第一篇：工商行政執(zhí)法問題提綱

工商行政執(zhí)法問題提綱

主要講兩個內容：一是工商行政處罰的證據問題；二是目前工商行政執(zhí)法的熱

點和難點問題(結合案例來講)。

第一個內容工商行政處罰的證據問題

這個內容，主要講證據的種類、要求、調查和收集、核實和認定等內容。應當收集哪些證據，怎樣才是證據確鑿，意義：根據行政訴訟法(第五十四條，“十六字”方針)、行政復議法(第二十八條，“二十字方針”)的規(guī)定，主要證據是否確鑿，是行政復議機關、人民法院判斷工商機關行政處罰是否合法的重要要件。

現狀：《中華人民共和國行政處罰法》：沒有規(guī)定行政處罰的證據種類和法定要求，只在第36條規(guī)定了調查和收集證據的基本原則和在第37條規(guī)定了調查和收集取證的兩個方式。

國家工商行政管理總局《工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定》(下稱總局28號令)參照行政訴訟證據規(guī)則，規(guī)定了證據的種類，以及部分證據的法定要求、調查和收集證據的法定方式。28號令修改情況(24條“詢問”、28條“視聽資料、計算機數據”、第29條“現場檢查”、31條“鑒定”、43條“簽名”)?！吨腥A人民共和國行政訴訟法》和最高人民法院《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規(guī)定》(下稱《證據規(guī)定》)，較全面地規(guī)定了證據的種類和法定要求、調查和收集證據、核實和認定證據的規(guī)則。

建議：每個執(zhí)法人員深入學習總局第28號令，和行政訴訟法、相應的司法解釋。

案例分析：當事人不配合，如何確保證據的合法性

案情：根據群眾舉報，某市工商局三位執(zhí)法人員于2007年10月31日對位于該市ｘｘ路22號二樓的ｘｘ目標電子競技運動訓練中心(為民辦非企業(yè)單位)的經營場所進行檢查，現場發(fā)現20臺電腦均有顧客在互聯網上玩游戲、聊天及瀏

覽信息；3臺ADSL客戶端設備，2臺分離器和1臺光纖收發(fā)器等設備處于工作狀態(tài)。某市工商局制作了現場筆錄，并對該中心的現場負責人張ｘ以及顧客陳ｘ、王ｘ進行了詢問調查。同日，某市工商局對該中心立案。同年11月1日，某市工商局對該中心再次進行檢查，制作了現場檢查筆錄，對張ｘ以及顧客宋ｘ分別進行了詢問調查；同時，以該中心涉嫌未經許可擅自從事互聯網上網服務經營活動為由，根據《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》第二十七條的規(guī)定，扣押了20臺電腦主機。2008年4月7日，某市工商局在文化局、街道辦的三位工作人員的見證下，對在扣押的20臺電腦主機開機取證。2008年8月16日，某市工商局作出行政處罰決定，認定該中心在未取得許可的情況下，從2006年12月起，在其經營場所擅自向公眾提供營利性互聯網上網服務，違反了《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》第七條的規(guī)定，構成擅自從事互聯網上網服務經營活動的行為，根據該條例第二十七條的規(guī)定，沒收在扣押的20臺電腦主機。

分析：

在某市工商局調查該案的過程中，當事人某目標電子競技運動訓練中心(以下簡稱ｘｘ中心)反應強烈，拒絕配合調查，其法定代表人不接受調查，不在證據上簽名，不簽收文書，最后對某市工商局作出的扣押強制措施和行政處罰決定均提起了行政訴訟。

在辦案過程中，當事人不配合調查，如何確保證據的合法性？這個問題，多年以來一直是令工商執(zhí)法人員困惑的難題。

一、關于調查取證的合法性問題。

依法取證，是確保證據證明力的關鍵。在當事人不配合調查的情況下，如何依法取證，以確保證據的證明力，尤為重要。該案中，某市工商局取得了現場檢查筆錄、詢問筆錄、現場照片、電腦運行記錄等證據，以證明了ｘｘ中心未經許可擅自從事互聯網上網服務經營活動的行為。下面，對該四種證據的合法性一一進行分析。

一是現場筆錄。

某市工商局分別于2007年10月31日和11月1日對ｘｘ中心的經營場所進行了檢查，并制作了現場筆錄。ｘｘ中心在訴訟中認為，該兩份筆錄上沒有該中心法定代表人的簽名或蓋章，不符合證據的要求，不能作為證據使用。

最高人民法院《證據規(guī)定》第十五條規(guī)定，法律、法規(guī)和規(guī)章對現場筆錄的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據總局28號令第二十九條以及第四十三條的規(guī)定，兩份現場筆錄必須符合兩個法定要求，方為有效證據：其一是內容合法，即現場筆錄必須載明時間、地點、事件等內容；其二是形式合法，即現場檢查時應當有當事人或第三人在場，且筆錄必須由辦案人員、當事人、第三人簽名或者蓋章。當事人拒絕到場，拒絕簽名，或者無法找到當事人的，辦案人員應當在筆錄或者其他材料上注明原因，必要時可邀請有關人員作為見證人。

該案中，從內容上看，兩份現場筆錄記載了檢查的具體時間分別是2007年10月31日和11月1日；地點為某市ｘｘ路22號二樓；現場的情況是：共有20臺電腦，均有顧客在互聯網上玩游戲、聊天及瀏覽信息；3臺ADSL客戶端設備；2臺分離器和1臺光纖收發(fā)器等設備處于工作狀態(tài)；該中心的法定代表人李ｘ不在現場；執(zhí)法人員現場拍照。以上內容均符合28號令第二十九條規(guī)定的現場筆錄之內容要件。從形式上看，兩份現場筆錄由ｘｘ中心現場負責人張ｘ在當事人欄目簽名確認，顧客陳ｘ和王ｘ(第一次筆錄證人)、宋ｘ(第二次筆錄證人)在證人欄目簽名作證，三名執(zhí)法人員在辦案人員欄目簽名。以上簽名均符合28號令第二十九條規(guī)定的現場筆錄形式要求。而張ｘ為ｘｘ中心在場的負責人，受過高等教育，為完全行為能力人，在ｘｘ中心的法定代表人李ｘ不在現場的情況下，張ｘ在現場筆錄上簽名，確認的是ｘｘ中心當時被檢查的客觀情況，而不是確認ｘｘ中心的意志，并不需要ｘｘ中心的授權；三位顧客為完全行為能力人，其以證人的身份簽名，符合“第三人”的法定要求。因此，該兩份現場筆錄無論從內容上還是形式上，均符合28號令第二十九條規(guī)定的法定要件，為有效證據。二是詢問筆錄。

某市工商局對ｘｘ中心進行第一次現場檢查時，對該中心的現場負責人張ｘ、以及顧客陳ｘ、王ｘ進行了詢問調查，制作了詢問筆錄；第二次調查時，制作了對張ｘ以及顧客宋ｘ的詢問筆錄。ｘｘ中心認為，以上五份筆錄中，所有被詢問人的回答幾乎完全一致，均是對其不利的內容，明顯為某市工商局臆造的，為無效證據。

最高人民法院《證據規(guī)定》第十條第二款規(guī)定，法律、法規(guī)、司法解釋和規(guī)章對書證的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。28號令第二十四條規(guī)定，制作詢問筆錄必須符合如下要件方為合法：其一，詢問當事人或證明人時，應當個別進行；其二，制作筆錄時，應當交被詢問人核對，以及允許其更正或補充(涂改部分應當由被詢問人簽名確認)；其三，被詢問人在筆錄上逐頁以簽名等方式確認；辦案人員也必須在筆錄上簽名。該案中，五份詢問筆錄均顯示，某市工商局對張ｘ、以及顧客陳ｘ、王ｘ、宋ｘ等四人進行了個別的詢問；筆錄上由四人所書“以上筆錄由本人核對，確定無誤”的字樣并簽名；所涂改的地方，均有四人簽名；三名辦案人員均在筆錄上簽名。以上事實，證明五份詢問筆錄的制作程序均符合第二十四條的規(guī)定。而第二十四條并未規(guī)定詢問筆錄的內容要求，因此，ｘｘ中心以該五份筆錄中的被詢問人之回答內容幾乎完全一致為由而認為是某市工商局臆造的主張，沒有法律依據作支撐。

三是現場照片。

某市工商局在對ｘｘ中心進行兩次檢查時，除了制作現場筆錄外，還采取拍照的方式，將ｘｘ中心現場的設備、儀器的運行現狀，以及顧客上網的情況記錄下來。照片沖洗出來后，參加檢查的三位執(zhí)法人員在照片上記載拍照日期、拍照內容以及簽名確認。ｘｘ中心認為，上述照片均無當事人、見證人簽名，不能作為證據。根據28號令第二十九條第二款規(guī)定的 “必要時，可采取拍照、錄像等方式記錄現場情況”的內容，結合第四十三條的規(guī)定，無當事人、見證人在照片上簽名并

