些制度持續(xù)了漫長的時間，沒有資料表明這些制度是如何得到供給的。為了說明人們是如何為自己供給新的制度來解決公共池塘資源問題的，作者轉(zhuǎn)向了第二批案例分析，專門討論自主治理公共池塘資源制度的供給問題。作者認(rèn)為悲劇的終止同地方自治的政治制度類型相關(guān)，理論家們在分析時要考慮制度的規(guī)則及其起源和變遷，把制度供給和變革放在一個研究框架中。在第三批案例中，作者分析了幾個失敗的的制度情況，同前文成功的情況相比較，得出了公共池塘資源治理失敗的制度原因，即以上的失敗案例中的制度設(shè)計都不完全符合之前提出的八項原則。通過對其所選擇的案例的成功和失敗之處的分析，作者實現(xiàn)了她所要達(dá)到的理論與實踐相結(jié)合的目的。

（四）自主治理的框架

在這些案例分析的基礎(chǔ)上，埃莉諾?奧斯特羅姆回到了理論探討。她認(rèn)為，有關(guān)集體行動的理論模型并沒有什么錯誤?！爱?dāng)現(xiàn)實條件逼近模型中的假設(shè)條件時，實際的行為和結(jié)果將與預(yù)測的行為和結(jié)果非常接近?！?但是，把這些理論模型運(yùn)用于分析小規(guī)模的公共池塘資源時，卻顯示了其三個問題：

1.沒有反映制度變遷的漸進(jìn)性和制度自主轉(zhuǎn)化的本質(zhì)；

2.在分析內(nèi)部變量是如何影響規(guī)則的集體供給時，沒有注意外部政治制度特征的重要性；

3.沒有包括信息成本和交易成本。

接下來，埃莉諾?奧斯特羅姆開始了制度選擇分析框架的探討。她認(rèn)為，如果存在三個條件，即每一個總和變量都有準(zhǔn)確的匯總方法，個人能把有關(guān)凈收益和凈成本的信息完全而準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)化為預(yù)期收益和預(yù)期成本，個人以直截了當(dāng)?shù)亩遣呗缘姆绞叫惺拢贫确治鋈藛T在預(yù)測個人策略時，就只需確定總和變量的價值。但“不幸的是，對分析人員來說，幾乎沒有現(xiàn)實場景是以這三個條件，甚至其中的一個或兩個條件為特征的。諸如使用一套替代規(guī)則的收益或監(jiān)督和執(zhí)行一套規(guī)則的成本這些變量，很少以分析人員(或進(jìn)行制度選擇的人)通過簡單計算便可求解的形式記載下來?！?因此，埃莉諾?奧斯特羅姆認(rèn)為，“在對政策背景進(jìn)行分析時，必須拋棄總和變量而使用影響總和變量的環(huán)境變量。” 她的分析框架就是以此展開的。

奧斯特羅姆從收益評估、成本評估和共享規(guī)范和其他機(jī)會的評估三大方面分析了影響制度選擇的環(huán)境變量。影響轉(zhuǎn)換成本的環(huán)境變量包括決策者的人數(shù)、利益的異質(zhì)性、為改變規(guī)則所使用的規(guī)則、領(lǐng)導(dǎo)者的技能和資本、所提出的規(guī)則、占用者以往的策略和改變規(guī)則的自主權(quán)等變量，并且還包括當(dāng)?shù)卣加谜咭酝闹贫葲Q策以及外部政府所制定的要求。影響監(jiān)督和實施成本評價的環(huán)境變量包括公共池塘資源的規(guī)模和結(jié)構(gòu)、排他技術(shù)、占用技術(shù)、市場安排、所提出的規(guī)則以及所使用的規(guī)則的合法性等。

另外，對共有規(guī)范以及其他機(jī)會評估也通過影響當(dāng)事人的貼現(xiàn)率從而影響制度的收益和成本。當(dāng)事人居住地與公共池塘資源的遠(yuǎn)近、各中情形的全部占用者、當(dāng)事人對可能擁有的其他機(jī)會的了解程度等變量，都會影響他們的貼現(xiàn)率，從而改變現(xiàn)有的收益和成本評價。

