第一篇：中國人民銀行沈陽分行

中國人民銀行沈陽分行 金融機(jī)構(gòu)綜合執(zhí)法檢查辦法

第一章 總 則

第一條 為有效執(zhí)行貨幣政策，維護(hù)金融穩(wěn)定，實(shí)施外匯管理和提供金融服務(wù)，規(guī)范中國人民銀行沈陽分行及其遼寧省分支機(jī)構(gòu)（以下簡稱人民銀行）綜合執(zhí)法檢查工作，維護(hù)金融機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國票據(jù)法》、《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》、《中華人民共和國人民幣管理?xiàng)l例》、《支付結(jié)算辦法》、《跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點(diǎn)管理辦法》、《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》等法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱綜合執(zhí)法檢查是指人民銀行在法定職責(zé)和權(quán)限內(nèi)，整合內(nèi)部各執(zhí)法職能部門的執(zhí)法資源，統(tǒng)一對金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)金融管理規(guī)定情況集中進(jìn)行現(xiàn)場檢查的行政執(zhí)法活動。

第三條 人民銀行開展綜合執(zhí)法檢查適用本辦法，中國人民銀行和國家外匯管理局對執(zhí)法檢查另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

人民銀行開展綜合執(zhí)法檢查不影響專項(xiàng)執(zhí)法檢查，人民銀行 開展專項(xiàng)執(zhí)法檢查不適用本辦法。

第四條

人民銀行開展綜合執(zhí)法檢查遵循合法、公開、公正、合理、效率的原則，確保事實(shí)認(rèn)定清楚、證據(jù)確鑿充分、程序規(guī)范合法、處理恰當(dāng)有效。

第五條

人民銀行開展綜合執(zhí)法檢查，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌安排，合理計(jì)劃，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，優(yōu)化執(zhí)法資源配置。

第六條

綜合執(zhí)法檢查的對象是遼寧省境內(nèi)的各類金融機(jī)構(gòu)。

遼寧省境內(nèi)的省級或具有省級管轄權(quán)的金融機(jī)構(gòu)由中國人民銀行沈陽分行或其授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)開展綜合執(zhí)法檢查，其他金融機(jī)構(gòu)（含地方法人金融機(jī)構(gòu)）由機(jī)構(gòu)所在地人民銀行開展綜合執(zhí)法檢查。

中國人民銀行沈陽分行營業(yè)管理部、遼寧省各中心支行開展綜合執(zhí)法檢查前應(yīng)當(dāng)以正式文件將綜合執(zhí)法檢查方案向沈陽分行報(bào)備，經(jīng)綜合執(zhí)法檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組批復(fù)同意后實(shí)施，并將檢查與處理結(jié)果向沈陽分行報(bào)告。

第二章 組織機(jī)構(gòu)

第七條 人民銀行成立綜合執(zhí)法檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱領(lǐng)導(dǎo)小組），由行長擔(dān)任組長，各分管行領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各執(zhí)法職能部門及相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為成員。領(lǐng)導(dǎo)小組履行以下工作職責(zé)：

（一）研究確定或調(diào)整年度綜合執(zhí)法檢查工作計(jì)劃；

（二）審定綜合執(zhí)法檢查方案、綜合執(zhí)法檢查報(bào)告與《綜合執(zhí)法檢查意見書》；

（三）指導(dǎo)與監(jiān)督綜合執(zhí)法檢查工作；

（四）討論決定綜合執(zhí)法檢查工作的其他重要事項(xiàng)。第八條

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)綜合管理辦公室，成員包括各執(zhí)法職能部門及相關(guān)部門的工作人員，具體履行以下工作職責(zé)：

（一）擬定年度綜合執(zhí)法檢查工作計(jì)劃；

（二）擬定綜合執(zhí)法檢查方案；

（三）審核綜合執(zhí)法檢查報(bào)告與《綜合執(zhí)法檢查意見書》；

（四）辦理領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)。

分行辦公室是綜合執(zhí)法檢查工作的日常協(xié)調(diào)辦事機(jī)構(gòu)。第九條

人民銀行成立綜合執(zhí)法檢查組開展綜合執(zhí)法檢查。綜合執(zhí)法檢查組組長由行級領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，成員由領(lǐng)導(dǎo)小組確定。

綜合執(zhí)法檢查組實(shí)行組長負(fù)責(zé)制，副組長負(fù)責(zé)本組綜合執(zhí)法檢查的日常組織協(xié)調(diào)工作。綜合執(zhí)法檢查組下設(shè)若干項(xiàng)目小組，每組人數(shù)不得少于兩人，并指定項(xiàng)目小組主查人。主查人對本項(xiàng)目小組工作負(fù)責(zé)。

第三章 檢查內(nèi)容

第十條 人民銀行有權(quán)對金融機(jī)構(gòu)下列情況或行為開展綜合執(zhí)法檢查：

（一）執(zhí)行貨幣信貸政策情況；

（二）執(zhí)行有關(guān)存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定的行為；

（三）與中國人民銀行特種貸款有關(guān)的行為；

（四）執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為；

（五）執(zhí)行有關(guān)銀行間同業(yè)拆借市場、銀行間債券市場、銀行間票據(jù)市場管理規(guī)定的行為；

（六）執(zhí)行有關(guān)外匯管理規(guī)定的行為；

（七）執(zhí)行有關(guān)黃金管理規(guī)定的行為；

（八）執(zhí)行有關(guān)國庫業(yè)務(wù)管理規(guī)定的行為；

（九）執(zhí)行有關(guān)支付清算管理規(guī)定的行為；

（十）執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為；

（十一）執(zhí)行有關(guān)金融統(tǒng)計(jì)規(guī)定的行為；

（十二）執(zhí)行有關(guān)征信管理規(guī)定的行為；

（十三）執(zhí)行有關(guān)金融標(biāo)準(zhǔn)化、金融業(yè)信息安全管理規(guī)定的行為；

（十四）執(zhí)行有關(guān)跨境人民幣結(jié)算管理規(guī)定的行為；

（十五）從事與人民銀行有關(guān)的行政許可事項(xiàng)的行為；（十六）其他由人民銀行負(fù)責(zé)的檢查監(jiān)督事項(xiàng)。

第四章 檢查的組織實(shí)施

第十一條

領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)金融管理規(guī)定和綜合評價(jià)情況等確定綜合執(zhí)法檢查對象，部署本年度綜合執(zhí)法檢查工作重點(diǎn)。

第十二條

人民銀行各執(zhí)法職能部門于每年一季度末前擬 4 定本部門年度執(zhí)法檢查工作計(jì)劃，報(bào)綜合管理辦公室。年度執(zhí)法檢查工作計(jì)劃包括檢查目的、檢查依據(jù)、檢查對象、檢查項(xiàng)目、檢查方式、檢查時(shí)間與參加人員等內(nèi)容。

第十三條

各執(zhí)法職能部門根據(jù)上級行安排開展執(zhí)法檢查工作，報(bào)綜合管理辦公室備案。

第十四條

人民銀行開展綜合執(zhí)法檢查，應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)，擬定綜合執(zhí)法檢查方案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組審議批準(zhǔn)后組織實(shí)施。

人民銀行根據(jù)批準(zhǔn)后的綜合執(zhí)法檢查方案組成綜合執(zhí)法檢查組。

第十五條 綜合執(zhí)法檢查組在進(jìn)行綜合執(zhí)法檢查前，向被檢查金融機(jī)構(gòu)送達(dá)《綜合執(zhí)法檢查通知書》，告知綜合執(zhí)法檢查的依據(jù)、內(nèi)容、期限、要求、檢查組成員名單等事項(xiàng)。

第十六條

綜合執(zhí)法檢查組應(yīng)當(dāng)與被檢查金融機(jī)構(gòu)舉行進(jìn)場會談，說明檢查的目的、內(nèi)容、工作安排和要求；告知被檢查金融機(jī)構(gòu)享有的權(quán)利和應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)；充分聽取被檢查金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)情況報(bào)告和其他有關(guān)情況報(bào)告，并制作《綜合執(zhí)法檢查會談紀(jì)要》，由被檢查金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和綜合執(zhí)法檢查組組長簽字確認(rèn)。