不影響照片的合法性。該案中，某市工商局在制作現場筆錄的基礎上，采取拍照的方式記錄現場情況，是對現場情況的再確認，且照片的內容與現場筆錄的內容相一致，也即，上述照片作為現場筆錄的補強證據，而不是主證據，因此，無當事人、見證人簽名，并不影響照片作為證據的證明力。

四是電腦運行記錄。

某市工商局在某市文化局、街道辦的工作人員的見證下，對在扣押的20臺電腦主機開機取證，制作了電腦運行記錄。該記錄記載了如下內容：開機取證時間為2008年4月7日；開機取證地點在某市工商局辦公大樓ｘｘ室；被打開的主機顯示內容為，桌面設有游戲入口，設有競技游戲、休閑游戲等，C盤顯示登陸互聯網的網址及時間(均為兩次現場檢查當日時間)，E盤顯示有多個QQ號登陸、收取上網押金的記錄等內容；制作記錄欄目由某市工商局的三位執(zhí)法人員簽名；見證人欄目由某市文化局的兩名工作人員、街道辦的一名工作人員簽名；備注欄目記載有“經兩次書面通知，ｘｘ中心拒絕參加開機取證”的字樣，記錄后附有兩份通知書以及送達回證。

ｘｘ中心認為，該記錄沒有當事人簽名，不符合證據的要求；且某市工商局開機取證違反了行政訴訟中行政機關不得取證的規(guī)定，為無效證據。

對于當事人通過不在現場、不在證據材料上簽名等不配合調查的方式，干擾工商機關辦案，以逃避法律制裁的情況，2 8號令第四十三條進行了補救性的規(guī)定，以確保證據的合法性。

該案中，某市工商局兩次書面通知ｘｘ中心參加開機取證，但ｘｘ中心沒有派人參加。為此，某市工商局請某市文化局、街道辦的工作人員見證，并注明ｘｘ中心不配合調查的原因。上述做法符合28號令第四十三條關于當事人不配合調查時的證據提取要求，該電腦運行記錄為有效證據。而且，某市工商局是將該記錄作為行政處罰的證據的，其作出行政處罰決定的時間為2008年8月16日，某市ｘ區(qū)人民法院受理ｘｘ中心不服該行政處罰提起行政訴訟一案的時間為2008年8月30日，證明某市工商局開機取證的時間(2008年4月7日)在行政處罰決定作出前，以及人民法院受理前，某市工商局沒有違反有關行政訴訟中行政機關不得取證的規(guī)定。

瑕疵：某市工商局只作了電腦運行記錄，沒有制作計算機數據。如果以計算機數據這種證據方式固定主機顯示“桌面設有游戲入口，設有競技游戲、休閑游戲等，C盤顯示登陸互聯網的網址及時間(均為兩次現場檢查當日時間)，E盤顯示有多個QQ號登陸、收取上網押金的記錄等”內容，則證據更為確鑿。

二、兩個值得注意的問題

(一)關于管轄權問題。

管轄的問題，是該案的焦點問題。

ｘｘ中心為某市民政局于2005年核準登記的民辦非企業(yè)單位，業(yè)務主管部門為某市體育局，業(yè)務經營范圍包括組織、策劃、電子競技賽事，培訓運動員、教練員、裁判員及從業(yè)人員，經營地址為某市某ｘｘ路22號二樓。在案件調查過程中，ｘｘ中心認為根據職權法定的原則，某市工商局對ｘｘ中心沒有管轄權，提出如下三點理由：一是從企業(yè)的性質看，其為民辦非企業(yè)單位，不屬于《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》第二條規(guī)定的“互聯網上網服務營業(yè)場所”(指通過計算機等裝置向公眾提供互聯網上網服務的網吧、電腦休閑室等營業(yè)性場所)的范疇；二是從經營范圍看，其依法登記的經營項目，必須借助局域網或互聯網進行，作為非營利性機構，其無需再向其他部門申請其他證照即可開展經營；三是從管轄范圍看，即使其進行營利性經營的行為，根據《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》第四章的規(guī)定，亦應由登記機關(民政部門)管轄處理。

行政處罰法第二十條“行政處罰由行為發(fā)生地的縣以上行政機關管轄”、28號令第五條、第六條第一款關于“行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級以上工商行政管理機關管轄”、“市工商行政管理機關依職權管轄本轄區(qū)內發(fā)生的案件”。首先，對于民辦非企業(yè)單位的違法行為，《民辦非企業(yè)單位登記管理暫行條例》并未排除有關國家機關依法進行監(jiān)管。該條例第五條、第十九條以及第二十五條規(guī)定，民辦非企業(yè)單位從事營利性經營活動的，由登記機關(即民政部門)依法處罰；第二十六條規(guī)定“民辦非企業(yè)單位的活動違反其他法律、法規(guī)的，由有關國家機關依法處理”。也就是說，對于民辦非企業(yè)單位這個特殊主體的違法行為，登記機關有權管轄，同時有關國家機關也可依法管轄。其次，《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》并沒有將民辦非企業(yè)單位排除在該條例管轄之外。該條例

第七條規(guī)定，“未經許可，任何組織和個人不得從事互聯網上網服務經營活動”。ｘｘ中心作為民辦非企業(yè)單位，亦屬于該條規(guī)定的“任何組織和個人”的范疇，未經許可不得從事互聯網上網服務經營活動；第三，《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》賦予工商行政管理部門依法監(jiān)管互聯網上網服務經營活動的職權。該條例第四條和第二十七條規(guī)定“未經許可，擅自從事互聯網上網服務經營活動的行為”，由工商行政管理部門依法處理。綜上，對于為民辦非企業(yè)單位的ｘｘ中心未經許可從事互聯網上網服務經營活動的行為，某市工商局有權依法管轄。

(二)關于辦案期限的問題。

該案的辦案期限，是另一個焦點問題。

28號令第五十七條規(guī)定，適用一般程序處理的案件應當自立案之日起九十日內作出處理決定(特殊情況下可延長)。對未經許可擅自從事互聯網上網服務經營活動的行為實施強制措施的，《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》第二十七條沒有規(guī)定期限；《無照經營查處取締辦法》第十一條、第十二條規(guī)定，對無照經營行為實施扣押強制措施的期限為15日，特殊情況可延長15日；工商機關應當在扣押期間作出處理決定，逾期未作出處理決定的，視為解除扣押。

該案的期限如何確定呢？

其一，某市工商局實施強制措施的期限是否應當執(zhí)行《無照經營查處取締辦法》規(guī)定的期限？

根據《無照經營查處取締辦法》第四條的規(guī)定，無照經營網吧的行為，屬于無照經營行為的一種。而《無照經營查處取締辦法》是規(guī)范無照經營行為的一般法，《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》是規(guī)范無照經營網吧行為的特殊法，前者對扣押強制措施規(guī)定了期限，后者則沒有規(guī)定。根據特殊法沒有規(guī)定的應當執(zhí)行一般法之規(guī)定的原則，該案強制措施期限應當執(zhí)行《無照經營查處取締辦法》規(guī)定的期限。

其二，某市工商局作出沒收ｘｘ中心在扣押的20臺電腦主機的行政處罰決定應當執(zhí)行什么期限？

第一種情形，如果某市工商局在扣押期限內對ｘｘ中心的20臺電腦主機作出沒收的處理決定，那么，根據《行政處罰法》第七條的規(guī)定，沒收物品是一種行政處罰種類，某市工商局必須根據《互聯網上網服務營業(yè)場所管理條例》第二十七條的規(guī)定，對ｘｘ中心作出行政處罰決定，才能沒收ｘｘ中心的20臺電腦主機。此時，《無照經營查處取締辦法》第十二條規(guī)定的對扣押物品作出的“處理決定”，轉化為某市工商局必須在作出扣押之日起30內作出行政處罰決定，即扣押期限與行政處罰期限一致。因此，該行政處罰案件的期限是《無照經營查處取締辦法》第十一條規(guī)定的扣押之日起30日，并非28號令第五十七條規(guī)定的立案之日起九十日(特殊情況可延長)。

第二種情形，如果某市工商局未在扣押期限內對ｘｘ中心的20臺電腦主機作出處理決定，而是在扣押期限之后對ｘｘ中心的違法行為進行行政處罰，那么，辦案的期限為28號令第五十七條規(guī)定的立案之日起九十日；而某市工商局的扣押行為超過了《無照經營查處取締辦法》第十一條規(guī)定的時間，視為解除該扣押行為，繼續(xù)扣押ｘｘ中心的電腦無合法依據，應當依法返還。