在偏遠(yuǎn)的地區(qū)，外在的政治制度無論如何，對內(nèi)部選擇來說都是“零條件”，這時公共池塘資源占用者在操作規(guī)則上采取一系列漸進(jìn)變革來提高共同福利的可能性，與書中提及的六個特征成依次序正相關(guān)。

在非偏遠(yuǎn)地區(qū)政治統(tǒng)治制度的導(dǎo)向?qū)Φ胤秸加谜吣芊駷樗麄冏约禾峁┲贫龋蚰芊癫灰蕾囃獠空?、?dú)立解決他們的問題，具有實質(zhì)性的影響。

三、對自主治理理論的評價

奧斯特羅姆的公共事物治理理論具有巨大的理論意義和現(xiàn)實意義，從理論方面來看，首先，她的理論實現(xiàn)了人性利己和理他的結(jié)合。由于人們具有利己的本性，所以出現(xiàn)搭便車的現(xiàn)象或囚徒困境，但這種集體行動的困境并非不可解決 在奧斯特羅姆看來，個人的理性和知識能力是有限度的，這就使得個人有可能也必須在集體行動中表現(xiàn)出利他的一面，參與集體合作。在規(guī)模較小的公共事物治理和資源利用中，個體與個體之間能夠就維護(hù)公共利益而組織起來，采取集體行為，進(jìn)行自主治理 利己和利他行為就會統(tǒng)一于廣泛的社會生活中。

其次，在于提出了一整套從制度角度分析公共政策的理論框架，拓寬了制度分析的視野。她的理論，不僅僅是一種教導(dǎo)別人如何行事的意識形態(tài)，更重要的是一種分析工具，有了這個工具，幾乎可以研究任何問題，包括涉及各種公共事務(wù)和公共組織的制度問題。從實踐的意義來看，他的理論為人們解決公共資源的供給問題，幫助人們走出供給困境提供了有效的方法，樹立了人們對未來發(fā)展的信心，使人們認(rèn)識到公共事務(wù)的解決不需要外部力量的干預(yù)，也可以自行解決，有利于民主社會的發(fā)展。

四、結(jié)語

通過閱讀《公共事務(wù)的治理之道》這本書使我得到了很多啟發(fā)和思考，這本書的突出貢獻(xiàn)在于實現(xiàn)了理論與實踐的結(jié)合，從小的案例總結(jié)出符合事實的治理模式，在國家和企業(yè)理論之外強(qiáng)調(diào)了直接參與治理的主體公眾自身的力量。埃莉諾·奧斯特羅姆運(yùn)用公共選擇與制度分析理論和方法,在眾多案例的實證分析基礎(chǔ)之上,從理論上探索了市場與政府之外的自主治理公共池塘資源的可能性,提出了自主治理理論,對公共物品治理做出了重大貢獻(xiàn)。自主治理理論及自主組織思想,豐富了集體行動理論的內(nèi)涵,否定了過去研究中認(rèn)為集體行動必然導(dǎo)致悲劇的結(jié)論，不僅指出個人的理性也可能實現(xiàn)集體的共同利益,促成共同行動；同時對“人性是利己的”這一論斷賦予了新的內(nèi)涵,認(rèn)為由于個人的理性和知識能力的有限性,使得個人在集體行動中可能也必須表現(xiàn)出利他的一面,參與集體合作,即人性是利己和利他的結(jié)合,而且還將非正式規(guī)則納入到制度分析的范圍,使之與正式制度之間實現(xiàn)了有機(jī)統(tǒng)一,從而拓寬了傳統(tǒng)制度理論的研究視野,對公共物品的治理理論的發(fā)展做出了重大貢獻(xiàn)。