前款規(guī)定的被檢查金融機(jī)構(gòu)享有的權(quán)利，是指被檢查金融機(jī)構(gòu)對綜合執(zhí)法檢查組工作進(jìn)行監(jiān)督，對檢查情況提出異議，舉報(bào)檢查人員違法違紀(jì)行為等權(quán)利。被檢查金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，是指被檢查金融機(jī)構(gòu)配合檢查組工作，如實(shí)回答檢查人員的 詢問，及時(shí)提供執(zhí)法檢查需要了解的情況、信息材料等義務(wù)。

第十七條

綜合執(zhí)法檢查的實(shí)施按照《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》和《檢查處理違反外匯管理行為辦案程序》進(jìn)行。

第十八條

綜合執(zhí)法檢查組結(jié)束檢查工作時(shí)，根據(jù)《綜合執(zhí)法檢查工作底稿》及有關(guān)證據(jù)，確定需要被檢查金融機(jī)構(gòu)確認(rèn)的檢查事實(shí)項(xiàng)目，制作《綜合執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》，經(jīng)綜合執(zhí)法檢查組組長審核簽字后，送達(dá)被檢查金融機(jī)構(gòu)確認(rèn)。

第十九條

被檢查金融機(jī)構(gòu)法定代表人或主要負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)《綜合執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》，并加蓋本單位印章。

被檢查金融機(jī)構(gòu)對《綜合執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》有異議的，在送達(dá)5個(gè)工作日內(nèi)提出陳述和申辯意見；逾期未提出陳述和申辯意見，又不簽字確認(rèn)的，不影響綜合執(zhí)法檢查組對有關(guān)事實(shí)的認(rèn)定；被檢查金融機(jī)構(gòu)陳述和申辯的事實(shí)和理由成立的，綜合執(zhí)法檢查組應(yīng)當(dāng)采納。

第五章 檢查結(jié)果的處理

第二十條

綜合執(zhí)法檢查組根據(jù)《綜合執(zhí)法檢查事實(shí)認(rèn)定書》撰寫綜合執(zhí)法檢查報(bào)告，經(jīng)綜合管理辦公室審核后報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組。綜合執(zhí)法檢查報(bào)告包括檢查時(shí)間、檢查內(nèi)容、檢查基本情況、對被檢查金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行金融管理規(guī)定情況的評價(jià)、對檢查情況的處理意見和建議。

第二十一條 綜合執(zhí)法檢查組應(yīng)在綜合執(zhí)法檢查結(jié)束10個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)查明的事實(shí)和獲取的證據(jù)，制作《綜合執(zhí)法檢查意 見書》；因特殊情況不能在10個(gè)工作日內(nèi)完成的，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組組長同意，可以適當(dāng)延長。

《綜合執(zhí)法檢查意見書》經(jīng)綜合管理辦公室審核后，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)并加蓋本行印章，送達(dá)被檢查金融機(jī)構(gòu)。

第二十二條 存在違規(guī)問題的被檢查金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按人民銀行要求進(jìn)行整改，并按期提交整改報(bào)告。人民銀行可采取派出督導(dǎo)小組檢查整改情況等措施促進(jìn)整改工作有效落實(shí)。

第二十三條

被檢查金融機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情況，情節(jié)嚴(yán)重的，人民銀行可約見其主要負(fù)責(zé)人談話：

（一）未認(rèn)真貫徹執(zhí)行人民銀行貨幣政策的；

（二）未認(rèn)真執(zhí)行金融管理規(guī)定的；

（三）未按照人民銀行要求進(jìn)行整改的；

（四）不配合綜合執(zhí)法檢查組工作的；

（五）經(jīng)營管理不善的；

（六）人民銀行認(rèn)為需要約見談話的其他情形。

第二十四條

被檢查金融機(jī)構(gòu)有違反法律、行政法規(guī)或者中國人民銀行規(guī)章規(guī)定的行為，并且依法應(yīng)當(dāng)由人民銀行給予行政處罰的，依照《中華人民共和國行政處罰法》、《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》和《檢查處理違反外匯管理行為辦案程序》等處理。

第二十五條

人民銀行可以將檢查結(jié)果與處罰決定向上級行報(bào)告，視其情形可以向被檢查金融機(jī)構(gòu)的上級機(jī)構(gòu)以及有關(guān)監(jiān) 管機(jī)構(gòu)通報(bào)。重大問題或事項(xiàng)，可向地方黨委和政府報(bào)告。

第二十六條 人民銀行實(shí)施行政處罰時(shí)，有權(quán)對金融違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任的高級管理人員、主管人員和其他直接責(zé)任人員提出紀(jì)律處分建議。

第二十七條

人民銀行在綜合執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)被檢查金融機(jī)構(gòu)有違法行為，并且應(yīng)當(dāng)由其他部門查處的，依法移送有關(guān)部門處理。

第二十八條

綜合執(zhí)法檢查組應(yīng)當(dāng)將綜合執(zhí)法檢查材料按專業(yè)分別立卷，并按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定將案卷移交人民銀行檔案管理部門歸檔和保管。

第六章 法律責(zé)任

第二十九條

綜合執(zhí)法檢查工作人員存在執(zhí)法過錯(cuò)行為的，按照《中國人民銀行行政執(zhí)法責(zé)任追究辦法》追究其行政執(zhí)法責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十條

人民銀行工作人員對綜合執(zhí)法檢查中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密與個(gè)人隱私要注意保密，不得違反規(guī)定對外提供。

第三十一條

人民銀行工作人員在綜合執(zhí)法檢查中應(yīng)當(dāng)遵章守紀(jì)，清正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

第三十二條 金融機(jī)構(gòu)拒絕、阻礙人民銀行綜合執(zhí)法檢查工作的，依照法律、行政法規(guī)與有關(guān)規(guī)定給予行政處罰。

第七章 附 則

第三十三條

本辦法所稱中國人民銀行沈陽分行及其遼寧省分支機(jī)構(gòu)是指中國人民銀行沈陽分行、中國人民銀行沈陽分行營業(yè)管理部、遼寧省各中心支行和縣（市）支行，包括國家外匯管理局遼寧省分局、大連市分局、遼寧省各中心支局和縣（市）支局。

本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)是指在遼寧省境內(nèi)設(shè)立的銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其他金融機(jī)構(gòu)。

第三十四條 本辦法由中國人民銀行沈陽分行負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第三十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。本辦法施行前中國人民銀行沈陽分行及其遼寧省分支機(jī)構(gòu)制定的有關(guān)綜合執(zhí)法檢查辦法與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。

第二篇：中國人民銀行西安分行

中國人民銀行西安分行

2015年項(xiàng)目支出績效評價(jià)工作實(shí)施方案

為進(jìn)一步加強(qiáng)人民銀行西安分行預(yù)算管理，提高預(yù)算資金使用效益，確保2015年項(xiàng)目支出績效評價(jià)試點(diǎn)工作順利完成，根據(jù)《財(cái)政支出績效評價(jià)管理暫行辦法》（財(cái)預(yù)〔2011〕285號）、《預(yù)算績效評價(jià)共性指標(biāo)體系框架》（財(cái)預(yù)〔2013〕53號）以及《關(guān)于2015預(yù)算績效評價(jià)試點(diǎn)有關(guān)工作的通知》（銀會〔2015〕84號）、《關(guān)于推進(jìn)預(yù)算績效評價(jià)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》（西銀會〔2015〕52號）制訂本方案。

一、績效評價(jià)項(xiàng)目

貨幣發(fā)行費(fèi)，安全防衛(wèi)費(fèi)，電子設(shè)備購置費(fèi)，培訓(xùn)費(fèi)

二、績效評價(jià)目的

通過開展項(xiàng)目支出績效評價(jià)試點(diǎn)，探索構(gòu)建符合人民銀行系統(tǒng)特點(diǎn)的預(yù)算績效管理體系，建立健全預(yù)算績效管理制度，提高預(yù)算資金使用效益，保障基層央行更好的履行中央銀行職責(zé)。