該案屬于第二種情形。某市工商局于2007年11月1日扣押了ｘｘ中心的20臺電腦主機，直至2008年8月16日才對ｘｘ中心作出沒收在扣押的20臺電腦主機的行政處罰決定，扣押期限顯然超過了30日。因此，在ｘｘ中心不服該扣押措施向人民法院提起行政訴訟一案中，人民法院認定某市工商局的強制措施合法，判決駁回ｘｘ中心的訴訟請求，同時，要求某市工商局在判決生效之日起十日內返還原告被扣押的20臺電腦主機。為確保該案執(zhí)行到位，某市工商局向人民法院申請延期執(zhí)行，得到人民法院的支持，從而糾正了因未在扣押期限內作出處理面可能出現案件執(zhí)行難的被動后果。

該案中，某市工商局正是做到在每一步辦案程序中嚴格遵守28號令的規(guī)定，順利地辦結案件。其依法履行職責的行為，得到人民法院的支持，在四次訴訟中均立于不敗之地，有效打擊了違法行為，樹立了工商部門的執(zhí)法權威。

第二篇：淺議工商行政執(zhí)法問題

近年來，工商行政管理執(zhí)法隊伍，取得了較大幅度的發(fā)展，隊伍的執(zhí)法水平已經有了明顯提高，依法行政、優(yōu)質服務的意識進一步增強，但從當前的實踐情況來看，隨著經濟發(fā)展的多樣化，社會的不斷進步，工商部門監(jiān)管市場的任務不斷加重，對工商行政執(zhí)法的要求不斷提高，工商執(zhí)法辦案工作仍然存在著諸多的矛盾和問題亟待重視和解決。

一、執(zhí)法環(huán)境亟待優(yōu)化

1.地方行政干預依然存在。省以下工商機關雖然是垂直領導，但工商行政執(zhí)法往往沖不破人情網、跳不出地方保護主義的怪圈。某些地方領導將行政執(zhí)法與經濟發(fā)展軟環(huán)境對立起來，對納稅大戶和骨干企業(yè)實行特別保護，致使工商執(zhí)法的一些工作難以開展。

2.執(zhí)法管轄交叉、錯位。工商部門與許多專職執(zhí)法機構，如質監(jiān)、藥監(jiān)、衛(wèi)生等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，實踐中常常出現管轄上的爭與推。

二、隊伍素質良莠不齊

一些執(zhí)法人員不熟悉法律法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及查帳、取證等專業(yè)知識，在辦案過程中不免出現實體或程序上的錯誤。

（一）重罰輕糾

實踐中，一些辦案機構在辦案時，對違法行為可能產生的嚴重后果及如何采取有效措施去糾正不重視，而只注重對當事人罰款，一味追求經濟效益，存在著“只罰不糾、罰款放行”的現象。部分執(zhí)法人員對行政法律規(guī)定的處罰與教育相結合的原則不領會，某些違法人員誤認為執(zhí)法機關只要罰款，不管糾正，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項，而警告、通報批評、限期改正、責令停業(yè)整頓等措施往往撇開不談。

（二）重實體、輕程序

長期以來，有部分執(zhí)法人員或憑經驗辦事，或因粗心大意，忽視了程序上的完備，認為程序問題是工作上的步驟和方法的問題，只要實體上合法，即使程序不完備，也不影響案件的定性和處罰，從而在辦案中隨意簡化程序或故意違反程序。一旦此類案件被復議或起訴，則必然面臨被撤銷的結果，程序問題不容忽視。

（三）濫用自由裁量權

一些執(zhí)法人員在辦案時受自身思想業(yè)務素質的影響辦“關系案”、“人情案”，也有認識和業(yè)務水平的問題，把握不平衡，致使“重過輕罰”“輕過重罰”“過罰不當”。該處罰的沒處罰，該移送的又未移送。

另外，執(zhí)法機關在法律文書的制作在實踐中也不夠規(guī)范，主要有以下問題：

1.現場檢查筆錄和詢問筆錄內容（定案的證據）過于簡單，未反映違法事實和違法現場涉案物品的數量、質量和狀態(tài)；

2.有的當事人基本情況沒有查清（自然人未提供身份證明或經營者未提供營業(yè)執(zhí)照）

3.有的詢問筆錄修改過后不要求當事人簽名；

4.處罰決定書和罰沒收據上的當事人不一致；

5.收集的證據沒有提供人簽字，證據來源不清；

6.復議期間和復議機關交代不準確。

三、如何規(guī)范工商行政執(zhí)法

（一）提高執(zhí)法隊伍素質

工商行政執(zhí)法是一項專業(yè)性很強的工作，工商執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中處于主動的地位，提高執(zhí)法隊伍素質是規(guī)范工商行政執(zhí)法的關鍵。1.提高隊伍的道德素養(yǎng)。要有嚴格依法辦事的素養(yǎng)，要有公正執(zhí)法、敢于堅持正義、剛正不阿的品德。要有強烈的責任心，以對人民負責、對法律負責、對事實負責的信念，辦好每一個案件。2.提高隊伍的執(zhí)法水平。工商執(zhí)法干部要切實加強對法律法規(guī)等相關知識的學習，特別是加強業(yè)務知識的學習，培養(yǎng)辨證思維的能力，培養(yǎng)調查取證和分析研究的能力，通過案件探討和交流等方式提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平，以期我們在執(zhí)法過程中正確適用法律進行定性和處罰。

（二）完善行政處罰程序

目前工商執(zhí)法在程序上的依據主要是《行政處罰法》和國家工商總局頒發(fā)的《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規(guī)定》，規(guī)定了工商行政執(zhí)法部門在管轄、立案、調查、核審、告知、聽證、處罰、執(zhí)行以及行政復議等過程中應遵循的程序，工商執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中要嚴格遵守法律法規(guī)中有關程序的規(guī)定，該告知的告知，該回避的回避，決不能圖省事而故意規(guī)避或無視程序的完善。地方工商執(zhí)法部門為了準確在理解和執(zhí)行法律，可就法律法規(guī)尚不具體完備的地方加以細化。例貴池分局就案件核審和市場監(jiān)管責任承擔分別制定了《案件核審制度》和《池州市工商行政管理局貴池分局市場監(jiān)管層級責任制》。只有程序上的完備，才有行政處罰實體上的公正。

（三）加強案件指導 重視經驗推廣

為防止自由裁量權的濫用，提高處罰的公正性和效能，應加強案件指導活動。一可將優(yōu)秀案例匯編成冊。由于執(zhí)法實踐中的個案具有具體性、復雜性和可借鑒性等特點，其中的典型案例對提高辦案質量很有促進作用。二是加強案件交流探討工作。一方面可推廣地方執(zhí)法中的成功經驗，另一方面可集中全系統的智慧來探討執(zhí)法中的執(zhí)法問題。

（四）健全制度、完善辦案機制

1.建立錯案責任追究制度。分局可以通過制定制度明確辦案人員在案件中的責

任，可以賦予案件主辦人在案件查辦過程中的組織協調、調查取證、應急處理、定性處罰等方面的權力，并實行案件主辦人限時辦結案件和錯案責任追究制，這樣可以增強案件主辦人的責任心、提高辦案的實效。

2.案件回訪制度。行政處罰后，絕對不能一罰了之，必要時可以聘請行風監(jiān)督員對被處罰的當事人進行回訪，了解案件實體和程序有無瑕疵、辦案人員是

否廉潔自律、是否有徇私枉法和吃、拿、卡、要的情形等。.加強內部監(jiān)督，虛心接受外部監(jiān)督

行政系統內部的執(zhí)法監(jiān)督相對于司法審查成本更低，較之社會監(jiān)督效果更好，應當著力研究和探索。貴池分局通過開案件評審會的形式對已辦結的案件進行評比，互相揪錯，對發(fā)現的問題及時進行補正和糾正，起到了很好的效果。司法機關、人大、政協和社會各界的監(jiān)督，是防止行政執(zhí)法出現錯誤的保證，我們要虛心接受，認真對待。

面對機遇和挑戰(zhàn)，工商行政管理執(zhí)法建設任重道遠，只有全面提高執(zhí)法水平、加大執(zhí)法監(jiān)督、健全各項制度，才能擔負起社會主義市場經濟衛(wèi)士的重任。

第三篇：工商行政執(zhí)法問題解析

隨著社會主義市場經濟的逐步建立，工商部門監(jiān)管市場的任務不斷加重，特別是我國入世后，對工商行政管理執(zhí)法的要求不斷提高。近年來，全國工商體制改革成果卓著，工商行政管理執(zhí)法也以此為契機，取得了較大幅度的發(fā)展，但通過我科對經檢大隊和各工商所的調研，從當前的實踐情況來看，工商執(zhí)法辦案工作仍然存在著諸多的矛盾和問題、面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。