公共治理過程無不是公共領(lǐng)域中不同的利益主體之間的協(xié)調(diào)和制衡，任何事前看似完美的機(jī)制設(shè)計可能因為環(huán)境的變化而事與愿違。實踐過程中不同利益集團(tuán)的競爭和博弈演化而成的治理模式對轉(zhuǎn)型國家而言具有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義。奧斯特羅姆在自主治理理論基礎(chǔ)上延伸的多中心理論以及經(jīng)驗支撐的理論框架構(gòu)架，可幫助解答什么制度才能促進(jìn)公共治理更加有效，并促進(jìn)社會的可持續(xù)發(fā)展。

第四篇：公共事務(wù)的治理之道讀書心得

第三條道路——《公共事務(wù)的治理之道》讀書心得

摘 要：《公共事物的治理之道》在政府與市場之外創(chuàng)新提出了治理公共事物的第三條道路，即自主組織治理。自主組織理論的提出實屬公共事物之理領(lǐng)域及其重要的理論創(chuàng)新，且就筆者本人而言，作者的實證研究方法也稱得上公共行政實證研究的典范。本文將從本書的理論內(nèi)容與方法論兩方面展開，進(jìn)而結(jié)合我國實際，談?wù)勔恍﹤€人的學(xué)習(xí)心得。

關(guān)鍵詞：讀書心得自主治理政府市場

一、第三條道路

（一）研究目標(biāo)

傳統(tǒng)上，對于社會資源的治理模式一般分為兩種，即市場和政府。通常，市場作為看不見的手，在資源配置中發(fā)揮著主要作用。但往往由于信息不對稱、壟斷和公共物品的外部性等，導(dǎo)致市場失靈，從而需要政府的宏觀調(diào)控。照此邏輯，市場經(jīng)濟(jì)的體系就由市場與政府按一定的比例組建。不同的時間點(diǎn)，需要調(diào)整的只是市場與政府的邊界。當(dāng)我們譴責(zé)政府效率低下時，政府就開始民營化改革；當(dāng)市場機(jī)制運(yùn)行失靈時，就會有新一輪的政府宏觀調(diào)控和國有化。

聯(lián)系理論，對于公共事物的治理，“囚徒困境”、哈丁的“公地悲劇”和奧爾森的“集體行動的邏輯”，清晰地表明：除非徹底的私有化或者通過強(qiáng)權(quán)的控制，人類幾乎無法擺脫這些悲劇的夢魘。于是，理論家們似乎陷入了市場與政府的無止境的循環(huán)中，找不到出路。而奧斯特羅姆卻跳脫了這些模型的限制，擺脫了市場與政府的二元劃分，提出了自主組織治理公共事物的制度理論。這也就是本書的目的：“本項研究的中心問題是一群相互依賴的委托人如何才能把自己組織起來，進(jìn)行自主治理，從而能夠在所有人都面對搭便車、規(guī)避責(zé)任或其他機(jī)會主義行為誘惑的情況下，取得持久的共同收益1?！?/p>

（二）內(nèi)容簡介

首先，作者用博弈論的方法系統(tǒng)總結(jié)了人們用于處理公共事物治理的理論模型：“囚徒困境”、“公地悲劇”和“集體行動的邏輯”，提出當(dāng)他們以隱喻作為政策的基礎(chǔ)時，那些為分析的目的而被假設(shè)為固定不變的約束條件，在各種實際場景中也被認(rèn)定是固定不變的，除非外部當(dāng)局對它們作了改變”。繼而作者分析了以這些模型為基礎(chǔ)發(fā)展起來的 “私有化”方案是否具有唯一性，并從理論上探［1］［美］埃莉諾 奧斯特羅姆.公共事物的治理之道［M］.余遜達(dá)，等譯.上海：上海三聯(lián)書店.2000.1第三條道路——《公共事務(wù)的管理之道》讀書心得