三、績效評價(jià)范圍

西安分行陜西轄區(qū)執(zhí)行2015年貨幣發(fā)行費(fèi)、安全防衛(wèi)費(fèi)、電子設(shè)備購置費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)指標(biāo)的各級機(jī)構(gòu)。

四、績效評價(jià)內(nèi)容

（一）績效目標(biāo)的設(shè)定情況；

（二）資金投入和使用情況；

（三）為實(shí)現(xiàn)績效目標(biāo)制定的制度、采取的措施等；

（四）績效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度及效果；

（五）績效評價(jià)的其他內(nèi)容。

五、績效評價(jià)工作的原則

（一）科學(xué)規(guī)范原則。績效評價(jià)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的程序，按照科學(xué)可行的要求，采用定量與定性分析相結(jié)合的方法。

（二）公正公開原則?？冃гu價(jià)應(yīng)當(dāng)符合真實(shí)、客觀、公正的要求，依法公開并接受監(jiān)督。

（三）績效相關(guān)原則?？冃гu價(jià)應(yīng)當(dāng)針對具體支出及其產(chǎn)出績效進(jìn)行，評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)清晰反映支出和產(chǎn)出績效之間的緊密對應(yīng)關(guān)系。

六、績效評價(jià)指標(biāo)及方法

（一）評價(jià)指標(biāo)

績效評價(jià)指標(biāo)是衡量績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的考核工具。依據(jù)相關(guān)性、重要性、可比性、系統(tǒng)性和經(jīng)濟(jì)性等原則，從投入、過程、產(chǎn)出和效果等四個(gè)方面設(shè)置了《貨幣發(fā)行費(fèi)項(xiàng)目支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表》、《安全防衛(wèi)費(fèi)項(xiàng)目支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表》、《電子設(shè)備購置費(fèi)項(xiàng)目支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表》、《培訓(xùn)費(fèi)支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表》，具體見附

1、附

2、附3和附4。

（二）評價(jià)方法

1.成本效益分析法。將一定時(shí)期內(nèi)的支出與效益進(jìn)行對比分析，以評價(jià)績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。2.比較法。通過對績效目標(biāo)與實(shí)施效果、歷史與當(dāng)期情況的比較，綜合分析績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。

3.因素分析法。通過綜合分析影響績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、實(shí)施效果的內(nèi)外因素，評價(jià)績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。

4.公眾評判法。通過專家評估、公眾問卷及抽樣調(diào)查等對預(yù)算支出效果進(jìn)行評判，評價(jià)績效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度。

七、組織領(lǐng)導(dǎo)

績效評價(jià)由分行會計(jì)財(cái)務(wù)處統(tǒng)一管理，分行會計(jì)財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)制定全轄項(xiàng)目支出績效評價(jià)規(guī)章制度和相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范，組織、指導(dǎo)分行本級及轄內(nèi)各地市中支項(xiàng)目支出績效評價(jià)工作。同時(shí)，根據(jù)工作需要對各地市中支項(xiàng)目支出開展再評價(jià)，并提出改進(jìn)預(yù)算支出管理意見并監(jiān)督落實(shí)。

分行營管部、陜西省內(nèi)各中心支行和楊凌支行負(fù)責(zé)研究制定本轄區(qū)項(xiàng)目支出績效評價(jià)實(shí)施方案及細(xì)則，組織開展本級項(xiàng)目支出績效自評工作，并對轄區(qū)縣支行項(xiàng)目支出績效自評工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查，對縣支行上報(bào)的自評材料進(jìn)行審查核實(shí)，向分行報(bào)送全轄績效評價(jià)報(bào)告。

八、績效評價(jià)工作步驟

（一）自評階段（2016年1月15日前結(jié)束）

分行機(jī)關(guān)、分行營管部、陜西省內(nèi)各中心支行、楊凌支行建立相應(yīng)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，成立相應(yīng)的專家工作組，進(jìn)一步細(xì)化實(shí)施方案，組織相關(guān)部門、相關(guān)人員和轄內(nèi)機(jī)構(gòu)認(rèn)真學(xué)習(xí)，按照《中國人民銀行西安分行2015年項(xiàng)目支出績效評價(jià)工作實(shí)施方案》，組織開展本級及轄屬機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目支出績效自評工作。自評覆蓋面必須達(dá)到100%。

（二）再評價(jià)階段（2016年1月31日前結(jié)束）

分行營管部、陜西省內(nèi)各中心支行負(fù)責(zé)組織對轄屬縣支行的自評材料進(jìn)行審查核實(shí)，確保自評報(bào)告的真實(shí)準(zhǔn)確。再評價(jià)程序參照自評工作程序執(zhí)行。再評價(jià)覆蓋面要求100%。

（三）總結(jié)階段（2016年2月28日前結(jié)束）

分行營管部、陜西省內(nèi)各中心支行對本級和縣支行的評價(jià)報(bào)告進(jìn)行綜合分析，匯總形成本轄區(qū)的自評材料和績效評價(jià)報(bào)告報(bào)送分行。分行對各單位報(bào)送的自評材料及報(bào)告的客觀性、科學(xué)性和規(guī)范性進(jìn)行審核，形成評價(jià)結(jié)論報(bào)分行財(cái)務(wù)管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批，并據(jù)此形成轄區(qū)項(xiàng)目支出績效評價(jià)報(bào)告。

九、績效評價(jià)工作程序

（一）成立績效評價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。各級機(jī)構(gòu)均需成立由分管會計(jì)財(cái)務(wù)的行領(lǐng)導(dǎo)任組長，會計(jì)財(cái)務(wù)、保衛(wèi)、貨幣金銀、科技、人事、后勤（或辦公室）、內(nèi)審、紀(jì)檢監(jiān)察等部門負(fù)責(zé)人為成員的項(xiàng)目支出績效評價(jià)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)全轄項(xiàng)目支出績效評價(jià)工作。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在會計(jì)財(cái)務(wù)部門，負(fù)責(zé)牽頭實(shí)施全轄項(xiàng)目支出績效評價(jià)工作。

（二）制定績效評價(jià)工作實(shí)施方案。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，制定全轄項(xiàng)目支出績效評價(jià)工作實(shí)施方案，報(bào)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究同意后下發(fā)執(zhí)行。

（三）組成績效評價(jià)專家工作小組。由會計(jì)財(cái)務(wù)、保衛(wèi)、貨幣金銀、科技、內(nèi)審、紀(jì)檢監(jiān)察、人事、后勤、法律事務(wù)等部門中具有中級以上專業(yè)技術(shù)資格人員組成項(xiàng)目支出績效評價(jià)專家工作組，負(fù)責(zé)具體的評價(jià)工作。條件允許的前提下，可以嘗試開展第三方評價(jià)。

（四）收集基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、信息和資料。會計(jì)財(cái)務(wù)、貨幣金銀、保衛(wèi)、后勤、人事、科技等部門要按照職責(zé)分工，及時(shí)提供相關(guān)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、信息和報(bào)表資料，并確保其真實(shí)、完整，并適時(shí)完成服務(wù)對象滿意度調(diào)查用以評價(jià)項(xiàng)目取得的效果。

（五）對資料進(jìn)行審查核實(shí)。專家工作組根據(jù)收集的基礎(chǔ)資料，采取現(xiàn)場核查與非現(xiàn)場核查相結(jié)合的方式，核實(shí)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的全面性、真實(shí)性以及數(shù)據(jù)口徑的一致性。

（六）分析基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，計(jì)算評價(jià)結(jié)果。專家工作組結(jié)合所收集的基礎(chǔ)資料，根據(jù)《貨幣發(fā)行費(fèi)項(xiàng)目支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表》、《安全防衛(wèi)費(fèi)項(xiàng)目支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表》、《電子設(shè)備購置費(fèi)項(xiàng)目支出績效評價(jià)指標(biāo)體系》、《培訓(xùn)費(fèi)項(xiàng)目支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表》，由各個(gè)專家采取每人打分，對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行加權(quán)平均的方法進(jìn)行評價(jià)打分，得出初步評價(jià)結(jié)果。