一、執(zhí)法環(huán)境難題突出1.地方行政干預依然存在。工商行政體制改革后，省以下工商機關雖然實現了垂直領導，但工商行政執(zhí)法往往沖不破人情網、跳不出地方保護主義的怪圈。職能部門與地方政府因其所處的位置不同，擔負責任不同，這就決定了思維方式、目標定位、工作方法等方面的差異，加之一些市場經營者與地方政府關系好，從而導致某些地方領導將行政執(zhí)法與經濟發(fā)展軟環(huán)境對立起來，要求工商部門對納稅大戶和骨干企業(yè)不能查、行政壁壘不能動。2.執(zhí)法管轄交叉、錯位。工商部門與許多專職執(zhí)法機構，如質監(jiān)、衛(wèi)生、商檢等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，常常出現某些領域的交叉執(zhí)法、重復執(zhí)法或監(jiān)管的盲區(qū)和空白地帶。3.執(zhí)法手段匱乏，強制性行政措施難于實施。過去某些工商法規(guī)中規(guī)定的“強行劃撥權”、“物品扣留”等強制措施，現在已全部或者部分地退出執(zhí)法程序，這就使工商執(zhí)法的權威和力度受到了嚴峻的挑戰(zhàn)。

二、執(zhí)法水平良莠不齊，部分執(zhí)法人員素質偏低許多執(zhí)法人員以前從事的是個體專管工作，從來沒有查處過案件，這就導致他們不熟悉法律、法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及有關查帳、取證等專業(yè)知識，因此，這一部分人在辦案過程中往往問題不斷。

（一）重罰輕糾實踐中，一些辦案機構在辦案時，只注重對當事人罰款，而對違法行為可能產生的嚴重后果及如何采取有效措施去糾正重視程度還不夠，這在執(zhí)法中就走進了“重罰輕糾”的誤區(qū)。這一現象的表現形式有1.只罰不糾。即對市場上銷售假冒偽劣商品的行為只罰款，對已售出的存在嚴重隱患的產品不認真追查；2.罰款放行。對查獲的不合格產品或國家規(guī)定的違禁物品，違反法律、法規(guī)的規(guī)定，采取罰款放行的錯誤做法。3.只打不追。只對查到的問題進行處理，而對表面現象背后的隱患問題不注意追查。4.手段單一。部分執(zhí)法人員對行政法律規(guī)定的處罰與教育相結合的原則不領會，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項，不會運用警告、通報批評、限期改正、責令停業(yè)整頓等措施，致使某些違法人員誤認為執(zhí)法機關只要罰款，不管糾正。綜觀這些執(zhí)法誤區(qū)，究其原由，可歸納為以下幾點：一是少數辦案單位和執(zhí)法人員思想偏差，存在一切向“錢”看的傾向，對已經流向市場、存在隱患的涉案物品的危害性認識不足，而且存在怕麻煩、怕費事、怕人情、怕出錯的消極畏難情緒，認為差不多就可以了，沒有必要深究不放。二是綜合執(zhí)法手段不強，工商執(zhí)法依據不足。在眾多工商執(zhí)法法規(guī)中，有執(zhí)法力度和強制措施的甚少，而且可操作性不強，這就導致行政執(zhí)法依據不足，手段不硬，難以達到理想的執(zhí)法效果。三是部分執(zhí)法機關內部管理和考核存在偏差，將罰沒款數與工作業(yè)績和獎懲掛鉤，從而導致辦案人員片面追求罰款數量、忽視辦案質量。

（二）重實體、輕程序長期以來，有部分執(zhí)法人員憑經驗辦事，采取經驗主義，認為程序問題是工作上的步驟和方法的問題，只要實體上合法，程序上無所謂；還有的人認為，即使程序錯了，也不影響案件的定性和處罰。但是許多行政處罰案件被訴到人民法院之后，不是因為實體問題，往往是因為程序不合法而被撤銷，因此，程序合法絕對不能丟。這些輕程序的人員在工作中常有以下表現：1.隨意簡化程序。一是將一般程序案件作簡易程序案件處理。簡易程序只適用于罰款和警告兩類，而且罰款的幅度法律也有明確規(guī)定，但在執(zhí)法實踐中，有的執(zhí)法人員將沒收財物、停業(yè)整頓的案件作為簡易程序案件，有的將罰款幾千元的案件也以簡易程序處理，一味圖簡單省事。二是任意簡化某個程序中的某些環(huán)節(jié)。程序是一個連續(xù)性的過程，一環(huán)緊扣另一環(huán)，如果簡化這些環(huán)節(jié)就會構成程序違法，一旦被起訴到法院，這樣的行政處罰將不堪一擊。三是隨意簡化法定程序中的某些手續(xù)，如在簡易程序案件中，有的執(zhí)法人員往往就只給當事人開一張?zhí)幜P決定書，省略了亮證、告知等。2.有意規(guī)避法定程序。一是對行政處罰案件進行變通處理來規(guī)避法定程序。一些被處罰的當事人為了自身利益和聲譽，要求工商部門不要下處罰決定，自己以變通的方法交罰沒款，如交贊助費或交管理費等，這樣既可以將不計入成本的罰款變?yōu)橛嬋氤杀镜母黜椯M用逃避稅收，又可以抓住工商部門的把柄，牽制工商部門以后對自己的查處。二是執(zhí)法人員主動與當事人協商來規(guī)避法律。由于目前執(zhí)法環(huán)境不好，來自社會各方面的壓力很大，一些執(zhí)法人員為了盡快

第四篇：當前工商行政執(zhí)法工作問題探討

摘要： 隨著社會主義市場經濟在我國逐步確立，市場經濟無法自行解決的自身缺陷逐步暴露，作為對市場進行綜合性管理的工商行政管理部門在對這種經濟矛盾進行適度干涉，使之健康發(fā)展的同時，也存在諸多的問題。本文針對工商行政管理部門人員素質難以適應工商行政管理執(zhí)法；超脫性無法實現；行政強制措施不得當；權力制衡機制不完善；職能交叉不利于執(zhí)法；事前、事中監(jiān)督效果不佳；腐敗為行政執(zhí)法設立障礙，削弱了行政執(zhí)法力量；整體行政執(zhí)法隊伍不能適應當前行政執(zhí)法需要等問題做了詳細論述。并從要建立科學的崗位培訓制度，加強黨風廉政建設和業(yè)務學習讓大家掌握現代辦公設備,提高全員素質；加強領導，確保工商行政管理文化建設落實到實處保證執(zhí)法質量；要考慮建立工商警察隊伍；要基于工商行政管理機關具有其他市場執(zhí)法機關無法比擬的人員、資源等優(yōu)勢，加大紀檢監(jiān)察力度；省以下市場執(zhí)法由工商行政管理部門牽頭、要賦予工商行政管理行使職能所需要的權力，這幾個方面提出解決問題的想法。

關鍵詞：工商；行政執(zhí)法；管理；市場經濟

前言

隨著社會主義市場經濟在我國逐步確立，市場在資源配置中的作用越來越明顯。市場經濟自身具有的無法自行解決的缺陷逐步暴露，需要國家采用立法規(guī)范、經濟調節(jié)、執(zhí)法監(jiān)管、協調仲裁經濟矛盾等方式適度干預，使之健康發(fā)展。行政執(zhí)法是管理國家事務的主要方式，是社會主義法制的中心環(huán)節(jié)，是實現管理目標的重要手段。根本目的是維護公共利益和社會秩序，保障和促進各項事業(yè)健康、快速發(fā)展。朱镕基總理明確指出: “在發(fā)展社會主義市場經濟條件下，政府的主要職責是歷行法制，加強監(jiān)管和提供服務，為社會經濟發(fā)展創(chuàng)造良好的環(huán)境”。[1]在行政執(zhí)法監(jiān)管中，只有工商行政管理機關才能對市場進行綜合性管理。

工商行政管理機關作為代表國家主管市場監(jiān)督管理和行政執(zhí)法的機關，通過對市場主體的準入行為、市場交易和競爭行為、市場退出行為的監(jiān)管，產業(yè)政策的執(zhí)行都有效地發(fā)揮了工商行政管理職能，實現了國家的宏觀調控政策，保證了經濟發(fā)展方向，避免了市場的外部不經濟性。但基層工商行政執(zhí)法實踐中，仍存在著一些問題。存在著什么問題，又如何去解決這些問題？本文將從基層工商行政工作中所出現的一些問題，談一談自己的看法。

一、存在的問題

（一）、人員素質難以適應工商行政執(zhí)法

政策一旦確定，干部就是決定因素。工商行政管理工作具有廣泛性、綜合性以及很強的政策性，因此作為一名工商行政管理干部就必須一專多能，即要熟知工商行政管理法規(guī)，又要熟悉法學基礎理論、民法、刑法等綜合性法律知識，既要掌握市場經濟規(guī)律，又要掌握新形勢、新知識，還要掌握先進的管理手段、辦公設備，監(jiān)管新的領域，但目前我們的工商行政管理干部素質離上述要求尚有差距。

1、基層干部學習條件差。現行工商行政管理體制雖已確定為省以下垂直管理，但工作思路仍沒從塊塊管理的年代跳出來，尤其是經費體制仍是靠本單位、每個工商干部的收費罰沒收入來支撐工商行政管理事業(yè)，因此費工作重于一切。一個基層工商所及其工作人員的業(yè)績主要取決于收費指標的完成情況，精力主要放在收費上，對法律、法規(guī)、新知識的學習積極性本來就不高，交通、通訊、計算機等硬件配置又差，再加上許多非工商行政管理業(yè)務也落在工商所頭上，造成基層工商所人員沒時間也沒心思加強學習?BR>