討了政府與市場之外的自主治理的公共池塘資源的可能性。

第二章介紹了公共池塘資源的定義及在不確定環(huán)境中的理性占有者，通過確定影響個人選擇的四個變量初步構(gòu)建了個人選擇的模型，然后考察在公共池塘環(huán)境中人們所面臨的一般問題：如何通過組織避免獨(dú)立性的的不利后果。企業(yè)理論和國家理論認(rèn)為這個問題由外部代理人解決。但對于一群委托人，要解決這個問題，必然要處理好制度供給、承諾和監(jiān)督問題。

在本書三至五章中，作者進(jìn)行了案例分析。本章作者主要的研究集中在三個問題中的承諾和相互監(jiān)督問題，并在此基礎(chǔ)上作者界定了這些成功案例中隱含的8項設(shè)計原則。文中作者列舉了大量治理制度失敗或脆弱的案例，并與8項設(shè)計原則進(jìn)行了比對，得出失敗案例中“沒有一個符合三條以上的設(shè)計原則”的結(jié)論。

在本書末章，作者再次回到理論研究，探究自主組織和自主治理公共池塘資源的分析框架。通過分析影響收益、成本的環(huán)境變量豐富制度選擇模型，解析制度變遷過程，并強(qiáng)調(diào)了政治環(huán)境對制度變遷的巨大影響。最后談到的是新的治理理論對社會科學(xué)家的挑戰(zhàn)。

二、實證研究法

實證主義所推崇的基本原則是科學(xué)結(jié)論的客觀性和普遍性，強(qiáng)調(diào)知識必須建立在觀察和實驗的經(jīng)驗事實上，通過經(jīng)驗觀察的數(shù)據(jù)和實驗研究的手段來揭示一般結(jié)論，并且要求這種結(jié)論在同一條件下具有可證性。實證研究方法可以概括為通過對研究對象大量的觀察、實驗和調(diào)查，獲取客觀材料，從個別到一般，歸納出事物的本質(zhì)屬性和發(fā)展規(guī)律的一般的研究方法。

本書結(jié)構(gòu)清晰，大致邏輯線路為“反思舊模型——理論創(chuàng)新——正反案例研究——構(gòu)建新模型”，從方法論上講也就是“理論——假設(shè)——案例——驗證”的實證研究路徑。在集體選擇的過程中，人的不確定因素太多導(dǎo)致很難進(jìn)行客觀的分析。但作者通過大量的案例研究和科學(xué)的實證研究框架，使得研究更為客觀嚴(yán)謹(jǐn)?！豆彩挛锏闹卫碇馈分械募w選擇框架可能有不適合我國國情之處，但其實證主義的研究框架對國內(nèi)公共行政的研究大有裨益。

言及實證研究，特別要提出的是書中的案例研究方法。作者在理論假設(shè)提出后，需要進(jìn)行理論的檢驗，實際上我們有三種一般性的基本檢驗方法：實驗法、使用大樣本分析的觀察法和使用案例分析的觀察法。作者通過案例研究來進(jìn)行理論假設(shè)的檢驗，從而創(chuàng)造出新的理論。為我們提供了案例研究的典范。

三、在我國的實踐意義

在我國討論公共池塘資源的自主治理或自組織問題，在筆者看來主要在于政

府的角色問題。由于我國的經(jīng)濟(jì)是計劃經(jīng)濟(jì)發(fā)展而來，一方面由于制度慣性的問題，政府還無法全身而退；另一方面，民眾也習(xí)慣依賴于政府的安排。

民眾是否會自主組織起來對公共事物進(jìn)行治理？如果會，又該如何組織？筆者認(rèn)為，在我國政府起著重要的作用。當(dāng)然這不需要政府全權(quán)負(fù)責(zé)，但政府應(yīng)該為社群的協(xié)商提供平臺，或者說是起一個助推、催化劑的作用。我國經(jīng)歷了幾千年的封建專制社會，小農(nóng)思想殘存嚴(yán)重，個體之間缺乏信任，而橫向的人與人之間的關(guān)系會極大地影響縱向的制度安排，所以說在我國自主自覺地協(xié)商處理公共事物尚缺乏社會資本。因此，政府的推動是必要的，并且要明確這是個漸進(jìn)的過程。就如書中提到的加勒亞灌溉工程的案例，制度組織者在農(nóng)民中首先努力建立工作委員會解決特殊問題。