（七）撰寫評價(jià)報(bào)告。評價(jià)工作完成后，專家工作組要按照規(guī)定的格式要求，撰寫績效評價(jià)報(bào)告。評價(jià)報(bào)告應(yīng)做到內(nèi)容完整，層次分明，邏輯清晰，語言簡潔、規(guī)范，評語表述含義明確?？冃гu價(jià)報(bào)告應(yīng)包括：項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目單位績效報(bào)告情況、績效評價(jià)工作情況、績效評價(jià)指標(biāo)分析情況、綜合評價(jià)情況及評價(jià)結(jié)論、績效評價(jià)結(jié)果應(yīng)用建議、主要經(jīng)驗(yàn)及做法、存在問題和建議。

（八）審定績效評價(jià)報(bào)告?？冃гu價(jià)報(bào)告撰寫完畢后，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室提交領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行最終審定。

（九）上報(bào)績效評價(jià)報(bào)告?？冃гu價(jià)報(bào)告通過領(lǐng)導(dǎo)小組審定后，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將績效評價(jià)報(bào)告上報(bào)上級行。

（十）建立績效評價(jià)檔案?？冃гu價(jià)工作完成后，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將績效評價(jià)工作中收集、整理形成的各類資料、文檔、報(bào)告裝訂成冊，建立評價(jià)工作檔案。

附1：貨幣發(fā)行費(fèi)項(xiàng)目支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表 附2：安全防衛(wèi)費(fèi)項(xiàng)目支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表 附3：電子設(shè)備購置費(fèi)項(xiàng)目支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表 附4：培訓(xùn)費(fèi)支出績效評價(jià)指標(biāo)體系表 附5：績效報(bào)告提綱 附6：績效評價(jià)報(bào)告提綱

第三篇：中國人民銀行南京分行文件

中國人民銀行杭州中心支行 關(guān)于公布規(guī)范性文件清理結(jié)果的通知

杭銀發(fā)〔2014〕17號

人民銀行各市中心支行、杭州轄內(nèi)各縣（市）支行,各國有商業(yè)銀行浙江省分行,浙商銀行,浙江省農(nóng)村信用社聯(lián)合社,交通銀行浙江省分行,各股份制商業(yè)銀行杭州分行,郵政儲蓄銀行浙江省分行,杭州銀行,各城市商業(yè)銀行杭州分行,杭州聯(lián)合銀行,各外資銀行杭州分行,在杭各信托公司、金融租賃公司、財(cái)務(wù)公司，在杭各證券、期貨、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，在杭各支付機(jī)構(gòu)：

為進(jìn)一步推進(jìn)依法行政工作，人民銀行杭州中心支行對1999年至2013年底發(fā)布的規(guī)范性文件進(jìn)行了全面清理。?關(guān)于印發(fā)〖中國人民銀行杭州中心支行短期再貸款管理操作規(guī)程〗的通知?（杭銀發(fā)〔1999〕143號）等9件規(guī)范性文件（詳見附件）自本通知發(fā)布之日起廢止。

附件：廢止的規(guī)范性文件目錄

中國人民銀行杭州中心支行

2014年1月22日

—1— 附件

廢止的規(guī)范性文件目錄

（共9件）

一、?關(guān)于印發(fā)〖中國人民銀行杭州中心支行短期再貸款管理操作規(guī)程〗的通知?（杭銀發(fā)〔1999〕143號）

二、?關(guān)于加強(qiáng)證券期貨業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)反洗錢工作的通知?（杭銀發(fā)〔2007〕158號）

三、?關(guān)于印發(fā)〖人民銀行與證券期貨和保險(xiǎn)業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作聯(lián)系制度〗的通知?（杭銀發(fā)〔2007〕213號）

四、?關(guān)于浙江省金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的指導(dǎo)意見?（杭銀發(fā)〔2007〕295號）

五、?關(guān)于印發(fā)〖浙江省金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作非現(xiàn)場監(jiān)管評價(jià)制度（試行）〗的通知?（杭銀辦〔2008〕184號）

六、?關(guān)于加強(qiáng)民間金融資金交易監(jiān)測的通知?（杭銀發(fā)〔2010〕153號）

七、?關(guān)于印發(fā)〖浙江省內(nèi)支付機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資工作指引〗的通知?（杭銀發(fā)〔2010〕260號）

八、?關(guān)于明確民間金融資金交易監(jiān)測有關(guān)問題的通知?（杭銀辦〔2011〕30號）

九、?關(guān)于印發(fā)〖浙江省境外人民幣放款業(yè)務(wù)管理操作規(guī)程（試行）〗的通知?（杭銀發(fā)〔2013〕99號）

—2—

第四篇：中國人民銀行西安分行簡介

中國人民銀行西安分行簡介

中國人民銀行西安分行成立于1998年12月18日，作為人民銀行總行的派出機(jī)構(gòu)，在陜西、甘肅、寧夏、青海和新疆五省區(qū)行政區(qū)劃內(nèi)履行中央銀行職責(zé)。西安分行轄區(qū)位于我國廣袤的西北地區(qū)，地處西部大開發(fā)的前沿。分行機(jī)關(guān)位于陜西省西安市，經(jīng)總行批準(zhǔn)，內(nèi)設(shè)職能處室和直屬單位31個(gè)。

下轄西安分行營業(yè)管理部和蘭州、銀川、西寧、烏魯木齊4個(gè)省會（首府）城市中心支行，以及47個(gè)市（地、州）中心支行、204個(gè)縣支行。

中國人民銀行西安分行現(xiàn)有內(nèi)設(shè)處室33個(gè)，分別是：

辦公室（黨委辦公室）、貨幣信貸管理處、金融穩(wěn)定處、調(diào)查統(tǒng)計(jì)處、會計(jì)財(cái)務(wù)處、支付結(jié)算處、科技處、貨幣金銀處、國庫處、國際收支處、經(jīng)常項(xiàng)目管理處、資本項(xiàng)目管理處、內(nèi)審處、事后監(jiān)督中心、法律事務(wù)處、人事處（黨委組織部）、金融研究處、征信管理處、保衛(wèi)處、黨委宣傳部、機(jī)關(guān)黨委辦公室、紀(jì)檢監(jiān)察一處、紀(jì)檢監(jiān)察二處、黨委巡察辦公室、離退休干部處、工會辦公室、團(tuán)委、后勤服務(wù)中心、鈔票處理中心、清算中心、反洗錢處、外事處、基建辦公室。

陜西?。?/p>

西安分行營業(yè)管理部、咸陽市中心支行、渭南市中心支行、銅川市中心支行、寶雞市中心支行、漢中市中心支行、安康市中心支行、商洛市中心支行、延安市中心支行、榆林市中心支行。

甘肅?。?/p>

蘭州中心支行、定西市中心支行、武威市中心支行、臨夏州中心支行、慶陽市中心支行、酒泉市中心支行、天水市中心支行、金昌市中心支行、甘南州中心支行、張掖市中心支行、嘉峪關(guān)市中心支行、白銀市中心支行、平?jīng)鍪兄行闹小㈦]南市中心支行。

在總行的領(lǐng)導(dǎo)下，人民銀行西安分行按照“唯實(shí)、從嚴(yán)、致和”的治行理念，依法履職，開拓創(chuàng)新，積極采取各項(xiàng)措施，有效執(zhí)行貨幣政策，堅(jiān)定維護(hù)轄區(qū)金融穩(wěn)定，高效提供金融服務(wù)，推動了轄區(qū)經(jīng)濟(jì)金融又好又快發(fā)展。

中國人民銀行西安分行機(jī)構(gòu)職責(zé)

一、認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)、方針、政策及總行的有關(guān)政策規(guī)定，根據(jù)總行的授權(quán)，在本轄區(qū)發(fā)布履行職責(zé)的命令和規(guī)定。

二、負(fù)責(zé)在轄區(qū)內(nèi)貫徹執(zhí)行中央銀行資金、存款準(zhǔn)備金、再貼現(xiàn)、利率等有關(guān)貨幣信貸政策，監(jiān)督管理金融市場。