2、縣級局培訓條件差。由于經費緊張，縣局主抓的工作也是收費、罰沒，有利又好操作的就積極去抓，沒利又不好操作的就少抓或不抓，收入抓得硬，培訓抓得軟。基層所學習氣氛差，縣局機關也不太濃。組織開展培訓對多數縣級局而言是一件經濟效益不明顯的事，因而積極性也不高。即使組織了培訓也往往因為師資經費等原因，培訓方法簡單，內容單調，重形式，輕效果，培訓的系統性、針對性不強，效果不太理想。

3、知識的觀念得不到及時更新。管理分事前、事中和事后監(jiān)管三個階段，成熟的管理工作重在事前的預防性監(jiān)管。我國加入WTO后,工商行政管理隊伍迫切需要更新知識結構,擴大知識面,掌握網絡經濟規(guī)律等新時代產物,以期有超前的管理水平。但因這些東西與縣級局目前的中心工作------收費有一定距離而遲遲未被基層執(zhí)法人員學習和認知。時至今日，許多縣級局中尚有大量未接觸過計算機等新興網絡知識的執(zhí)法人員。在當今飛速發(fā)展的信息時代，新生事物的來勢是無法以常規(guī)思路對待的，沒有充分準備，新事物一旦來臨就會使我們措手不及，造成監(jiān)管滯后、秩序混亂，給市場經濟發(fā)展帶來不必要的損失。

4、工作中有畏難情緒。因為學習不夠，財會、金融法理等基本功不扎實，遇有復雜的案件往往不能勝任，大量精力放在易操作、標的額大的案件上，《反不正當競爭法》等體現權威的大法的執(zhí)行效果不佳，執(zhí)法難以形成震懾力。

（二）、超脫性無法實現

工商行政管理職能要求工商行政管理機關具有很強的超脫性才能保證嚴肅、公正執(zhí)法，但現行工商行政管理體制和執(zhí)法手段卻使工商機關難以超脫起來。

1、無法超脫地方利益。工商行政管理工作的重心是維護國家利益和社會主義統一大市場秩序，在此前提下兼顧地方利益，因而在執(zhí)法中與地方利益發(fā)生矛盾在所難免。工商機關駐在地方，許多事情要依靠地方，正如個別地方領導所言“除非你們不喝地方的水，不用地方的電，不吃地方的糧”，言外之意不言而喻。地方政府和部門對法制建設的重要性、緊迫性沒有足夠的認識，缺乏依法行政的自覺性，表現在：一是沒有與法制理念相適應的思維，習慣行政命令。習慣于行政手段，輕視法律、法規(guī)，以言代法、以權代法、以情代法、以罰代刑現象時有發(fā)生。二是在工作中搞默許、縱容，搞“政績工程”、“形象工程”，甚至充當違法者的保護傘，給行政執(zhí)法設立“籬笆墻”。再加上工商部門執(zhí)法手段所限，執(zhí)法活動遇阻不能正常進行時，常常需要地方政府出面協調，一般情況下不敢得罪地方，當然不易超脫地方而獨立執(zhí)法。

2、執(zhí)法時無法超脫公安、法院。工商機關需要很強的超脫性、獨立性（不依賴性）。但由于執(zhí)法手段所限，我們常常不得不依賴公安和法院。因為遇到拒絕、阻礙執(zhí)行公務之類的事件只有依靠公安，公安機關往往會因為警力不足，部分干警有特權思想，不能積極作為的緣故致使拒絕、阻礙執(zhí)行公務不能及時有效地處理。司法是行政的后盾，人民法院有一套嚴格的管理制度，但

現在對行政處罰的強制執(zhí)行尚無可操作性很強的規(guī)定，工商部門的許多行政處罰因執(zhí)法權限需要申請法院強制執(zhí)法。這樣工商需要花費大量的人力、物力去協調公安和法院，有時就可能以犧牲我們維護的國家利益為代價，日常工作中也不敢輕易得罪為違反工商法規(guī)分子講情的的公安、法院人員，對公安、法院的違法行為也不宜查處。那么，暴力非暴力抗法分子就得不到應有的懲處，執(zhí)行工作難以到位，影響工商行政管理法規(guī)的有效執(zhí)行，難以維護國家、人民利益。工商行政管理執(zhí)法難以超脫公安和法院（當然這種超脫不是超脫正常的監(jiān)督）。

（三）、行政強制措施不得當

法是國家強制力保護實施的。工商行政管理機關作為代表國家履行職能的機關，本身體現的是國家權威，但具體工作要通過國家賦予我們一定的執(zhí)法手段、強制措施等國家強制力來實現。

我國近幾年的立法工作比較側重于對當事人保護，這是大勢所趨，是民主化進程加快的表現。但有當事人要么不學法，要么只學權利，不學義務，法律一知半解，斷章取義，你只要不觸及我的利益就得，否則就不行。而在工商行政執(zhí)法中，工商局又不能采取得當的行政強制措施，使行政執(zhí)法難以到位。2001年6月《中國工商報》第三版《直擊暴力抗法》一文中列舉的暴力抗法案件都從不同側面反映了工商行政管理執(zhí)法手段與肩負的重任嚴重不相符，責權不一致，暴力抗法者的囂張氣焰令人發(fā)指。有關統計表明，工商執(zhí)法人員傷亡人數僅次于公安，處理結果遠遜于公安。這種情況導致許多由工商機關執(zhí)行的法律法規(guī)都因執(zhí)法手段所限而無法到位，嚴重損害了國家和社會的公共利益。

一部《商業(yè)銀行法》使工商機關查詢、凍結、劃拔違法行為人銀行存款的執(zhí)法權成為昨日黃花（即使在有這些執(zhí)法權時，銀行也不好好配合），另外可以行使查封、扣押等強制措施的法規(guī)也少得可憐。

在執(zhí)法實踐中，調查取證是第一難，當事人拒絕接受調查及郵電、鐵路、銀行、醫(yī)院等部門不配合工商調查，是因為工商沒有傳喚（對人）權，對其沒有約束力。取證定案后，處理決定的執(zhí)行是第二難，因為工商部門少有可變賣的物資，也沒有暫扣款，申請法院強制執(zhí)行的路徑又不太順暢，效果也不甚理想。即使有扣押權的法規(guī)，在執(zhí)行中也不易到位。如不構成犯罪的假冒偽劣商品案，因假劣商品的價值低，有的又不能變賣，只能銷毀，依靠工商部門自己執(zhí)行根本無法重傷違法者利益，甚至有時為了取得罰沒收入而將假劣商品退還當事人，為了使處罰決定得到執(zhí)行，不得不與當事人討價還價等情況也偶有發(fā)生。行使扣押權在愚昧的法盲、半法盲面前往往也顯得蒼白無力，當事人煽動一些與其有利益關系的人或不明真相的人，圍攻、毆打執(zhí)法人員，搶奪違法物資，暴力抗拒執(zhí)法，而工商局又沒有拘留權。事后，他們的抗法行為也往往因種種原因難以依法處置到位。在一些非經營主體致使執(zhí)法活動難以進行、暴力抗拒執(zhí)行公務的事件中，這些違法人、犯罪嫌疑人甚至以抗法為榮，對他們的處理往往因為其身份不明，喪失戰(zhàn)機而更難以處理到位。

“不能執(zhí)行的法比沒有法的危害性更大”，[2]羅干同志一針見血地指出了這個問題。我們工商行政執(zhí)法也無從下嘴，這都嚴重影響了工商權威和國家法律尊嚴，造成工商機關有法不能依、有法不能執(zhí)、行政不作為、責權不對應的尷尬局面。

（四）、職能交叉不利于執(zhí)法

按現行體制，對市場有執(zhí)法權的要有工商行政管理、技術監(jiān)督、物價、衛(wèi)生防疫部門。這些部門之間職能交叉現象較為嚴重，而且它們的執(zhí)法手段都無法滿足其職責需要，勢必導致有利搶上前，無利退后邊的推諉扯皮現象。職能交叉、政出多門、權力之爭有時會造成企業(yè)無所適從、負擔沉重，以國家工商總局認定馳名商標后國家質檢總局認定原產地名稱一例看就應屬權力之爭的表現。規(guī)范市場秩序的規(guī)范本身就不規(guī)范，很難使市場走向規(guī)范，很難準備充分地迎接加入世貿的挑戰(zhàn)。