應(yīng)該說，我國大部分的公共事物的情況要比加勒亞地區(qū)好，政府與農(nóng)民之間保持著較為良好的互動關(guān)系，所以可以由政府出面來安排制度組織者或提供公共議事的平臺。在本書中提到大學(xué)畢業(yè)生可以是制度組織者，因為大學(xué)生能很快理解組織原則，有與官員有效地打交道所必要的社會地位，并能解決一部分的大學(xué)生就業(yè)問題。這點(diǎn)是符合我國的國情的，我國的農(nóng)村本身就有自己的大學(xué)生村官，這直接為這項制度的實施提供了寶貴的人力資源。接著，大學(xué)生村官們就能開始發(fā)揮制度組織者的作用：了解公共事物的情況，安排農(nóng)民一起解決公共事物地區(qū)的某些特殊問題，將農(nóng)民不可能完成的工作匯報政府。當(dāng)農(nóng)民有了集體自主解決問題的習(xí)慣后，最后再建立地方性自主組織。

后 記：最開始接觸這本書是某教授于上課時講授，由于較感興趣而作了進(jìn)一步研讀，也曾與該老師進(jìn)行相關(guān)討論，但由于資料及本人水平有限，無法對我國的公共事物的管理進(jìn)行更深入的探討。但總的來說，此書中的一些經(jīng)驗是值得借鑒和反思的，總而言之，《公共事物的管理之道》無論是在理論還是研究方法上來說，都是一本難得的好書。作者嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度也很值得尊重。筆者也會在以后的時間里，反復(fù)研讀此書，望能有更深入的了解。

第五篇：讀后感四：公共物品治理之道

產(chǎn)權(quán)清晰化，萬能的解藥？

——讀《公共物品治理之道》有感

前言：埃莉諾·奧斯特羅姆教授作為 2009 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的獲得者之一，她所開發(fā)的公共池塘資源自主治理理論受到了諸多學(xué)者的矚目與稱頌。公共池塘資源自主治理理論之所以引起如此大的反響，除了其自身的嚴(yán)密性和說服力之外，也因為它所倡導(dǎo)的自主治理同當(dāng)前重視社會力量的現(xiàn)代性重構(gòu)殊途同歸。然而，過于宏觀的理論推理往往在現(xiàn)實實踐中不進(jìn)入人意。因此，本文將在公共池塘資源自主治理理論內(nèi)容的簡單概括基礎(chǔ)上，聯(lián)系現(xiàn)實，對文中一些論點(diǎn)進(jìn)行更貼近實際的補(bǔ)充思考，以求更為深入地掌握和理解公共物品治理的理論體系。

一、公共物品治理理論介紹

（一）公共物品治理理論的影響因素。奧斯特羅姆認(rèn)為公共池塘資源的占用者占用和提供公共池塘的決策和行動，是廣義的理性人在意識到自己處于復(fù)雜和不確定環(huán)境后的決策和行動，而影響二人策略選擇有四個內(nèi)部變量：預(yù)期收益、預(yù)期成本、內(nèi)在規(guī)范和貼現(xiàn)率。

人們選擇的策略會共同與外部世界產(chǎn)生結(jié)果, 并影響未來對行動收益和成本的預(yù)期。個人所具有的內(nèi)在規(guī)范的類型受到處于特定環(huán)境中其他人的共有規(guī)范的影響。收益、成本、共有規(guī)范、機(jī)會都是影響個人決策選擇的總和變量,但在現(xiàn)實中,這些內(nèi)部的、內(nèi)生的、主觀的總和變量很難有準(zhǔn)確的匯總方法。因此,判斷理性個人的策略選擇應(yīng)把重點(diǎn)放在影響總和變量的可以觀察的環(huán)境變量及其環(huán)境變量組合上。