三、防范化解西安分行轄區(qū)及陜西省系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)地區(qū)金融穩(wěn)定。

四、分析、研究西安分行轄區(qū)及陜西省宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢，為總行的貨幣政策決策提供政策建議和依據(jù)。

五、負(fù)責(zé)管理陜西省金融統(tǒng)計(jì)工作及信貸征信業(yè)務(wù)，推動建立社會信用體系。

六、管理陜西省貨幣發(fā)行、現(xiàn)金管理和反假人民幣業(yè)務(wù)，管理總行人民幣重點(diǎn)庫。

七、管理陜西省人民銀行系統(tǒng)的會計(jì)財(cái)務(wù)、支付結(jié)算業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)對大額資金異常流動的監(jiān)測，管理協(xié)調(diào)陜西省反洗錢工作。

八、管理陜西省外匯、外債和國際收支業(yè)務(wù)。

九、經(jīng)理陜西省國庫業(yè)務(wù)。

十、管理陜西省人民銀行系統(tǒng)的科技和安全保衛(wèi)工作。

十一、根據(jù)管理權(quán)限負(fù)責(zé)西安分行轄區(qū)人事、內(nèi)審、黨群等工作。

十二、承辦總行交辦的其他事項(xiàng)。

中國人民銀行西安分行機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)簡介

分行機(jī)關(guān)共由33個(gè)部門組成。各部門具體職責(zé)如下：

辦公室（黨委辦公室）職責(zé)：組織協(xié)調(diào)本行機(jī)關(guān)日常工作，組織行長辦公會、行務(wù)會議及重要工作會議，承辦有關(guān)文秘、信息綜合、外事、信訪、檔案、保密、新聞報(bào)導(dǎo)等工作，督辦本行重要事項(xiàng)。

貨幣信貸管理處職責(zé)：

（一）貫徹落實(shí)國家貨幣信貸政策，指導(dǎo)轄區(qū)貨幣信貸工作；

（二）負(fù)責(zé)陜西省經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行狀況及貨幣政策執(zhí)行情況監(jiān)測與分析；

（三）負(fù)責(zé)制定信貸支持區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展指導(dǎo)意見，開展窗口指導(dǎo)，引導(dǎo)信貸投向，調(diào)整信貸結(jié)構(gòu)；

（四）根據(jù)總行授權(quán)，負(fù)責(zé)再貸款、再貼現(xiàn)、存款準(zhǔn)備金等貨幣政策工具管理工作；

（五）指導(dǎo)轄區(qū)農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)工作，負(fù)責(zé)農(nóng)村信用社專項(xiàng)票據(jù)兌付；

（六）負(fù)責(zé)利率管理工作，監(jiān)督轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)利率政策；

（七）負(fù)責(zé)轄內(nèi)金融市場的監(jiān)督管理和監(jiān)測與分析；

（八）承擔(dān)分行貨幣政策執(zhí)行分析小組辦公室工作，負(fù)責(zé)起草區(qū)域金融運(yùn)行報(bào)告。

金融穩(wěn)定處職責(zé)：負(fù)責(zé)研究陜西省內(nèi)銀行、證券和保險(xiǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展問題，會同有關(guān)部門綜合研究陜西省金融業(yè)改革發(fā)展規(guī)劃；評估陜西省金融穩(wěn)定狀態(tài)，研究實(shí)施防范和化解系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的政策措施；實(shí)施對陜西省內(nèi)運(yùn)用中央銀行最終支付手段機(jī)構(gòu)的檢查，并參與有關(guān)機(jī)構(gòu)市場退出的清算或重組等工作；負(fù)責(zé)陜西省內(nèi)金融控股公司和交叉性金融工具的監(jiān)測；承辦陜西省內(nèi)涉及運(yùn)用中央銀行最終支付手段的金融業(yè)重組方案的論證和審查工作；管理陜西省金融風(fēng)險(xiǎn)處置或金融重組中以中央銀行最終支付手段所置換的資產(chǎn)。

調(diào)查統(tǒng)計(jì)處職責(zé)：收集、匯總陜西省及西北五省區(qū)金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，編制金融統(tǒng)計(jì)報(bào)表，按旬、月上報(bào)陜西省地方中小金融機(jī)構(gòu)及人民銀行統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對陜西省轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行統(tǒng)計(jì)法規(guī)情況以及統(tǒng)計(jì)工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查；負(fù)責(zé)陜西省工業(yè)景氣、物價(jià)、銀行家問卷調(diào)查和居民儲蓄問卷調(diào)查的指導(dǎo)，組織完成總分行布置的專題快速調(diào)查，進(jìn)行陜西省宏觀經(jīng)濟(jì)金融與貨幣監(jiān)測分析，創(chuàng)建、維護(hù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)金融數(shù)據(jù)庫，向省政府和金融機(jī)構(gòu)提供金融統(tǒng)計(jì)信息咨詢服務(wù)；負(fù)責(zé)陜西省金融學(xué)會秘書處日常工作，組織開展陜西省群眾性金融學(xué)術(shù)研究與交流活動。

會計(jì)財(cái)務(wù)處職責(zé)：組織陜西省內(nèi)人民銀行系統(tǒng)貫徹落實(shí)人民銀行會計(jì)、財(cái)務(wù)、基建制度，并根據(jù)實(shí)際情況制定實(shí)施細(xì)則；組織陜西省內(nèi)人民銀行系統(tǒng)開展會計(jì)財(cái)務(wù)年終決算工作，編制會計(jì)財(cái)務(wù)決算報(bào)表；編制陜西省內(nèi)人民銀行系統(tǒng)財(cái)務(wù)預(yù)、決算；管理陜西省內(nèi)人民銀行系統(tǒng)的財(cái)務(wù)、基建、固定資產(chǎn)和集中采購等工作；協(xié)同人事部門審核各市中心支行會計(jì)主管人員的任職資格；履行會計(jì)財(cái)務(wù)監(jiān)督、組織會計(jì)財(cái)務(wù)檢查、開展會計(jì)財(cái)務(wù)調(diào)研與分析；對陜西省內(nèi)金融機(jī)構(gòu)報(bào)表資料實(shí)施管理等。

支付結(jié)算處職責(zé)：組織陜西省內(nèi)人民銀行會計(jì)核算，推進(jìn)現(xiàn)代化支付系統(tǒng)建設(shè)；貫徹落實(shí)支付結(jié)算法規(guī)制度、實(shí)施銀行賬戶管理辦法、組織同城票據(jù)清算；開展支付結(jié)算制度執(zhí)行檢查，維護(hù)支付結(jié)算秩序；負(fù)責(zé)支付結(jié)算業(yè)務(wù)咨詢、受理支付結(jié)算舉報(bào)、調(diào)解結(jié)算糾紛。

反洗錢處職責(zé)：負(fù)責(zé)統(tǒng)籌安排全省各分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作，實(shí)時(shí)對全省銀行、證券、保險(xiǎn)等各類金融機(jī)構(gòu)開展反洗錢現(xiàn)場和非現(xiàn)場監(jiān)管，通過日常反洗錢大額和可疑交易資金監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)案件線索，預(yù)防和打擊洗錢及其上游犯罪，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融秩序的有序穩(wěn)定。

貨幣金銀處職責(zé)：

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)貨幣發(fā)行和金銀管理方面的法律、法規(guī)和政策；