（五）、權力制衡機制尚不完善

違法行為的發(fā)生多種多樣，工商行政執(zhí)法點多面廣，查處違法違章工作是家常便飯。但案情發(fā)現多集中在一些基層執(zhí)法人員手中，瞞案不報、私下處理、敲詐勒索現象也夾雜其中，數量雖少，影響卻大。雖然目前我們的辦案工作采用了調查、核審、審批三權分離的方式，但仍有部分案件象大家形象地比喻那樣水流在第一關（發(fā)案階段）就已干涸，后邊的監(jiān)督機制只能是形同虛設；定案時，辦案人員與當事人及家屬頻繁接觸也容易對執(zhí)法公正產生影響。這里的根本問題就是權力缺乏監(jiān)督，紀檢監(jiān)察機構對辦案過程的監(jiān)督缺乏具體規(guī)定。缺乏監(jiān)督的權力容易膨脹，但監(jiān)督太過則會導致萎縮—國家的法律法規(guī)得不到有效實施，市場經濟秩序不能正常良性運行，工商機關失職瀆職，致使職能弱化，建立有權威的市場執(zhí)法機構成為空談。

（六）、事前事中監(jiān)督效果不佳

由于我國現在處于計劃經濟向市場經濟過渡時期，法律、法規(guī)建設沒有成熟的模式，也是在摸索前進，多數情況下滯后，有個別太超前。以致于一些想管的事可能無法可依，有法可依的可能不能管，造成執(zhí)法機關和群眾無所適從而嚴重影響執(zhí)法權威。以認定工商部門公路“三亂”為例，工商部門負有對營運車輛進行登記、監(jiān)管的職責，營運車輛屬流動性質，不在路上找車的監(jiān)管難度很大，有關公路“三亂”文件規(guī)定工商機關上路即為“三亂”，并把公路的外延擴大到公路邊停車場、商店、加油站，使工商監(jiān)管營運車輛的力度大打折扣。在目前的體制轉換時期地方保護等有礙公正執(zhí)法的因素仍然存在，工商行政執(zhí)法手段不足，又不能在路上查處，許多接舉報的違法行為都不能查處，除執(zhí)法權威受損外，似乎還有失職瀆職之嫌。

（七）、腐敗，為行政執(zhí)法設立障礙，削弱了行政執(zhí)法力量。

少數黨政干部、行政執(zhí)法人員放松了對世界觀的改造，忘記了“全心全意為人民服務”的宗旨。甚至從事違法活動，阻礙行政執(zhí)法，削弱行政執(zhí)法力量。表現為：

1、利用黨和人民賦予的權力，從事違法活動，阻礙行政執(zhí)法。為小團體和個人利益，亂收費，亂罰款，亂攤派，以權謀私，貪贓枉法，官商勾結，直接或間接指使親屬從事或參與非法活動，強買強賣，橫行鄉(xiāng)里，獨霸一方。如在整頓和規(guī)范市場經濟秩序中，少數公務人員直接從事或指使親屬擾亂市場經濟秩序活動，為擾亂市場經濟秩序者隱瞞違法行為，為擾亂市場經濟秩序通風報信，讓其逃避檢查，為其開脫罪責，甚至指使為擾亂市場經濟秩序者暴力抵抗行政

執(zhí)法，導致一些地方市場經濟秩序混亂現象不能有效遏制。

2、用人腐敗，相對削弱了行政執(zhí)法力量。在市場經濟的大潮中，有些人的眼睛盯上了行政執(zhí)法部門，認為執(zhí)法是“權利”，穿制服是“威風”，有些人用不正當手段進入行政執(zhí)法部門，這一部分“庸才”，沒有革命的事業(yè)心、進取心和社會責任感，缺乏必要的政治素質和業(yè)務素質，把執(zhí)法崗位當成了“黃金屋”，沉醉在了燈紅酒綠之中，這些人為“權”辦案，為“錢” 辦案，執(zhí)法粗暴，以言代法，以罰代刑，不懂什么是依法行政、秉公執(zhí)法。導致了有法不依，執(zhí)法不嚴，違法不究。這些人在行政執(zhí)法崗位的存在，相對削弱行政執(zhí)法力量，嚴重損害了國家行政執(zhí)法的形象。

（八）、整體行政執(zhí)法隊伍不能適應當前行政執(zhí)法的需要。

隨著信息化水平的高速發(fā)展，計算機的廣泛運用等，社會的各方面都增加了科技含量，不法分子更加狡詐，如網絡傳銷、股權傳銷、連鎖經營假冒偽劣商品等，特別是我國加入WTO，網絡經濟、電子商務等新經濟形態(tài)，對行政執(zhí)法人員提出了新的挑戰(zhàn)，行政執(zhí)法中很多干部的知識結構、相應素質都跟不上時代發(fā)展要求，適用法律、運用法律水平低，打擊違法力度不夠。

再加上我們對經營者的宣傳教育、展覽教育、培訓等活動跟不上、經營者的素質尚未有效提高、守法經營意識不夠，自我管理能力差。我們對違法行為的查處工作不能充分樹立權威，沒有威懾力，通過日常業(yè)務來監(jiān)督經營者的市場行為，發(fā)現并控制危害擴大的事中監(jiān)督及事前防范監(jiān)督都難以奏效。

在新舊體制轉軌過程中，舊的行政體制執(zhí)法理念已不能適應當今的要求，如何從根本上解決依法行政問題，尚沒有研究出切實可行的治本措施。

法的作用在于震懾而不在于事事查獲，要形成震懾力就要求執(zhí)法機關具有高度權威，這些權威又要通過執(zhí)法機關的嚴肅執(zhí)法來實現。鑒于上述工商行政執(zhí)法中存在的問題和中國公民現階段的法制意識，筆者認為當務之急是制定一部《工商行政管理法》，對工商行政管理的機構設置、職能、性質、執(zhí)法手段、經費體制、監(jiān)督制約機制、培訓制度等作出明確規(guī)定。

二、解決問題的一些想法

（一）、要建立科學合理的崗位培訓制度,加強黨風廉政建設和業(yè)務學習讓大家掌握現代辦公設備,提高全員素質,保證執(zhí)法質量。要加強制度建設，嚴格按制度辦事，要建立健全的崗位培訓責任制度，對每一個崗位需要的技術水平及義務熟練度有較嚴格的明確和規(guī)定，從而督促我工商管理者對自我素質和修養(yǎng)的提高。我國加入WTO后，部分行業(yè)按照入世承諾已全面開放，工商行政管理工作面臨著更高要求，工商事業(yè)要發(fā)展，人才建設是關鍵，特別是外資登記管理干部更應加強外語培訓和業(yè)務知識學習，單位應開展豐富多樣的形式用于培養(yǎng)外交人才及提高隊伍整體外語水平，已適應當前新形式的需求。另外針對縣區(qū)局辦公條件差，相應配套設施不齊全等問題，我認為應該設立專項基金用于配備電腦及相關設備，開展計算機培訓掃盲班，無論老少都要求計算機水平掌握到一定程度，能操作最基本的應用程序。提高全體管理人員的整體素質。在黨風廉政建設方面，思想是行動的先導，只有思想統一，才能保證行動步調一致。進一步抓好黨風廉政工作首先必須進一步統一思想認識。要從學習“三個代表”重要思想，樹立和落實科學發(fā)展觀，提高黨的執(zhí)政能力，鞏固黨的執(zhí)政地位，建設和諧社會的高度進一步認識和理解黨中央、國務院決策的重大意義，一定要把黨中央、國務院的精神變成我們全系統干部職工的共識，不斷增強我們做好黨風廉政工作的責任感和使命感。建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預防腐敗體系是黨中央在總結歷史經驗、科學判斷工作向縱深發(fā)展的必然要求，是從源頭防治腐敗的根本舉措。在以后的工作中，要把這項工作突出出來，切實把建立健全懲防體系作為一項重要任務擺上重要義事日程，統籌兼顧，穩(wěn)步推進。

（二）、加強組織領導，確保工商行政管理文化建設落實到實處。工商行政管理文化建設是一項關系工商行政管理事業(yè)發(fā)展的重要工作，各級要在不斷提高思想認識、明確基本思路的同時，精心策劃，嚴密組織，狠抓落實，力求做到“四有”：一是總體規(guī)劃。建設工商行政管理文化必須有一個科學合理的總體規(guī)劃，要明確工商行政管理文化建設的內涵和意義，開展工商行政管理文化建設的指導思想和基本原則，建設工商行政管理文化的發(fā)展目標和主要任務，抓好工商行政管理文化基本途徑和保障措施，使各級認識更統一，思路更清晰，落實更有責。二是有形式載體。要通過開展各種形式的崗位實踐活動，使廣大干部職工能有舞臺在工商行政管理文化建設中施展?jié)撃?，豐富知識，鍛煉作風，增長才干。三是有物質保障。各級要在有限的財力內，拿出一定有專項經費用于文化建設，有計劃、分步驟地抓好各級文化活動中心、榮譽室、圖書室等場館設施，并做好維護，科學使用好。四是有交流促進。各級要善于發(fā)現和總結對本系統文化建設有鮮明特色的做法經驗，利用召開專題研討會、現場交流會等多種形式，進行宣傳努力形成抓工商文化就是抓團對隊凝聚力的導向，力爭將工商隊伍的文化建設做的更好。