（二）自主治理的三個難題。任何面臨集體行動困境的一群人都需要解決三個難題。

第一個難題是制度供給難題，自主組織理論是怎樣解決制度供給難題的呢? 奧斯特羅姆認(rèn)為, 在公共池塘資源系統(tǒng)中, 只要人們經(jīng)常不斷溝通、相互交往,有了共同的行為準(zhǔn)則和互惠的處事模式,他們就擁有了為解決公共池塘資源使用困境而建立制度安排的社會資本。通過建立信任和社群觀念, 在擁有了這些社會資本的基礎(chǔ)上來解決新制度供給的問題。

第二個難題是可信承諾問題。在制度供給得到圓滿的解決后, 如何規(guī)避公共池塘資源使用者搭便車、逃避責(zé)任和各種機(jī)會主義誘惑呢? 這就涉及到可信承諾的問題。奧斯特羅姆擯棄了經(jīng)常用到的外部強(qiáng)制作為解決承諾問題的方法, 讓公共池塘資源使用者通過自我激勵去監(jiān)督人們的活動、實施制裁以保持對規(guī)則的遵守。

第三個難題是相互監(jiān)督的難題。沒有監(jiān)督,就不可能有可信承諾;沒有可信承諾,就沒有提出新制度、新規(guī)則的動機(jī)。奧斯特羅姆認(rèn)為,只要人們對遵守規(guī)則做出了權(quán)變的策略承諾, 就會產(chǎn)生監(jiān)督他人的動機(jī),以使自己確信大多數(shù)人都是遵守規(guī)則的。

（三）公共池塘自主治理的八大原則。奧斯特羅姆在大量的案例分析上，對自主治理背后的制度結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析和總結(jié)，給出自主組織治理成功的八大制度要素： ①公共資源使用權(quán)的邊界必須清晰； ②使用權(quán)的規(guī)則符合當(dāng)?shù)氐那樾危?③集體參與、集體決策； ④監(jiān)督的規(guī)則明確； ⑤分級制裁原則； ⑥沖突解決機(jī)制；

⑦組織的自主權(quán)得到政府的認(rèn)可甚至法律的保障； ⑧分層治理的制度化。

二、文獻(xiàn)綜述

埃莉諾·奧斯特羅姆教授在海外早已享有盛譽(yù)，在政治學(xué)和公共管理、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域有著極高的聲譽(yù)和巨大的學(xué)術(shù)影響力。有人做過統(tǒng)計，近二十年來，政治學(xué)和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)界各個子學(xué)科中被引用頻率最高的著作有三本，奧斯特羅姆的代表作《公共事物的治理之道》便位列其中（另外兩本分別是奧爾森的《集體行動的邏輯》和唐斯的《民主的經(jīng)濟(jì)理論》）。

羅伯特·古丁、漢斯-迪特爾和克林格曼在他們編的《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)新手冊》中，對埃莉諾·奧斯特羅姆著作的引用次數(shù)方面，對其學(xué)術(shù)地位進(jìn)行了概括和總結(jié)。保羅·A·薩巴蒂爾在其《政治學(xué)教程理論》一書中，對其制度分析框架進(jìn)行了十分詳細(xì)的介紹，并著重分析了此框架的優(yōu)缺點(diǎn)。

埃莉諾·奧斯特羅姆的工作是開創(chuàng)性的，她的理論引起了國內(nèi)大量學(xué)者的關(guān)注。毛壽龍最早在國內(nèi)翻譯并評價了奧斯特羅姆的代表作《公共事物的治理之道》。他組織翻譯了“制度分析與公共政策”叢書，其中包括了埃莉諾·奧斯特羅姆的《公共事物的治理之道》、《制度激勵與可持續(xù)發(fā)展》和《公共服務(wù)的制度建構(gòu)》三本著作，書中展示了奧斯特羅姆大量的實證研究以及在實證基礎(chǔ)上所形成的公共事物治理思想。在《公共事物的治理之道》的譯序中，毛壽龍教授對奧 斯特羅姆的學(xué)術(shù)地位和貢獻(xiàn)作了一個較為詳細(xì)的闡述和概括。