（二）制定有關(guān)貨幣發(fā)行和金銀管理方面的規(guī)章制度和實(shí)施細(xì)則；

（三）按照國家貨幣發(fā)行的需要，對人民幣發(fā)行基金的出入庫、保管、調(diào)撥進(jìn)行管理；

（四）負(fù)責(zé)編制上報(bào)發(fā)行基金計(jì)劃和回籠券清分、殘損人民幣銷毀計(jì)劃；

（五）負(fù)責(zé)現(xiàn)金管理的執(zhí)法檢查和統(tǒng)計(jì)分析工作；

（六）負(fù)責(zé)轄區(qū)發(fā)行庫的建設(shè)和安全檢查工作；

（七）負(fù)責(zé)反假貨幣和票樣管理工作；

（八）負(fù)責(zé)錢幣市場的管理和錢幣研究工作；

（九）負(fù)責(zé)陜西重點(diǎn)庫和西安分庫的管理工作；

（十）負(fù)責(zé)出納機(jī)具和運(yùn)鈔車輛的配備和管理工作；

（十一）負(fù)責(zé)配備并派遣銷毀專職督查員對鈔票處理中心的日常殘損人民幣銷毀工作進(jìn)行監(jiān)督與檢查。

國庫處職責(zé)：經(jīng)理陜西省國家和地方金庫業(yè)務(wù)，擬定本級國庫管理制度并組織實(shí)施；為省級財(cái)政部門開設(shè)國庫單一賬戶；對國庫資金收支進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析；定期向同級財(cái)政部門提供國庫單一賬戶的收支情況，并與同級財(cái)政部門核對國庫單一賬戶的庫存余額；監(jiān)督管理預(yù)算資金的收納、支撥、退付等事項(xiàng)，維護(hù)國庫資金的安全和完整；監(jiān)督各金融機(jī)構(gòu)發(fā)行、兌付國債。

國際收支處職責(zé)：負(fù)責(zé)陜西省內(nèi)國際收支、外匯收支統(tǒng)計(jì)制度的建立和實(shí)施；對國際收支和外匯收支狀況進(jìn)行監(jiān)測、預(yù)警和分析；負(fù)責(zé)對外匯指定銀行結(jié)售匯業(yè)務(wù)、銀行間外匯市場運(yùn)行和人民幣匯價(jià)實(shí)施情況進(jìn)行管理。

經(jīng)常項(xiàng)目處職責(zé)：負(fù)責(zé)貫徹落實(shí)國家外匯管理局經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理的各項(xiàng)方針、政策。負(fù)責(zé)制定陜西省經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理工作計(jì)劃并組織實(shí)施。負(fù)責(zé)全轄經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理工作，包括：貿(mào)易外匯管理、服務(wù)貿(mào)易外匯管理、保險(xiǎn)外匯業(yè)務(wù)管理、出口加工區(qū)外匯管理和境內(nèi)經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶管理。負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查各中心支局和外匯指定銀行經(jīng)常項(xiàng)目外匯管理工作。

資本項(xiàng)目處職責(zé)：負(fù)責(zé)全轄資本項(xiàng)下外匯管理工作。組織、指導(dǎo)所轄中心支局資本項(xiàng)目外匯管理；監(jiān)管外匯指定銀行資本項(xiàng)目外匯業(yè)務(wù)運(yùn)行；管理轄內(nèi)外商直接投資和境外直接投資資本項(xiàng)下外匯資金流入、流出、匯兌及外商投資企業(yè)驗(yàn)資詢證；外商投資企業(yè)聯(lián)合年檢（外匯）和境外投資聯(lián)合年檢；管理轄內(nèi)機(jī)構(gòu)借用國外商業(yè)性債務(wù)性資本、發(fā)行外幣債券、對外擔(dān)保、對外發(fā)生債權(quán)等資本交易及其外匯資金的流入、流出、匯兌；外債項(xiàng)下統(tǒng)計(jì)監(jiān)測；管理證券投資項(xiàng)下外匯市場準(zhǔn)入及其外匯資金的流入、流出、匯兌；管理轄內(nèi)資本項(xiàng)下外匯賬戶；管理轄內(nèi)個(gè)人資產(chǎn)對外轉(zhuǎn)移等業(yè)務(wù)。

內(nèi)審處職責(zé)：

（一）根據(jù)總行的內(nèi)審工作規(guī)章、制度和辦法，制定全轄內(nèi)審工作的具體操作辦法和實(shí)施細(xì)則并組織實(shí)施；

（二）組織、指導(dǎo)、檢查轄內(nèi)人民銀行系統(tǒng)內(nèi)審工作；

（三）審計(jì)中國人民銀行分行營業(yè)管理部、中心支行、直屬單位的預(yù)算決算、財(cái)務(wù)收支、固定資產(chǎn)和基本建設(shè)等財(cái)務(wù)活動；

（四）審計(jì)中國人民銀行西安分行營業(yè)管理部、中心支行、直屬單位、國家外匯管理局中心支局及其工作人員執(zhí)行金融政策法規(guī)、依法履行公務(wù)、經(jīng)辦各項(xiàng)業(yè)務(wù)情況；

（五）審計(jì)中國人民銀行西安分行營業(yè)管理部、中心支行、直屬單位、國家外匯管理中心支局計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)開發(fā)、運(yùn)行、內(nèi)部控制及計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施管理和科技綜合管理情況；

（六）按照分行黨委要求，依據(jù)人事部門的離任審計(jì)建議書，對分行營業(yè)管理部、中心支行、直屬單位主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計(jì)；

（七）對審計(jì)發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)問題及其責(zé)任人，依據(jù)國家和人民銀行有關(guān)法規(guī)制度提出處理建議；

（八）對轄內(nèi)人民銀行系統(tǒng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理和健全內(nèi)部控制提出改進(jìn)建議。

事后監(jiān)督中心職責(zé)：對所在行的會計(jì)、發(fā)行、國庫、外匯等核算業(yè)務(wù)進(jìn)行事后監(jiān)督。（分行的事后監(jiān)督中心負(fù)責(zé)分行營業(yè)管理部相關(guān)業(yè)務(wù)的事后監(jiān)督）

法律事務(wù)處職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)本行和組織全轄規(guī)范性文件的審查備案清理工作，參與起草本行的規(guī)范性文件；

（二）負(fù)責(zé)本行行政處罰和行政復(fù)議日常工作，審查本行行政處罰建議，組織行政處罰聽證工作，受理轄區(qū)行政復(fù)議案件；

（三）承辦本行法律事務(wù)工作，向行領(lǐng)導(dǎo)和各部門提供法律顧問服務(wù)，承辦對內(nèi)對外的法律咨詢事項(xiàng)，依法對外提供法律協(xié)助，承辦本行渉訴案件；

（四）開展金融、經(jīng)濟(jì)法律制度評估和調(diào)研工作，協(xié)助總行和政府、人大做好金融立法工作；

（五）負(fù)責(zé)執(zhí)法監(jiān)督工作，組織開展相關(guān)法律執(zhí)行情況的常規(guī)檢查，根據(jù)工作需要開展專項(xiàng)檢查等。

人事處（黨委組織部）職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)轄區(qū)黨的組織建設(shè)、制度建設(shè)，黨員教育、培訓(xùn)、發(fā)展和黨費(fèi)收繳、管理、使用；

（二）按照干部管理權(quán)限，負(fù)責(zé)轄區(qū)干部考核、任免、調(diào)配、交流、獎(jiǎng)懲及離退休等工作；

（三）負(fù)責(zé)分行系統(tǒng)行員錄用、工資管理、績效考核、勞動保護(hù)、人事報(bào)表統(tǒng)計(jì)等工作；

（四）負(fù)責(zé)轄區(qū)分支行機(jī)構(gòu)和編制管理；

（五）負(fù)責(zé)轄區(qū)養(yǎng)老保險(xiǎn)政策執(zhí)行，基金征集、支付、結(jié)算以及業(yè)務(wù)指導(dǎo)、檢查；

（六）負(fù)責(zé)分行機(jī)關(guān)干部及轄區(qū)省會中支行級領(lǐng)導(dǎo)、地市州中支副處級以上干部人事檔案與人事信息管理工作；

（七）負(fù)責(zé)轄區(qū)干部教育培訓(xùn)工作的管理，研究擬定轄區(qū)干部教育培訓(xùn)方案，并組織實(shí)施；

（八）負(fù)責(zé)轄區(qū)中高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審、推薦、聘任和專業(yè)技術(shù)人員的管理、考核。

金融研究處職責(zé)：負(fù)責(zé)圍繞貨幣政策決策，對轄區(qū)及所在?。▍^(qū)、市）經(jīng)濟(jì)增長及運(yùn)行進(jìn)行分析預(yù)測；對貨幣信貸等各項(xiàng)政策執(zhí)行情況及經(jīng)濟(jì)金融運(yùn)行中的深層次、重大問題進(jìn)行跟蹤研究，提供決策建議；推動本地區(qū)金融研究工作的開展。