（三）、要基于工商行政管理機關具有其他市場執(zhí)法機關無法比擬的人員、資源、執(zhí)法領域等優(yōu)勢，現實中許多硬仗惡戰(zhàn)都是工商部門牽頭的事實，在國務院保留質監(jiān)、衛(wèi)生防疫、物價等職能機構來制定法規(guī)，省以下由工商行政管理機關綜合行使這些執(zhí)法職能或只保留這些單位的辦事機構，以便于統一執(zhí)法，避免機構重復設置造成的資源浪費和推諉扯皮現象。同時法中還要特別注明工商行政管理對質監(jiān)、衛(wèi)生防疫、物價等部門的執(zhí)法建議必須在一定時日內履行或回復。

（四）、行政管理執(zhí)法要求工商行政管理機關具有綜合性、超脫性、獨立性、廣泛性，我國已經比較完善的保護當事人合法權益的法律體系（《行政訴訟法》、《行政復議法》、《行政處罰法》、《國家賠償法》等已頒布實施）和經濟秩序混亂會引發(fā)社會治安惡化的事實（如近期打擊的一些黑惡勢力，他們靠非法經營取得收入，在經營中采用黑惡手段，暴富后更有恃無恐，個人壟斷市場、傳銷、欺行霸市等），公安機關對這些違法犯罪不太熟悉，又無暇顧及，建議將工商行政管理機關改組為經濟警察機構，由其專司經濟違法犯罪管理，既可充分發(fā)揮其日常監(jiān)管職能，強化其打擊經濟違法犯罪的力度，防黑惡于未然，又可以防止公安

機關權力過分集中；如果建立經濟警察隊伍難度太大，可考慮模仿海關走私犯罪偵察體制或鐵路公安體制建立工商、公安雙重領導，以工商領導為主的公安機構，主要負責查處拒絕、阻礙工商部門執(zhí)行公務及構成犯罪的經濟案件的初期偵查工作，以減輕工商行政執(zhí)法對地方政府及有關部門依賴程度，使自己的超脫性充分發(fā)揮。同時還要明確工商機關要加大對稅收工作的支持力度，對稅務機關的協助要求盡力滿足，無正當理由不得不為，促進稅收工作。

（五）、要加大紀檢監(jiān)察力度，各級工商行政管理機關要健全紀檢監(jiān)察機構，選配德才兼?zhèn)?、敢于工作的紀檢監(jiān)察干部，并實行下派一級，超越駐在單位，配置獨立的辦案裝備，以法的形式固定紀檢監(jiān)察提前介入業(yè)務辦案過程，對其紀檢監(jiān)察實施監(jiān)督。加大對工商管理人員的廉政教育力度，要通過多種形式，充分發(fā)揮政治學習的有利時機，把運用先進典型進行示范引導與運用反面案例進行警示教育結合起來。同時，地方各級紀檢、監(jiān)察、檢察機關對工商部門的監(jiān)督不放松，形成對工商行政管理機關的立體監(jiān)督，著重查處失職、瀆職、瞞案不報、枉法裁決等違法違紀案件，構成犯罪的堅決追究刑事責任。

（六）、要賦予工商行政管理機關查封、扣押物品（扣押物品難度較大或損失較大時，可扣押相應保證金）、查詢、凍結、劃撥銀行存款及要求鐵路、郵電等部門配合的執(zhí)法權，以充分保證工商行政管理機關行使職能之需要

工商行政管理執(zhí)法是隨著歷史的進步而發(fā)展，隨著經濟體制的變改而完善，只要與時具進，全面落實執(zhí)法到位和職能到位，工商執(zhí)法的空間將會得到大的改善。

注釋：

[1]參見《工商行政管理》“朱镕基總理在國家工商總局的講話”2001年版 第9期第1頁

[2]參見《工商行政管理》“羅干在全國法制工作會議上的講話”2002年版第13期第1頁

參考書目：

1、《時代工商》2002年10月版

2、《工商通訊》2002年7月版

3、《工商行政管理》2003年2月版

4、《工商理論研究》新華出版社2002年8月第一版

第五篇：工商行政執(zhí)法問題解析調研報告

隨著社會主義市場經濟的逐步建立，工商部門監(jiān)管市場的任務不斷加重，特別是我國入世后，對工商行政管理執(zhí)法的要求不斷提高。近年來，全國工商體制改革成果卓著，工商行政管理執(zhí)法也以此為契機，取得了較大幅度的發(fā)展，但通過我科對經檢大隊和各工商所的調研，從當前的實踐情況來看，工商執(zhí)法辦案工作仍然存在著諸多的矛盾和問題、面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。

一、執(zhí)法環(huán)境難題突出

1.地方行政干預依然存在。工商行政體制改革后，省以下工商機關雖然實現了垂直領導，但工商行政執(zhí)法往往沖不破人情網、跳不出地方保護主義的怪圈。職能部門與地方政府因其所處的位置不同，擔負責任不同，這就決定了思維方式、目標定位、工作方法等方面的差異，加之一些市場經營者與地方政府關系好，從而導致某些地方領導將行政執(zhí)法與經濟發(fā)展軟環(huán)境對立起來，要求工商部門對納稅大戶和骨干企業(yè)不能查、行政壁壘不能動。

2.執(zhí)法管轄交叉、錯位。工商部門與許多專職執(zhí)法機構，如質監(jiān)、衛(wèi)生、商檢等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，常常出現某些領域的交叉執(zhí)法、重復執(zhí)法或監(jiān)管的盲區(qū)和空白地帶。3.執(zhí)法手段匱乏，強制性行政措施難于實施。過去某些工商法規(guī)中規(guī)定的“強行劃撥權”、“物品扣留”等強制措施，現在已全部或者部分地退出執(zhí)法程序，這就使工商執(zhí)法的權威和力度受到了嚴峻的挑戰(zhàn)。

二、執(zhí)法水平良莠不齊，部分執(zhí)法人員素質偏低 許多執(zhí)法人員以前從事的是個體專管工作，從來沒有查處過案件，這就導致他們不熟悉法律、法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及有關查帳、取證等專業(yè)知識，因此，這一部分人在辦案過程中往往問題不斷。

（一）重罰輕糾

實踐中，一些辦案機構在辦案時，只注重對當事人罰款，而對違法行為可能產生的嚴重后果及如何采取有效措施去糾正重視程度還不夠，這在執(zhí)法中就走進了“重罰輕糾”的誤區(qū)。這一現象的表現形式有1.只罰不糾。即對市場上銷售假冒偽劣商品的行為只罰款，對已售出的存在嚴重隱患的產品不認真追查；2.罰款放行。對查獲的不合格產品或國家規(guī)定的違禁物品，違反法律、法規(guī)的規(guī)定，采取罰款放行的錯誤做法。3.只打不追。只對查到的問題進行處理，而對表面現象背后的隱患問題不注意追查。4.手段單一。部分執(zhí)法人員對行政法律規(guī)定的處罰與教育相結合的原則不領會，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款一項，不會運用警告、通報批評、限期改正、責令停業(yè)整頓等措施，致使某些違法人員誤認為執(zhí)法機關只要罰款，不管糾正。綜觀這些執(zhí)法誤區(qū)，究其原由，可歸納為以下幾點：

一是少數辦案單位和執(zhí)法人員思想偏差，存在一切向“錢”看的傾向，對已經流向市場、存在隱患的涉案物品的危害性認識不足，而且存在怕麻煩、怕費事、怕人情、怕出錯的消極畏難情緒，認為差不多就可以了，沒有必要深究不放。

二是綜合執(zhí)法手段不強，工商執(zhí)法依據不足。在眾多工商執(zhí)法法規(guī)中，有執(zhí)法力度和強制措施的甚少，而且可操作性不強，這就導致行政執(zhí)法依據不足，手段不硬，難以達到理想的執(zhí)法效果。

三是部分執(zhí)法機關內部管理和考核存在偏差，將罰沒款數與工作業(yè)績和獎懲掛鉤，從而導致辦案人員片面追求罰款數量、忽視辦案質量。

（二）重實體、輕程序

長期以來，有部分執(zhí)法人員憑經驗辦事，采取經驗主義，認為程序問題是工作上的步驟和方法的問題，只要實體上合法，程序上無所謂；還有的人認為，即使程序錯了，也不影響案件的定性和處罰。但是許多行政處罰案件被訴到人民法院之后，不是因為實體問題，往往是因為程序不合法而被撤銷，因此，程序合法絕對不能丟。這些輕程序的人員在工作中常有以下表現：