此外，江峰（1995）比較詳細(xì)地解釋了奧斯特羅姆夫婦的“自我管理”思想的前提。劉振山（2004）對奧斯特羅姆的自主組織理論的組成和核心內(nèi)容進(jìn)行了介紹。藍(lán)宇蘊(yùn)（2006）對其公共治理思想，尤其是對多中心理論有相當(dāng)研究。丁宏（2004）就奧斯特羅姆運(yùn)用公共選擇和制度分析的研究框架及對公共資源的治理進(jìn)行了概括、羅列。王志凌、魏聰（2008）年從制度分析與經(jīng)驗研究層面對公共池塘資源的治理進(jìn)行了研究。朱華（2009）對制度理性框架進(jìn)行了一個較為全面的介紹。

還有大量的學(xué)者運(yùn)用埃莉諾·奧斯特羅姆公共治理思想去分析和研究現(xiàn)實中存在的公共治理問題。如孫柏瑛（2003）運(yùn)用埃莉諾·奧斯特羅姆的自主治理思想分析了公民參與與自主管理的地方治理模式。多制度中心理論也常被學(xué)者應(yīng)用，如金紅磊、王守寬（2005）以政府在提供公共物品領(lǐng)域的失靈為切入點(diǎn)，以政府職能轉(zhuǎn)移為理論分析基礎(chǔ)，具體探討了政府職能讓渡之后的公共物品提供問題。梁瑩（2006）也通過中心理論強(qiáng)調(diào)“社會資本”在公共治理中的重要性。臧乃康（2006）運(yùn)用多中心理論研究了長三角一體化進(jìn)程中存在的多種悖論與矛盾的公共治理問題。

2009 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎揭曉后，大量學(xué)者對奧斯特羅姆的獲獎原因進(jìn)行了分析，對其核心理論加以回顧并應(yīng)用。楊斌（2010）回顧了其多中心和自主治理理論，并詳細(xì)闡述了公共選擇理論給中國公共治理之道帶來的啟示。蔡晶晶（2010）回顧了埃莉諾早期在地方公共經(jīng)濟(jì)治理方面的研究成果，討論其制度分析框架及其公共資源治理在現(xiàn)實中的應(yīng)用，并解讀了她獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的意義和啟示。陳宇峰、姜井勇（2010）從經(jīng)濟(jì)思想史的角度述評了奧斯特羅姆公共資源的自主治理和企業(yè)邊界與經(jīng)濟(jì)組織的邏輯為核心理論的貢獻(xiàn)和社會影響。

三、我的思考與理解

《公共物品治理之道》一書給我們展現(xiàn)了埃莉諾·奧斯特羅姆教授全面而嚴(yán)密的邏輯，字字句句無不蘊(yùn)含著埃莉諾·奧斯特羅姆教授學(xué)術(shù)研究的功力。然而，埃莉諾·奧斯特羅姆教授所提出的公共物品治理之道是否能真正解決現(xiàn)實中的問題，筆者對其的幾個觀點(diǎn)持保留意見。本文就以“產(chǎn)權(quán)清晰化”這一治理之策展開討論。

面對“存在外部效應(yīng)問題”和“公共企業(yè)效率低下問題”，書中要求明確產(chǎn)權(quán)，并把“產(chǎn)權(quán)清晰化”列為八大原則之首，可見作者對其的推崇。

筆者認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)清晰化從本質(zhì)上講還是屬于一種利益激勵。它是通過改變利益分配這個點(diǎn)來對經(jīng)濟(jì)行為人產(chǎn)生作用的?？墒?，“產(chǎn)權(quán)清晰化”這一方法不會那么完美。