征信管理處職責(zé)：負(fù)責(zé)陜西省企業(yè)、個(gè)人征信系統(tǒng)建設(shè)及陜西省信貸征信市場與機(jī)構(gòu)的管理工作以及相關(guān)金融知識宣傳普及工作。

黨委宣傳部職責(zé)：協(xié)助分行黨委抓好全轄和分行機(jī)關(guān)的宣傳思想工作，做好分行黨委中心組理論學(xué)習(xí)秘書工作，加強(qiáng)廣大干部職工的理論學(xué)習(xí)和理論武裝工作，對各級干部進(jìn)行馬列主義基本理論基本知識和黨的路線方針政策的教育；在黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，積極組織全轄各級行大力開展群眾性的文明單位創(chuàng)建活動，實(shí)現(xiàn)物質(zhì)文明、政治文明、精神文明全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，推進(jìn)各級行的領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)、干部隊(duì)伍建設(shè)和金融業(yè)務(wù)的發(fā)展，不斷加強(qiáng)內(nèi)部管理和民主管理，做好綜合治理工作，促進(jìn)各級行的全面建設(shè)和發(fā)展。

機(jī)關(guān)黨委辦公室職責(zé)：

（一）宣傳和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，宣傳和執(zhí)行黨中央、總、分行黨委決議，發(fā)揮黨組織的戰(zhàn)斗堡壘作用和黨員的先鋒模范作用。

（二）組織黨員認(rèn)真學(xué)習(xí)馬克思列寧主議、毛澤東

思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和黨的路線、方針、政策以及決議，進(jìn)行形勢、政策、理想、紀(jì)律、法紀(jì)、勤政廉政和職業(yè)道德教育。

（三）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)黨的組織建設(shè)，做好分行機(jī)關(guān)支部的換屆工作，領(lǐng)導(dǎo)和管理分行機(jī)關(guān)黨支部。

（四）對黨員進(jìn)行嚴(yán)格教育和管理，對黨員特別是黨員領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行有效監(jiān)督，督促黨員履行義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行黨的紀(jì)律，保障黨員的權(quán)利不受侵犯。

（五）指導(dǎo)所屬機(jī)關(guān)黨支部做好機(jī)關(guān)工作人員的思想政治工作，推進(jìn)機(jī)關(guān)雙文明建設(shè)。了解、反映群眾的意見，維護(hù)群眾的正當(dāng)權(quán)益，幫助群眾解決實(shí)際困難。

（六）對入黨積極分子進(jìn)行教育、培養(yǎng)和考察，做好黨的組織發(fā)展工作和黨務(wù)干部的培訓(xùn)工作。

（七）協(xié)助黨委管理分行機(jī)關(guān)黨組織和群眾組織的干部；配合干部人事部門對機(jī)關(guān)行政領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行考核和民主評議；對分行機(jī)關(guān)行政干部的任免、調(diào)動和獎(jiǎng)懲提出意見和建議。

（八）組織好民主評議黨員的工作和所屬黨支部工作量化考核辦法的實(shí)施，認(rèn)真做好黨費(fèi)收繳管理和黨內(nèi)統(tǒng)計(jì)工作。

紀(jì)檢監(jiān)察一處職責(zé)：紀(jì)檢監(jiān)察一處作為紀(jì)委的綜合部門，擔(dān)負(fù)著辦文、辦會、紀(jì)檢監(jiān)察目標(biāo)管理考核評比及內(nèi)部服務(wù)工作，編辦《紀(jì)檢監(jiān)察簡報(bào)》，負(fù)責(zé)紀(jì)檢監(jiān)察干部教育和培訓(xùn)；作為紀(jì)委重要的職能機(jī)構(gòu)，還承擔(dān)以下工作：全轄黨風(fēng)廉政建設(shè)及領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的監(jiān)督檢查與考評；警示訓(xùn)誡防線的建設(shè)；進(jìn)行廉政談話和管理廉政檔案；群眾來信來訪的調(diào)查處理，信訪舉報(bào)信息的管理；受理申訴；審理重要案件；指導(dǎo)縣（市）支行監(jiān)督管理機(jī)制建設(shè)工作。

紀(jì)檢監(jiān)察二處職責(zé)：紀(jì)檢監(jiān)察二處是在人行西安分行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的紀(jì)律監(jiān)督檢查工作部門，負(fù)責(zé)西安分行轄區(qū)人民銀行系統(tǒng)干部職工紀(jì)律監(jiān)督檢查和行政監(jiān)察工作。工作職責(zé)主要包括：防范和查處轄區(qū)人行系統(tǒng)違法違紀(jì)案件；案件信息管理；反腐敗抓源頭工作；糾風(fēng)和行風(fēng)建設(shè)工作；組織開展執(zhí)法監(jiān)察工作；進(jìn)行案例教育等。

巡察辦公室職責(zé)：是分行黨委巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)的日常辦事機(jī)構(gòu)（常設(shè)機(jī)構(gòu)），主要負(fù)責(zé)巡察工作的綜合協(xié)調(diào)、政策研究、制度建設(shè)、文件起草、巡察人員管理、服務(wù)保障，承辦領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他事項(xiàng)等。

離退休干部處職責(zé)：

（一）貫徹中央、國務(wù)院及總行制定的離退休干部工作方針政策和規(guī)定，根據(jù)總行和分行黨委的要求，結(jié)合本系統(tǒng)實(shí)際情況，擬定具體的管理辦法并組織實(shí)施；

（二）組織離退休干部政治學(xué)習(xí)等活動；做好離退休老同志的思想政治工作，發(fā)揮老同志在“三個(gè)文明”建設(shè)中的作用；

（三）組織離退休干部開展適合老年人特點(diǎn)的文化體育活動；

（四）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)離退休干部生活福利等服務(wù)工作；會同有關(guān)部門辦理離退休干部的喪葬和善后事宜；

（五）指導(dǎo)、檢查全轄離退休干部工作；

（六）負(fù)責(zé)離退休干部的來信來訪工作；負(fù)責(zé)離退休干部信息統(tǒng)計(jì)工作。

后勤服務(wù)中心職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)分行機(jī)關(guān)行政經(jīng)費(fèi)的使用管理及財(cái)務(wù)分析和預(yù)決算上報(bào)；

（二）負(fù)責(zé)分行機(jī)關(guān)固定資產(chǎn)增減賬務(wù)管理，配合會計(jì)財(cái)務(wù)處做好固定資產(chǎn)清查工作；

（三）負(fù)責(zé)分行機(jī)關(guān)辦公用房、職工用房的管理修繕以及分行機(jī)關(guān)辦公樓的通訊線路、用電用水、清潔衛(wèi)生工作；

（四）負(fù)責(zé)分行機(jī)關(guān)有關(guān)工作會議的會務(wù)保障工作；

（五）負(fù)責(zé)分行機(jī)關(guān)辦公用品采購發(fā)放，承辦大批物資報(bào)批采購；

（六）負(fù)責(zé)分行機(jī)關(guān)公務(wù)用車的購置、調(diào)整、維修、報(bào)廢，保障公務(wù)機(jī)關(guān)用車；

（七）負(fù)責(zé)分行機(jī)關(guān)培訓(xùn)中心和食堂的管理工作。

外事處職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)西安分行外事管理規(guī)定、工作制度的制定和監(jiān)督執(zhí)行；

（二）負(fù)責(zé)就相關(guān)外事工作事宜與總行國際司進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)；

（三）安排并參與外事會見、會談，負(fù)責(zé)相關(guān)資料的準(zhǔn)備及翻譯工作；

（四）編譯國際金融動態(tài)信息，完成對國際金融機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)開展情況的調(diào)研工作；

（五）負(fù)責(zé)陜西、甘肅、寧夏、青海、新疆五省區(qū)人民銀行工作人員因公出國（境）訪問、交流、培訓(xùn)的資格初審以及相關(guān)證照的管理工作。