1.隨意簡化程序。一是將一般程序案件作簡易程序案件處理。簡易程序只適用于罰款和警告兩類，而且罰款的幅度法律也有明確規(guī)定，但在執(zhí)法實踐中，有的執(zhí)法人員將沒收財物、停業(yè)整頓的案件作為簡易程序案件，有的將罰款幾千元的案件也以簡易程序處理，一味圖簡單省事。二是任意簡化某個程序中的某些環(huán)節(jié)。程序是一個連續(xù)性的過程，一環(huán)緊扣另一環(huán)，如果簡化這些環(huán)節(jié)就會構成程序違法，一旦被起訴到法院，這樣的行政處罰將不堪一擊。三是隨意簡化法定程序中的某些手續(xù)，如在簡易程序案件中，有的執(zhí)法人員往往就只給當事人開一張?zhí)幜P決定書，省略了亮證、告知等。

2.有意規(guī)避法定程序。一是對行政處罰案件進行變通處理來規(guī)避法定程序。一些被處罰的當事人為了自身利益和聲譽，要求工商部門不要下處罰決定，自己以變通的方法交罰沒款，如交贊助費或交管理費等，這樣既可以將不計入成本的罰款變?yōu)橛嬋氤杀镜母黜椯M用逃避稅收，又可以抓住工商部門的把柄，牽制工商部門以后對自己的查處。二是執(zhí)法人員主動與當事人協商來規(guī)避法律。由于目前執(zhí)法環(huán)境不好，來自社會各方面的壓力很大，一些執(zhí)法人員為了盡快結案、息事寧人，就主動和當事人協商行政處罰的種類和幅度，只要談妥，就憑當事人的認識材料處罰。但這種行政處罰只要當事人提起復議或訴訟，工商部門將必敗無疑。3.故意違反法定程序。這些程序包括回避程序、調查程序、告知程序、時效程序等。有利害關系的不回避、進行調查時不亮證、勘驗后不請鑒證人簽名、符合聽證條件的不告知聽證權、采取先行登記保存超時限，這些問題許多執(zhí)法人員覺得無所謂，但在訴訟中往往就是這些小細節(jié)成為工商部門的死穴，只要當事人訴諸法律，工商部門也必敗無疑。

（三）重證據、輕規(guī)范

由于歷史的原因，目前不少工商行政管理執(zhí)法人員法學功底不扎實，難以適應新形式下的執(zhí)法和辦案工作，適用法律隨心所欲，不知所以然。在法律適用上，知道特別規(guī)定優(yōu)于普通規(guī)定，但不知道這一原則只適用于同一機關制定的法，而且特別規(guī)定出臺的時間必須晚于一般規(guī)定；知道新的規(guī)定優(yōu)于舊的規(guī)定，但不知道如果新的規(guī)定是一般規(guī)定，而舊的規(guī)定是特別規(guī)定就不能簡單適用這一原則，不能確定時，應按《立法法》第85條和86條執(zhí)行；知道“上位法優(yōu)于下位法”，但不知道這一原則適用的無條件性。當然，當下位法和上位法一致時可以使用下位法，但是使用上位法可以減少許多麻煩，適用下位法，當事人經常會提出異議，一旦進入復議、訴訟程序還要先證明與上位法相同，而如果直接適用上位法就可免去類似的麻煩。此外，即使適用同一部法律時，某些執(zhí)法人員對于應該適用哪一條也模糊不清，有些執(zhí)法人員使用的條款竟然與案件風馬牛不相及。

法律文書的制作在實踐中也不夠規(guī)范，主要有以下問題： 1.有的文書執(zhí)法人員不簽名；

2.有的案件當事人在文書上不簽字，只按手??； 3.有的詢問筆錄修改過后不要求當事人簽名； 4.處罰決定書和罰沒收據上的當事人不一致；

6.現場檢查筆錄和詢問筆錄內容過于簡單，不反映違法事實和違法現場涉案物品的數量、質量和狀態(tài)；

7.復議期間和復議機關交代不準確。

三、解決問題的對策

（一）提高執(zhí)法隊伍素質、夯實依法行政基礎

工商行政管理是一項專業(yè)性很強的工作，要提高工商行政管理執(zhí)法水平，首先必須提高這支執(zhí)法隊伍的素質，而加強學習是提高素質的必然途徑。學習的方式方法很多，“三個一”學習制度就是比較科學的學習方法之一?！叭齻€一”即：一年一期一培訓、一季一法一考試、一月一案一分析。一年一期一培訓就是每年由法治部門邀請法學教授或市局、省局法治處領導作專題講座，講解依法行政的新形勢、講解依法行政中的疑難問題、執(zhí)法人員交流各自在案件辦理核審等工作中的經驗，培訓班融理論學習、案例分析、工作交流于一體，從而有效促進依法行政水平的提高。一季一法一考試是指每個季度確定一部法律為考試內容，執(zhí)法人員以自學為主，考試成績納入工作考核，以此營造起執(zhí)法人員在業(yè)余時間自覺學習法律知識的氛圍。一月一案一分析指利用分局的計算機局域網，每月進行一次案例討論分析，可由法治科會同業(yè)務科室選擇疑難案例和新穎案例上網介紹案情，各部門和工商所提出見解上網交流，法治科最后公布答案與得分。

除此之外，分局還可以積極組織開展與法院系統的工作研討活動，探索增強執(zhí)法辦案技能的新途徑。平時執(zhí)法過程中執(zhí)法部門雖然狠抓依法行政，但是由于工商機關監(jiān)管的范圍比較廣，涉及的法律、法規(guī)和規(guī)章比較多，法律的競合現象比較普遍，加之執(zhí)法人員的法律素質參差不齊，對一些案件在證據的引用和法律條文的適用上有時不夠準確，這不僅影響了行政執(zhí)法的質量，也引發(fā)了許多行政訴訟。開展與法院系統的工作研討，不僅有助于辦案人員對工商法律、法規(guī)的理解和運用，而且還可以通過相互溝通，在一些問題上形成共識。開展研討活動主要是選好課題，這可以由法治科根據案件核審、行政復議和行政訴訟中發(fā)現的突出問題整理出研討課題，然后在網上公布，請辦案部門先行準備，待時機成熟邀請法院研討。

（二）加大執(zhí)法監(jiān)督，完善、創(chuàng)新法制建設

權力沒有制約就會形成腐敗，這就需要制度的監(jiān)督，具體可以從三個方面著手：一是加強行政缺位的監(jiān)督。行政缺位實質上就是一種執(zhí)法不到位的表現，應該管理的事務沒有管理，或者應該嚴格管理好的沒有管理好，“重罰輕糾”就是表現之一，這就需要制定明確的執(zhí)法責任制，如《重大事項備案制》、《工商所以分局名義實施行政處罰的實施辦法》、《工商所以自己名義實施行政處罰的實施辦法》、《案件領導小組工作制度》、《案件核審制度》等，將不同崗位的職責、任務和目標明確下來，按照要求檢驗執(zhí)法的績效，加強監(jiān)督，對瀆職行為追究行政和法律責任。二是做好內部橫向監(jiān)督。在執(zhí)法監(jiān)督工作中，往往上級對下級的執(zhí)法行為進行監(jiān)督似乎順理成章，而一個機關內部同級機構之間的監(jiān)督容易產生矛盾和摩擦，更容易流于形式，實際上橫向監(jiān)督更容易及時發(fā)現問題，對防止和糾正錯案更便捷。三是對行政處罰案件中對扣留、罰沒的財物去要進行全程的監(jiān)督，可以制定《扣留、封存、罰沒款物的管理規(guī)定》以便防止執(zhí)法中的腐敗現象。此外，制定《行政處罰案件申請法院強制執(zhí)行規(guī)定》、《查詢、暫停結算違法當事人在金融機構存款的管理規(guī)定》等，對執(zhí)法過程中涉及的一些其他事項作出規(guī)定。

（三）健全制度、完善辦案機制

1.建立案件主辦人制度。分局可以通過考試篩選，將業(yè)務骨干作為案件主辦人，可以賦予案件主辦人在案件查辦過程中的組織協調、調查取證、應急處理、定性處罰等方面的權力，并實行案件主辦人限時辦結案件和錯案責任追究制。每個案件可以明確一名案件主辦人為組長組成辦案組，依據法定程序查辦案件，組長對整個案件辦理負總責，這樣可以增強案件主辦人的責任心、提高辦案的實效。

2.推行等級辦案制度。分局可以將辦案人員分等級，讓大家競爭辦案等級，從而建立激勵機制。對不同等級的辦案人員實行不同的辦案獎勵，而未取得辦案員資格的則不予獎勵。對等級辦案員實行考評，一年一聘，逐年通過考試聘用或晉升。

3.案件回訪制度。行政處罰后，絕對不能一罰了之，必要時可以聘請行風監(jiān)督員對被處罰的當事人進行回訪，了解案件實體和程序有無瑕疵、辦案人員是否廉潔自律、是否有徇私枉法和吃、拿、卡、要的情形等。面對機遇和挑戰(zhàn)，工商行政管理執(zhí)法建設任重道遠，只有全面提高執(zhí)法水平、加大執(zhí)法監(jiān)督、健全各項制度，才能擔負起社會主義市場經濟衛(wèi)士的重任。