1、首先考慮它能否在實際生活中真正觸及“利益分配”這個點(diǎn)的。在很多國企里面，實行“產(chǎn)權(quán)清晰化”以后，企業(yè)內(nèi)部各個管理者各管各的，由于目標(biāo)不一，無法協(xié)商解決，導(dǎo)致企業(yè)仍舊按原效率生產(chǎn)（反公地悲劇）；也有一些國企，雖說是低效率，但是不意味著個人收益低，如果管理者滿足現(xiàn)狀，清晰化的產(chǎn)權(quán)也無法激發(fā)他們提高企業(yè)效率（利益激勵不足）。前一種情況是產(chǎn)權(quán)清晰化無法觸及“利益分配”這個點(diǎn)；后一種情況是產(chǎn)權(quán)清晰化觸及“利益分配”這個點(diǎn)的力度偏弱。

其實，究其根本原因，是因為國企多為行業(yè)壟斷者，不會面對生死存亡的威脅，競爭激勵不足。

2、其次考慮產(chǎn)權(quán)清晰化后的排他性問題。前面的“反公地悲劇”已經(jīng)涉及了一部分，但生活中，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有那么簡單。

一是表現(xiàn)為利益保護(hù)，舉個例子就是“我不僅不允許你家的牛羊經(jīng)過我的草地，而且我還要在我的草地周圍圍一圈鐵刺”?！耙蝗﹁F刺”就指個人為了自身利益保護(hù)“浪費(fèi)”的資源。

二是表現(xiàn)為利益選擇，舉個例子就是“我家北坡的草維護(hù)的費(fèi)用太高，算了，不管了。南坡的草好維護(hù)，種南坡的吧。不久之后，北坡的草地成了荒漠”?！氨逼碌牟荨本统蔀榱藸奚墓怖?。

三是表現(xiàn)為利益不道德趨勢，舉個例子就是“地是我家的，今年就種柳樹吧。結(jié)果周圍其他人的草地紛紛枯死”?！胺N柳樹”就是一種無法用法律強(qiáng)行禁止但又是不道德的行為。

3、最后還要考慮“產(chǎn)權(quán)清晰化”過程中所花費(fèi)的制度制定成本和日后的監(jiān)管成本。對公共產(chǎn)品的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定，往往是十分困難的，界定過程就是包含了無數(shù)協(xié)商探討妥協(xié)的過程，與之相伴隨的是高額的交易成本；此外，即使清晰界定了產(chǎn)權(quán)，隨著時代的推移，對公共物品產(chǎn)權(quán)的維系與監(jiān)管成本同樣巨大。

四、結(jié)束語

奧斯特羅姆的公共事物治理理論具有巨大的理論意義和現(xiàn)實意義。從理論方面來看，她的理論實現(xiàn)了人性利己和理他的結(jié)合。從實踐的意義來看，她的理論為人們解決公共資源的供給問題，幫助人們走出供給困境提供了有效的方法。

然而，由于時代的不斷發(fā)展和具體事務(wù)的特殊性，任何一種理論都有它的局限性。奧斯特羅姆的自治理論是否對我們解決公共物品治理的具有借鑒作用及如何借鑒，我們還得結(jié)合實際情況做出安排。

參考文獻(xiàn)：1、2、3、4、王志凌, 魏聰.公共池塘資源的治理之道——解讀奧斯特羅姆的《公共事物的治理之道》[J].消費(fèi)導(dǎo)刊, 2008,(16):253-253.張克中.公共治理之道：埃莉諾·奧斯特羅姆理論述評[J].政治學(xué)研究, 2009,(6):83-93.侯艷鵬.埃莉諾·奧斯特羅姆公共池塘資源自主治理理論研究[D].吉林大學(xué), 2013.李玲.埃莉諾·奧斯特羅姆的公共資源治理理論及其應(yīng)用[D].云南財經(jīng)大學(xué), 2013.