清算中心職責(zé)：負(fù)責(zé)支付系統(tǒng)城市處理中心（CCPC）的日常業(yè)務(wù)運(yùn)行和系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)；負(fù)責(zé)陜西省內(nèi)與支付系統(tǒng)連接的中央會計(jì)核算系統(tǒng)（ABS）、國庫綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)（TBS）和商業(yè)銀行前置機(jī)（MBEE）等系統(tǒng)接入條件的保障和改善；負(fù)責(zé)陜西省內(nèi)支付系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作；負(fù)責(zé)對支付系統(tǒng)參與者（如MBEE等）提供必要的運(yùn)行維護(hù)方面的指導(dǎo)；根據(jù)清算總中心要求，承擔(dān)有關(guān)系統(tǒng)監(jiān)控和維護(hù)服務(wù)工作。

鈔票處理中心的職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)組織完成總行下達(dá)的回籠券清分、殘損人民幣機(jī)械銷毀定額任務(wù)以及其他各項(xiàng)工作任務(wù)目標(biāo)；

（二）負(fù)責(zé)內(nèi)部的日常管理，制定內(nèi)部各工作流程和規(guī)范化管理的具體實(shí)施細(xì)則；

（三）負(fù)責(zé)填制本中心回籠券清分、殘損人民幣抽查復(fù)點(diǎn)、銷毀等業(yè)務(wù)工作情況登記簿，填寫相關(guān)憑證并報(bào)貨幣金銀處進(jìn)行會計(jì)核算；

（四）負(fù)責(zé)內(nèi)部回籠券清分、殘損人民幣抽查復(fù)點(diǎn)、銷毀數(shù)據(jù)的匯總統(tǒng)計(jì)并上報(bào)，以及有關(guān)檔案資料的保管；

（五）負(fù)責(zé)各類設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)和安全管理，保證鈔票處理中心所有設(shè)備設(shè)施的安全正常運(yùn)行；

（六）負(fù)責(zé)內(nèi)部人員的崗位培訓(xùn)和其他業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（七）負(fù)責(zé)內(nèi)部安全管理，落實(shí)防火、防盜、防破壞、防事故等方面的責(zé)任制，制定突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案。

第五篇：阜新銀行沈陽分行

激情進(jìn)取 共融共贏 阜新銀行揚(yáng)帆起航

本刊記者

2010年7月5日，沈陽這座文明的奉天古城，在阜新市委書記 市長 沈陽市委副書記 人民銀行沈陽分行副行長 遼寧省銀監(jiān)局副局長 等省市領(lǐng)導(dǎo)的見證下，又誕生了一家新的金融機(jī)構(gòu)——阜新銀行沈陽分行。這在沈陽市民眼中，是繼錦州銀行沈陽分行、營口銀行沈陽分行之后，又一醒目的金融標(biāo)識。我們這次開業(yè)慶典的主題為“龍騰”，寓意阜新銀行將在沈陽（奉天）發(fā)展騰飛。阜新銀行黨委書記 董事長謝衛(wèi)星滿懷豪情對記者如是說。阜新市是玉龍故鄉(xiāng)，阜新銀行是阜新最大的金融企業(yè)，阜新銀行的標(biāo)識（LOGO）的主體由漢字“阜”字變形為一條動態(tài)的飛龍，象征著阜新銀行立足于“玉龍故鄉(xiāng)，文明發(fā)端”的阜新大地，汲取豐厚的文化元素，不斷提升自我的品德修養(yǎng)和豐富的精神內(nèi)涵。

據(jù)悉，阜新銀行的前身是阜新市商業(yè)銀行，經(jīng)過十幾年的發(fā)展，寫下了一個(gè)小銀行的大傳奇。先后被授予全國“五一勞動獎(jiǎng)狀”、省級“文明行業(yè)”、市“五一勞動獎(jiǎng)狀”、市“支持轉(zhuǎn)型振興突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)”等諸多榮譽(yù)。目前資產(chǎn)總額已達(dá)180余億元，累計(jì)向地方重大項(xiàng)目、重點(diǎn)企業(yè)、中小企業(yè)等投放信貸資金近千億元，存貸款市場占有率均居全市第一，是阜新市最大的金融企業(yè)。2009年12月3日，經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)，阜新市商業(yè)銀行正式更名為阜新銀行，12月16日，阜新銀行沈陽分行獲遼寧銀監(jiān)局批

準(zhǔn)籌建。轉(zhuǎn)瞬之間，阜新銀行藍(lán)橙相間“阜龍騰天”的標(biāo)識便展示在玉龍故鄉(xiāng)的大街小巷并搶灘省城，這個(gè)熟悉又陌生的名字，進(jìn)一步提升了阜新銀行的外在形象和品牌價(jià)值。

面對機(jī)遇與挑戰(zhàn)，阜新銀行董事會制定了長遠(yuǎn)規(guī)劃，即做到“四個(gè)必須”。一是定位必須要清晰。阜新銀行提出了“44123工程”，即穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)4個(gè)再造，即資產(chǎn)規(guī)模、品牌形象、管理流程、經(jīng)濟(jì)效益的再造；大力推進(jìn)4個(gè)計(jì)劃，即業(yè)務(wù)拓展、管理達(dá)標(biāo)、人才培養(yǎng)和增收創(chuàng)利計(jì)劃；1年跨出阜新，夯實(shí)基礎(chǔ)；2年指標(biāo)翻番，實(shí)現(xiàn)再造；3年推進(jìn)上市，實(shí)現(xiàn)飛躍。阜新銀行繼續(xù)秉承“服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)，服務(wù)中小企業(yè)，服務(wù)城市居民”的基本市場定位，主旨是：服務(wù)地方，即以沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)為發(fā)展后盾；服務(wù)中小，即以中小企業(yè)為發(fā)展特色；服務(wù)市民，即以零售業(yè)務(wù)為發(fā)展根本；適度抓大，即以適合自己的較大客戶為發(fā)展的補(bǔ)充，牢固樹立“為沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)服務(wù)，打造現(xiàn)代精品銀行”經(jīng)營理念。二是服務(wù)必須有特色。阜新銀行將進(jìn)一步轉(zhuǎn)變思想觀念，強(qiáng)化服務(wù)管理、服務(wù)理念、效率和意識等“軟件”的提高。實(shí)施品牌戰(zhàn)略，優(yōu)化服務(wù)功能，在網(wǎng)點(diǎn)與人員、視覺環(huán)境識別、技術(shù)與產(chǎn)品等“硬件”要上臺階，從而形成阜新銀行品牌化和特色化的產(chǎn)品及具有自身特色的差別化、個(gè)性化、綜合化的金融服務(wù)體系。推進(jìn)差別化服務(wù)，既便于對一般客戶的管理，又可以集中資源，以最周到的服務(wù)和最優(yōu)惠的條件吸引住核心客戶。三是創(chuàng)新必須可持續(xù)。通過阜新銀行地方一級法人、地緣優(yōu)勢突出、運(yùn)行機(jī)制靈活、決

策效率高等優(yōu)勢，突出地依托沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)，以服務(wù)中小企業(yè)、推進(jìn)創(chuàng)新業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，努力挖掘和創(chuàng)造自身特色的核心競爭資源。四是人才必須專業(yè)化。要積極建設(shè)學(xué)習(xí)型銀行、學(xué)習(xí)型團(tuán)隊(duì)。使干部員工在學(xué)習(xí)的過程中了解自己的不足，不斷完善自己，不斷提高自己的業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平，使全體干部員工專業(yè)化、專家化，阜新銀行才會不斷進(jìn)步。

好風(fēng)憑借力，阜銀正揚(yáng)帆。阜新銀行正以優(yōu)秀銀行為標(biāo)桿，以成立阜新銀行沈陽分行為契機(jī)，以先進(jìn)的經(jīng)營理念、強(qiáng)大的經(jīng)營團(tuán)隊(duì)、良好的硬件設(shè)施和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，攜手沈陽經(jīng)濟(jì)區(qū)工商業(yè)精華，打造現(xiàn)代精品銀行。

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